HSE審核知識(shí)講議[1]2

1、1HSE管理體系審核知識(shí)培訓(xùn)管理體系審核知識(shí)培訓(xùn)北京中油東方誠(chéng)信認(rèn)證咨詢有限公司北京中油東方誠(chéng)信認(rèn)證咨詢有限公司一、術(shù)語和定義一、術(shù)語和定義審核審核 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)系統(tǒng)的、的、獨(dú)立獨(dú)立的并形成的并形成文件文件的過程。的過程。注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審或其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。注2：外部審核包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）進(jìn)行，第三方審核由外部獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行。2. 審核

2、準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則 一組方針、程序或要求。一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3. 審核證據(jù)審核證據(jù) 與與審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或記錄、事實(shí)陳述或其他信息其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。術(shù)語和定義術(shù)語和定義4. 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

3、5. 審核結(jié)論審核結(jié)論 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。核結(jié)果。術(shù)語和定義術(shù)語和定義6. 審核委托方審核委托方 要求審核的要求審核的組織組織或或人員人員。注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要 求審核的任何其他組織。求審核的任何其他組織。7. 受審核方受審核方 被審核的組織。被審核的組織。術(shù)語和定義術(shù)語和定義8. 審核員審核員 有能力實(shí)施審核的人員。有能力實(shí)施審核的人員。注：能力的理解，見術(shù)語注：能力的理解，見術(shù)語“能力能力”。9. 審核組審核組 實(shí)施審

4、核的一名或多名審核員，由技術(shù)專家提供支實(shí)施審核的一名或多名審核員，由技術(shù)專家提供支持。持。注：管代任命審核組中一名審核員為審核組長(zhǎng)。注：管代任命審核組中一名審核員為審核組長(zhǎng)。術(shù)語和定義術(shù)語和定義10. 技術(shù)專家技術(shù)專家 向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)，或語言或：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)，或語言或 文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。注注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。術(shù)語和定義術(shù)語和定義11. 審核方案審核方案 針對(duì)針對(duì)特定時(shí)間段特定時(shí)

5、間段所策劃，并具有所策劃，并具有特定目的特定目的的的一組一組（一次或多次）審核（一次或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)所有必要的活動(dòng)。o 一組審核，包括類型和數(shù)量一組審核，包括類型和數(shù)量o 與一組審核有關(guān)的所有活動(dòng)與一組審核有關(guān)的所有活動(dòng)特定時(shí)間段和特定審核目的特定時(shí)間段和特定審核目的術(shù)語和定義術(shù)語和定義9審核方案的管理流程審核方案的管理流程審核方案的建立審核方案的建立目的、范圍與程度職責(zé)資源程序?qū)徍朔桨傅膶?shí)施審核方案的實(shí)施安排審核日程評(píng)價(jià)審核員選擇審核組指導(dǎo)審核活動(dòng)保持記錄審核員的能力評(píng)價(jià)審核員的能力評(píng)價(jià)審核活動(dòng)審核活動(dòng)策

6、劃策劃實(shí)施實(shí)施審核方案的改進(jìn)審核方案的改進(jìn)審核方案的監(jiān)視和評(píng)審審核方案的監(jiān)視和評(píng)審監(jiān)視和評(píng)審識(shí)別糾正和預(yù)防措施的需求識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)檢查檢查審核方案舉例審核方案舉例o 覆蓋組織覆蓋組織HSE管理體系的本年度的內(nèi)部審核；管理體系的本年度的內(nèi)部審核；o 對(duì)關(guān)鍵供方對(duì)關(guān)鍵供方HSE管理體系進(jìn)行第二方審核；管理體系進(jìn)行第二方審核；o 在合同規(guī)定的時(shí)間周期內(nèi)，由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織管理在合同規(guī)定的時(shí)間周期內(nèi)，由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織管理體系進(jìn)行的審核；體系進(jìn)行的審核；o 審核方案還應(yīng)包括實(shí)施審核方案所進(jìn)行的策劃，提供審核方案還應(yīng)包括實(shí)施審核方案所進(jìn)行的策劃，提供 資源和制定程序。資源和制定程序。術(shù)語和定義術(shù)

7、語和定義12. 審核計(jì)劃審核計(jì)劃 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。o 審核計(jì)劃和審核方案是兩個(gè)不同的概念；審核計(jì)劃和審核方案是兩個(gè)不同的概念；o 審核計(jì)劃是針對(duì)一次具體的審核，而審核方案是針對(duì)審核計(jì)劃是針對(duì)一次具體的審核，而審核方案是針對(duì) 特定時(shí)間段的一組審核；特定時(shí)間段的一組審核；o 審核計(jì)劃的詳細(xì)程度反映每一次具體審核的范圍和復(fù)審核計(jì)劃的詳細(xì)程度反映每一次具體審核的范圍和復(fù) 雜程度，具有充分的靈活性。雜程度，具有充分的靈活性。術(shù)語和定義術(shù)語和定義13. 審核范圍審核范圍 審核的審核的內(nèi)容內(nèi)容和和界限界限。注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所注：

8、審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所 覆蓋的時(shí)期的描述。覆蓋的時(shí)期的描述。14. 能力能力 經(jīng)證實(shí)經(jīng)證實(shí)的的個(gè)人素質(zhì)個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)本領(lǐng)。術(shù)語和定義術(shù)語和定義13審核范圍概念的組成要素審核范圍概念的組成要素1 1、實(shí)際位置、實(shí)際位置 管理體系所有相關(guān)活動(dòng)和過程的實(shí)際發(fā)生地管理體系所有相關(guān)活動(dòng)和過程的實(shí)際發(fā)生地點(diǎn)（位置）；點(diǎn)（位置）； 由于地理位置和場(chǎng)所的變化，將會(huì)引起危害由于地理位置和場(chǎng)所的變化，將會(huì)引起危害因素和適用法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求的變化因素和適用法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求的變化，因此在描述審核范圍時(shí)應(yīng)寫明地理位置和，因

9、此在描述審核范圍時(shí)應(yīng)寫明地理位置和場(chǎng)所場(chǎng)所 實(shí)際位置可能是固定場(chǎng)所、多場(chǎng)所、臨時(shí)場(chǎng)實(shí)際位置可能是固定場(chǎng)所、多場(chǎng)所、臨時(shí)場(chǎng)所以及不確定場(chǎng)所所以及不確定場(chǎng)所142、組織單元 承擔(dān)相應(yīng)職能的部門、崗位、人員或承擔(dān)特承擔(dān)相應(yīng)職能的部門、崗位、人員或承擔(dān)特 定活動(dòng)的臨時(shí)組織。定活動(dòng)的臨時(shí)組織。 在審核范圍中，應(yīng)說明該次審核中需審核的在審核范圍中，應(yīng)說明該次審核中需審核的部門、崗位和人員部門、崗位和人員 長(zhǎng)設(shè)的：市場(chǎng)、銷售、采購(gòu)、供應(yīng)、設(shè)計(jì)開發(fā)、長(zhǎng)設(shè)的：市場(chǎng)、銷售、采購(gòu)、供應(yīng)、設(shè)計(jì)開發(fā)、工藝、技術(shù)、計(jì)劃、生產(chǎn)、設(shè)備、檢驗(yàn)、動(dòng)力、工藝、技術(shù)、計(jì)劃、生產(chǎn)、設(shè)備、檢驗(yàn)、動(dòng)力、總務(wù)、駐外機(jī)構(gòu)、分公司等總務(wù)、駐外機(jī)

10、構(gòu)、分公司等 臨時(shí)的臨時(shí)的審核范圍概念的組成要素審核范圍概念的組成要素153、活動(dòng)和過程、活動(dòng)和過程 審核范圍中應(yīng)明確審核的活動(dòng)與過程，指與審核范圍中應(yīng)明確審核的活動(dòng)與過程，指與組織重要危害因素的產(chǎn)生、運(yùn)行控制有關(guān)的組織重要危害因素的產(chǎn)生、運(yùn)行控制有關(guān)的活動(dòng)與過程?；顒?dòng)與過程。 與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程直接有關(guān)的過程，設(shè)計(jì)、采與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程直接有關(guān)的過程，設(shè)計(jì)、采購(gòu)、加工、制造、檢驗(yàn)、銷售、維修。購(gòu)、加工、制造、檢驗(yàn)、銷售、維修。 與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程間接有關(guān)的過程，包括：與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程間接有關(guān)的過程，包括：n能源和動(dòng)力提供等生產(chǎn)輔助活動(dòng)和過程；能源和動(dòng)力提供等生產(chǎn)輔助活動(dòng)和過程；n三廢處理的活動(dòng)和過程，包括

11、一些邊界接口工作；三廢處理的活動(dòng)和過程，包括一些邊界接口工作；n后勤有關(guān)的活動(dòng)和過程，倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、生活設(shè)施等；后勤有關(guān)的活動(dòng)和過程，倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、生活設(shè)施等；n相關(guān)方的有關(guān)活動(dòng)和過程，物業(yè)、承包勞務(wù)方等；相關(guān)方的有關(guān)活動(dòng)和過程，物業(yè)、承包勞務(wù)方等；n管理活動(dòng)與過程等；管理活動(dòng)與過程等；n臨時(shí)、移動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)也要考慮。臨時(shí)、移動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)也要考慮。審核范圍概念的組成要素審核范圍概念的組成要素164、審核覆蓋的時(shí)期審核覆蓋的時(shí)期該次審核所要檢查的時(shí)間段，如在初次審該次審核所要檢查的時(shí)間段，如在初次審核中覆蓋時(shí)期一般是指本體系文件發(fā)布實(shí)核中覆蓋時(shí)期一般是指本體系文件發(fā)布實(shí)施到現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間段，在監(jiān)督審核中指施到現(xiàn)

12、場(chǎng)審核的時(shí)間段，在監(jiān)督審核中指前一次審核至本次現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間段。前一次審核至本次現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間段。審核范圍概念的組成要素審核范圍概念的組成要素17二、與審核員有關(guān)的原則二、與審核員有關(guān)的原則 道德行為道德行為：職業(yè)的道德：職業(yè)的道德誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是最基本的。誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是最基本的。 公正表達(dá)公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告 職業(yè)素養(yǎng)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。：在審核中勤奮并具有判斷力。 獨(dú)立性獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性。 基于證據(jù)的方法基于證據(jù)的方法：在審核過程中，得出可信：在審核過程中，得出可信的和可

13、重現(xiàn)的審核結(jié)論合理方法。的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論合理方法。審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備 任命組長(zhǎng)，成立審核組任命組長(zhǎng)，成立審核組 制定審核計(jì)劃制定審核計(jì)劃 分配審核任務(wù)分配審核任務(wù) 編寫檢查表編寫檢查表審核實(shí)施審核實(shí)施 召開首次會(huì)議召開首次會(huì)議 收集審核證據(jù)收集審核證據(jù) 確定審核發(fā)現(xiàn)確定審核發(fā)現(xiàn) 召開末次會(huì)議召開末次會(huì)議三、審核的步驟三、審核的步驟跟蹤驗(yàn)證跟蹤驗(yàn)證 分析不符合原因分析不符合原因 制定糾正和預(yù)防措施制定糾正和預(yù)防措施 實(shí)施糾正措施實(shí)施糾正措施 驗(yàn)證糾正效果驗(yàn)證糾正效果審核后審核后 編寫審核報(bào)告 分發(fā)審核報(bào)告分發(fā)審核報(bào)告 保留審核文件保留審核文件三、審核步驟三、審核步驟3.1成立審核組成立審核組1

14、. 審核組長(zhǎng)的職責(zé)審核組長(zhǎng)的職責(zé)o制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)；制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)；o組織和指導(dǎo)審核組成員工作；組織和指導(dǎo)審核組成員工作；o主持和有效控制現(xiàn)場(chǎng)審核；主持和有效控制現(xiàn)場(chǎng)審核；o領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；組織編寫和提交審核報(bào)告。組織編寫和提交審核報(bào)告。2. 審核員的職責(zé)審核員的職責(zé)o 支持審核組長(zhǎng)開展工作；支持審核組長(zhǎng)開展工作；o 編制分工范圍內(nèi)的檢查表；編制分工范圍內(nèi)的檢查表；o 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)；獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)；o 保管好與審核有關(guān)的文件；保管好與審核有關(guān)的文件；驗(yàn)證不符合糾正措施的有效性驗(yàn)證不符合糾正措施的有效性。

15、3.1成立審核組（成立審核組（2）3.2編寫審核計(jì)劃編寫審核計(jì)劃（1）1. 審核計(jì)劃的作用審核計(jì)劃的作用 審核計(jì)劃為審核組和受審核部門之間就審核的實(shí)施達(dá)審核計(jì)劃為審核組和受審核部門之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致意見提供依據(jù)。成一致意見提供依據(jù)。o 對(duì)于審核組：審核計(jì)劃要明確具體的內(nèi)容和要求，為對(duì)于審核組：審核計(jì)劃要明確具體的內(nèi)容和要求，為 審核的實(shí)施進(jìn)行預(yù)先的安排并提供依據(jù)。審核的實(shí)施進(jìn)行預(yù)先的安排并提供依據(jù)。o 對(duì)于受審核部門：審核計(jì)劃能便于了解審核活動(dòng)的內(nèi)對(duì)于受審核部門：審核計(jì)劃能便于了解審核活動(dòng)的內(nèi) 容和日程表，并提前作好有關(guān)準(zhǔn)備工作。容和日程表，并提前作好有關(guān)準(zhǔn)備工作。2. 審核計(jì)劃的編制審

16、核計(jì)劃的編制 審核計(jì)劃內(nèi)審核組長(zhǎng)編制，編制時(shí)要注意：審核計(jì)劃內(nèi)審核組長(zhǎng)編制，編制時(shí)要注意：o 審核計(jì)劃應(yīng)便于審核活動(dòng)開展，以提高工作效率；審核計(jì)劃應(yīng)便于審核活動(dòng)開展，以提高工作效率；o 審核計(jì)劃的詳細(xì)程度應(yīng)反映審核范圍和復(fù)雜程度；審核計(jì)劃的詳細(xì)程度應(yīng)反映審核范圍和復(fù)雜程度；o 審核計(jì)劃應(yīng)有充分的靈活性，在現(xiàn)場(chǎng)審核中允許發(fā)生審核計(jì)劃應(yīng)有充分的靈活性，在現(xiàn)場(chǎng)審核中允許發(fā)生 一些更改。一些更改。3.2編寫審核計(jì)劃（編寫審核計(jì)劃（2）3. 內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容（1）審核目的）審核目的（2）審核范圍）審核范圍（3）審核依據(jù)）審核依據(jù)（4）審核組成員名單）審核組成員名單（5）審核起止日期）審核起止日期

17、（6）審核要求）審核要求（7）審核日程安排）審核日程安排3.2編寫內(nèi)審計(jì)劃（編寫內(nèi)審計(jì)劃（3）4. 編制審核計(jì)劃應(yīng)注意的問題編制審核計(jì)劃應(yīng)注意的問題（1）審核組長(zhǎng)應(yīng)親自編寫審核計(jì)劃）審核組長(zhǎng)應(yīng)親自編寫審核計(jì)劃（2）注重過程方法，避免重條款、輕過程）注重過程方法，避免重條款、輕過程。（3）時(shí)間分配要合理，重點(diǎn)部門要保證足夠的時(shí)間）時(shí)間分配要合理，重點(diǎn)部門要保證足夠的時(shí)間（4）資源有效利用（工作量、浪費(fèi)、線路、相似性、）資源有效利用（工作量、浪費(fèi)、線路、相似性、關(guān)聯(lián)性）關(guān)聯(lián)性）（5）審核員獨(dú)立性和能力的要求）審核員獨(dú)立性和能力的要求（6）作息時(shí)間與企業(yè)實(shí)際相符。作息時(shí)間與企業(yè)實(shí)際相符。3.3編寫審

18、核計(jì)劃（編寫審核計(jì)劃（4）o 了解審核的目的、范圍和準(zhǔn)則了解審核的目的、范圍和準(zhǔn)則o 了解體系文件的要求和規(guī)定了解體系文件的要求和規(guī)定o 確定審核的重點(diǎn)確定審核的重點(diǎn)o 確定審核的路線確定審核的路線3.3 編制前的準(zhǔn)備編制前的準(zhǔn)備1檢查表的作用檢查表的作用作為審核員實(shí)施審核的提示和參照保持審核的系統(tǒng)性，完整性，節(jié)奏性和連續(xù)性保證審核線路的清晰與邏輯性保證審核方法的合理性保證審核時(shí)間有效利用和審核節(jié)奏的合理性體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄和檔案之一3.3編寫審核檢查表編寫審核檢查表2（1）受審核部門、審核時(shí)間、審核員姓名）受審核部門、審核時(shí)間、審核員姓名（2）審核依據(jù)：標(biāo)準(zhǔn)中要素條款號(hào)或

19、文件編號(hào)及條款號(hào)）審核依據(jù)：標(biāo)準(zhǔn)中要素條款號(hào)或文件編號(hào)及條款號(hào)（3）檢查內(nèi)容：包括提問、查閱記錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查等）檢查內(nèi)容：包括提問、查閱記錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查等（4）事實(shí)描述：將檢查結(jié)果如實(shí)記錄，并包括跟蹤檢查記）事實(shí)描述：將檢查結(jié)果如實(shí)記錄，并包括跟蹤檢查記錄錄（5）評(píng)價(jià)：包括符合、不符合及嚴(yán)重程度）評(píng)價(jià)：包括符合、不符合及嚴(yán)重程度3. 檢查表的基本內(nèi)容檢查表的基本內(nèi)容o 去哪查去哪查部門、場(chǎng)所部門、場(chǎng)所o 找誰查找誰查審核的對(duì)象審核的對(duì)象o 查什么查什么檢查內(nèi)容和要點(diǎn)檢查內(nèi)容和要點(diǎn)o 怎么查怎么查審核的方法審核的方法 詢問、查閱、觀察、測(cè)量詢問、查閱、觀察、測(cè)量檢查表的四要素檢查表的四要素o 以標(biāo)準(zhǔn)

20、為依據(jù)，結(jié)合受審核部門特點(diǎn)和以標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，結(jié)合受審核部門特點(diǎn)和實(shí)際情況，重點(diǎn)突出；實(shí)際情況，重點(diǎn)突出；o 以危害因素的識(shí)別與控制為主線，兼顧以危害因素的識(shí)別與控制為主線，兼顧要素之間的邏輯關(guān)系，明確審核思路；要素之間的邏輯關(guān)系，明確審核思路；o 保證審核的完整性，覆蓋全面，不能遺保證審核的完整性，覆蓋全面，不能遺漏要素、部門、過程等環(huán)節(jié)；漏要素、部門、過程等環(huán)節(jié)；o 抽樣考慮代表性，抽樣數(shù)量應(yīng)考慮母體抽樣考慮代表性，抽樣數(shù)量應(yīng)考慮母體容量；容量；o 注意可操作性，時(shí)間留有余地注意可操作性，時(shí)間留有余地3.4設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意的問題設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意的問題o 不要將標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動(dòng)改為疑問句不

21、要將標(biāo)準(zhǔn)中的肯定句原封不動(dòng)改為疑問句o 不要只列審核要點(diǎn)不要只列審核要點(diǎn)o 僅按標(biāo)準(zhǔn)編寫檢查表，對(duì)受審核方的業(yè)務(wù)研僅按標(biāo)準(zhǔn)編寫檢查表，對(duì)受審核方的業(yè)務(wù)研究不夠，不結(jié)合實(shí)際；究不夠，不結(jié)合實(shí)際；o 應(yīng)用檢查表不能死板，要結(jié)合實(shí)際情況，有應(yīng)用檢查表不能死板，要結(jié)合實(shí)際情況，有一定的靈活性；一定的靈活性；o 保存和保密保存和保密3.5 編寫檢查表舉例（編寫檢查表舉例（1）受審核部門：鍋爐房受審核部門：鍋爐房 審核日期：審核日期： 審核員：審核員：編寫檢查表舉例（編寫檢查表舉例（2 2）四四.召開首次會(huì)議召開首次會(huì)議1、首次會(huì)議的目的、首次會(huì)議的目的（1）確認(rèn)審核計(jì)劃）確認(rèn)審核計(jì)劃（2）介紹審核的方法

22、和程序）介紹審核的方法和程序（3）在審核組與受審核部門之間建立正式的聯(lián)絡(luò)）在審核組與受審核部門之間建立正式的聯(lián)絡(luò)（4）促進(jìn)受審核方的積極參與）促進(jìn)受審核方的積極參與（1）與會(huì)者簽到）與會(huì)者簽到（2）主持人宣布開會(huì)）主持人宣布開會(huì)（3）審核組長(zhǎng)介紹審核組成員）審核組長(zhǎng)介紹審核組成員（4）審核組長(zhǎng)宣布審核計(jì)劃、介紹審核程序和方法）審核組長(zhǎng)宣布審核計(jì)劃、介紹審核程序和方法（5）最高管理者或管代對(duì)本次審核提出要出）最高管理者或管代對(duì)本次審核提出要出（6）主持人強(qiáng)調(diào)末次會(huì)議時(shí)間并宣布閉會(huì)）主持人強(qiáng)調(diào)末次會(huì)議時(shí)間并宣布閉會(huì)2、首次會(huì)議的議程、首次會(huì)議的議程（1）組長(zhǎng)主持，時(shí)間）組長(zhǎng)主持，時(shí)間30分鐘左右分

23、鐘左右（2）所有發(fā)言都要認(rèn)真準(zhǔn)備）所有發(fā)言都要認(rèn)真準(zhǔn)備（3）通常情況下，受審核部門負(fù)責(zé)人和全體審核員都應(yīng)參加）通常情況下，受審核部門負(fù)責(zé)人和全體審核員都應(yīng)參加會(huì)議會(huì)議（4）必要時(shí)，審核計(jì)劃可作適當(dāng)調(diào)整）必要時(shí)，審核計(jì)劃可作適當(dāng)調(diào)整（5）領(lǐng)導(dǎo)講話簡(jiǎn)短）領(lǐng)導(dǎo)講話簡(jiǎn)短（6）力求守時(shí)、務(wù)實(shí)、高效、氣氛融洽、坦誠(chéng)。）力求守時(shí)、務(wù)實(shí)、高效、氣氛融洽、坦誠(chéng)。3、首次會(huì)議的注意事項(xiàng)、首次會(huì)議的注意事項(xiàng)五、收集審核證據(jù)五、收集審核證據(jù)1. 審核方法審核方法 （1）提問提問與交談與交談與各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和員工交談，判斷對(duì)各自職責(zé)與文件的與各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和員工交談，判斷對(duì)各自職責(zé)與文件的要求了解程度和執(zhí)行情況要求了解程度和執(zhí)行情

24、況（2）查閱查閱文件和記錄文件和記錄 是現(xiàn)場(chǎng)審核必須采用的方法是現(xiàn)場(chǎng)審核必須采用的方法 選取有代表性的樣本進(jìn)行審核選取有代表性的樣本進(jìn)行審核（3）觀察觀察 判斷是否遵守控制程序文件的要求判斷是否遵守控制程序文件的要求 有無重要危害和環(huán)境因素的遺漏有無重要危害和環(huán)境因素的遺漏（4）測(cè)量測(cè)量讀讀閱讀體系有關(guān)文件的規(guī)定閱讀體系有關(guān)文件的規(guī)定問問提問有關(guān)作業(yè)要求和控制方法提問有關(guān)作業(yè)要求和控制方法談?wù)勁c特定人員座談與特定人員座談聽聽注意傾聽回答的要點(diǎn)注意傾聽回答的要點(diǎn)看看觀看實(shí)際操作、操作規(guī)程和環(huán)境績(jī)效觀看實(shí)際操作、操作規(guī)程和環(huán)境績(jī)效查查查對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告等查對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告等測(cè)測(cè)抽測(cè)驗(yàn)證

25、環(huán)境指標(biāo)等抽測(cè)驗(yàn)證環(huán)境指標(biāo)等記記記錄已得到證實(shí)的活動(dòng)內(nèi)容記錄已得到證實(shí)的活動(dòng)內(nèi)容抽樣技巧o 要根據(jù)被審核項(xiàng)目的母體大小來決定抽樣數(shù)量要根據(jù)被審核項(xiàng)目的母體大小來決定抽樣數(shù)量o 要合理抽樣，即要分層、隨機(jī)、抽樣。要合理抽樣，即要分層、隨機(jī)、抽樣。o 分層，即將被抽體，按其特性進(jìn)行分層，在各分層，即將被抽體，按其特性進(jìn)行分層，在各層中抽取層中抽取o 隨機(jī)，即任意的、無規(guī)則的在各層中任意抽取隨機(jī)，即任意的、無規(guī)則的在各層中任意抽取o 抽樣，即不要送樣，要親自抽。抽樣，即不要送樣，要親自抽。o 相信抽樣結(jié)果：抽出樣本是什么就是什么結(jié)果相信抽樣結(jié)果：抽出樣本是什么就是什么結(jié)果，不隨意增加樣本數(shù)，也不少抽

26、。，不隨意增加樣本數(shù)，也不少抽。場(chǎng)所抽樣場(chǎng)所抽樣o 場(chǎng)所通常定義為：場(chǎng)所通常定義為：o 在特定的現(xiàn)場(chǎng)、在組織控制之在特定的現(xiàn)場(chǎng)、在組織控制之下所進(jìn)行的活動(dòng)的所有地域，下所進(jìn)行的活動(dòng)的所有地域，包括原材料、中間產(chǎn)品、最終包括原材料、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品、廢料的貯藏以及活動(dòng)中產(chǎn)品、廢料的貯藏以及活動(dòng)中所涉及的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施，不所涉及的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施，不論其是否固定論其是否固定 o 臨時(shí)場(chǎng)所，無論場(chǎng)所在何處，臨時(shí)場(chǎng)所，無論場(chǎng)所在何處，組織都對(duì)其進(jìn)行管理與控制。組織都對(duì)其進(jìn)行管理與控制。可在審核過程中進(jìn)行抽樣，以可在審核過程中進(jìn)行抽樣，以提供體系運(yùn)行及其有效性的證提供體系運(yùn)行及其有效性的證據(jù)據(jù) n如果不

27、便確定場(chǎng)所（如服務(wù)），審核范圍宜考慮到組織總部的活動(dòng)與服務(wù)的提供。在與此相關(guān)的特殊情況下，審核組可決定僅在組織提供服務(wù)的場(chǎng)所實(shí)施審核。多場(chǎng)所審核多場(chǎng)所審核o 當(dāng)所有的場(chǎng)所都由同一管理體系覆蓋，得到集中當(dāng)所有的場(chǎng)所都由同一管理體系覆蓋，得到集中管理并統(tǒng)一進(jìn)行內(nèi)部審核；根據(jù)內(nèi)審程序，對(duì)所有的管理并統(tǒng)一進(jìn)行內(nèi)部審核；根據(jù)內(nèi)審程序，對(duì)所有的場(chǎng)所實(shí)施審核，且現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)、體系成熟度、環(huán)境敏感場(chǎng)所實(shí)施審核，且現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)、體系成熟度、環(huán)境敏感性、法規(guī)要求相似的情況下審核了所有的場(chǎng)所。性、法規(guī)要求相似的情況下審核了所有的場(chǎng)所。面談時(shí)的注意事項(xiàng)：面談時(shí)的注意事項(xiàng)：o 面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)面談人

28、員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮艿娜藛T的層次和職能的人員o 面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和（可行時(shí)）面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和（可行時(shí)）地點(diǎn)進(jìn)行；地點(diǎn)進(jìn)行；o 在面談以前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松在面談以前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松o 應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題，即引導(dǎo)性問題應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題，即引導(dǎo)性問題o 應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。 按事先準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行按事先準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行 不能生硬死板地提問，要自然和諧不能生硬死板地提問，要自然和諧 要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的提問方式要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的

29、提問方式 一般一次只問一個(gè)問題一般一次只問一個(gè)問題 盡量采取開放式提問方式盡量采取開放式提問方式要掌握提問的技巧要掌握提問的技巧提問后一定要注意傾聽對(duì)方的回答，并正確理解回答的提問后一定要注意傾聽對(duì)方的回答，并正確理解回答的內(nèi)容，做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。內(nèi)容，做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。應(yīng)防止在傾聽回答時(shí)出現(xiàn)以下現(xiàn)象：應(yīng)防止在傾聽回答時(shí)出現(xiàn)以下現(xiàn)象：l 走神或心不在焉走神或心不在焉l 打斷對(duì)方的回答打斷對(duì)方的回答l 只選擇地聽自己關(guān)心的事只選擇地聽自己關(guān)心的事l 過早下結(jié)論過早下結(jié)論l 情緒上的對(duì)立情緒上的對(duì)立要善于傾聽要善于傾聽 聽取口頭回答、查閱文件記錄和現(xiàn)場(chǎng)觀察都做好記錄聽取口頭回答、查閱文件記錄和現(xiàn)場(chǎng)觀察

30、都做好記錄 可能成為不符合項(xiàng)目的內(nèi)容做詳細(xì)記錄可能成為不符合項(xiàng)目的內(nèi)容做詳細(xì)記錄要作好記錄要作好記錄要提高現(xiàn)場(chǎng)觀察水平要提高現(xiàn)場(chǎng)觀察水平o 要熟練地掌握審核準(zhǔn)則，特別是體系文件的各要熟練地掌握審核準(zhǔn)則，特別是體系文件的各項(xiàng)規(guī)定項(xiàng)規(guī)定 和法律法規(guī)要求和法律法規(guī)要求o 要把注意力集中在收集重要危害控制的審核證要把注意力集中在收集重要危害控制的審核證據(jù)上據(jù)上o 聽見的，看到資料的信息與現(xiàn)場(chǎng)觀察結(jié)果的對(duì)聽見的，看到資料的信息與現(xiàn)場(chǎng)觀察結(jié)果的對(duì)照印證；照印證；o 重點(diǎn)部位：相關(guān)的所有場(chǎng)所、設(shè)備和設(shè)施；重點(diǎn)部位：相關(guān)的所有場(chǎng)所、設(shè)備和設(shè)施；現(xiàn)場(chǎng)觀察技巧o快速巡視整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)：快速巡視整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)：n在審核中盡早熟

31、悉全廠在審核中盡早熟悉全廠o沿工作流程進(jìn)行沿工作流程進(jìn)行o確定主要的危害和風(fēng)險(xiǎn)區(qū)確定主要的危害和風(fēng)險(xiǎn)區(qū)觀察技巧o 明確路線明確路線o 沿生產(chǎn)過程進(jìn)行沿生產(chǎn)過程進(jìn)行 卸貨卸貨 貯藏貯藏 準(zhǔn)備準(zhǔn)備 過程過程/裝配裝配/操作操作 包裝及運(yùn)輸包裝及運(yùn)輸 設(shè)備設(shè)備/鍋爐鍋爐/空氣貯存器等空氣貯存器等 觀察技巧o 檢查高度占用區(qū)域檢查高度占用區(qū)域o 檢查已識(shí)別為重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域檢查已識(shí)別為重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域o 檢查項(xiàng)目如下檢查項(xiàng)目如下n 化學(xué)品或物品的危害化學(xué)品或物品的危害n 機(jī)械危害機(jī)械危害n 電的危害電的危害n 輻射危害輻射危害n 人機(jī)工程學(xué)人機(jī)工程學(xué)觀察技巧o仔細(xì)觀察仔細(xì)觀察n 設(shè)備及機(jī)械操作設(shè)備及機(jī)械操作n

32、 電工具電工具/裝置，運(yùn)轉(zhuǎn)部分裝置，運(yùn)轉(zhuǎn)部分n 服務(wù)裝置如壓縮空氣服務(wù)裝置如壓縮空氣n 貯藏區(qū)貯藏區(qū)n 維護(hù)維護(hù)n 合約工作合約工作現(xiàn)場(chǎng)審核o 危害因素o 檢查危害因素是否已識(shí)別？評(píng)估？o 如何控制？有否控制文件？實(shí)行否？o 文件是否適宜、充分、有效？o 員工明白否？o 記錄？車間平面布置o 重要裝置是否設(shè)置了防護(hù)措施？重要裝置是否設(shè)置了防護(hù)措施？o 重要裝置是否處于火源的下風(fēng)位置？重要裝置是否處于火源的下風(fēng)位置？o 危險(xiǎn)裝置是否與控制室、變電室隔開？危險(xiǎn)裝置是否與控制室、變電室隔開？o 車間內(nèi)部空間是否按照下述事項(xiàng)進(jìn)行了考慮：物質(zhì)車間內(nèi)部空間是否按照下述事項(xiàng)進(jìn)行了考慮：物質(zhì)的危險(xiǎn)性、數(shù)量、運(yùn)

33、轉(zhuǎn)條件、機(jī)器安全性等的危險(xiǎn)性、數(shù)量、運(yùn)轉(zhuǎn)條件、機(jī)器安全性等o 貯罐間距離是否符合防火規(guī)定，是否具有防液堤？貯罐間距離是否符合防火規(guī)定，是否具有防液堤？o 廢棄物處理是否會(huì)散出污染物？廢棄物處理是否會(huì)散出污染物？建筑物o 凡有助于火焰?zhèn)鞑ズ吐硬糠?，如地板和墻壁開凡有助于火焰?zhèn)鞑ズ吐硬糠?，如地板和墻壁開口、通風(fēng)和空調(diào)管道、樓梯通道等的防火情況？口、通風(fēng)和空調(diào)管道、樓梯通道等的防火情況？o 出、入口和緊急通道是否阻塞，有無明顯標(biāo)志或出、入口和緊急通道是否阻塞，有無明顯標(biāo)志或警告裝置？警告裝置？o 為排除有毒物質(zhì)和可燃物質(zhì)的通風(fēng)換氣狀況如何為排除有毒物質(zhì)和可燃物質(zhì)的通風(fēng)換氣狀況如何（包括換氣風(fēng)扇、

34、空氣調(diào)節(jié)、有毒氣體捕集、新（包括換氣風(fēng)扇、空氣調(diào)節(jié)、有毒氣體捕集、新鮮空氣入口位置）？鮮空氣入口位置）？o 車間內(nèi)各種構(gòu)筑物、通路、避難通路、門等處的車間內(nèi)各種構(gòu)筑物、通路、避難通路、門等處的照明情況如何？照明情況如何？車間環(huán)境o 各種管線（蒸汽、水、空氣、電線）及支架各種管線（蒸汽、水、空氣、電線）及支架等，是否阻礙了工作地點(diǎn)的通路？等，是否阻礙了工作地點(diǎn)的通路？o 原材料的臨時(shí)堆放場(chǎng)所及產(chǎn)品和半產(chǎn)品的堆原材料的臨時(shí)堆放場(chǎng)所及產(chǎn)品和半產(chǎn)品的堆放是否良好？放是否良好？o 對(duì)有火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)的工作是否采取隔離操作對(duì)有火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)的工作是否采取隔離操作？隔離墻是否是加強(qiáng)墻壁？窗戶是否做得夠？隔離墻是

35、否是加強(qiáng)墻壁？窗戶是否做得夠小，玻璃是否采用不碎玻璃或內(nèi)嵌鐵絲網(wǎng)，小，玻璃是否采用不碎玻璃或內(nèi)嵌鐵絲網(wǎng)，屋頂或必要地點(diǎn)是否準(zhǔn)備了爆炸壓力排放口屋頂或必要地點(diǎn)是否準(zhǔn)備了爆炸壓力排放口？o 進(jìn)行設(shè)備維修時(shí)，是否準(zhǔn)備了必要的地面和進(jìn)行設(shè)備維修時(shí)，是否準(zhǔn)備了必要的地面和工作空間？工作空間？環(huán)境o 在大罐、儲(chǔ)油罐等容器內(nèi)部進(jìn)行清掃和檢修時(shí)，遇在大罐、儲(chǔ)油罐等容器內(nèi)部進(jìn)行清掃和檢修時(shí)，遇到危險(xiǎn)情況，檢修人員是否能從出入孔逃出？到危險(xiǎn)情況，檢修人員是否能從出入孔逃出？o 熱輻射表面是否進(jìn)行了防護(hù)？熱輻射表面是否進(jìn)行了防護(hù)？o 傳動(dòng)裝置是否裝設(shè)了安全防護(hù)罩或其他防護(hù)措施？傳動(dòng)裝置是否裝設(shè)了安全防護(hù)罩或其他防護(hù)

36、措施？o 通道和工作地點(diǎn)，頭頂與天花板是否留有適當(dāng)?shù)目胀ǖ篮凸ぷ鞯攸c(diǎn)，頭頂與天花板是否留有適當(dāng)?shù)目臻g？間？o 危險(xiǎn)性的工作場(chǎng)所是否保證至少有兩個(gè)出口？危險(xiǎn)性的工作場(chǎng)所是否保證至少有兩個(gè)出口？o 噪聲大的操作是否有防止噪聲的措施？噪聲大的操作是否有防止噪聲的措施？o 為切斷電源是否裝有電源切斷開關(guān)？為切斷電源是否裝有電源切斷開關(guān)？廠內(nèi)運(yùn)輸o 廠內(nèi)道路是否適于步行、車輛和急救時(shí)的廠內(nèi)道路是否適于步行、車輛和急救時(shí)的安全移動(dòng)，是否有明顯的標(biāo)志和專人管理安全移動(dòng)，是否有明顯的標(biāo)志和專人管理？o 廠內(nèi)機(jī)動(dòng)運(yùn)輸車輛有無安全裝置、定期檢廠內(nèi)機(jī)動(dòng)運(yùn)輸車輛有無安全裝置、定期檢修和管理制度？修和管理制度？o 易燃

37、、易爆液體罐車（包括拉油罐車、油易燃、易爆液體罐車（包括拉油罐車、油料運(yùn)送汽車）在裝卸地點(diǎn)有無接地裝置，料運(yùn)送汽車）在裝卸地點(diǎn)有無接地裝置，有無安全操作空間和防止操作人員從罐車有無安全操作空間和防止操作人員從罐車上墜落的措施？上墜落的措施？生產(chǎn)工藝o 對(duì)可燃物的防范有何措施？對(duì)可燃物的防范有何措施？o 對(duì)粉塵爆炸的潛在危險(xiǎn)性如何？對(duì)粉塵爆炸的潛在危險(xiǎn)性如何？o 對(duì)使用的化學(xué)藥品（如降粘劑、土酸等）毒性是對(duì)使用的化學(xué)藥品（如降粘劑、土酸等）毒性是否了解，容許濃度是多少？否了解，容許濃度是多少？o 防止腐蝕及危險(xiǎn)物質(zhì)，應(yīng)采取何種措施？防止腐蝕及危險(xiǎn)物質(zhì)，應(yīng)采取何種措施？o 生產(chǎn)流程的變更對(duì)安全造成

38、何種影響？生產(chǎn)流程的變更對(duì)安全造成何種影響？o 原材料在貯藏中的安全性如何？是否會(huì)發(fā)生自燃原材料在貯藏中的安全性如何？是否會(huì)發(fā)生自燃、自聚和分解等反應(yīng)？、自聚和分解等反應(yīng)？生產(chǎn)工藝o 對(duì)所用原材料使用何種消防裝置及滅火器材對(duì)所用原材料使用何種消防裝置及滅火器材？o 采油生產(chǎn)流程、鉆井設(shè)備內(nèi)部會(huì)發(fā)生何種堵采油生產(chǎn)流程、鉆井設(shè)備內(nèi)部會(huì)發(fā)生何種堵塞？塞？o 如何預(yù)防異常溫度、異常壓力、異常反應(yīng)、如何預(yù)防異常溫度、異常壓力、異常反應(yīng)、混入雜質(zhì)、跑冒滴漏，發(fā)生了這些情況后，混入雜質(zhì)、跑冒滴漏，發(fā)生了這些情況后，如何采取緊急措施？如何采取緊急措施？設(shè)備狀態(tài)o 各種生產(chǎn)管線（承受壓力或危險(xiǎn)物質(zhì)）有哪些潛在危

39、險(xiǎn)各種生產(chǎn)管線（承受壓力或危險(xiǎn)物質(zhì)）有哪些潛在危險(xiǎn)性？性？o 如果外部發(fā)生火災(zāi)會(huì)使設(shè)備內(nèi)部處于何種危險(xiǎn)狀態(tài)？如果外部發(fā)生火災(zāi)會(huì)使設(shè)備內(nèi)部處于何種危險(xiǎn)狀態(tài)？o 如果發(fā)生火災(zāi)爆炸情況，有無抑制火災(zāi)蔓延和減少損失如果發(fā)生火災(zāi)爆炸情況，有無抑制火災(zāi)蔓延和減少損失的必要設(shè)施？的必要設(shè)施？o 緊急用閥或緊急開關(guān)是否易于操作？緊急用閥或緊急開關(guān)是否易于操作？o 重要的裝置和受壓容器最后的檢查期限是否超過了？重要的裝置和受壓容器最后的檢查期限是否超過了？o 是否具有防靜電措施？是否具有防靜電措施？o 對(duì)爆炸敏感性的生產(chǎn)設(shè)備是否進(jìn)行了隔離？是否安設(shè)了對(duì)爆炸敏感性的生產(chǎn)設(shè)備是否進(jìn)行了隔離？是否安設(shè)了屏蔽物和防護(hù)墻

40、？屏蔽物和防護(hù)墻？設(shè)備狀態(tài)o 壓力容器是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定并進(jìn)行了登記？壓力容器是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定并進(jìn)行了登記？o 壓力容器是否進(jìn)行了外觀檢查、無損探傷和耐壓壓力容器是否進(jìn)行了外觀檢查、無損探傷和耐壓試驗(yàn)？試驗(yàn)？o 設(shè)備的可靠性、可維修性如何？設(shè)備的可靠性、可維修性如何？o 設(shè)備本身的安全裝置如何？設(shè)備本身的安全裝置如何？o 用人力操縱的閥門、開關(guān)或手柄，在操縱時(shí)是否安全？用人力操縱的閥門、開關(guān)或手柄，在操縱時(shí)是否安全？o 電動(dòng)升降機(jī)是否有安全鉤和行程限制器，電梯是否裝有電動(dòng)升降機(jī)是否有安全鉤和行程限制器，電梯是否裝有內(nèi)部連鎖裝置？?jī)?nèi)部連鎖裝置？o 安全控制儀表是否已經(jīng)作為整體設(shè)計(jì)的一部分？

41、安全控制儀表是否已經(jīng)作為整體設(shè)計(jì)的一部分？設(shè)備狀態(tài)o 液位計(jì)、儀表、記錄裝置等顯示情況如何液位計(jì)、儀表、記錄裝置等顯示情況如何，是否易于辨識(shí)？采取何種改善措施？，是否易于辨識(shí)？采取何種改善措施？o 是否對(duì)儀表的性能進(jìn)行定期試驗(yàn)和檢查？是否對(duì)儀表的性能進(jìn)行定期試驗(yàn)和檢查？o 使用的電氣設(shè)備是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)？使用的電氣設(shè)備是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)？o 是否有防止超負(fù)荷短路的裝置？是否有防止超負(fù)荷短路的裝置？o 如何防止靜電產(chǎn)生和消除靜電？如何防止靜電產(chǎn)生和消除靜電？o 動(dòng)力線發(fā)生損壞時(shí)，如何防止觸電動(dòng)力線發(fā)生損壞時(shí)，如何防止觸電？防火設(shè)施o 是否根據(jù)建筑物的結(jié)構(gòu)和建筑材料（如開發(fā)式或封閉是否根據(jù)建筑物的結(jié)

42、構(gòu)和建筑材料（如開發(fā)式或封閉式，可燃材料或非燃燒材料）選用了不同形式的消防式，可燃材料或非燃燒材料）選用了不同形式的消防設(shè)備？設(shè)備？o 為了有效地?fù)錅缁鹧妫缬蛶?、輸油站?nèi)撒水裝置、為了有效地?fù)錅缁鹧?，如油庫、輸油站?nèi)撒水裝置、消防水管、消火栓的容量和數(shù)量（補(bǔ)給水量、最大容消防水管、消火栓的容量和數(shù)量（補(bǔ)給水量、最大容量等）是否夠用？量等）是否夠用？o 建筑物內(nèi)部是否配備了消防設(shè)施？建筑物內(nèi)部是否配備了消防設(shè)施？o 可燃性液體罐區(qū)是否裝置了適用的防火設(shè)施，防液堤可燃性液體罐區(qū)是否裝置了適用的防火設(shè)施，防液堤外是否有排液設(shè)備？外是否有排液設(shè)備？o 需要負(fù)重的鋼結(jié)構(gòu)，是否涂有防火材料，其厚度及高需

43、要負(fù)重的鋼結(jié)構(gòu)，是否涂有防火材料，其厚度及高度是否適當(dāng)？度是否適當(dāng)？防火設(shè)施o 有何防止粉塵爆炸的措施？有何防止粉塵爆炸的措施？o 可燃性液體貯罐之間的安全距離是否合適？可燃性液體貯罐之間的安全距離是否合適？o 為防止外部火災(zāi)，生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)采取何種防護(hù)措為防止外部火災(zāi)，生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)采取何種防護(hù)措施？施？o 對(duì)于貴重器材，特別危險(xiǎn)的操作，不能停頓的對(duì)于貴重器材，特別危險(xiǎn)的操作，不能停頓的重要生產(chǎn)設(shè)備，是否采用不燃燒的建筑物、防重要生產(chǎn)設(shè)備，是否采用不燃燒的建筑物、防火墻、隔壁等加以隔離？火墻、隔壁等加以隔離？o 火災(zāi)警報(bào)裝置是否安置在適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)？火災(zāi)警報(bào)裝置是否安置在適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)？o 發(fā)生火災(zāi)時(shí)，緊急

44、聯(lián)絡(luò)措施是否有事先準(zhǔn)備？發(fā)生火災(zāi)時(shí)，緊急聯(lián)絡(luò)措施是否有事先準(zhǔn)備？操作管理o 各種操作規(guī)程、操作方法、安全守則等準(zhǔn)備情況如各種操作規(guī)程、操作方法、安全守則等準(zhǔn)備情況如何？是否定期地或在工藝流程、操作方式改變后進(jìn)何？是否定期地或在工藝流程、操作方式改變后進(jìn)行討論、修改？行討論、修改？o 操作人員是否受過安全訓(xùn)練，對(duì)本崗位的潛在性危操作人員是否受過安全訓(xùn)練，對(duì)本崗位的潛在性危險(xiǎn)了解的程度如何？險(xiǎn)了解的程度如何？o 開停車操作規(guī)程是否經(jīng)過安全審查？開停車操作規(guī)程是否經(jīng)過安全審查？o 特殊危險(xiǎn)作業(yè)是否專門規(guī)定了一些制度（如動(dòng)火制特殊危險(xiǎn)作業(yè)是否專門規(guī)定了一些制度（如動(dòng)火制度等）？度等）？o 操作人員對(duì)緊

45、急事故的處理方法是否受過訓(xùn)練？操作人員對(duì)緊急事故的處理方法是否受過訓(xùn)練？o 工人對(duì)使用安全設(shè)備、個(gè)人防護(hù)用具等是否熟練？工人對(duì)使用安全設(shè)備、個(gè)人防護(hù)用具等是否熟練？o 日常進(jìn)行的維護(hù)檢修作業(yè)，會(huì)發(fā)生什么樣的潛在危日常進(jìn)行的維護(hù)檢修作業(yè)，會(huì)發(fā)生什么樣的潛在危險(xiǎn)？險(xiǎn)？o 定期安全檢查和定點(diǎn)檢查制度執(zhí)行情況如何？定期安全檢查和定點(diǎn)檢查制度執(zhí)行情況如何？（1）按部門審核）按部門審核（2）按要素審核）按要素審核（3）順向追蹤審核）順向追蹤審核（4）逆向追蹤審核）逆向追蹤審核（5）以危害因素為主線審核）以危害因素為主線審核審核方式（審核方式（1）（1）按部門審核）按部門審核l 以部門為中心開展審核以部門為

46、中心開展審核l 一個(gè)部門涉及多個(gè)要素，負(fù)責(zé)要素必查，配合要素一個(gè)部門涉及多個(gè)要素，負(fù)責(zé)要素必查，配合要素 選查選查l 一個(gè)部門如涉及若干職能，主要職能重點(diǎn)審核，一個(gè)部門如涉及若干職能，主要職能重點(diǎn)審核， 不能遺漏，相關(guān)職能可以依據(jù)其相關(guān)相關(guān)程度進(jìn)行不能遺漏，相關(guān)職能可以依據(jù)其相關(guān)相關(guān)程度進(jìn)行 抽樣抽樣審核方式（審核方式（2 2）（2）按要素審核）按要素審核l 以要素為中心來開展審核以要素為中心來開展審核l 一個(gè)要素往往涉及多個(gè)部門，負(fù)責(zé)部門必查，配合部一個(gè)要素往往涉及多個(gè)部門，負(fù)責(zé)部門必查，配合部 門選查門選查（3）順向追蹤審核）順向追蹤審核l 從文件查到實(shí)施從文件查到實(shí)施l 從原料跟蹤到成品

47、從原料跟蹤到成品l 從危害因素的產(chǎn)生查到危害和影響的結(jié)果從危害因素的產(chǎn)生查到危害和影響的結(jié)果l 從污染源、危險(xiǎn)源查到污染物處理和風(fēng)險(xiǎn)控制從污染源、危險(xiǎn)源查到污染物處理和風(fēng)險(xiǎn)控制審核方式（審核方式（3 3）（4）逆向追蹤審核）逆向追蹤審核l 從實(shí)施查文件從實(shí)施查文件l 從成品查到原料的使用從成品查到原料的使用l 從監(jiān)測(cè)結(jié)果查到危害因素從監(jiān)測(cè)結(jié)果查到危害因素l 從污染物的處理風(fēng)險(xiǎn)控制查到污染源和危險(xiǎn)源從污染物的處理風(fēng)險(xiǎn)控制查到污染源和危險(xiǎn)源審核方式（審核方式（4 4）（5）以危害因素為主線的審核）以危害因素為主線的審核l 以重大風(fēng)險(xiǎn)作為審核線索，貫穿全部要素以重大風(fēng)險(xiǎn)作為審核線索，貫穿全部要素l

48、審核危害因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)審核危害因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)l 重大風(fēng)險(xiǎn)的控制情況（目標(biāo)、指標(biāo)、方案、運(yùn)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制情況（目標(biāo)、指標(biāo)、方案、運(yùn)行控制、行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)）l 對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)是否實(shí)施監(jiān)測(cè)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)是否實(shí)施監(jiān)測(cè)審核方式（審核方式（5 5）按計(jì)劃進(jìn)行，及時(shí)調(diào)整；充分利用檢查表，把握時(shí)間；合理選擇樣本，數(shù)量；抓住薄弱環(huán)節(jié)；收集正、負(fù)兩方面信息；輕松融洽的氛圍審核活動(dòng)的控制審核活動(dòng)的控制審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)o 對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)；對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)；o 根據(jù)需要在審核組會(huì)議上共同評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)；根據(jù)需要在審核組會(huì)議上共同評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)；o 記錄不符合

49、及其支持的審核證據(jù)；記錄不符合及其支持的審核證據(jù)；o 與受審核方一起評(píng)審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)與受審核方一起評(píng)審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合；的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合；o 解決對(duì)審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問解決對(duì)審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。題，并記錄尚未解決的問題。審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)o 客觀評(píng)價(jià)：正確、不符合、改進(jìn)機(jī)會(huì)客觀評(píng)價(jià)：正確、不符合、改進(jìn)機(jī)會(huì)o 不要主觀判斷不要主觀判斷o 小組討論，相互印證，避免個(gè)別現(xiàn)象小組討論，相互印證，避免個(gè)別現(xiàn)象o 充分討論和確認(rèn)不符合事實(shí)充分討論和確認(rèn)不符合事實(shí)o 編寫不符合報(bào)告編寫不符合報(bào)

50、告不符合項(xiàng)的確定不符合項(xiàng)的確定1、不符合項(xiàng)確定原則、不符合項(xiàng)確定原則 必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ) 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)不符合事實(shí)描述應(yīng)準(zhǔn)確抓住問題的核心不符合事實(shí)描述應(yīng)準(zhǔn)確抓住問題的核心 審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見 與受審核部門共同確認(rèn)事實(shí)與受審核部門共同確認(rèn)事實(shí)文字力求簡(jiǎn)練文字力求簡(jiǎn)練o 文件不符合：文件未達(dá)到HSE標(biāo)準(zhǔn)的要求o 實(shí)施不符合：實(shí)施未達(dá)到HSE標(biāo)準(zhǔn)或文件的規(guī)定效果不符合：運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到規(guī)定的要求不符合項(xiàng)的形成原因不符合項(xiàng)的形成原因（1）嚴(yán)重不符合）嚴(yán)重不符合 體系運(yùn)行出現(xiàn)體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性系統(tǒng)性失效失效 體系運(yùn)行出

51、現(xiàn)體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性區(qū)域性失效失效 可能造成可能造成嚴(yán)重性后果嚴(yán)重性后果的不符合的不符合嚴(yán)重嚴(yán)重違反法律違反法律法規(guī)法規(guī)的行為的行為（2）一般不符合）一般不符合 個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì) 性質(zhì)輕微的、易于糾正的性質(zhì)輕微的、易于糾正的 對(duì)體系不產(chǎn)生嚴(yán)重影響的對(duì)體系不產(chǎn)生嚴(yán)重影響的 不符合性質(zhì)的判定不符合性質(zhì)的判定（1）受審核方名稱）受審核方名稱（2）不符合事實(shí)的描述）不符合事實(shí)的描述（3）不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)或文件號(hào)）不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)或文件號(hào)（4）不符合性質(zhì)的判定）不符合性質(zhì)的判定（5）審核員姓名及開具日期）審核員姓名及開具日期（6）受審核方確認(rèn)及簽字）受審核方確認(rèn)及

52、簽字（7）擬采取的糾正措施及完成日期）擬采取的糾正措施及完成日期（8）糾正措施完成情況及驗(yàn)證）糾正措施完成情況及驗(yàn)證不符合報(bào)告的編寫不符合報(bào)告的編寫o 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷）（判斷）o 在哪里發(fā)現(xiàn)在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)）（地點(diǎn)）o 發(fā)現(xiàn)了什么發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)）（事實(shí)）o 誰在場(chǎng)誰在場(chǎng) （職位）（職位）o 采用專業(yè)術(shù)語采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)）（正規(guī)） 利于改進(jìn)利于改進(jìn) （幫助）（幫助）不符合事實(shí)描述的要點(diǎn)不符合事實(shí)描述的要點(diǎn)o 以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，不猜測(cè)、不設(shè)想以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，不猜測(cè)、不設(shè)想o 就近不就遠(yuǎn)，選擇貼近的條款就近不就遠(yuǎn)，選擇貼近的條款o 由表及里，判原因不判現(xiàn)象由表及里，

53、判原因不判現(xiàn)象o 條款與理由要對(duì)應(yīng)條款與理由要對(duì)應(yīng) 一事一判一事一判不符合條款判定的要點(diǎn)不符合條款判定的要點(diǎn)o 1、一名電工的電工證到期沒有復(fù)審，而繼續(xù)在電工崗位上作業(yè)。 o 2、組織沒有識(shí)別臨時(shí)參觀人員活動(dòng)和租賃設(shè)備所帶來的危害因素。 o 3、油庫區(qū)內(nèi)“禁止煙火”的警示被大風(fēng)吹倒后，沒有進(jìn)行維修。 o 4、組織沒有即時(shí)收集、識(shí)別和傳遞新頒發(fā)的一個(gè)行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)。 o 5、組織制定的管理方案進(jìn)行資金沒有即時(shí)到位，導(dǎo)致沒有按時(shí)完成。 o 判標(biāo)練習(xí)判標(biāo)練習(xí)1判標(biāo)練習(xí)2o 6、環(huán)保部門對(duì)接到的施工現(xiàn)場(chǎng)因夜間施工噪聲擾民的投訴沒有進(jìn)行處理。 o 7、糾正和預(yù)防措施實(shí)施前，沒有對(duì)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。

54、o 8、運(yùn)輸公司按合同約定為某發(fā)電廠提供運(yùn)輸煤服務(wù)，在運(yùn)輸途中有時(shí)有煤屑灑落和煤塵飛揚(yáng)現(xiàn)象，發(fā)電廠并沒有對(duì)此提出要求。 o 9、三名員工在進(jìn)行清罐作業(yè)時(shí)，監(jiān)護(hù)人突然讓人叫走接電話去了。 o 10、工廠來了一臺(tái)新的數(shù)控設(shè)備，因操作減化，而沒有制定新的操作規(guī)程。 請(qǐng)根據(jù)以下案例判斷是否有不符合，如果沒有，請(qǐng)說請(qǐng)根據(jù)以下案例判斷是否有不符合，如果沒有，請(qǐng)說明理由，如果有，請(qǐng)寫出不符合事實(shí)描述、判據(jù)、條款明理由，如果有，請(qǐng)寫出不符合事實(shí)描述、判據(jù)、條款號(hào)和不符合性質(zhì)。號(hào)和不符合性質(zhì)。8、不符合報(bào)告練習(xí)、不符合報(bào)告練習(xí)不符合案例（不符合案例（1）o 審核員最后來到行政部辦公室，剛進(jìn)辦公室，看到辦公人員在

55、接電話，電話中傳來對(duì)方大聲的抱怨，辦公人員立即拿起一份表格記錄下來，并說我馬上派人去處理的。放下電話后，辦公室人員向?qū)徍藛T解釋說：“對(duì)于抱怨我們嚴(yán)格按程序的規(guī)定執(zhí)行，接到有關(guān)抱怨的信件、電話都記錄下來，然后馬上派人去處理?！睂徍藛T看到辦公室人員在“抱怨事項(xiàng)”欄中寫到：早晨運(yùn)輸煤渣和生活垃圾的車，將煤渣和生活垃圾撒到了馬路上。在糾正措施一欄寫到“馬上派人清掃”。 審核員在資料室、儀器室等多處發(fā)現(xiàn)審核員在資料室、儀器室等多處發(fā)現(xiàn)1211滅火滅火器，但在公司環(huán)境管理部門檢查發(fā)現(xiàn)，適用的法律、器，但在公司環(huán)境管理部門檢查發(fā)現(xiàn)，適用的法律、法規(guī)及其他要求清單中沒有列入法規(guī)及其他要求清單中沒有列入“關(guān)于禁

56、止在非必要關(guān)于禁止在非必要場(chǎng)所再配備哈龍滅火器的有關(guān)通知場(chǎng)所再配備哈龍滅火器的有關(guān)通知”不符合案例（不符合案例（2） 審核員來到空壓機(jī)房，機(jī)房門大開，聽到機(jī)器嗡審核員來到空壓機(jī)房，機(jī)房門大開，聽到機(jī)器嗡嗡聲，便問負(fù)責(zé)人噪聲達(dá)標(biāo)情況，負(fù)責(zé)人說，開門就嗡聲，便問負(fù)責(zé)人噪聲達(dá)標(biāo)情況，負(fù)責(zé)人說，開門就會(huì)引起廠界超標(biāo)。審核員又問，噪聲是否被評(píng)為重要會(huì)引起廠界超標(biāo)。審核員又問，噪聲是否被評(píng)為重要環(huán)境因素，負(fù)責(zé)人回答，沒有，因?yàn)槎礻P(guān)門，噪聲環(huán)境因素，負(fù)責(zé)人回答，沒有，因?yàn)槎礻P(guān)門，噪聲不超標(biāo)。不超標(biāo)。不符合案例（不符合案例（3） 進(jìn)入倉(cāng)庫后，審核員看到庫內(nèi)化學(xué)品堆放整齊，MSDS清單齊全，通風(fēng)、干燥、防爆裝置良好。當(dāng)審核員詢問保管員的培訓(xùn)情況時(shí)，保管員的回答得到肯定。審核員滿意地走出庫房，查看一下庫房四周情況，發(fā)現(xiàn)在庫房外不遠(yuǎn)處堆放了5桶無任何標(biāo)識(shí)的化學(xué)品，桶明顯破損，已有化學(xué)品泄漏，地面有發(fā)黃的痕跡。當(dāng)審核員問這是何物時(shí)，倉(cāng)庫保管員說我來已2年了，這5桶化學(xué)品一直放在這，從來未用過，也不知道桶內(nèi)裝的是何種化學(xué)品。 不符合案例（不符合案例（4）公司制定每年節(jié)電公司制