國際商務(wù)談判案例分析報告

1、作業(yè)要求：通過閱讀下面的案例，結(jié)合案例，運用所學(xué)談判理論知識回答以下問題：1、中美談判的特點2、雙方對談判失敗的承受力3、中方如何將堅持原則和巧妙讓步結(jié)合起來要求：不少于1500字，用A4紙，小四號字體打印，第一頁最上方寫明姓名、班級、學(xué)號,本次作業(yè)占平時成績的50%中美知識產(chǎn)權(quán)談判【案例簡介】：1994年6月30日，美國根據(jù)貿(mào)易法301條款再次將我國列為重點貿(mào)易觀察國，經(jīng)調(diào)查若屆實，揚言6個月后對我國實施貿(mào)易報復(fù)。美國貿(mào)易代表坎特中國至今不愿意主動采取措施保護美國的知識產(chǎn)權(quán)，美方要求中國關(guān)閉29家CD廠,每周打擊兩次侵權(quán)行為并向美國報告，直到美國滿意；修改民法，對涉外案件的一審期限也改為與美

2、國一樣的6個月；修改訴訟費的收取辦法，便按比例收取為固定收取；取消涉外商標的代理；國家版權(quán)局對國家機關(guān)使用計算機軟件進行調(diào)查；向美國政府報告中國政府購買計算機軟件的情況；全面市場準入，建立獨資出版社、偵探所等；每季度向美國報告一次中國查處侵權(quán)的情況；立即授予各知識產(chǎn)權(quán)行政部門受查、沒收、銷毀侵權(quán)產(chǎn)品和設(shè)備的權(quán)利，等等。1994年6月30日至1994年12月31日經(jīng)過七輪談判磋商未果，美方態(tài)度僵化，談判破裂。1994年行將結(jié)束，坎特單方宣布1995年2月4日若不滿要求，將對中國制裁，制裁內(nèi)容為28億美元的貨物征收100恕罰性關(guān)稅。中方隨后表示進行貿(mào)易報復(fù)，包括限制對美各項貿(mào)易。宣布報告后一個多月

3、，雙方乂做到談判桌面。此輪談判中方表現(xiàn)出極大的誠意，就專利、商標、版權(quán)的等多方面的問題進行廣泛的深入地討論，但由丁美方不斷提出新的要求，超出談判范疇，即使中方表現(xiàn)出極大的靈活性，談判依然無法繼續(xù)，1995年2月3日，中美知識產(chǎn)權(quán)再度破裂。1995年2月4日，坎特公布10.8億美元的貿(mào)易報復(fù)，計劃2月26日生效,我方也公布貿(mào)易報復(fù)活單，貿(mào)易報復(fù)戰(zhàn)一觸即發(fā)。1995年2月5日美國貿(mào)易大使坎特致函中國外經(jīng)貿(mào)部部長吳儀，邀請她赴美國華盛頓談判，吳儀同志回復(fù)消息，要求談判在中國北京舉行，雙方丁2月15日在北京達成協(xié)議，此時離貿(mào)易報復(fù)僅余11日。中方堅決駁回美方企圖干涉司法、立法和國家主權(quán)，在知識產(chǎn)權(quán)保護

4、，打擊侵權(quán)等做出重申與讓步。【相關(guān)背景資料】-、談判過程1994年歲末，正當中國全力以赴為在年底前完成加入關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定而努力之際，中國和美國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的談判也進入了關(guān)鍵階段。至IJ1994年12月14日，兩國之間關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的談判已經(jīng)持續(xù)了近20個月，然而，并無實質(zhì)性進展。美國首席談判代表明確表示，如果中國拒絕美國的要求，美國將阻止中國加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定，同時，美方還威脅要對中國實施經(jīng)濟制裁。作為回應(yīng)，當時的中國外經(jīng)貿(mào)部部長吳儀表示，美國拒絕承認中國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面已經(jīng)取得的前所未有的成績，企圖借用知識產(chǎn)權(quán)問題作為阻撓中國加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的借口。中國不會屈服于美國經(jīng)濟制裁的威脅，美國宣布

5、制裁中國之時即是中國宣布采取報復(fù)性措施之日。果然如吳儀所言，1994年12月31日，就在美國特別貿(mào)易代表米奇坎特宣布了對價值28億美元的中國出口產(chǎn)品的制裁清單之后僅一小時，中國也提出了報復(fù)性的產(chǎn)品清單。美國對中國銷往美國的部分產(chǎn)品征收100%勺懲罰性關(guān)稅，這些產(chǎn)品主要包括電子產(chǎn)品、鞋、玩具、皮包、發(fā)電機、自行車和手表等。從制裁產(chǎn)品清單提出之日開始，需經(jīng)過30天的公開討論期，最終結(jié)果將于1995年2月4日公布。中國的報復(fù)性產(chǎn)品清單包括對美國生產(chǎn)的電子游戲機、游戲卡片、盒式錄音帶、激光磁盤、香煙、酒、化妝品和其他出口中國市場的美國產(chǎn)品征收100%勺關(guān)稅，并暫停批準美國公司及其子公司在中國設(shè)立控股公

6、司和不允許美國生產(chǎn)商在中國開設(shè)辦事處。1995年1月18日，美國和中國重新開始談判，談判持續(xù)了10天但是沒有任何結(jié)果。于是，1995年2月4日，美國談判代表公布了對中國出口美國的產(chǎn)品的最終制裁清單。與第一份清單相比，這份最終制裁清單在制裁的項目和價值兩個方面都有所改變。制裁將對包括手機、呼機、塑料制品和運動器械等35項產(chǎn)品，價值10.8億美元的產(chǎn)品征收100%勺懲罰性關(guān)稅，其價值不足第一份清單的一半。而中國最終的報復(fù)性產(chǎn)品清單沒有任何改變。美國的制裁將于2月26日生效，而中國的報復(fù)性清單也將于同一天生效。兩國進入了貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣。貿(mào)易戰(zhàn)可能帶來的嚴重后果引起了各方面的嚴密關(guān)注，特別是中國周邊地區(qū)

7、和國家。日本時報評論說，在貿(mào)易戰(zhàn)中沒有贏家，沒有人希望這場貿(mào)易戰(zhàn)發(fā)生。中國需要美國的市場，因為中國每年有價值380億美元的產(chǎn)品銷往美國，幾乎占其出口總額的30%美國制裁的目標是中國最具活力和利潤最大的出口產(chǎn)品。更為重要的是，中國政府在處理保護知識產(chǎn)權(quán)問題上的失敗，將會對中國加入世界貿(mào)易組織產(chǎn)生嚴重的影響，而中國早已將加入世界貿(mào)易組織作為其確立世界經(jīng)濟強國地位的一個目標。在短期內(nèi)，中國的報復(fù)性措施對于美國的影響是有限的，因為被征收高關(guān)稅的美國產(chǎn)品會以走私品的方式進入中國，而懸而未決的談判要到第二年才會有結(jié)果。然而從長遠的角度看，一場廣泛的貿(mào)易戰(zhàn)將會把美國電信公司、飛機制造商和汽車制造商排除在迅速

8、發(fā)展的中國市場之外。貿(mào)易沖突的擴大也會波及到亞洲其他國家及地區(qū)，對其經(jīng)濟產(chǎn)生影響。不少中國臺灣的企業(yè)在中國大陸南部省份投資建廠，目的就是為了利用當?shù)亓畠r的勞動力和中美貿(mào)易最惠國待遇的好處。這些企業(yè)的產(chǎn)品出口也將隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)而中斷。美國的制裁也會對中國香港的經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響，香港是許多中國內(nèi)地出口產(chǎn)品的轉(zhuǎn)口口岸，占其全部出口額的01個百分點。盡管中美雙方在談判立場上仍然存在分歧，但在美國宣布制裁生效最后到期日的前一個晚上，也就是1995年2月26日晚，美國和中國就知識產(chǎn)權(quán)保護問題最終達成了一致，避免了一場一觸即發(fā)的貿(mào)易戰(zhàn)。中美雙方最終達成的貿(mào)易協(xié)定被國際輿論普遍稱贊是雙贏的結(jié)果。中國對外貿(mào)易部

9、前任部長吳儀說，“這個協(xié)定是我們雙邊關(guān)系的一個新的轉(zhuǎn)折點”中國日報，1995-03-15。美國首席談判代表巴爾舍夫斯基稱贊這個協(xié)定具有歷史意義，她說：“這是在美國與其他任何國家所進行的談判中惟一最全面和最詳盡的協(xié)定”前總統(tǒng)克林頓評價說：“對美國公司和美國工人來說，這是一個強有力的協(xié)定我們利用了一切我們能夠利用的手段為美國具有競爭力的出口產(chǎn)品所設(shè)置的貿(mào)易壁壘進行斗爭?！北M管輿論普遍認為中美所達成的協(xié)定是一個雙贏的結(jié)果，但美國的輿論則認為美國是絕對的贏家。洛杉磯時報評論說，中國人毫無個性地聽從了美國人的強硬要求，“坎特于星期六簽署的美中保護知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)定，被廣泛地認為是中國政府同意對侵犯出版權(quán)、專

10、利權(quán)和商標權(quán)的行為進行打擊”。美國方面的滿足不是沒有理由的。按照所簽署的協(xié)定，中國承諾修訂打擊盜版法，加強執(zhí)法力度，懲罰非法拷貝唱片、計算機軟件和其他知識產(chǎn)品的行為。中國政府在這個協(xié)定中做了如下承諾：1. 立即采取措施打擊遍及全國的盜版行為。(1) 制定一個特別強化執(zhí)行期，在此期間，加大清除大規(guī)模生產(chǎn)盜版產(chǎn)品的生產(chǎn)商及盜版產(chǎn)品銷售商的力量投入。(2) 采取措施打擊目前正在生產(chǎn)盜版產(chǎn)品的工廠。(3) 禁止非法產(chǎn)品的出口，包括盜版光盤、激光唱盤和光驅(qū)，投入足夠的力量以保證這項行動的實施。2. 從長期的角度制定措施，以保證知識產(chǎn)權(quán)保護措施的有效實施。(1) 保證中國的政府部門不使用未經(jīng)授權(quán)使用的知識

11、產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，中國政府要投入足夠的力量以確保只采購經(jīng)過授權(quán)的、合法的計算機軟件。(2) 成立強有力的知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)行機構(gòu)，包括在中央、省和地方三級組成的知識產(chǎn)權(quán)工作小組。3. 向美國知識產(chǎn)權(quán)所有者提供進入中國市場渠道。(1) 從美國進口的音像制品不設(shè)定進口配額。(2) 允許美國唱片公司在中國銷售它們生產(chǎn)的全部類型的產(chǎn)品，但是要服從于中國的審查制度。(3) 允許同與美國知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的公司在中國成立合資生產(chǎn)企業(yè)，在中國生產(chǎn)和再生產(chǎn)它們的產(chǎn)品。根據(jù)這些條款，美國首先為它的出口商打開了中國的娛樂市場，保證了美國工業(yè)品進入中國的廣大市場。其次，也是更為重要的一點，美國把自己的法律體系和文化價值觀念進一步推向

12、中國的法律體系和社會生活中，這無疑會對中美關(guān)系產(chǎn)生更加重大的影響，從長遠的觀點看，美國將會從這個結(jié)果中獲得利益。那么，中方從美方又得到了什么？美國承諾支持中國加入世界貿(mào)易組織。美國貿(mào)易官員表示，將允許中國有更多的時間，來逐步取消某些產(chǎn)品的關(guān)稅和保護性貿(mào)易限制措施。美國在中國以發(fā)展中國家的身份加入世界貿(mào)易組織問題上作出的讓步尤其令中國政府感到滿意，因為中國加入世界貿(mào)易組織，即關(guān)貿(mào)總協(xié)定的后繼組織，一直是中國的主要目標。那么，中國為什么一改過去幾乎不向外部壓力妥協(xié)的個性而同意了美國的要求呢？為什么美國在知識產(chǎn)權(quán)談判中采取如此強硬的態(tài)度而最終又在中國加入世界貿(mào)易組織的問題上表現(xiàn)出了靈活的態(tài)度？對于中

13、國來說，最容易的解釋是中國迫切加入世界貿(mào)易組織的愿望，而潛在的原因是中國不僅急需建立知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系來保障外國知識產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)益，而且中國也需要保護自己的知識產(chǎn)權(quán)所有者的利益。對于美國來說，它在中國知識產(chǎn)權(quán)保護問題上采取強硬態(tài)度卻在中國加入世貿(mào)組織問題上讓步的目的在于其進入中國巨大的市場和維護，美國與中國的貿(mào)易處于逆差狀態(tài)。貿(mào)易逆差問題雖然不是直接影響此次談判結(jié)果的直接因素，但它卻是一個不可缺少的間接因素。二、中國加入世界貿(mào)易組織的歷程(一)中國為加入世界貿(mào)易組織所做的努力中國是關(guān)貿(mào)總協(xié)定的締約國之一。1950年，曾經(jīng)代表中國的國民黨政府從關(guān)貿(mào)總協(xié)定組織中退出。在隨后的一些年中，中國政

14、府恢復(fù)了在一些主要國際組織中的席位，包括在聯(lián)合國和國際貨幣基金組織的席位。1982年，中國獲得了關(guān)貿(mào)總協(xié)定組織的觀察員身份并且于1986年7月10日正式提出了恢復(fù)中國關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國席位的申請，從那時起恢復(fù)中國關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國席位的工作小組即宣布成立。到1994年底，工作組已對這個問題進行了18次討論，取得了很大的進展。有鑒于此，1994年11月28日，中國談判代表向關(guān)貿(mào)總協(xié)定組織秘書處提出恢復(fù)中國締約國席位的談判應(yīng)在1994年年底結(jié)束，如果中國不能在最后期限之前恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定席位，中國將在市場準入方面不再做出任何新的讓步，也不會主動提出召開任何雙邊會談，中國將不再建議與中國工作小組舉行更多的

15、工作會議。1994年12月20日，中國為恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國席位所進行的長達8年的努力以失敗而告終。中國在恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定席位上遭受的挫折，使中國人民受到了極大的震動，因為中國政府為加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世貿(mào)組織已在全國做了大量的宣傳準備工作。更為重要的是，為恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的席位，中國政府采取了許多斷然措施改革了經(jīng)濟和法律體系。1979-1994年，“中國政府已公布了500多條法律和法規(guī)，這些法律和法規(guī)主要涉及經(jīng)濟領(lǐng)域和引入外資以及外國技術(shù)”。在中國工作組召開的18次會議上，中國政府在外貿(mào)計劃、外匯體系、價格體系、國內(nèi)稅收、關(guān)稅和非關(guān)稅、農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)和貿(mào)易、政策的持續(xù)性和透明度等方面做出

16、了幾百項重要承諾，這些承諾中的絕大部分都已提前兌現(xiàn)。（二）中國“復(fù)關(guān)”/“入世”地位的爭論中國為什么在1994年底未能加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世貿(mào)組織呢？盡管日本和歐盟都支持美國提出的條件，即在其進入中國的商品和服務(wù)業(yè)市場等方面獲得更優(yōu)惠的市場準入許可，增加經(jīng)濟政策決策上的透明度和加大知識產(chǎn)權(quán)的保護力度等，然而，阻礙中國“入世”的罪魁禍首是美國。中國一直堅持以原始締約國身份恢復(fù)其在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的席位，并且以發(fā)展中國家的身份加入成為其成員。中國堅持的理由是作為擁有12億人口的貧窮的發(fā)展中國家，中國有權(quán)力保護自己的幼稚產(chǎn)業(yè)，并要求按照發(fā)展中國家的待遇，減免關(guān)貿(mào)總協(xié)定在對外貿(mào)易方面所要求的許多負擔。作為發(fā)展中

17、國家，關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國的身份使中國有權(quán)享受普惠制（GSP）待遇，普惠制待遇是發(fā)達國家對發(fā)展中國家的一些產(chǎn)品出口提供的非互利性的關(guān)稅優(yōu)惠待遇。按照世貿(mào)組織的規(guī)則，發(fā)展中國家可以在加入世貿(mào)組織后的前三年中維持現(xiàn)有的關(guān)稅水平和其他進口限制，在這個期限結(jié)束后，必須通過談判決定是否延長關(guān)稅保護時間。這樣的關(guān)稅保護措施對于中國來說是十分重要的，因為中國可以借此保護自己的幼稚產(chǎn)業(yè)，如汽車、電子產(chǎn)品、化工產(chǎn)品和航空工業(yè)等。中國還可以采取措施維持國際收支的平衡，同時也能對國外出版物或?qū)野踩型{的其他產(chǎn)品的進口實施限制措施。作為關(guān)貿(mào)總協(xié)定的原始締約國和世貿(mào)組織的成員國，中國應(yīng)在非歧視的基礎(chǔ)上享有與其他成員國

18、同樣的貿(mào)易最惠國（MFN待遇。這一點具有十分重要的意義，特別是當前美國頻頻利用中國的最惠國待遇問題作為獲取其政治目的的缺碼。如果確定了中國作為締約國和成員國的地位，中國就免去了每年必須通過審評才能獲得最惠國待遇的麻煩。（美國談判代表在一次討論中國加入世貿(mào)組織申請的非正式會議上表示，世貿(mào)組織的最惠國待遇條款不適用于美國和中國，這意味著即便中國加入世貿(mào)組織美國仍可能抵制給中國最惠國待遇。然而，美國官員卻一再對中國的發(fā)展中國家地位問題提出質(zhì)疑。美方認為，中國不應(yīng)以發(fā)展中國家，而應(yīng)以發(fā)達國家的身份加入世貿(mào)組織。為支持這個觀點，克林頓政府的官員列舉了中國不斷增長的出口和大量的外匯儲備。正是鑒于上述理由，

19、美國拒絕承認中國發(fā)展中國家的身份；拒絕按照關(guān)貿(mào)總協(xié)定的規(guī)定和烏拉圭回合談判中就農(nóng)產(chǎn)品和技術(shù)貿(mào)易關(guān)稅問題所達成協(xié)議的規(guī)定給予中國發(fā)展中國家所應(yīng)該享有的待遇；抵制中國在加入世貿(mào)組織后享有發(fā)展中國家應(yīng)有的在較長的期限內(nèi)逐步削減關(guān)稅和解除貿(mào)易保護性限制的優(yōu)惠條款。中國加入世貿(mào)組織爭論的焦點就集中在中國的發(fā)展中國家身份上。中國當時是世界第十大貿(mào)易國（1996年），1995年國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）列世界第三位（按照購買力平價計算的結(jié)果）。19791994年，中國的GDP均增長率為9%但是，中國的高增長率并不等同于高工業(yè)化水平和高生活水平。由于中國薄弱的經(jīng)濟基礎(chǔ)和12億人口（其人口以每7年增加1個億的速度增

20、長），中國事實上不可能在改革開放后不到20年的時間內(nèi)擺脫貧窮。按照1994年世界銀行發(fā)布的世界發(fā)展報告，中國的人均國民生產(chǎn)總值在全世界排在第105位，屬于貧窮和低收入國家。在聯(lián)合國發(fā)表的世界各國報告中，中國被明確地劃分到發(fā)展中國家的行列中。甚至許多美國的學(xué)者也從來沒有懷疑過中國是發(fā)展中國家。中國是發(fā)展中國家，這是無可爭議的事實，但美國為什么拒絕承認這個事實呢？盡管在中國有一些觀點認為美國的所作所為是出于它的政治目的，美國希望借用中國“入世”的問題來牽制中國，并迫使中國在臺灣問題上讓步，其實，美國在這一問題上最根本的目的還是出于自身經(jīng)濟利益的考慮。很明顯，美國的主要意圖就是迫使中國在市場準入問題

21、上做出重大的讓步。例如，美國要求中國提供對156項產(chǎn)品實施免稅措施的具體日期；大幅度地降低紡織品和化工產(chǎn)品的關(guān)稅；開放中國的保險、電子通信等服務(wù)市場和批發(fā)市場。美國連同歐盟和日本一起堅決反對中國把汽車工業(yè)作為其幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護的要求。國際上普遍認為中國的汽車市場是21世紀最有希望和最有利可圖的市場。到20世紀末，中國的小轎車需求量（不包括其他類型的車輛）將達到600萬輛，年需求量為100萬輛140萬輛。到2010年，對汽車的需求量將達到2000萬輛，年需求量沏350萬輛400萬輛。毫無疑問，美國作為最有競爭力的轎車生產(chǎn)國必定會盡最大的努力來分享這一巨大的蛋糕。除上面所提到的有關(guān)利益外，美國關(guān)心

22、的另一個問題的焦點是中國的服務(wù)市場。為了能獲得這個市場的更大份額，美國一直對中國施加強大的壓力，促使中國采取措施保護美國的版權(quán)、工業(yè)設(shè)計權(quán)、商標權(quán)和發(fā)明權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)的保護問題才是兩國貿(mào)易摩擦發(fā)生的根本原因所在。那么，美國為什么如此熱中于知識產(chǎn)權(quán)的保護和中國如何應(yīng)對美國的壓力呢？三、知識產(chǎn)權(quán)問題（一）美國在保護知識產(chǎn)權(quán)方面的利益及其采取的多邊與單邊保護措施知識產(chǎn)權(quán)使得產(chǎn)權(quán)所有者具有了從他們創(chuàng)造的知識產(chǎn)品中獲取經(jīng)濟利益的能力，包括創(chuàng)意、技術(shù)、研究與開發(fā)以及其他類型的創(chuàng)作性工作，如書籍、計算機軟件、藝術(shù)品和影片等成果。如果沒有對知識產(chǎn)權(quán)的保護（通過專利、商標和版權(quán)的方式體現(xiàn)），知識產(chǎn)權(quán)的所有人則很難

23、防止他人仿制或使用他們的創(chuàng)意或產(chǎn)品。知識財富指的是人類所發(fā)明和創(chuàng)造的產(chǎn)品在廣義上的體現(xiàn)，包括兩個主要內(nèi)容：一是工業(yè)產(chǎn)權(quán)，包括發(fā)明權(quán)、商標權(quán)和工業(yè)設(shè)計權(quán)；二是版權(quán)。在過去的10年里，在發(fā)展中國家發(fā)達國家之間，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的糾紛成為司空見慣的事。而發(fā)展中國家較低水平的知識產(chǎn)權(quán)保護狀況常常是糾紛發(fā)生的原因，因為這些國家的政府有意允許國民通過廉價方式使用新技術(shù)產(chǎn)品，這種做法被美國人稱為是“損人利己”的行為。然而事實上，這樣的糾紛同樣也發(fā)生在發(fā)達國家之間，例如，美國軟件制造商協(xié)會最近聲稱日本是世界上最大的軟件盜版國，其盜版軟件的價值相當于美國工業(yè)每年為日本支付了30億美元的成本費。這個協(xié)會還估計，在歐洲

24、盜版所帶來的損失總值為45億美元。據(jù)美國時代雜志估計，美國1993年由于計算機軟件被盜版所遭受的損失高達17億美元，其中，中國占3.22億美元美元，韓國占3.71億美元，日本占8.54億美元，德國占1.31億美元。然而，美國的統(tǒng)計數(shù)據(jù)經(jīng)常是不準確的，例如，據(jù)美國音樂制造商聲稱，由于中國的盜版行為，使得它們在中國音樂市場中損失了30億美元。這一數(shù)字遠遠超過了中國全部音樂CD$iJ造業(yè)的價值。此外，與美國的流行音樂相比較，中國的音樂消費者更喜歡購買中國歌手和藝術(shù)家的唱片。美國作為知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和服務(wù)的主要出口國，長期以來一直倡導(dǎo)在貿(mào)易大家庭中加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護，因為美國認為由于國外的知識產(chǎn)權(quán)保護狀

25、況不良，使美國的發(fā)明者和創(chuàng)造者遭受了巨大的經(jīng)濟損失。1988年，美國國際貿(mào)易委員會的一項研究認為，由于國外知識產(chǎn)權(quán)保護的不良現(xiàn)狀，致使美國經(jīng)濟每年損失240億美元。知識產(chǎn)品進口和出口國家之間的經(jīng)濟利益方面的沖突，為美國提供了采取多邊和單邊行動措施來加強知識產(chǎn)權(quán)保護的理由。美國從20世紀80年代初期就試圖把知識產(chǎn)權(quán)保護議題列入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的議程中，但遭到了許多國家，特別是以巴西和印度為首的發(fā)展中國家的廣泛質(zhì)疑和反對。（即使是在烏拉圭回合開始之后，巴西和印度仍然堅持抵制知識產(chǎn)權(quán)保護的談判，直到1989年4月才放棄。）但是，由于美國不斷施加壓力，在烏拉圭回合談判中終將知識產(chǎn)權(quán)保護列入了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的議程

26、中，談判最終達成的協(xié)議稱為與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護烏拉圭回合協(xié)定（TRIPs）。除了多方努力外，美國也尋求更加強硬的報復(fù)手段以懲罰那些被認為是盜版美國知識產(chǎn)權(quán)的國家。為達到這一目的而采取的最重要措施是1984年對301條款的修改，也稱為特別301條款。該條款首次賦予美國總統(tǒng)以法律權(quán)力，對那些未能提供充分、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護措施的目標國家采取制裁措施。1988年又通過了一項新的301特別條款，新條款增加了要求美國談判代表確定那些未能在知識產(chǎn)權(quán)保護方面及時采取充分、有效的措施和在解決這個問題方面沒有進展的重點國家。1989年5月，美國發(fā)表了第一個特別301條款報告。在這個報告中，美國談判代表沒有指

27、明任何重點國家，而是提出了一個重點考察國家名單和一個定期考察國家名單。包括中國在內(nèi)的8個國家被列入到重點考察名單中，另有17個國家被列入到定期考察名單中。1991年初，中國、印度和泰國成為特別301條款的制裁對象。1992年1月17日，中國和美國簽訂了中美知識產(chǎn)權(quán)保護諒解備忘錄，但在1994年6月，美國談判代表又把中國確定為特別301條款的重點國家，由此將兩國帶到了貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣。美國在要求其他國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護方面所采取的強硬措施，是出于以下幾點考慮：除了美國所宣稱的估計在海外遭受的損失外，美國認為其國內(nèi)的就業(yè)也受到了嚴重的影響。更為重要的原因是，從70年代末開始，美國在制造業(yè)方面的貿(mào)易一直

28、呈現(xiàn)巨額逆差，然而，其服務(wù)業(yè)貿(mào)易卻一直表現(xiàn)為順差，這意味著美國希望依靠其服務(wù)業(yè)的貿(mào)易順差來維持它的收支平衡。1960年，美國從工業(yè)產(chǎn)權(quán)所獲得的收入為6.5億美元，至IJ1989年便增加到80億美元。目前，美國的經(jīng)濟正處于從以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟為主的結(jié)構(gòu)向以信息和高科技經(jīng)濟為主的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，這代表了發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的主流。在這樣的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，難怪美國要采取強有力的措施保護它的知識產(chǎn)權(quán)以維持它在信息和高科技領(lǐng)域的統(tǒng)治地位，以及在世界市場份額方面的競爭力，并且利用知識產(chǎn)權(quán)作為改善其貿(mào)易逆差的手段。（二）中國的知識產(chǎn)權(quán)保護狀況美國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的利益導(dǎo)致其對它所認為的“非法國家”采取強硬的措施，并通過這種手段

29、來使那些國家依法規(guī)范它們的行為。中國是世界經(jīng)濟舞臺的后來者，其政治和社會體系以及文化觀念與美國有很大的差別，因此極易成為美國的攻擊目標，特別是當美國看到中國市場存在的巨大經(jīng)濟利益和美國預(yù)計的由于中國較低的知識產(chǎn)權(quán)保護水平所導(dǎo)致的嚴重損失時，美國更加不會輕易放過中國。然而，正像許多中國官員和學(xué)者反復(fù)指出的那樣，中國僅在短短的10年內(nèi)即完成了保護知識產(chǎn)權(quán)的立法工作，而西方國家卻用了幾十年，甚至一個世紀的時間。從20世紀90年代初，中國開始大幅度地修改和完善國內(nèi)在專利、商標、版權(quán)和不公平競爭等方面的立法工作，力圖使自己的法律體系與世貿(mào)組織的知識產(chǎn)權(quán)法相接軌并達到國際法律標準。這些法律在很大程度上反映

30、出受工業(yè)化國家法律的影響，例如，中國所采用的稅收體系與美國的稅收體系相近。而約束合同成立行為的法律和賠償違約等行為的法律，將普通法法系與大陸法法系結(jié)合在一起。中國在起草工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，也就是商標法和專利法時，專門派出了一個代表團赴聯(lián)邦德國學(xué)習，聯(lián)邦德國也派了它的專家到中國進行指導(dǎo)。由于這些原因，中國工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護的法律體系從一開始即與發(fā)達工業(yè)國家相一致。（參見中國加入國際合作和國內(nèi)改革，載世界貿(mào)易雜志，1995（6）。）從80年代中期以來，中國便開始逐漸加入某些重要的國際條約。1984年，中國加入了關(guān)于巴黎知識產(chǎn)權(quán)保護公約；1989年6月，中國加入了馬德里國際商標注冊協(xié)定；1992年，中國加入了18

31、86年波恩保護文化和藝術(shù)作品公約以及國際版權(quán)公約；1994年，中國加入了專利合作公約?，F(xiàn)在可以說，中國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護方面的法律體系與現(xiàn)有的貿(mào)易伙伴國已相差無幾。然而，必須看到，中國所取得的上述所有成就是在中國這樣一個對知識產(chǎn)權(quán)沒有任何文化背景，以及知識是人類共同的財產(chǎn)這樣一種文化基礎(chǔ)和社會觀念的背景下取得的。在中國，人們長期以來一直相信知識是每一個人都可以分享的社會財富。這種觀念可以追溯到唐朝，當時不少作家奉獻自己的作品而不署名。中華人民共和國建立以后，中國政府也反對知識私有化。自然，受這樣的觀念的影響中國人的思想深處并不認為分享知識是錯誤的，更不要說是違法的。更為重要的是，保護知識產(chǎn)權(quán)的觀

32、念是從外部強加到中國人頭上的，這也引起了他們的抵制，因為中國人事實上常常蔑視外來的干預(yù)?！爸袊臍v史對人們的提示是，欺凌政策必定適得其反，無論出于何種目的。”當中國在20世紀80年代向世界打開大門時，它所面對的是一個知識產(chǎn)權(quán)保護已經(jīng)達到相當水平的世界，是美國為保護其知識產(chǎn)權(quán)而斗爭的形勢，特別是在冷戰(zhàn)結(jié)束以后美國更是加大了知識產(chǎn)權(quán)保護的力度。中國的官員和學(xué)者已經(jīng)認識到為了發(fā)展國家的經(jīng)濟，為了與世界經(jīng)濟接軌，也為了自己的生存和發(fā)展，中國必須采取保護知識產(chǎn)權(quán)的措施。保護知識產(chǎn)權(quán)不僅是為了保護國外的產(chǎn)權(quán)所有者，而且也是為了自己的利益和需要。從某種意義上講，中國是出于自身的利益而向美國的壓力妥協(xié)的。但是

33、從另一個意義上講，美國的壓力也使中國加快了知識產(chǎn)權(quán)保護的進程。然而，正像中國版權(quán)管理局副局長高凌漢所指出的：“出臺僅3年的版權(quán)法還需要一些時間才能夠看到它的豐碩成果。但是美國人似乎缺乏對于這一點的正確理解。他們只看到了新法規(guī)中的不完善之處?！庇捎诿绹狈χ袊闆r的了解，只一味強調(diào)保護自身的利益，致使中美關(guān)系處于緊張狀態(tài)。事實上，也有不少美國學(xué)者完全理解中國的狀況，他們指出：“外國知識產(chǎn)權(quán)所有者應(yīng)當注意參與和鼓勵中國自己在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進行的自我教育的努力”。美國在中國知識產(chǎn)權(quán)保護談判中的強硬態(tài)度與美國在中美貿(mào)易中的逆差相關(guān)聯(lián)，不斷擴大的貿(mào)易逆差越來越成為美國對中國采取強硬政策的另一個重要原因。

34、從下面的分析可以看出，美國實際上在利用它在雙邊貿(mào)易中的不利地位增加其對中國的壓力，迫使中國做出讓步。然而，在中美貿(mào)易不平衡的問題上，中國則有完全不同的解釋。四、中美貿(mào)易不平衡問題中美在知識產(chǎn)權(quán)保護問題上的爭端變得越來越激化的一個重要原因是美國近年來從中國的進口大量增加。根據(jù)美國商業(yè)部門1993年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，美國從中國的進口價值為316億美元，使中國成為美國的第四大進口國（排在加拿大、日本和墨西哥之后）。而在同一時期內(nèi)，美國對中國的出口總值僅為88億美元，這意味著美國在1993年對中國的貿(mào)易逆差為228億美元（僅次于在美國對日本的貿(mào)易逆差）。來自華盛頓的美國貿(mào)易代表助理李桑德說，美國對中國的貿(mào)易

35、逆差將從1994年的300億美元上升到1995年的380億美元，并且很可能會超過日本（見表21）。表21美國對世界、日本和中國的貿(mào)易平衡狀況年份198519871988198919901991199219931994總值-126.4-152.1-118.5-109.4-101.7-65.4-84.5-115.8-151.1日本-46.2-56.3-51.8-49.1-41.1-43.4-49.6-59.3-65.7中國0.0-2.8-3.5-6.2-10.4-12.7-18.3-22.8-29.5然而，與美國所公布的數(shù)字形成對照的是1994年中國公布的對美國的貿(mào)易順差僅為74億美元，與美國公布

36、的數(shù)據(jù)相比，相差130億美元。中美兩國在統(tǒng)計數(shù)字上有如此大的差距，原因何在？對此中方從兩個方面進行了解釋，一是中國香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，二是外資投入。造成中美兩國在貿(mào)易逆差統(tǒng)計數(shù)字上不同的主要原因是中國內(nèi)地的部分產(chǎn)品是經(jīng)由中國香港轉(zhuǎn)口進入美國的。從1978年中國內(nèi)地開始經(jīng)濟改革以來，香港商人大量涌入內(nèi)地以利用內(nèi)地的廉價勞動力和低成本的資源。他們在中國內(nèi)地買進原材料，加工成半成品，然后打上中國制造的標簽出口中國香港，經(jīng)中國香港再加工或包裝后轉(zhuǎn)口到美國。經(jīng)中國香港轉(zhuǎn)口和在中國香港增值的部分占內(nèi)地出口美國總量的70%這樣就造成由中國內(nèi)地經(jīng)香港至美國的貿(mào)易流量要大于由美國經(jīng)中國香港至中國內(nèi)地的貿(mào)易流量。以1

37、992年為例，按照美國的統(tǒng)計，美國從中國內(nèi)地進口產(chǎn)品的總額為257.3億美元，然而大約有價值179.5億美元的產(chǎn)品是經(jīng)中國香港轉(zhuǎn)口的，占總值的69.76%。如果扣除經(jīng)中國香港轉(zhuǎn)口的部分，中國內(nèi)地的實際出口僅為77.8億美元。一些美國學(xué)者也持有相同的觀點。在1994年的一項研究中，華盛頓大學(xué)的尼古拉拉迪在充分考慮了經(jīng)中國香港轉(zhuǎn)口產(chǎn)品的因素以及剔除在中國香港的附加值部分后（約占15%，重新計算了中美之間的貿(mào)易量。他所得出的結(jié)論是，自1990年以來美國商業(yè)部一直夸大中美雙邊貿(mào)易的逆差情況，夸大部分達1/3。甚至美國經(jīng)濟學(xué)家也承認，美國與中國不斷增長的貿(mào)易逆差，在某種程度上是美國對中國香港和中國臺灣的貿(mào)易逆差縮減的反照。美國政府在經(jīng)濟報告中也承認：“從80年代中期開始，中國在雙邊貿(mào)易中順差的增長在很大程度上是由于勞動密集型的產(chǎn)品，如鞋、服