踐行三嚴三實 規(guī)范科研行為 強化科技管理

1、踐行三嚴三實 規(guī)范科研行為 強化科技管理浙江省交通運輸廳科教處2015.12.11 當前正在開展的“嚴以修身、嚴以用權、嚴以律己，謀事要實、創(chuàng)業(yè)要實、做人要實”（三嚴三實）專題教育活動，目的是要深化“四風”整治、鞏固和拓展黨的群眾路線教育實踐活動成果，推動黨員干部更加堅定理想信念，強化黨性原則，增強紀律意識和規(guī)矩意識，聚焦對黨忠誠、個人干凈、敢于擔當，著力解決“不嚴不實”問題。 聯(lián)系到交通運輸行業(yè)科技管理工作，要發(fā)揮好科技對行業(yè)發(fā)展的引領和支撐作用，人是第一要素，科技工作者必須從自我做起，克服自律不嚴、浮夸務虛、敷衍塞責、得過且過的不良思想，著力解決好“不嚴不實”的問題；在科技管理工作中，要善

2、于聽實話、摸實情、出實招、辦實事、見實效，注重制度創(chuàng)新，強化紀律規(guī)矩意識，真抓實干推動隊伍素質的提升、成果質量的提升、服務能力的提升。 “ 十一五”以來我省交通科技主要成果 廳科研信用管理辦法主要內容 當前科技工作存在的主要問題 國家和省科技管理有關文件精神 科技管理工作改革創(chuàng)新基本思路 廳科技項目管理辦法主要內容162345 “十三五”廳科技工作目標7 目錄一、“十一五”以來我省交通科技主要成果 依托交通運輸事業(yè)蓬勃發(fā)展的大勢，“十一五”以來，我省交通科技工作堅持以問題為導向、以應用為導向，重點圍繞“綜合交通、智慧交通、綠色交通、平安交通”建設，面向重大工程、公眾服務、行業(yè)轉型，重點推進信息

3、技術在安全監(jiān)管、應急處置、交通物流、公眾出行等領域的深度應用，推進標準化工作，交通科技工作取得了顯著的成果，為交通工程建設、運輸生產、行業(yè)管理提供了有力的技術支持。（一）科研成果質量與水平提升（二）強化科研攻關支持重大工程建設（三）積極促進科技成果向生產力轉化（四）建立標準規(guī)范和科技創(chuàng)新的協(xié)同推進機制（五）以信息化改造和提升傳統(tǒng)交通運輸產業(yè)二、當前科技工作存在的主要問題（一）我國科技工作存在的共性問題 2014年9月29日習近平總書記在中央全面深化改革領導小組第五次會議上指出，我們的科技計劃在體系布局、管理體制、運行機制、總體績效等方面都存在不少問題，突出表現(xiàn)在科技計劃“碎片化”和科研項目取向

4、聚焦不夠兩個問題上。 頂層設計、統(tǒng)籌協(xié)調、分類資助方式不夠完善，并由此帶來的各類科技計劃存在著重復交叉、定位不清、條塊分割、多頭管理等現(xiàn)象，科研人員四處跑項目、項目重復申報、資源配置碎片化等問題突出。（一）我國科技工作存在的共性問題 當前科技宏觀管理體制和政府部門的職能定位，與新科技革命和產業(yè)變革的要求不相適應。政府部門直接管理具體項目，按項目分錢，錢跟著項目走，不利于杜絕“跑部錢進”現(xiàn)象，弱化政府部門在科技戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和監(jiān)督方面的工作，不利于發(fā)揮專業(yè)機構作用。 科研經費管理使用不規(guī)范。如大學教師申請項目，不僅是職位晉升的通道，也是補助生活的途徑。但科研經費采用的行政管理方式并不適合，科研

5、是一個確定未知的可能性的過程， 具有不特定的因素，但科研經費申請要嚴格填寫并執(zhí)行項目預算表，科研人員難免作假，也為一些人套取科研經費提供了便利。 科技投入產出不匹配、產學研用結合不緊密、科技評價機制不合理、人才輩出機制不完善等問題。如在交通科技工作中，企業(yè)的主體作用發(fā)揮不明顯、科研院所力量較薄弱，少數(shù)科技人員有急功近利、學術浮躁的傾向，中青年專業(yè)技術人才主持或主導課題研究較少等都是客觀存在的現(xiàn)實問題，也有其存在的管理體制、工作機制、資源配置、環(huán)境氛圍等深層次因素。（二）我省交通科技工作中存在的主要問題 1科研項目第一承擔單位的主體作用不明顯。過度依賴于合作單位（大多為提供技術支持的科研院所）；

6、缺乏自主研發(fā)創(chuàng)新能力；對研究成果不能有效掌握，不利于成果的應用和推廣；科研隊伍不穩(wěn)定、成果難以很好延續(xù)；項目在各地漫游等現(xiàn)象。 2立項評審不夠嚴謹。項目方向散、目標小、數(shù)量多，聚集不夠；非科研內容的專項調研工作占有一定比例；缺乏前期研究基礎，成熟度不夠；應用與推廣的導向性不夠強。每年廳本級80多項，四大局60多項。（二）我省交通科技工作中存在的主要問題 3重合同守信用意識不強。研究過程中隨意變更多、有的項目經費使用不夠規(guī)范，自籌經費到位不理想（如院校類）；拖延期限較普遍；有的項目成果質量不佳。 4服務行業(yè)的廣度不夠。對科技項目申報主體有相應的限制范圍，局限于交通運輸系統(tǒng)內、有直接管理或隸屬關系

7、的單位，為交通運輸行業(yè)服務的其它市場主體沒有納入。為充分發(fā)揮服務于交通運輸行業(yè)的企業(yè)主體作用，有必要拓寬科技主體的范圍。 5在項目研究過程中充分發(fā)揮專家團隊的作用不夠。過程指導和監(jiān)督不夠，大綱評審、中期評審不夠規(guī)范，缺乏專家的跟蹤指導和咨詢，導致成果質量難以保障。（二）我省交通科技工作中存在的主要問題 6、公務員及參公單位人員從事科研工作積極性下降。職稱不能評聘，經濟利益不能掛鉤，科研激勵費沒有落實；科研經費使用規(guī)定嚴格，審計有一定的風險，這些因素都影響了這類群體從事科研工作的積極性，管理部門人員在科研中的缺位，也較大程度上影響了科研成果質量。 部門高校及事業(yè)單位，存在著與職稱天花板相對應的科

8、研天花板現(xiàn)象，高級職稱到頂后，不再從事或參與科研工作。存在年輕人為職稱而不得不做科研的現(xiàn)象。三、國家和省科技管理有關文件精神（一）國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見（國發(fā)201411號）精神： 1、加強科研項目和資金配置的統(tǒng)籌協(xié)調。優(yōu)化整合各類計劃，科技主管部門與相關部門會商溝通協(xié)調形成年度計劃，建設國家科技管理信息系統(tǒng)。 2、實行科研項目分類管理。基礎前沿項目突出創(chuàng)新導向，公益性項目聚焦重大需求，市場導向類項目突出企業(yè)主體，重大項目突出國家目標導向。（一）國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見（國發(fā)201411號）精神： 3、改進科研項目管理流程。編制項目

9、指南、建立發(fā)布機制；規(guī)范立項，完善公平競爭的項目遴選機制；強化項目過程管理和結題審查。 4、改進科研項目資金管理。重點是規(guī)范預算編制、直接費用支出、完善間接費用和管理費用管理。 5、完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執(zhí)行、驗收全過程的科研信用記錄制度由項目主管部門委托專業(yè)機構對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構等參與主體進行信用評級，并按信用評級實行分類管理。建立“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。（二）國務院印發(fā)關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知（國發(fā)2

10、01464號） 1、總體目標：（二）國務院印發(fā)關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知（國發(fā)201464號） 2、主要精神： （1）轉變政府科技管理職能。政府不直接管理項目，重點放在規(guī)劃、布局、管理監(jiān)督上，依托專業(yè)機構管理項目。 （2）優(yōu)化整合中央財政科技計劃（專項、基金等）。整合為五類：國家自然科學基金、國家重大科技專項、國家重點研發(fā)計劃、技術創(chuàng)新引導專項（基金）、基地與人才專項。 （3）建立部際聯(lián)席會議制度。負責審議科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計劃的布局與設置、重點任務和指南、戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員會的組成、專業(yè)機構的遴選擇優(yōu)等事項?？萍及l(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、科技計劃的布局和重點專項設

11、置等重大事項，經國家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設領導小組審議后，按程序報國務院，特別重大事項報黨中央。（三）浙江省人民政府辦公廳轉發(fā)省科技廳省財政廳關于改進加強省級財政科研項目和資金管理若干意見的通知（浙政辦發(fā)2014148號） 1、梳理整合省級科技計劃。對面向社會、企業(yè)、高校、科研院所的科學探索、公益技術與關鍵共性技術等，一般采用競爭性分配方式；對面向市縣的引導類、激勵性、獎勵性科技計劃以及定項、定額營造環(huán)境為主的科技計劃，原則上按因素法分配。 2、完善項目立項評審程序。建立立項檢索制度，推行網上申報、網上與網下評審結合、網上公示等制度，建立下一年度項目庫，規(guī)范評審專家行為。 3、改進項目資金

12、管理。按規(guī)定的開支范圍和支出標準，精確細化項目預算；合作研發(fā)的項目應對合作單位資質及擬外撥資金進行重點說明；直接費用中嚴控會議費、差旅費、合作協(xié)作與交流強風中的出國費三項開支，嚴格掌握勞務費的發(fā)放對象。四、科技管理工作改革創(chuàng)新基本思路 面對我國科技管理體制機構改革創(chuàng)新的要求，面對我省交通科技工作中存在的問題，我們必須以“三嚴三實”為準繩，以勇于自我剖析的作風和勇氣，以目標為引領、以問題為導向，對科技管理工作理念、人才隊伍、評價機制、作風建設等方面作深入分析研究，“干在實處永無止境，走在前列要謀新篇”，從完善科技管理體制機制入手，突破難點，解決問題，取得實效。 具體來說，有以下幾個方面思路：（一

13、）努力營造環(huán)境、人才、平臺、項目“四位一體”的工作格局 要把交通科技工作放入交通事業(yè)大局中來謀劃，進一步明確科技管理工作定位與實現(xiàn)途徑。 從隊伍建設、作風建設、工作規(guī)范與機制著手，培育好以交通運輸行業(yè)為主體的科技人才隊伍，從為交通運輸發(fā)展提供智力和技術支持的高度營造好崇尚創(chuàng)新的環(huán)境和氛圍； 必須改變科研就是做項目的狹隘、短視思維，把人作為第一位因素，積極配合人事部門做好人才工作，使工作業(yè)績成為人才考核的重要依據(jù)； 積極培育交通科研院所的研發(fā)能力，抓好科研能力建設； 要切實通過科研項目攻關，解決交通基礎設施建設、運輸生產、行業(yè)管理、公眾服務等重大技術瓶頸，支撐行業(yè)發(fā)展。（二）樹立以應用和轉化實績

14、論英雄的理念 現(xiàn)有的科研評價機制側重于論文、專利、水平評價、獲獎等考核，加之評價周期較短，使得成果應用及轉化的經濟效益、社會效益體現(xiàn)不夠，導致科技人員急功近利、學術浮躁等問題。 要完善以轉化和貢獻為導向的科研成果評價機制，延長評價周期，加強對科研項目的后續(xù)延伸跟蹤管理，將技術應用和成果轉化的績效納入科技人員的考評與職稱評聘中，從制度設計上克服科技人員急功近利、學術浮躁等問題。（三）聚焦行業(yè)需求，優(yōu)化項目類別 明確項目分類標準，規(guī)范項目計劃設置，破解資源“碎片化”問題；以需要科學研究辦法來解決的行業(yè)關鍵性技術問題為導向，以研發(fā)的技術、材料、裝備、產品能應用和轉化為前提，來選擇確定科研項目。明確項

15、目的四類劃分標準，規(guī)范項目設置計劃。 要求科研項目要緊緊圍繞工程建設的重大項目、長期困撓的技術難題，圍繞綜合交通、智慧交通、綠色交通、平安交通的新要求新技術，圍繞交通運輸行業(yè)管理的軟科學支撐等，整合資源、凝聚難點，努力改變實用性“小改進多”、創(chuàng)新性“大手筆少”的狀況。院校類項目要體現(xiàn)與交通運輸行業(yè)建設、生產、管理的緊密結合。（四）積極拓展交通科技研發(fā)主體 積極研究因參照公務員管理、職稱管理、財政預算資金管理改革帶來的新情況、新問題，探索新思路、新方法，激發(fā)交通管理部門的積極性；在努力激發(fā)行業(yè)管理部門、系統(tǒng)內企事業(yè)單位參與科研工作的基礎上，拓寬交通科研主體范圍，鼓勵和支持行業(yè)內相關交通運輸企業(yè)積

16、極參與科研工作，充分發(fā)揮好市場主體的作用。 發(fā)揮好市場機制作用。在充分用好政府采購服務、財政資金支持公益類科研項目研發(fā)等傳統(tǒng)工作基礎上，積極拓展市場主體類科研項目，由企業(yè)自籌經費投入，納入行業(yè)科技計劃，為其提供立項評審、專家指導、成果鑒定、推廣應用等服務，在行業(yè)內努力形成“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的局面。（五）建立科技信用評價機制 對科技工作項目承擔單位、項目合作單位、主要負責人實施信用等級評價（如完成目標、期限、態(tài)度與作風、工作規(guī)范性、水平與質量、資料整理、后續(xù)推廣等情況），區(qū)分等級，在后續(xù)項目申報上區(qū)別對待，以此為手段來促進本系統(tǒng)、本行業(yè)人才的培養(yǎng)。 強化主管部門對專家參與科技活動（如工作態(tài)度

17、、專業(yè)水平、責任心、原則性、公正性等）的評價，作為專家?guī)靹討B(tài)調整的依據(jù)。 在科技領域反對形式主義和浮夸之風，倡導誠實守信、踏實嚴謹、客觀公正科技人員品格，營造摒棄名利、風清氣正的科技工作環(huán)境。五、廳科技項目管理辦法主要內容 為進一步規(guī)范廳科技計劃項目管理，完善科技工作管理體制和運行機制，根據(jù)近年來國務院、交通運輸部、省政府有關科技管理改革創(chuàng)新文件精神，在梳理問題、分析原因、總結工作、研究政策的基礎上，廳對“科技項目管理辦法”進行了修訂，修訂過程中廣泛地征求了各市交通局科技部門、廳管各業(yè)務局、廳機關有關處室的意見；委托廳專家委員會對兩個辦法進行了評審，出具了評審意見。并于今年7月29日經廳長辦公

18、會審議通過。 主要內容有：（一）明確項目分類 原科技項目一般分為公路項目、港航項目、綜合項目等三類，劃分標準不明確。辦法借鑒部科技體系，將科技項目分為軟科學研究計劃、交通工程建設科研計劃、科技成果應用研究計劃、標準研究計劃等四類。 1、軟科學研究計劃主要圍繞交通運輸改革發(fā)展中的重大問題和熱點難點問題，重點支持兩化融合中的智慧交通、綠色交通、平安交通相關研究； 2、交通工程建設科研計劃，以解決行業(yè)建設發(fā)展中的重大、關鍵技術問題，研發(fā)新技術、新工藝、新裝備、新材料，提高行業(yè)整體技術水平； 3、科技成果應用研究計劃，主要為加快對新技術、新工藝、新材料及新設備的應用型研究，促進科技成果向生產力轉化。優(yōu)

19、先支持列入部科技成果推廣目錄及廳科技成果推廣計劃項目的應用，給予適當?shù)馁Y金補助； 4、標準研究計劃。主要針對行業(yè)標準、地方標準的研究工作，要求研究成果要達到形成標準報送稿，并經過行業(yè)專家評審通過。分為軟科學研究計劃、交通建設工程科技計劃、科技成果應用研究計劃、標準研究計劃四類。（二）聚焦行業(yè)需求、控制項目數(shù)量 2014年廳本級科技計劃項目有81項，其中公路項目42項，港航項目14項，綜合項目25項。廳第二批科技項目即公路、港航、運管、質監(jiān)局項目有43項，其中公路項目18項、港航項目11項、運管項目7項、質監(jiān)項目7項。從具體項目分析來看，存在著科研與調研混淆的問題，有的項目屬于行業(yè)管理中需要進行

20、調研，形成調研報告的事項，都擠入科研項目，實際上是降低了科研工作層次和要求。因此需要對科研與調研進行區(qū)分，適當控制科研項目數(shù)量。2015年、2016年立項分別為48項、42項，其中市場主體類項目分別為4項、7項。申報單位項目負責人項目前期成果應用具有較強的科研能力、完善的科研條件第一承擔單位有一個以上項目逾期兩年未結題的，新申報項目不予立項第一承擔單位、合作單位必須在項目申請表上蓋章確認項目組成員必須個人簽名確認主要負責人必須具備高級職稱以上（機關和參公單位的處級以上領導）并且專業(yè)或崗位相對應負責人已有兩個項目未結題，或一個項目逾期一年未結題的，不得新申報項目申報項目必須做好前期基礎性研究工作

21、，除提交項目申請表外，還應提交可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾嬷许椖垦芯恐饕獌热?、擬解決的關鍵問題及實施方案等實質性內容描述要求5000字以上注重研究成果的應用、轉化與推廣預測，應用與推廣可行性不大的，不予立項信息化中軟件開發(fā)項目不予立項院校類項目必須緊密結合交通運輸行業(yè)建設、生產、管理實際網上申報與書面申報相結合，在線申報內容與書面申報相一致未經在線申報的項目不予受理，申報截止時間逾期不再受理申報方式（三）嚴把項目申報關（四）規(guī)范立項評審程序 立項須經廳科技主管部門形式審查、技術專家網絡評審、廳專家委員會綜合評審三個程序。 1廳科技主管部門主要對照申報條件，對提交的申請表及可行性研究報告進行符

22、合性審查，并進行初步的立項檢索、查重。 2網絡評審由專家實行網上獨立評判，提出立項意見、項目研究建議、項目總投資建議。 3廳科技主管部門對網絡評審結果進行匯總、排序，擇優(yōu)提交綜合評審。 4綜合評審專家在廳專家委員會成員中選擇產生，采用會議方式集中評審，確定立項項目、各項目總投資及補助經費，同時提出項目完善建議。 5廳科技主管部門對專家意見進行匯總，擬定立項、項目庫儲備、不立項等分類項目，并向項目申報單位反饋專家評審意見。 6廳科技主管部門根據(jù)立項審查結果編制年度科技項目計劃草案，報廳規(guī)劃部門審核后，提交廳長辦公會議審議。形式審查綜合評審網絡評審廳科教處對照申報條件對申報書及可行性研究報告進行符

23、合性審查每個項目根據(jù)專業(yè)選擇5位專家進行審查，專家名單保密，專家互不通氣、獨立評判2015年項目立項審查示例共申報項目134項，其中遲報或書面與在線申報不齊全的9項；進入形式審查125項，經審查不符合申報要求7項，剩余118項提交網絡評審經匯總，118個項目網絡評審情況為：5A-14項， 4A1B-8項， 4A1C-12項3A2B-4項，3A1B1C-18項， 3A2C-9項2A3B-1項，2A2B1C-1項， 2A1B2C-7項2A3C-7項，1A2B2C-11項， 1A1B3C-14項1A4C-7項，1B4C-2項， 5C-3項。經研究決定，5位專家中有3位認為不立項的，共33項直接淘汰。

24、提交綜合評審的項目為網評結果A+B3且A2的項目，共74項。經綜合評審，74個項目中，2015年可立項的項目為48項，其中確定為重點項目12項；可作為儲備項目的為18項，直接淘汰8項。在廳專家委員會成員中選擇并吸收網絡評審中個別專業(yè)的專家組成綜合評審專家組（共9位）。采用會議集中評審方式，對經網絡評審后提交的74個項目進行逐個審查網絡評審方案評審內容1、申報材料的完整性2、項目研究的必要性3、項目研究的可行性4、項目研究的創(chuàng)新性5、成果推廣應用前景分析6、研究力量保障分析7、把握立項否決性因素相關要求1、堅持原則性、公正性，體現(xiàn)良好的職業(yè)道德和優(yōu)秀的專業(yè)技術水平，保障科研計劃項目的科學性、實效

25、性。2、注意保密工作3、把握時間節(jié)點填表說明1、對申報項目進行評判，提出A、B、C分類建議2、對A、B類項目進行評判，提出評分建議3、對A、B類可否列為重點項目、總投資及補助經費提出建議。4、對各項目是否重復以及重復程度提出書面意見。2015年項目立項網絡評審示例廳科技項目立項技術網絡專家評審尺度統(tǒng)計分析綜合評審方案專家組成主要在廳專家委員會成員中選擇產生，同時吸收網絡評審中個別專業(yè)的專家組成綜合評審組。組長：任 忠；成員：陸耀忠 汪會幫 吳安寧 張治中劉耿耿 曹德洪 吳曉航 壽 華補助資金審核補助資金審核原則立項數(shù)量指標2015年擬立項課題確定為50項左右。在控制數(shù)量的基礎上，適度提高補助比

26、例，加強過程監(jiān)管與指導，保障研究成果質量。2015年廳科研計劃項目立項綜合評審工作評審方式及步驟1、統(tǒng)計分析各項目網評A/B/C情況。2、主審專家匯報項目簡要情況，網評情況，總投資意見。3、4A以上原則上確定立項；3A重點審核，部分立項；確定立項的要研究提出相關意見和建議。4、對剩余項目研究是否作為儲備5、填寫科技項目立項綜合評審表2015年廳科技計劃立項綜合評審結果項目名稱第一承擔單位合作單位總投資高速公路信息服務標準研究與應用浙江智慧高速公路服務有限公司浙江高速信息工程技術有限公司 48 溫州繞城高速公路安全運營與應急管控關鍵技術研究溫州繞城高速公路西南線有限公司交通運輸部公路科學研究所

27、北京中交華安科技有限公司北京交科公路勘察設計研究院有限公司160 浙江濱海區(qū)公路物探技術綜合應用研究浙江省交通規(guī)劃設計研究院寧波市高等級公路建設指揮部、東華理工大學88 基于BIM的公路隧道設計、施工與維養(yǎng)管理平臺研究浙江公路水運工程咨詢公司41省道永嘉福佑至沙頭段公路工程建設工作辦公室 蘇州大學75 離岸深水高樁碼頭波浪作用下的動力穩(wěn)定性研究浙江省交通規(guī)劃設計研究院河海大學 88 曹娥江大閘出口船閘建設條件關鍵技術研究浙江省交通規(guī)劃設計研究院紹興市港航管理局 曹娥江大閘管理委員會浙江省水利河口研究院88 寧波港域碼頭設施調查檢測與評估標準研究寧波市港航管理局95 基于專家系統(tǒng)的港航企業(yè)安全指

28、標體系與隱患排查技術研究寧波市港航管理局浙江省交通科學研究院 40 船舶智能雙電（超級電容+鋰電池）動力推進系統(tǒng)總成技術應用研究湖州市港航管理局浙江省港航管理局上海瑞華（集團）有限公司武漢理工大學150 2015年項目研究總投資及補助資金確定原則補助資金確定原則：1、軟科學研究項目、科技成果應用研究項目補助資金原則上控制在20萬以下；2、院校類項目按總投資額的90%補助；3、交通工程建設類項目一般按總投資額的40%補助，其中有實體依托工程或者承擔單位自籌資金能力強的項目補助比例為20%；4、標準研究類項目視項目內容分別按軟科學研究類、交通工程建設類補助標準掌握；5、確定為重點項目的，每個項目增

29、加補助5萬元。具體到每個項目的補助資金，由廳科教處按此原則核定。 項目研究總投資按網絡評審專家平均建議額核定1 項目研究補助資金按補助資金確定原則核定2總投資補助資金（五）過程管理 存在的主要問題是：立項評審中對研究基礎要求不嚴，容易使項目計劃受到沖擊；過程管理中，變更過多，執(zhí)行合同不嚴肅；中期組織課題組集中研討、召集專家咨詢不多，成果質量難以保障；對技術合作支持單位過度依賴，自主意識不強；經費使用隨意化，規(guī)范性不夠；原定應有水平評價的項目，很多以驗收了事，對成果質量自我要求不高；項目結題后，后續(xù)工作放松，沒有連貫性。（五）嚴格項目變更、終止、專家咨詢要求等過程管理 確定立項的項目，廳科技主管

30、部門與項目承擔單位簽訂科技項目執(zhí)行合同。未經廳科技主管部門同意，項目第一承擔單位不得擅自調整合同內容。有下列情況之一的，項目第一承擔單位應經其主管部門同意，向廳科技主管部門提出變更申請：1項目名稱或主要研究內容變更，應出具專家意見書，專家組中參與立項評審的人數(shù)應達2/3以上；2項目合作單位變更；3項目負責人變更；4項目依托工程變更；5完成時間變更（ 廳科技計劃項目實施周期一般不得超過兩年，非依托工程因素的一般不得變更）；6項目總經費變更30%及以上。 在項目執(zhí)行過程中，有下列情況之一的，廳科技主管部門有權終止合同：1經費、依托工程等發(fā)生變化，項目無法繼續(xù)進行的；2項目負責人或主要科研人員變化而

31、又無人接替，項目無法繼續(xù)進行的；3承擔單位業(yè)務性質變化而不再繼續(xù)進行項目研究的；4其它因素導致無法履行合同的。 對終止合同的項目，已使用的經費須經審計后予以確認，未使用的補助經費應返回財政。（六）實施管理廳科技主管部門 負責科技計劃的實施與管理，協(xié)調項目實施中出現(xiàn)的重大問題；會同相關科技管理部門對項目執(zhí)行情況、組織管理、經費管理、配套條件落實等進行跟蹤督查；組織專家及科技服務機構參與科研活動。項目第一承擔單位主管部門或所在市交通主管部門 主要負責協(xié)調并處理項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題；督促落實課題經費、完善配套條件；協(xié)助廳科技主管部門抓好項目過程管理，按要求上報項目執(zhí)行情況及有關報表等。項目承擔單

32、位 項目承擔單位應按合同規(guī)定實施和完成研究開發(fā)工作。項目第一承擔單位對項目任務的完成及實施效果負責，并協(xié)調合作單位的研究工作。 項目第一承擔單位應與合作單位簽訂合作協(xié)議，明確任務分工、知識產權歸屬、經費保障等內容。（六）實施管理 項目第一承擔單位在實施過程中應組織中期專家咨詢，其中重點項目還應開展研究大綱評審。課題組要建立“專家意見表”及“專家意見處理表”，其目的：1 有利于專家意見的吸收與落實；2 有利于提升專家的責任心，加強介入深度；3 有利于強化項目的過程管理，使研究流程透明化；4 有利于提高成果質量，提升研究人員科研能力；5 有利于管理部門對結題資料及成果的審核。（七）科研經費管理 按

33、財政資金支持方式，廳科技計劃項目分為三類：一類為財政資金全額支持項目，主要適用于管理類的軟科學項目，一般采取招投標方式確定項目第一承擔單位；二類為財政資助類項目，主要適用于公益性質的交通工程建設技術及成果應用類、標準類項目，一般通過同業(yè)專家評審方式確定；三類為市場主體類項目，財政不予補助，列入廳科技計劃管理，適用于交通運輸企業(yè)為拓展市場而組織的技術、材料、產品等研發(fā)項目。 項目研究經費：主要包括在項目組織實施過程中與研究開發(fā)活動相關的直接費用和間接費用。直接費用包括設備費，材料費，測試、化驗、加工費，差旅費，會議費，合作協(xié)作研究與交流費，出版、文獻、知識產權事務費，勞務費，專家咨詢費等。間接費

34、用包括管理費用和用于科研人員的激勵費用。其中管理費用主要包括承擔單位為項目實施提供現(xiàn)有儀器設備和房屋、日常水電氣暖消耗、項目經費審計和其他有關費用支出。（七）科研經費管理 直接費用中人員勞務費不設比例限定，發(fā)放對象為直接參加項目研究、沒有工資性收入的相關人員及臨時聘用人員等，發(fā)放標準結合當?shù)貙嶋H及相關人員參與項目的全時工作時間等因素合理確定。 激勵費用由所在單位在對科研人員進行績效考核的基礎上，結合科研實績，根據(jù)有關規(guī)定安排。間接費用按不超過項目經費中直接費用扣除設備費后的一定比例核定；其中用于科研人員激勵的相關支出一般不超過直接費用扣除設備購置費的8%。 項目完成后，項目承擔單位應編制項目研

35、究總經費決算報告，其中廳財政科技經費補助20萬元及以上的項目應提交第三方審計報告。項目經費決算報告或項目經費審計報告作為項目結題的必備文件。 項目經費的使用必須嚴格執(zhí)行有關財務制度規(guī)定，做到合理安排、?？顚Ｓ?。對違反合同規(guī)定或不符合資金使用規(guī)定的，廳科技主管部門保留追回已撥資金或暫停直至不再受理其科研項目申請的權利。（八）結題管理 項目申請結題前，應向廳科教處提交相關資料、推薦專家、提出時間建議。經廳科教處審核后，由廳科教處發(fā)出通知。不允許項目組擅自選定專家、確定時間、自行通知，以保障工作的公正性、規(guī)范性。 結題資料分為工作資料、技術資料兩類。（八）結題管理 科技項目結題工作資料包含：1 項目

36、計劃文件2 項目執(zhí)行合同3 項目合作單位協(xié)議4 項目變更申請書5 項目研究大綱評審、中期評審（專家咨詢會）意見，需附“專家意見表”、“專家意見處理表”6 項目研究工作報告7 項目研究經費決算報告或審計報告6.1 項目基本情況6.2 項目執(zhí)行情況6.3 主要技術成果概述6.4 經濟社會效益概述6.5 依托工程及其與科研結合情況6.6 成果推廣應用前景概述6.7 科技人才培養(yǎng)情況6.8 項目總體評價6.9 存在問題與措施建議（八）結題管理 科技項目結題技術資料包含：1 項目研究報告（技術報告）2 用戶報告（應用成果證明）3 軟件測試報告4 科技查新報告5 相關成果附錄（論文、專著、發(fā)明、專利等1.

37、1 項目研究的意義1.2 國內外同類技術研究情況、行業(yè)內存在的問題1.3 主要研究內容及關鍵技術1.4 實施方案、依托工程、技術路線1.5 研究分析及結論（技術創(chuàng)新點）1.6 項目經濟、社會、環(huán)境效益分析,推廣應用前景（九）成果管理與推廣應用1、通過鑒定的項目，做好成果登記；2、將成果資料按科技檔案管理規(guī)定建檔、歸檔；3、做好相關知識產權申請、保護、使用、管理工作；4、做好科技信息成果發(fā)布、技術培訓，向廳申報成果推廣目錄、組織示范項目等；5、深化、完善、固化成果，編制技術指南、規(guī)范、標準等；6、組織科技獎勵申報工作。項目第一承擔單位應根據(jù)浙江省科學技術獎勵辦法、中國公路學會科學技術獎獎勵辦法等

38、規(guī)定，積極組織成果報獎工作；項目合作單位應積極配合做好科技獎勵申報工作。六、廳科研信用管理辦法主要內容 目的與意義 突出問題導向和目標導向。針對上述8-9頁中分析的交通科研工作存在問題，建立信用考核評價體系，目的是：反對科研領域形式主義和浮夸之風；倡導科研人員誠實守信、踏實嚴謹、務實公正的品格；營造摒棄名利、風清氣正的科技工作氛圍，確保行業(yè)科研能力、創(chuàng)新能力的提升。（一）當前科研活動主體信用欠缺表現(xiàn)項目第一承擔單位： 申報環(huán)節(jié)：有關人員職稱、簡歷以及研究基礎等方面提供虛假信息；合作單位及課題組成員不落實。 時間期限：未在通知期限內簽訂項目執(zhí)行合同；項目逾期半年以上未完成，且不辦理變更申請手續(xù)；

39、結題后，未能在一個月內辦理材料歸檔、結題證書及成果登記。 研究態(tài)度：立項、大綱、結題評審時匯報人不是第一承擔單位人員；未按評審意見修改相關材料。 成果質量：抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)；結題時未完成合同規(guī)定內容；項目被強制中止或被撤銷；項目沒有通過驗收。 管理規(guī)范：未按程序報批擅自調整研究內容；未按程序報批停止項目研究；經廳確認后，隨意變更評審專家。推薦報獎項目未做好報獎工作；與合作單位未簽訂合作協(xié)議，或未按有關知識產權協(xié)議執(zhí)行產生知識產權糾紛。 經費使用：自籌經費不到位；不按規(guī)定使用科研經費；編報虛假財務決算。（一）當前科研活動主體信用欠缺表現(xiàn)項目合作單位：有關人員未經單位同意

40、擅自參與項目研究；人員職稱、簡歷以及研究基礎等方面提供虛假信息；抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)；在外地、外部門已經完成的項目簡單嫁接。項目逾期半年以上未完成。未完成項目技術委托書規(guī)定內容。不按規(guī)定使用科研經費。未按有關知識產權協(xié)議執(zhí)行產生知識產權糾紛。未經第一承擔單位許可，隨意處置和使用相關成果。不能配合第一承擔單位做好項目材料歸檔、報獎等工作。（一）當前科研活動主體信用欠缺表現(xiàn)項目負責人：在項目立項與實施過程中提供虛假信息或文件材料；在科研過程中不參與研究、不協(xié)調科研過程中存在的問題，掛名未發(fā)揮主導作用（項目負責人必須為主要科研思想的提出者、主要技術路線的設計者，主要發(fā)明專利的發(fā)

41、明人，代表性論著的主要完成人）；立項、大綱、結題評審時不作主旨匯報，甚至不參加；不存在人事變更情況下變更項目負責人；不按規(guī)定使用科研經費；項目被強制中止或被撤銷項目，或沒有通過結題評審；徇私舞弊，與咨詢專家或相關管理人員發(fā)生不正當經濟關系；未按有關知識產權協(xié)議執(zhí)行產生知識產權糾紛；推薦報獎項目未做好報獎工作。（一）當前科研活動主體信用欠缺表現(xiàn)項目咨詢、評審專家：弄虛作假，未如實評價或提供咨詢建議；未按要求提供項目評審結論；未遵循回避原則；違反保密原則；惡意串通或收受好處。（二）信用管理總述科研信用1對個人或機構在參與科技活動時履行約定義務、遵守科技界公認行為準則的評價。信用管理對象3項目第一承擔單位、項目合作單位、項目負責人、委托管理機構等四類相關責任主體。信用管理2對科研活動相關責任主體踐行承諾、履行義務、奉行準則的誠信程度進行記錄、評級，并按信用等級實行分類管理的工作。適用范圍4廳科技計劃項目，覆蓋項目申請、立項評審、項目執(zhí)行、結題管理、經費管理、成果管理、推廣應用等全過程廳科技主管部門負責廳科研信用管理工作，規(guī)范不同責任主體在科研活動中的工作職責和行為準則。記錄相關責任主體的信用情況，作出等級評價，實行分級管理。按照有關程序處理相關責