管理評審和管理評審報告

1、第八章 管理評審8.1 管理評審概述管理評審的目的、評審的對象、評審的內(nèi)容、評審的輸入、評審的時機(jī)、評審的方式、評審的輸出等已在2.15章節(jié)做了詳細(xì)說明。8.2 管理評審與質(zhì)量管理體系審核的比較 表8-1 質(zhì)量管理體系審核和管理評審的比較質(zhì)量體系審核管理評審目的確定質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性、有效性。確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。類型第一方、第二方、第三方第一方結(jié)果第一方：提出糾正措施，并跟蹤實現(xiàn)第二方：取得信任，增加訂單第三方：導(dǎo)致認(rèn)證、注冊改進(jìn)質(zhì)量管理體系，提高質(zhì)量管理水平執(zhí)行者與被審核領(lǐng)域無直接關(guān)系的審核員最高管理者注：適宜性：指質(zhì)量管理體系適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化的能力。充分性：

2、指質(zhì)量管理體系滿足市場、顧客要求及期望（包括潛在的、未來的要求及期望）的能力；也指質(zhì)量體系各過程的展開程度。有效性：完成策劃的活動和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。同時應(yīng)考慮達(dá)到的結(jié)果與所使用的資源之間的關(guān)系，確保質(zhì)量管理體系的經(jīng)濟(jì)性。符合性：與標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定要求吻合的程度。8.3 管理評審的實施過程（案例8-1）案例8-1 管理評審的實施過程一、管理評審計劃 一般在評審前的34周，由管理者代表編制“管理評審計劃”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至參加人員。“管理評審計劃”包括以下內(nèi)容：評審目的（見2.15章節(jié)）。評審內(nèi)容（見2.15章節(jié)）。評審方式評審的參加人員。評審的時間安排。評審輸入的準(zhǔn)備。二、評審輸入的準(zhǔn)備評審輸

3、入包括下列內(nèi)容：a.內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果。 b.顧客的反饋。 c.過程業(yè)績及產(chǎn)品的符合性。 d.糾正和預(yù)防措施實施情況。 e.以往管理評審的跟蹤措施的落實情況和效果評價。 f.可能引起質(zhì)量管理體系變化的企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境。 g.改進(jìn)的建議。 評審輸入包含在有關(guān)部門/人員準(zhǔn)備的報告中。這些報告一般應(yīng)在評審前2周前交給管理者借代表。 現(xiàn)以案例4-1（質(zhì)量手冊案例）中的羅斯泰克科技有限公司為例說明這些報告的內(nèi)容。各部門可將多份報告的內(nèi)容匯總在一份報告里。 a.品管部糾正和預(yù)防措施實施情況報告。產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計分析報告（包括重大質(zhì)量事故、客戶退貨等情況）。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。 （注：改進(jìn)

4、建議可涉及到組織結(jié)構(gòu)、體系、過程、產(chǎn)品、文件、資源配置等方面。下同） b.RD產(chǎn)品研發(fā)部新產(chǎn)品開發(fā)情況報告。產(chǎn)品改進(jìn)落實情況報告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。 c.生產(chǎn)技術(shù)部（PE）過程監(jiān)視和測量情況報告（包括特殊過程的確認(rèn)及監(jiān)控情況，生產(chǎn)過程的能力、趨勢分析等）。設(shè)備維修保養(yǎng)情況報告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。 d.生產(chǎn)部生產(chǎn)計劃的執(zhí)行情況報告。生產(chǎn)成本、物料耗損情況報告。生產(chǎn)現(xiàn)場控制情況報告。工藝紀(jì)律執(zhí)行情況報告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。 e.倉庫倉庫管理、產(chǎn)品貯存狀況報告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。 f.采購部供應(yīng)商業(yè)績情況報告。改進(jìn)建議、

5、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。 g.人事行政部組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、人力資源的總體分析報告。人員培訓(xùn)情況報告。改進(jìn)建議（包括員工合理化建議）、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。 h.營銷部服務(wù)情況報告（包括顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息等）。本年度銷售及市場分析報告（包括市場環(huán)境的變化等）。合同的執(zhí)行狀況報告。新產(chǎn)品開發(fā)建議。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。 i.生產(chǎn)車間各車間生產(chǎn)計劃完成情況報告。生產(chǎn)過程質(zhì)量控制情況報告。生產(chǎn)現(xiàn)場控制情況報告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。 J.總經(jīng)理 必要時，總經(jīng)理就企業(yè)實力（市場占有率、社會信譽(yù)、開發(fā)能力、管理水平）的評價、企

6、業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、營銷策略的要求提交報告。 k.管理者代表 管理者代表對各部門提交的報告進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上編寫“質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況總結(jié)報告”，內(nèi)容包括：公司質(zhì)量方針、目標(biāo)實施情況。前次管理評審跟蹤措施的落實情況和效果評價。內(nèi)、外部質(zhì)量審核的總結(jié)及分析。質(zhì)量體系文件的變動、組織結(jié)構(gòu)的變動以及其他內(nèi)外部環(huán)境的變化。改進(jìn)建議。三、召開管理評審會管理評審一般以會議形式進(jìn)行，由總經(jīng)理主持。評審內(nèi)容評審人員對所提交的報告進(jìn)行逐項分析并就下列內(nèi)容進(jìn)行評價：（詳見2.15章節(jié)）總經(jīng)理總結(jié)評審結(jié)果a.質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性的結(jié)論。b.組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整，質(zhì)量管理體系及其過程是否需要改進(jìn)？c.質(zhì)量

7、體系文件是否需要修改？d.資源配備是否充足，是否需要調(diào)整增加？e.產(chǎn)品是否需要改進(jìn)？f.質(zhì)量方針、目標(biāo)是否適宜？是否需要修改？g.提出相應(yīng)的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的要求。四、評審報告管理評審報告結(jié)束后，由管理者代表編寫出“管理評審報告”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)各有關(guān)部門。管理評審報告的內(nèi)容： 評審目的。 評審日期。 組織人、參加人員。 評審內(nèi)容。 評審結(jié)論（包括評審輸出的內(nèi)容）。 包括： a.質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性的結(jié)論。 b.組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整。 c.質(zhì)量管理體系文件（主要指質(zhì)量手冊、程序文件）是否需要修改。 d.資源配備是否充足，是否需要調(diào)整增加。 e.質(zhì)量方針、目標(biāo)是否適宜？是

8、否需要修改。 f.需要對體系、過程、產(chǎn)品實施改進(jìn)的要求。五、管理評審的后續(xù)管理 管理者代表組織有關(guān)部門對管理評審中的改進(jìn)措施進(jìn)行跟蹤驗證， 8.4 管理評審計劃（案例8-2）案例8-2 管理評審計劃 NO.GP2001-1 編制/日期： 批準(zhǔn)/日期： 1、評審目的確保質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。2、評審內(nèi)容a.內(nèi)、外部質(zhì)量審核情況。b. 糾正和預(yù)防措施實施效果（包括前次管理評審跟蹤措施的實施情況）。c.過程控制情況。d.產(chǎn)品質(zhì)量狀況（包括重大質(zhì)量問題）。e.顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。f.質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實施情況及其適宜性。g.

9、質(zhì)量手冊及其支持性文件（主要是程序文件）是否需要修改。h.組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否適和協(xié)調(diào)。i.資源是否配置得來。j.有無影響質(zhì)量體系的變化環(huán)境。k.改進(jìn)的建議。3、管理評審的方式采用召開管理評審會議的方式，對評審的內(nèi)容進(jìn)行討論、分析、評價，最后確認(rèn)結(jié)果并形成管理評審報告。4、管理人員及分工a.管理評審會議由總經(jīng)理主持，管理者代表協(xié)助。 b.各部門經(jīng)理/主管參加管理評審。c.總經(jīng)理指定的其他人員：.5、管理評審的時間安排及地點2001年12月28日在三號會議室進(jìn)行2001年第一次管理評審。6、評審輸入的準(zhǔn)備各部門/人員準(zhǔn)備下列報告，并在12月20號前提交給管理者代表：（注：各部門可將下列多份報告

10、的內(nèi)容匯總在一份報告里）品管部糾正和預(yù)防措施實施情況報告。產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計分析報告（包括重大質(zhì)量事故、客戶退貨等情況）。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。（注：改進(jìn)建議可涉及到組織結(jié)構(gòu)、體系、過程、產(chǎn)品、文件、資源配置等方面。下同）b.RD產(chǎn)品研發(fā)部新產(chǎn)品開發(fā)情況報告。產(chǎn)品改進(jìn)落實情況報告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。c.生產(chǎn)技術(shù)部（PE）過程監(jiān)視和測量情況報告（包括特殊過程的確認(rèn)及監(jiān)控情況，生產(chǎn)過程的能力、趨勢分析等）。設(shè)備維修保養(yǎng)情況報告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。d.生產(chǎn)部生產(chǎn)計劃的執(zhí)行情況報告。生產(chǎn)成本、物料耗損情況報告。生產(chǎn)現(xiàn)場控制情況報告。工藝紀(jì)律執(zhí)行情況報告

11、。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。e.倉庫倉庫管理、產(chǎn)品貯存狀況報告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。f.采購部供應(yīng)商業(yè)績情況報告。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。g.人事行政部組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、人力資源的總體分析報告。人員培訓(xùn)情況。改進(jìn)建議（包括員工合理化建議）、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。h.營銷部服務(wù)情況報告（包括顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息等）。本年度銷售及市場分析報告（包括市場環(huán)境的變化等）。合同的執(zhí)行狀況報告。新產(chǎn)品開發(fā)建議。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)。i.生產(chǎn)車間各車間生產(chǎn)計劃完成情況報告。生產(chǎn)過程質(zhì)量控制情況報告。生產(chǎn)現(xiàn)場控制情況報告

12、。改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實施情況報告。j.總經(jīng)理必要時，總經(jīng)理就企業(yè)實力（市場占有率、社會信譽(yù)、開發(fā)能力、管理水平）的評價、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、營銷策略的要求提交報告。k.管理者代表管理者代表對各部門提交的報告進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上編寫“質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況總結(jié)報告”，內(nèi)容包括：公司質(zhì)量方針、目標(biāo)實施情況。前次管理評審跟蹤措施的落實情況和效果評價。內(nèi)、外部質(zhì)量審核的總結(jié)及分析。質(zhì)量體系文件的變動、組織結(jié)構(gòu)的變動以及其他內(nèi)外部環(huán)境的變化。改進(jìn)建議。8.5 管理評審會議議程 （案例8-3）案例8-3 管理評審會議議程一、總經(jīng)理主持會議，說明管理評審的有關(guān)事項（9：009：10）。二、各部門負(fù)責(zé)人報告本

13、部門負(fù)責(zé)的事項，在部門報告后，與會者對該部門工作的有效性、充分性和適宜性及其提出的改進(jìn)建議進(jìn)行評價并作出改進(jìn)決策。 a)管理者代表（匯報質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，公司質(zhì)量方針、目標(biāo)實施情況，前次管理評審跟蹤措施的落實情況和效果評價，內(nèi)、外部質(zhì)量審核的總結(jié)及分析，可能引起質(zhì)量管理體系變化的企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境，以及改進(jìn)的建議）（9：109：25）。 b)品管部（匯報糾正和預(yù)防措施實施情況，產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計分析情況，改進(jìn)的建議以及本部門質(zhì)量目標(biāo)實施的情況）（9：259：40）。 c)生產(chǎn)部（9：409：55）（報告的內(nèi)容見評審輸入，這里不再詳述） d)生產(chǎn)技術(shù)部（9：5510：10） e)營銷部（10：00

14、10：25） f)采購部（10：2510：40） （休息20分鐘） g)產(chǎn)品研發(fā)部（11：0011：15） h)行政人事部（11：1511：30）倉庫（11：3011：45）（午餐和午休） j)生產(chǎn)各車間（14：0014：40）三、對質(zhì)量管理體系實施和保持的整體效果進(jìn)行評審（14：4015：20）對質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評審；對質(zhì)量方針、目標(biāo)的適宜性進(jìn)行評審；對組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、資源配備是否適宜進(jìn)行評審；對質(zhì)量手冊及其支持性文件是否需要修改進(jìn)行評審。四、總經(jīng)理總結(jié)評審結(jié)果（15：2015：40）a)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性的結(jié)論。b)組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整，質(zhì)量管

15、理體系及其過程是否需要改進(jìn)？c)質(zhì)量體系文件是否需要修改？d)資源配備是否充足，是否需要調(diào)整增加？e)產(chǎn)品是否需要改進(jìn)？f)質(zhì)量方針、目標(biāo)是否適宜？是否需要修改？g)提出相應(yīng)的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的要求。注：每次的管理評審會議，可酌情增刪內(nèi)容和調(diào)整時間分配。8.6 管理評審報告（案例8-4）案例8-4 管理評審報告 編號：GPB2001-1評審目的：確保質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評審主持人：張生評審時間：2001.12.28評審內(nèi)容現(xiàn)狀陳述存在問題及改進(jìn)建議評審結(jié)論（包括改進(jìn)措施）2001年2次內(nèi)審、1次外審的情況總結(jié)a.第一次內(nèi)審開出的X項不合格項報告，已

16、于X月X日驗證完畢。對于運(yùn)作過程中的問題，能迅速采取糾正和預(yù)防措施。顧客投訴處理情況a.2001年1月份以來到現(xiàn)在，共收到顧客書面投訴XX次，電話投訴X次具體內(nèi)容為b.以上投訴均得到了及時解決。能及時處理顧客投訴。產(chǎn)品質(zhì)量狀況a.2001年1月份至現(xiàn)在，成品入倉檢驗合格率為XX%，比上一年度提高了X個百分點，總體上來說，產(chǎn)品質(zhì)量處于上升狀態(tài)。b.S3型DVD投訴較多，主要反映該機(jī)易誤操作。建議改進(jìn)S3型DVD的按鍵設(shè)置。a.產(chǎn)品質(zhì)量處于上升狀態(tài)。b.產(chǎn)品研發(fā)部對S3型DVD進(jìn)行改進(jìn)，2002年3月5日拿出樣機(jī)。過程質(zhì)量趨勢公司生產(chǎn)線直通率從1月份以來穩(wěn)步提高。生產(chǎn)計劃達(dá)成率XXXX。過程質(zhì)量呈

17、現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢。糾正和預(yù)防措施實施情況2001年1月份至今，共發(fā)出XX份“糾正和預(yù)防措施要求單”，已按時驗證完畢。公司自我完善能力較好。上次管理評審跟蹤措施的完成情況三項糾正措施已按時驗證完畢。公司自我完善能力較好。有無影響質(zhì)量管理體系的變化環(huán)境不存在影響質(zhì)量管理體系的變化環(huán)境不存在影響質(zhì)量管理體系的變化環(huán)境改進(jìn)的建議a.管理者代表建議2002年3月底完成ISO9001：2000轉(zhuǎn)換認(rèn)證b.品管部建議用顏色標(biāo)識的方法對不同批次的來料進(jìn)行標(biāo)識，以保證先進(jìn)先出。a.公司已按ISO9001：2000的要求修改了體系文件，能在2002年3月底完成ISO9001：2000轉(zhuǎn)換認(rèn)證。b.倉庫從2002年1

18、月5日開始對不同批次的來料進(jìn)行顏色標(biāo)識。質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)實施情況a.顧客滿意度公司在11月份進(jìn)行了一次顧客滿意度調(diào)查，顧客的平均滿意度為90分，高于公司的規(guī)定值（80分）。（注：詳細(xì)說明各項質(zhì)量目標(biāo)實施情況）建議將質(zhì)量目標(biāo)“成品入倉一次檢驗合格率”適當(dāng)提高，提高到95%。a.通過質(zhì)量目標(biāo)的分析，可以看出公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)是適宜的。b.將質(zhì)量目標(biāo)“成品入倉一次檢驗合格率”提高到95%組織結(jié)構(gòu)、管理職能5月份，公司將物控部取消，在生產(chǎn)部設(shè)立計劃科，并設(shè)立獨(dú)立的采購部。從運(yùn)作的效果來看，是合理的。組織結(jié)構(gòu)、職能分配合理。資源配置公司現(xiàn)有資源，總體上能夠滿足實現(xiàn)公司的質(zhì)量方針和達(dá)到公司的質(zhì)量目標(biāo)。資源配置得當(dāng)。質(zhì)量手冊、程序文件等體系文件200