第11章 美國結構主義學派

1、第十一章美國結構主義學派美國結構主義語言學派也稱為美國描寫語言學派，是結構主義三大流派中影響最大的一個流派。本章介紹美國描寫語言學的形成，它的理論基礎，基本方法及分析語言的步驟，最后介紹語法描寫的兩個模型及法位學理論。11.1美國描寫語言學派11.1.1概況美國描寫學派，是20世紀20年代美國學者在調查美洲印第安語的基礎上形成的。他們尊重語言事實，注意對各種口語的語言的共時的結構形式的描寫，采用了分布、替換、層次分析方法。尋找直接成分的層次分析方法建立的層次觀念打破了中心詞分析方法的傳統(tǒng)，被后來的句子分析廣泛采用。但是美國描寫學派注重形式，不重視意義，重視語言個性，不重視語言共性。11.1.2

2、主要語言學家先驅者：鮑阿斯、薩丕爾。鮑阿斯（18581942）編寫了美洲印第安語手冊，指出：每一種語言不應當依據一些預定的標準（如希臘拉丁語法）來描寫，而應當僅僅依據它本身的語音、形式和意義的模式來描寫。也就是說，描寫不同結構的語言，應該創(chuàng)立新的概念和方法因此。他主張重新探討描寫語言的新方法。薩丕爾（18841939）他于1921年出版語言論。他的重點研究內容是“語音模式”和語言形式問題。在注意語言的結構和形式的同時，把語言研究與心理、社會文化研究聯(lián)系在一起，認為人的認識在很大程度上受到自己使用的語言影響。薩丕爾還對語言和思維的關系問題進行研究，探索語言模式跟思維模式的關系，力求證實語言對思維

3、有決定性的影響。他認為，不同的語言模式影響人們的思維，從而產生不同的思維模式，對世界有不同的認識。這種觀點也被稱作“語言相關論”。他的學生沃爾夫繼承并發(fā)展了薩丕爾的“語言相關論”，進而認為：使用不同的語言的人具有不同的智能水平和行為準則。這些觀點被稱為“薩丕爾沃爾夫假說”。這個假說夸大了語言的力量，斷言語言決定思維，甚至認為人的一切行為都受制于語言，難以使人信服。但是它揭示了不同語言的語義系統(tǒng)的差異，提出了語言模式與思維模式的相關論題，應該說是有意義的，是值得進行深入探索的一個語言理論問題。直到現在人們對這個假說依然很有興趣。有不少人寫文章討論這個問題。如教育部語言文字應用研究所研究員魯川在最

4、近一次學術講座中介紹他的漢語“裝配語法”時提出：不同民族的認知模式導致語言原始單位的不同；不同的語言原始單位，導致語言方方面面的不同。奠基人和代表人物：布龍菲爾德如果說薩丕爾是美國語言學中“心理主義”潮流的代表的話，那么，布龍菲爾德就是“機械主義”的代表。布龍菲爾德（18871949）是美國描寫語言學最有影響的學者，他的影響遠遠大于鮑阿斯和薩丕爾。有人把19331950年的美國語言學叫作“布龍菲爾德世紀”這并不是夸大之辭。他的理論基本上可以分為兩個時期：（1）1914年寫過語言學研究入門，是站在德國構造派心理學家馮德的立場上來研究語言，把語言看成一種同心理活動和生理活動聯(lián)系在一起的表達活動。（

5、2）1919年，美國心理學家瓦特生的行為主義觀點的心理學一書問世，行為主義心理學在美國興起。布龍菲爾德也就從馮德的構造派心理學的立場轉到了瓦特生的行為主義心理學的立場，實際上，他是用行為主義心理學的機械主義來代替構造心理學派的心靈主義的。從行為主義的立場出發(fā)，布龍菲爾德不再把語言看成是與心理和生理相關的表達活動，而把語言看成是一連串刺激和反應的行為，主張根據形式結構的差別來分析語言。1933年出版了其代表作語言論，這本書成了美國描寫語言學的綱領性著作。后繼者：海里斯（哈里斯）、霍凱特布龍菲爾德去世后，后繼者們繼承了他的學說，堅持語言分析要使用機械方法的立場，并且進一步發(fā)展了布龍菲爾德的觀點，他

6、們大多千方百計地想把意義從語言分析中排除出去。有人把他們叫做“后布龍菲爾德結構主義”。哈里斯（1909）是“后布龍菲爾德結構主義”的代表人物，“他被認為是美國新語言的發(fā)言人”。他的研究重點可分成兩個時期：1951年前偏重于語音和形態(tài)的結構分析。哈里斯把前期的研究成果加以系統(tǒng)化，寫成了結構語言學的方法一書，于1951年出版，在美國和歐洲引起巨大反響。在這本書中，哈里斯提出了分布分析方法，并且開始使用轉換分析方法。1951年以后偏重于句法分析。哈里斯提出了一系列句法分析的理論和方法，發(fā)表的專著有句子結構的線性分析（1962）、話語分析（1963）近年來，哈里斯的研究重點又轉到了數理語言學方面。在后

7、在的章節(jié)中，我們會簡單了解一下什么是數理語言學。霍凱特1958年出版代表作現代語言學教程，這是一部非常重要的結構主義教材。另外，美籍華人趙元任運用這種方法寫成了漢語描寫語法的經典著作中國話的文法，于1968年出版。11.1.3理論基礎布龍菲爾德從美國行為主義心理學家瓦特生那里接受了刺激反應說，這其實就是美國描寫語言學的理論基礎。布龍菲爾德在他的語言論里舉了一個非常經典的例子：假設杰克和琪兒正沿著一條小路走著，琪兒餓了，她看到樹上有個蘋果。于是，她用她的喉嚨、舌頭和嘴唇發(fā)出一個聲音。杰克接著就跳過籬笆，爬上樹，摘下蘋果，把它帶到琪兒那里，放在她手里。琪兒就這樣吃到了這個蘋果。布龍菲爾德認為，這件

8、事情包括三個部分：A言語行為以前的實際事項；B言語；C言語行為以后的實際事項。其中、A和c是實際事項，B是言語行為。A項主要是關于說話人跟琪兒的些事，她餓了，她的某些肌肉在收縮，胃液分泌了出來，或許她還渴，她的舌頭和喉嚨干了，光波從紅色的蘋果那里反射到她的眼睛里。她看到杰克在她旁邊。假定琪兒和杰克的關系是兄妹關系或夫妻關系。布龍菲爾德把所有這些在琪兒說話以前已經存在、并且和她有關的事項，叫做“說話人的刺激”。C項是發(fā)生在琪兒說話以后的實際事項。主要包括聽話人去摘蘋果，并把蘋果交給琪兒，這些在說話人以后發(fā)生的、和聽話人有關的實際事項，布龍菲爾德叫做“聽話人的反應”?！奥犜捜说姆磻币碴P涉到琪兒，

9、琪兒把蘋果拿到手里并且把它吃了如果琪兒是單獨的一個人，她餓了，渴了，而且看到了一個蘋果，要是她有足夠的氣力和本領翻過籬笆爬上樹。那么，她就可以拿到蘋果并把它吃下去，否則，她就得挨餓。這時，琪兒與不會說話的動物幾乎處于同樣的地位。饑餓的狀態(tài)和舌或聞到食物是一種刺激，用S代表；朝食物方向移動是反應用R代表。單個的琪兒與不會說活的動物的行為可以表示為：SR但是，如果琪兒不自己去翻籬笆和爬樹她只要發(fā)出一點聲音，杰克就為她做出反應，做出了超出琪兒氣力的動作。這樣，琪兒也得到了蘋果。可見，由于有了語言事項B。也可以達到同樣的目的。語言可以在個人受到刺激S時，讓另個人去做出反應R。語言事項B也包括三個部分：

10、 (B1)說話人琪兒活動聲帶、下額、舌頭等器官，讓空氣形成聲波，她不去作實際的反應R而去做發(fā)音動作，即言語的反應，這個反應用小寫字母r來表示。這時，說話人琪兒對刺激的反應可寫為：Sr其中，r是語言的替代性反應。 (B2)琪兒口腔里空氣中的聲波使周圍的空氣形成類似的波形振動。 (B3)空氣里的聲波沖擊杰克的耳膜，使它顫動，這樣就對杰克的神經發(fā)生了作用。杰克聽到了言語。這時，聽到的話對杰克來說也是一種刺激。于是，他去摘蘋果，把蘋果放在琪兒手里。這種語言的替代性刺激用小寫的s表示。這樣，可有sR可見，人類回應刺激有兩種方式，一種是無言語的反應，一種是用言語作中介的反應。分別表示如下：無言語的反應：s

11、R 用言語作中介的反應：SrsR在后一種情況下，說話人和聽話人這兩個這不相連的神經系統(tǒng)，用聲波作為橋梁，這就是小寫r與小寫s之間的虛線部分。布龍非爾德說：“作為研究語言的人，我們所關心的恰恰正是言語的事項(s.r)它本身雖然沒有價值，但卻是達到某種巨大目的的手段?！备鶕@樣的分析布龍菲爾德把A、C等實際事項與言語行為B分開，并把A、C等實際事項看成意義。在布龍菲爾德看來，語言的意義就是“說話人說話時所處的情境和這個形式在聽話人那兒所引起的反應”，亦即與說出或聽進的聲音符號相應的刺激反應成分。11.1.4基本方法美國描寫語言學的語言分析手續(xù)十分復雜，我們把他們用的方法歸納為四種：替換分析法；對比

12、分析法；分布分析法；直接成分分析法。在這四種分析法中，關鍵是分布分析法。下面我們分別加以說明。 (1)替換分析法用某一個語言片段中出現的某一斷片，去替換另一個語言片段中出現的另一斷片，看替換之后得到的新的語言片段是不是具體語言中存在的事實。如果是，就說明兩個或更多能夠這樣彼此替換的斷片，是語言中同一現象或單位的變體，或是具有同樣功能的某種單位。這樣的方法叫替換分析法。如：前說介紹音位學派時我們提到的“窩”“挖”等字的兩種發(fā)音，說明w和v是音位/w/的兩個自由變體。在英語里，he這個形式經常用來替換另一個整類的形式，如John、poor John、a policeman、the man I sa

13、w yesterady、whoever did this等等，這些形式是具有同樣功能的單位，組成了“單數陽性名詞詞語”的形式類。替換的操作方法實際上很簡單，它很像自然科學家的控制實驗：在變動一個因素時，其他因素保持不變。描寫語言深受的工作程序，主要就是對這種替換手續(xù)的反復運用，以達到確定音位、語素等單位，歸并語素、形式類等等的目的。(2)對比分析法比較兩個或兩個以上的語言片段，找出共相同的部分和不相同的部分，從而確定這些部分的性質，這樣的方法叫對比分析法。例如，格里森在描寫語言學導論一書中，就是采用對比分折法來確定希伯來語的語素。他首先取如下的語言片段來對比：1. /z«kart&#

14、237;ihuu / (我曾回憶過他)2. / z«kartíihaa / (我曾回憶過她)3. / z«kartíikaa / (我曾回憶過你)比較1與2可看出有語音上的對立/-uu/ : /-aa/，同時有意義上的對立“他”:“她”，因而可假設/-uu/ 和 /-aa/是一對語素。但是再對比1、2、3，我們就能發(fā)現這個假設是錯誤的，現在對立似乎應該是/-huu/(他) : /-haa/(她) :/-kaa/(你)，因此，還要取其他的語言片段來對比。4. /z«karnúuhuu / (我們曾回憶過他)5. /z«karn

15、úuhaa / (我們曾回憶過她)6. /z«karnúukaa / (我們曾回憶過你)把4、5、6和1、2、3相比較，可以證實/-huu/(他) : /-haa/(她) :/-kaa/(你)的對立。(3)分布分析法分布(distribution)是美國描寫語言學中一個有專門含義的術語。1934年，薩丕爾的學生第一次把“分布”作為一個專門的術語來使用。他認為，這個術語的用法同“地理分布”的習慣用法是一樣的。哈里斯在1951年的結構語言學方法一書中，給分布下的定義是：“一個單位的分布就是它所出現的全部環(huán)境的總和，也就是這個單位的所有的(不同的)位置(或者出現的場合)

16、的總和，這個單位出現的這些位置是同其他單位的出現有關系的?！备鶕@樣的定義，可把分布相同的語言單位歸類，例如，哈里斯就曾用分布分析法把希伯來語中的某些語素加以分類，得出代詞這一類；霍克特用分布分析法，把一組可以在構造更大的形式中具有類似的出現權利的形式歸為一類，稱為形式類，例如，能夠同樣出現在can、can go、can go there之前的she、he、it、I、we、they、the men across the street歸為一個形式類。可見，這樣的分布分布法，是一種以尋找同類環(huán)境為原則的歸類法。分布分析法是美國描寫語言學的最重要的、最關鍵的方法。哈里斯甚至把分布分析法絕對化，認為它

17、是描寫語言學的惟一的方法。因此，有人干脆把美國描寫語言學家稱為“分布主義者”。(4)直接成分分析法直接成分(Immediate Constituent)這個術語最早是布龍菲爾德于1933年在語言論書中提出來的。他指出：“Poor John ran away”這個句子的直接成分是兩個形式：一個形式是Poor John，一個形式足ran away，而這兩個形式本身又是一個復雜形式，ran away的直接成分是ran和away, poor John的直接成分是poor和John。可見，句子不是一個簡單的線性序列、它是由若干個直接成分的層級構成的，而每一個較低層級的成分是較高層級的成分的一部分。這種直

18、接成分分析法，簡稱為Ic分析法。威爾斯進一步對IC分析法進行了研究。他把一個句子的IC、以及這些IC的IC、直到各個語素，都叫做這個句子的成分，把凡是由兩個或兩個以IC組成的序列，叫做結構體。只是成分不是結構體的東西，就是語素，而只是結構不是成分的東西，就是句子。威爾斯還提出了擴展(expansion)的概念。他說：“有時兩個序列能出現在相同的環(huán)境里，即使它們的內部結構不一樣。當這兩個序列中有一個序列比另一個序列更長或者彼此一樣(包含的語素更多或者相等)，而它們的結構不同(不屬于完全相同的序列類)，我們就把這個序列叫做另一個序列的擴展，而把另一個序列叫做模型。假如A是B的擴展，那么B就是A的模

19、型?！?威爾斯指出，擴展是IC分析的基本原則。IC分析時，不僅在可能的情況下把一個序列看成是比它短的序列的擴展，而且還把它分成幾部分，其中有些部分或者所有的部分本身也都是擴展。例如，我們可以把the king of England opened Parliament看成是John Worked的擴展，因為the king of England是John的擴展，而opened Parliament是Worked的擴展。擴展“提供了一種從簡單到復雜，從已確立的到還沒有確立的，從明顯的分析到不明顯的分析的方法”。11.1.5分析步驟在結構語言學方法一書中，海里斯提出，語言分析可以分為兩個階段、四個步

20、驟來進行。第一階段是語音分析第二階段是形態(tài)分析。在第一階段分兩個步驟，首先確定語音成分，然后再研究這些成分之間的關系；在第二階段也分兩個步驟，首先確定形態(tài)成分，然后再研究這些形態(tài)成分之間的關系。分述如下。第一階段語音分析1第一步驟劃分音素運用替換法和對比法，尋找語流中不連續(xù)的語音成分。這樣的成分，叫做音素。同一個音素可以表現為不同的變體，但保持其語音上的同一性。劃分音素就是要尋找聲音上等價的不連續(xù)的聲音片斷，把音素變體合并為音素。例如，在進行英語語言調查時，請發(fā)音人多次重復說出“cant do it!”。他讀其中的c時，發(fā)音會不一樣，可以把它們看成同一個音素的自由變體。2第二步驟歸納音位運用互

21、補分布的原則，把音素歸納為音位。在歸納音位的過程中，要隨時調整環(huán)境，把已經歸納為音位的各音素，用同一個音位符號來代替，不再把它們看成不同的音素。第二階段形態(tài)分析1第一步驟(即全程的第三步驟)劃分語素把話語切分為最小的、有意義的成分。切分時，主要采用對比法。海里斯說：“話語中語素的界限不是根據話語的內部要素，而是根據同其他話語的比較的結果來確定的?！睘榇?，海里斯提出了切分話語的兩條原則：第條原則：如果一個音素序列中的任何一部分，在任何情況下沒有另外一部分就不出現，那么，這個音素序列是不可切分的。例如，音素序列roomer(房客)可以切分為room和-er兩個部分，因為這兩部分都能夠獨立使用，ro

22、om離開了er可以出現，-er離開了room也可以出現。第二條原則：如果有一個言語片段大量地出現于某一個環(huán)境中，而從來不出現在另一環(huán)境中，那么，這個言語片段就可以看作形態(tài)單位。 例如，英語中s這個成分大量地出現于“the ”或者“the good ”的后面(the books，the good books)，但s永遠不出現于very的后面。因此，可以把s切分出來，使我們有可能做出有關英語結構的概括。2第二步驟(即全程的第四步驟)歸納語素并分析語素之間的關系這一步驟又可分為五小步來進行。歸納語素：首先使用替換法把語素的自由變體歸納為語素。例如，英語的i:k«'nmiks和ek&

23、#171;'nmiks在語音上有差別，是兩個不同的音位組合，但它們可以在同一言語環(huán)境中出現，被此可以互相替換，因而可看成是同語素的自由變體，歸并為同一語素。然后，根據互補分布的原則，把分布上互補的語素變體歸并為一個語素。例如，knife和knives，其中一個只出現于沒有s跟在后面的環(huán)境中，另一個出現于有s跟在后面的環(huán)境中。其分布互補，故歸并為一個語素。詞歸納形式類；把具有相同的形態(tài)作用的語素歸并成類，這樣的類叫形式類。歸納的具體手續(xù)有兩種。一種先做，把在同類環(huán)境中出現的最常見的語素歸納成某形式類；另一種后做，以第一種手續(xù)得到的形式類為環(huán)境，把其他能彼此替換的語素歸納成另外的形式類。詞

24、類歸納句法形式類：為了歸納出更為精練更帶有普遍性的類別，還要把具有同樣句法功能的形式類加以進一步的歸類，得出句法形式類。總起來說，如果語素組合X出現在言語片段中的環(huán)境M里，而語素或語素組合Y、Z也出現在環(huán)境M里，那么，有YX，ZX。對詞類再概括：虛詞、實詞；體詞、謂詞分析構造：在句法功能上互相替換的形式類結合起來形成構造。構造是分層次的，詞是一種構造，更高層次的構造是復合詞的構造、詞組的構造等。高一層次的構造包含低一層次的構造。分析構造可以說明在一個位置上的形式類和其他位置上的形式類之間在結構方面的安排情況。歸納句型：根據形式類或構造在言語片段中的組合情況可把言語片段的結構歸納為不同的類型。上

25、面所講的分析語言的步驟是從小到大、一步一步地進行的。這種步驟是哈里斯提倡的。美國描寫語言學中還有另外一種從大到小、逐層分析的步驟，這就是直接成分分析法分析句子的步驟。它從句于開始一層一層地往下分，直分到不能再分為止。茲不贅述。11.1.6兩個模型美國描寫語言學語法描寫的體系，可以歸納為兩個模型(模式)：一個模型稱為“項目與變化”(Item and Process)，簡稱IP；另一個模型稱為“項目與配列”(Item and Arrangement)，簡稱IA?！绊椖颗c變化”(Item and Process)IP由鮑阿斯建立，薩丕爾加以充實，后來采用這種模型的人還有哈斯(M. Hass)，紐曼(

26、S. S. Newman)等人。IP的主要概念是：一種語言中有某些形式是基本形式，而另一些形式是則基本形式經過一定的構形變化而產生的派生形式。例如，英語的Work和Worked，前者是基本形式，后者是由前者經過附加后綴-ed這樣的變化而產生的派生形式。把不同的變化(Process)作用于基本形式，就可以產生出許多不同的派生形式。因此，IP的主要內容是“變化”(Process)。“項目與配列”(Item and Arrangement)IA是由布龍菲爾德初步形成，后由哈里斯、布洛克、威爾斯、奈達等人加以發(fā)展。IA的主要概念是：一種語言里的話語，是由一定數量的語素經過一定的配列而構成的；描寫話語的

27、結構，就是描寫這些語素及其相互之間的配列關系。例如，worked就是由work和-ed這兩個語素按照這樣的配列(Arrangement)構成的。IA的要點是只談項目及其出現時的配列。IA假定，在某一語言里，任何一段話語都是完全由一定數量的、在語法上互相關聯(lián)的、稱為語素的單位，通過彼此相關的某種配列而構成的。說明了語素及其配列，話語的結構就明確了。只要我們列舉出某種語言的語素及其在話語中出現時所構成的彼此相關的配列，就算是已經描寫了這種語言的模式了。另外，除了線性次序外，層次關系對于話語的結構也起著重要的作用。如：The old men and women stayed at home .基于這

28、種原因，在IA中，除了項目的形式和配列的線性次序外，還要注意層次結構。IP和IA這兩種模型都不夠理想，彼此各有優(yōu)劣，難分高下。為此，霍克特提出，一個理想的語法模型，應該具備如下五條標準： 模型必須具有一般性：它必須能適用于任何語言，而不是只適用于某種類型的語言。 模型必須具有特定性：當用它來描寫一種語言時，所得的結果必須完全由模型的性質和這種語言的性質來決定，而絕不能由分析者隨意。 模型必須具有概括性：當用它來描寫一種語言時，其結果必須能概括所有觀察到的材料，并能推而適用于尚未到的材料。 模型必須具有能產性：當用它來描寫一種語言時，其結果必須使有有可能據以創(chuàng)造出無限數量的這種語言的正確的新話語

29、。 模型必須具有高效性：當用它來描寫一種語言時，應該以最小數量的機構來取得必要的結果。無論是IP模型還是IA模型，都不能完全滿足上述標準。因此，霍克特提出，美國描寫語言學必須對兩個模型做更多的試驗，并且也可嘗試設計一些其他的模型，以便最后綜合而成一個單一的、更接近于圓滿的模型。11.2法位學理論法位學(tagmemics)是美國描寫語言學的一個分支。當美國描寫語言學開始衰落的時候，法位學理論卻繼續(xù)向前發(fā)展，成了當代美國語言學中頗有影響的一種新學說。法位學理論的中心人物派克(K. L. Pike，1912 )，是美國密執(zhí)安大學語言理論系教授。早在20世紀40年代末，他就開始探索研究這種新的語言學

30、說。他的主要著作有： 法素和直接成分(1947) 語言和生活(1957) 成核現象(1960) 法位學的新發(fā)展(1974) 英語動詞短語中法位成分的規(guī)則(1974) 語言和統(tǒng)一的人類行為結構是理論的關系(1976) 語法分析(1977與E. G. Pike合著)11.2.1描寫方法法位學在分析言語行為的時候，使用的描寫方法要主有兩種。(1)區(qū)分位單位(emic unit)和非位單位(etic unit)這兩個述評取phonemics(音位學)和phonetics(語音學)這兩個詞的后半部emic和etic構成。位單位，是指一個封閉系統(tǒng)中的形式單位，非位單位是指具有醒目特點的物質表現形式。例如，

31、世界上大多數語言都有t這個音，具有某些共同的語音特點，這是一個非位單位，我們只能從印象上對它加以描寫，并沒有把它歸入任何一種語言，作為語言系統(tǒng)中的一個成員。而英語中|t|這個音，則是英語語音系統(tǒng)中的形式單位，它在具體的環(huán)境中有形形色色的變體，是位單位。(2)法位學層次一個句子可以分為許多層次：語素層次、詞匯層次、短語層次、分句層次、句子層次。句子產生的過程，就是從語素層次開始，經過詞匯層次、短語層次、分句層次，最后達到句子層次，上一層次包括下一層次。例如，詞匯層次包括語素層次，而短語層次又包括詞匯層次。包括成分叫法素(syntagmeme)，被包括成分叫法位(tagmeme)。因此，任何特定的成分既是法素，又是法位，對上一層次而言，它是法位，對下一層次而言，它是法素。例如，詞匯對于構成它的語素來說，是法素，但對于由它構成的短語來說，則是法位?？梢姡ㄎ粚W力圖把語言成分放在層次和系統(tǒng)中來研究，放在部分對整體的中來研究。11.2.2法