徐娜證券從業(yè)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精第七章(美工版)

1、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)精講班主講老師：徐娜長(zhǎng)沙二三三網(wǎng)絡(luò)科技有限公司版權(quán)所有第一節(jié)證券公司概述六、證券公司監(jiān)管制度1業(yè)務(wù)許可制度2分類監(jiān)管制度：證券公司按照評(píng)價(jià)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)分為5大類11個(gè)級(jí)別3以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度（1）業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；（2）業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；（3）風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 長(zhǎng)沙二三三網(wǎng)絡(luò)科技有限公司版權(quán)所有第一節(jié)證券公司概述4合規(guī)管理制度（1）反洗錢工作：客戶識(shí)別制度；大額可疑交易報(bào)告制度；客戶身份資料和交易記錄保存制度（至少保存五年）（2）信息隔離墻制度：建立觀察和限制名單制度5客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度6信息

2、報(bào)送與披露制度：信息公開報(bào)送制度，年報(bào)審計(jì)監(jiān)管長(zhǎng)沙二三三網(wǎng)絡(luò)科技有限公司版權(quán)所有例1：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（）。A子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)B禁止相互持股C禁止存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)D證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益答案： BCD第一節(jié)證券公司概述長(zhǎng)沙二三三網(wǎng)絡(luò)科技有限公司版權(quán)所有例2：證券公司下列變更事項(xiàng)中，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批的是（）。A變更公司章程中的重要條款 B上市證券公司變更注冊(cè)資本變更C 變更持有5%股權(quán)的股東 D變更實(shí)際控制人答案： A第一節(jié)證券公司概述長(zhǎng)沙二三三網(wǎng)絡(luò)科技有限公司版權(quán)所有例

3、3：（）不是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。A證券公司 B證券投資咨詢機(jī)構(gòu) C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D證券業(yè)協(xié)會(huì)答案： D第一節(jié)證券公司概述長(zhǎng)沙二三三網(wǎng)絡(luò)科技有限公司版權(quán)所有一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1證券公司接受客戶委托，代客戶買賣證券（1）收取傭金作為業(yè)務(wù)收入（2）委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)，辦理了委托手續(xù)后才確認(rèn)委托關(guān)系。委托書需載明證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式和價(jià)格幅度等2證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，但可委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人第二節(jié)證券公司的主要業(yè)務(wù)二、證券投資咨詢業(yè)務(wù)1證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)：接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，

4、并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益。2證券研究報(bào)告：主要涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等，可以采用書面或電子形式。第二節(jié)證券公司的主要業(yè)務(wù)長(zhǎng)沙二三三網(wǎng)絡(luò)科技有限公司版權(quán)所有三、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)四、證券承銷與保薦1承銷方式：代銷和包銷2證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷第二節(jié)證券公司的主要業(yè)務(wù)五、證券自營(yíng)1定義：證券公司以自己的名義，以自有資金或依法籌集的資金，為本公司買賣證券，以獲取盈利的行為2不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保，不得將自營(yíng)賬戶出借他人3限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以套期保值為目的）：指募集資金規(guī)模在10億元以下、客戶

5、人數(shù)在200人以下、單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元的集合資產(chǎn)管理第二節(jié)證券公司的主要業(yè)務(wù)長(zhǎng)沙二三三網(wǎng)絡(luò)科技有限公司版權(quán)所有4自營(yíng)業(yè)務(wù)中參與以套期保值為目的股指期貨交易時(shí)，根據(jù)證券品種不同，計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不同。六、證券資產(chǎn)管理1證券公司作為資產(chǎn)管理人，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化2集合資產(chǎn)管理凈資本限額： 3億元（限定性）；5億元（非限定性）第二節(jié)證券公司的主要業(yè)務(wù)（1）單一客戶的定向資管：一對(duì)一的服務(wù)；按合同約定在專用證券賬戶中封閉運(yùn)行（2）多個(gè)客戶的集合資管：一對(duì)多的服務(wù)；投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分；客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運(yùn)作；比較嚴(yán)格的信

6、息披露（3）客戶專項(xiàng)資管：綜合性即實(shí)行一對(duì)一或一對(duì)多服務(wù)；特定性即特定的投資目標(biāo)、專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作第二節(jié)證券公司的主要業(yè)務(wù)七、融資融券業(yè)務(wù) 1證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)2申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)條件：（1）經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年（2）公司治理健全，內(nèi)控有效，信用良好，最近2年經(jīng)營(yíng)不違規(guī)；高管不違法，最近1年無(wú)重大管理事故（3）向客戶融資、融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵第二節(jié)證券公司的主要業(yè)務(wù)長(zhǎng)沙二三三網(wǎng)絡(luò)科技有限公司版權(quán)所有八、證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù) 1起源于美國(guó)，證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式2業(yè)務(wù)范圍（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施及協(xié)助風(fēng)控第二節(jié)證券公司的主要業(yè)務(wù)長(zhǎng)沙二三三網(wǎng)絡(luò)科技有限公司版權(quán)所有（2）不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金；不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。3業(yè)務(wù)規(guī)則：證券公司只能接受其全資或者控股的，或被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的IB業(yè)務(wù)。一個(gè)IB只能代理一家期貨公司，而期貨公司則能擁有多家IB。第二節(jié)證券公司的主要業(yè)務(wù)長(zhǎng)沙二三三網(wǎng)絡(luò)科技有限公司版權(quán)所有九、直接投資業(yè)務(wù) 1證券公司只能通過(guò)設(shè)立子公司（直投子公司）從事股權(quán)投資和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)。2直投