電管(2013)149號附件：中鐵電氣化局集團有限公司項目管理考核評價辦法(試行) (1)

1、中鐵電氣化局集團有限公司項目管理考核評價辦法 （試行）第一章 總則第一條 項目管理考核評價工作是項目管理活動的重要環(huán)節(jié)，是對項目管理行為、項目管理效果以及項目管理目標(biāo)實現(xiàn)程度的檢驗和評定，是公平、公正地反映項目管理工作的基礎(chǔ)。第二條 項目管理考核評價工作由項目的主管單位按照特定的目的、遵循既定的程序、堅持公認的原則、運用科學(xué)的方法對項目管理活動及其結(jié)果進行考核評價的一種有組織的管理活動。第三條 項目管理考核評價涉及各項專業(yè)管理，范圍廣、專業(yè)技術(shù)強，考核評價組織應(yīng)由工程管理、工程經(jīng)濟、安質(zhì)環(huán)保、物資、財務(wù)、審計、人力資源、宣傳、工會、紀委監(jiān)察等多方面人員組成，有組織、有計劃、有領(lǐng)導(dǎo)地進行。第四條

2、 為充分發(fā)揮項目管理人員的積極性，體現(xiàn)項目管理考核的公正、合理性，實現(xiàn)管理職能與項目施工管理的高效、統(tǒng)一，提高項目的整體效益和管理水平，健全項目的考核評價和自我約束機制，結(jié)合集團公司的實際，特制訂本辦法。第五條 本辦法適用于集團公司直管（或授權(quán)委托管理）的工程項目。各子公司自管項目應(yīng)參照本辦法執(zhí)行。第二章 項目管理考核評價的目的第六條 通過對項目管理工作進行考核評價，客觀、真實地反映工程項目實施的實際狀況，促進工程項目管理過程的科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，提高和鑒定項目管理的能力和水平，規(guī)范項目管理行為，對工程項目管理各項目標(biāo)有效控制。第七條 對工程項目管理目標(biāo)責(zé)任書的完成情況進行考核，對其生產(chǎn)經(jīng)

3、營活動的合法性、真實性和有效性程度進行考究，根據(jù)考核結(jié)果和項目管理目標(biāo)責(zé)任書的獎懲規(guī)定，對項目(或授權(quán)委托管理項目)負責(zé)人提出獎懲意見，實現(xiàn)項目管理目標(biāo)責(zé)任書的承諾，獎罰兌現(xiàn)。第三章 項目管理考核評價的主體和對象第八條 按照“兩級管理、三重考核”的管理模式，項目管理考核評價的主體為局直管工程項目的項目經(jīng)理部、授權(quán)委托管理的子（分）公司項目經(jīng)理部。 第九條 授權(quán)委托子（分）公司管理的項目，子（分）公司法人（或代表）應(yīng)與項目部簽訂項目管理目標(biāo)責(zé)任書，并應(yīng)嚴格按項目管理目標(biāo)責(zé)任書和本辦法對項目進行考核評價。第十條 項目管理考核評價的對象為局直管工程項目經(jīng)理部的項目經(jīng)理和黨工委書記、授權(quán)委托管理的子（

4、分）公司主要負責(zé)人。考核評價工作應(yīng)從項目經(jīng)理和黨工委書記(授權(quán)委托管理的子（分）公司主要負責(zé)人)及其成員的管理行為、工作績效、以及合同目標(biāo)的實現(xiàn)程度著手，堅持實事求是、客觀公正的原則對各項目標(biāo)實現(xiàn)情況進行識別、鑒定，并依據(jù)判別標(biāo)準(zhǔn)，確定其管理工作的成效和不足。第四章 項目管理考核評價的組織機構(gòu)第十一條 由集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門（第三條所列）組成考核評價委員會，負責(zé)項目管理的考核評價工作。第十二條 在考核評價委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，由工程管理部牽頭組織相關(guān)職能部門組成考核評價小組負責(zé)具體實施。第十三條 工程管理部負責(zé)項目管理考核評價的日常工作。第五章 項目管理考核評價的周期第十四條 項目管理考核評價

5、包括管理過程和實現(xiàn)效果兩個方面，具體分為階段性考核和終結(jié)性考核。第十五條 終結(jié)性考核為施工合同簽約至項目結(jié)算時止。第十六條 階段考核按照管理層面分三個時限進行：（一）集團公司對直管項目或授權(quán)委托子（分）公司管理、工期一年以上的項目，每一年為一個考核周期；對工期一年以內(nèi)的項目，每半年為一個周期；（二）子（分）公司對所屬工期一年以上的項目，每半年為一個周期；工期一年以內(nèi)的項目每季度為一個周期；（三）項目部對作業(yè)隊（分部）工期一年以上的項目，每季度為一個周期，工期一年以內(nèi)的項目每月為一個周期。 第六章 項目管理考核評價程序第十七條 考核評價小組制訂考核評價實施計劃，經(jīng)考核評價委員會主任審批后施行。第

6、十八條 考核評價實施計劃應(yīng)包括：(一) 考核評價的依據(jù)；(二) 考核評價的時間；(三) 考核評價的內(nèi)容；(四) 考核評價的方法；(五) 考核評價的人員。第十九條 考核評價應(yīng)按以下程序進行：(一) 下達考核評價計劃；(二) 檢查施工項目管理層和作業(yè)層，聽取項目經(jīng)理部匯報，查看有關(guān)資料；(三) 對在建工程和已完工程進行考察；(四) 根據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)和評分方法進行評分，對項目管理的運作水平進行評價考核；(五) 提出考核評價初步報告；(六) 向被考核評價的項目公布考核評價意見；(七) 向考核評價委員會主任提交考核評價報告；(八) 向項目部下達考核評價結(jié)論。第七章 項目管理考核評價的內(nèi)容第二十條 項目管理考

7、核評價是對項目經(jīng)理及項目經(jīng)理部成員按項目管理目標(biāo)責(zé)任書進行獎罰兌現(xiàn)的前提。其工作內(nèi)容應(yīng)包括：施工項目管理分析、施工項目管理考核評價、施工項目審計等三方面內(nèi)容。第二十一條 施工項目考核評價應(yīng)以項目“四大目標(biāo)” 控制（工期控制、質(zhì)量控制、成本控制、安全生產(chǎn)控制）為主要內(nèi)容，從以下十一個方面，采取百分制累計記分方式進行。評分標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)容按附表3。(一) 工期控制目標(biāo)；(二) 質(zhì)量控制目標(biāo)；(三) 安全控制目標(biāo)；(四) 物資控制目標(biāo)；(五) 合同、成本控制目標(biāo)；(六) 施工技術(shù)控制目標(biāo)；(七) 分包（專業(yè)、勞務(wù)）控制目標(biāo)；(八) 機械設(shè)備控制目標(biāo)；(九) 財務(wù)控制目標(biāo)；(十) 項目文化、三工建設(shè)目標(biāo)；(

8、十一）廉政建設(shè)目標(biāo)。第二十二條 有關(guān)職能部門應(yīng)把日常的業(yè)務(wù)工作與項目管理考核評價的具體內(nèi)容密切聯(lián)系，加強管理，按專業(yè)要求進行經(jīng)常性的指導(dǎo)與重點抽查，把平時的抽查結(jié)果與定期檢查考核的結(jié)果相結(jié)合，綜合考評。第八章 項目管理考核評價的依據(jù)和方法第二十三條 施工項目管理考核評價的依據(jù)是施工項目經(jīng)理與法定代表人（或授權(quán)委托人）簽訂的項目管理目標(biāo)責(zé)任書。第二十四條 考核評價工作采取現(xiàn)場和內(nèi)業(yè)檢查相結(jié)合的方法進行，檢查依據(jù)為檢查考核評分表（附表3）規(guī)定的考核內(nèi)容及其評分標(biāo)準(zhǔn)。第二十五條 考核評價工作時間段的劃分，應(yīng)充分考慮到考核評價的總體原則、考核評價的粗細程度以及考核評價的近、遠期目標(biāo)和項目的連續(xù)周期。第

9、二十六條 項目管理的終結(jié)性考核評價在竣工驗收完成、竣工結(jié)算以及各種善后工作完成之后進行，以便全面、完整地反映項目管理的最終結(jié)果。第二十七條 項目終結(jié)性考核評價的內(nèi)容包括確認階段性考核的結(jié)果，確認項目管理的最終結(jié)果，確認項目經(jīng)理部是否具備“解體”的條件等工作，從而對項目管理工作有一個整體性和全面性的結(jié)論。第九章 獎罰兌現(xiàn)及發(fā)放第二十八條 集團公司授權(quán)委托子(分)公司管理的項目，考核評價后對子(分)公司負責(zé)人的獎罰按風(fēng)險抵押金辦法兌現(xiàn)。對所管項目的終結(jié)性考核可參照執(zhí)行。第二十九條 集團公司直管項目階段性考核及各項指標(biāo)的處罰標(biāo)準(zhǔn)按項目管理目標(biāo)責(zé)任書風(fēng)險抵押金辦法及相關(guān)規(guī)定考核；項目終結(jié)性考核按項目終

10、結(jié)考核獎勵基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)（附表1）和制造成本降低率獎勵標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。終結(jié)性考核成本超出項目管理目標(biāo)責(zé)任書確定的目標(biāo)值，原則上不予終結(jié)考核獎勵，并按項目管理目標(biāo)責(zé)任書確定的原則進行處罰；非項目管理原因造成超標(biāo)的，經(jīng)考評委員會測定分析，另行處理。第三十條 項目終結(jié)性考核在工程竣工并結(jié)算完成后，通過考核項目目標(biāo)的達成情況，結(jié)合獎罰標(biāo)準(zhǔn)，于2個月內(nèi)完成。第三十一條 項目經(jīng)理的期薪以及項目部一般職員的績效工資應(yīng)根據(jù)集團公司薪酬管理辦法和考核評價的結(jié)果發(fā)放。第三十二條 項目終結(jié)性考核獎勵基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是按單項專業(yè)施工計算的，多專業(yè)施工時，按調(diào)整系數(shù)計算獎勵金額。(一) 電力、電氣化工程項目新線系數(shù)為1.0，既有線系數(shù)為1

11、.10；(二) 電力、電氣化工程加房建工程項目新線系數(shù)為1.05，既有線系數(shù)為1.15；(三) “五電”綜合工程項目新線系數(shù)為1.10，既有線系數(shù)為1.20；(四) “五電”加房建工程項目新線系數(shù)為1.15，既有線系數(shù)為1.25；(五) 獨立站前工程項目新線系數(shù)為1.0，既有線系數(shù)為1.10；(六) “五電”加站前綜合工程項目新線系數(shù)為1.20，既有線系數(shù)為1.30。第三十三條 項目終結(jié)性考核獎勵基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)按考核評價結(jié)果的分數(shù)值（附表4）和兌現(xiàn)率（附表2）給予兌現(xiàn)。第三十四條 制造成本的獎勵通過考核工程結(jié)算和增收情況，按成本降低額的15%-20%給予獎勵。第三十五條 項目經(jīng)理、黨工委書記的獎勵分

12、配各占獎勵額的20%；項目部其他負責(zé)人的獎勵分配占獎勵額的25%；其他人員的獎勵分配占獎勵額的35%。第三十六條 項目終結(jié)性考核由工程管理部牽頭，組織相關(guān)部門共同進行；根據(jù)工程項目責(zé)任目標(biāo)完成情況和其他相關(guān)指標(biāo)完成情況進行定量、定性綜合評價并提出獎勵方案；經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，財務(wù)部根據(jù)批準(zhǔn)的獎勵方案向項目經(jīng)理部實施獎勵。第十章 附 則第三十七條 各公司應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合本單位和項目管理的實際，制訂考核評價辦法。第三十八條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行，集團公司原發(fā)中鐵電氣化局集團施工項目管理辦法（試行）和中鐵電氣化局集團項目管理考核評價辦法（試行）（電生（2003）96號文）同時廢止。未簽

13、訂項目管理目標(biāo)責(zé)任書的項目仍按原規(guī)定執(zhí)行。第三十九條 本辦法若與上級或國家有關(guān)規(guī)定有抵觸時，以上級或國家的規(guī)定為準(zhǔn)，未盡事宜由考評委員會研究決定。第四十條 本辦法由集團公司工程管理部負責(zé)解釋。附表： 1、項目終結(jié)考核獎勵基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)表 2、考核兌現(xiàn)率表 3、檢查考核評分表 4、項目管理分項考核檢查評分匯總表 項目終結(jié)考核獎勵基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)表 附表1序號規(guī)模（萬元）獎勵比例（）獎勵累計基數(shù)（萬元）累計獎勵金額（萬元）1100001010220000110203300001203044000013040550000140506600000.950597700000.859678800000.76774990

14、0000.67480101000000.58085111100000.48589121200000.38992131300000.29294141400000.19495151500000.099595.9161600000.0895.996.7171700000.0796.797.4181800000.0697.498191900000.059898.5202000000.0498.598.9212100000.0398.999.2222200000.0299.299.4232300000.0199.499.5242400000.00999.599.59252500000.00899.599

15、9.67262600000.00799.6799.74272700000.00699.7499.8282800000.00599.899.85292900000.00499.8599.89303000000.00399.8999.92313100000.00299.9299.94323200000.00199.9499.95333300000.000999.9599.959343400000.000899.95999.967353500000.000799.96799.974363600000.000699.97499.98373700000.000599.9899.985383800000.

16、000499.98599.989393900000.000399.98999.992404000000.000299.99299.994考核兌現(xiàn)率表 附表2序號分值兌現(xiàn)率（%）序號分值兌現(xiàn)率（%）160以下0471758026065 6057680903667070681以上10053“工期控制”檢查考核評分表受考核項目部： 考核日期 附表3-1序號考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)扣分情況實得分備注1合同工期兌現(xiàn)25達到合同工期要求或公司規(guī)定的形象進度25分，超過10天以內(nèi)扣10分，超過1020天扣20分，超過20天以上0分。因建設(shè)單位影響工期，應(yīng)有現(xiàn)場簽證、建設(shè)單位調(diào)整通知。2工期控制的管理制度建立情

17、況7應(yīng)制訂以下控制工期的基本制度，并有效執(zhí)行，缺一項扣1分，直至扣完。（1） 施工準(zhǔn)備管理制度；（2） 施工調(diào)查管理制度；（3） 工程進度管理制度；（4） 施工調(diào)度制度。3網(wǎng)絡(luò)計劃控制7施工組織設(shè)計中編制23級網(wǎng)絡(luò)計劃，并確定各階段目標(biāo)控制點，因各種原因影響計劃實施，應(yīng)有調(diào)整后的網(wǎng)絡(luò)計劃10分，缺一級網(wǎng)絡(luò)計劃扣3分，無控制點扣5分，無網(wǎng)絡(luò)計劃0分。4總進度計劃，季、月計劃實現(xiàn)及調(diào)整12有總進度、季、月計劃，并按時完成20分，進度計劃與施工組織設(shè)計要求不吻合扣 分，個別完不成扣5分，經(jīng)常完不成或季、月、旬計劃不全0分。因受一些客觀因素干擾計劃未完成未編制調(diào)整計劃扣7分。5進度計劃的審批情況9進度

18、計劃按正式要求進行了審批10分，審批簽字手續(xù)不合規(guī)扣510分，未及時下達計劃扣3分6確保進度計劃實現(xiàn)的相關(guān)措施20有確保進度計劃實現(xiàn)的相關(guān)措施20分，沒有制定措施10分，未按制定的措施實施扣 10分。7土建、安裝等交叉施工10施工秩序好，按程序施工，不打亂仗10分，違反施工秩序，施工現(xiàn)場較混亂的酌情扣分8工程項目信息錄入情況10按照工程項目信息錄入要求從開工時完整錄入各模塊信息10分，缺一個模塊扣2分，模塊錄入邏輯混亂扣5分，不及時扣3分。9工期相關(guān)投訴、通報如發(fā)生建設(shè)單位向集團公司進行工期等內(nèi)容投訴、通報情況，需集團公司領(lǐng)導(dǎo)向建設(shè)方協(xié)調(diào)的情況，視投訴、通報內(nèi)容扣50100分總分100考核人：

19、 “施工質(zhì)量管理”檢查考核評分表受考核項目部： 考核日期 附表3-2序號考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)扣分情況實得分備注1質(zhì)量管理體系的運行10質(zhì)量管理體系的運行正常，記錄齊全10分。未按照體系要求管理并保持相關(guān)記錄的，每缺少1項扣1分，直至扣完。2貫徹落實企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)章制度，分解落實企業(yè)質(zhì)量方針、目標(biāo)；文件管理規(guī)范10制度齊全，各級文件管理規(guī)范、記錄齊全的10分?；局贫群韵?項：1、質(zhì)量管理辦法；2、質(zhì)量獎懲辦法；3、優(yōu)質(zhì)工程管理辦法；4、工廠產(chǎn)品管理辦法； 5、文件管理辦法等。每缺1項扣2分，直至扣完。3制定信用評價工作的責(zé)任目標(biāo)，收集信用評價相關(guān)資料，及時向領(lǐng)導(dǎo)和上級部門反饋信息8有分解的

20、信用評價工作的責(zé)任目標(biāo)，管理質(zhì)量齊全并及時上報8分。無分解目標(biāo)和責(zé)任人扣完分數(shù)。無自檢記錄、未及時上報信息的每缺1項扣1分，直至扣完。4質(zhì)檢人員崗位與職責(zé)5崗位安排合理，職責(zé)明確，管理流程清晰，得到落實5分，崗位安排不合理扣2分，不健全或不落實扣4分，管理流程不清晰扣1-3分。5施工組織設(shè)計質(zhì)量管理情況8開工前有經(jīng)過審批的施工組織設(shè)計，跨年度施工有動態(tài)調(diào)整性施組，施工組織設(shè)計對質(zhì)量管理體系的建立內(nèi)容完整，認真貫徹落實8分；編制、報審不及時或未認真貫徹落實各扣3-5分；沒有編制0分6計量測試設(shè)備管理8計量測試設(shè)備有專人保管，定期送檢（出具檢定證書），技術(shù)臺帳齊全，儀器狀態(tài)良好，標(biāo)識齊全，在合格有

21、效期內(nèi)8分。計量測試設(shè)備無檢定證書扣8分，超期使用扣2-4分，無臺帳扣2-5分。7隱蔽工程記錄、施工日志、試驗測試報告等施工技術(shù)資料管理10施工技術(shù)資料齊全、簽證手續(xù)合規(guī)、編制內(nèi)容完整、建立有臺帳、編制資料及時10分。 資料不同步扣5分，無臺帳扣2分，內(nèi)容不全面扣2-6分，資料不合規(guī)扣 2-6分。未編制或未收集扣8分8制定檢查計劃，對承建的工程質(zhì)量按照規(guī)定的頻次進行定期或不定期檢查，工程質(zhì)量情況15制定檢查計劃，對承建的工程質(zhì)量按照規(guī)定的頻次進行定期或不定期檢查的8分。無檢查計劃扣5分。檢查記錄不全，記錄內(nèi)容不符合要求的，每項扣1分，直至扣完。對檢查中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題未處理閉合的扣10-13分。9

22、進場材料的控制及成品、半成品的保護10進場材料管理規(guī)范，建立臺賬，手續(xù)符合要求，按要求進行了檢驗、實驗的，記錄齊全；成品、半成品的保護措施正確、有效的10分。未建立臺賬，手續(xù)不全，未按要求進行檢驗、實驗，記錄不齊全的扣25；成品、半成品的保護措施不當(dāng)?shù)目?5；造成產(chǎn)品或進場材料較大損失的扣完分數(shù)。10開展QC小組活動，推廣“四新”技術(shù)應(yīng)用，組織創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)樣板工程和優(yōu)質(zhì)工程6針對“四新”技術(shù)制定專項施工技術(shù)方案并經(jīng)審核、批準(zhǔn)簽認，對方案有交底，人員有培訓(xùn)6分。未編制四新技術(shù)的施工方案或未按方案實施，扣2-4分；未交底扣5分，沒有培訓(xùn)扣3-4分。11工程項目信息錄入情況10按照工程項目信息錄入要求從

23、開工時完整錄入各模塊信息8分，缺一個模塊扣2分，模塊錄入邏輯混亂扣5分，不及時扣3分?？偡?00注：如發(fā)生施工質(zhì)量較大（含）以上事故，考核為0分。考核人：“安全管理”檢查考核評分表受考核項目部： 考核日期 附表3-3序號考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)扣分情況實得分備注1安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)51、無最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針扣1分；2、安全生產(chǎn)方針未傳達到全體員工，未張貼在顯著位置扣1分；3、未制定年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)扣1分；4、年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)不符合集團公司及公司要求，扣1分2安全生產(chǎn)責(zé)任制51、未建立、健全各級安全生產(chǎn)責(zé)任制扣1分；2、主要負責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)不符合法規(guī)要求，扣1分；3

24、、各職能部門安全生產(chǎn)職責(zé)不全面，扣1分；4、各級各類人員安全生產(chǎn)職責(zé)不全面，扣1分；3安全生產(chǎn)規(guī)章制度5應(yīng)制訂以下安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并有效執(zhí)行，缺一項扣1分，直至扣完。（1）安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)制度（2）安全生產(chǎn)會議制度（3）安全生產(chǎn)檢查及事故隱患整改制度（4）較大危險因素生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)備和設(shè)施的安全管理制度（5）危險作業(yè)審批管理制度（6）勞動防護用品配備和管理制度（7）安全生產(chǎn)獎勵和懲罰制度（8）傷亡事故和職業(yè)病報告和管理制度（9）安全生產(chǎn)“三同時”管理制度（10）相關(guān)方安全管理制度（11）危險源管理制度（12）女工勞動保護規(guī)定（13）特種設(shè)備安全管理制度（14）其他安全管理制度4安全管理機

25、構(gòu)及人員資質(zhì)51、項目部安全生產(chǎn)管理機構(gòu)不健全的，扣1分；2、項目部未足夠配置安全管理專職人員的，扣1分；3、項目負責(zé)人、專職安全管理人員未取得安全生產(chǎn)考核合格證的，扣1分；5安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)51、未按照安全教育培訓(xùn)制度編制年度培訓(xùn)計劃的，扣1分；2、從業(yè)人員接受安全教育每年少于16學(xué)時的，扣1分；3、安全管理人員接受安全教育每年少于16學(xué)時，扣1分；4、轉(zhuǎn)工種、復(fù)工人員安全培訓(xùn)不符合要求的，扣1分；5、凡接觸新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料的“四新”人員，上崗前應(yīng)未接受安全教育的，扣1分；6工傷事故與職業(yè)病處理51、未對從業(yè)人員參加工傷社會保險的，一人扣1分；2、未按規(guī)定上報工傷、事故的，扣

26、1分；3、未建立工傷、事故臺帳的，扣1分；7安全措施費用投入范圍51、未按規(guī)定編制安全費用投入計劃的，扣1分；2、未建立安全費用投入臺帳的，扣1分；3、未嚴格按照安全費用投入范圍使用的或者挪用安全費用的，扣1分；4、未按規(guī)定比例提取安全費用的，扣1分；8危險源管理與風(fēng)險控制101、未進行危險源識別的，扣1分；2、未對項目風(fēng)險進行風(fēng)險評價的，扣1分；3、對項目風(fēng)險未進行分級控制的，扣1分；4、未在現(xiàn)場進行危險源公示的，扣1分；5、風(fēng)險控制控制措施不落實的，扣1分；6、未根據(jù)產(chǎn)品調(diào)整、工藝調(diào)整、原輔材料變化，及時對危險源進行更新和調(diào)整的，扣1分；9相關(guān)方安全管理5未與材料供應(yīng)商等相關(guān)方簽訂安全管理

27、協(xié)議書，或者雙方安全責(zé)任不符合法規(guī)要求的，扣2分。10安全技術(shù)及專項方案管理101、未編制項目部安全技術(shù)操作規(guī)程的，扣1分；2、安全技術(shù)操作規(guī)程不全面的，扣1分；3、采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前，4、未對安全技術(shù)操作規(guī)程修改與更新的，扣1分；5、安全技術(shù)管理不到位，未進行安全技術(shù)交底的，扣2分；6、未按照相關(guān)要求制定專項方案的，或者專項方案未經(jīng)過審批的，需專家論證的未組織論證的，扣2分；11班組安全活動51、班組無安全員的，扣1分；2、班前未進行安全教育和講解安全注意事項的，扣1分；3、未定期開展班組安全活動或班組安全檢查的，扣1分；12勞動保護用品管理51、未給從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)

28、準(zhǔn)的勞動保護用品的，扣1分；2、未給危險作業(yè)（如高空、高壓、帶電）和有毒有害作業(yè)人員都應(yīng)配備專用勞動保護用品的，扣1分；3、未建立勞動保護用品采購、發(fā)放臺帳的，扣1分；4、未對有毒有害作業(yè)點進行登記的，扣1分；5、未對有毒有害作業(yè)人員進行崗前告知的，扣1分；6、對有毒有害作業(yè)人員體檢率應(yīng)未達到100%的，扣1分；13消防管理51、未建立專業(yè)或義務(wù)消防隊的，扣1分；2、未按照國家、行業(yè)要求配置消防設(shè)施、器材或者器材損壞、過期的，扣1分；3、消防通道、安全出口不暢通的，扣1分；4、在具有火災(zāi)、爆炸危險的場所，及防火重點部位，未設(shè)明火管制區(qū)域，沒有禁止吸煙、使用明火標(biāo)志的，扣1分；5、區(qū)域內(nèi)明火作業(yè)

29、的，未辦理審批手續(xù)的，扣1分；14安全檢查101、未按規(guī)定進行各類安全檢查員的，扣1分；2、未根據(jù)需求編制各種安全檢查表，安全檢查沒有完整的記錄的，扣1分；3、對檢查出的問題未及時進行整改，沒有整改記錄的，扣1分；4、對第三方檢查未進行及時回復(fù)的，整改不到位的，扣1分；15應(yīng)急救援51、未建立應(yīng)急救援組織的，扣1分；2、應(yīng)急救援組織職責(zé)不清的，扣1分；3、未制訂事故應(yīng)急救援預(yù)案的，扣1分；4、應(yīng)急救援預(yù)案未與建設(shè)單位、當(dāng)?shù)卣块T建立聯(lián)系的，扣1分；5、未對事故應(yīng)急救援預(yù)案進行演練的，扣1分；6、現(xiàn)場未儲備足夠應(yīng)急救援預(yù)物資的，扣1分；16文明標(biāo)準(zhǔn)工地51、未按照集團公司文明標(biāo)準(zhǔn)工地建設(shè)要求落

30、實的，扣1分。2、施工現(xiàn)場 “七牌一圖”及其他標(biāo)牌不齊全的，扣1分。3、從業(yè)人員未統(tǒng)一著裝，未佩帶胸牌的，扣1分。 4、各種工程用車輛、機械、設(shè)備等未統(tǒng)一標(biāo)識的，未設(shè)置專人現(xiàn)場防護的，每處件扣1分。5、駐地、現(xiàn)場、料庫、加工場地等較為集中地方未設(shè)立醒目指示標(biāo)識及警示標(biāo)牌等，扣1分。6、在醒目位置未張貼、懸掛中國中鐵、中鐵電化品牌宣傳標(biāo)識和專欄，現(xiàn)場無文明工地創(chuàng)建氣氛，生活區(qū)無黑板報或宣傳欄的，扣1分。7、運輸建筑材料、垃圾和泥土等車輛，在駛出施工現(xiàn)場之前，未做好遮蔽、清潔等工作的，每處扣1分；8、人口聚集區(qū)，施工現(xiàn)場進行建筑殘渣、廢料清理、易產(chǎn)生粉塵污染作業(yè)時，未采取灑水、吸塵等防止揚塵措施或

31、人員無有效應(yīng)對措施的，每處扣1分；9、違反城市內(nèi)施工噪聲不擾民，夜間施工要辦理許可證并向社會公示的，每處扣1分；10、隧道施工洞內(nèi)照明不符合要求的，洞內(nèi)缺少必要的警示牌的，隧道施工洞內(nèi)積水嚴重的，每處扣1分；11、主要生活、辦公區(qū)域未因地制宜進行綠化工作的，施工中主要隧道洞門未進行綠化的，扣1分；12、工地現(xiàn)場無合格的飲用水的，扣1分；13、生活區(qū)廁所無沖洗設(shè)備、無專人清掃、無集糞坑的，扣1分；14、食堂未生熟分開、無專人管理，無有效消毒、防塵、滅蠅、滅鼠措施的，餐飲許可證、健康證未上墻的，扣1分；15、主要工地?zé)o醫(yī)務(wù)室或配備急救藥箱，或無專職或兼職的醫(yī)務(wù)人員負責(zé)現(xiàn)場衛(wèi)生的，扣1分。16、發(fā)生

32、環(huán)境污染及安全管理違法等投訴，扣2分。17、發(fā)生項目建設(shè)各方對安全生產(chǎn)過程中存在問題通報的，扣1分。18、其他不符合要求的，扣1分。17企業(yè)安全文化建設(shè)51、未開展企業(yè)安全文化建設(shè)的，安全文化建設(shè)與企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則（AQ/T9004）不符的，扣1分。2、項目管理與現(xiàn)場布置未體現(xiàn)企業(yè)安全文化的，扣1分。18安全基本指標(biāo)1、因工責(zé)任重傷以上事故（多人負傷事故）責(zé)任交通事故2、安全生產(chǎn)（鐵路交通）一般及以上事故3、火災(zāi)和爆炸事故4、機械設(shè)備事故5、環(huán)境污染事故和損害企業(yè)信譽及違法違紀事件6、集團公司接到鐵道部、地方部門、建設(shè)單位7、關(guān)于安全生產(chǎn)及環(huán)境情況的通報、投訴、上訪（否決指標(biāo)，發(fā)生其中任何

33、一項，本項考核分值為0）總分100考核人： “物資管理”檢查考核評分表受考核項目部： 考核日期 附表3-4序號考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)扣分情況實得分備注1物資管理組織建設(shè)51、有完善的物資管理機構(gòu)，符合集團公司相關(guān)管理規(guī)定，不符扣3分。2、有崗位職責(zé)，分工明確，不符扣2分2物資管理制度建設(shè)151、 根據(jù)集團物資管理相關(guān)制度辦法，有本項目物資管理實施細則，不符扣2分。2、 有物資進貨驗收制度，不符扣2分3、為保證物資倉儲安全，根據(jù)物資屬性及實際需要，有物資倉儲制度，庫房有防火、防盜設(shè)施和措施，不符扣2分。4、有物資節(jié)約制度措施、有相關(guān)記錄，不符扣2分。 5、有限額領(lǐng)料措施及實施管理辦法、執(zhí)行有力、

34、效果明顯，有記錄，不符扣3分6、有廢舊物資管理辦法、符合上級有關(guān)管理規(guī)定、且落實執(zhí)行，不符扣2分。7、廢舊物資處理手續(xù)完備、有原始記錄、不符扣2分。3物資計劃與采購301、有完整的物資需用計劃、且規(guī)格型號明確、準(zhǔn)確，每缺少一次或每一項不符扣1分。2、有物資采購計劃，內(nèi)容及說明齊全，上報及時，缺少一次或每一項不符扣1分。3、如有甲方供料，應(yīng)有書面依據(jù)，沒依據(jù)或依據(jù)不充分扣5分。采購計劃中規(guī)格型號正確、有計劃概算價，每項不符扣2分。4、能公開招標(biāo)采購必須按電物（2012）281號文辦理招標(biāo)采購手續(xù)，且資料齊全采購過程公開、公正、公平，不符扣10分。5、邀請招標(biāo)采購應(yīng)確保物資供應(yīng)商在集團公司頒布的合

35、格供應(yīng)商目錄內(nèi)；不符扣5分。6、招標(biāo)采購物資應(yīng)及時簽訂合同，并進行必要的合同評審，采購單價不高于招標(biāo)單價，一項不符扣5分。4物資驗收151、有物資驗收記錄，不符扣2分。2、根據(jù)實際需要，有必要的驗收工具或手段，不符扣3分。3、有物資合格證或?qū)嶒瀳蟾?，每缺一項?分。4、入庫物資經(jīng)檢驗實驗發(fā)現(xiàn)不合格的，單獨標(biāo)識存放，及時提出退回，更還等補救措施，確保工程所用物資100合格，不符扣10分。5物資倉儲151、物資堆碼整齊、保管合理、擺放五五化，庫房干凈整潔，每項不符扣2分。2、物資標(biāo)識明確、正確，每項不符扣1分。3、物資倉儲完好率100，每發(fā)現(xiàn)一項因倉儲保管造成物資質(zhì)量損失的，扣3分。每季度進行一次

36、物資盤點，有盤點記錄，不符扣3分。4、倉儲物資帳、卡、物三相符，每一項不符扣1分。5、因責(zé)任火災(zāi)或失盜致使物資損失5萬元以下的扣3分、5（含）-10萬元的扣5分、10（含）萬元以上的扣10分。6物資出庫51、物資發(fā)放有手續(xù)，有物資出庫發(fā)放臺賬，且記錄詳細，不符扣5分。7周轉(zhuǎn)物資的使用101、對于周轉(zhuǎn)性物資合理使用，有相應(yīng)的使用管理辦法，不符扣5分。2、周轉(zhuǎn)性物資無積壓和浪費現(xiàn)象，不符扣5分。8物資報表管理制度執(zhí)行情況51、 各種物資報表正確、及時、不符扣5分2、 按時執(zhí)行上級業(yè)務(wù)管理各種規(guī)定辦法及通知、不符扣5分。3、 信息化錄入及時、準(zhǔn)確，每項不符扣2分。總分100考核人： “項目合同、成本

37、管理”檢查評分表受考核項目名稱： 考核日期： 附表3-5序號檢 查 內(nèi) 容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)扣分情況實得分備注一合同管理(一)體系與制度建設(shè)9.51建立合同管理的組織機構(gòu)并明確有牽頭部門2.51、明確合同管理組織機構(gòu)的，得1.5分；未明確合同管理組織機構(gòu)的，得0分；2、明確牽頭部門的得1分；未明確牽頭部門的得0分。2建立合同管理與控制實施細則,并實施1建立合同管理與控制實施細則，并存有實施記錄，得1分；否則，得0分3建立變更索賠的策劃、交底與管控制度,并實施1建立變更索賠的策劃、交底與管控制度，并存有實施記錄，得1分；否則，得0分4建立內(nèi)部驗工計價、核算、結(jié)算制度,并實施1建立內(nèi)部驗工計價、核算、

38、結(jié)算制度得1分；否則，得0分5建立風(fēng)險管理實施策劃制度,并實施1建立風(fēng)險管理實施策劃制度，并存有實施記錄，得1分；否則，得0分6建立信息溝通管理制度,并實施1建立信息溝通管理制度，并存有實施記錄，得1分；否則，得0分7建立合同臺賬管理制度,并實施1建立合同臺賬管理制度得1分；否則，得0分8制定合同交底制度,并實施1建立合同交底制度，并存有實施記錄，得1分；否則，得0分(二)合同過程管控及記錄20.51合同（含工程項目補充合同）簽訂前評審或會審1.51、每份評審紀錄得0.5分，最多得1.5分。2合同（含工程項目補充合同）存檔3.5包括主合同、專業(yè)分包合同、勞務(wù)分包合同、采購合同、租賃合同等。1、

39、每份合同存檔得0.1分，最多得3.5分；2、缺少主合同(含補充合同)，扣1.5分。2對合同進行交底3每份合同交底0.2分，最多得3分。3建立驗工計價管理臺賬并按時上報2根據(jù)建設(shè)單位驗工計價周期，編制臺賬。滿分2分，每缺少1期，扣0.2分。4建立工程項目合同執(zhí)行情況管理臺賬并按時上報41、建立工程項目合同執(zhí)行情況管理臺賬，得1分；2、按月收集物資合同臺賬，得1分；3、按月收集機械租賃及使用臺賬，得1分；4、按月收集勞務(wù)合同及結(jié)算臺賬，得1分。未按時上報，酌情扣分。5建立變更管理臺賬并按時上報1.5滿分1.5分。未編制臺賬，得0分。7進行合同風(fēng)險分析，制定風(fēng)險預(yù)控及規(guī)避方案51、風(fēng)險分析與控制要點

40、，成本分析與管控措施，主要材料設(shè)備價格走勢分析與采購時機把握，當(dāng)?shù)亓险{(diào)查價格分析與控制，得1分；2、工程數(shù)量、材料設(shè)備現(xiàn)場實際狀況與初步設(shè)計、施工圖設(shè)計對比分析，有哪些問題及采取的措施，得1.5分；3、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工范圍與合同、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計的比對，有哪些問題及應(yīng)對措施，得1分；4、合同外索賠情況：策劃、目標(biāo)、方案、措施，得1.5分。(三)資料收集情況71設(shè)計概算及批復(fù)意見相關(guān)資料2.51、收集了設(shè)計概算，得1.5分；2、收集了概算批復(fù)意見，得1分；2招標(biāo)資料、投標(biāo)資料1.51、招標(biāo)文件存檔得0.5分；2、招標(biāo)補遺書存檔得0.5分；3、投標(biāo)文件（包括技術(shù)文件、商務(wù)文件、報價文件）存檔得0

41、.5分，三者缺一項，不得分。3行業(yè)管理規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范1.5滿分1.5分，收集不全，酌情扣0.5-1.5分4建設(shè)單位管理規(guī)定1.5滿分1.5分，收集不全，酌情扣0.5-1.5分(四)項目管理溝通4.51項目內(nèi)部部門間溝通管理記錄保存情況2部門間溝通保存紀錄(紙質(zhì)或電子版)豐富，得2分；紀錄不全，酌情扣0.5-2分2與建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位等外單位溝通管理記錄保存情況2.5各種會議紀錄、文件往來登記、存檔齊全，得2.5分；存檔不全，酌情扣0.5-2.5分(五)項目綜合管理信息系統(tǒng)使用3.51按規(guī)定使用項目綜合管理信息系統(tǒng)3.5滿分3.5分，未集團要求及時錄入，酌情扣1.5-3.5分。小

42、 計45二責(zé)任成本管理(一)責(zé)任體系與制度建設(shè)管理9.51建立責(zé)任成本控制的組織機構(gòu)并明確有牽頭部門11、明確成本控制組織機構(gòu)的，得0.5分；未明確成本控制組織機構(gòu)的得0分；2、明確牽頭部門的，得0.5分；未明確牽頭部門的得0分。2制定責(zé)任成本管理控制實施細則,并實施1制定了管理辦法或?qū)嵤┘殑t，并存有實施記錄，的得1分；否則，得0分。3建立責(zé)任目標(biāo)成本逐級分解、預(yù)控管理制度,并實施0.5建立責(zé)任目標(biāo)成本逐級分解、預(yù)控管理制度，并存有實施記錄，得0.5分；否則，得0分。4建立責(zé)任成本定期分析報告制度,并實施0.5建立責(zé)任成本定期分析報告制度，得0.5分；否則，得0分。5建立責(zé)任成本管理風(fēng)險抵押管

43、理制度,并實施0.5建立責(zé)任成本管理風(fēng)險抵押管理制度，得0.5分；否則，得0分。6建立成本計劃管控制度,并實施0.5建立成本計劃管控制度，并存有實施記錄，得0.5分；否則，得0分。7制定責(zé)任成本臺賬管理制度,并實施0.5建立責(zé)任成本臺賬管理制度，得0.5分；否則，得0分。8建立施工組織、施工方案經(jīng)濟技術(shù)比選制度,并實施1建立施工組織、施工方案經(jīng)濟技術(shù)比選制度，得1分；否則，得0分。9編制責(zé)任成本預(yù)算并分解到各個責(zé)任中心21、編制了責(zé)任成本預(yù)算得1分；否則，得0分；2、責(zé)任成本預(yù)算分解到各責(zé)任中心，得1分；否則，得0分。10與各責(zé)任中心簽訂目標(biāo)責(zé)任書21、每份目標(biāo)責(zé)任書內(nèi)載明成本目標(biāo)的，得0.2

44、5分；無明確成本目標(biāo)的，得0分；2、最多得2分；3、未簽訂目標(biāo)責(zé)任書，本項得0分。(二)成本預(yù)控51施工組織及其經(jīng)濟技術(shù)比較11、沒有比較方案，得0分；2、辦法與項目實際聯(lián)系不緊密，得0.5分。2設(shè)計優(yōu)化、重大施工方案技術(shù)經(jīng)濟比較1每份比選資料得0.25分，最高得1分。3大臨設(shè)施及專項施工方案預(yù)控11、所有大臨設(shè)施及專項施工方案都有預(yù)控辦法，得1分；2、每缺失一項預(yù)控辦法，扣0.2分，直到扣完為止；3、沒有，得0分。4項目部本級管理費預(yù)控11、沒有預(yù)控辦法，得0分；2、有預(yù)控辦法，未按預(yù)控辦法實施的，得0分；3、有預(yù)控黑澀會，但預(yù)控方法與責(zé)任成本測算聯(lián)系不緊密，得0.5分。5與施工計劃對應(yīng)的項

45、目成本管理措施11、有與施工計劃對應(yīng)的成本管理措施得1分；2、沒有，得0分。(三)工程量控制51項目部有無制定工程數(shù)量控制的具體措施11、有工程數(shù)量控制具體措施，得1分；2、控制措施與項目實際聯(lián)系不緊密扣0.5分2責(zé)任人有無工程數(shù)量控制指標(biāo)，有無簽訂責(zé)任合同，調(diào)整及時11、根據(jù)每個構(gòu)造物、路基區(qū)段，合同內(nèi)工程數(shù)量控制完全落實到責(zé)任人得1分；2、未完全落實的，酌情得0-0.5分。3建立工程數(shù)量總臺帳及分工點臺賬，登記及時、符合臺賬管理制度要求11、沒有臺帳得0分，不能滿足按月考核得0分，不能分清各級責(zé)任得0分；2、登記不及時，酌情得0-0.5分。4按月考核工程數(shù)量節(jié)超11、有按月的工程數(shù)量節(jié)超考

46、核表，得1分；2、缺資料扣0.5分。5按月進行工程量節(jié)超原因分析，并對責(zé)任人兌現(xiàn)獎懲11、按月分析得0.5分；2、未按月分析得0分；3、每季度兌現(xiàn)一次的得0.5分，每年兌現(xiàn)一次得0.25分，不兌現(xiàn)得0分。(四)材料成本控制5.51具備招標(biāo)采購條件的是否執(zhí)行了物資招標(biāo)采購、單價是否異常11、實行招標(biāo)采購并且資料齊全得0.5分(至少包括招標(biāo)邀請、投標(biāo)資料、評標(biāo)資料)；缺少任何一項資料，得0分；2、單價合理，得0.5分；單價明顯偏高得0分。2對各工點發(fā)料情況進行及時登記11、建立工點供料臺帳得1分；2、7天以內(nèi)登記一次的0.5分，15天以內(nèi)登記一次得0.2分，其他不得分。3按月分工點對現(xiàn)場材料進行了盤點1.51、滿分1.5分；2、缺1個月的盤點資料扣0.5分，扣完為止。4材料節(jié)超進行分析考核11、滿分1分；2、缺1個月的分析考核資料扣0.2分，扣完為止。5對考核結(jié)果實施獎罰11、對施工隊按月獎罰得0.5分，否則不得分；2、對技術(shù)干部按季獎罰的得0.5分，否則不得分。(五)機械成本控制5.51建立機械設(shè)備租賃管理辦法和燃油料使用等控制標(biāo)準(zhǔn)21、管理辦法符合集團相關(guān)辦法，得1分；不完全符合，酌情得0-0.5分；2、燃油料控制標(biāo)準(zhǔn)符合集團規(guī)定，得1分，不符合，得0分。2按時對機械費成本進行核算，并制定調(diào)控措施2