淺析武漢分公司業(yè)務(wù)流程優(yōu)化策劃方案

1、更多企業(yè)學(xué)院： 中小企業(yè)治理全能版183套講座+89700份資料總經(jīng)理、高層治理49套講座+16388份資料中層治理學(xué)院46套講座+6020份資料國(guó)學(xué)智慧、易經(jīng)46套講座人力資源學(xué)院56套講座+27123份資料各時(shí)期職員培訓(xùn)學(xué)院77套講座+ 324份資料職員治理企業(yè)學(xué)院67套講座+ 8720份資料工廠生產(chǎn)治理學(xué)院52套講座+ 13920份資料財(cái)務(wù)治理學(xué)院53套講座+ 17945份資料銷售經(jīng)理學(xué)院56套講座+ 14350份資料銷售人員培訓(xùn)學(xué)院72套講座+ 4879份資料武漢分公司業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案 依照總公司對(duì)分公司職能設(shè)置的要求，武漢分公司以“監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)、治理”為宗旨，堅(jiān)持“誠(chéng)信、親和、專

2、業(yè)、創(chuàng)新”的經(jīng)營(yíng)理念，各項(xiàng)業(yè)務(wù)均有條不紊得以開展，現(xiàn)將目前的工作流程及優(yōu)化方案匯報(bào)如下： 一、業(yè)務(wù)工作流程及優(yōu)化方案 （一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程 1、現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程1）機(jī)構(gòu)治理：要緊負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)搬遷、改造的可行性調(diào)研及初審工作。營(yíng)業(yè)部一旦有搬遷或改造的需求即通過文件形式上報(bào)分公司，分公司依照國(guó)泰君安股份有限公司營(yíng)業(yè)部遷址及改造治理方法審核營(yíng)業(yè)部報(bào)送材料的真實(shí)性與完備性，并依照實(shí)際需要赴該營(yíng)業(yè)部實(shí)地考察，然后出具初審意見，經(jīng)分公司領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，與營(yíng)業(yè)部上報(bào)材料一并送至經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批。2）業(yè)務(wù)治理：要緊負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常治理、指導(dǎo)、檢查；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度的制定；負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部重大、突發(fā)事件的處理與協(xié)調(diào)；股民

3、糾紛、投訴的處理。依照總公司有關(guān)業(yè)務(wù)制度或文件要求對(duì)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展情況予以監(jiān)督、指導(dǎo)，遇到重大、突發(fā)事件或股民糾紛、投訴等情況立即赴現(xiàn)場(chǎng)考察、處理，在事態(tài)平息后以書面形式報(bào)予分公司領(lǐng)導(dǎo)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部。3）統(tǒng)計(jì)分析：要緊負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與分析，包括對(duì)各個(gè)口徑的報(bào)表的傳送與聯(lián)絡(luò)。整個(gè)報(bào)表體系包括每天的例行日?qǐng)?bào)、月報(bào)、季報(bào)以及年報(bào)。其中月報(bào)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和總裁辦（即報(bào)送至證監(jiān)會(huì)的證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送治理軟件V2.1版）要求填報(bào)的報(bào)表，同時(shí)還要匯總分公司在湖北省的7家營(yíng)業(yè)部報(bào)表，與各營(yíng)業(yè)部報(bào)表原件一起報(bào)送至武漢證管辦；季報(bào)要緊報(bào)送至市統(tǒng)計(jì)局；年報(bào)則包括報(bào)至紀(jì)業(yè)務(wù)總部、總裁辦、證管辦、統(tǒng)計(jì)

4、局等不同口徑的年報(bào)等。4）業(yè)務(wù)進(jìn)展：要緊負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新品種、新手段、新模式的創(chuàng)新、開展和推廣應(yīng)用工作。以分公司整體形象參與新品種、新手段、新模式創(chuàng)新的推廣，與相關(guān)公司洽談，建議各營(yíng)業(yè)部依照實(shí)際情況進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，同時(shí)對(duì)在業(yè)務(wù)進(jìn)展方面有新動(dòng)向的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行調(diào)研，對(duì)值得其他營(yíng)業(yè)部借鑒的在公司范圍內(nèi)積極推廣。5）業(yè)務(wù)培訓(xùn)：要緊負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)，組織營(yíng)業(yè)部有關(guān)人員的專題研討和經(jīng)驗(yàn)交流。除了承辦總公司的各類培訓(xùn)以外，還依據(jù)營(yíng)業(yè)部需求開展形式與內(nèi)容各異的培訓(xùn)，對(duì)每次培訓(xùn)的成果均以書面形式反映；同時(shí)及時(shí)總結(jié)各營(yíng)業(yè)部的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在公司范圍內(nèi)共享。6）信息工作：負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部信息工作的組織、治理、監(jiān)督與指導(dǎo)工

5、作，負(fù)責(zé)分公司系統(tǒng)咨詢信息的交流、宣傳報(bào)道等工作。由分公司牽頭，與當(dāng)?shù)赜凶璧K的電臺(tái)、報(bào)刊合作，與營(yíng)業(yè)部同創(chuàng)國(guó)泰君安品牌；分公司還積極與研究所溝通，共同組織大型股評(píng)活動(dòng)。2、目前存在問題一是資源無法共享，各類報(bào)表五花八門，而且往往無填報(bào)講明，有些設(shè)置的項(xiàng)目營(yíng)業(yè)部在現(xiàn)有技術(shù)條件下專門難填報(bào)，營(yíng)業(yè)部無所適從；二是分公司職能定位不明確，無法真正履行“八字”職能，有些情況分公司往往后知后覺。3、合理化建議一是明確各部門職責(zé)，真正做到分工協(xié)作，各司其職；二是統(tǒng)一報(bào)表口徑，利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)形成資源共享，減輕營(yíng)業(yè)部負(fù)擔(dān)；三是進(jìn)一步明確分公司的職能定位，便于分公司各部門有效地履行自己的職責(zé)。 （二）機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)流程

6、 1、現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程在公司目前三級(jí)治理體制下，機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)范圍為：企業(yè)改制上市和上市公司再融資，資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并，資產(chǎn)托付，債券業(yè)務(wù)。到目前為止，機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)方面與總公司接觸較多的部門有：企業(yè)融資總部、資產(chǎn)治理總部、固定收益總部等。與營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)接觸方面，要緊在職責(zé)范圍內(nèi)查找項(xiàng)目。具體到項(xiàng)目過程，初期由分公司、營(yíng)業(yè)部查找項(xiàng)目，經(jīng)分公司初審后，上報(bào)到總公司相關(guān)部門，由總公司篩選；但有些項(xiàng)目營(yíng)業(yè)部沒有通過分公司而直接上報(bào)到總公司。 2、目前存在問題1）分公司機(jī)構(gòu)客戶部對(duì)口部門多，這些業(yè)務(wù)部門與分公司機(jī)構(gòu)客戶部的業(yè)務(wù)工作如何有序開展；2）與總公司相關(guān)部門業(yè)務(wù)溝通、信息共享渠道不暢；3）總公司、分公司、

7、營(yíng)業(yè)部在有些項(xiàng)目開發(fā)中相互撞車，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)性；4）總公司相關(guān)部門對(duì)分公司機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)指導(dǎo)、培訓(xùn)不夠；5）在具體項(xiàng)目實(shí)施中，未形成總分營(yíng)資源互補(bǔ)局面。 3、建議1）理順總公司、分公司、營(yíng)業(yè)部之間的業(yè)務(wù)關(guān)系；2）積極與總公司相關(guān)部門建立良好的聯(lián)系；3）總公司授予一定的業(yè)務(wù)權(quán)限給分公司，充分調(diào)動(dòng)公司系統(tǒng)資源。 二、治理工作流程及優(yōu)化方案 （一）公文流轉(zhuǎn)及工作簽報(bào)流程 1、發(fā)文流程圖擬稿人部門負(fù)責(zé)人審核文件起草者如有需要相關(guān)部門會(huì)簽辦公室核稿總經(jīng)理或副總經(jīng)理簽發(fā)辦公室編號(hào)、打印清樣，擬稿人核對(duì)各部室領(lǐng)取文件，起草部門寄發(fā)辦公室留二份存檔辦公室繕印、蓋章（或上網(wǎng)掛發(fā)） 2、內(nèi)部工作簽報(bào)流程圖簽報(bào)人填寫

8、工作簽報(bào)單 部門負(fù)責(zé)人審核、簽名 辦公室編號(hào)、登記 辦 公 室 主 任 在 超 權(quán) 出 限 權(quán) 內(nèi) 限 直接提出處理意見 提出擬辦意見 辦公室登記 分公司領(lǐng)導(dǎo)批示 辦公室督辦、催辦相關(guān)部門按領(lǐng)導(dǎo)批示辦理處理完畢后由辦公室留存原件，并 給擬稿部門、相關(guān)部門復(fù)印一份 （二）財(cái)產(chǎn)治理工作流程 提出財(cái)產(chǎn)需求需求審核 對(duì)營(yíng)業(yè)部大型財(cái)產(chǎn)購(gòu)置的意見大型房產(chǎn)、車輛總部審核 小型分公司審核 批復(fù)本 采 購(gòu) 部登 記 入帳財(cái)產(chǎn) 報(bào)廢 報(bào)損 其它處理管 審 批 對(duì)營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)的意見處理理大型總部審批 小型分公司審批 報(bào)總部核批 財(cái)務(wù)部銷帳 帳實(shí)相符 檢查 對(duì)營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)的治理 實(shí)務(wù)帳與帳務(wù)帳相符 督促、提出指導(dǎo)建議 （

9、三）財(cái)務(wù)治理工作流程圖 1、日常費(fèi)用報(bào)銷流程部門經(jīng)辦人用款打算 部門負(fù)責(zé)人及分公司領(lǐng)導(dǎo)審批財(cái)務(wù)部辦理借款手續(xù) 財(cái)務(wù)部付款 經(jīng)辦人填寫單據(jù)部門負(fù)責(zé)人、分公司領(lǐng)導(dǎo)審批 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人依照相關(guān)費(fèi)用制度進(jìn)行真實(shí)性、合法性審核后進(jìn)行報(bào)銷審核 2、日常財(cái)務(wù)核算流程出納人員出審記錄流水帳 主管會(huì)計(jì)制證 業(yè)務(wù)主管審核憑證月末結(jié)帳 制作會(huì)計(jì)報(bào)表 上報(bào)總部及完成各項(xiàng)金融憑證的歸檔 3、大額固定資產(chǎn)購(gòu)置、專項(xiàng)費(fèi)用處理流程相關(guān)部門制定年度預(yù)算 分公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核 總部相關(guān)部門會(huì)簽依照總公司的批件及文件進(jìn)行撥款預(yù)付 工程完工結(jié)算后辦公室驗(yàn)收認(rèn)可分公司領(lǐng)導(dǎo)簽字 財(cái)務(wù)部審核付款，并進(jìn)行帳務(wù)處理 4、逾期債權(quán)、債務(wù)相

10、關(guān)費(fèi)用處理流程 除審核簽字由總部資產(chǎn)保全總部負(fù)責(zé)外，所有單據(jù)需復(fù)印備查，其他同流程一，對(duì)各項(xiàng)清欠合同的審批，須出具法律事務(wù)總部的意見。 （四）計(jì)算機(jī)治理工作流程圖 1、依照公司信息系統(tǒng)的總體建設(shè)目標(biāo)要求，制定分公司信息技術(shù)相關(guān)系統(tǒng)的建設(shè)打算，并經(jīng)公司信息技術(shù)總部正式批準(zhǔn)后組織實(shí)施。了解總公司的信息系統(tǒng)總體要求 制定分公司信息系統(tǒng)打算 報(bào)總公司 批準(zhǔn)后實(shí)施 2、負(fù)責(zé)分公司信息系統(tǒng)的日常技術(shù)維護(hù)工作。 3、配合公司信息技術(shù)總部做好對(duì)所轄營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員的培訓(xùn)、考核及監(jiān)督工作。 4、配合公司為所轄營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行提供技術(shù)支持與服務(wù)。 5、配合公司信息技術(shù)總部處理所轄營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)的突發(fā)事件。 6、定期對(duì)所轄營(yíng)業(yè)部進(jìn)行技術(shù)巡檢。 7、依照總公司的授權(quán)，負(fù)責(zé)所轄營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)