私募股權(quán)投資基金 02 基金的募集設(shè)立

1、私募股權(quán)投資基金PRivate Equity Fund基金的募集設(shè)立基金管理投資前的盡職調(diào)查基金投資投資工程管理投資退出概述第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章私募股權(quán)投資基金基金的募集設(shè)立第二章PRivate Equity Fund主講：杜 佳私募股權(quán)投資基金 基金的募集設(shè)立第二章PRivate Equity Fund基金設(shè)立的根本流程一 備案監(jiān)督二基金募集核心文件三資金來源協(xié)議要點(diǎn)設(shè)立流程優(yōu)惠政策四設(shè)立時(shí)間表機(jī)構(gòu)投資者投資公司保險(xiǎn)公司各種福利基金養(yǎng)老基金各種非盈利基金大學(xué)后備基金大公司資本政府資金個(gè)人資本天使投資人私募股權(quán)投資基金 基金的募集設(shè)立第二章PRivate Equity F

2、und基金設(shè)立的根本流程一 備案監(jiān)督二基金募集核心文件三資金來源協(xié)議要點(diǎn)設(shè)立流程優(yōu)惠政策四設(shè)立時(shí)間表GP出資比例 LP們?cè)敢饪吹紾P拿出有意義的出資比例，為的是尋求LP和GP之間利益一致性的保障。一般GP會(huì)出資1%，但是如果GP對(duì)自己的基金收益很有信心，為了獲取更多的回報(bào)，GP的出資額一般會(huì)超過這個(gè)比例收益分成 GP要啊先歸還LP全部出資額，和約定的回報(bào)率一般是8%。之后，超出局部，GP通?？梢苑殖?0%管理費(fèi) GP的管理費(fèi)一般是2%/年。作為GP基金運(yùn)營(yíng)和管理的費(fèi)用工資、辦公費(fèi)用、工程開發(fā)、交通、接待等。但管理費(fèi)并不是GP主要的報(bào)酬方式收益鉤回 大局部合伙協(xié)議里會(huì)有收益鉤回條款或者質(zhì)押條款，

3、以保證GP的收益分配不會(huì)超過收益分成約定的標(biāo)準(zhǔn)。其要求GP返還一局部已收取的收益分成，以防止在后續(xù)投資工程表現(xiàn)不佳的情況下，GP獲得的總收益超過約定比例基金規(guī)模 GP要考慮到能夠合理有效的投資多少資金，不能因?yàn)閴毫屯顿Y過快或單個(gè)工程投資過多，基金的表現(xiàn)決定了GP募集后續(xù)基金的能力和成功可能性。在基金募集文件中確定最大和最小規(guī)模，確保基金靈活性LP的職責(zé) 通常LP不被參與具體業(yè)務(wù)。但是可以組成參謀委員會(huì)，參與工程的評(píng)價(jià)、估值、利益沖突問題、違約補(bǔ)救等問題。但不會(huì)參與到工程投資和處置等決策事務(wù)上。投資限制 根據(jù)基金的規(guī)模和性質(zhì)，規(guī)定基金不能去投資的工程類型和投資行為。LP的違約責(zé)任 通常采取LP

4、資金托管方式解決。嚴(yán)厲條款包括：沒收權(quán)益，強(qiáng)制將他們?cè)诨鹬械臋?quán)益折扣轉(zhuǎn)給替他履行出資義務(wù)的其他LP，沒收合伙收益。關(guān)鍵人條款及繼承問題 GP的能力和經(jīng)驗(yàn)通常是LP決定是否投資一只基金最核心重要的因素。LP通常要求與管理者變動(dòng)或關(guān)鍵人離職相關(guān)聯(lián)的中止條款。 募集新的基金前，GP必須已經(jīng)完成了當(dāng)前承諾資金的大局部在后續(xù)基金募集和運(yùn)營(yíng)之后，GP用于當(dāng)前基金的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)GP同時(shí)管理兩只基金有沖突時(shí)，問題的解決也需要提交參謀委員會(huì)批準(zhǔn)私募股權(quán)投資基金 基金的募集設(shè)立第二章PRivate Equity Fund基金設(shè)立的根本流程一 備案監(jiān)督二基金募集核心文件三資金來源協(xié)議要點(diǎn)設(shè)立流程優(yōu)惠政策四設(shè)立時(shí)間表會(huì)

5、商申請(qǐng)市金融局市工商局申請(qǐng)書章程 或 合伙協(xié)議草案股東或合伙人資格證明法定代表人或?qū)嵭泻匣锶松矸葑C明擬設(shè)立企業(yè)投資領(lǐng)域介紹管理團(tuán)隊(duì)情況至少三名高管具備股權(quán)投資基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)經(jīng)驗(yàn)可由股權(quán)投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)提供會(huì)商申請(qǐng)輔導(dǎo)，協(xié)助企業(yè)報(bào)送相關(guān)材料。會(huì)商通過名稱預(yù)核依照?公司法?或?合伙企業(yè)法?進(jìn)入企業(yè)頂級(jí)注冊(cè)程度，提交?名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書?材料不完備，會(huì)商未能過在入資銀行開立入資專戶；辦理入資手續(xù)并到法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)辦理驗(yàn)資手續(xù)開立驗(yàn)資賬戶提交公司設(shè)立登記申請(qǐng)文件領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照基金公司名稱行政區(qū)號(hào)+字號(hào)+股權(quán)投資管理/股權(quán)投資基金管理+組織形式組織形式有限責(zé)任公司、股份、有限合伙企業(yè)注冊(cè)資本投資范圍

6、公司制 1億元以上，5年內(nèi)繳付完畢，首期實(shí)繳不低于20% 僅限制于非上市企業(yè)的股權(quán)，上市企業(yè)非公開發(fā)行的股權(quán)等非公開交易的股權(quán)。閑置資金只能存放銀行或用于購置國債等固定收益類投資產(chǎn)品有限合伙制 不低于1億元，單個(gè)投資者不低于1000萬管理公司名稱行政區(qū)號(hào)+字號(hào)+股權(quán)投資/股權(quán)投資基金+組織形式組織形式有限責(zé)任公司、有限合伙企業(yè)注冊(cè)資本經(jīng)營(yíng)范圍 非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢。但不可以發(fā)放貸款、公開交易證券類投資或金融衍生品交易、以公開方式募集資金、對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。股份 不低于1000萬元合伙制 有限責(zé)任公司，不低于500萬私募股權(quán)投資基金 基金的募集設(shè)立第二章PRivate Eq

7、uity Fund基金設(shè)立的根本流程一 備案監(jiān)督二基金募集核心文件三資金來源協(xié)議要點(diǎn)設(shè)立流程優(yōu)惠政策四設(shè)立時(shí)間表募集資金尋找LP備齊材料工商申請(qǐng)核名入資驗(yàn)資取得驗(yàn)資報(bào)告取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照刻章取得組織機(jī)構(gòu)代碼取得稅務(wù)登記證開辦銀行根本戶基金企業(yè)設(shè)立流程圖備齊材料工商申請(qǐng)核名入資驗(yàn)資取得驗(yàn)資報(bào)告取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照刻章取得組織機(jī)構(gòu)代碼取得稅務(wù)登記證開辦銀行根本戶基金管理企業(yè)設(shè)立流程圖私募股權(quán)投資基金 基金的募集設(shè)立第二章PRivate Equity Fund基金設(shè)立的根本流程一備案監(jiān)督二基金募集核心文件三備案監(jiān)管制度備案文件優(yōu)惠政策四設(shè)立與管理模式標(biāo)準(zhǔn)股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資領(lǐng)域一一 股權(quán)企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照

8、?中華人民共和國公司法?和?中華人民共和國合伙企業(yè)法?有關(guān)規(guī)定設(shè)立。 其中，以有限責(zé)任公司投資、股份形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，可以通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理，也可采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)管理。資本募集二 股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方式，向特定的具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者募集，不得通過在媒體包括各類網(wǎng)站發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、向公眾發(fā)送 短信或通過舉辦研討會(huì)、講座及其他公開或變相公開方式包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)投放招募說明書等，直接或間接向不特定或非合格投資者進(jìn)行推介。 股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人

9、須向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)。投資者人數(shù)限制四 股權(quán)投資企業(yè)的投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合?中華人民共和國公司法?和?中華人民共和國合伙企業(yè)法?的規(guī)定。投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)的，應(yīng)打通核查最終的自然人和法人機(jī)構(gòu)是否為合格投資者，并打通計(jì)算投資者總數(shù)，但投資者為股權(quán)投資母基金的除外。投資領(lǐng)域五 股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的股權(quán)，閑置資金只能存放銀行或用于購置國債等固定收益類投資產(chǎn)品；投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。股權(quán)投資企業(yè)所投資工程必須履行固定資產(chǎn)投資工程的合規(guī)管理程序。外資股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)

10、行投資，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定辦理投資工程核準(zhǔn)手續(xù)。資本認(rèn)繳三 股權(quán)投資企業(yè)的所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資。資本繳付可以采取承諾制，即投資者在股權(quán)投資企業(yè)資本募集階段簽署認(rèn)繳承諾書，在股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作實(shí)施階段，根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議的約定分期繳付出資。投資風(fēng)險(xiǎn)控制六 股權(quán)投資企業(yè)的資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)依據(jù)股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議的約定，合理分散投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。 股權(quán)投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。 股權(quán)投資企業(yè)對(duì)關(guān)聯(lián)方的投資，其投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度，并在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。對(duì)關(guān)聯(lián)方的認(rèn)

11、定標(biāo)準(zhǔn)，由股權(quán)投資企業(yè)投資者根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。健全股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制二鼓勵(lì)和約束機(jī)制七 股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績(jī)鼓勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序。 股權(quán)投資企業(yè)可以約定存續(xù)期限。資產(chǎn)托管九 股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托獨(dú)立的托管機(jī)構(gòu)托管。但是，經(jīng)所有投資者一致同意可以免于托管的除外。受托管理機(jī)構(gòu)為外商獨(dú)資或者中外合資的，應(yīng)當(dāng)由在境內(nèi)具有法人資格的獨(dú)立托管機(jī)構(gòu)托管該股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)。對(duì)受托管理情況的檢查和評(píng)估八 股權(quán)投資企業(yè)可以根據(jù)委托管理協(xié)

12、議等法律文件的相關(guān)約定，定期或者不定期對(duì)其受托管理機(jī)構(gòu)運(yùn)用股權(quán)投資企業(yè)的資本開展投資運(yùn)作的情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)十 股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議，履行以下職責(zé)： 1制定和實(shí)施投資方案，并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理。 2積極參與制定所投資企業(yè)開展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值效勞。 3定期或者不定期向股權(quán)投資企業(yè)披露股權(quán)投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息。定期編制會(huì)計(jì)報(bào)表，經(jīng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審核后，向股權(quán)投資企業(yè)報(bào)告。 4委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。明確股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的根本職責(zé)三利益沖突限制十一 股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其所管理的不同股權(quán)投資

13、企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，不得利用股權(quán)投資企業(yè)財(cái)產(chǎn)為股權(quán)投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。對(duì)不同的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶，實(shí)行分賬管理。受托管理機(jī)構(gòu)的退任十二 有以下情形之一的，股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)退任： 1受托管理機(jī)構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。 2受托管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的。 3按照委托管理協(xié)議約定，持有一定比例以上股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的投資者要求受托管理機(jī)構(gòu)退任的。 4委托管理協(xié)議約定受托管理機(jī)構(gòu)退任的其他情形。提交年度報(bào)告十三 股權(quán)投資企業(yè)除應(yīng)當(dāng)按照公司章程和合伙協(xié)議向投資者披露投資運(yùn)作信息外，還應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向備案管理部門提交

14、年度業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。 股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)和托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向備案管理部門提交年度資產(chǎn)管理報(bào)告和年度資產(chǎn)托管報(bào)告。建立股權(quán)投資企業(yè)信息披露制度四重大事件即時(shí)報(bào)告十四 股權(quán)投資企業(yè)在投資運(yùn)作過程中發(fā)生以下重大事件的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向備案管理部門報(bào)告：1修改股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等文件。2股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)增減資本或者對(duì)外進(jìn)行債務(wù)性融資。3股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)分立與合并。4受托管理機(jī)構(gòu)或者托管機(jī)構(gòu)變更，包括受托管理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員變更及其他重大變更事項(xiàng)。5股權(quán)投資企業(yè)

15、解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。備案管理范圍十五 股權(quán)投資企業(yè)除以下情形外，均應(yīng)當(dāng)按照本通知要求，在完成工商登記后的1個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)到相應(yīng)管理部門備案：1已經(jīng)按照?創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行方法?備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。2由單個(gè)機(jī)構(gòu)或單個(gè)自然人全額出資設(shè)立，或者由同一機(jī)構(gòu)與其全資子機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立以及同一機(jī)構(gòu)的假設(shè)干全資子機(jī)構(gòu)出資設(shè)立。加強(qiáng)對(duì)股權(quán)投資企業(yè)的備案管理和行業(yè)自律五托管理機(jī)構(gòu)的附帶備案十六 股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或者股權(quán)投資管理企業(yè)管理的，其受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)附帶備案并接受備案管理。備案管理部門十七 資本規(guī)模含投資者已實(shí)際出資及雖未實(shí)際出資但已承諾出資的資本規(guī)

16、模到達(dá)5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè)，在國家開展和改革委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱國家備案管理部門備案； 資本規(guī)模缺乏5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè)，在省級(jí)人民政府確定的備案管理部門以下簡(jiǎn)稱省級(jí)備案管理部門備案。備案申請(qǐng)主體十八 股權(quán)投資企業(yè)采取自我管理方式的，由股權(quán)投資企業(yè)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理備案手續(xù)； 股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，由其受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理備案手續(xù)。向國家備案管理部門申請(qǐng)備案的程序十九 股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)向國家備案管理部門備案，應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)主體將有關(guān)備案材料送股權(quán)投資企業(yè)所在地省級(jí)備案管理部門進(jìn)行初審。 省級(jí)備案管理部門在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)后的20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)確認(rèn)申請(qǐng)備

17、案文件材料齊備的股權(quán)投資企業(yè)，向國家備案管理部門出具初步審查意見。 國家備案管理部門在收到省級(jí)備案管理部門轉(zhuǎn)報(bào)的股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)和初步審查意見后的20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)經(jīng)復(fù)核無異議的股權(quán)投資企業(yè)，通過國家備案管理部門門戶網(wǎng)站公告其名單及根本情況的方式，為股權(quán)投資企業(yè)辦結(jié)備案手續(xù)。向省級(jí)備案管理部門申請(qǐng)備案的程序二十 股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)向所在地省級(jí)備案管理部門備案，省級(jí)備案管理部門在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)后的20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)經(jīng)復(fù)核無異議的股權(quán)投資企業(yè)，通過該省級(jí)備案管理部門門戶網(wǎng)站公告其名單及根本情況的方式，為股權(quán)投資企業(yè)辦結(jié)備案手續(xù)。申請(qǐng)股權(quán)投資企業(yè)備案應(yīng)當(dāng)提交的文件和材料二十一 股權(quán)投資企

18、業(yè)申請(qǐng)備案，應(yīng)當(dāng)提交以下文件和材料： 1股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書。 2股權(quán)投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。 3股權(quán)投資企業(yè)資本招募說明書。 4股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議。 5所有投資者簽署的資本認(rèn)繳承諾書。 6驗(yàn)資機(jī)構(gòu)關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗(yàn)資報(bào)告。 7發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書。 8股權(quán)投資企業(yè)高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料。 9委托托管協(xié)議。所有投資者一致同意可以免于托管的,應(yīng)當(dāng)提供所有投資者聯(lián)名簽署的同意免于托管函。 10律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書。股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理的，還應(yīng)當(dāng)提交股權(quán)投資企業(yè)與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂的委托管理協(xié)議。申請(qǐng)股權(quán)投資企

19、業(yè)受托管理機(jī)構(gòu)附帶備案應(yīng)當(dāng)提交的文件和材料二十二 股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)附帶備案，應(yīng)當(dāng)提交以下文件和材料： 1受托管理機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。 2受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議。 3受托管理機(jī)構(gòu)股東合伙人名單及情況介紹。 4所有高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料。 5開展股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績(jī)。對(duì)高級(jí)管理人員的界定與要求二十三 本通知所稱高級(jí)管理人員，系指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。 合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機(jī)構(gòu)的，那么該機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員一并視為高級(jí)管理人員。 股權(quán)

20、投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)所有高管人員在最近5年內(nèi)沒有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，至少3名高管人員具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。申請(qǐng)注銷備案二十四 股權(quán)投資企業(yè)出現(xiàn)以下情形，可以申請(qǐng)注銷備案： 1解散。 2主營(yíng)業(yè)務(wù)不再是股權(quán)投資業(yè)務(wù)。 3另行按照?創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行方法?備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。監(jiān)督管理二十五 備案管理部門通過建立健全股權(quán)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)、社會(huì)舉報(bào)、定期與不定期檢查、向社會(huì)公告等制度，加強(qiáng)對(duì)股權(quán)投資企業(yè)的監(jiān)督管理。 對(duì)已經(jīng)完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，對(duì)其是否遵守本通知有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行年度檢查。在必要時(shí)，可以通

21、過信函、 詢問、走訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)等方式，了解其運(yùn)作管理情況。對(duì)躲避備案監(jiān)管的處分二十六 備案管理部門發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)未備案的，應(yīng)當(dāng)催促其在20個(gè)工作日內(nèi)向管理部門申請(qǐng)辦理備案手續(xù)；逾期沒有備案的，應(yīng)當(dāng)將其作為“躲避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)、“躲避備案監(jiān)管受托管理機(jī)構(gòu)，通過備案管理部門門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告。對(duì)運(yùn)作不標(biāo)準(zhǔn)的處分二十七 對(duì)運(yùn)作管理不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)催促其在6個(gè)月內(nèi)改正；逾期沒有改正的，應(yīng)將其作為“運(yùn)作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)、“運(yùn)作管理不合規(guī)受托管理機(jī)構(gòu)，通過備案管理部門門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告。行業(yè)自律二十八 組建全國性股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會(huì)，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及本通知

22、，對(duì)股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理。實(shí)施二十九 本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。本通知實(shí)施前設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布后3個(gè)月內(nèi)按照本通知有關(guān)規(guī)定到備案管理部門備案；投資運(yùn)作不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布后6個(gè)月內(nèi)按照本通知有關(guān)規(guī)定整改。私募股權(quán)投資基金 基金的募集設(shè)立第二章PRivate Equity Fund基金設(shè)立的根本流程一備案監(jiān)督二基金募集核心文件三備案監(jiān)管制度備案文件優(yōu)惠政策四 股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書標(biāo)準(zhǔn)文本1股權(quán)投資企業(yè)根本情況表附表1股權(quán)投資管理企業(yè)根本情況表股權(quán)投資企業(yè)高管人員情況表附表2股權(quán)投資管理企業(yè)高管人員情況表股權(quán)投資企業(yè)資本來源情況根本情況表附表3股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況表附表4股權(quán)投資企業(yè)從事股權(quán)投資情況表附表5股權(quán)投資企業(yè)股本退出情況表附表5 股權(quán)投資企業(yè)資本募集說明書指引2 股權(quán)投資企業(yè)公司章程指引3 股權(quán)投資企業(yè)合伙協(xié)議指引 股權(quán)投資企業(yè)資本認(rèn)繳承諾書標(biāo)準(zhǔn)文