證券從業(yè)資格考試2023年完整版試題

1、證券從業(yè)資格考試2023年完整版試題1.證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄公司凈資本符合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根據(jù)上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法，證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度；建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

2、估和內(nèi)核機(jī)制；公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。2.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（ ）。具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格公司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定公司治理健全，內(nèi)部控制有效A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:項(xiàng)，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括：公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。3.下列屬于我國海外上市公司指

3、數(shù)的是（ ）。2018年10月真題A.CBOE中國指數(shù)B.恒生指數(shù)C.深證100指數(shù)D.上證指數(shù)【答案】:A【解析】:CBOE中國指數(shù)是指在芝加哥期權(quán)交易所上市交易的中國指數(shù)期貨。恒生指數(shù)是由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)公司編制的指數(shù)。深證100指數(shù)，由深圳證券交易所委托深圳證券信息公司編制維護(hù)，指數(shù)包含了深圳市場(chǎng)A股流通市值最大、成交最活躍的100只成份股。上證指數(shù)又名上證綜合指數(shù)，是中國資本市場(chǎng)影響力最大的指數(shù)，包含A股、B股等上交所全部上市股票，是中國資本市場(chǎng)的象征。4.下列關(guān)于證券投資基金估值的說法，正確的是（ ）。A.開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值B.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

4、C.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】:D【解析】:我國的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日?qǐng)?bào)告份額凈值；封閉式基金和定期開放式基金的封閉期每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，但每周披露依次基金份額凈值。復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金管理人對(duì)外公布。5.對(duì)基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（ ）。2017年6月真題A.法規(guī)許可的行為B.需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng)C.基金宣傳推介的禁止行為D.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)【答案】:C【解析】:根據(jù)證券投資基金銷售管理辦法第三十五條，基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、招募說明書相符，不得有下列情形

5、：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述；登載單位或個(gè)人的推薦性文字；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。6.下列各個(gè)國際組織中，（ ）屬于全球金融體系的主要參與者。2017年2月真題A.國際交流發(fā)展計(jì)劃B.世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織C.國際貨幣基金組織D.國際戰(zhàn)略研究所【答案】:C【解析】:根據(jù)國際貨幣基金組織的金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南，全球金融體

6、系的主要參與者包括金融公司、非金融公司、住戶、為住戶服務(wù)的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、廣義政府、公共部門。其中，國際貨幣基金組織屬于為住戶服務(wù)的非盈利機(jī)構(gòu)。A項(xiàng)，國際交流計(jì)劃的宗旨是要建立一套經(jīng)費(fèi)來源體系，幫助發(fā)展中國家發(fā)展本國的交流事業(yè)，克服目前發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間在交流領(lǐng)域中的不平衡狀態(tài)，以便建立一個(gè)“新的、更為公正和更為有效的世界新聞和交流秩序”。B項(xiàng)，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織是一個(gè)致力于促進(jìn)使用和保護(hù)人類智力作品的國際組織；D項(xiàng)，國際戰(zhàn)略研究所主要研究核時(shí)代的國防安全和防務(wù)政策。7.記賬式國債的特點(diǎn)包括（ ）。2013年12月真題上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行期限可長(zhǎng)可短

7、，但更適合長(zhǎng)期國債的發(fā)行可上市轉(zhuǎn)讓，流動(dòng)性好A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:記賬式國債的特點(diǎn)包括：可以記名、掛失，以無券形式發(fā)行，可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好；可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好；期限有長(zhǎng)有短，但更適合短期國債的發(fā)行；通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本；上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。8.下列情形中，將被追究刑事責(zé)任的包括（ ）。2017年4月真題編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券

8、所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或證券交易量，且情節(jié)嚴(yán)重的A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:中華人民共和國刑法規(guī)定：編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任；單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，操縱證券市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。9.下列表述正確的有（ ）。2015年3月真題基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)

9、的保管基金托管人必須對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為基金管理人是基金運(yùn)營(yíng)的核心基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心；基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司鶎?duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)。10.直接投資工具包括（ ）。2018年3月真題股票債券封閉式基金開放式基金A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:區(qū)分直接投資和間接投資的關(guān)鍵點(diǎn)在投資方向，基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具，而股票和債券是直

10、接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。11.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理（ ）的主要工具和技術(shù)。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】:C【解析】:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券投資類機(jī)構(gòu)面臨的最基本的風(fēng)險(xiǎn)之一。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指因市場(chǎng)價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來損益的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)通常來源于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對(duì)手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。因此，它具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，很難通過分散化投資完全消除。套期保值（即對(duì)沖）和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)最主要的方法。金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)。12.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括（ ）。2017年9月真題賬戶管理（包括證券賬戶和資

11、金賬戶管理）證券委托買賣資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理、信息了解、適當(dāng)性管理、交易委托、交易席位與交易單元、異常交易行為管理、資產(chǎn)托管、傭金管理、轉(zhuǎn)銷戶、回訪與投訴等業(yè)務(wù)內(nèi)容。13.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說法，正確的有（ ）。清算人由全體合伙人擔(dān)任經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)可以指定部分合伙人擔(dān)任清算人經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)也可以委托第三人擔(dān)任清算人特定情形下，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)法院指定清算人A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:清算人由全體合伙人擔(dān)任。經(jīng)全體合伙人過半數(shù)

12、同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)人民法院指定清算人。14.金融機(jī)構(gòu)可以吸收存款和發(fā)行債券，兩者的異同點(diǎn)有（ ）。都是金融機(jī)構(gòu)獲得資金來源的方式存款的主動(dòng)性在存款戶，金融機(jī)構(gòu)不能完全控制發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債對(duì)金融機(jī)構(gòu)來說，發(fā)行債券比吸收存款有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，構(gòu)成了它的負(fù)債。存款的主動(dòng)性在存款戶，金融機(jī)構(gòu)只能通過提供服務(wù)條件來吸引存款，而不能完

13、全控制存款，是被動(dòng)負(fù)債；而發(fā)行債券則是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動(dòng)權(quán)和靈活性。15.下列確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別的規(guī)定，正確的是（ ）。固定收益類指的是投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%權(quán)益類指的是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%商品及金融衍生品類指的是投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%混合類指的是投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類的標(biāo)準(zhǔn)A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的

14、投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別：投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類；投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類；投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類；投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類。16.無面額股票又可以稱為（ ）。2013年3月真題權(quán)益股票比例股票資產(chǎn)股票份額股票A.、B.、C.、D.

15、、【答案】:D【解析】:無面額股票也被稱為比例股票或份額股票，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。17.金融市場(chǎng)的重要性主要體現(xiàn)在（ ）。促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化優(yōu)化資源配置風(fēng)險(xiǎn)管理宏觀調(diào)控A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:金融市場(chǎng)的重要性主要體現(xiàn)在：促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化、優(yōu)化資源配置、反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)和宏觀調(diào)控。18.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司信息技術(shù)管理及服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管過程中，可以采用（ ）等方式開展現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查。信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估漏洞掃描滲透測(cè)試事件模擬A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司信息技術(shù)

16、管理及服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管過程中，可以采用滲透測(cè)試、漏洞掃描及信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式開展現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查。證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙或隱瞞。19.以下說法正確的有（ ）。期貨合約在交易所內(nèi)交易遠(yuǎn)期合約交易雙方按規(guī)定比例繳納保證金期貨合約具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋余地較大遠(yuǎn)期合約如中途取消，須經(jīng)雙方同意，任何單方的意愿無法取消合約A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:期貨合約交易雙方按規(guī)定比例繳納保證金，而遠(yuǎn)期合約因不是標(biāo)準(zhǔn)化，存在信用風(fēng)險(xiǎn)，保證金或稱定金是否要付，付多少，也都由交易雙方確定，無統(tǒng)一性。20.金融市場(chǎng)的首要功能是（ ）。2016年3月真題A.資

17、金融通B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.信息生產(chǎn)D.公司控制【答案】:A【解析】:金融市場(chǎng)的首要功能是資金融通。金融市場(chǎng)通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成。21.在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短、市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度（ ）。2018年3月真題A.不變B.不能確定C.越小D.越大【答案】:C【解析】:債券價(jià)格的波動(dòng)性與其到期期限的長(zhǎng)短相關(guān)，期限越短，市場(chǎng)利率變動(dòng)時(shí)其價(jià)格波動(dòng)幅度也越小，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)也越小。22.某股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有（ ）。2014年11月真題股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行最近

18、3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載公開發(fā)行股份的比例達(dá)到25%以上公開發(fā)行股份的比例達(dá)到10%以上A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:我國證券法規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。23.金融互換交易可分為（ ）等類別。2014年6月真題利率互換貨幣互換信用互換權(quán)益互換A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、權(quán)益互換、信用互換等類別。

19、24.證券公司委托第三方代為履行識(shí)別客戶身份與受益所有人身份的，（ ）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別與受益所有人身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。A.證券公司B.第三方C.客戶D.受益人【答案】:A【解析】:根據(jù)中華人民共和國反洗錢法第十七條，金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施的，由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。25.下列不屬于我國公司法規(guī)定的公司類型的有（ ）。2016年7月真題無限責(zé)任公司兩合公司合伙制企業(yè)股份有限公司A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根據(jù)公司法第二條，本法所稱公司是指依

20、照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。26.證券分析師不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，這是證券投資分析師的（ ）原則的內(nèi)涵之一。A.獨(dú)立誠信B.完整客觀準(zhǔn)確C.勤勉盡職D.公正公平【答案】:B【解析】:完整客觀準(zhǔn)確，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進(jìn)行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議。證券分析師不得斷章取義，不得篡改有關(guān)信息資料。27.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是（ ）。2017年2月真題A.所有有價(jià)證券B.僅為非上市證券C.僅為上市證券D.境內(nèi)上市證券和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的非上市證券等【答案】:D【解析】:根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公

21、司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件證券公司證券自營(yíng)投資品種清單所列證券，主要包括：已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券；經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。28.我國在國際債券市場(chǎng)上已發(fā)行的債券品種有（ ）。2018年5月真題政府債券特種國債金融債券可轉(zhuǎn)換公司債券A.、B.、C.、D.、

22、【答案】:B【解析】:我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。當(dāng)時(shí)，在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有以下幾種：政府債券；金融債券；可轉(zhuǎn)換公司債券。29.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取（ ）等監(jiān)管措施。監(jiān)管談話出具警示函責(zé)令定期報(bào)告罰款A(yù).、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根據(jù)上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法

23、第四十條，上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。30.股份有限公司監(jiān)事會(huì)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（ ），具體比例由公司章程規(guī)定。A.三分之一B.二分之一C.五分之一D.四分之一【答案】:A【解析】:股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由

24、公司章程規(guī)定。31.證券投資顧問可以（ ）。2016年11月真題A.向客戶提供與其投資建議不一致的觀點(diǎn)B.同時(shí)注冊(cè)為證券分析師C.代客戶作投資決策D.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，提供買入、賣出或者持有具體證券的投資建議【答案】:A【解析】:B項(xiàng)，根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第七條，證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師；C項(xiàng)，根據(jù)第十二條，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策；D項(xiàng)，根據(jù)第三十二條，證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。32.按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)不包括（ ）。A.美式期權(quán)B.修正的歐式期權(quán)C.歐

25、式期權(quán)D.修正的美式期權(quán)【答案】:B【解析】:按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)，美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修正的美式期權(quán)也被稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。33.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（ ）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】:B【解析】:按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。確認(rèn)性法律關(guān)系

26、是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整所形成的法律關(guān)系；創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新社會(huì)關(guān)系。34.投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)（ ）等因素的未來變化趨勢(shì)。2015年11月真題利率匯率股價(jià)凸度A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:金融衍生工具是交易雙方通過對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。35.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ）。2018年5月真題股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】

27、:按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品不同，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品（其收益與單只股票、股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系）、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。36.中期國債的償還期限一般在（ ）。2015年3月真題A.1年以上、5年以下B.1年以上、10年以下C.1年以上D.10年以內(nèi)【答案】:B【解析】:中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。37.基金認(rèn)購費(fèi)用統(tǒng)一按（ ）為基礎(chǔ)收取。A.凈認(rèn)購金額B.凈認(rèn)購份額C.認(rèn)購金額D.認(rèn)購份額【答案】:A【解析】:為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)購費(fèi)用及

28、認(rèn)購份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)用將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。38.下列不適用于我國證券法的是（ ）。2017年4月真題A.在我國境內(nèi)發(fā)行的公司債券B.A股C.B股D.H股【答案】:D【解析】:證券法的適用范圍包括以下三類：在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易；政府債券、證券投資基金份額的上市交易；資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照證券法的原則規(guī)定。H股是境外上市外資股，不適用于證券法。39.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證

29、券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用（ ），對(duì)證券的募集、發(fā)行等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。法律手段經(jīng)濟(jì)手段行政手段刑事手段A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:證券市場(chǎng)監(jiān)管手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。行政手段是通過制定政策和計(jì)劃等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。40.合格境外投資者未在（ ）規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯滿本金的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局作出書面解釋，并以實(shí)際匯入金額為批準(zhǔn)額度。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會(huì)C.國家外匯管理局D.中

30、國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】:C【解析】:我國規(guī)定，合格境外投資者應(yīng)當(dāng)在國家外匯管理局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯入本金，匯入的本金應(yīng)當(dāng)是國家外匯管理局批準(zhǔn)的可兌換貨幣，金額以批準(zhǔn)額度為限。合格投資者未在國家外匯管理局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯滿本金的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局作出書面解釋，并以實(shí)際匯入金額為批準(zhǔn)額度；已批準(zhǔn)額度和已實(shí)際匯入金額的差額，在未經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)之前不得匯入。41.下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。2013年9月真題A.任一企業(yè)集合票據(jù)籌集資金額不超過1億元B.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%C.應(yīng)在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)

31、行D.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行【答案】:A【解析】:A項(xiàng)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣。集合票據(jù)在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行。42.既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是（ ）。2015年3月真題A.政府和政府機(jī)構(gòu)B.社?；餋.股份有限公司D.慈善機(jī)構(gòu)【答案】:C【解析】:發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)等一般都可以發(fā)行債券，但其中能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司。43.下列關(guān)于我國利用國際債券市場(chǎng)籌集資金的說法中，正確的是（ ）。2016年3月真題我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代我

32、國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券財(cái)政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券我國在國際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:項(xiàng)，我國在國際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種有以下兩種：政府債券；金融和公司債券。財(cái)政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券。44.我國證券投資基金反映的是一種（ ）關(guān)系。2018年10月真題A.信托B.擔(dān)保C.債券D.股權(quán)【答案】:A【解析】:證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額等籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。45.證券公司為本公司買賣

33、證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱為（ ）。2012年6月真題A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】:B【解析】:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。46.企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在（ ）備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。2018年5月真題A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.國家發(fā)改委【答案】

34、:C【解析】:企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由符合條件的，已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷，企業(yè)可自主選擇主承銷商。47.下列關(guān)于金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易區(qū)別的說法，正確的是（ ）。2015年11月真題金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約金融現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資金融期貨交易也是一種投資工具，能夠創(chuàng)造價(jià)值A(chǔ).、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:項(xiàng)，金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價(jià)值，不是投資工具，是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。48.下列行為屬于公開募集基金的基金管理人的禁止性行為（ ）。2017年9月真題將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)不公

35、平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:依據(jù)證券投資基金法，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督

36、管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。49.申請(qǐng)證券上市交易，上市公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所依法審核同意后雙方簽訂（ ），以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。A.上市章程B.上市推薦書C.上市協(xié)議書D.上市公告書【答案】:C【解析】:申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。50.下列關(guān)于證券交易所證券監(jiān)管職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。A.按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告B.為組織公平的集中交易提供保障C.對(duì)證券交易實(shí)行

37、實(shí)時(shí)監(jiān)控D.對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】:D【解析】:根據(jù)證券法第109條和112條，證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，實(shí)時(shí)公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。證券交易即時(shí)行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。51.下列各項(xiàng)中，屬于儲(chǔ)蓄國債（電子式）特點(diǎn)的是（ ）。2015年1

38、1月真題針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行采用實(shí)名制，不可以流通轉(zhuǎn)讓采用電子方式記錄債權(quán)收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:儲(chǔ)蓄國債（電子式）具有以下特點(diǎn)：針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；采用電子方式記錄債權(quán)；收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；鼓勵(lì)持有到期；手續(xù)簡(jiǎn)化；付息方式較為多樣。52.下列關(guān)于奇異型期權(quán)的說法正確的有（ ）。任選期權(quán)合約具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異百慕大期權(quán)在規(guī)定的一系列時(shí)點(diǎn)行權(quán)障礙期權(quán)的行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值A(chǔ).、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:項(xiàng)，障礙期權(quán)對(duì)行權(quán)設(shè)置了一定條件；平均期權(quán)的行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值。53.套期保值的基本做法是（ ）。持有現(xiàn)貨空頭、買入期貨合約持有現(xiàn)貨多頭、賣出期貨合約多頭套期保值空頭套期保值A(chǔ).、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:套期保值的基本類型有兩種：多頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約（建立期貨多頭）。若未來現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸