專賣管理高級培訓(1證件管理)課件103

1、證件管理高級部分啟示： 做天下事，盡力而為還不夠，而是做天下事，盡力而為還不夠，而是應該全力以赴，成功的奧秘就在于此。應該全力以赴，成功的奧秘就在于此。高級（技能）證件管理（20分）市場管理（30分）許可證辦理(8分)準運證辦理 （8分）分）檢查證和督察證辦理 (4分)日常檢查(20分)市場監(jiān)管(10分)內部監(jiān)管（20分）日常監(jiān)管 (10分)定期檢查 (10分)案件查辦（30分）案件調查(12分)案件審理(18分)技能分值比重20分學習要點：學習要點：n1.煙草專賣零售許可證的撤回、撤銷、注銷n2.違反煙草專賣許可證管理辦法的行政處罰n3.暫停煙草專賣零售業(yè)務、進行整頓與取消卷煙零售業(yè)務經營資

2、格事項處理n4.生產經營類許可證的辦理n5.煙葉收購資格的審批n6.準運證的作廢n7.準運證辦理中特殊事項的處置n8.個人攜帶證的辦理n9.檢查證的辦理、使用與管理n10.督察證的辦理與使用 一、煙草專賣行政許可的撤回、撤銷和注銷n（一）撤回、撤銷和注銷的概念和條件 n1.撤回、撤銷和注銷的概念 n（1）撤回的概念 n 撤回，簡單地說就是收回、取消原決定。 n 行政許可撤回是指因法定事項的出現(xiàn)行政許可機關依法取消本機關已作出的行政許可事項決定。 n 撤回適用于行政機關廢除事前作出的合法行政許可決定的效力。n只有當行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生

3、重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關才可以依法變更或者撤回已經生效的行政許可。n（2）撤銷的概念 n 撤銷是指由于行政行為具有瑕疵，因而予以糾正，以使法律關系恢復原來狀態(tài)。 n 目的在于使原法律關系復原n 針對的是違法或者不當?shù)男姓袨椤 撤銷適用于行政機關或者法院對在成立當時就有瑕疵的某個行政許可，作出廢除其效力的決定。 n 因申請人違法引起的撤銷，行政機關應當予以撤銷；因行政機關及其工作人員違法引起的撤銷，行政機關可以撤銷。如果依照上述兩種情況撤銷行政許可，可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。 n（3）注銷的概念 指基于特定事實的出現(xiàn)，而由行政機關依據(jù)法定程序收回行政許可證件或者

4、公告行政許可失去效力的程序行為。n 注銷是一種管理行為，不是行政處罰行為，它不以當事人是否違法為適用前提，而以出現(xiàn)特定的客觀事實為適用前提。2.撤回、撤銷和注銷的區(qū)別 n（1）所依據(jù)的法律條文不同。 n（2）引起的原因不同。 n（3）引發(fā)的法律后果不同。提示：撤回、撤銷的是行政許可的效力，而注銷的是行提示：撤回、撤銷的是行政許可的效力，而注銷的是行政許可證，從這點上講，三者之間有著明顯的區(qū)別。此政許可證，從這點上講，三者之間有著明顯的區(qū)別。此外撤回、撤銷行政許可必然要注銷許可證，這是三者的外撤回、撤銷行政許可必然要注銷許可證，這是三者的聯(lián)系。聯(lián)系。n 撤回、撤銷和注銷的區(qū)別X法律條文引起原因法

5、律后果合法撤回許可法第8條情勢變遷 補償責任 合法撤銷許可法第69條某種違法性 賠償責任 合法注銷許可法第70條權利滅失或客觀上不能行使 不承擔賠償或補償責任 請大家思考一個問題，持證戶李四正常經營期間，當?shù)責煵輰Ｙu局工作人員不慎注銷了其零售許可證，該行為對李四取得的行政許可有無影響？李四會不會是無證經營？n3.撤回、撤銷和注銷的法定條件n（1）撤回煙草專賣行政許可的法定條件n煙草專賣行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章或現(xiàn)實條件發(fā)生重大變化，致使執(zhí)行當初的煙草專賣行政許可決定會損害公共利益。n（2）撤銷煙草專賣行政許可的法定條件 n煙草專賣許可證管理辦法第46條、47條n 取得的煙草專賣行政許可

6、或決定準予的煙草專賣行政許可的過程中存在違法行為且撤銷后不會對公共利益造成重大損害。 n （3）注銷煙草專賣行政許可的法定條件 n必須出現(xiàn)了使煙草專賣行政許可失去效力的特定事實。即煙草專賣許可證管理辦法第四十九條、煙草專賣許可證申請與辦理程序規(guī)定第三十五條和第三十六條規(guī)定的情形。 n煙草專賣許可證申請與辦理程序規(guī)定第三十六條規(guī)定：“發(fā)生以下法定情形之一的，高級煙草專賣管理員 230 n原許可證審批機關應當依據(jù)相關行政處罰或行政決定注銷該煙草專賣許可證：（一）煙草專賣許可證被依法撤銷的；（二）煙草專賣許可證被依法撤回的；（三）煙草專賣許可證持證人被依法取消從事煙草專賣業(yè)務資格的；（四）煙草專賣許

7、可證持證人被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照的。” n提示：（四）與取消業(yè)務資格不是很協(xié)調，應認為此處的吊銷是在已經取消的情況下。n（二）零售許可撤回、撤銷和注銷的辦理n 1.辦理的主體 n（1）辦理撤回的主體。作出零售許可決定的煙草專賣局 n（2）辦理撤銷的主體。作出零售許可決定的煙草專賣局或其上級機關 n（3）辦理注銷的主體。作出零售許可決定的煙草專賣局提示：撤銷行政許可是上級行施監(jiān)督權的重要內容，是對下提示：撤銷行政許可是上級行施監(jiān)督權的重要內容，是對下級錯誤行為的糾正，因此上級可以撤銷。級錯誤行為的糾正，因此上級可以撤銷。n 2.辦理的程序 n（1）撤回程序n告知、報批、決定、送達文書（注

8、銷、收回）、補償（少調查環(huán)節(jié)，原因是對事實的直接認定，可以不經過調查）n（2）撤銷程序n調查核實 、報批、決定、送達文書（注銷、收回）、賠償（需要先發(fā)現(xiàn)違法事實） n（3）注銷程序n調查核實 、報批、決定、送達文書、收回（需要對事實進行核實）二、違反許可證管理辦法的處罰n （一）涉及行政處罰的種類與情形 n 概念：n 違反許可證管理辦法的處罰是指煙草專賣行政主管部門依據(jù)有關規(guī)定，對違反煙草專賣許可證管理辦法的公民、法人或者其他組織的違法行為依法給予的行政處罰。 n 煙草專賣許可證管理辦法中涉及的行政處罰種類包括警告、罰款、暫停煙草專賣業(yè)務、進行整頓與取消從事煙草專賣業(yè)務資格四種。二、違反許可證

9、管理辦法的處罰n （一）涉及行政處罰的種類與情形 n 適用情形： n 1.申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料提出煙草專賣行政許可的；n 2.被許可人使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證的；n 3.被許可人不按規(guī)定及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù)且拒不改正的。二、違反許可證管理辦法的處罰n （二）違法行為的概念及構成要件 n 1.隱瞞有關情況或者提供虛假材料提出煙草專賣行政許可 n（1）概念 n（2）構成要件n違法的主體：一般主體 n侵犯的客體：國家對煙草專賣許可證的管理制度n違法標的：隱瞞的有關情況或者提供的虛假材料n客觀方面表現(xiàn)：未如實反映真實情況或故意提供與事實不符材料的行為 二、違反

10、許可證管理辦法的處罰n （二）違法行為的概念及構成要件 n 2.使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證n（1）概念 n（2）構成要件n違法的主體：一般主體 n侵犯的客體：國家對煙草專賣許可證的管理制度n違法標的：涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證 n客觀方面表現(xiàn)：使用涂改、偽造、變造的煙草專賣零售許可證的行為 二、違反許可證管理辦法的處罰n （二）違法行為的概念及構成要件 n 3.不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù) n（1）概念 n（2）構成要件n違法的主體：特殊主體，持證人 n侵犯的客體：國家對煙草專賣許可證的管理制度n違法標的：煙草專賣許可證 n客觀方面表現(xiàn)：是否按規(guī)定及時許可證變更、注銷

11、手續(xù) 二、違反許可證管理辦法的處罰n（三）違法行為的法律責任和后果n1.隱瞞有關情況或者提供虛假材料的法律責任和后果n 行政處罰:警告n 直接法律后果:一是不予受理或者不予發(fā)證n 二是申請人在一年內不得再次提出煙草專賣行政許可申請。n請問此處的直接法律后果是不是行政處罰？n提示：此處的不予受理，是指存在明顯的虛假內容，否則仍應受理，因為受理只做形式審查。二、違反許可證管理辦法的處罰n（三）違法行為的法律責任和后果n 2.使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證的法律責任和后果 n 行政處罰:1000元以下罰款n 直接法律后果:涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證無效n提示：聯(lián)想記憶“1000元賣許可證

12、，糟起了”二、違反許可證管理辦法的處罰n（三）違法行為的法律責任和后果n3.不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù)法律責任和后果n行政處罰:1000元以下罰款n直接法律后果:原許可證失效 二、違反許可證管理辦法的處罰n（四）處罰時的注意事項 n1.事實認定方面n 調查時必須全面、清楚n2.證據(jù)提取方面 n 證據(jù)提取必須充分且有針對性 n3.處罰程序方面 n 處罰時程序必須合法 三、暫停煙草專賣零售業(yè)務、進行整頓與取消從事煙草專賣零售業(yè)務資格事項處理 n（一）法定依據(jù)和條件 n1.法定依據(jù) n實施條例第十六條第一款 n煙草專賣許可證管理辦法第四十五條n體現(xiàn)“誰發(fā)證，誰監(jiān)管”的原則 n2.法定條件

13、 n（1）經檢查不符合煙草專賣法、煙草專賣法實施條例及煙草專賣許可證管理辦法規(guī)定條件的；n（2）買賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓煙草專賣許可證的；n（3）因違法生產經營煙草專賣品一年內被煙草專賣行政主管部門或者其他執(zhí)法機關處罰兩次以上的；n（4）被煙草專賣行政主管部門或者其他執(zhí)法機關一次性查獲假煙、走私煙50條以上的；n（5）因非法生產經營煙草專賣品被追究刑事責任的；n（6）不執(zhí)行煙草專賣行政主管部門行政處罰決定的；n（7）被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照的；n（8）持有煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的企業(yè)，擅自將煙葉、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械出售給無煙草專賣生產企業(yè)許可證、煙草專賣

14、批發(fā)企業(yè)許可證企業(yè)的；n（9）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形n3.法律后果 n（1）責令暫停煙草專賣業(yè)務、進行整頓的法律后果 n 停業(yè)期間不得從事煙草專賣業(yè)務 n（2）取消從事煙草專賣業(yè)務資格的法律后果 n 終止從事煙草專賣業(yè)務的資格 n（二）處理原則和程序 n1.處理原則 （多選）n（1）合法性原則 n（2）合理性原則 n（3）公平性原則 2.處理程序 （1）立案 （2）調查取證（制作調查終結報告） （3）聽證 （4）審批和決定 （5）送達和轉告 （6）后期監(jiān)管和處理 提示：一次典型的行政處罰加“聽證”、“后期監(jiān)管和處理”四、生產經營類許可證辦理生產經營類生產經營類許可證許可證生產企業(yè)許可證

15、生產企業(yè)許可證特種煙草專賣經營企業(yè)許可證特種煙草專賣經營企業(yè)許可證批發(fā)企業(yè)許可證（經營）批發(fā)企業(yè)許可證（經營）批發(fā)企業(yè)許可證批發(fā)企業(yè)許可證n生產證n批發(fā)證（跨?。﹏批發(fā)證（經營）n特種證 (地市級公司)n批發(fā)證（省內）n特種證(縣級單位)提示：市級局只能受理、審查卷煙、雪茄煙和“一縣營銷部，二批外國人”省級局省級局受理、審查受理、審查國家局國家局審批審批地市級局地市級局受理、審查受理、審查省級局省級局審批審批（一）受理、審查、審批的層級要求 （二）生產經營類許可證的申辦條件1.申辦條件申辦條件（1）申辦生產企業(yè)許可證）申辦生產企業(yè)許可證n資金n技術、設備條件技術、設備條件n產業(yè)政策及組織結構調

16、整的需要產業(yè)政策及組織結構調整的需要n國家局規(guī)定的其他條件 *生產煙機，上述生產煙機，上述4點加上：點加上：n技術條件：技術條件：申請生產的設備有知識產權， 新型機要通過鑒定/驗收n設備條件：設備條件：保障質量標準與水平n產品條件：產品條件：符合生產布局的基本原則，產品有創(chuàng)新性或實用性，利于推廣使用，有市場前景。 （2）申辦批發(fā)證）申辦批發(fā)證n 資金n 經營場所、專業(yè)人員經營場所、專業(yè)人員n 符合合理布局要求符合合理布局要求n 其他條件 （3）申辦特種證）申辦特種證n 資金n 經營場所、專業(yè)人員經營場所、專業(yè)人員n 符合合理布局要求符合合理布局要求n 其他條件 材料類型材料1材料2材料3材料4

17、材料5新辦新 辦申請表企業(yè)成立證明文件任職文件身份證明執(zhí)照副本名稱預核準其他材料變更變 更申請表變更相關證明材料許可證正副本工商營業(yè)執(zhí)照副本其他材料延續(xù)延 續(xù)申請表許可證正副本工商營業(yè)執(zhí)照副本其他材料停業(yè)管理類申請表許可證正副本其他材料補辦管理類申請表遺失或損毀證明其他材料2.申辦材料 1.受理環(huán)節(jié)受理機關在收到申請后，要對申請材料進行形式審查，決定是否受理。 2.審查環(huán)節(jié)在作出受理決定后，受理機關應當啟動審查程序，通過對申請的初步實質審查，對是否辦理許可證提出自己的意見，并報審批機關。 3.審查方式審查申請時，一般以書面方式進行。也可以由本機關或下級機關指派兩名以上工作人員進行實地核查。(三

18、）申請的審查（1）受理機關應當在受理申請后10日內將審查意見和全部申請材料報審批機關；審批機關應當自收到申請材料之日起10日內作出行政許可決定。（2）審批機關在10日內不能作出行政許可決定的，經負責人批準，可以延長10日，并出具延長審批時限通知書送達申請人。 聽證的要求申請人、利害關系人須在被告知聽證權力之日起5日內提出聽證申請。 有效期限煙草專賣許可證的最長有效期不超過5年，自發(fā)證之日起計算。(四）申請的審批五、煙葉收購資格審批 n 設立煙葉收購站（點）的審批屬非行政許可審批事項。 n（一）審批的依據(jù)n煙草專賣法實施條例第十八條規(guī)定 n（二）審批的程序n1.申請 2.審查 3.審批 申 請

19、審 查 審 批 煙草公司 同級煙草局 省煙草專賣局例題 1.撤回適用于行政機關廢除事先作出的( B )行政許可決定的效力。 (A) 違法 (B) 合法 (C) 有瑕疵 (D) 所有 2.使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證是指（ C ）利用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證從事煙草專賣生產經營活動的行為。(A) 持證人 (B) 單位 (C) 公民、法人或者其他組織 (D) 個人 n3、下列哪些屬于應當依職權注銷持證人的煙草專賣許可證的情形（ ）nA、領取煙草專賣許可證后滿6個月未依法開展生產經營活動的nB、登記事項發(fā)生改變后，持證人未按照本規(guī)定提出變更申請，自收到責令變更許可證通知書30日內仍拒

20、絕變更的nC、煙草專賣許可證有效期屆滿未延續(xù)的nD、因不可抗力導致經營主體無法繼續(xù)從事煙草專賣經營業(yè)務的n答案：AB C Dn4、暫停煙草專賣零售業(yè)務、進行整頓與取消從事煙草專賣零售業(yè)務資格事項的處理程序內容包括（ ）nA、立案和調查取證nB、聽證nC、審批和決定，以及送達和轉告，nD、后期監(jiān)管和處理n答案：ABCDn5、下列哪些情形，屬于發(fā)證機關可以責令持證人暫停煙草專賣業(yè)務、進行整頓，直至取消其從事煙草專賣業(yè)務的資格（ ）nA、被煙草專賣行政主管部門或者其他執(zhí)法機關一次性查獲假煙、走私煙40條以上的nB、不執(zhí)行煙草專賣行政主管部門行政處罰決定的nC、被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照的nD、因

21、違法生產經營煙草專賣品一年內被煙草專賣行政主管部門或者其他執(zhí)法機關處罰一次以上的n答案：BCn6. 2010年5月20日，甲市煙草專賣局在檢查監(jiān)督全市行政許可工作時，發(fā)現(xiàn)如下情況：n （1）甲市煙草專賣局接到舉報材料稱：-甲市A縣卷煙零售戶張某偽造房屋權屬證明材料，與2009年5月20日取得了煙草專賣零售許可證，甲市A縣煙草專賣局經過調查情況屬實。n （2）經檢查發(fā)現(xiàn)，甲市B縣轄區(qū)內“多又好”超市，于2006年10月20日領取了煙草專賣零售許可證，有效期限為5年。2010年5月20日，規(guī)劃局當?shù)責煵輰Ｙu局來函，規(guī)劃局在該超市的所在地修建一個青少年活動中心，請B縣煙草專賣局于3個月內予以協(xié)助處理

22、。n（3）在甲市C縣檢查過程中，接到C限零售戶王某的舉報，稱一名男子使用了C縣煙草專賣局稽查員小秦的專賣執(zhí)法檢查證，對旁邊一家新開的煙店進行了行政處罰并收繳了罰款。檢查組按照程序對舉報信息進行了調查。經查，被冒用的檢查證是稽查員小秦不慎丟失的，但小秦由于工作忙，一直沒有補領。根據(jù)舉報，公安機關抓獲了冒用檢查證的謝某，并當場收繳了謝某冒用的檢查證。n根據(jù)資料回答下列問題：n1、根據(jù)煙草專賣許可證管理辦法的規(guī)定，煙草專賣局應當對張某的行為如何處理？請說明處理的主體、理由和程序。（5分）n2、為配合支持政府規(guī)劃，甲市B縣煙草專賣局對“多又好”超市的許可證如何處理？請說明理由。（3分）n3、對稽查員小

23、秦的檢查證應當如何處理，并簡要說明理由。n1、根據(jù)煙草專賣許可證管理辦法的規(guī)定，煙草專賣局應當對張某的行為如何處理？請說明處理的主體、理由和程序。（5分）n答案：應當予以撤銷（0.5分）并收回煙草專賣許可證。（0.5分）n主體：甲市煙草專賣局（0.5分）或甲市A縣煙草專賣局（0.5分）（或回答“煙草專賣許可證的發(fā)證機關或者其上級煙草專賣行政主管部門”）。n理由：依據(jù)煙草專賣許可證管理辦法第四十七條：公民、法人或者其他組織以欺騙、賄賂等不正當手段取得煙草專賣許可證的，煙草專賣行政主管部門應當予以撤銷并收回煙草專賣許可證。（1分）n程序：煙草專賣局首先應當對張某偽造申請材料的違法情況進行調查核實（

24、0.5分），其次具體承辦部門根據(jù)相關調查材料，填寫煙草專賣行政許可撤銷審批表，報本機關負責人批準后，作出撤銷該零售許可的決定（0.5分），最后煙草專賣局應當制作并向張某送達煙草專賣行政許可撤銷決定書（0.5分），辦理注銷手續(xù)、收回煙草專賣零售許可證正副本，若張某拒絕交出零售許可證正副本，煙草專賣局應當予以公告（0.5分）。n2、為配合支持政府規(guī)劃，甲市B縣煙草專賣局對“多又好”超市的許可證如何處理？請說明理由。（3分）n答案：甲市B縣煙草專賣局可以撤回“好又多”的行政許可（1分）。理由如下：n第一， “多又好”超市于2006年6月20日領取煙草專賣零售許可證，有效期5年；2010年5月20日，

25、“多又好”超市的零售許可證尚在有效期內；（0.5分）n第二，規(guī)劃局規(guī)劃在該超市所在地修建一個青少年活動中心，準予該超市行政許可的客觀情況發(fā)生了重大變化，（0.5）且符合公共利益的需要。（1分） n3、對稽查員小秦的檢查證應當如何處理,并簡要說明理由？（4分）n答案：甲市（或C縣）煙草專賣局應當收回稽查員小秦的檢查證。(2分)國務院煙草專賣行政主管部門規(guī)定,持有檢查證的煙草專賣管理人員應當妥善保管檢查證。本案中，小秦沒有妥善保管好檢查證，被他人冒用進行了行政處罰，屬于造成嚴重后果的情形，應當予以收回。(2分)n7.2010年2月8日，A市煙草專賣局專賣科接到群眾舉報：零售戶李某處有假紅梅卷煙銷售

26、。于是專賣科長陳某便安排專賣隊員前往查處。經檢查，在李某的經營場所及卷煙存放地查獲紅梅卷煙58條，三五卷煙60條。因李某無法提供該批卷煙的合法進貨證明，執(zhí)法人員便先行登記保存調查處理。后經省煙草質量檢測站檢測紅梅卷煙為假冒注冊商標且偽劣卷煙，三五為走私真品卷煙。n1、A市煙草專賣局對李某的許可證可以作出何種處罰？李某違反的法定依據(jù)是什么？2、A市煙草專賣局對李某作出處理應當遵循什么程序？n答案：1、A市煙草專賣局可以責令李某暫停煙草專賣業(yè)務、進行整頓，直至取消其從事煙草專賣業(yè)務資格。 法定依據(jù)是：被煙草專賣行政主管部門或者其他執(zhí)法部門一次性查獲假煙、走私煙50條以上的，煙草專賣行政主管部門可以

27、責令暫停煙草專賣業(yè)務、進行整頓，直至取消其從事煙草專賣業(yè)務資格。n2、A市煙草專賣局作出處理遵循的程序為：n立案；調查取證；聽證；審批和決定；送達和轉告；后期監(jiān)管和處理。 n8.張三為甲省A市持證卷煙零售戶。2011年8月，張三的同鄉(xiāng)李四欲在A市經營卷煙業(yè)務，但由于不符合合理布局的要求未能獲得零售許可。張三遇事將其許可證轉租給李四。2011年9月，A市煙草專賣局稽查員小楊、小劉在對李四的煙店進行市場檢查時發(fā)現(xiàn)此情況。小楊在進店檢查時沒有出示檢查證，在李四提出質疑后才出示了證件。事后，李四撥打了甲省煙草專賣局的投訴電話，反映了此問題。經核查，李四反映情況屬實。n根據(jù)材料回答下列問題：n1、A市煙

28、草專賣局對張三轉租許可證的行為可作如何處理？（3分）n2、對張三轉租許可證的行應當遵循哪些原則？（3分）n3、請結合案例說明，稽查員小楊存在何種不當行為？可由哪一級煙草專賣局或工作人員作出何種處理？（6分）n答案：1、A市煙草專賣局可以責令暫停煙草專賣業(yè)務、進行整頓，直至取消仍亊煙草專賣業(yè)務資格。n2、對張三行為的處理應當遵循的原則是：合法性原則、合理性原則、公平性原則。n3、小楊在執(zhí)行公務時，未依法主動出示檢查證；可由甲省煙草專賣局（上級煙草專賣行政主管部門）、 A市煙草專賣局（本級煙草專賣行政主管部門）或煙草專賣執(zhí)法督察人員暫扣其持有的檢查證。第二節(jié) 準運證辦理n一、準運證作廢的辦理n二、

29、準運證辦理中特殊事項的處理n三、準運證和個人攜帶證的監(jiān)督管理n（一）煙草專賣品準運證的作廢制度n1.準運證作廢制度產生的原因n2.準運證作廢制度執(zhí)行的要求n各煙草專賣品準運證的簽發(fā)機關要保證開證人員相對固定，如果確實需要更換的，應當對新使用人員提前進行培訓，經培訓達到使用煙草專賣品準運證管理系統(tǒng)要求的，方可準予其行使煙草專賣品準運證制證職責。n3.違反準運證作廢制度的后果一、準運證的作廢n4.作廢準運證的權限。n第一次打印錯誤的情況，在1小時內可以進行第二次打??；第一次打印錯誤，超過1小時必須到審批機關打??；若第二次打印仍然錯誤的，須到審批機關打印；審批機關制證時，打印錯誤不受上述次數(shù)限制。n

30、地市級煙草專賣行政主管部門可以在當日內作廢；n煙草專賣品準運證開具第二日起至有效期滿前需要作廢的，由省級煙草專賣行政主管部門審查決定是否作廢；n煙草專賣品準運證未使用而過有效期，需重新申辦煙草專賣品準運證以執(zhí)行原合同的，報國務院煙草專賣行政主管部門審批決定。作廢提交以下材料：n申明作廢理由并加蓋本單位公章的書面申請；n需方單位出具的未收到該份煙草專賣品準運證所記載煙草專賣品的證明材料；n所在地市級煙草專賣行政主管部門的審查意見。因工作人員工作失誤造成準運證作廢的，應寫出書面檢查并由單位領導簽署意見。 n5.審批機關作廢準運證的程序n市級局：地市級煙草專賣行政主管部門在開證當天作廢煙草專賣品準運

31、證的，由經辦人員在“國家煙草專賣局專賣證件管理系統(tǒng)（網址）”作廢頁面詳細填寫作廢原因，經主管領導批準后，完成作廢手續(xù)。n省級局：省級煙草專賣行政主管部門證件管理人員審查上述材料后提出辦理意見，報局領導審批。同意作廢的，應在審批當日完成作廢；不同意作廢的，應將上述材料退還申辦人，并說明理由。n國家局：省級煙草專賣行政主管部門審查上述材料，出具審查意見后，報國務院煙草專賣行政主管部門審批。 國務院煙草專賣行政主管部門簽發(fā)的煙草專賣品準運證需要作廢的，申辦人直接向國務院煙草專賣行政主管部門申請，并應提交相關證明材料。二、準運證辦理中特殊事項的處置n（一）調撥煙葉的準運證規(guī)則n（二）退貨煙草專賣品的準

32、運規(guī)則n（三）出口煙草專賣品的準運規(guī)則n（四）進口煙草專賣品的準運規(guī)則n（五）依法沒收走私煙草專賣品的準運規(guī)則n（六）卷煙運輸環(huán)節(jié)缺損貨源的準運證規(guī)則三、準運證和個人攜帶證的辦理n1準運證使用要求 ：（1）煙草專賣品準運證應隨貨同行，證貨相符，并只能在有效期限內使用1次。（2）在運輸煙葉、復烤煙葉、卷煙過程中，鑒章的購銷合同(出口合同除外)原件應與煙草專賣品準運證一起隨貨同行。 （3）運輸貨物的規(guī)格、等級、數(shù)量、發(fā)貨地和到貨地以準運證的數(shù)據(jù)和標注為準。（4）使用煙草專賣品準運證運輸煙草專賣品，貨物抵達目的地時，調入方驗貨無誤后，應及時在準運證上加蓋“貨已收訖”印章 ，并上網確認；因不可抗力或者

33、意外事件致使在煙草專賣品準運證有效期內不能完成運輸?shù)模暾埲藨斕峁┫嚓P證明材料，并在準運證有效期滿前向原發(fā)證機關申請辦理更換手續(xù)。 （5）煙草專賣品運輸過程中準運證必須隨貨同行，所運輸?shù)臒煵輰Ｙu品不能使用同一運輸工具運輸?shù)?，應分別開具準運證。 n2.個人攜帶證使用要求：n（1）煙草專賣品個人攜帶證僅限攜帶人本人使用，不得轉借他人。一名攜帶人只能持有一份煙草專賣品個人攜帶證。煙草專賣品個人攜帶證原件應隨攜帶的卷煙同行，證貨相符。煙草專賣品個人攜帶證在有效期內只能使用一次，不得重復使用。n （2） 個人攜帶卷煙的最高限量為每人次1萬支。對于無攜帶證超過個人攜帶最高限量的，屬于煙草專賣法實施條例（

34、國務院令第223號）第55條第（四）項規(guī)定的法定情形，要予以處罰。 例題n1、關于煙草專賣品準運證作廢方面，下列說法正確的是（ ）nA、因打印錯誤、計算機故障或其他原因需作廢準運證的，持有國家局核發(fā)的身份認證卡的企業(yè)對于第一次打印錯誤的情況，在24小時內可以進行第二次打印nB、準運證未使用而過有效期，需重新申辦準運證以執(zhí)行原合同的，報所屬省級煙草專賣行政主管部門審批決定nC、審批機關制證時，打印錯誤不受次數(shù)限制.nD、準運證開具第二日起至有效期滿前需要作廢的，由審批機關（地市級煙草專賣行政主管部門）所屬省級煙草專賣行政主管部門審查決定是否作廢.n答案：n2、屬于由省級煙草專賣行政主管部門作廢煙

35、草專賣品準運證情形的，申辦人應提交哪些材料（ ）nA、申明作廢理由并加蓋本單位公章的書面申請nB、需方單位出具的未收到該份煙草專賣品準運證所記載煙草專賣品的證明材料nC、所在地市級煙草專賣行政主管部門的審查意見nD、因工作人員工作失誤造成準運證作廢的，應寫出書面檢查并由單位領導簽署意見n答案：ABCDn3、關于進口卷煙的準運規(guī)則方面，下列說法正確的是（ ）nA、進口卷煙的國內交易統(tǒng)一納入國務院煙草專賣行政主管部門卷煙交易平臺和準運證管理系統(tǒng)進行管理nB、不設煙草進出口公司的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）由中國煙草國際有限公司指定的進出口公司代理進口卷煙nC、實行直銷配送和集中采購的省級煙草公司購進進口卷

36、煙的，由該省級煙草公司統(tǒng)一與進出口公司簽訂卷煙購銷合同，中國卷煙銷售公司進行合同鑒章nD、進口卷煙的國內運輸由貨物所在地的煙草專賣行政主管部門根據(jù)已鑒章的卷煙購銷合同簽發(fā)煙草專賣品準運證n答案：ABC4、2011年年6月月5日，甲縣煙草專賣局在路查時發(fā)現(xiàn)，日，甲縣煙草專賣局在路查時發(fā)現(xiàn)，張某攜帶有張某攜帶有9件件A品牌卷煙準備帶到外省市。經調查，品牌卷煙準備帶到外省市。經調查，主要情況如下：張某系本省煙草工業(yè)企業(yè)公務人員主要情況如下：張某系本省煙草工業(yè)企業(yè)公務人員,攜帶證上注明的攜帶人為該工業(yè)企業(yè)另一公務人員攜帶證上注明的攜帶人為該工業(yè)企業(yè)另一公務人員康某，因康某生病住院，張某臨時代替康某將該

37、批康某，因康某生病住院，張某臨時代替康某將該批卷煙帶到外地。由于超過個人攜帶最高限量，康某卷煙帶到外地。由于超過個人攜帶最高限量，康某當時申請了三份攜帶證，每份攜帶證開有當時申請了三份攜帶證，每份攜帶證開有3件件A品牌品牌卷煙；其中一份攜帶證原件丟失，張某攜帶了加蓋卷煙；其中一份攜帶證原件丟失，張某攜帶了加蓋開證機關公章的復印件。開證機關公章的復印件。n請根據(jù)以上案例指出張某的攜帶行為違反了個人攜請根據(jù)以上案例指出張某的攜帶行為違反了個人攜帶證使用的哪些要求，并對其行為進行定性。（帶證使用的哪些要求，并對其行為進行定性。（8分）分）n請根據(jù)以上案例指出張某的攜帶行為違反了個人攜帶證使用的哪些要

38、求，并對其行為進行定性。（8分） n答案：（1）張某的攜帶行為違反了下列要求：n煙草專賣品僅限攜帶人本人使用，不得轉借他人；（1.5分）n一名攜帶人只能持有一份煙草專賣品個人攜帶證；（1.5分）n煙草專賣品個人攜帶證原件應與隨攜帶的卷煙同行，貨證相符；（1.5分）n工商企業(yè)公務人員跨地（市）攜帶業(yè)務用煙的最高限量為每人次不得超過5萬支。（1.5分）n（2）張某的行為應定性為超限量異地攜帶煙草制品違法行為。（2分）n5. 小梁是小梁是A市煙草專賣局工作人員，主要負責煙草專市煙草專賣局工作人員，主要負責煙草專賣品準運證的審查、制證。賣品準運證的審查、制證。2011年年2月月12日，小梁日，小梁制作

39、了一份煙草專賣品準運證。制作了一份煙草專賣品準運證。2月月13日，小梁發(fā)現(xiàn)日，小梁發(fā)現(xiàn)該份準運證未能正確打印。該份準運證未能正確打印。n請根據(jù)以上案例回答下列問題：請根據(jù)以上案例回答下列問題：n1、如果該份準運證需要辦理作廢手續(xù)，該由那一級、如果該份準運證需要辦理作廢手續(xù)，該由那一級審批機關決定作廢？為什么？（審批機關決定作廢？為什么？（2分）分）n2、案例中，審批機關作廢煙草專賣品準運證時，申、案例中，審批機關作廢煙草專賣品準運證時，申辦人需提交哪些材料？具體程序包含哪些？（辦人需提交哪些材料？具體程序包含哪些？（6分）分）n答案：1、該由A市所屬的省級煙草專賣行政主管部門審查決定是否作廢。

40、（1分）因為準運證開具第二日起至有效期滿前需要作廢的，由審批機關所屬的省級煙草專賣行政主管部門審查決定是否作廢。（1分）n2、屬于由省級煙草專賣行政主管部門作廢煙草專賣品準運證情形的，申辦人應提交以下材料：（1）申明作廢理由并加蓋本單位公章的書面申請（1分）；（2）需方單位出具的未收到該份準運證所記載煙草專賣品的證明材料（1分）；（3）所在地市級煙草專賣行政主管部門的審查意見。因工作人員工作失誤造成準運證作廢的，應寫出書面檢查并由單位領導簽署意見。（1分）n省級煙草專賣行政主管部門證件管理人員審查上述材料后提出辦理意見，報局領導審批。同意作廢的，應在審批當日完成作廢；（2分）不同意作廢的，應將

41、上述材料退還申辦人，并說明理由。（1分）第三節(jié)：檢查證和督察證辦理n學習要點：n檢查證辦理n 1.檢查證申領、換領與補領；n2.檢查證的核發(fā)與制作；n3.檢查證的后續(xù)管理。n督察證辦理n 1.督察證的辦理n 2.督察證的使用一、檢查證的申領、換領與補領 n（一）檢查證申領、換領與補領的材料要求 n1.檢查證概述G n檢查證，全稱“煙草專賣執(zhí)法檢查證件”，是煙草專賣管理人員在法定職權范圍內依法執(zhí)行公務時的資格和身份證明。 一、檢查證的申領、換領與補領 n2.申領、換領與補領的基本概念 Gn（1）申領n 指煙草專賣管理人員首次提出申請領取煙草專賣執(zhí)法證件，或曾提出申請領取但未被核準持有、再次提出申

42、請領取煙草專賣執(zhí)法證件的行為。n（2）換領n 指煙草專賣管理人員所持有的煙草專賣執(zhí)法證件，因檢查證時限到期、單位、職務或因污損、殘缺不能辨認等原因不能繼續(xù)合法使用，而依法繳回舊證申請換發(fā)新證的行為。n（3）補領n 指煙草專賣管理人員所持有的煙草專賣執(zhí)法證件因滅失等原因，煙草專賣管理人員按規(guī)定申請補發(fā)新證的行為。 一、檢查證的申領、換領與補領 n3.申領、換領與補領的類型區(qū)分 Gn（1）性質不同。 （申請與后續(xù)管理）n（2）申請對象不同。（初次和再次） n（3）核發(fā)要求不同。 （審核的側重點不同） 申領、換領與補領的類型區(qū)分性質性質申請對象申請對象核發(fā)要求核發(fā)要求申領申領準予資格審定未取得過檢查

43、證件全面審核條件和提交的書面資料換領換領后續(xù)管理 (資格再確認)已持有檢查證件的 側重于提交的書面資料補領補領后續(xù)管理 一、檢查證的申領、換領與補領 n4.材料提交的要求n（1）申領n省級局的業(yè)務知識考核（考試）合格證書等材料復印件、煙草專賣執(zhí)法檢查證申領審批表。材料需要經本單位核驗確認。n（2）換領n本人原檢查證件、煙草專賣執(zhí)法檢查證換領審批表n（3）補領n遺失聲明、煙草專賣執(zhí)法檢查證補領審批表一、檢查證的申領、換領與補領 n（一）檢查證申領、換領與補領的條件和程序 n1.人員的資格 （8項條件）Xn年滿18周歲、具有完全民事行為能力；n高中以上文化；n堅持原則、品行端正、忠于職守、遵紀守法

44、；n未受過行政記大過以上的行政處分或刑事處罰；n在煙草專賣局中直接從事煙草專賣管理工作；n熟悉專賣業(yè)務和相關的法律法規(guī)知識，并通過法律知識考試和業(yè)務知識考核（考試）；n身體健康，品貌端莊適宜在執(zhí)法崗位工作者；n省級以上煙草專賣局規(guī)定的其他條件。一、檢查證的申領、換領與補領 n2.申領、換領與補領的規(guī)定情形Gn（1）申領檢查證的情形n煙草專賣管理人員在煙草專賣行政主管部門中直接從事煙草專賣管理工作，需要領取檢查證的，可以向檢查證核發(fā)機關提出領取檢查證的申請。 n（2）換領檢查證的情形n煙草專賣管理人員已持有的檢查證，因檢查證時限到期、職務、單位變動和污損、殘缺不能辨認，應當向檢查證核發(fā)機關提出換

45、領檢查證的申請。n（3）補領檢查證的情形n 煙草專賣管理人員已持有的檢查證滅失的，應當向檢查證核發(fā)機關提出補領檢查證的申請。 n一、檢查證的申領、換領與補領 n3.申領、換領與補領的程序要求Gn（1）申領、換領與補領的一般程序要求（非程序要求（非需要的材料）需要的材料）n填寫審批表、提交材料n經單位簽署意見（公章），報給地市級局n地市級局5個日內完成審核n同意的，報給省級局審批n不同意，向申請人所在單位說明不予發(fā)證的理由n省級局10個工作日內作出審批決定 一、檢查證的申領、換領與補領 n（2）補領的特殊程序要求 n發(fā)現(xiàn)后及時向所在單位報告，并在發(fā)現(xiàn)證件滅失或者應當發(fā)現(xiàn)證件滅失后15日內，在原檢

46、查證確定檢查范圍的縣級以上公開發(fā)行的報紙上發(fā)布遺失聲明。 二、檢查證的核發(fā)與制作 n（一）核發(fā)機關Gn1.核發(fā)機關 n省級以上煙草專賣局n省級以下煙草專賣局及其他部門無權核發(fā)檢查證件。n2.不予核發(fā)的規(guī)定情形（ 8+1，1是外國人）n3.制發(fā)權限 n省級局、國家局n具體由省級局專賣處和國家局專賣司負責 二、檢查證的核發(fā)與制作 Gn（1）省級局核發(fā)對象。本省范圍內符合條件的專賣管理人員，包括省級局、地市級局和縣級局中直接從事煙草專賣管理工作的人員。n（2）國家局核發(fā)對象。全國范圍內符合條件的專賣管理人員，包括國家局中直接從事專賣管理工作的人員和國家局認為應當由其核發(fā)的人員。 二、檢查證的核發(fā)與制

47、作 Gn（二）制作與發(fā)放的實施n1.標準樣式 n 樣式由國家局確定，新版樣式為專用皮夾套內卡n n 內卡:采用PVC材質，正面為煙葉黃底色，上蓋有國家煙草專賣局印章，印章下面有“煙草專賣執(zhí)法檢查證”及“國家煙草專賣局制”字樣。（樣式）n專用皮夾套 ：豎式黑色，外部正面鏤刻煙草專賣執(zhí)法徽章、“檢查證”字樣。 （樣式） 二、檢查證的核發(fā)與制作G n（二）制作與發(fā)放的實施n2.登記內容 n主要記載在檢查證內卡的背面，具體有持證人的姓名、照片、工作單位、檢查范圍、職務和發(fā)證機關、證號、發(fā)證時間、有效期限等。 二、檢查證的核發(fā)與制作 Gn（二）制作與發(fā)放的實施n3.實施主體 n（）國家局：n統(tǒng)一制作、審

48、核、發(fā)放檢查證內卡及正面n（）省級局：n內卡背面按國家局確定的格式和內容二次制作n檢查證專用皮夾統(tǒng)一制作和發(fā)放三、檢查證的后續(xù)管理 n（一）使用情況的審查 n1.使用年限 n檢查證有效期限最長為5年 n有效期限屆滿，由省級局統(tǒng)一銷毀n申領、換領、補領材料，由地市級以上煙草專賣局歸檔保存，保存期限為5年。 三、檢查證的后續(xù)管理G n2.使用人員的檔案建立和檢查證內卡申領 n各省級局負責建立檢查證管理檔案n各省級局在每年第一季度向國家局提交申領“檢查證內卡”書面報告n國家局按申請人員名冊人數(shù)的105%的比例配發(fā)檢查證內卡 三、檢查證的后續(xù)管理 Gn3.使用人員的行為審查 n 概念n 指對煙草專賣管

49、理人員使用檢查證行為的合法性、保管檢查證行為的妥善性以及非煙草專賣管理人員的禁止性行為的審查。 n使用檢查證行為的合法性n 一是檢查證僅限在核準的檢查范圍內使用，非執(zhí)法公務時不得使用檢查證；n 二是煙草專賣管理人員依法執(zhí)行公務時應當主動出示檢查證，不履行公務時不得出示檢查證。n 對未按規(guī)定出示檢查證，或應當接受查驗而拒不接受的，上級局、本級局或者煙草專賣執(zhí)法督察人員可以責令其改正，并予以批評教育，情節(jié)嚴重的，可以暫扣檢查證。 n n保管檢查證行為的妥善性Gn 持有檢查證的煙草專賣管理人員應當妥善保管其所持有的檢查證，不得損毀、涂改或者轉借他人 。n 對于不能妥善保管檢查證的，上級局、本級局或者

50、煙草專賣執(zhí)法督察人員可以責令其改正，批評教育，并暫扣檢查證，情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的，可以收回檢查證。 三、檢查證的后續(xù)管理 Gn（二）處置事項n1.暫扣、收回檢查證情形 n2.暫扣、收回情況的審查 n3.年度審驗內容 n4.年度審驗程序 n5.使用管理情況綜合分析1.暫扣、收回檢查證情形Gn（1）暫扣、收回性質n 暫扣、收回檢查證是指上級煙草專賣行政主管部門、本級煙草專賣行政主管部門或者煙草專賣執(zhí)法督察人員在審查煙草專賣管理人員使用檢查證行為時，所采取的一種制止性懲戒措施。1.暫扣、收回檢查證情形Gn（2）暫扣檢查證情形n 超出檢查證核準的檢查范圍使用檢查證；n 在執(zhí)行公務時未依法主動出示檢

51、查證；n 在不履行公務時擅自出示檢查證；n 上級局、本級局或者執(zhí)法督察人員查驗檢查證時，檢查證持有人不積極配合；n 未能妥善保管檢查證以致檢查證損毀，或有涂改檢查證、將檢查證轉借他人行為。 1.暫扣、收回檢查證情形Gn（3）收回檢查證情形 n 不能妥善保管其持有的檢查證，以致造成嚴重后果的。 n 在執(zhí)行公務活動中出現(xiàn)不規(guī)范行為，且情節(jié)嚴重的。 n 出現(xiàn)某種情形，不再或不宜從事專賣管理工作的。 2.暫扣、收回情況的審查Gn（1）暫扣檢查證程序 n 出具暫扣檢查證通知書、通知單位、暫扣情況報上一級備案n 接受教育培訓，考核合格后，重新持證；n 考核不合格的，收回檢查證。n 暫扣期限一般不超過兩個月

52、。 n（2）收回檢查證程序 n 原則上由單位先行收回，逐級交省級局銷毀n 無法收回的，經省級局批準，由所在單位管轄范圍內公示注銷3.年度審驗內容Gn 每年一月底前進行 年度審驗內容：n 崗位資格情況；n 所在單位年度考核情況；n 參加法律、業(yè)務培訓情況；n 工作中違法違紀或者重大執(zhí)法過失情況；n 受處分情況；n 其他情況。 4.年度審驗程序n（1）分級年度審驗制度n 省級以上局審驗本級局人員n 其他人員由地市級局審驗n（2）年度審驗程序n 填寫煙草專賣執(zhí)法檢查證年度審驗表n 由所在單位初審簽署意見（加蓋公章）n 負責檢查證審驗的煙草專賣局作出決定：允許繼續(xù)持證；年審不合格，收回檢查證。 5.使用管理情況綜合分析n 建立檢查證管理制度，專人負責核發(fā)、使用和管理工作。n 省級和地市級局對檢查證實行檔案卡片或計算機管理。n 地市級和縣級局及時將檢查證管理和持證人員變動情況逐級上報省級局。n 省級局要定期匯總分析檢查證使用管理情況和持證人員變動的綜合情況。第三節(jié)：督察證辦理n督察概念。督察，又稱執(zhí)法督察，是指對專賣機關及其執(zhí)法