財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的（　　）顧問(wèn)專題練習(xí)題

1、1、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的（）進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。A董事 B高級(jí)管理人員C控股股東 D基層員工2、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令B不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易C不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保3、期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是（）。A黃金 B原油C農(nóng)產(chǎn)品 D金融工具4、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事

2、實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A知情程度和態(tài)度B職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況C專業(yè)背景D在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用5、公司的財(cái)產(chǎn)包括（）。A動(dòng)產(chǎn)B不動(dòng)產(chǎn)C貨幣組成的有形財(cái)產(chǎn)D貨幣組成的無(wú)形財(cái)產(chǎn)6、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A存續(xù)期限不同B規(guī)?？勺冃圆煌珻可贖回性不同D市場(chǎng)主體不同7、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法B對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法C對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法D對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法8、證券公

3、司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A薪酬與提名委員會(huì)B審計(jì)委員會(huì)C風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)9、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)以上的B單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的C與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易D個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)10、下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是（）。A利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)B增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡

4、C利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率D銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低籌資成本11、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。A知情程度和態(tài)度B職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況C專業(yè)背景D在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用12、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。A證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)B投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)

5、顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理D證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇13、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理B客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理C從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管D從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理14、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客

6、戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A業(yè)務(wù)資質(zhì) B管理能力C業(yè)績(jī) D財(cái)務(wù)狀況15、對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。A取消從業(yè)資格B處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款C屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分D構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任16、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A管理制度B內(nèi)部隔離制度C盡職調(diào)查制度D詢問(wèn)制度17、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）。A期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的B證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的C獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15

7、萬(wàn)元以上的D多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的18、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。A在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息B將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案C公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶D遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?9、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有（）行為。A在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶

8、的款項(xiàng)和財(cái)物B代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字C向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)D向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告20、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事（）。A承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作B違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行C未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)D損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料21、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。A國(guó)債B在證券交易所上市的企業(yè)債券C股票型證券投資基金D國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券22、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)

9、的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A薪酬與提名委員會(huì)B審計(jì)委員會(huì)C風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)23、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A介紹業(yè)務(wù)的范圍B介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施D客戶投訴的接待處理方式24、薦股軟件是指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A提供具體證券投資品種選擇建議B提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)C提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議D預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)25、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）。A仔細(xì)核對(duì)客戶身

10、份B請(qǐng)客戶出示公證書C認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致D請(qǐng)客戶出示委托書26、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A投資經(jīng)驗(yàn) B誠(chéng)信記錄C還款能力 D關(guān)聯(lián)關(guān)系27、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A未直接參與信息披露違法行為B配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C受他人脅迫參與信息披露違法行為D主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)28、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。A收費(fèi)相關(guān)法規(guī)B客戶相關(guān)資料C收費(fèi)項(xiàng)目D收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)29、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明

11、示其與所服務(wù)證券公司的（）。A委托代理關(guān)系B代理期間C執(zhí)業(yè)地域范圍D代理權(quán)限30、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A工作狀況 B賬戶狀態(tài)C信譽(yù)狀況 D關(guān)聯(lián)關(guān)系31、會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采?。ǎ┑姆绞?。A自評(píng)B他評(píng)C自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合D以上均正確32、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保B公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議C在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決D決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效33、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A現(xiàn)行的證券

12、市場(chǎng)法律包括中華人民共和國(guó)證券法B現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括中華人民共和國(guó)證券投資基金法C現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括中華人民共和國(guó)法人組織條例D現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括中華人民共和國(guó)所得稅法34、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是（）。A發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B證券公司的控股股東C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員D證券公司的董事35、誠(chéng)信信息查詢記錄包括（）。A查詢者 B查詢對(duì)象C查詢?cè)?D查詢時(shí)間36、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的

13、（）。A委托代理關(guān)系B代理期間C執(zhí)業(yè)地域范圍D代理權(quán)限37、證券承銷的方式有（）。A代銷 B包銷C助銷 D直銷38、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括（）。A自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶B風(fēng)險(xiǎn)限額C資產(chǎn)配置D席位情況39、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A指定商業(yè)銀行B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D證券交易所40、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有（）。A在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息B將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)

14、住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案C公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶D遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?1、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得（）。A將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作B以他人名義開立自營(yíng)賬戶C使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)42、對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括（）。A公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的B公司合并的C公司

15、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的D公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的43、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）。A證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)B證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場(chǎng)相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得侵害投資者合法權(quán)益C中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理44、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A偽造、變?cè)靽?guó)

16、家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的B轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的C利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的D發(fā)行數(shù)額在100萬(wàn)元以上的45、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（）。A委托人 B證券經(jīng)紀(jì)商C證券交易所 D證券公司46、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作B以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券C委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券D以他人名義為自己買賣證券47、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。A受他人脅迫參與信息披露違法行為B不直接從事經(jīng)營(yíng)管理C配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)D任職時(shí)間短、不了解情況48、對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其

17、工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（）。A取消從業(yè)資格B處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款C屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分D構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任49、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A已取得證券從業(yè)資格B具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷C具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守D最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰50、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱B受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人C處罰處分時(shí)間D處罰處分類比51、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。A銀行存款B購(gòu)買國(guó)債

18、C購(gòu)買中央銀行債券D購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券52、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A全資擁有 B控股C其他 D被同一機(jī)構(gòu)控制53、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表B證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C申請(qǐng)報(bào)告D保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函54、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批B完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間C適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則D強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)55、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A

19、中華人民共和國(guó)證券法B證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法C證券公司內(nèi)部控制指引D證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定56、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A本人有效身份證明文件及復(fù)印件B單位介紹信或街道證明C客戶本人填寫的自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D住址證明57、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。A代理投資人從事證券、期貨買賣B向投資人承諾證券、期貨投資收益C利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失58、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項(xiàng)包括（）。A融資融券的額度B保證金比例C擔(dān)保債權(quán)范圍D融資買入

20、證券和融券賣出證券的權(quán)益處理59、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A業(yè)務(wù)對(duì)象的專一性B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶指令的權(quán)威性D客戶資料的保密性60、上市公司公告的招股說(shuō)明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A發(fā)行人B上市公司的董事C能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際控制人61、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中正確的是（）。A從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)B從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論

21、所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)C從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格D從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私62、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A準(zhǔn)確 B真實(shí)C公正 D規(guī)范63、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員B部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人C基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員D基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員64、下列選項(xiàng)中，屬于證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施的有（）。A停業(yè)整頓 B托管C接管 D行政重組65、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等

22、活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A委托代理關(guān)系B代理期間C執(zhí)業(yè)地域范圍D代理權(quán)限66、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A姓名 B從業(yè)資質(zhì)證明C年齡 D所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)他們繼續(xù)往前走。走到了沃野，他們決定停下。被打巴掌的那位差點(diǎn)淹死，幸好被朋友救過(guò)來(lái)了。被救起后，他拿了一把小劍在石頭上刻了：“今天我的好朋友救了我一命。”一旁好奇的朋友問(wèn)到：“為什么我打了你以后你要寫在沙子上，而現(xiàn)在要刻在石頭上呢？”另一個(gè)笑笑回答說(shuō)：“當(dāng)被一個(gè)朋友傷害時(shí)，要寫在易忘的地方，風(fēng)會(huì)負(fù)責(zé)抹去它；相反的如果被幫助，我們要把它刻在心靈的深處，任何風(fēng)都抹不去的。”朋友之間相處，傷害往往是無(wú)心的，幫助卻是真心的。在日常