《中國(guó)民航空管系統(tǒng)安全管理體系建設(shè)與實(shí)施指南》（ibtm2010003）

1、中國(guó)民用航空局空中交通管理局編 號(hào)：IB-TM-2010-003部門代號(hào)：TM日 期：2010年3月3日 中國(guó)民航空管系統(tǒng)安全管理體系建設(shè)與實(shí)施指南 前言2006年，國(guó)際民航組織對(duì)國(guó)際民航公約附件11空中交通服務(wù)進(jìn)行了修訂，要求各締約國(guó)在空管運(yùn)行單位建立和實(shí)施符合局方要求的安全管理體系（以下簡(jiǎn)稱SMS）。我國(guó)作為國(guó)際民航組織的一類理事國(guó)，在各級(jí)空管運(yùn)行單位實(shí)施安全管理體系是我們的責(zé)任和義務(wù)，也是全面提升我國(guó)民航空管安全水平的需要。 中國(guó)民用航空局（以下簡(jiǎn)稱“民航局”）在中國(guó)民航安全生產(chǎn)“十一五”規(guī)劃中對(duì)全行業(yè)的安全管理體系建設(shè)進(jìn)行了全面規(guī)劃和部署，全民航將在2010年前全面建立符合國(guó)際民航組織

2、要求的安全管理體系，并為此提出了我國(guó)民航SMS建設(shè)總體要求（民航發(fā)文2007136 號(hào)）。2009年8月，民航局空管辦發(fā)布了民航空中交通管理安全管理體系（SMS）建設(shè)要求（MDTM2009003，以下簡(jiǎn)稱“建設(shè)要求”），明確了空管單位SMS建設(shè)的內(nèi)容要求。為了更好地落實(shí)民航局關(guān)于空管行業(yè)建設(shè)安全管理體系的有關(guān)要求，民航局空中交通管理局在總結(jié)空管系統(tǒng)SMS試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)民航局下發(fā)的最新“建設(shè)要求”，參考ICAO 2009年新版安全管理手冊(cè)（DOC9859 AN/474），組織各民航地區(qū)空管局安全管理部門領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)安全管理專家編寫(xiě)了中國(guó)民航空管系統(tǒng)安全管理體系建設(shè)與實(shí)施指南，作為空管系統(tǒng)各

3、單位建設(shè)與實(shí)施SMS的技術(shù)和操作性的指導(dǎo)，以全面指導(dǎo)和統(tǒng)一全系統(tǒng)各級(jí)空管單位安全管理體系建設(shè)，進(jìn)一步加快建設(shè)步伐。參加本指南編寫(xiě)、審核和校對(duì)的同志有：閻建中、楊昌其、高自亮、蘆建、周沅、李斌平、朱愛(ài)東、林洪光、崔建強(qiáng)、張學(xué)慶、尤俊平、施和平、田合林、汪洪蛟、陳高明、周風(fēng)華、孟橋、胡鵬、王潔等。在此，對(duì)參加編寫(xiě)、審核和校對(duì)的全體人員表示衷心的感謝。民航局空中交通管理局 二一年三月目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc252286828 第一章 總 則 PAGEREF _Toc252286828 h 6 HYPERLINK l _Toc252286829 1.1編寫(xiě)

4、目的 PAGEREF _Toc252286829 h 6 HYPERLINK l _Toc252286830 1.2編寫(xiě)依據(jù) PAGEREF _Toc252286830 h 6 HYPERLINK l _Toc252286831 1.3參考文件 PAGEREF _Toc252286831 h 6 HYPERLINK l _Toc252286832 1.4適用范圍 PAGEREF _Toc252286832 h 6 HYPERLINK l _Toc252286833 第二章 概 述 PAGEREF _Toc252286833 h 7 HYPERLINK l _Toc252286834 2.1背景

5、和意義 PAGEREF _Toc252286834 h 7 HYPERLINK l _Toc252286835 2.2有關(guān)概念 PAGEREF _Toc252286835 h 7 HYPERLINK l _Toc252286836 民航空管運(yùn)行單位和空管系統(tǒng)的概念 PAGEREF _Toc252286836 h 7 HYPERLINK l _Toc252286837 安全管理體系的概念 PAGEREF _Toc252286837 h 8 HYPERLINK l _Toc252286838 SMS要素和工具的概念 PAGEREF _Toc252286838 h 8 HYPERLINK l _To

6、c252286840 2.3空管系統(tǒng)SMS的總體框架與要素 PAGEREF _Toc252286840 h 9 HYPERLINK l _Toc252286841 空管系統(tǒng)SMS的模塊和要素構(gòu)成 PAGEREF _Toc252286841 h 9 HYPERLINK l _Toc252286842 空管系統(tǒng)SMS的模塊和要素說(shuō)明 PAGEREF _Toc252286842 h 9 HYPERLINK l _Toc252286843 空管系統(tǒng)SMS模塊、要素與空管運(yùn)行的關(guān)系 PAGEREF _Toc252286843 h 14 HYPERLINK l _Toc252286844 民航空管系統(tǒng)三級(jí)

7、機(jī)構(gòu)SMS建設(shè)模塊及相互關(guān)系 PAGEREF _Toc252286844 h 15 HYPERLINK l _Toc252286845 2.4空管系統(tǒng)SMS與其他管理體系的協(xié)調(diào) PAGEREF _Toc252286845 h 17 HYPERLINK l _Toc252286846 空管系統(tǒng)SMS與其他管理體系的關(guān)系 PAGEREF _Toc252286846 h 17 HYPERLINK l _Toc252286847 空管系統(tǒng)SMS與其他管理體系的文件構(gòu)成與執(zhí)行 PAGEREF _Toc252286847 h 19 HYPERLINK l _Toc252286848 2.5指南內(nèi)容及使用

8、PAGEREF _Toc252286848 h 20 HYPERLINK l _Toc252286849 第三章 民航空管系統(tǒng)SMS建設(shè)要素及要求 PAGEREF _Toc252286849 h 22 HYPERLINK l _Toc252286850 3.1民航局空管局SMS建設(shè)要素及要求 PAGEREF _Toc252286850 h 22 HYPERLINK l _Toc252286851 民航局空管局SMS建設(shè)概述 PAGEREF _Toc252286851 h 22 HYPERLINK l _Toc252286852 民航局空管局SMS建設(shè)要素 PAGEREF _Toc2522868

9、52 h 23 HYPERLINK l _Toc252286853 民航局空管局SMS建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286853 h 23 HYPERLINK l _Toc252286854 3.2民航地區(qū)空管局SMS建設(shè)要素及要求 PAGEREF _Toc252286854 h 26 HYPERLINK l _Toc252286855 民航地區(qū)空管局SMS建設(shè)概述 PAGEREF _Toc252286855 h 26 HYPERLINK l _Toc252286856 民航地區(qū)空管局SMS建設(shè)要素 PAGEREF _Toc252286856 h 26 HYPERLINK l _To

10、c252286857 民航地區(qū)空管局SMS建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286857 h 27 HYPERLINK l _Toc252286858 3.3民航空管分局（站）SMS建設(shè)要素及要求 PAGEREF _Toc252286858 h 28 HYPERLINK l _Toc252286859 民航空管分局（站）SMS建設(shè)概述 PAGEREF _Toc252286859 h 28 HYPERLINK l _Toc252286860 民航空管分局（站）SMS建設(shè)要素 PAGEREF _Toc252286860 h 29 HYPERLINK l _Toc252286861 民航空管分

11、局（站）SMS建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286861 h 29 HYPERLINK l _Toc252286862 第四章 民航空管系統(tǒng)SMS工具建設(shè) PAGEREF _Toc252286862 h 33 HYPERLINK l _Toc252286863 4.1SMS工具建設(shè)概述 PAGEREF _Toc252286863 h 33 HYPERLINK l _Toc252286864 4.2SMS工具箱的建設(shè)內(nèi)容 PAGEREF _Toc252286864 h 34 HYPERLINK l _Toc252286865 4.3SMS工具的概念 PAGEREF _Toc252286

12、865 h 34 HYPERLINK l _Toc252286866 安全風(fēng)險(xiǎn)管理工具 PAGEREF _Toc252286866 h 35 HYPERLINK l _Toc252286867 安全信息管理工具 PAGEREF _Toc252286867 h 35 HYPERLINK l _Toc252286868 安全數(shù)據(jù)分析工具 PAGEREF _Toc252286868 h 35 HYPERLINK l _Toc252286869 安全評(píng)估工具 PAGEREF _Toc252286869 h 36 HYPERLINK l _Toc252286870 內(nèi)部安全審計(jì)工具 PAGEREF _T

13、oc252286870 h 36 HYPERLINK l _Toc252286871 安全績(jī)效管理工具 PAGEREF _Toc252286871 h 37 HYPERLINK l _Toc252286872 4.4SMS工具箱的總體建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286872 h 37 HYPERLINK l _Toc252286873 民航空管系統(tǒng)各級(jí)單位對(duì)SMS工具建設(shè)的分工和要求 PAGEREF _Toc252286873 h 37 HYPERLINK l _Toc252286874 SMS工具箱要求 PAGEREF _Toc252286874 h 38 HYPERLINK l

14、 _Toc252286875 4.5安全風(fēng)險(xiǎn)管理工具建設(shè) PAGEREF _Toc252286875 h 39 HYPERLINK l _Toc252286876 安全風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286876 h 39 HYPERLINK l _Toc252286877 安全風(fēng)險(xiǎn)管理的工程系統(tǒng)建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286877 h 42 HYPERLINK l _Toc252286878 4.6安全信息管理工具建設(shè) PAGEREF _Toc252286878 h 43 HYPERLINK l _Toc252286879 安全信息管理的規(guī)范建設(shè)要求 P

15、AGEREF _Toc252286879 h 43 HYPERLINK l _Toc252286880 安全信息管理的工程系統(tǒng)建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286880 h 44 HYPERLINK l _Toc252286881 4.7安全數(shù)據(jù)分析工具建設(shè) PAGEREF _Toc252286881 h 45 HYPERLINK l _Toc252286882 安全數(shù)據(jù)分析的規(guī)范建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286882 h 45 HYPERLINK l _Toc252286883 安全數(shù)據(jù)分析的工程系統(tǒng)建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286883 h 46 HY

16、PERLINK l _Toc252286884 4.8安全評(píng)估工具建設(shè) PAGEREF _Toc252286884 h 47 HYPERLINK l _Toc252286885 安全評(píng)估的規(guī)范建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286885 h 47 HYPERLINK l _Toc252286886 安全評(píng)估的工程系統(tǒng)利用要求 PAGEREF _Toc252286886 h 48 HYPERLINK l _Toc252286887 4.9內(nèi)部安全審計(jì)工具建設(shè) PAGEREF _Toc252286887 h 49 HYPERLINK l _Toc252286888 內(nèi)部安全審計(jì)的規(guī)范建設(shè)要

17、求 PAGEREF _Toc252286888 h 49 HYPERLINK l _Toc252286889 內(nèi)部安全審計(jì)的工程系統(tǒng)利用要求 PAGEREF _Toc252286889 h 50 HYPERLINK l _Toc252286890 4.10安全績(jī)效管理工具建設(shè) PAGEREF _Toc252286890 h 51 HYPERLINK l _Toc252286891 安全績(jī)效管理的規(guī)范建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286891 h 51 HYPERLINK l _Toc252286892 安全績(jī)效管理的工程系統(tǒng)建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286892 h 5

18、2 HYPERLINK l _Toc252286893 第五章 空管系統(tǒng)SMS建設(shè)與實(shí)施階段及步驟 PAGEREF _Toc252286893 h 54 HYPERLINK l _Toc252286894 5.1概述 PAGEREF _Toc252286894 h 54 HYPERLINK l _Toc252286895 5.2階段ISMS策劃和準(zhǔn)備 PAGEREF _Toc252286895 h 56 HYPERLINK l _Toc252286896 成立SMS建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和專項(xiàng)工作組 PAGEREF _Toc252286896 h 57 HYPERLINK l _Toc252286897

19、 安全管理體系宣貫與培訓(xùn) PAGEREF _Toc252286897 h 58 HYPERLINK l _Toc252286898 領(lǐng)導(dǎo)承諾 PAGEREF _Toc252286898 h 58 HYPERLINK l _Toc252286899 建立組織結(jié)構(gòu)，明確各部門的安全管理職能和人員的職責(zé)建立組織結(jié)構(gòu)，明確各部門和人員的安全管理職能和職責(zé) PAGEREF _Toc252286899 h 59 HYPERLINK l _Toc252286900 系統(tǒng)描述 PAGEREF _Toc252286900 h 63 HYPERLINK l _Toc252286901 差異分析 PAGEREF _

20、Toc252286901 h 64 HYPERLINK l _Toc252286902 制定SMS實(shí)施計(jì)劃 PAGEREF _Toc252286902 h 65 HYPERLINK l _Toc252286903 5.3階段IISMS手冊(cè)與工具建設(shè) PAGEREF _Toc252286903 h 66 HYPERLINK l _Toc252286904 修改與制定文件 PAGEREF _Toc252286904 h 66 HYPERLINK l _Toc252286905 編寫(xiě)安全管理體系手冊(cè) PAGEREF _Toc252286905 h 67 HYPERLINK l _Toc2522869

21、06 安全管理體系工具建設(shè) PAGEREF _Toc252286906 h 68 HYPERLINK l _Toc252286907 安全管理體系專項(xiàng)培訓(xùn) PAGEREF _Toc252286907 h 69 HYPERLINK l _Toc252286908 5.4階段IIISMS試運(yùn)行與正式運(yùn)行 PAGEREF _Toc252286908 h 69 HYPERLINK l _Toc252286909 SMS試運(yùn)行啟動(dòng) PAGEREF _Toc252286909 h 69 HYPERLINK l _Toc252286910 實(shí)施文件、運(yùn)行程序 PAGEREF _Toc252286910 h

22、71 HYPERLINK l _Toc252286911 SMS工具運(yùn)行與關(guān)聯(lián) PAGEREF _Toc252286911 h 71 HYPERLINK l _Toc252286912 運(yùn)行指導(dǎo)與培訓(xùn) PAGEREF _Toc252286912 h 71 HYPERLINK l _Toc252286913 試運(yùn)行內(nèi)部審核 PAGEREF _Toc252286913 h 72 HYPERLINK l _Toc252286914 試運(yùn)行管理評(píng)審 PAGEREF _Toc252286914 h 75 HYPERLINK l _Toc252286915 SMS調(diào)整和完善 PAGEREF _Toc252

23、286915 h 77 HYPERLINK l _Toc252286916 體系建設(shè)外部評(píng)審 PAGEREF _Toc252286916 h 78 HYPERLINK l _Toc252286917 SMS正式運(yùn)行 PAGEREF _Toc252286917 h 78 HYPERLINK l _Toc252286918 資源需求 PAGEREF _Toc252286918 h 78 HYPERLINK l _Toc252286919 5.5階段IVSMS持續(xù)改進(jìn)和提高 PAGEREF _Toc252286919 h 79 HYPERLINK l _Toc252286921 安全績(jī)效管理 PAG

24、EREF _Toc252286921 h 79 HYPERLINK l _Toc252286922 安全檢查 PAGEREF _Toc252286922 h 85 HYPERLINK l _Toc252286923 定期內(nèi)部安全審計(jì)和SMS內(nèi)部審核 PAGEREF _Toc252286923 h 86 HYPERLINK l _Toc252286924 定期管理評(píng)審 PAGEREF _Toc252286924 h 87 HYPERLINK l _Toc252286926 持續(xù)改進(jìn)和完善 PAGEREF _Toc252286926 h 88 HYPERLINK l _Toc252286927 資

25、源需求 PAGEREF _Toc252286927 h 88 HYPERLINK l _Toc252286928 附錄1 民航局空管局安全管理體系建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286928 h 89 HYPERLINK l _Toc252286933 附錄2 民航地區(qū)空管局安全管理體系建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286933 h 111 HYPERLINK l _Toc252286938 附錄3 民航空管分局（站）安全管理體系建設(shè)要求 PAGEREF _Toc252286938 h 133 HYPERLINK l _Toc252287001 附錄4 空管安全管理體系內(nèi)部審

26、核檢查表樣例 PAGEREF _Toc252287001 h 160 HYPERLINK l _Toc252287002 附錄5 ICAO安全管理體系(SMS)框架與要素構(gòu)成 PAGEREF _Toc252287002 h 164 HYPERLINK l _Toc252287007 附錄6 ICAO SMS的階段實(shí)施方法 PAGEREF _Toc252287007 h 165 總 則編寫(xiě)目的編寫(xiě)本指南的目的是為空管系統(tǒng)安全管理體系建設(shè)與實(shí)施提供統(tǒng)一的指導(dǎo)，以明確空管系統(tǒng)各級(jí)單位安全管理體系的建設(shè)要素、建設(shè)要求、建設(shè)步驟及核心建設(shè)內(nèi)容，從而保證全系統(tǒng)安全管理體系建設(shè)的符合性和有效性。編寫(xiě)依據(jù)本指

27、南依照中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法、中華人民共和國(guó)民用航空法等法律法規(guī)和民航局有關(guān)要求進(jìn)行編寫(xiě)。 參考文件本指南編寫(xiě)過(guò)程中參考了以下文件：國(guó)際民航公約附件11空中交通服務(wù)；國(guó)際民航組織空中交通管理（DOC4444）；國(guó)際民航組織2009年第二版安全管理手冊(cè)（DOC9859 AN/474）；民航局民航空中交通管理安全管理體系（SMS）建設(shè)要求（MDTM2009003）；民航局民航空管安全管理體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)（MDTM2009004）。適用范圍 本指南適用于中國(guó)民航空管系統(tǒng)各級(jí)單位的安全管理體系建設(shè)。 概 述背景和意義為推動(dòng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速地發(fā)展，圍繞“科學(xué)發(fā)展、持續(xù)安全”的民航行業(yè)生產(chǎn)總目標(biāo)，中國(guó)民

28、用航空運(yùn)輸安全保障體系必須按照ICAO對(duì)我國(guó)民航SMS的審計(jì)要求，嚴(yán)格遵守我國(guó)有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)的要求，努力推動(dòng)全行業(yè)安全管理理念、手段、方式的變革。這是我國(guó)民航發(fā)展的歷史必然。建設(shè)和實(shí)施安全管理體系是全行業(yè)統(tǒng)一要求、和諧發(fā)展的創(chuàng)新舉措，中國(guó)民航空管系統(tǒng)有責(zé)任有義務(wù)以現(xiàn)有管理格局為基礎(chǔ)，深入研究SMS理論，參考借鑒民航發(fā)達(dá)國(guó)家空管SMS的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地開(kāi)展本系統(tǒng)的SMS建設(shè)工作，并以此為契機(jī)推動(dòng)全系統(tǒng)的安全管理水平邁上新臺(tái)階。依照民航局有關(guān)SMS建設(shè)工作的要求和指導(dǎo)性文件，中國(guó)民航空管SMS建設(shè)主體由三部分組成：管理承諾與策劃體系的基礎(chǔ)；安全管理程序體系的動(dòng)態(tài)組成；評(píng)審與改進(jìn)體系運(yùn)轉(zhuǎn)效

29、率的保證。本指南旨在以民航局要求的以上SMS三大主體為根本，參考ICAO有關(guān)SMS的框架結(jié)構(gòu)，分別在民航空管系統(tǒng)三級(jí)機(jī)構(gòu)的各個(gè)運(yùn)行保障部門的管理框架內(nèi)，明確各級(jí)SMS的建設(shè)模塊及要素、建設(shè)步驟和必要的資源投入，為各級(jí)單位積極穩(wěn)步啟動(dòng)并推進(jìn)SMS的建設(shè)進(jìn)程提供具有實(shí)際操作性的指導(dǎo)與參考。有關(guān)概念民航空管運(yùn)行單位和空管系統(tǒng)的概念按照民航局“建設(shè)要求”中的定義，民航空管運(yùn)行單位是指中國(guó)民用航空局空中交通管理局（以下簡(jiǎn)稱民航局空管局）及其所屬的地區(qū)空中交通管理局（以下簡(jiǎn)稱民航地區(qū)空管局），空中交通管理分局、空中交通管理站（以下簡(jiǎn)稱民航空管分局（站）和隸屬機(jī)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)的空管部門。按照我國(guó)現(xiàn)行的空中交通管

30、理體制，民航空管系統(tǒng)是指民航局空管局、民航地區(qū)空管局、民航空管分局（站）三級(jí)空中交通管理機(jī)構(gòu)構(gòu)成的系統(tǒng)。安全管理體系的概念安全管理體系（Safety Management System, SMS）的定義：安全管理體系是有組織的管理安全的方法，包括必要的組織結(jié)構(gòu)、責(zé)任制度、政策、程序及工具。在ICAO 2009年第二版安全管理手冊(cè)中，把SMS比喻為一個(gè)工具箱，這個(gè)工具箱中包含了航空組織在提供服務(wù)過(guò)程中，為控制危險(xiǎn)源誘發(fā)成安全風(fēng)險(xiǎn)所需要的各種工具。第二版ICAO安全管理手冊(cè)中強(qiáng)調(diào)：“我們必須明確，SMS本身既不是一個(gè)工具，也不是一個(gè)過(guò)程。SMS是一個(gè)真實(shí)的工具箱，它包含著在進(jìn)行兩個(gè)基本安全管理過(guò)程

31、（危險(xiǎn)源確定和安全風(fēng)險(xiǎn)管理）時(shí)所要用的各類工具。SMS的作用是為組織提供一個(gè)符合組織規(guī)模、復(fù)雜程度的恰當(dāng)工具箱。”SMS要素和工具的概念SMS要素是安全管理體系內(nèi)容的基本組成單元，是安全管理體系組織結(jié)構(gòu)、辦法、政策和程序等內(nèi)容的具體表現(xiàn)形式。SMS工具是SMS要素反應(yīng)到運(yùn)用上的手段和方式，包括SMS安全管理規(guī)范和SMS安全管理工程技術(shù)手段兩個(gè)方面?？展芟到y(tǒng)SMS的總體框架與要素空管系統(tǒng)SMS的模塊和要素構(gòu)成按照民航局“建設(shè)要求”中的SMS三大部分評(píng)審內(nèi)容，參考ICAO 2009年新版安全管理手冊(cè)提出的4個(gè)部分、l2要素SMS框架結(jié)構(gòu)，結(jié)合空管系統(tǒng)實(shí)際情況，確定出民航空管系統(tǒng)SMS的總體框架與要

32、素由如下四大模塊，16個(gè)要素構(gòu)成（如圖2-1所示）： 空管系統(tǒng)SMS模塊與要素構(gòu)成2.安全管理程序3.監(jiān)督測(cè)評(píng)與改進(jìn)4.安全促進(jìn)1.管理承諾與策劃劃地區(qū)空管局1.1安全政策制訂全系統(tǒng)安全管理程序管理承諾與策劃1.2安全目標(biāo)1.5文件管理1.3組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)1.4規(guī)章符合性2.1風(fēng)險(xiǎn)管理2.2安全評(píng)估2.5應(yīng)急保障2.3安全信息管理2.4事件調(diào)查與處置3.1安全檢查3.2安全績(jī)效管理3.3內(nèi)部審計(jì)3.4管理評(píng)審4.1培訓(xùn)與教育4.2安全溝通圖2-1 空管系統(tǒng)SMS模塊與要素構(gòu)成空管系統(tǒng)SMS的模塊和要素說(shuō)明空管系統(tǒng)SMS的模塊說(shuō)明空管系統(tǒng)安全管理體系四大模塊的定義和功能如下：管理承諾與策劃包括安

33、全政策、安全目標(biāo)以及開(kāi)展安全管理所需的各種資源的承諾、組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)、規(guī)章制度、文件及其管理等，是安全管理體系的基礎(chǔ)；安全管理程序?yàn)檫_(dá)到預(yù)期安全目標(biāo)而持續(xù)開(kāi)展的各項(xiàng)安全管理活動(dòng)，包括各種安全管理程序與工具，是安全管理體系的動(dòng)態(tài)組成部分；監(jiān)督、測(cè)評(píng)與改進(jìn)為促進(jìn)空管安全管理體系持續(xù)改進(jìn)，空管單位自身進(jìn)行的監(jiān)督、評(píng)審、檢查和總結(jié)，是安全管理體系持續(xù)高效運(yùn)行和安全的保證；安全促進(jìn)為營(yíng)造有利于空管單位實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的環(huán)境而實(shí)施正式的安全培訓(xùn)與教育和安全溝通活動(dòng)，使個(gè)人和單位的行為趨于協(xié)調(diào)一致，是對(duì)安全管理體系的有效運(yùn)行和安全水平的促進(jìn)?？展芟到y(tǒng)SMS的要素釋義安全政策安全政策是空管運(yùn)行單位進(jìn)行安全管理的行

34、動(dòng)依據(jù)和準(zhǔn)則。安全政策由空管運(yùn)行單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后形成正式文件發(fā)布，并傳達(dá)到全體從業(yè)人員。安全目標(biāo)安全目標(biāo)是在一定時(shí)期內(nèi)預(yù)期達(dá)到的安全水平，由一系列量化的安全指標(biāo)進(jìn)行描述。組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)是空管運(yùn)行單位為有效貫徹本單位安全政策和實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)，有效建立和實(shí)施安全管理體系而建立的組織結(jié)構(gòu)，并建立清晰的安全責(zé)任體系，明確各個(gè)部門、崗位和人員的安全管理職責(zé)及任職要求。規(guī)章符合性規(guī)章符合性是指空管運(yùn)行單位建立并保持識(shí)別本單位的制度、運(yùn)行等方面是否符合國(guó)家和民航局現(xiàn)行有效法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)制和過(guò)程，以確保安全管理體系符合局方要求。文件管理文件管理是空管單位為確保安全管理及運(yùn)行文件、記

35、錄的保存、有效發(fā)放、使用和被理解而建立的相應(yīng)管理制度。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理是安全管理體系實(shí)施和運(yùn)行的靈魂和核心，是SMS主要的安全管理程序和手段。相對(duì)于SMS其它動(dòng)態(tài)要素的建設(shè)和運(yùn)行，可以認(rèn)為其它要素的最終價(jià)值都是在論證是否需要及時(shí)地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理和安全保障。安全評(píng)估安全評(píng)估是SMS基于變革管理理論而被確立的要素之一。在系統(tǒng)可能需要進(jìn)行重大變革時(shí)，需要對(duì)系統(tǒng)的安全狀態(tài)進(jìn)行適時(shí)的評(píng)估，通過(guò)對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理，從而為實(shí)現(xiàn)組織的安全目標(biāo)執(zhí)行必要的變革管理。安全信息管理SMS安全信息是組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的根據(jù)之源，對(duì)安全信息的有效管理是空管單位各項(xiàng)安全管理活動(dòng)是否切實(shí)、有序、高效的關(guān)鍵。安全信息管理是獲取安

36、全生產(chǎn)運(yùn)行狀態(tài)的有效途徑，是系統(tǒng)運(yùn)行的驅(qū)動(dòng)器。事件調(diào)查與處置事件調(diào)查要素是SMS演化應(yīng)用事后補(bǔ)救管理思想而被確定的要素。在新版ICAO SMM9859中，將事件調(diào)查升華為安全調(diào)查，將其形容為系統(tǒng)安全的最后守門員，將其執(zhí)行過(guò)程形容是在舉行一種“葬禮”。為此，不必再討論損失，不必追究責(zé)任，以重塑系統(tǒng)內(nèi)的互信和公信為基準(zhǔn)，以發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)危險(xiǎn)源適時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理為執(zhí)行方向，用更加高遠(yuǎn)的管理愿景來(lái)對(duì)待已經(jīng)發(fā)生和過(guò)去的事務(wù)，即通常所講的“將壞事變好事”。應(yīng)急保障對(duì)空管系統(tǒng)而言，應(yīng)急響應(yīng)是事故或事故征候發(fā)生前所做的最后努力，我們需要在應(yīng)急響應(yīng)中可直接對(duì)核心人員進(jìn)行授權(quán)，要求相關(guān)部門和人員參與協(xié)同處置，防止緊急狀態(tài)

37、下的風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)，并促使生產(chǎn)運(yùn)行有序地從緊急情況盡快地回到正常。安全檢查SMS安全檢查要素運(yùn)行的內(nèi)涵在于：它要求檢查活動(dòng)更具針對(duì)性和細(xì)微性，且檢查的過(guò)程需要被監(jiān)督和記錄，檢查的目的不在于“揪”錯(cuò)，而在于最快最直接地發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源，及時(shí)展開(kāi)科學(xué)地風(fēng)險(xiǎn)分析，指導(dǎo)并督促相關(guān)部門迅速地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控。安全績(jī)效管理安全績(jī)效管理是一個(gè)組織依據(jù)制定的安全目標(biāo)及為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所將執(zhí)行的一系列安全管理績(jī)效指標(biāo),將目標(biāo)和安全管理績(jī)效指標(biāo)分解為一個(gè)個(gè)可量化的、可實(shí)現(xiàn)的單一指標(biāo),以協(xié)議的形式分解至相對(duì)應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人。通過(guò)對(duì)這些指標(biāo)完成情況的持續(xù)監(jiān)控和定期考核，確定本組織安全管理體系是否依照預(yù)期運(yùn)轉(zhuǎn)，確定是否需要采取措施以提高

38、安全績(jī)效水平，以達(dá)到預(yù)期安全目標(biāo)的管理方式。內(nèi)部審計(jì)SMS內(nèi)部審計(jì)是驗(yàn)證SMS建設(shè)要素符合性、充分性、適宜性和有效性的重要手段，是針對(duì)SMS的要素，包括文件、程序和工具是否全面、適宜，各相關(guān)工作和有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)文件和局方要求，SMS文件的各項(xiàng)規(guī)定是否得到了有效貫徹等內(nèi)容進(jìn)行審計(jì)的管理過(guò)程。SMS內(nèi)部審計(jì)的關(guān)注點(diǎn)是本組織SMS的完整性，并對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)控制的狀態(tài)展開(kāi)定期評(píng)審。外部審計(jì)是屬于組織以外的管理活動(dòng)，是由局方或授權(quán)外部機(jī)構(gòu)來(lái)審核組織的SMS以及生產(chǎn)運(yùn)行行為與法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章的符合程度的安全監(jiān)督管理活動(dòng)。管理評(píng)審管理評(píng)審是空管單位的主要領(lǐng)導(dǎo)適時(shí)地評(píng)價(jià)本單位SMS的持續(xù)的適宜性、充分性、

39、有效性和效率的管理活動(dòng)。培訓(xùn)與教育培訓(xùn)與教育是SMS安全促進(jìn)的主要手段之一，在體系運(yùn)行中應(yīng)建立并實(shí)施圍繞緩解風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)而持續(xù)、適時(shí)開(kāi)展的有針對(duì)的多領(lǐng)域（技術(shù)專業(yè)、管理知識(shí)、規(guī)章制度、安全工具等）、多層次（各級(jí)管理層與員工）立體的培訓(xùn)活動(dòng)，充分發(fā)揮教培人員和教培工具的最大價(jià)值，產(chǎn)生積極地促進(jìn)安全運(yùn)行的效能，使風(fēng)險(xiǎn)管理和安全保障工作得以持續(xù)進(jìn)行。安全溝通SMS安全溝通的內(nèi)涵是：在著手展開(kāi)任何一項(xiàng)安全管理工作時(shí)，都應(yīng)當(dāng)有PDCA的每個(gè)過(guò)程環(huán)節(jié)中基于安全的必要溝通工作的體現(xiàn)。因此，SMS應(yīng)建立有效地溝通機(jī)制，完善并明確各種渠道，在管理與生產(chǎn)之間、管理與被管理之間，管理運(yùn)行與監(jiān)督職能之間以及本組織與外部合

40、作方之間，形成良性互動(dòng)、彼此尊重、主動(dòng)報(bào)告與有效反饋的溝通系統(tǒng)，確保系統(tǒng)的生產(chǎn)運(yùn)行安全高效。管理承諾與策劃安全政策安全目安全管理程序空管運(yùn)行監(jiān)督測(cè)評(píng)安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)和提高安全管理理念安全促進(jìn)安全促進(jìn)標(biāo)圖2-2 空管系統(tǒng)SMS模塊與要素關(guān)系空管系統(tǒng)SMS模塊、要素與空管運(yùn)行的關(guān)系民航空管系統(tǒng)SMS四大模塊與空管運(yùn)行的關(guān)系如圖2-2所示。民航空管系統(tǒng)三級(jí)機(jī)構(gòu)SMS建設(shè)模塊及相互關(guān)系按照“空管一體化”改革和“三定”后民航空管系統(tǒng)各級(jí)單位的職責(zé)，明確民航局空管局、民航地區(qū)空管局、民航空管分局（站）三級(jí)機(jī)構(gòu)的SMS建設(shè)模塊及相互關(guān)系如下圖2-3所示：民航局空管局地區(qū)空管局空管分局（站）關(guān)于開(kāi)展第四

41、季度運(yùn)行質(zhì)量監(jiān)督工作的通知關(guān)于開(kāi)展第四季度運(yùn)行質(zhì)量監(jiān)督工作的通知（站）管理承諾與策劃制訂全系統(tǒng)安全管理程序全系統(tǒng)SMS監(jiān)督測(cè)評(píng)與改進(jìn)管理承諾與策劃制訂地區(qū)安全管理程序地區(qū)范圍SMS監(jiān)督測(cè)評(píng)與改進(jìn)管理承諾與策劃制訂本單位安全管理程序本單位SMS監(jiān)督測(cè)評(píng)與改進(jìn)安全促進(jìn)安全促進(jìn)安全促進(jìn)安全促進(jìn)安全促進(jìn)安全促進(jìn)安全促進(jìn)安全促進(jìn)安全促進(jìn)安全促進(jìn)圖2-3 空管系統(tǒng)各級(jí)單位SMS建設(shè)模塊及相互間的主要關(guān)系空管系統(tǒng)各級(jí)單位SMS模塊與要素相互關(guān)系如下：民航局空管局民航地區(qū)空管局民航空管分局（站）三級(jí)機(jī)構(gòu)中都包含了SMS的四大模塊，但每一級(jí)機(jī)構(gòu)為了實(shí)現(xiàn)不同職能范圍內(nèi)的管理功能，SMS的四大模塊的內(nèi)容范圍和要求不

42、同；每一級(jí)的SMS建設(shè)要素應(yīng)協(xié)調(diào)一致，共同構(gòu)成一個(gè)系統(tǒng)化的管理體系，通過(guò)PDCA 循環(huán)和各要素功能的展開(kāi)，保證各層面單位實(shí)現(xiàn)各自的管理承諾和安全目標(biāo)；每一級(jí)中SMS建設(shè)要素都不是孤立存在獨(dú)立發(fā)揮作用的，三級(jí)單位要素間相互關(guān)聯(lián)，存在著一定的邏輯關(guān)系，是一個(gè)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)化的管理體系，所以級(jí)單位中各個(gè)模塊和要素要綜合起來(lái)考慮，使三級(jí)單位體系要素結(jié)合起來(lái)發(fā)揮SMS整體的實(shí)施效果。民航局空管局SMS站在空管系統(tǒng)的層面上，主要關(guān)注整個(gè)空管系統(tǒng)的安全水平以及在整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行中存在的一些突出問(wèn)題，采取措施來(lái)保證和提高整個(gè)空管系統(tǒng)運(yùn)行的總體安全水平。民航空管分局（站）SMS站在本單位的角度上，主要關(guān)注本單位內(nèi)的安全問(wèn)

43、題和安全水平，通過(guò)采取一系列的管理方法和措施，來(lái)持續(xù)提高本單位的安全水平。民航局空管局和民航地區(qū)空管局的SMS在一定程度上，是對(duì)國(guó)家安全方案（SSP）的細(xì)化，是對(duì)民航空管分局（站）SMS的指導(dǎo)。民航局空管局和民航地區(qū)空管局SMS的特點(diǎn)應(yīng)該是將規(guī)章符合性管理轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)章基礎(chǔ)上的績(jī)效管理。民航空管分局（站）SMS的特點(diǎn)應(yīng)該是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證、安全促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)安全績(jī)效的提升。民航局空管局和民航地區(qū)空管局SMS對(duì)民航空管分局（站）實(shí)施SMS提出要求并給以必要的安全保證支撐，屬于規(guī)章符合性管理；在規(guī)章管理的基礎(chǔ)上，民航局空管局和民航地區(qū)空管局將對(duì)各民航空管分局（站）的安全績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，具體評(píng)價(jià)SMS的

44、實(shí)施效果和實(shí)際的安全狀況，屬于績(jī)效管理。安全促進(jìn)包括培訓(xùn)與教育和安全溝通，安全促進(jìn)活動(dòng)貫穿于安全管理體系建設(shè)和運(yùn)行的始終?？展芟到y(tǒng)三級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)充分發(fā)揮“一體化”的優(yōu)勢(shì)，做好各個(gè)級(jí)和整個(gè)系統(tǒng)協(xié)調(diào)一致的安全培訓(xùn)與溝通。各級(jí)空管單位須制訂運(yùn)行人員和單位管理部門之間交流的過(guò)程和程序，須從各方面努力實(shí)現(xiàn)對(duì)其目標(biāo)、當(dāng)前的工作狀態(tài)和重大事件的溝通和在開(kāi)放性的環(huán)境里提供一種由下而上的溝通方法。空管系統(tǒng)SMS與其他管理體系的協(xié)調(diào)空管系統(tǒng)SMS與其他管理體系的關(guān)系要求建立安全管理體系（SMS）的空管系統(tǒng)各級(jí)單位，為了提升自身管理水平或者滿足其它法規(guī)的要求，可能需要或者已經(jīng)建立其他的管理體系，例如質(zhì)量管理體系（QMS

45、），環(huán)境管理體系（EMS）和職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）等。本指南允許空管系統(tǒng)各級(jí)單位建立SMS時(shí)，在滿足本指南要求的情況下與其他管理體系互相融合。在SMS與其他管理體系的關(guān)系中，SMS和QMS之間是互相促進(jìn)的關(guān)系，可在SMS和QMS之間建立一種互補(bǔ)的關(guān)系，使它們相互促進(jìn)以實(shí)現(xiàn)空管單位的安全目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)。它們的關(guān)系可以總結(jié)如下：SMS與QMS都是一種管理工具。兩者作為管理體系，實(shí)施SMS的目標(biāo)是確?？展芊?wù)的提供在可接受的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)，核心是通過(guò)識(shí)別危險(xiǎn)、評(píng)估相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)以及采取風(fēng)險(xiǎn)緩解措施，實(shí)現(xiàn)空管的運(yùn)行安全。實(shí)施QMS的目標(biāo)是通過(guò)確定并滿足航空用戶和相關(guān)方的要求，提供滿意的空管服務(wù)，這涉及

46、確定需求、實(shí)施預(yù)防和改正不一致性以實(shí)現(xiàn)航空用戶和相關(guān)方的滿意。作為組織采用的管理工具，兩者都是基于現(xiàn)代管理理論的管理原則為依托，服務(wù)于空管運(yùn)行單位持續(xù)安全、正常和高效運(yùn)行的目的；SMS以風(fēng)險(xiǎn)管理方法作為其管理活動(dòng)所采用的基本方法，而QMS以過(guò)程方法作為其管理活動(dòng)所采用的基本方法。無(wú)論風(fēng)險(xiǎn)管理和過(guò)程管理方法在本質(zhì)上都遵從閉環(huán)管理（PDCA循環(huán)）的模式；兩者都要求實(shí)施內(nèi)部審核和管理評(píng)審，評(píng)價(jià)體系在組織的運(yùn)行情況。SMS與QMS都注重于提高空管的運(yùn)行能力和業(yè)績(jī)?？展芟到y(tǒng)運(yùn)行能力大小反映了我們?cè)谔峁┛展芊?wù)質(zhì)量和安全管理方面的自信度，運(yùn)行業(yè)績(jī)的高低確反映了提供空管服務(wù)的質(zhì)量與安全水平。無(wú)論將安全作為質(zhì)

47、量的特征之一還是將其作為空管工作的主要和重要特征之一，這兩個(gè)管理體系的建設(shè)與運(yùn)轉(zhuǎn)都是著眼于提高空管系統(tǒng)的整體的運(yùn)行能力和業(yè)績(jī)，只是SMS是在安全管理特征方面的深化、細(xì)化和實(shí)化。SMS與QMS具有相似的文件化體系結(jié)構(gòu)。SMS與QMS都要求具備“管理政策、運(yùn)行程序、標(biāo)準(zhǔn)”等文件體系，即SMS的管理（包括安全政策、安全目標(biāo)）文件、運(yùn)行文件、技術(shù)程序以及QMS的質(zhì)量手冊(cè)（包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)）、程序文件、作業(yè)文件。兩者在文件體系建設(shè)方面具有很多形似的地方。SMS與QMS具有主動(dòng)預(yù)防和及時(shí)反應(yīng)的特點(diǎn)。SMS的主動(dòng)預(yù)防功能主要是安全檢查、安全監(jiān)控、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等手段，QMS的主動(dòng)預(yù)防功能主要是管理評(píng)

48、審、內(nèi)部審計(jì)，潛在不一致的識(shí)別、成因、預(yù)防行動(dòng)等手段。SMS的及時(shí)反應(yīng)功能是安全事件的調(diào)查等手段；QMS 的及時(shí)反應(yīng)功能是服務(wù)不一致的識(shí)別、用戶的抱怨、成因確定、必要的評(píng)估、改進(jìn)行動(dòng)等手段的實(shí)施。SMS與QMS具有相同的實(shí)施方法和共同的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)。從實(shí)施方法來(lái)看，兩個(gè)體系的實(shí)施方法均要求領(lǐng)導(dǎo)能力和管理層支持，要求確定政策、戰(zhàn)略和目標(biāo)，將政策分解到具體的可追蹤的實(shí)施程序，能夠監(jiān)控、測(cè)量和規(guī)定采取必要的改正行動(dòng)等共同的方面。從實(shí)施經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，領(lǐng)導(dǎo)層的支持是兩個(gè)體系成功實(shí)施的重要因素；兩個(gè)體系都是管理理念的應(yīng)用，目的是駕馭組織的人力和物力資源，以最有效的方式達(dá)到組織的目標(biāo)；都是基于過(guò)程管理和認(rèn)知的方法，

49、需要團(tuán)隊(duì)工作、持續(xù)學(xué)習(xí)和提高；都強(qiáng)調(diào)管理過(guò)程中資源的配置與管理；都強(qiáng)調(diào)采用這兩個(gè)管理體系實(shí)現(xiàn)空管持續(xù)改進(jìn)提高，不斷追求卓越?？展芟到y(tǒng)SMS與其他管理體系的關(guān)系如下圖2-5所示：圖2-4 空管系統(tǒng)SMS與其他管理體系的關(guān)系空管系統(tǒng)SMS與其他管理體系的文件構(gòu)成與執(zhí)行空管系統(tǒng)SMS與其他管理體系的文件構(gòu)成如下（如圖2-6所示）：第一層：管理手冊(cè)（綱領(lǐng)性文件）第二層：程序性文件（體系要素的規(guī)定）第三層：作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（具體項(xiàng)目的操作指導(dǎo)SOP）第四層：記錄（表格、原始記錄、報(bào)告等材料）圖2-5 管理體系的文件構(gòu)成各管理體系基本的文件體系都是以上結(jié)構(gòu)，在SMS等各管理體系執(zhí)行方面首先要能把法規(guī)政策化、政策

50、文件化、文件標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)行動(dòng)化、行動(dòng)準(zhǔn)確化；然后讓結(jié)果能夠達(dá)到預(yù)期化和可控化，從而達(dá)到把安全水平控制在可接受范圍這一目的。指南內(nèi)容及使用根據(jù)民航局空管局有關(guān)SMS建設(shè)工作的總體部署，指南所涵蓋的內(nèi)容將盡量做到能直接指導(dǎo)各民航地區(qū)空管局、民航空管分局（站）和空管局直屬運(yùn)行單位的SMS建設(shè)。在滿足局方有關(guān)SMS符合性審計(jì)要求前提下，努力實(shí)現(xiàn)基本建設(shè)要素與SMS理論內(nèi)涵的相對(duì)一致，為推進(jìn)全系統(tǒng)的SMS建設(shè)及全面運(yùn)行起到積極而實(shí)用的指導(dǎo)作用。為此，本指南的內(nèi)容包括了民航空管系統(tǒng)各級(jí)單位安全管理體系的建設(shè)模塊與要素以及相互間的關(guān)系、與其他管理體系的協(xié)調(diào)；空管系統(tǒng)各級(jí)單位安全管理體系的建設(shè)要求和建設(shè)步驟；

51、最后以附錄的形式摘錄了建設(shè)工作需要參考或遵照的有關(guān)ICAO和民航局的指導(dǎo)性文件和部分建設(shè)要素涉及的圖表樣例。民航空管系統(tǒng)各級(jí)單位可參照本指南中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行安全管理體系各階段的建設(shè)。 民航空管系統(tǒng)SMS建設(shè)要素及要求民航局空管局SMS建設(shè)要素及要求民航局空管局SMS建設(shè)概述隨著經(jīng)濟(jì)全球化、信息網(wǎng)絡(luò)化、科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化的多維滲透，社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)已逐步邁入多系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)代?？v觀民航業(yè)的發(fā)展，就機(jī)場(chǎng)建設(shè)以及空中交通管理投入而言，已建成一個(gè)龐大的航空運(yùn)輸保障體系，而對(duì)航空運(yùn)輸安全保障效能的管理也從機(jī)械時(shí)代歷經(jīng)人為因素時(shí)代進(jìn)入了組織因素時(shí)代。我們實(shí)施安全管理的最高目標(biāo)是以管理組織的多系統(tǒng)中內(nèi)外部的危險(xiǎn)源為主導(dǎo)

52、，通過(guò)高效有序預(yù)前地實(shí)施危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管理活動(dòng)，建立起遠(yuǎn)離事故或事故征候的防護(hù)屏障，力使組織生產(chǎn)活動(dòng)中的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)始終處于安全可控或可接受的狀態(tài)。按照民航局空管局三定方案的規(guī)定，民航局空管局的主要職能是貫徹執(zhí)行國(guó)家空管方針政策、法律法規(guī)和民航局的規(guī)章、制度、標(biāo)準(zhǔn)；制定民航空管運(yùn)行管理的規(guī)范性文件；實(shí)施民航局制定的空域使用和空管發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)全國(guó)民航空管系統(tǒng)建設(shè)；組織協(xié)調(diào)全國(guó)航班時(shí)刻和空域容量等資源分配執(zhí)行工作，負(fù)責(zé)全國(guó)民航空中交通流量管理；提供民航空中交通管制和通信導(dǎo)航監(jiān)視、航行情報(bào)、航空氣象服務(wù)，監(jiān)控全國(guó)民航空管系統(tǒng)運(yùn)行狀況；負(fù)責(zé)專機(jī)、重要飛行活動(dòng)和民用航空器搜尋救援空管保障工作；研究

53、開(kāi)發(fā)民航空管新技術(shù)，并組織推廣應(yīng)用；領(lǐng)導(dǎo)管理各民航民航地區(qū)空管局，按照規(guī)定，負(fù)責(zé)管理所屬單位行政、規(guī)劃投資、人力資源、財(cái)務(wù)、黨群等工作。民航局空管局SMS的建設(shè)應(yīng)緊密結(jié)合其機(jī)構(gòu)職責(zé)和SMS的要求來(lái)實(shí)施，做到安全管理、業(yè)務(wù)管理、空管運(yùn)行等各部門和人員各施其責(zé)，最終實(shí)現(xiàn)組織的安全目標(biāo)。 為此，民航局空管局SMS就是要在現(xiàn)行管理框架基礎(chǔ)上，參考國(guó)際民航的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，整合內(nèi)外資源，通過(guò)積極地變革管理，建立起符合我國(guó)民航空管系統(tǒng)安全保障運(yùn)行發(fā)展特點(diǎn)的SMS。在現(xiàn)有運(yùn)行管理格局上，結(jié)合各地區(qū)各運(yùn)行保障單位發(fā)展存在個(gè)體差異的實(shí)際現(xiàn)狀，將被動(dòng)、主動(dòng)和預(yù)前三種管理手段、辦法相融合，綜合采用被動(dòng)、主動(dòng)和預(yù)前的風(fēng)險(xiǎn)緩

54、解策略，建立三種管理策略互補(bǔ)共存的安全數(shù)據(jù)信息收集利用系統(tǒng)，統(tǒng)籌調(diào)配資源，建立并完善全系統(tǒng)安全活動(dòng)的基本標(biāo)準(zhǔn)和原則，確定中國(guó)民航空管系統(tǒng)的安全績(jī)效指標(biāo)和安全目標(biāo)，明確各級(jí)安全目標(biāo)與績(jī)效指標(biāo)的制訂框架，健全各級(jí)安全管理的問(wèn)責(zé)機(jī)制，適時(shí)修訂確保各級(jí)SMS高效運(yùn)行的行業(yè)管理規(guī)范，指導(dǎo)并確保全行業(yè)SMS的持續(xù)改進(jìn)與實(shí)施。民航局空管局SMS建設(shè)要素按照民航局的要求，以及民航空管系統(tǒng)SMS建設(shè)模塊和要素的整體構(gòu)成，民航局空管局的SMS建設(shè)模塊和要素由本指南第二章圖2-1所示的四部分、16個(gè)要素組成，按照民航局空管局的管理范圍和職能，確定出民航局空管局SMS要素所包含的內(nèi)容和要求，民航局空管局SMS要素的建

55、設(shè)要求詳見(jiàn)節(jié)和附錄1。民航局空管局SMS建設(shè)要求目的民航局空管局SMS建設(shè)要求為民航局空管局建立和實(shí)施安全管理體系提供一個(gè)統(tǒng)一的要求，并以民航局的SMS建設(shè)要求為基準(zhǔn)而制訂。范圍及適用性民航局空管局SMS建設(shè)要求適用于民航局空管局建立和實(shí)施安全管理體系。本要求用于運(yùn)行及其支持過(guò)程和活動(dòng)相關(guān)的航空安全，而不是職業(yè)健康安全、環(huán)境保護(hù)或服務(wù)質(zhì)量。民航局空管局對(duì)外包的服務(wù)或產(chǎn)品的安全負(fù)有責(zé)任。民航局空管局在建設(shè)和實(shí)施本組織的SMS時(shí)，要注意明確與本組織相關(guān)單位（機(jī)場(chǎng)、航空公司、航空油料公司、軍方、省市政府有關(guān)單位、合作運(yùn)行商等）SMS之間的接口，并與之建立“重要共同關(guān)切”的安全管理機(jī)制與規(guī)范。民航局空

56、管局SMS建設(shè)要求制定的是局方和本組織可接受的最低要求。SMS總要求安全管理應(yīng)融入民航局空管局的整個(gè)運(yùn)行保障體系內(nèi)，包括對(duì)以下產(chǎn)品安全屬性的管理：流量管理；空域規(guī)劃與管理；空中交通管制服務(wù)；航空運(yùn)輸代理服務(wù)；航空情報(bào)服務(wù)；氣象服務(wù)；通信、導(dǎo)航、監(jiān)視服務(wù)。安全管理體系運(yùn)行及管理過(guò)程應(yīng)被： 形成文件； 監(jiān)控； 測(cè)量； 分析。 安全管理體系輸出應(yīng)被：記錄； 監(jiān)控； 測(cè)量；分析。 民航局空管局應(yīng)促進(jìn)積極安全文化的建設(shè)。安全文化不是安全管理體系的要素，但安全文化是實(shí)施安全管理體系的重要基礎(chǔ)。因此，民航局空管局負(fù)責(zé)人應(yīng)通過(guò)以下方式，積極改進(jìn)本系統(tǒng)的安全文化： 向全體員工發(fā)布高層管理者安全方面的承諾；高層管

57、理者履行安全管理體系承諾的明顯案例； 安全職責(zé)的有效溝通； 與全體員工就安全政策、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效進(jìn)行清晰、定期的溝通； 有效的為報(bào)告人保密的員工安全報(bào)告和反饋系統(tǒng)； 使用可供相關(guān)人員進(jìn)行有效查找信息的安全信息系統(tǒng)； 配置實(shí)施和保持安全管理體系所必要的資源。SMS要素建設(shè)要求民航局空管局SMS各要素的具體建設(shè)要求詳見(jiàn)本指南附錄1。民航地區(qū)空管局SMS建設(shè)要素及要求民航地區(qū)空管局SMS建設(shè)概述按照民航地區(qū)空管局三定方案的規(guī)定，民航地區(qū)空管局的主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國(guó)家空管方針政策、法律法規(guī)以及民航局的決定、指令和規(guī)章制度；實(shí)施本地區(qū)空域使用和空管發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，組織實(shí)施本地區(qū)民航空管系統(tǒng)建設(shè)；負(fù)責(zé)本地

58、區(qū)民航空管業(yè)務(wù)管理和專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)；提供民航空中交通管制、航行情報(bào)、通信導(dǎo)航監(jiān)視、航空氣象服務(wù)；負(fù)責(zé)本地區(qū)專機(jī)、重要飛行活動(dòng)和民用航空器搜尋救援空管保障工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)航班時(shí)刻和空域容量等資源分配的執(zhí)行工作；監(jiān)控本地區(qū)民航空管系統(tǒng)運(yùn)行狀況；負(fù)責(zé)所屬單位民航空管設(shè)施設(shè)備的維修維護(hù)；領(lǐng)導(dǎo)管理民航?。▍^(qū)、市）空中交通管理分局（站），負(fù)責(zé)管理所屬單位的行政、規(guī)劃投資、人力資源、財(cái)務(wù)、黨群等工作。民航地區(qū)空管局SMS的建設(shè)應(yīng)緊密結(jié)合其機(jī)構(gòu)職責(zé)和SMS的要求來(lái)實(shí)施，做到安全管理、空管運(yùn)行等各部門和人員各施其責(zé)，最終實(shí)現(xiàn)組織的安全目標(biāo)。民航地區(qū)空管局SMS建設(shè)要素按照民航局的要求，以及民航空管系統(tǒng)SMS建設(shè)模

59、塊和要素的整體構(gòu)成，民航地區(qū)空管局的SMS建設(shè)模塊和要素同樣由本指南第二章圖2-1所示的四部分、16個(gè)要素組成，按照民航地區(qū)空管局的管理范圍和職能，確定出民航地區(qū)空管局SMS要素所包含的內(nèi)容和要求，民航地區(qū)空管局SMS要素的建設(shè)要求詳見(jiàn)節(jié)和附錄2。民航地區(qū)空管局SMS建設(shè)要求目的民航地區(qū)空管局SMS建設(shè)要求為民航地區(qū)空管局建立和實(shí)施安全管理體系提供一個(gè)統(tǒng)一的要求，并以民航局空管局、民航局地區(qū)管理局的SMS建設(shè)要求為基準(zhǔn)而制訂。范圍及適用性民航地區(qū)空管局SMS建設(shè)要求適用于民航地區(qū)空管局建立和實(shí)施安全管理體系。本要求用于運(yùn)行及其支持過(guò)程和活動(dòng)相關(guān)的航空安全，而不是職業(yè)健康安全、環(huán)境保護(hù)或服務(wù)質(zhì)量

60、。民航地區(qū)空管局對(duì)外包的服務(wù)或產(chǎn)品的安全負(fù)有責(zé)任。民航地區(qū)空管局在建設(shè)和實(shí)施本組織的SMS時(shí)，要注意明確與民航局空管局的SMS以及本組織相關(guān)單位（機(jī)場(chǎng)、航空公司、航空油料公司、軍方、省市政府有關(guān)單位、合作運(yùn)行商等）SMS之間的接口，并與之建立“重要共同關(guān)切”的安全管理機(jī)制與規(guī)范。民航地區(qū)空管局SMS建設(shè)要求制定的是局方和本組織可接受的最低要求。SMS要素建設(shè)要求民航地區(qū)空管局SMS的建設(shè)總要求與民航局空管局SMS總要求一致，可參見(jiàn)本指南.3節(jié)。民航地區(qū)空管局SMS各要素的具體建設(shè)要求詳見(jiàn)本指南附錄2。民航空管分局（站）SMS建設(shè)要素及要求民航空管分局（站）SMS建設(shè)概述根據(jù)“三定方案”，民航局