華安基金投資部查詢部分需求確認(rèn)及問題-之(1)

1、.系統(tǒng)需求分析文檔系統(tǒng)需求情況表文檔編號建檔日期2002/8/29版本號1.0系統(tǒng)名稱華安基金投資管理系統(tǒng)功能名稱查詢部分需求目的系統(tǒng)開發(fā)到了編碼階段,對原需求中不明白的部分提出問題;對原需求中經(jīng)過理解的部分請求確認(rèn)。用戶需求簡單說明祥見附件查詢部分需求確認(rèn)及問題交易匯總報(bào)表，證券變動(dòng)，資金變動(dòng)，拆借流水，累計(jì)傭金，證券解凍結(jié)，資金解凍結(jié)，資金組信息，證券組信息，操作日志，錯(cuò)誤日志，持倉查詢控制，特殊提醒。因已進(jìn)入編碼階段，所以請盡快確認(rèn)。業(yè)務(wù)部門總監(jiān)簽字： 用戶簽字：日期： 日期：需求緊急程度希望最晚解決時(shí)間附件名稱附件編號主管總經(jīng)理意見：（工作量在10人日以上，必須有主管總經(jīng)理簽發(fā)意見）I

2、T部門處理意見總監(jiān)簽字： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字：日期： 日期：解決人員最晚解決日期附件名稱附件編號;第 1 頁 共 14 頁附件：查詢部分需求確認(rèn)和問題1. 交易匯總報(bào)表（本次新增加）ü 功能描述：ü 使用人：投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入不查詢，必須輸入查詢條件。ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 日期（日期段）2. 基金3. 證券代碼ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：1. 基金2. 指令下達(dá)人3. 指令執(zhí)行

3、人4. 證券代碼5. 證券名稱6. 買金額7. 買數(shù)量8. 買均價(jià)9. 賣金額10. 賣數(shù)量11. 賣均價(jià)12. 新股申購金額13. 配股金額14. 融資金額15. 融券金額16. 市場均價(jià)17. 當(dāng)期盈虧ü 特別需求：l 可查詢某一時(shí)間段的數(shù)據(jù)：今日收市前查詢不包含本日數(shù)據(jù)；今日收市后可查詢包含今日的數(shù)據(jù)，但起始日必須為本月的某日。l 匯總按基金，基金經(jīng)理，交易員。l 顯示界面為1024*768，本查詢顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車鍵，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打?。褐淮蛴”砀駜?nèi)容。l 默認(rèn)為按證券代碼排序，也可按照表格字段排序。2. 證券變動(dòng)ü

4、 功能描述：證券變動(dòng)包括兩種變動(dòng)：個(gè)股紅股調(diào)整和證券劃轉(zhuǎn)。l 個(gè)股紅股調(diào)整：由于在發(fā)生紅股除權(quán)日（T日開市前），核算部由于某種原因在導(dǎo)入權(quán)益庫時(shí)沒有加入紅股記錄，由核算部人員對個(gè)股紅股進(jìn)行手工調(diào)整（開個(gè)口子）。1. 此調(diào)整是在紅股除權(quán)日才可以調(diào)整，調(diào)整后立即生效，即修改庫存，同時(shí)記錄證券變動(dòng)流水。2. 規(guī)則：上交所在紅股除權(quán)日當(dāng)日可立即使用，深交所第二天使用。3. 對于上海交易所，證券組個(gè)股表：期初數(shù)量期初數(shù)量輸入紅利股數(shù)；當(dāng)前數(shù)量當(dāng)前數(shù)量輸入紅利股數(shù)。4. 對于深圳交易所，證券組個(gè)股表：期初數(shù)量期初數(shù)量輸入紅利股數(shù)；待上市數(shù)量待上市數(shù)量輸入紅利股數(shù)。l 證券劃轉(zhuǎn)：實(shí)現(xiàn)證券在證券組之間的劃轉(zhuǎn)。

5、1. 原則是要求劃入劃出的證券組同基金、同幣種，劃入組有操作劃轉(zhuǎn)證券類別的權(quán)限（通過證券組類別判斷）。2. 證券組類別：在證券組類別信息表中將某一或一些證券類別合并在一起定義為一個(gè)證券組類別，這相當(dāng)于權(quán)限，將證券組的權(quán)限設(shè)定為某一證券組類別，凡是屬于這個(gè)類別的證券這個(gè)證券組可以操作。3. 一次劃轉(zhuǎn)兩條記錄：一為劃出證券組減少，二為劃入證券組增加。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國債經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 國債經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到證券組，是證券組成員可查詢證券組變動(dòng)情況。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所

6、有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 日期（日期段）2. 基金3. 證券代碼4. 證券組5. 業(yè)務(wù)類別ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：1. 操作流水號2. 日期3. 時(shí)間4. 基金5. 證券組6. 業(yè)務(wù)標(biāo)志7. 業(yè)務(wù)類別8. 發(fā)生前數(shù)量9. 發(fā)生數(shù)量10. 業(yè)務(wù)摘要11. 操作員ü 名詞解釋1. 業(yè)務(wù)標(biāo)志：0-增加，1-減少2. 業(yè)務(wù)類別：0-紅股調(diào)整，1-證券劃轉(zhuǎn)ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車鍵

7、，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打?。褐淮蛴”砀駜?nèi)容，不打印詳細(xì)信息。l 不可同時(shí)查歷史和當(dāng)日。l 根據(jù)業(yè)務(wù)標(biāo)志，使用不同顏色顯示。增加-紅色；減少-綠色。l 默認(rèn)為按日期，時(shí)間排序，也可按照表格字段排序。3. 資金變動(dòng)ü 功能描述：證券變動(dòng)包括種變動(dòng)：資金劃轉(zhuǎn)，資金調(diào)配組資金調(diào)整，資金拆借，資金反拆借，手工拆借還款，批量自動(dòng)拆借還款，個(gè)股當(dāng)日紅利調(diào)整。l 資金劃轉(zhuǎn)：對于某個(gè)基金已開設(shè)的各個(gè)資金組之間的資金進(jìn)行劃轉(zhuǎn)。1. 劃轉(zhuǎn)原則：同基金，同幣種。2. 該劃轉(zhuǎn)是資金組之間的直接劃轉(zhuǎn)，不通過資金調(diào)配組。3. 此劃轉(zhuǎn)立即生效，即修改資金組信息表，同時(shí)記錄資金變動(dòng)流水。劃入資金組的當(dāng)前金

8、額+=劃轉(zhuǎn)金額，劃出資金組的當(dāng)前金額-=劃轉(zhuǎn)金額。l 資金調(diào)配組資金調(diào)整：用于基金的資金非交易增加和非交易減少。1. 一般各個(gè)資金組的資金調(diào)整可通過資金組間的資金劃轉(zhuǎn)調(diào)整，但有由于各種原因引起資金組資金憑空發(fā)生增加和減少，只能通過資金調(diào)配組的資金調(diào)整，實(shí)際上對資金調(diào)配組的資金調(diào)整就是對資金調(diào)配連動(dòng)組的資金調(diào)整，只所以在資金調(diào)配組上調(diào)整是為了控制權(quán)限。2. 修改資金調(diào)配連動(dòng)組的當(dāng)前金額，同時(shí)記錄資金變動(dòng)流水，證券組為資金調(diào)配連動(dòng)組。l 資金拆借：股票經(jīng)理找國債經(jīng)理借錢，指國債經(jīng)理將融資回來的資金借給股票經(jīng)理。1. 事先約定好天數(shù)、資金、利率，由國債經(jīng)理發(fā)起此拆借交易，劃撥資金，拆借到期日，系統(tǒng)在

9、批量時(shí)候，自動(dòng)劃撥到期的資金加利息。如果金額不足，則預(yù)警；系統(tǒng)不作自動(dòng)還款，由股票經(jīng)理手工還款。2. 修改借出和借入資金組的當(dāng)前金額，記錄資金流水變動(dòng)表（增加，減少兩條記錄），記錄拆借流水表。l 資金反拆借：股票基金經(jīng)理借錢給國債經(jīng)理做融券。1. 間事先約定好天數(shù)、資金、利率，由股票基金經(jīng)理發(fā)起此拆借交易，劃撥資金，拆借到期日，系統(tǒng)在批量時(shí)候，自動(dòng)劃撥到期的資金加利息。如果金額不足，則預(yù)警；系統(tǒng)不作自動(dòng)還款，由國債基金經(jīng)理手工還款。2. 修改借出和借入資金組的當(dāng)前金額，記錄資金流水變動(dòng)表（增加，減少兩條記錄），記錄拆借流水表。l 拆借還款：一般情況下，拆借資金還款是系統(tǒng)在還款日批量自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，但

10、也可以拆借手工還款。1. 不論是批量自動(dòng)還款，還是拆借借方手動(dòng)還款，處理方法相同。2. 修改借出和借入資金組的當(dāng)前金額，記錄資金流水變動(dòng)表（增加，減少兩條記錄），修改拆借流水表。l 個(gè)股當(dāng)日紅利調(diào)整：由于在發(fā)生紅利除權(quán)日（T日開市前），核算部由于某種原因在導(dǎo)入權(quán)益庫時(shí)沒有加入紅利記錄，由核算部人員對個(gè)股紅利進(jìn)行手工調(diào)整（開個(gè)口子）。1. 此調(diào)整是在紅利除權(quán)日才可以調(diào)整，調(diào)整后立即生效，即修改資金信息表的期初金額和當(dāng)前金額，同時(shí)記錄證券變動(dòng)流水。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國債經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)

11、限設(shè)置到基金。l 國債經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到資金組，是資金組成員可查詢資金組變動(dòng)情況。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 日期（日期段）2. 基金3. 資金組4. 業(yè)務(wù)類別ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：1. 操作流水號2. 日期3. 時(shí)間4. 基金5. 資金組6. 業(yè)務(wù)標(biāo)志7. 業(yè)務(wù)類別8. 發(fā)生前金額9. 發(fā)生金額10. 業(yè)務(wù)摘要11. 操作員ü 名詞解釋1. 業(yè)務(wù)標(biāo)志：0-增加，1-減少2. 業(yè)務(wù)類別：0-資金劃撥，1-資金調(diào)整，2-資金拆借，3-資金反拆

12、借，4-手工拆借還款，5-個(gè)股當(dāng)日紅利調(diào)整，6-批量拆借自動(dòng)還款ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車鍵，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打?。褐淮蛴”砀駜?nèi)容，不打印詳細(xì)信息。l 不可同時(shí)查歷史和當(dāng)日。l 根據(jù)業(yè)務(wù)標(biāo)志，使用不同顏色顯示。增加-紅色；減少-綠色。l 默認(rèn)為按日期，時(shí)間排序，也可按照表格字段排序。4. 拆借流水ü 功能描述：拆借和反拆借情況。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國債經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置

13、到基金。l 國債經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到資金組，是資金組成員可查詢資金組拆借情況。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 拆借日期（日期段）2. 基金3. 拆借標(biāo)志4. 還款標(biāo)志ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：l 詳細(xì)信息1. 流水號2. 拆借日期3. 時(shí)間4. 基金5. 借方6. 借方資金組7. 貸方8. 貸方資金組9. 拆借標(biāo)志10. 還款標(biāo)志11. 還款日期12. 備注ü 名詞解釋1. 拆借標(biāo)志：1-拆借，2-反拆借2. 還款標(biāo)志：0-未還，1-批量自動(dòng)還款，2

14、-手工還款ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車鍵，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打?。褐淮蛴”砀駜?nèi)容，不打印詳細(xì)信息。l 不可同時(shí)查歷史和當(dāng)日。l 根據(jù)拆借標(biāo)志，使用不同顏色顯示。拆借-紅色；反拆借-綠色。l 默認(rèn)為按拆借日期，時(shí)間排序，也可按照表格字段排序。5. 席位累計(jì)傭金ü 功能描述：各個(gè)基金，各個(gè)券商的傭金累計(jì)。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：控制到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü

15、; 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)：必須選擇基金，小計(jì)日期段默認(rèn)為：本年本月1日本年本月昨天/今天（根據(jù)歷史庫日期），合計(jì)日期段默認(rèn)為：本年1月1日本年本月昨天/今天。ü 顯示內(nèi)容*基金，*基金股票傭金交易量統(tǒng)計(jì)表券商*年*月*日*年*月*日 小計(jì)*年*月*日*年*月*日 合計(jì)上海交易量深圳交易量傭金上海交易量深圳交易量兩地合計(jì)比例傭金上海證券。合計(jì)*基金，*基金國債交易量統(tǒng)計(jì)表券商*年*月*日*年*月*日 小計(jì)*年*月*日*年*月*日 合計(jì)交易量交易量比例上海證券。合計(jì)*基金，*基金回購交易量統(tǒng)計(jì)表券商*年*月*日*年*月*日 小計(jì)*年*月*日*年*月*日 合計(jì)交

16、易量交易量比例上海證券。合計(jì)ü 查詢條件：1. 基金2. 小計(jì)日期段3. 合計(jì)日期段ü 名詞解釋1. 股票傭金交易量統(tǒng)計(jì)表中的兩地合計(jì)=上海交易量+深圳交易量。2. 股票傭金交易量統(tǒng)計(jì)表中的比例=兩地合計(jì)/兩地合計(jì)的合計(jì)。3. 國債交易量統(tǒng)計(jì)表，回購交易量統(tǒng)計(jì)表中的比例=交易量/交易量的合計(jì)。ü 特別需求：l 股票傭金交易量統(tǒng)計(jì)表為第一頁顯示，國債交易量，回購交易量統(tǒng)計(jì)表為第二頁顯示，兩頁可切換。l 打印可同時(shí)打印三個(gè)交易量統(tǒng)計(jì)表。l 可按照比例，交易量排序。6. 資金凍結(jié)解凍ü 功能描述：查詢資金凍結(jié)解凍情況。l 資金凍結(jié)解凍：因?yàn)闄?quán)限問題，只能對資金

17、調(diào)配組做凍結(jié)、解凍，即臨時(shí)虛增或虛減基金資金。1. 凍結(jié)：資金調(diào)配組的連動(dòng)資金組上如果有足夠金額，記錄資金凍解流水表，修改連動(dòng)資金組信息表當(dāng)前金額-=本次凍結(jié)金額，凍結(jié)金額+=本次凍結(jié)金額，修改資金調(diào)配組凍結(jié)金額+=本次凍結(jié)金額。如果資金組上的當(dāng)前金額不夠凍，則預(yù)警。2. 解凍：記錄資金凍解流水表（資金組為連動(dòng)資金組），修改連動(dòng)資金組信息表當(dāng)前金額+=解凍金額，解凍金額+=本次解凍金額，修改資金調(diào)配組解凍金額+=本次解凍金額。3. 在資金返回日前，分配可用頭寸時(shí)，資金組當(dāng)前金額=期初金額-凍結(jié)金額+解凍金額。（當(dāng)前金額可以<0）4. 資金在返回日期收市后返還，由批量完成，即若原交易是“凍

18、結(jié)”則相應(yīng)做“反凍結(jié)”交易，若原交易是“解凍”則做“反解凍”交易?！胺磧鼋Y(jié)”：資金組凍結(jié)金額-=本次返回金額，資金調(diào)配組凍結(jié)金額=-本次返回金額。同“反解凍”。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 日期（日期段）2. 基金3. 資金組4. 業(yè)務(wù)類別5. 返還標(biāo)志ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：l 詳細(xì)信息1. 操作

19、流水號2. 日期3. 時(shí)間4. 基金5. 資金組6. 返還日期7. 業(yè)務(wù)類別8. 發(fā)生前金額9. 發(fā)生金額10. 返還標(biāo)志11. 業(yè)務(wù)摘要12. 操作員ü 名詞解釋1. 返還標(biāo)志：0-未返還，1-已返還2. 業(yè)務(wù)類別：0-凍結(jié)，1-解凍，2-凍結(jié)返還，3-解凍返還ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車鍵，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打?。褐淮蛴”砀駜?nèi)容，不打印詳細(xì)信息。l 不可同時(shí)查歷史和當(dāng)日。l 根據(jù)業(yè)務(wù)類別，使用不同顏色顯示。顏色由開發(fā)人員自定。l 默認(rèn)為按日期，時(shí)間排序，也可按照表格字段排序。7. 證

20、券凍結(jié)解凍ü 功能描述：查詢證券凍結(jié)解凍情況。l 證券凍結(jié)解凍：虛增加或虛減少證券組上的證券。1. 凍結(jié)：記錄證券凍解流水表，修改證券組個(gè)股表當(dāng)前數(shù)量-=本次凍結(jié)數(shù)量；凍結(jié)數(shù)量+=本次凍結(jié)數(shù)量。2. 解凍：記錄證券凍解流水表，修改證券組個(gè)股表當(dāng)前數(shù)量+=本次解凍數(shù)量；解凍數(shù)量+=本次解凍數(shù)量。3. 在證券返回日前，批量時(shí)證券組個(gè)股表當(dāng)前數(shù)量=期初數(shù)量-凍結(jié)數(shù)量+解凍數(shù)量。（當(dāng)前數(shù)量可以<0，原則上不可能產(chǎn)生）4. 證券在返回日期收市后返還，由批量完成，即若原交易是“凍結(jié)”則相應(yīng)做“反凍結(jié)”交易，若原交易是“解凍”則做“反解凍”交易。反凍結(jié)”：證券組個(gè)股表凍結(jié)數(shù)量-=本次返回?cái)?shù)量

21、。同“反解凍”。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 日期（日期段）2. 基金3. 證券組4. 證券代碼5. 業(yè)務(wù)類別6. 返還標(biāo)志ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：l 詳細(xì)信息1. 操作流水號2. 日期3. 時(shí)間4. 基金5. 證券組6. 證券代碼7. 證券名稱8. 返還日期9. 業(yè)務(wù)類別10. 發(fā)生前數(shù)量11.

22、發(fā)生數(shù)量12. 返還標(biāo)志13. 業(yè)務(wù)摘要14. 操作員ü 名詞解釋1. 返還標(biāo)志：0-未返還，1-已返還2. 業(yè)務(wù)類別：0-凍結(jié)，1-解凍，2-凍結(jié)返還，3-解凍返還ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢顯示800*600。l 轉(zhuǎn)換焦點(diǎn)方式：上下鍵，回車鍵，Tab鍵。選擇欄目：左右鍵。l 打?。褐淮蛴”砀駜?nèi)容，不打印詳細(xì)信息。l 不可同時(shí)查歷史和當(dāng)日。l 根據(jù)業(yè)務(wù)類別，使用不同顏色顯示。顏色由開發(fā)人員自定。l 默認(rèn)為按日期，時(shí)間排序，也可按照表格字段排序。8. 資金組信息ü 功能描述：查詢資金組信息表。（只查當(dāng)前，不查歷史）ü 使用人：高管

23、，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國債經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 國債經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到資金組，是資金組成員可查詢資金組情況。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：l 日期：當(dāng)日l 狀態(tài)：可用ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 基金ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：基金，資金組名稱，期初金額，當(dāng)前金額，可用金額。l 詳細(xì)信息1. 基金2. 資金組代碼3. 資金組名稱4. 資金組管理人5. 配置比例6. 預(yù)警方式7. 期初金額8. 當(dāng)前金額9.

24、可用金額10. 預(yù)買金額11. 買成金額12. 買成費(fèi)用13. 買成利息14. 賣成金額15. 賣成費(fèi)用16. 賣成利息17. 凍結(jié)金額18. 解凍金額19. 狀態(tài)ü 名詞解釋1. 配置比例：批量分配資金時(shí)的分配比例。分配方式在基金信息表中設(shè)置，目前有5中方式：1-成本總資產(chǎn)，2-市值總資產(chǎn)，3-成本凈資產(chǎn)，4-市值凈資產(chǎn)，5-現(xiàn)金資產(chǎn)。2. 可用金額=當(dāng)前金額-買成金額-預(yù)買金額-買成費(fèi)用-買成利息-賣成費(fèi)用+賣成利息+賣成金額3. 預(yù)警方式：目前只有一種方式：記錄預(yù)警表。為今后預(yù)留。ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢顯示800*600。l 可用金額用字

25、體和顏色突出。9. 回購ü 功能描述：查詢回購成交情況。ü 使用人：高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，國債經(jīng)理，系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：l 高管，監(jiān)察人員，投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到基金。l 國債經(jīng)理：權(quán)限設(shè)置到資金組，是資金組成員可查詢證券組情況。l 系統(tǒng)維護(hù)人員：所有基金。ü 根據(jù)權(quán)限和查詢條件顯示。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 基金2. 證券代碼3. 日期(日期段)4. 購回標(biāo)志ü 顯示內(nèi)容l 表格形式：日期，基金，證券名稱，成交金額，年收益率，買賣標(biāo)志，購回

26、標(biāo)志，還款金額，還款日期。l 詳細(xì)信息1. 日期2. 基金3. 證券代碼4. 證券名稱5. 證券組6. 成交金額7. 成交數(shù)量8. 年收益率9. 申報(bào)時(shí)間(hhmmss)10. 成交時(shí)間(hhmmss)11. 成交日期(ccyymmdd)12. 成交編號13. 合同號14. 買賣標(biāo)志15. 席位代碼16. 購回標(biāo)志17. 還款金額18. 還款日期19. 利息20. 買入計(jì)提利息21. 回購天數(shù)ü 名詞解釋1. 購回標(biāo)志：0-未到期，1-已到期。ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢顯示800*600。l 區(qū)分回購和購回，紅色-回購，綠色-購回。10. 操作日志

27、ü 功能描述：系統(tǒng)維護(hù)人員對操作日志的查詢。ü 使用人：系統(tǒng)維護(hù)人員。ü 權(quán)限控制：控制菜單權(quán)限。ü 默認(rèn)進(jìn)入時(shí)的查詢條件：l 日期：當(dāng)日ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 操作日期（日期段）2. 基金3. 證券代碼4. 操作類別5. 交易代碼6. 工作站地址7. 操作員ü 顯示內(nèi)容1. 操作日期2. 操作員3. 基金4. 交易代碼5. 交易代碼說明6. 工作站地址7. 操作類別8. 證券代碼9. 操作時(shí)間10. 備注ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢顯示800*600。11. 錯(cuò)誤日志ü 功能描述：系統(tǒng)維護(hù)人員對錯(cuò)誤日志的查詢。&