大型國(guó)有（集團(tuán)）有限公司2022年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案

1、第6頁 共6頁大型國(guó)有集團(tuán)2022年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案大型國(guó)有集團(tuán) 2022 年度 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案為進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引、市國(guó)資委關(guān)于進(jìn)一步深化失控失管問題整改及風(fēng)險(xiǎn)管控質(zhì)量工程專項(xiàng)工作的通知要求，確保“一流港口”戰(zhàn)略目的的順利實(shí)現(xiàn)，按照集團(tuán)公司“全面風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組”對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指示要求，集團(tuán)公司在 2022 年度將繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的常態(tài)化和動(dòng)態(tài)化，促進(jìn)整體風(fēng)險(xiǎn)管理才能持續(xù)提升，為此制訂 2022 年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案。一、總體工作目的 深化貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理工作各項(xiàng)指示文件精神，嚴(yán)格按照

2、_市國(guó)資委關(guān)于進(jìn)一步深化失控失管問題整改及風(fēng)險(xiǎn)管控質(zhì)量工程專項(xiàng)工作部署要求，圍繞集團(tuán)公司戰(zhàn)略以，在推進(jìn)集團(tuán)公司“大合規(guī)”管理體系落地施行進(jìn)程中，深化開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，穩(wěn)步提升集團(tuán)公司本部、所屬各級(jí)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控才能，強(qiáng)化事前、事中、事后風(fēng)險(xiǎn)控制，促進(jìn)集團(tuán)公司良性、安康、持續(xù)開展。二、詳細(xì)工作原那么一全面覆蓋，整體聯(lián)動(dòng) 按照總體規(guī)劃安排，集團(tuán)公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作堅(jiān)持全面覆蓋原那么，橫向到邊覆蓋集團(tuán)本部各職能系統(tǒng)，針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)職能- 2 - 和條線，從黨委主體責(zé)任、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、平安消費(fèi)、運(yùn)營(yíng)管理、法律合規(guī)、財(cái)務(wù)資金、綜合治理等方面開展風(fēng)險(xiǎn)防控工作；縱向到底覆蓋所屬各職能單位、各層級(jí)企業(yè)及人員，結(jié)合

3、各自實(shí)際，針對(duì)突出的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)和不同風(fēng)險(xiǎn)之間的互相影響，將風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿企業(yè)決策、執(zhí)行和監(jiān)視全部環(huán)節(jié)，形成集團(tuán)公司整體橫縱聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管控格局。二聚焦重點(diǎn)，雙向循環(huán) 本年度集團(tuán)將從實(shí)際出發(fā)，以對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，開展重點(diǎn)突出、主次清楚的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，圍繞公司治理環(huán)節(jié)包括股東大會(huì)、黨委會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、總裁辦公會(huì)的會(huì)議運(yùn)作與管理職權(quán)等；重大資產(chǎn)購(gòu)置和出售環(huán)節(jié)包括資產(chǎn)自建、購(gòu)置、處置、維護(hù)、保管與記錄等；對(duì)外投資環(huán)節(jié)包括各類長(zhǎng)、短期投資，募集資金及使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等；籌融資環(huán)節(jié)包括借款、承兌、租賃、發(fā)行債券等的受權(quán)、執(zhí)行與記錄等；日常經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)

4、包括采購(gòu)與付款、銷售與收款、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、人事管理、環(huán)境保護(hù)、平安管理、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收賬款、合同管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)開展風(fēng)險(xiǎn)排查及預(yù)控管理，自上而下、自下而上雙通道兩循環(huán)推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)工作。三充分排查，有效預(yù)控 以集團(tuán)公司各項(xiàng)重點(diǎn)工作目的為根本，從保障各工作事項(xiàng)順利完成為根本出發(fā)點(diǎn)，根據(jù)外部監(jiān)管要求及內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際動(dòng)態(tài)做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及專項(xiàng)排查，及時(shí)準(zhǔn)確制定應(yīng)對(duì)預(yù)案及預(yù)控措施，確保將面臨的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，保證集團(tuán)公司年度經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的全面進(jìn)步。三、重點(diǎn)工作內(nèi)容一充分表達(dá)組織保障作用，系統(tǒng)搜集風(fēng)險(xiǎn)信息，為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)排查提供根據(jù) 本年度，集團(tuán)公司將繼續(xù)充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)組織機(jī)構(gòu)保障作用，建立風(fēng)險(xiǎn)信息搜

5、集與累積機(jī)制。以全面風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組及下設(shè)七個(gè)專項(xiàng)組為單位，組織開展全面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)信息搜集工作，廣泛、持續(xù)不斷地搜集風(fēng)險(xiǎn)信息，并借助合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，建立集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)并進(jìn)展動(dòng)態(tài)調(diào)整。二充分激發(fā)上市公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)引領(lǐng)效應(yīng)，全面開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估評(píng)價(jià)，為有效控制奠定根底 本年度，以上市公司為主，按照外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的治理要求，組織開展對(duì)上市公司所屬重點(diǎn)重要子企業(yè)前期已識(shí)別評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控情況進(jìn)展重新識(shí)別及評(píng)價(jià)，重新審視調(diào)整上市公司已建立的總風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及各子公司現(xiàn)有主要風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制情況及管控效果開展專項(xiàng)審核評(píng)估，并逐步拓展現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理體系覆蓋范圍，持續(xù)強(qiáng)化上市公司及其所屬

6、企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，構(gòu)建系統(tǒng)全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。- 4 - 三充分聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域及重點(diǎn)環(huán)節(jié)，集中主力開展專項(xiàng)管控，催促風(fēng)險(xiǎn)防控措施落細(xì)落實(shí) 本年度，集團(tuán)公司將組織專業(yè)職能部室加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)及關(guān)鍵領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管控，在公司治理、重大資產(chǎn)交易、對(duì)外投資、籌融資以及日常經(jīng)營(yíng)管理所涉及的應(yīng)收賬款、應(yīng)收票據(jù)、數(shù)據(jù)平安管理等專項(xiàng)領(lǐng)域的制度規(guī)定、操作執(zhí)行及內(nèi)部控制有效性、涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控情況開展專項(xiàng)檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷問題及時(shí)提出整改建議，確定責(zé)任人員，明確整改周期，檢驗(yàn)整改效果，并將此項(xiàng)工作納入集團(tuán)公司考核指標(biāo)體系，加強(qiáng)集團(tuán)公司及所屬各級(jí)企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)防控才能建立，強(qiáng)化管理鏈條，提升管理效能。四充分確保風(fēng)險(xiǎn)管

7、理動(dòng)態(tài)更新，建立風(fēng)險(xiǎn)隱患排查長(zhǎng)效機(jī)制，打造集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理新常態(tài) 根據(jù)集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組的整體安排，本年度，集團(tuán)公司將繼續(xù)組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，根據(jù)搜集識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)信息和風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，結(jié)合內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)實(shí)際情況，繼續(xù)從黨委主體責(zé)任、消費(fèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、平安消費(fèi)、運(yùn)營(yíng)管理、法律合規(guī)、財(cái)務(wù)資金、綜治維穩(wěn)等領(lǐng)域組織各職能系統(tǒng)、所屬各級(jí)企業(yè)開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患排查并評(píng)價(jià)管理控制情況，整理形成集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)清單，建立風(fēng)險(xiǎn)管理新常態(tài)。四、相關(guān)工作要求一高度重視，明確責(zé)任 為確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展，集團(tuán)公司各職能部室、所屬各級(jí)企業(yè)結(jié)合各自職能及實(shí)際業(yè)務(wù)，應(yīng)注重制定風(fēng)險(xiǎn)管理方面的專項(xiàng)制度，形成各自風(fēng)險(xiǎn)防

8、控的相關(guān)機(jī)制。各部室、各級(jí)企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)作為風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人，應(yīng)高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，明確內(nèi)部責(zé)任，牢筑風(fēng)險(xiǎn)防線。二強(qiáng)化培訓(xùn)，進(jìn)步才能 為加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理人員以及關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，進(jìn)步各專業(yè)系統(tǒng)人員辨識(shí)、預(yù)警和處理風(fēng)險(xiǎn)的才能，集團(tuán)公司將根據(jù)每個(gè)階段的工作安排，組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理技能培訓(xùn)，各職能系統(tǒng)、各所屬企業(yè)應(yīng)積極發(fā)動(dòng)參與，確保受訓(xùn)受益，注重全體人員風(fēng)險(xiǎn)管理素養(yǎng)的培養(yǎng)，全面推進(jìn)集團(tuán)整體風(fēng)險(xiǎn)管理工作。三把握特點(diǎn)，務(wù)務(wù)實(shí)效 各級(jí)企業(yè)、各職能部室開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是，以對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理和重要流程活動(dòng)的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，把握各自特點(diǎn)，準(zhǔn)確識(shí)別詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地制定控制措施并跟進(jìn)控制效果，建立風(fēng)險(xiǎn)事件信息報(bào)告機(jī)制，及時(shí)就已發(fā)生或即將發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件情況進(jìn)展報(bào)告，調(diào)動(dòng)整體資，及時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控及處置工作，保障集團(tuán)公司年度高質(zhì)量開展目的的順利實(shí)