家電賣場百貨商場運營資料 鵬潤—管理001 國美投資制度管理暫行規(guī)定

1、鵬 潤 投 資 制 度 管 理 暫 行 規(guī) 定歸屬體系：鵬潤投資（國美電器）有限公司經(jīng)營管理手冊直屬部系統(tǒng)分冊文件編號：鵬潤管理001撰寫單位：鵬潤投資管理研究室版 本：第一版生效日期：2004年4月1日機密等級： 機密 一般合計頁數(shù)：19頁 正文頁數(shù)：7頁附件個數(shù)： 8個制度正文目錄：目 錄頁次1、目的12、范圍13、名詞解釋14、職責(zé)25、作業(yè)內(nèi)容26、注意事項67、附件6總裁審批管理研究室審核撰寫人鵬 潤 投 資（國美電器）有 限 公 司制度名稱鵬潤投資制度管理暫行規(guī)定文件編號鵬潤管理0011. 目的： 為進(jìn)一步規(guī)范公司制度管理工作、貫徹公司法治思想，為公司各級單位提供開展工作的明確依據(jù)

2、，特制訂本規(guī)定。2. 范圍：2.1適用范圍：本規(guī)定適用于鵬潤投資及下屬各級公司。2.2發(fā)布范圍：鵬潤投資各中心、各部門；各級子公司。2.3本規(guī)定中的公司制度范疇：包括鵬潤公司的各種管理制度、管理規(guī)定、管理條例、管理辦法、工作流程、公司授權(quán)等制度文件。3. 名詞解釋：3.1管理制度：是企業(yè)員工在企業(yè)經(jīng)營管理過程中須共同遵守的規(guī)定和準(zhǔn)則的總稱。企業(yè)管理制度的表現(xiàn)形式或組成包括企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)計、職能部門劃分及職能分工、崗位工作說明、專業(yè)管理制度、工作或流程、管理表單等管理制度類文件。一個具體的、專業(yè)性的企業(yè)管理制度一般是由一些與此專業(yè)或職能方面的規(guī)范性的標(biāo)準(zhǔn)、流程或程序、規(guī)則性的控制、檢查、獎懲等因

3、素組合而成的。3.2管理規(guī)定：是對某一項工作作出具體規(guī)范的文件，是權(quán)威性的一種指示或行為準(zhǔn)則。3.3管理條例：是控制某種行為細(xì)節(jié)的強制性命令，指示、禁令、敘述的是某一方面工作的原則、要求和規(guī)定，或規(guī)定某一組織的任務(wù)和職權(quán)，執(zhí)行者帶有義務(wù)性。條例用于比規(guī)定較長時期的準(zhǔn)則，所涉及的工作有一定的重要性和普遍性。3.4管理辦法：是對某一特定的條例或事項，確定其管理方法、實施措施的一種法規(guī)性文件，具有原則性和具體性的特點。3.5工作流程：工作流程是指公司運營中的工作處理流程，流程中的步驟必須依照特定順序執(zhí)行，而且必須符合預(yù)先定義的條件，然后才能進(jìn)行下一個步驟。例如，在以信用卡刷卡購買商品的工作流程中，可

4、能必須先驗證購買者的信用卡詳細(xì)資料，然后向供應(yīng)商訂購商品，最后再安排交貨事宜。在驗證信用卡詳細(xì)資料之前，無法訂購商品，在收到供應(yīng)商的商品之前，也無法安排交貨事宜。3.6決策聯(lián)席會：公司最高決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)公司制度的復(fù)審工作。3.7制度管理小組：設(shè)立于總部各中心/直屬部、各分部、各子公司，負(fù)責(zé)審議/提報本單位生效日期2004年4月1日頁次1/7附件數(shù)8個制度名稱鵬潤投資制度管理暫行規(guī)定文件編號鵬潤管理001制度。各單位的制度管理小組組長由各單位的總經(jīng)理/總監(jiān)（或第一負(fù)責(zé)人）擔(dān)任，各制度管理小組須指定副組長一名及組員若干（分部副組長原則上由分部總經(jīng)辦主任擔(dān)任，各子公司副組長原則上由總經(jīng)辦主任擔(dān)任），

5、副組長負(fù)責(zé)本單位制度工作日常內(nèi)外協(xié)調(diào)事宜（制度管理小組組長/副組長名單由總部管理研究室保管，如組長/副組長人員異動，各單位須及時通知總部管理研究室）。3.8新訂制度、修正制度與作廢制度：新訂制度指新撰寫公司從未發(fā)布的全新制度；修正制度指對于舊制度內(nèi)容進(jìn)行新增、刪除、修改；作廢制度指對于無任何使用價值或可合并于其它文件中的舊制度。4. 職責(zé)4.1公司總裁為公司制度的最高裁定者。4.2公司決策聯(lián)席會負(fù)責(zé)公司制度的復(fù)審工作。4.3總部管理研究室為公司制度管理單位，負(fù)責(zé)公司制度的初審工作，是公司總裁正式審批簽發(fā)制度的統(tǒng)一發(fā)布出口并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司制度的培訓(xùn)、考核、執(zhí)行/落實情況。管理研究室將對于公司制

6、度體系間系統(tǒng)對接、制度合理性/完善性等進(jìn)行分析研究，對于各單位提報的制度方案進(jìn)行初審工作，并每月定期按照公司制度審批流程向決策聯(lián)席會進(jìn)行制度的復(fù)審申請，復(fù)審?fù)ㄟ^的制度將經(jīng)總裁審批簽發(fā)后正式發(fā)布。4.4總部各中心/直屬部及分部的制度管理小組負(fù)責(zé)本單位制度審議及提報工作，并在制度管理工作中與管理研究室等單位對接。4.5總部行政中心負(fù)責(zé)組織向新制度相關(guān)各單位人員進(jìn)行培訓(xùn)、宣講、導(dǎo)入，并進(jìn)行考核等工作。4.6總裁辦負(fù)責(zé)對制度副本流轉(zhuǎn)并各單位發(fā)文加以嚴(yán)格審核，對不符合制度發(fā)文要求的文件予以退回。5.作業(yè)內(nèi)容：5.1凡鵬潤投資及各級公司的制度均需經(jīng)總裁正式審批簽發(fā)后方可視為合法有效。5.2新訂、修正、作廢

7、制度的作業(yè)程序及要點：5.2.1新訂、修正、作廢制度的申請：申請單位須先填寫鵬潤投資制度申請表，說明需要制訂該制度的理由和目的、建議撰寫單位及會簽單位，并填寫機密等級，經(jīng)該單位主管簽字后，報送總部管生效日期2004年4月1日頁次2/7附件數(shù)8個制度名稱鵬潤投資制度管理暫行規(guī)定文件編號鵬潤管理001理研究室審核。原則上，總部管理研究室將在3個工作日內(nèi)出具意見后，請常務(wù)副總裁核準(zhǔn)并交與核定撰寫單位草擬制度；（注：如公司曾經(jīng)發(fā)布相關(guān)制度，則應(yīng)首先參考，不得隨意申請制度，以避免前后制度之間的重復(fù)發(fā)布或矛盾發(fā)布。）撰寫完畢的制度（按公司規(guī)定格式新撰寫的制度或舊制度附上鵬潤投資制度修正表）經(jīng)單位主管審查，

8、如審查不通過，則退回撰寫人修改；如審查通過，則將草擬的制度連同鵬潤投資制度申請單、空白的鵬潤投資制度會簽意見表及此前公司發(fā)布的相關(guān)制度作為附件報送相關(guān)單位會簽后送交總部管理研究室，以便進(jìn)行制度審查工作；國美各分部申請制度的鵬潤投資制度申請單應(yīng)分別經(jīng)過分部總經(jīng)理及該制度的總部歸口中心/直屬部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后方可報送總部管理研究室審核。5.2.2新訂、修正、作廢制度的審核與審批5.2.2.1公司制度的審核：總部管理研究室每月將對上月16日至當(dāng)月15日各撰寫單位提報的制度進(jìn)行初審并出具意見/建議，并于每月20日將制度復(fù)審討論方案報常務(wù)副總裁審批后，提交總部決策聯(lián)席會討論復(fù)審，決策聯(lián)席會將對于制度草案

9、提出具體的修改意見并確定適用范圍/發(fā)布范圍/考核范圍等內(nèi)容（注：原則上，復(fù)審制度的決策聯(lián)席會將在每月月末召開，總裁簽發(fā)的新制度將在次月月初發(fā)布）；審核未通過，則由總部管理研究室書面回復(fù)制度撰寫單位，說明制度未通過原因，由原單位修改并另外擇期將更正制度文件進(jìn)行再審，直至審議通過為止；僅適用于國美各分部的制度在撰寫完畢后須經(jīng)所屬分部總經(jīng)理及總部歸口中心/直屬部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后方可報送相關(guān)單位會簽，然后再報總部管理研究室初審。5.2.2.2公司制度的審批：在決策聯(lián)席會復(fù)審?fù)ㄟ^并經(jīng)撰寫單位修正完善后的制度將由總部管理研究室審核并上報，經(jīng)總裁在制度文件封面審批欄內(nèi)簽發(fā)后生效。5.2.3新訂、修正制度的發(fā)

10、布總部管理研究室負(fù)責(zé)統(tǒng)一發(fā)布經(jīng)總裁簽發(fā)的公司制度。研究室將保管總裁每月新簽發(fā)的制度文件正本（須加蓋正本章），并將副本（須加蓋副本章）交由總裁辦生效日期2004年4月1日頁次3/7附件數(shù)8個制度名稱鵬潤投資制度管理暫行規(guī)定文件編號鵬潤管理001以傳真/郵寄形式下發(fā)流轉(zhuǎn)至各相關(guān)單位（對于普通制度，研究室將同時提供電子文件一份，便于各單位進(jìn)行學(xué)習(xí)，但制度內(nèi)容應(yīng)以紙質(zhì)制度副本為準(zhǔn)；對于機密制度，研究室將僅發(fā)布紙質(zhì)制度副本），各相關(guān)單位須以文件形式簽收，各單位主管應(yīng)及時詳讀并執(zhí)行。B、總部管理研究室將以制度文件形式每月發(fā)布總裁簽發(fā)的最新制度，并不定期階段性發(fā)布公司最新匯編制度（或發(fā)布最新制度文件清冊，以

11、利各單位核對）。其它任何單位在下發(fā)文件中除完整援引/重申總裁正式簽發(fā)的公司制度內(nèi)容或要求下級單位執(zhí)行公司某制度之外，不得發(fā)布（或變相發(fā)布）任何具有制度性規(guī)定內(nèi)容的文件，也不得對原制度內(nèi)容進(jìn)行斷章取義或變相解釋。5.2.4新訂、修正制度的保管A、公司制度在總部由管理研究室保管正本（制度文件正本須無限期存檔，對于已經(jīng)失效的制度文件應(yīng)至少保存至少三年），由總裁辦保管副本；在分部由總經(jīng)辦保管副本及普通制度的電子文檔；使用單位可保管適用于本單位的制度副本復(fù)印件及普通制度的電子文檔，但禁止查借閱/提供給任何單位或個人；各單位對于機密制度應(yīng)格外小心加以保管；B、公司制度正本及副本不得有任何涂鴉，必須保持完整

12、干凈；C、總部管理研究室的制度文件正本概不外借，僅供參閱。5.2.5公司制度的查借閱/獲取。公司任何部門如欲查借閱/獲取公司制度，總部單位可向總裁辦查借閱/復(fù)印/獲取普通制度的電子文檔；分部單位可向總經(jīng)辦查借閱/復(fù)印/獲取普通制度的電子文檔?？偛棉k/總經(jīng)辦應(yīng)根據(jù)公司制度的適用范圍允許符合規(guī)定的相關(guān)單位查借閱/復(fù)印公司制度以及提供普通制度的電子文檔。5.2.6修正、作廢制度的回收與銷毀公司各單位收到公司發(fā)布的新修正制度文件及制度作廢通知后，應(yīng)及時將本單位的作廢制度文件（含作廢制度及被替換下的舊制度）回收，并在三日內(nèi)銷毀，以免因未及時使用新制度而影響工作進(jìn)行。5.2.7新訂、修正制度的培訓(xùn)&考核原

13、則上，總部行政中心負(fù)責(zé)組織在新制度發(fā)布后兩周內(nèi)向新制度相關(guān)各單位宣講、培訓(xùn)導(dǎo)入完畢；制度撰寫單位負(fù)責(zé)在新制度發(fā)布后兩周內(nèi)將新制度要點試題編寫完畢，由行政中心負(fù)責(zé)在新制度下發(fā)后一個月內(nèi)對制度執(zhí)行單位抽查考核完畢，并根據(jù)考核結(jié)果和相關(guān)制度進(jìn)行處理；C、總部管理研究室負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查制度的培訓(xùn)、考核，以及執(zhí)行和落實情況。5.2.8制度的執(zhí)行5.2.8.1公司制度應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，各單位不得擅自對于公司制度進(jìn)行修改或變通執(zhí)行；各單位在發(fā)文中不得發(fā)布總裁簽發(fā)公司制度以外的任何制度性規(guī)定內(nèi)容。發(fā)文中可引用公司制度名稱及內(nèi)容，但應(yīng)完整準(zhǔn)確，不可斷章取義或歪曲解釋；各單位的獎懲決定原則上應(yīng)依據(jù)公司制度進(jìn)行，并在發(fā)文中發(fā)

14、布時進(jìn)行準(zhǔn)確說明或引用公司制度條款。5.2.8.2 公司各單位在工作中對于制度的執(zhí)行應(yīng)參照以下原則：A、如果有規(guī)定，堅決按規(guī)定辦；B、如果規(guī)定有不合理處，先按規(guī)定辦并及時提出修改建議；C、如果沒有規(guī)定，在向上級主管單位請示的同時建議公司制訂相應(yīng)的制度。5.3新訂、修正制度的其它相關(guān)規(guī)定5.3.1新訂、修正制度應(yīng)遵循的原則：A、謹(jǐn)慎原則：制度管理是公司系統(tǒng)化管理的基石和戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的保障，故制訂制度應(yīng)注意科學(xué)分析論證，避免重復(fù)發(fā)布、前后矛盾、朝令夕改等問題的發(fā)生；B、尊重歷史原則：新制度的發(fā)布應(yīng)尊重公司此前的相關(guān)規(guī)定及做法并加以仔細(xì)評估，充分考慮到公司實際存在的經(jīng)營理念和企業(yè)文化對制度執(zhí)行的潛在

15、影響；C、前瞻性原則：制度的制訂目標(biāo)應(yīng)不僅為了解決當(dāng)前存在的問題，也應(yīng)注意適用于公司將來的發(fā)展；D、協(xié)作性原則：各單位申請、撰寫制度時應(yīng)充分考慮公司整體利益，注重單位間的團(tuán)結(jié)協(xié)作，盡量避免各自為政的本位主義；E、制訂制度時應(yīng)注重的其它原則性要點：全面/完整/簡潔/準(zhǔn)確/語言規(guī)范/層次性強/條理性強/可操作性強/與其它單位的制度對接緊密、無缺漏。5.3.2各單位在制訂制度時應(yīng)與相關(guān)單位以及基層人員討論該制度的合理性和可行性，并在發(fā)布后追蹤新制度的執(zhí)行狀況，并根據(jù)實際情況決定是否需要對于該制度進(jìn)行調(diào)整修正。5.3.3各單位應(yīng)有計劃地考慮定期對于本單位的組織架構(gòu)、崗位職責(zé)、最新工作內(nèi)容、流生效日期2

16、004年4月1日頁次4/7附件數(shù)8個制度名稱鵬潤投資制度管理暫行規(guī)定文件編號鵬潤管理001程、政策等進(jìn)行重新檢討、評估、修正、申請/撰寫工作。5.3.4跨體系制度或同時與一個以上職能單位相關(guān)的制度體系歸屬，原則上以該制度的撰寫單位為準(zhǔn)。5.3.5原則上，各單位撰寫的制度文件名稱應(yīng)參照本制度“3.名詞解釋”，明確具體地使用規(guī)范的制度名稱術(shù)語，標(biāo)明所提報文件屬于制度、規(guī)定、條例、辦法，或者流程中的一種或幾種。5.3.6各單位撰寫的所有工作流程圖應(yīng)作為附件納入到制度中。5.3.7制度文件名稱應(yīng)與內(nèi)容相一致，并具有概括性。5.3.8制度文件內(nèi)容應(yīng)注意使用規(guī)范的書面語言，避免/減少使用口頭語言。5.4公

17、司制度的保密。公司制度屬于商業(yè)秘密，任何員工均有義務(wù)對于公司制度保守秘密。5.5對于未遵守本規(guī)定的處罰A、未經(jīng)公司批準(zhǔn)擅自新訂、修改、作廢公司制度者，依據(jù)公司的獎懲制度，對于該單位的最高主管和相關(guān)責(zé)任人，將進(jìn)行決定日指導(dǎo)，扣罰行政10分以上；B、未依據(jù)公司總裁簽發(fā)制度，也未經(jīng)公司授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn)而對于公司員工進(jìn)行獎懲者，依據(jù)公司的獎懲制度，對于該單位第一負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人，將進(jìn)行書面指導(dǎo)，扣罰行政5分以上；C、對于其它未嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)定的行為，依據(jù)公司的獎懲制度，將對其進(jìn)行相應(yīng)的處罰。6.注意事項： 6.1 公司總裁審批簽發(fā)的制度為鵬潤投資及各級公司的合法有效制度。6.2任何單位凡有制度需求或建議，須填寫鵬潤投資制度申請單進(jìn)行申請。6.3任何單位對于公司員工進(jìn)行獎罰，須依據(jù)公司制度進(jìn)行，或得到授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)的書面批準(zhǔn)。6.4各單位在日常發(fā)文中除完整引用公