FreeKaoYan北大國際經(jīng)濟(jì)法筆記上課講義

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。FreeKaoYan北大國際經(jīng)濟(jì)法筆記-國際經(jīng)濟(jì)法導(dǎo)論是國際經(jīng)濟(jì)法的基礎(chǔ)，講三節(jié)。第一節(jié)，國際經(jīng)濟(jì)法的概念經(jīng)常會(huì)遇到一些提問，表明概念不太清楚。中國有不同概念，比較流行的是統(tǒng)一教材的概念。推薦北大出版的陳安等。我國采用大國際經(jīng)濟(jì)法概念，國際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律制度和法律規(guī)范的總稱。（此乃流行觀點(diǎn)）；國際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國家、國際組織以及國際公法主體之間的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律制度和法律規(guī)范的總稱。（小概念）可以發(fā)現(xiàn)后者在主體上與前者劃清界限，目的在于將國際經(jīng)濟(jì)法歸于傳統(tǒng)的國際公法中。主要表現(xiàn)形式是國際

2、條約和國際管理。按國際法院規(guī)約三十八條之規(guī)定的五種形式尚有其他淵源，但主要為上。這就是國際公法的典型觀點(diǎn)。但國內(nèi)多持前者。包括邵景春在內(nèi)，其師承之原因以及中國國經(jīng)濟(jì)法研究處于改革開放初級(jí)階段，因此要求將國際經(jīng)法的范圍擴(kuò)大。主要區(qū)別在于主體上，前者是非國際公法主體，如個(gè)人、公司是純粹的私主體，符合大國經(jīng)濟(jì)法的觀點(diǎn)，但在后者觀點(diǎn)中則不屬于國際經(jīng)濟(jì)法，只認(rèn)為國家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系才是調(diào)整對(duì)象，而其他的組合都不行。如中國新外貿(mào)法，賦予了個(gè)人的外貿(mào)權(quán)。當(dāng)然還有淵源上，大的包括國內(nèi)法，如反傾銷、反補(bǔ)貼條例，外商投資企業(yè)法，都是國際經(jīng)法的范疇，但調(diào)整主體具有國際性。小的觀點(diǎn)無法理解國內(nèi)法可以成為國際經(jīng)濟(jì)法。我們

3、應(yīng)當(dāng)從主體、淵源、國際法的調(diào)整關(guān)系的國際性上進(jìn)行區(qū)分。概念完了。第二節(jié)淵源本課接受的觀點(diǎn)，大概念。一、國際淵源包括國際條約和國際慣例。國際條約包括國際協(xié)議、公約、換文，只要具有法律拘束力就可以，籠統(tǒng)稱為國際條約。比如聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約、華盛頓公約、漢城公約、以及中國與多個(gè)國家的雙邊協(xié)議。關(guān)貿(mào)總協(xié)定，以及與國際糾紛解決相關(guān)的，如對(duì)外國法院裁決的執(zhí)行公約。國際慣例。大家都很熟悉（大談大家對(duì)此的誤解看法，layman）。國際慣例，首先是行為規(guī)則和關(guān)于行為的制度，必須具備以下要素，第一，在長期的國際實(shí)踐中形成；第二，具有具體的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，包括具體的行為方式、順序、規(guī)則；第三，是必須得到當(dāng)事人的同

4、意，也就是雙方意思表示一致；第四，有關(guān)國家對(duì)其法律效力的認(rèn)可。對(duì)于符合以上四項(xiàng)內(nèi)容的才能成為國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的國際慣例。在國際公法上，則當(dāng)事人同意則另當(dāng)別論。國際慣例從本質(zhì)上說是不成文的規(guī)則制度。但是國際機(jī)構(gòu)為了種種目的，進(jìn)行編纂和成文化，如國際商會(huì)（巴黎）推出了眾多出版物，是國際貿(mào)易主要規(guī)則的精華，如URC500等。二、國內(nèi)淵源國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系在很大部分是在不同國家間的私人主體的關(guān)系，因此需要靠國內(nèi)的涉外經(jīng)濟(jì)法調(diào)整，因此成為國際經(jīng)濟(jì)法的重要主體。例子，一個(gè)公司與外國公司進(jìn)行貨物交易，如果將糾紛放到中國法院，則必須通盤考慮適用。我國此項(xiàng)法律很多，不斷增刪修改。不需要具體，但是對(duì)于法律制定部門、相關(guān)法律

5、需要有所了解。第三節(jié)，國際經(jīng)濟(jì)法與其他相關(guān)法律的區(qū)別一、國際經(jīng)濟(jì)法與國際公法國際公法的概念全球比較統(tǒng)一。在西方著名院校中沒有國際經(jīng)法課程，只有研究生的選修課。他們?nèi)《氖菄H商業(yè)交易，囊括了我國國際經(jīng)濟(jì)法大部分內(nèi)容。二、國際經(jīng)濟(jì)法與國際私法中國很亂，統(tǒng)編教材沒有做好。形成了互相流行、重疊的內(nèi)容。大國際經(jīng)濟(jì)法和大國際私法的矛盾。武漢大學(xué)代表韓德培教授就是大國際私法。不僅包括國際沖突法、國際實(shí)體法、還有國內(nèi)涉外實(shí)體法。而其他人研究國際經(jīng)法時(shí)，也全包括，都是大國際經(jīng)濟(jì)法觀點(diǎn)，自然導(dǎo)致兩者重合。北大的觀點(diǎn)，國際經(jīng)濟(jì)法大觀點(diǎn)，而私法則是傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，沖突法，這樣則不重合了。國際私法，一發(fā)展則很多學(xué)者將

6、實(shí)體規(guī)范包括進(jìn)去。這樣的觀點(diǎn)不正確，而國際私法仍然應(yīng)當(dāng)以解決國際民事法律適用沖突為目的?？梢酝ㄟ^法律規(guī)范的內(nèi)容（實(shí)體性），法律規(guī)范適用的范圍（民商性）等方面進(jìn)行比較則可以劃分兩者。三、國際經(jīng)濟(jì)法和國際商法國際經(jīng)濟(jì)法是改革開放之初（邵的導(dǎo)師）提出的。而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到有計(jì)劃的市場(chǎng)到商品經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。因此國際商法異軍突起。其根本原因，在于適應(yīng)于社會(huì)存在的需要。北大也將在法律碩士中開出國際商法專業(yè)。去年，中南大學(xué)開展了國際商法研究。國際經(jīng)濟(jì)法其中的很多部分同時(shí)是國際商法的內(nèi)容，如貨物買賣、代理、直接投資、許可交易、融資交易都是國際商法的內(nèi)容。傳統(tǒng)的商法中不包括政府管制交易，但現(xiàn)代商法也包括了這些內(nèi)容。則

7、這樣國際商法則和國際經(jīng)濟(jì)法趨于一致。如外匯管理、審批這些政府對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的管制則不屬于傳統(tǒng)概念?？梢哉f，國際商法以國際商事主體為調(diào)整對(duì)象，組織、行為、管理。第二章國際貨物貿(mào)易法（王慧）推薦廈門大學(xué)陳安國際貿(mào)易法學(xué)（北大出版社），沈達(dá)明、馮大同比較權(quán)威，其對(duì)聯(lián)合國公約的分析比較好。馮大同的國際貨物買賣法。政法大學(xué)王傳麗國際貨物買賣法，武漢大學(xué)左海聰，法制出版社劉隼，公約的李巍、張玉清對(duì)公約的分析。海商法只有提單問題。世貿(mào)組織的六七個(gè)基本原則了解就可以了，一些例外。李雙元的世界貿(mào)易組織的理論和案例。按照講課脈絡(luò)來學(xué)習(xí)。第一章緒論一、定義和特點(diǎn)（不考）二、產(chǎn)生和發(fā)展以及淵源國際商法的產(chǎn)生和發(fā)展，世紀(jì)形

8、成到英美規(guī)則到國際統(tǒng)一實(shí)體法。淵源，與國際私法一樣，國內(nèi)法、條約、慣例、判例。國際淵源為主，尤其是國際慣例。緒論可以了。第二章聯(lián)合國國際貨物買賣公約文件：公約、術(shù)語解釋通則INCOTERMS（舊版本依然有效）、合同法、海商法（運(yùn)輸、保險(xiǎn)、多式聯(lián)運(yùn)、支付）國家對(duì)貿(mào)易的管制、WTO的管制。外貿(mào)法，個(gè)人可以進(jìn)行國際貿(mào)易，進(jìn)行登記即可。貨物進(jìn)出口的限制原則比較細(xì)致。301條款，進(jìn)口有威脅的貨物，可以啟動(dòng)報(bào)復(fù)措施。兩反一保（反補(bǔ)貼、反傾銷、保障措施）。一、公約的重點(diǎn)1、適用范圍（務(wù)必搞懂）主體誰和誰之間（1、營業(yè)地在不同國家的締約國之間當(dāng)事人訂立的合同，（英美中國用登記地確定國籍、大陸以主要辦事地），與

9、合同有密切聯(lián)系的營業(yè)地，2、營業(yè)地在非締約國，在法院地國際私法規(guī)則導(dǎo)致適用公約的（我國保留一）答題時(shí)候，需要說出具體內(nèi)容。國內(nèi)合同不可自行選擇法律?？腕w那些不適用（第二條，有關(guān)私人和家庭使用的（消法是國內(nèi)強(qiáng)行法）識(shí)別問題（不用）；拍賣；船舶飛機(jī)、電力、股票證券、天然氣（管道天然氣、罐裝氣）、產(chǎn)品責(zé)任、人身傷害、合同效力（一般受各國法律限制）、所有權(quán)轉(zhuǎn)移（各國民法的強(qiáng)行規(guī)范）、來料加工和勞務(wù)合同）2、公約內(nèi)容（公約之外依照準(zhǔn)據(jù)法，當(dāng)然法官仍有很大的自由裁量權(quán)）合同訂立，僅管訂立過程，要約承諾問題。雙方權(quán)利義務(wù)，依照合同準(zhǔn)據(jù)法合同訂立了違約和補(bǔ)救第三章國際貿(mào)易慣例（術(shù)語）FOB船舷交貨（離岸價(jià)格）

10、來源，商人自己運(yùn)輸，后來有了承運(yùn)人之后，F(xiàn)OB不能反映運(yùn)費(fèi)問題，于是有了CFR表面是價(jià)格術(shù)語其實(shí)是交貨中當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)，后來來了保險(xiǎn)公司，承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)FOB（費(fèi)用到船舷為止賣方不管了，當(dāng)然還有FOB次術(shù)語）、CFR（賣方費(fèi)用到目的港，但還是在船舷轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，CFR=FOB+運(yùn)費(fèi)）、CIF（CIF=CFT+保險(xiǎn)，但風(fēng)險(xiǎn)還是在船舷）這些都是起運(yùn)港合同。都是海上運(yùn)輸?shù)?。管運(yùn)費(fèi)、裝運(yùn)、保險(xiǎn)、清關(guān)手續(xù)。由于要交稅，于是術(shù)語多了。一般是各交各的。除了EXW都是賣方承擔(dān)出口清關(guān)責(zé)任。根CFR、CIF一樣的功能的內(nèi)陸運(yùn)輸術(shù)語稱為CPT、CIP。D組就牛了。直接送到家里。真正的到岸合同，除非高價(jià)，或者希望打開市場(chǎng)

11、。DAF國境交貨，澳大利亞、日本慘點(diǎn)，還可以目的港船上交貨，好做轉(zhuǎn)口不是。DEQ目的港碼頭交貨，下船，費(fèi)用要求卸貨。DDU送達(dá)家里，關(guān)稅沒有交。DDP連稅都交了，狠。于是談判簡單了，要不照著十張紙來。買方肯定要求d組送到家里，賣方不干。CFR，CIF要是認(rèn)識(shí)人干運(yùn)輸、保險(xiǎn)就爽了。公約內(nèi)容具體：一、合同訂立很多公司有格式合同，無論經(jīng)過多少回合都需要經(jīng)過要約邀請(qǐng)、要約（可能包括還價(jià)）、承諾三個(gè)環(huán)節(jié)。我國合同法同公約差不多。要約構(gòu)成的三大條件：特定人；定約的意思表示；內(nèi)容確定。這是可以考案例的，就是看要約、承諾生效了沒有。如果要約邀請(qǐng)（商業(yè)廣告）中表明了一旦接受就收約束也可以認(rèn)定是要約。內(nèi)容確定包括

12、價(jià)格、名稱和數(shù)量。假如合同沒有價(jià)格，按照種種標(biāo)準(zhǔn)付款。我國也承認(rèn)沒有價(jià)格的合同效力。要約的法律效力，撤回和撤銷。不可撤銷的幾種情況。到達(dá)生效，不表明閱讀。如果到達(dá)一般可以撤銷，除非有效期內(nèi)，對(duì)方已經(jīng)本著信賴（這里需要舉證，信賴原則）進(jìn)行了準(zhǔn)備和履行。有可能考案例。就這么點(diǎn)問題了。承諾的問題較多。承諾的內(nèi)容問題，承諾生效的條件：、內(nèi)容一致（不可根本變更，鏡子原則、但書原則、對(duì)但書的解釋問題）雖可更改，以要約人不反對(duì)為條件；六種內(nèi)容不可更改，視為反要約，公約條數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)、賠償責(zé)任、爭(zhēng)端解決。、有效期內(nèi)做出承諾。法律鼓勵(lì)交易，也可能有效，條件是承諾本應(yīng)在有效期內(nèi)到達(dá)，除非要約人不遲延

13、的提出。同樣有舉證問題。、必須是受要約人做出的承諾。、承諾方式。承諾生效時(shí)間也是到達(dá)生效?？陬^承諾立即到達(dá)，書面需要簽收，行為承諾一旦做出承諾生效。承諾的撤回。條件合同訂立的問題完了。二、雙方的義務(wù)賣方義務(wù)交貨（最復(fù)雜，時(shí)間（三十三條，規(guī)定時(shí)間、規(guī)定期間（任何一天，除非有情況表明應(yīng)當(dāng)由買方指定日期）、合理期間）、地點(diǎn)（三十一條，三個(gè)地點(diǎn)）、以上是死題。品質(zhì)（公約、條，如何數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格和約定的包裝方式。還需要有溢短裝條款（如大宗農(nóng)副產(chǎn)品）正負(fù)，價(jià)格相應(yīng)調(diào)整。貨物適用于同一規(guī)格的一般用途（商銷性），除非有相反規(guī)定，否則認(rèn)為與合同不符。特定用途性，貨物要能滿足特別需要，明示或默示通知過特定物的需

14、要?jiǎng)t可。品質(zhì)擔(dān)保的期限，保質(zhì)期內(nèi)）和權(quán)利擔(dān)保（這是最重的義務(wù)，、是所有權(quán)擔(dān)保，只能銷售自己有權(quán)處分的貨物，必須是第三方不能提起任何權(quán)利和要求的，除非告知了買方，這對(duì)于賣方或許過于苛刻；、是知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保，賣方銷售的貨物不侵犯任何人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；其實(shí)只要不違反貨物進(jìn)口國和買方國（三個(gè)例外，不知道賣到哪里就不用負(fù)責(zé)任了，存在舉證責(zé)任）；這兩個(gè)是活的。）平行進(jìn)口問題，沒有經(jīng)過本國專利人許可，從國外進(jìn)口專利產(chǎn)品進(jìn)行銷售。交單轉(zhuǎn)移所有權(quán)（根據(jù)準(zhǔn)據(jù)法）買方義務(wù)付款、收貨義務(wù)（與接受不同，英國做了規(guī)定，買方作了與賣方保留所有權(quán)相抵觸的行為）三、違約和補(bǔ)救預(yù)期違約（設(shè)置的目的、條件：對(duì)方的能力和商業(yè)信用有嚴(yán)重缺陷

15、，可以中止合同suspend，通知情況，如果提供相當(dāng)之擔(dān)保，則繼續(xù)履行，若發(fā)現(xiàn)預(yù)期違約情況時(shí)，而賣方已經(jīng)發(fā)貨，則可以阻止交付貨物，當(dāng)然有很多操作問題，不過僅僅能夠約束雙方當(dāng)事人）和實(shí)際違約根本違約和非根本違約，公約25條，一方當(dāng)事人違約導(dǎo)致一方受到實(shí)際損害以至于從根本上無法獲得根據(jù)合同有權(quán)期待得到的東西。如果違約方不預(yù)知，一個(gè)同等資格通情達(dá)理的人處于相同地位也不能預(yù)見的，可以免則。補(bǔ)救的物種措施：損害賠償（無過錯(cuò)原則，全陪原則（包括預(yù)期利益，一般不超過合同金額30%）和限賠原則（違約方在訂約時(shí)可以預(yù)料到的損失）違約不等于違法，合同中不能有懲罰條款，如按照天計(jì)算違約金的都是懲罰條款。實(shí)際履行，大

16、陸法實(shí)際履行是第一條款，英美法是第二條款。延遲履行所有權(quán)轉(zhuǎn)移（不考）和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（慣例的界限，沒有慣例的公約66、67、68條，特定化是轉(zhuǎn)移的條件，需要行為和標(biāo)志，嘜口，mark；運(yùn)輸途中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，訂立合同時(shí)，如果無法區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間，則應(yīng)當(dāng)推到裝船時(shí)，但應(yīng)當(dāng)有保險(xiǎn)單）海運(yùn)只有提單要考，提單的特點(diǎn)、轉(zhuǎn)讓、種類、標(biāo)記，多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人責(zé)任（本人），其他不用管了（碰撞、共同海損）保險(xiǎn)（平安險(xiǎn)（單獨(dú)海損不賠險(xiǎn)）、水漬險(xiǎn)、一切險(xiǎn)）共同海損有爭(zhēng)議。委付、代位求償、海上保險(xiǎn)合同訂立、保險(xiǎn)利益（可保利益問題，出險(xiǎn)的時(shí)候要有保險(xiǎn)利益）國際支付托收、信用證（比較復(fù)雜）及其單據(jù)信用證各方的法律關(guān)系、買賣關(guān)系、開證行

17、和買方的關(guān)系、開證行和賣方的關(guān)系。買方是申請(qǐng)人，賣方是受益人（匯票出票人，逆匯），開證行和賣方的合同論（不可撤銷信用證和交單），匯款贖單。托收比較簡單政府管制問題，外貿(mào)法、二反一保，WTO的問題，主要協(xié)議，待遇的對(duì)象和例外，爭(zhēng)端解決機(jī)制，DSU/DSB，反向一致。貿(mào)易仲裁，與商事仲裁。民訴中承認(rèn)仲裁的條件。提出的主體。國際貿(mào)易法完了，八九不離十。第三章國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度技術(shù)的重要性。談?wù)撐覈?jīng)濟(jì)增長的不合理，反正就是說我國技術(shù)、生產(chǎn)力發(fā)展不行。缺管理、技術(shù)、市場(chǎng)等等是我國發(fā)展的障礙。在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，技術(shù)貿(mào)易總量還較小，但是增長速度很快。（美國和蘇聯(lián)的笑話）國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓既有商業(yè)的也有政治的。

18、第一節(jié)，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法概述一、什么是技術(shù)、什么是轉(zhuǎn)讓，什么是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。技術(shù)，目前全世界都接受的概念沒有。技術(shù)看來，首先是知識(shí)，無形性，（冥王星笑話，表明知識(shí)不都是技術(shù)），系統(tǒng)化的知識(shí)，（北大研究屈原的老先生的悲慘故事，系統(tǒng)化知識(shí)不都是技術(shù)），必須和生產(chǎn)管理相關(guān)。也就是與生產(chǎn)管理相關(guān)的系統(tǒng)化知識(shí)是技術(shù)。（能夠降低社會(huì)成本的系統(tǒng)化知識(shí)或者可操作規(guī)程）可以參考世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織進(jìn)行過描述。關(guān)于制造產(chǎn)品、實(shí)施工藝流程、提供服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)即為技術(shù)。技術(shù)的特點(diǎn)，五項(xiàng)。一、系統(tǒng)性，內(nèi)部的構(gòu)造相關(guān)聯(lián)（關(guān)聯(lián)性）；，作為同一制度必須組成整體（整體性）。二、與生產(chǎn)、制造、管理相關(guān)。三、是無形的財(cái)產(chǎn)（

19、財(cái)產(chǎn)性），可以用于投資，作為一般財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易；無形性。四、商品屬性，但這種屬性有限，取決于法律的限制，如對(duì)于高新技術(shù)轉(zhuǎn)讓的限制。技術(shù)的分類，、是否保密，分為公開技術(shù)和秘密技術(shù)。前者是社會(huì)公眾都有權(quán)知曉的技術(shù)，后者只有符合一定條件才能被獲悉。公開與共知的區(qū)別（能力問題）。保密措施是區(qū)分兩者的關(guān)鍵。Know-how“諾號(hào)”就是秘密技術(shù)。就是說告訴你，才知道怎么做。2、公有技術(shù)、私有技術(shù)。前者指公共機(jī)構(gòu)所擁有的技術(shù)，包括國際組織。個(gè)人擁有的技術(shù)是私有技術(shù)。有人認(rèn)為公有技術(shù)不應(yīng)作為國際技術(shù)許可交易的標(biāo)的。3、工業(yè)化技術(shù)和實(shí)驗(yàn)室技術(shù)。例子，中國法律法規(guī)要求進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)，應(yīng)當(dāng)以工業(yè)化技術(shù)為考量標(biāo)準(zhǔn)。轉(zhuǎn)讓。

20、Transfer有人認(rèn)為是技術(shù)使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，而不包括技術(shù)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。北大認(rèn)為也包括部分的技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)移。前者主要是國際許可交易。但技術(shù)投資應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是技術(shù)所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，如技術(shù)買斷也應(yīng)當(dāng)作為所有權(quán)交易。雖然這是法律上準(zhǔn)許的，但是在事實(shí)上是不可能的。取決于知識(shí)的無形性（知識(shí)性）。因此可以交易的是技術(shù)的載體。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國際性。根據(jù)什么法律是判斷國際性的依據(jù)。比如原來以國籍為標(biāo)準(zhǔn)，而現(xiàn)在的進(jìn)出口合同中以營業(yè)地為判斷標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)理上還有其他標(biāo)準(zhǔn)，如標(biāo)的是否跨越國境。還有綜合考慮標(biāo)的上述原因的，營業(yè)地、住所、國籍、國境、分公司、子公司。需要在特定的法規(guī)下考慮具體標(biāo)準(zhǔn)。二、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)1、標(biāo)的是無形財(cái)產(chǎn)的

21、技術(shù)。無形性、財(cái)產(chǎn)性。前者將技術(shù)轉(zhuǎn)讓與貨物買賣相區(qū)分。2、國際性，與國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓相區(qū)分。3、交易具有明顯的復(fù)雜性。通過以下幾個(gè)小方面，1、形式多樣，既有典型的單純技術(shù)交易（如國際許可合同交易）也有綜合技術(shù)交易（如成套設(shè)備進(jìn)出口、關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)出口，還有國際工程承包、BOT項(xiàng)目）；內(nèi)容比較多，比如通常涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密問題、付款問題；、涉及到的法律比較多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法、限制性法律。以上。三、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式我們籠統(tǒng)分為兩類，單純技術(shù)轉(zhuǎn)讓和綜合技術(shù)轉(zhuǎn)讓。、單純轉(zhuǎn)讓，分為國際許可交易know-how、國際技術(shù)咨詢服務(wù)交易。國際技術(shù)咨詢服務(wù)與前者的區(qū)分在于，前者以知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者know-how為標(biāo)的

22、，而國際技術(shù)咨詢服務(wù)以公開技術(shù)為標(biāo)的。四、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的概念和構(gòu)成是規(guī)范國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為，調(diào)整國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易關(guān)系的法律規(guī)則和制度的總稱。主要由兩部分，一關(guān)于國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國內(nèi)法律規(guī)則制度（強(qiáng)調(diào)，當(dāng)今這部分淵源是主要淵源），二是，國際法淵源（數(shù)量很少，其中有些不是專門條約，甚至是草案，如國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓守則（四大矛盾），比較多的是雙邊協(xié)議，而主要是國際技術(shù)援助，少有商業(yè)技術(shù)貿(mào)易。主要的是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公約。最新的WTO之下的TRIPs（三基礎(chǔ)協(xié)定之一）。第二節(jié)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同概述一、概念作為一種國際商業(yè)交易行為的法律形式。是當(dāng)事人之間達(dá)成的以技術(shù)為交易標(biāo)的具有國際因素的協(xié)議。國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同特點(diǎn)

23、：、雙務(wù)合同；、有償合同；、國際合同；、以技術(shù)為標(biāo)的的合同二、種類:單純性技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，綜合性技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。排除了技術(shù)援助式的內(nèi)容。第三節(jié)國際技術(shù)許可合同概述技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同歸結(jié)為技術(shù)許可合同，完全是使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，排除了投資交易和買斷交易。一、國際許可合同（internationallicensecontract）概念是指規(guī)定技術(shù)提供方（許可方）向技術(shù)的受讓方（被許可方）轉(zhuǎn)讓技術(shù)的使用權(quán)，而被許可方則需為此向許可方支付技術(shù)使用費(fèi)，并規(guī)定當(dāng)事人其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)的具有國際性的協(xié)議。二、國際許可合同的主體和客體主體可以是法人、自然人也可以是其他社會(huì)組織、合伙，還包括國家政府。需要看特定國家的法律

24、如何規(guī)定是否具有主體資格?？腕w可以是知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)與非知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)（保護(hù)技術(shù)）。而一般技術(shù)不可以成為許可合同的客體，只能成為國際技術(shù)咨詢服務(wù)的客體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)是指工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)保護(hù)技術(shù)，單純的商標(biāo)權(quán)不是單純技術(shù)許可合同的客體。但商標(biāo)可以和技術(shù)一同轉(zhuǎn)讓使用(如IBM、INTEL)。這里的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是傳統(tǒng)的，專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)。這也是現(xiàn)行法律制度的范圍。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)是強(qiáng)制的行政授權(quán)與保護(hù)?，F(xiàn)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念包括了科學(xué)發(fā)現(xiàn)、know-how技術(shù)，但并不具有法律上的效力。公共技術(shù)在無知的情況下也可以成為技術(shù)交易的客體。（被許可方被騙了）三、國際許可合同的分類1、按照國際許可合同轉(zhuǎn)讓技術(shù)的屬性（專利技

25、術(shù)許可合同、版權(quán)技術(shù)許可合同、專有技術(shù)許可合同know-how）2、單純國際技術(shù)許可合同、綜合（復(fù)合的）技術(shù)許可合同（前者是指轉(zhuǎn)移單一的技術(shù)，項(xiàng)下所包含兩種或以上的技術(shù)）3、按照項(xiàng)下轉(zhuǎn)移的技術(shù)是否帶商標(biāo)，分為帶商標(biāo)技術(shù)許可合同和不帶商標(biāo)的技術(shù)許可合同。4、按照項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)的大?。í?dú)占性技術(shù)許可合同，在約定時(shí)間、地域范圍內(nèi)，許可方只許可被許可方生產(chǎn)制造銷售產(chǎn)品，而其他任何人（包括許可方）都無此項(xiàng)權(quán)利（準(zhǔn)買斷）；排他性國際技術(shù)許可合同，在規(guī)定范圍內(nèi)，被許可方和許可方都有權(quán)使用，其他任何人無權(quán)；普通國際技術(shù)許可合同，時(shí)間范圍內(nèi)，被許可方可以使用，許可方也可以許可給任何第三方。5、根據(jù)許可合同項(xiàng)

26、下使用權(quán)是否帶有分許可權(quán)，分為有分許可權(quán)的技術(shù)許可合同和無分許可權(quán)的技術(shù)許可合同。如果合同中沒有載明分許可權(quán)，則認(rèn)為未獲得授權(quán)。6、按照許可合同的技術(shù)許可是單向的還是雙向的，分為單向的許可合同和交叉的許可合同。常見分類完了。第四節(jié)國際技術(shù)許可合同的主要內(nèi)容內(nèi)容比較側(cè)重規(guī)則化和實(shí)務(wù)化。一、標(biāo)題二、序文（號(hào)碼、種類、簽訂地點(diǎn)、簽約日期（兩種對(duì)日期分歧的學(xué)理態(tài)度）、雙方名稱（技術(shù)交易的限制問題）等當(dāng)事人資料（如地址對(duì)履約和司法文書送達(dá)、法院管轄權(quán)確定、確定合同準(zhǔn)據(jù)法的連接點(diǎn)的根據(jù)）三、鑒于條款Whereas（鑒于），是國際技術(shù)合同必須存在的條款。表明簽約認(rèn)可的實(shí)事。四、定義條款（definition

27、clause）對(duì)本合同項(xiàng)下的概念進(jìn)行定義。如合同產(chǎn)品、合同工廠等概念。凡是合同中經(jīng)常出現(xiàn)的術(shù)語、短語或者不經(jīng)常出現(xiàn)但容易誤解，以及非常重要的術(shù)語都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定義。五、合同范圍是指轉(zhuǎn)讓權(quán)利的內(nèi)容和范圍。規(guī)定以下內(nèi)容：、技術(shù)的內(nèi)容和范圍（包括：技術(shù)的內(nèi)容（應(yīng)用廣度）；專利與否、保密條款等；技術(shù)的用途；技術(shù)指標(biāo)，用以檢驗(yàn)技術(shù)是否合格；技術(shù)資料的范圍，對(duì)載體的約定；是否包括技術(shù)的指導(dǎo)與培訓(xùn)（極其繁瑣，應(yīng)當(dāng)采用附件）、技術(shù)權(quán)利的內(nèi)容和范圍（技術(shù)權(quán)利的內(nèi)容，如權(quán)利是獨(dú)占、排他等；權(quán)利行使的時(shí)間和地域范圍（國際技術(shù)許可時(shí)間最少是年，一般是年）；分許可權(quán)；包不包括出口權(quán)（一般容易被忽視），保守者認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)包括出

28、口權(quán)。以上六、技術(shù)資料的交付技術(shù)載體的交付是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的前提。需要規(guī)定詳細(xì)的條款，如時(shí)間、地點(diǎn)、方式、交付清單。七、價(jià)格和支付比較復(fù)雜，因?yàn)榧夹g(shù)是無形產(chǎn)品，同時(shí)是一個(gè)長期合同，價(jià)格確定依賴于多種關(guān)系，因此有不同的多種約定方式。如期待利益、后期服務(wù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、法律保護(hù)等方式考慮。在具體的談判過程中，合同的價(jià)格如何確定和如何支付是主要內(nèi)容。價(jià)格的確定通常有三類形式。、總計(jì)、總體計(jì)算。通常進(jìn)行兩次、三次的付款。因?yàn)橛薪桓丁⒃囼?yàn)、考核驗(yàn)收、培訓(xùn)指導(dǎo)等階段的劃分。、提成費(fèi)。根據(jù)被許可方使用技術(shù)的效果進(jìn)行逐期支付使用費(fèi)。、入門費(fèi)加提成費(fèi)?？傆?jì)的方法對(duì)許可方比較有保障，提成費(fèi)對(duì)被許可方比較好，許可方受到限制。

29、入門費(fèi)則是被許可方現(xiàn)支付一定的使用費(fèi)。之后按照提成的約定支付使用費(fèi)用。Initialpayment上次談到轉(zhuǎn)讓費(fèi)的問題?；氐教岢少M(fèi)。提成費(fèi)，是許可費(fèi)的第二類方式。具有三個(gè)要素，、提成費(fèi)的基礎(chǔ)。被許可分根據(jù)何種單位支付許可費(fèi)，一般有三種基礎(chǔ)，第一，按照產(chǎn)品產(chǎn)量（合同產(chǎn)品的產(chǎn)量）；第二，按照銷售的金額，（確定銷售價(jià)格的有：第一次銷售價(jià)格；買方第一次獨(dú)立銷售產(chǎn)品的合同價(jià)格減去利潤為銷售價(jià)格；按照結(jié)構(gòu)價(jià)格，成本、費(fèi)用和利潤）；第三，利潤，應(yīng)當(dāng)在合同中規(guī)定計(jì)算公式、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。以產(chǎn)量作為基礎(chǔ)對(duì)許可方有利，以銷售額作為基礎(chǔ)對(duì)被許可方比較有利，以利潤為基礎(chǔ)對(duì)被許可方最有利。邵景春認(rèn)為，以產(chǎn)量為基礎(chǔ)比較合理，這

30、是與技術(shù)相關(guān)聯(lián)最密切的方式。、提成費(fèi)率。以第一種基礎(chǔ)時(shí)，直接確定金額，后兩種以百分比方式計(jì)算。、提成期間。通常是一年。幾種確定提成費(fèi)的方法。最高提成費(fèi)，每個(gè)提成期間的最高限額，對(duì)被許可方比例，當(dāng)通常伴隨最低提成費(fèi)。遞減提成費(fèi)法，雙方約定將提成費(fèi)的基礎(chǔ)從低到高分為不同檔次，按照檔次的由低到高，提成費(fèi)率相應(yīng)由高到低。這種辦法對(duì)雙方比較公正，刺激生產(chǎn)和銷售?；瑒?dòng)提成費(fèi)法，中國較亂，統(tǒng)編教材第一版的錯(cuò)誤，與遞減提成法相混淆?；瑒?dòng)提成法中必須具有一個(gè)滑動(dòng)提成系數(shù)，通常是一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)指數(shù)，通常是被許可方所在地的通脹率。以滑動(dòng)系數(shù)對(duì)提成費(fèi)進(jìn)行修正以得到滑動(dòng)提成費(fèi)。好處在于在長期合同中能夠適應(yīng)被許可方的經(jīng)濟(jì)

31、重大變化。支付問題。分為兩個(gè)部分，支付的前置條件，雙方約定審核的方法、時(shí)間以及審核結(jié)果的有效形式。支付通常采取匯款的形式，也有采取票匯形式或者信用證形式（跟單信用證，一般跟自制的商業(yè)票據(jù)）。八、考核與驗(yàn)收雙方約定將技術(shù)應(yīng)用在一定時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)出一定量的合同產(chǎn)品，一般約定三次考核機(jī)會(huì)。以此進(jìn)行考核驗(yàn)收。多方面因素影響考核結(jié)果，應(yīng)當(dāng)注意考核驗(yàn)收的細(xì)節(jié)。環(huán)境、材料以及考核驗(yàn)收人員等?？己撕细駪?yīng)當(dāng)進(jìn)行授權(quán)簽字。不簽字的效力也應(yīng)當(dāng)作出規(guī)定。九、改進(jìn)與發(fā)展條款由于技術(shù)的發(fā)展性。許可方一般反對(duì)。雙方矛盾，如改進(jìn)結(jié)果的歸屬、對(duì)改進(jìn)結(jié)果的專利申請(qǐng)權(quán)。需要考慮到雙方營業(yè)地所在國的強(qiáng)制性規(guī)定，否則，應(yīng)當(dāng)依照公平合理的原

32、則約定，不應(yīng)無限制的允許或禁止改進(jìn)。但當(dāng)技術(shù)與商標(biāo)一同許可時(shí)，則應(yīng)當(dāng)獲得許可方的同意。十、保證與索賠保證分為技術(shù)保證和權(quán)利保證。技術(shù)保證，許可方保證自己許可技術(shù)是有權(quán)許可符合合同規(guī)定的技術(shù)，技術(shù)資料是完備、系統(tǒng)的。權(quán)利保證，保證其許可的技術(shù)是有權(quán)許可的技術(shù)（如分許可），如果第三方對(duì)許可技術(shù)提出侵權(quán)指控時(shí)，被許可人遭受的損失由許可方承擔(dān)賠償責(zé)任。十一、保密條款并非是所有技術(shù)許可合同中的必須條款。但如果包括know-how技術(shù)則應(yīng)當(dāng)具有保密條款。應(yīng)當(dāng)規(guī)定保密措施、期限、泄密的責(zé)任等。保密措施一般規(guī)定技術(shù)資料的保存、使用、標(biāo)密形式等。在保密期限上，通常長于合同的有效期。理由在于該技術(shù)仍然具有商業(yè)價(jià)值

33、。保密的困難在于員工跳槽遭成的泄密責(zé)任如何承擔(dān)。十二、商標(biāo)事項(xiàng)僅在合同包括商標(biāo)使用權(quán)的時(shí)候，才需要含有商標(biāo)事項(xiàng)。應(yīng)當(dāng)規(guī)定商標(biāo)內(nèi)容，商標(biāo)權(quán)及其有效期，對(duì)于許可方由于被許可方的生產(chǎn)管理進(jìn)行檢查。對(duì)于商標(biāo)侵權(quán)行為的互相通報(bào)義務(wù)。十三、稅費(fèi)條款對(duì)納稅的義務(wù)通?？赡苓`反法律規(guī)定，（可以通過補(bǔ)償?shù)男问竭M(jìn)行約定，但不嚴(yán)格合法）。典型的規(guī)避法律的條款是包稅條款，如在許可方境內(nèi)發(fā)生的一切稅費(fèi)由許可方承擔(dān)，被許可方境內(nèi)發(fā)生的一切費(fèi)用由被許可方承擔(dān)。但這種條款對(duì)被許可方不利。其他的有不可抗力條款、法律適用條款、爭(zhēng)議解決條款（管轄權(quán)、仲裁）、何時(shí)生效條款、文本條款（修改、補(bǔ)充）國際投資，東道國的海外投資法。海外投資法

34、（資本來源國投資法）主要有以下內(nèi)容：一、對(duì)海外投資的鼓勵(lì)）利用海外資源是海外投資的重要目的。同時(shí)）可以繞過貿(mào)易壁壘，如綠色壁壘，還可以）對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)生影響。鼓勵(lì)投資的措施：稅收1）稅收優(yōu)惠，采取稅收抵免制度，2）采取稅收饒讓制度；財(cái)政支持；其他措施1）信息支持，免費(fèi)提供外國信息，2）技術(shù)支持，免費(fèi)提供政府技術(shù)二、海外投資保險(xiǎn)（重點(diǎn)）海外投資保險(xiǎn)制度的基本概念和特點(diǎn)。海外投資保險(xiǎn)制度，是指以資本來源國政府授權(quán)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為保險(xiǎn)人，以本國的海外投者或其擁有的海外實(shí)體為被保險(xiǎn)人，以被保險(xiǎn)人在東道國投資所可能發(fā)生的非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)為保險(xiǎn)危險(xiǎn)的保險(xiǎn)制度。特點(diǎn)：）保險(xiǎn)人一般是國家授權(quán)的部門、機(jī)構(gòu)、政府控制的保險(xiǎn)公司或

35、者其他商業(yè)保險(xiǎn)公司；）承保風(fēng)險(xiǎn)為非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，通常由于政治、社會(huì)條件變化所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)（政府行為、政府不能控制的社會(huì)情況）；）被保險(xiǎn)人特殊，通常只是本國的海外投資者，特殊情況下包括外國實(shí)體（實(shí)際受本國控制）三、主要內(nèi)容、保險(xiǎn)的前提投保人的條件：）投資的地區(qū)必須是發(fā)展中地區(qū)；）本國與東道國簽訂了雙邊投資保險(xiǎn)協(xié)定（保險(xiǎn)公司可以代位求償），并非所有國家都包括。、被保險(xiǎn)人關(guān)系到本國的保險(xiǎn)受益人。、保險(xiǎn)人、保險(xiǎn)范圍：）外匯險(xiǎn)（被保險(xiǎn)人可能遭受的與外匯有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括不能自由兌換、匯出的風(fēng)險(xiǎn)）；）征用險(xiǎn)（國有化險(xiǎn)），來自于政府的權(quán)力行為，東道國通過立法、司法、行政機(jī)關(guān)對(duì)外國資產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制性的征收；）戰(zhàn)亂險(xiǎn)，社會(huì)

36、失去正常秩序，發(fā)生武裝沖突；）支付險(xiǎn)，海外投資可能遭受和支付相關(guān)的危險(xiǎn)，如外國政府不能適當(dāng)履行支付行為，往往發(fā)生在國際貸款的間接投資中。、保險(xiǎn)標(biāo)的合格性保險(xiǎn)標(biāo)的是指投保對(duì)象，有可能發(fā)生保險(xiǎn)危險(xiǎn)的事項(xiàng)或?qū)ο?。主要有以下要求：）保險(xiǎn)標(biāo)的必須是新投資，但不需要是初次投資，可以再投資和增資。但通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得的資產(chǎn)不能保險(xiǎn)。）必須是東道國接納的投資；）可以是股權(quán)形式的直接投資也可以是債權(quán)形式的投資形式（有的國家要求，債權(quán)投資只有在債權(quán)人取得控制權(quán)）；）投保標(biāo)的不能是東道國法律明確禁止的投資。國際投資法的概念的爭(zhēng)議，直接投資與間接投資的爭(zhēng)議。、保險(xiǎn)費(fèi)、保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)金和保險(xiǎn)期限保險(xiǎn)費(fèi)一般高于商業(yè)保險(xiǎn)，保

37、險(xiǎn)金額一般沒有超額險(xiǎn)和足額險(xiǎn)，一般都是不足額險(xiǎn)，總是要求被保險(xiǎn)人承擔(dān)一部分責(zé)任。保險(xiǎn)期限一般是年。、保險(xiǎn)賠償和代位求償權(quán)保險(xiǎn)人向東道國進(jìn)行索賠。四、對(duì)海外投資的管理制度是指資本來源國通過法律措施對(duì)海外投資進(jìn)行監(jiān)督和管理的制度。如投資方向的管理，外匯管理制度，技術(shù)和其他財(cái)產(chǎn)管理、人事管理；審批制度。第五章國際金融法（全）學(xué)理上分為國際貨幣法和國際金融法兩個(gè)部分。中國大部分學(xué)者將兩者并稱國際金融法。第一節(jié)國際金融法導(dǎo)論了解國際金融法概念、淵源、產(chǎn)生和發(fā)展。一、概念國際金融法是調(diào)整國際間貨幣、金融關(guān)系的法律規(guī)范和制度的總稱。規(guī)范和制度在本質(zhì)屬性上體現(xiàn)了國際貨幣金融交易的規(guī)律，是國際貨幣金融交易的行為

38、規(guī)則。、國際金融法的主體法人、其他經(jīng)濟(jì)組織、自然人、政府、公共機(jī)構(gòu)、國際組組織、國際融法的客體就是國際貨幣金融關(guān)系中權(quán)利義務(wù)所指向的對(duì)象。包括：貨幣、貴金屬、證券、股票、其他有價(jià)證券和一定情況下的金融衍生工具（如指數(shù)）。作為貨幣的客體并不僅僅是硬通貨，在一定條件下也可以包括軟通貨。有些客體類似貨幣，如drawingrights、IQ（歐洲貨幣單位）。、國際金融法的調(diào)整對(duì)象就是國際金融法調(diào)整對(duì)象，即國際貨幣、金融關(guān)系。包括，國際貨幣關(guān)系（不同貨幣價(jià)值確定、匯率、交換）和國際金融關(guān)系（外匯平衡問題、國際融資問題）。二、國際金融法的淵源、國際淵源（強(qiáng)制法規(guī)范、軟法規(guī)范，前者是對(duì)國際金融法主體具有強(qiáng)制

39、拘束力的法律，后者如指南、國際慣例URC500）、國內(nèi)法（貨幣管理法、證券法、反洗錢法律制度）三、產(chǎn)生和發(fā)展一般認(rèn)為晚于國際貿(mào)易法，認(rèn)為是國際貿(mào)易的需要而產(chǎn)生的。易貨貿(mào)易、貴金屬交易、貨幣交易。一戰(zhàn)前，金銀資本、金本位、布雷頓森林體制（美元兌換盎司黃金，雙掛鉤）、浮動(dòng)匯率制（我國是盯住匯率制）第二節(jié)國際貸款協(xié)議這是比較重要的一節(jié)一、概述、國際貸款協(xié)議，是指營業(yè)地或住所地在不同國家的或具有不同國籍的當(dāng)事人之間以貨幣或其他金融標(biāo)的物為交易客體的借貸意思表示的一致，是當(dāng)事人之間有約束力的借款行為交易規(guī)則。這是籠統(tǒng)的概念。、類型）以貸款人地位和性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，政府貸款協(xié)議、國際金融機(jī)構(gòu)貸款協(xié)議、國際商業(yè)銀

40、行貸款協(xié)議）以融資的組織方式，可以分為單獨(dú)的銀行貸款協(xié)議和銀團(tuán)貸款協(xié)議（syndicatedloan）以期限為標(biāo)準(zhǔn)，可以分為短期、中期和長期貸款（這個(gè)各銀行不一）以貸款利率的形式為標(biāo)準(zhǔn)，可以分為固定利率貸款協(xié)議和浮動(dòng)利率貸款協(xié)議。一般固定利率適用于短期貸款，中長期通常采取浮動(dòng)利率。浮動(dòng)利率一般做法采取L/BOR（融資同業(yè)銀行貸款拆借利率）+利潤。）以貸款是否有擔(dān)保分為，有擔(dān)保貸款協(xié)議和無擔(dān)保貸款協(xié)議。一般商業(yè)貸款需要擔(dān)保，非商業(yè)貸款（國際金融機(jī)構(gòu)或政府的貸款）可以沒有擔(dān)保。、特殊問題）通常是貨幣，特別的不是）貸款的主體廣泛）涉及的法律問題多、制度多（外匯管理法、銀行法、擔(dān)保法、合同法、公司法、

41、證券法等）二、國際貸款協(xié)議訂立的基本程序、借款授權(quán)（或借款決定）授權(quán)或決定是初始程序，發(fā)端于借款人。一般要求這種授權(quán)或決定需要一定的書面證明（如董事會(huì)、股東會(huì)的決定、政府的財(cái)政文件），此種授權(quán)必須是按照法定程序，如果是商業(yè)貸款則于借款人營業(yè)地的法律與公司章程中尋找依據(jù)。必須有法律意見書或鑒定書，同時(shí)也是貸款方必須審核的內(nèi)容。、借款協(xié)議的簽訂貸款人在審核資料后，貸款人將提供國際貸款協(xié)議書。（由于貸款方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較大，一般由貸款方準(zhǔn)備合同）、借款協(xié)議的生效簽署未必生效，同時(shí)在借款協(xié)議中，一般不完全生效。因?yàn)?，協(xié)議書一般羅列了詳盡的生效先決條件?？梢苑譃閮身?xiàng)，）全部貸款項(xiàng)下綜合性條件（借款人章程、營業(yè)

42、執(zhí)照公證文件、權(quán)力機(jī)構(gòu)授權(quán)借款決定、借款人所在政府對(duì)借款的批準(zhǔn)文件、借款人的律師所出具的法律意見書；如果有擔(dān)保安排，提供相應(yīng)的擔(dān)保材料）；）個(gè)別的生效條件（借款人的陳述和保證（資產(chǎn)狀況、財(cái)務(wù)狀況在提款時(shí)沒有發(fā)生不利狀況，沒有違約和可能違約的事件發(fā)生，沒有重大的違法被查處發(fā)生）。綜合條件不具備，整體不生效。個(gè)別條款決定每筆效力。但效力條款和爭(zhēng)議解決條款具有獨(dú)立性有效。三、國際貸款協(xié)議的主要條款一般分為序文、主文和結(jié)尾三個(gè)部分1、序言名稱、號(hào)碼、當(dāng)事人情況、簽訂地點(diǎn)2、結(jié)尾（文字、生效等）3、主文1）定義條款(definitionclause)對(duì)于特殊含義、重要概念進(jìn)行定義。如貸款貨幣、還款貨幣。

43、2）陳述與保證條款（statementandwarrantyclause）主要是借款人的條款，包括：第一，借款具有合法(自己是合法成立的公司或其他組織（人格合法）；具有借款的權(quán)利能力和行為能力（能力合法，如具有授權(quán)或借款決定）；保證借款人簽訂借款合同是符合本國法也符合借款人的章程；保證借款協(xié)議對(duì)借款人是有法律拘束力的，可以在本國得到強(qiáng)制執(zhí)行；保證借款人簽訂借款協(xié)議的行為得到了本國政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；如果借款人士主權(quán)者要保證這些借款是主權(quán)者所進(jìn)行的商業(yè)行為并且放棄主權(quán)豁免sovereignimmunity)。第二，保證自己的財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)狀況是真實(shí)的，對(duì)貸款人沒有不利的情形（包括：借款人提供最新的經(jīng)過

44、獨(dú)立外部審計(jì)audit的財(cái)務(wù)報(bào)表，以真實(shí)反映其財(cái)務(wù)狀況；保證自己沒有卷入任何司法或者行政訴訟，也沒有受到此類訴訟的威脅；保證自己沒有任何違約或者違反擔(dān)保的行為）3）貸款貨幣條款（currencyusedforaloan）第一，單一貨幣貸款條款（對(duì)借款人比較不利，若貸款項(xiàng)目比較固定則問題不大）第二，復(fù)合貨幣（compositecurrencies）貸款條款第三，選擇貨幣貸款條款（規(guī)定了兩種或者兩種以上貨幣，可以在一定比例上，或無條件選擇貨幣，可以避免匯率損失）4)還款貨幣條款一般相一致，但有特殊約定也可不一致。若能準(zhǔn)確預(yù)見匯率變化，則可能獲得利益。5）貸款金額條款（總額）amountsofloa

45、nsclause6）貸款期限條款maturityperiodofaloanclause提款之日到還本付息之日。7）貸款利率條款（loanrateclause）貸款期限越長則風(fēng)險(xiǎn)越大，利率越高8)貸款提取條款（提取時(shí)間、地點(diǎn)一般以貸款發(fā)行國提取，避免貸款人的匯率損失、方式、金額）通常有補(bǔ)償條款（以免提款延遲）9）償付本息條款repaycapitalwithinterest（規(guī)定每期還款的時(shí)間、地點(diǎn)、金額、方式）提前還款也有補(bǔ)償問題。10）約定事項(xiàng)條款（屬于一種借款人單方的承諾）第一，消極保證negativeassurance條款：借款人承諾在還本付息之前不在自己的財(cái)產(chǎn)或收益上設(shè)置任何擔(dān)保物權(quán)se

46、curityinterest。第二，位次平等條款lucentequalityclause：借款人保證貸款人享有和其他的無擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人同等的地位。第三，財(cái)務(wù)約定事項(xiàng)條款（借款人能要保持在還本付息之前保持最低資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)比例，保證借款人對(duì)股東分配利潤比例或金額的限制；定期提供經(jīng)過外部審計(jì)的真實(shí)地財(cái)務(wù)報(bào)表）第四，貸款用途?？隙ㄊ?，“貸款僅用于”；消極式，“不可用于”11）轉(zhuǎn)讓條款貸款項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)是否可以轉(zhuǎn)讓，一般遵守合同法上權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)則。如債權(quán)人以通知為轉(zhuǎn)讓條件，債務(wù)人以債權(quán)人同意為條件。12）稅收條款（不應(yīng)有包稅條款）13）違約及爭(zhēng)議解決條款單方違約、交叉違約、還款違約、貸款違約等內(nèi)容

47、。特：國際銀團(tuán)貸款internationalsyndicatedloan程序：借款人獲得授權(quán)或決定，委托牽頭銀行組織國際銀團(tuán)，需要提交委托書。對(duì)象銀行接受了委托，則向借款人提出義務(wù)承擔(dān)書。交叉后，牽頭銀行l(wèi)eadbank/managerbank產(chǎn)生了。牽頭銀行是借款人的委托人，組織銀團(tuán)，其他銀行稱為參與銀行。銀行組織完畢，從中推舉若干代理銀行correspondentbank，往往是牽頭銀行本身。方式：）直接方式：每個(gè)參與銀行獨(dú)立與借款人成立法律關(guān)系，并不存在連帶責(zé)任。）間接方式：參與銀行不直接與借款人發(fā)生法律關(guān)系，通過代理行發(fā)生關(guān)系。四、國際金融組織機(jī)構(gòu)和政府貸款通常具有國際公法性質(zhì)。第五節(jié)

48、國際項(xiàng)目融資projectfinance（考過）特殊性，以項(xiàng)目為范圍，項(xiàng)目通常是直接投資。重點(diǎn)掌握以下內(nèi)容：一、概念項(xiàng)目融資，是指國際融資者對(duì)項(xiàng)目提供貸款，并且以項(xiàng)目建成后生產(chǎn)的產(chǎn)品、生產(chǎn)的利潤還本付息的融資行為。性質(zhì)上屬于一種投資（間接投資與直接投資之間）。還具有有限追索權(quán)l(xiāng)imitedrecourse的特點(diǎn)，只能就1）項(xiàng)目追索，2）僅有有限擔(dān)保，3）風(fēng)險(xiǎn)很大二、參與人1、項(xiàng)目發(fā)起人是項(xiàng)目直接投資的股東，一般是項(xiàng)目公司的發(fā)起人，是真正的發(fā)起人。、項(xiàng)目公司通常是有限責(zé)任公司，特殊可以使股份公司、借款人通常是項(xiàng)目公司自己，特殊情況下，項(xiàng)目公司可以不是借款人，而由其他主體借款。、項(xiàng)目融資人通常是國

49、內(nèi)外銀行，或者其他金融機(jī)構(gòu)。、擔(dān)保人有限責(zé)任擔(dān)保的擔(dān)保人，就是向貸款人提供有限擔(dān)保責(zé)任的主體。、項(xiàng)目工程的承包商承包商的產(chǎn)生，貸款人具有很大的指導(dǎo)權(quán)、甚至決定權(quán)。、設(shè)備的供應(yīng)商同樣貸款人有很大決定權(quán)。、東道國政府（扮演重要角色，尤其在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，需要給與特別授權(quán)）、產(chǎn)品的購買人（往往事先確定了購買人，如果可以約定確定支付則可以減少風(fēng)險(xiǎn)）、保險(xiǎn)人、租賃人三、運(yùn)作模式（非常復(fù)雜）項(xiàng)目發(fā)起人的直接投資比較少，大部分自己通過融資貸款。圍繞貸款合同將產(chǎn)生一系列配套合同。中心合同是融資合同，外圍是政府授權(quán)文件、預(yù)售合同、設(shè)備供應(yīng)合同、完工合同、擔(dān)保合同。國際金融法完了。股票、債券（與貸款有相反的運(yùn)作的

50、方式）不作要求了。第六章國際稅法（全）壓縮一下，基本概念、雙重征稅、避稅、逃稅、國際條約第一節(jié)基本概念一、概念狹義，國際稅法是調(diào)整不同的國家對(duì)稅收管轄權(quán)的分配劃分。（稅收分配）廣義，除了稅收分配關(guān)系還要調(diào)整國際征稅的征管關(guān)系。（我國采取后者）二、淵源（主要是國內(nèi)法，有部分國際淵源，雙邊投資協(xié)定有一些，所得稅較少）國際稅法研究的對(duì)象放在所得稅領(lǐng)域，但還應(yīng)當(dāng)包括財(cái)產(chǎn)稅、流轉(zhuǎn)稅。第二節(jié)國際雙重征稅一、產(chǎn)生的原因稅收管轄權(quán)的沖突。兩套原則，屬人原則和屬地原則。稅法意義上的居民，在一個(gè)納稅年度中，累計(jì)居住達(dá)到了183日，則屬于稅法意義上的居民。（183天規(guī)則），潛在意義與劃分管轄權(quán)有重大意義，需要全球所

51、得納稅，否則只就境內(nèi)的所得納稅。屬人管轄權(quán)規(guī)則，全球管轄，屬地規(guī)則，來源地納稅。所有的國家都采用這雙重規(guī)則，因此容易產(chǎn)生雙多重征稅，是一種通?，F(xiàn)象。由于雙重征稅過于普遍導(dǎo)致納稅人負(fù)擔(dān)過重，因此需要減低和避免雙重征稅。二、減低和避免的辦法1、免稅法（exemption）在計(jì)算征稅的時(shí)候，將應(yīng)納稅額免除全球收入。分為有條件（部分項(xiàng)目、國別上的區(qū)分、外匯條件）、無條件的免稅。全額免除和累進(jìn)免除。2、抵免制。Credit在計(jì)算應(yīng)納稅的金額時(shí)，計(jì)算全球收入，根據(jù)本國稅率得出納稅金額，憑繳稅憑證，從稅金中抵免，視為已納稅。分為直接抵免制和間接抵免制。區(qū)別在于納稅義務(wù)人，直接抵免制適用于自然人，或者海外的分

52、公司。如果是海外子公司則需要使用間接抵免，前提是自公司所得計(jì)算為應(yīng)稅金額。限額抵免（國別限額和分項(xiàng)限額）和全額抵免。由于外國所得稅率和本國稅率不同，發(fā)生：1）抵免等額；2）抵免超額，本國稅低；3）抵免不足額，本國稅率高3、扣稅制是指，在計(jì)算本國居民所得稅時(shí)，將自己將自已經(jīng)在國外繳納的稅款，作為費(fèi)用在應(yīng)納稅的所得額中扣除。區(qū)別于免稅制，免稅制扣除直接應(yīng)稅額，扣稅是減少應(yīng)稅額。、稅收饒讓前幾種都只能減輕一定的負(fù)擔(dān)，通常不能避免雙重征稅。若要從根本解決問題，有困難。有些國家則給與一定的稅后優(yōu)惠，如兩免三減，當(dāng)然仍要不能免除納稅。饒讓制度必須是雙邊或多邊的稅收協(xié)定，如果給與任何一方公民稅收優(yōu)惠，則回國

53、后對(duì)于該部分不再征稅。第三節(jié)國際逃稅、避稅一、學(xué)理上的爭(zhēng)論，如何區(qū)分兩者，尤其是避稅是否合法。避稅，至少在法律形式上必須是合法的。通過合法的形式有意的減輕納稅人的負(fù)擔(dān)，稱為避稅。法律和現(xiàn)實(shí)都存在漏洞和空間可以在形式上轉(zhuǎn)移應(yīng)納稅額，減輕負(fù)擔(dān)。實(shí)質(zhì)上減少了主權(quán)國家的稅收，一是由于法律上存在減少的可能，而是存在實(shí)質(zhì)監(jiān)管能力的漏洞。逃稅，采用非法手段減少或轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，減少應(yīng)納稅額。應(yīng)當(dāng)允許國際避稅的客觀存在。二、國際逃稅的主要手段、虛報(bào)稅收扣除項(xiàng)目、虛報(bào)投資額、虛列借款、偽造單據(jù)、賬簿、隱瞞應(yīng)稅所得、現(xiàn)金交易和易貨交易三、國際避稅手段、納稅人轉(zhuǎn)移（從稅賦高的國家向稅賦低甚至沒稅的地方）off-shore

54、company，有的國家認(rèn)為是非法的、納稅人的隱形，轉(zhuǎn)變納稅人性質(zhì)、財(cái)產(chǎn)、成本、費(fèi)用的合法轉(zhuǎn)移（如處分知識(shí)產(chǎn)權(quán)、訴訟、貿(mào)易轉(zhuǎn)移）、利用稅收饒讓（行為人懂得如何獲得稅收饒讓優(yōu)惠）四、稅收條約最重要的GATT次重要的雙邊稅收協(xié)定，定義、管轄權(quán)劃分、避免雙重征稅、打擊逃稅、稅收饒讓、信息交換。通?？梢越⑧弴亩愂窄h(huán)境。事實(shí)上還有國際經(jīng)濟(jì)組織、商事仲裁、爭(zhēng)端解決的問題。平行進(jìn)口就不講了。補(bǔ)充：題型問題。今年考試，題型不變。主要是簡答題和案例1、簡述題的答法。不會(huì)超過10分。通常是小題，通常是基礎(chǔ)題，難題不會(huì)考?；局R(shí)（概念、特點(diǎn)）和基本原理（“原則”不考，具體知識(shí)點(diǎn)重要，操作流程等），基本法律規(guī)則

55、（法律基礎(chǔ)規(guī)則很重要，知道內(nèi)容）。答題注意，1）字跡工整，使得老師免受分析研究之苦；2）分層次、段落；3）先交代概念，無論如何都需要回答概念。這是陷阱??！4）假設(shè)簡述題有舉例說明別忘了舉例。5）答題過程中，遇到不同觀點(diǎn)，有時(shí)間可以多些幾種，并寫出自己意見和理由，如果時(shí)間少不必。如果提干中表明要求多種的，必須答。注意自己的意見和理由必須寫上。6）法律規(guī)范只需要大意準(zhǔn)確。2、案例分析1）案例要吃透，究竟在問什么？2）作所有的案例，先確定案件事實(shí)，寫清楚，誰、什么事、什么關(guān)系，但注意必須是案件中反映出的可以有法律事實(shí)支持的事實(shí)。Files。如果交待事實(shí)則輕松了。3）使用的法律是什么，law?？隙ㄓ蟹?/p>

56、律適用問題，設(shè)計(jì)國際私法問題。適用的原因是什么，適用的是什么，內(nèi)容是什么。4）dispute爭(zhēng)點(diǎn)在哪里。這個(gè)與問的問題有什么關(guān)系？5）分析reason，闡述觀點(diǎn)認(rèn)識(shí)、說明理由；6）judgment結(jié)論。這幾步就表明訓(xùn)練有素。國際經(jīng)濟(jì)法的概念混亂，因此暫時(shí)先定一個(gè)概念。國際經(jīng)法分為若干部分，可能彼此沒有聯(lián)系。包括國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國際貿(mào)易、國際投資、國際私法、海商、金融、稅法、WTO體制。國際金融和稅法占比例非常小。國際投資、貿(mào)易、私法是重點(diǎn)。海上雖少，但比較靈活第五節(jié)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的限制性商業(yè)做法是各國關(guān)注的重點(diǎn)。限制性商業(yè)做法就技術(shù)的轉(zhuǎn)讓方利用自己交易的優(yōu)勢(shì)地位將不公平的交易條件、損害競(jìng)爭(zhēng)的交易條

57、件強(qiáng)加給對(duì)方。這樣的行為稱為限制性商業(yè)做法。在聯(lián)合國控制限制性商業(yè)做法的多邊協(xié)議中進(jìn)行過規(guī)定。要害在于轉(zhuǎn)讓方利用優(yōu)勢(shì)地位，體現(xiàn)在限制性商業(yè)合同條款。限制性商業(yè)做法必須是有法律規(guī)定情況下，才能被認(rèn)定。限制性商業(yè)做法在法律上的結(jié)果，有的認(rèn)為無效，中國現(xiàn)行技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例規(guī)定限制性商業(yè)條款無效，有的認(rèn)為經(jīng)過特批（或者一定條件）可以有效。從學(xué)理上說，以下是限制性商業(yè)做法：一攬子交易（很多技術(shù)一同交易）、搭售（捆綁銷售其他物，但如果技術(shù)所必需（不可替代）的設(shè)備、零件、原料不應(yīng)認(rèn)定為搭售）、限制技術(shù)受讓人從其他人獲得競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)、限制技術(shù)的受讓方改進(jìn)和發(fā)展技術(shù)、限制受讓方人員使用技術(shù)（限制一定級(jí)別的人員進(jìn)

58、行使用，尤其是有know-how）、限制使用技術(shù)方的生產(chǎn)能力（限制產(chǎn)量）、限制受讓方對(duì)技術(shù)的廣告宣傳、市場(chǎng)拓展；單方回授；銷售和價(jià)格限定；出口限制（以下不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定，許可方已經(jīng)在進(jìn)口國具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，進(jìn)口國已經(jīng)有了獨(dú)占的被許可人，進(jìn)口國已經(jīng)有了許可人的獨(dú)家經(jīng)銷商。第六節(jié)技術(shù)進(jìn)出口外貿(mào)法、技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l件。技術(shù)分為三類，禁止的、限制的（必須報(bào)批、許可證制度，是合同生效的必要條件）、自由的（合同備案制，不是生效條件）。第四章國際投資第一節(jié)國際投資與國際投資法的概念國際投資，是經(jīng)濟(jì)概念。投資概念，投資是一種行為過程，需要回報(bào)。這里是指商業(yè)投資，主體主要是商業(yè)機(jī)構(gòu)、公司、企業(yè)、基金、合伙，以及個(gè)人。

59、政府投資在國際領(lǐng)域內(nèi)很少有商業(yè)投資，而投資風(fēng)險(xiǎn)不易化解。國際投資的分類，可以分為直接投資和間接投資。有人認(rèn)為區(qū)別在于控制權(quán)，有的在于管理權(quán)，還有的在于第一收益權(quán)。投資者以取得對(duì)投資的控制權(quán)為目的為直接投資，只以收益為目的為間接投資。私人投資（企業(yè)和個(gè)人為了商業(yè)目的通常稱為私人投資）和公共投資（政府或公共部門為公共目的而進(jìn)行的投資）。國際投資的標(biāo)志：營業(yè)地是否境外，投資者是否具有本國國籍，投資財(cái)產(chǎn)是否跨越國境。國際投資法，流行的觀點(diǎn)是，是調(diào)整國際私人直接投資的法律規(guī)范和制度的總稱。（中）還有的觀點(diǎn)認(rèn)為，國際投資法是調(diào)整國際投資關(guān)系的法律規(guī)范制度的總稱。（大）國際投資法是調(diào)整以國家、國際組織以及其

60、他國際公法主體之間的國際投資關(guān)系的法律規(guī)范和制度的總稱。（?。┑谝环N觀點(diǎn)的流行得到以下主觀和客觀因素的知識(shí)，分別是統(tǒng)編教材的理論觀點(diǎn)以及國際金融與國際投資的范疇劃分。第二節(jié)東道國的國際投資法大部分國家都有兩套法律，外國投資法和海外投資法。發(fā)達(dá)國家的外國投資法和發(fā)展中國家投資法的說法迎合一種誤解即中國是典型的投資流向國，即發(fā)達(dá)國家流向發(fā)展中國家。但事實(shí)是發(fā)達(dá)國家之間的相互投資占據(jù)了主流。外國投資法，特指東道國調(diào)整境外向國內(nèi)投資的法律。中國沒有統(tǒng)一的外國投資法，現(xiàn)在以三資企業(yè)法為主，以及相關(guān)配套法規(guī)、證券法規(guī)等構(gòu)成了外國投資法。一、投資的（商業(yè)）形式東道國的法律允許采用的投資形式。典型的形式為：有