我國民生銀行私募投資基金

1、 21/21 中國民生銀行私募投資基金托管業(yè)務管理辦法第一章 總則第一條 為推動中國民生銀行私募投資基金托管業(yè)務合規(guī)有序開展，保護私募投資基金投資人的合法權(quán)益，規(guī)X業(yè)務操作，防X業(yè)務風險，依據(jù)商業(yè)銀行法、 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&k0=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&kdi0=0&luki=8&n=10&p=b

2、aidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 證券投資基金法、合伙企業(yè)法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、中國民生銀行資產(chǎn)托管業(yè)務管理辦法等相關法律 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?ad

3、class=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wen

4、ku1./view/_blank 法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱私募投資基金，是指在中華人民某國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。私募投資基金財產(chǎn)的投資方向包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。非公開募集資金，以進行投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的適用本辦法。以 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad

5、344af45e155c&k=%D0%C5%CD%D0&k0=%D0%C5%CD%D0&kdi0=0&luki=3&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 信托計劃、基金專戶、券商理財、保險計劃、期貨資產(chǎn)管理計劃等形式設立的產(chǎn)品不適用本辦法。私募投資基金

6、根據(jù)其 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%B6%D7%CA%B7%BD%CF%F2&k0=%CD%B6%D7%CA%B7%BD%CF%F2&kdi0=0&luki=6&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=223

7、8921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 投資方向，可以分為私募證券投資基金、 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CB%BD%C4%BC%B9%C9%C8%A8%CD%B6%D7%CA&k0=%CB%BD%C4%BC%B9%C9%C8%A8%CD%B6%D7

8、%CA&kdi0=0&luki=9&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 私募股權(quán)投資基金和其他私募投資基金（包括“ HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf

9、=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%C9%C8%A8&k0=%B9%C9%C8%A8&kdi0=0&luki=5&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 股權(quán)+證券”投資的

10、混合型私募投資基金、另類私募投資基金等）。 第三條 本辦法所稱私募投資基金托管業(yè)務是指我行作為托管人，與私募投資基金簽署托管協(xié)議，依據(jù)法律法規(guī)和托管協(xié)議的要求，安全保管私募投資基金資產(chǎn)、辦理基金名下資金清算、會計核算、對托管基金的資金使用情況進行監(jiān)督，并收取托管費的銀行中間業(yè)務。第四條 中國民生銀行開展私募投資基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%

11、CE%F1&k0=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&kdi0=0&luki=7&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 托管業(yè)務，應遵循誠實信用、謹慎勤勉的原則，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、周到的托管服務。第五條 我行各經(jīng)營機構(gòu)開展私募投資基金托管業(yè)

12、務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，與客戶簽訂托管協(xié)議，明確約定各自的權(quán)利、義務和相關事宜。第六條 我行作為私募投資基金托管人，不得為某違規(guī)的私募投資基金提供托管服務，原則上不得在托管協(xié)議約定的托管職責之外，出具任何例外性文件。第七條 我行各經(jīng)營機構(gòu)開展私募投資基金托管業(yè)務，應按照總行資產(chǎn)托管部有關行內(nèi)制度流程進行申報并按規(guī)定收取服務費，收費標準由總行資產(chǎn)托管部制定。第八條 本辦法適用于中國民生銀行總行及其分支機構(gòu)。總行及各分支機構(gòu)在辦理私募投資基金托管業(yè)務時，應嚴格按照本管理辦法執(zhí)行。第二章 資產(chǎn)托管人的職責第九條 我行作為私募投資基金托管人，應履行法律 HYPERLINK cpro

13、.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718

14、481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 法規(guī)規(guī)定、托管協(xié)議約定的各項職責，包括但不限于：（一）安全保管私募投資基金財產(chǎn)，行使資金保管職責；（二）按照規(guī)定開設并管理私募投資基金的資金托管賬戶和其他相關賬戶；（三）保存基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&k0=%CD%D0%B9%DC%D2%

15、B5%CE%F1&kdi0=0&luki=7&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（四）按照托管協(xié)議的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（五）根據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)定和托管協(xié)議約定，為基

16、金單獨建賬、獨立核算；（六）根據(jù)托管協(xié)議的要求，對托管基金的資金使用情況進行監(jiān)督；（七）按照托管協(xié)議的約定出具信息報告；（八）法律法規(guī)和托管協(xié)議規(guī)定的其他職責。第十條 我行作為私募投資基金托管人，不得有以下行為：（一）托管的私募投資基金資產(chǎn)與托管人自有資產(chǎn)混同；（二）托管的私募投資基金資產(chǎn)與托管的其他資產(chǎn)混同；(三)不公平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)；(四)侵占、挪用基金財產(chǎn)；(五)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動； (六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易

17、活動；(九)法律、行政 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921

18、&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。第三章 業(yè)務管理與分工第十一條 中國民生銀行總行資產(chǎn)托管部是我行私募投資基金托管業(yè)務的管理部門，其主要職責為：（一）負責全行私募投資基金托管業(yè)務的發(fā)展規(guī)劃、業(yè)務管理與推動；（二）負責制定私募投資基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af

19、45e155c&k=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&k0=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&kdi0=0&luki=7&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 托管業(yè)務的各項規(guī)章制度和業(yè)務操作規(guī)程，并監(jiān)督執(zhí)行；（三）負責

20、全行私募投資基金托管業(yè)務的產(chǎn)品研發(fā)、營銷推動、產(chǎn)品引進、產(chǎn)品審核、業(yè)務培訓、統(tǒng)計分析和業(yè)務考核；（四）對分行運營的私募投資基金托管業(yè)務進行管理指導、監(jiān)督檢查和獎勵懲處；（五）負責總行運營模式項目的運營，根據(jù)托管協(xié)議約定，履行對托管資產(chǎn)的安全保管、資金清算、會計核算、投資監(jiān)督、信息報告等托管職責，依法規(guī)X從事私募投資基金托管業(yè)務；（六）根據(jù)監(jiān)管部門或總行相關規(guī)定確定的其他管理職責。第十二條 分行、各事業(yè)部負責私募投資基金托管業(yè)務的客戶營銷、產(chǎn)品推薦以及客戶維護，具體職責包括：（一）開展對當?shù)厮侥纪顿Y基金托管業(yè)務的監(jiān)管溝通、當?shù)貥I(yè)務開展資格申請（如需）、市場營銷、產(chǎn)品推薦、客戶服務及業(yè)務宣傳等工作

21、；（二）負責搜集當?shù)厮酵顿Y基金托管業(yè)務的市場競爭與客戶需求信息，及時向總行資產(chǎn)托管部報告；（三）負責私募投資基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&k0=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&kdi0=0&luki=7&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=

22、5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 托管業(yè)務的前期調(diào)研，確認私募投資基金募集及設立的合法合規(guī)性；（四）按照總行要求，履行私募投資基金托管產(chǎn)品的初審職責，并按規(guī)定及時向總行資產(chǎn)托管部報送產(chǎn)品相關材料，由總行資產(chǎn)托管部進行產(chǎn)品審批；（五）取得總行許可的分行，負責分行運營模式項目的運營，根據(jù)托管協(xié)議約定，履行對托管資產(chǎn)的安全保管、資金清算、會計核算、投資監(jiān)督、信

23、息報告等托管職責，依 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&

24、u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 法規(guī)X從事私募投資基金托管業(yè)務；（六）總行資產(chǎn)托管部委托的其他職責。第十三條 私募投資基金托管業(yè)務由總行資產(chǎn)托管部或取得總行許可的分行運營?？傂匈Y產(chǎn)托管部對于采用何種運營模式具有最終決定權(quán)和解釋權(quán)。第十四條 為保障私募投資基金托管業(yè)務的順利進行，我行辦理私募投資基金托管業(yè)務要建立完善的崗位責任制度和規(guī)X的崗位管理措施。托管業(yè)務實際運作中，各崗位應各司其職，各業(yè)務操作人員不得隨意改變崗位設置。第十五條 取得總行許可的分行開展私募投資基金 HYPERLINK c

25、pro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&k0=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&kdi0=0&luki=7&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u223892

26、1&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 托管業(yè)務應該配備足夠的業(yè)務人員，在總行的業(yè)務準入X圍、業(yè)務運營權(quán)限等相關要求下，合規(guī)開展業(yè)務。分行辦理私募投資基金托管業(yè)務，應嚴格按照總行托管授權(quán)體系執(zhí)行，不得違規(guī)進行業(yè)務轉(zhuǎn)授權(quán)。第四章 產(chǎn)品營銷與審批管理第十六條 總行資產(chǎn)托管部負責私募投資基金托管產(chǎn)品的審批管理工作。全行各經(jīng)營機構(gòu)營銷的私募投資基金托管產(chǎn)品應按照本辦法規(guī)定的流程統(tǒng)一報總行資產(chǎn)托管部審批，本辦法未規(guī)定的按照中國民生銀行資產(chǎn)托管產(chǎn)品審核管理制度等相關管理制度的規(guī)定進行審批。第十七條 各類型

27、私募投資基金的托管產(chǎn)品審核方式如下：（一）對于經(jīng)過總行私人銀行部、投資銀行部、金融市場部、資產(chǎn)管理部等總行有權(quán)部門審批通過且由我行代銷或提供資金對接等方式主辦（以下簡稱“本行主辦”）的私募投資基金，其托管采用合同審核制；（二）純托管的私募證券投資基金托管采用合同審核制；（三）純托管私募股權(quán)投資基金、純托管其他私募投資基金托管采用產(chǎn)品評審制。在相關 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7

28、%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 法規(guī)進一步健全、我行托管經(jīng)驗更為豐富的條件下，總行資產(chǎn)托管部可以根據(jù)具體情況采用符合實際需要的更有效率的產(chǎn)品審核方式。第十八條 各經(jīng)營

29、機構(gòu)營銷并推薦純托管私募投資基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&k0=%CD%D0%B9%DC%D2%B5%CE%F1&kdi0=0&luki=7&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclick

30、ed3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 托管業(yè)務時，要對其基金管理人進行前期盡職調(diào)查和初步審核，確保基金管理人滿足以下準入要求：一、對于私募證券投資基金的管理人，要求已經(jīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并能提供相關證明，所管理的私募投資基金無重大投資虧損紀錄，且管理人、管理人實際控制人無違規(guī)、涉訟并敗訴的情況，無重大失職、非法集資、違規(guī)經(jīng)營等不良紀錄。二、對于 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?

31、adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CB%BD%C4%BC%B9%C9%C8%A8%CD%B6%D7%CA&k0=%CB%BD%C4%BC%B9%C9%C8%A8%CD%B6%D7%CA&kdi0=0&luki=9&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=

32、.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 私募股權(quán)投資基金、其他私募投資基金的管理人，應至少符合以下條件之一：（一）管理人是在中國境內(nèi)合法注冊登記，具備從事私募投資管理資質(zhì)的機構(gòu)，其設立的基金為經(jīng)國家發(fā)改委、副省級以上主管部門等有權(quán)部門審批通過的產(chǎn)業(yè)投資基金、 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%

33、B9%C9%C8%A8&k0=%B9%C9%C8%A8&kdi0=0&luki=5&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金或由我國各級政府設立的政策性創(chuàng)業(yè)引導基金等私募投資基金，并能夠提供相關批文。（二）管理人是在中國境內(nèi)合法

34、注冊登記，具備從事私募投資管理資質(zhì)的機構(gòu)，其設立的基金的投資者均為保險、社保基金、各級政府引導基金等合格機構(gòu)投資者，且合格機構(gòu)投資者出資行為應獲得保監(jiān)會、社保理事會等相關監(jiān)管機構(gòu)的批復。（三）管理人是由商業(yè)銀行、 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%D0%C5%CD%D0&k0=%D0%C5%CD%D0&kdi0=0&luki=3&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&

35、rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 信托公司、證券公司、基金公司、保險公司等金融機構(gòu)依法發(fā)起設立的。（四）如管理人未符合上述（一）、（二）、（三）的條件，則須符合以下條件：1、管理人已在中國 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0

36、&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&k0=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&kdi0=0&luki=8&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=

37、0 t .wenku1./view/_blank 證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并能提供相關證明；2、管理人具有真實有效的公司管理章程（如 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&k0=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&kdi0=0&luki=10&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=

38、5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 管理人為有限合伙制，則須提供合伙協(xié)議），并就公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務操作、風險防X等制度進行明確約定，注冊資本不低于800萬元人民幣（或等值外幣）；3、管理人或管理人實際控制人的管理團隊具有 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&

39、cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%C9%C8%A8&k0=%B9%C9%C8%A8&kdi0=0&luki=5&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 股權(quán)投資、資本

40、運作、企業(yè)重組等行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，具備受托管理出資人資本的能力，至少有3名高級管理人員具備2年以上私募投資或相關業(yè)務經(jīng)驗，至少有1名高級管理人員具備3年以上私募投資或相關業(yè)務經(jīng)驗。關鍵人士及核心 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%B6%D7%CA%B9%DC%C0%ED&k0=%CD%B6%D7%CA%B9%DC%C0%ED&kdi0=0&luki=4&n=10&p=baidu&q=

41、91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 投資管理團隊穩(wěn)定性較強，最近三年內(nèi)，其核心管理團隊未發(fā)生重大人員變動；4、管理人或管理人實際控制人所管理的私募投資基金達到3支以上，管理資產(chǎn)總規(guī)模不低于5億元人民幣（或等值外幣），且所管理的私募投資基金無重大投資虧損紀錄；5、管理人、管理人實際

42、控制人均無違規(guī)、涉訟并敗訴的情況，且無重大失職、非法集資、違規(guī)經(jīng)營等不良紀錄；6、管理人具有固定的營業(yè)場所、配備安全防X措施和與業(yè)務有關的其他設施。三、如管理人未達到以上準入要求，原則上不能進行純托管合作；如管理人未達到以上準入要求，但分行有充足理由認為 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&k0=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&kdi0=0&lu

43、ki=10&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 管理人綜合實力較強、產(chǎn)品風險可控，可向總行資產(chǎn)托管部提出特別申請，經(jīng)總行資產(chǎn)托管部產(chǎn)品評審委員會特別審核通過后，可以準入。第十九條 各經(jīng)營機構(gòu)確認管理人符合我行準入標準后，還需要對該管理人擬合作的私募投

44、資基金進行產(chǎn)品可行性分析，確認該基金能滿足以下基本準入要求：（一）基金募集對象為合格投資者，該等合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募投資基金的金額不低于 100萬元人民幣且符合下列相關標準的單位和個人： （1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的單位；（2）個人金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或者最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&

45、di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%D0%C5%CD%D0&k0=%D0%C5%CD%D0&kdi0=0&luki=3&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。下列投資

46、者視為合格投資者：（1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（2）依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；（3）投資于所管理私募投資基金的私募投資基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&k0=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&kdi0=0&luki=10&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=

47、1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 管理人及其從業(yè)人員；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。（二）私募投資基金投資者人數(shù)應當符合中華人民某國 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&

48、is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&k0=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&kdi0=0&luki=8&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 證券投資基金法、中

49、華人民某國公司法和中華人民某國合伙企業(yè)法等法律 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921

50、&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 法規(guī)的規(guī)定，以契約型產(chǎn)品或股份某設立基金的，投資者不得超過200人；以某公司或合伙企業(yè)形式設立基金的，投資者不得超過50人。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募投資基金的，應當穿透核查最終投資者（包括單位和個人）是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合本條（一）中視為合格投資者的（1）、（2）、（4）項規(guī)定的投資者投資私募投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投

51、資者人數(shù)。（三）私募投資基金正式銷售前，已經(jīng)由管理人或第三方機構(gòu)對私募投資基金進行風險評級。（四）私募投資基金在募集階段，未通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和X貼布告、散發(fā)傳單、發(fā)送手機短信、微信、博客和電子等方式，向不特定對象宣傳推介。（五）私募投資基金在募集過程中，已經(jīng)向投資者充分揭示 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%B6%D7%CA%B7

52、%E7%CF%D5&k0=%CD%B6%D7%CA%B7%E7%CF%D5&kdi0=0&luki=2&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 投資風險及可能的投資損失，未以任何形式向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。（六）私募投資基金的所有投

53、資者以合法的自有貨幣資金認繳出資；基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&k0=%B9%DC%C0%ED%C8%CB&kdi0=0&luki=10&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&t

54、d=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 管理人不得接受多個投資人委托某一個投資者認繳基金份額或資本。（七）基金 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%CD%B6%D7%CA%B7%BD%CF%F2&k0=%CD%B6%D7%CA%B7%BD%CF%F

55、2&kdi0=0&luki=6&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 投資方向合法合規(guī)，基礎文件已經(jīng)明確約定投資標的遴選標準及投資決策流程。（八）基金已經(jīng)明確募集條件、運作模式等關鍵要素，并能提供基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議等基金材料。資金募集過

56、程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書；以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募投資基金，還應當報送工商登記資料和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件；采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。（九）基金材料中的條款內(nèi)容不得與 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&k0=%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA&kdi0=0&luki=8&

57、n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及相關法律 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&d

58、i=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B7%A8%B9%E6&k0=%B7%A8%B9%E6&kdi0=0&luki=1&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&urlid=0 t .wenku1./view/_blank 法規(guī)沖突。（十）其他總行資產(chǎn)托管部規(guī)定的內(nèi)

59、容。第二十條 符合準入標準的純托管私募股權(quán)投資基金、純托管其他私募投資基金，營銷機構(gòu)需要形成盡職調(diào)查報告，在盡職調(diào)查報告中確認基金所提供材料真實準確性、管理人規(guī)X性、基金募集及設立合法合規(guī)性、基金投資方式合理性等事項，杜絕非法集資和洗錢等行為的發(fā)生。第二十一條 各經(jīng)營機構(gòu)營銷的純托管私募投資基金，應當按照我行承擔的法律責任和提供的服務收取合理的托管費，托管費率應符合總行資產(chǎn)托管部下發(fā)的費率標準，原則上不得突破上下限。如果在特殊情況下需要突破，則必須就該事項進行事前專項申請并在獲得總行資產(chǎn)托管部書面同意后方可執(zhí)行。第二十二條 對于純托管私募 HYPERLINK cpro.baidu./cpro/

60、ui/uijs.php?adclass=0&app_id=0&c=news&cf=1001&ch=0&di=128&fv=17&is_app=0&jk=61ad344af45e155c&k=%B9%C9%C8%A8&k0=%B9%C9%C8%A8&kdi0=0&luki=5&n=10&p=baidu&q=91061150_cpr&rb=0&rs=1&seller_id=1&sid=5c155ef44a34ad61&ssp2=1&stid=0&t=tpclicked3_hc&td=2238921&tu=u2238921&u=.wenku1./view/A836C6718481A403.html&