14總承包項目管理手冊項目風險管理

1、XXXX有限公司企業(yè)標準總承包項目管理手冊項目風險管理（征求意見稿）XXXX有限公司2018年5月目 錄1. 項目風險管理一般規(guī)定 1.2. 項目風險識別1.2.1風險信息收集 1.2.2風險識別原則2.2.3風險識別方法2.2.4風險識別過程內(nèi)容 2.2.5項目風險識別步驟 2.2.6項目風險篩選3.2.7項目風險識別成果 3.3. 風險評估3.3.1項目風險評估過程 3.3.2風險評估方法4.3.3風險等級評估4.3.4風險管理策略4.4. 風險應(yīng)對與響應(yīng) 4.4.1風險管理目標內(nèi)容5.4.2風險管理計劃5.4.3項目風險因素及應(yīng)對措施 5.設(shè)計階段6.采購階段.6.施工階段6.試運行階段

2、7.合同管理7.質(zhì)量管理7.進度管理.8.成本管理&439總承包集成管理8.5. 風險控制9.5.1風險控制內(nèi)容9.5.2風險控制過程：9.5.3風險監(jiān)控9.5.4風險控制實施1.05.5項目風險登記表 1.06. 風險管理工作評價1.17. 總承包項目風險管理配套程序 1.11. 項目風險管理一般規(guī)定1）總承包項目部制定風險管理規(guī)定，風險管理應(yīng)遵循“全面管理，預防為主”的 原則；2）總承包項目部編制項目風險管理程序，明確項目風險管理職責，負責項目風險 管理的組織和協(xié)調(diào)；3）總承包項目部制定風險管理計劃，明確項目風險管理目標；4）項目風險管理貫穿總承包項目實施全過程，實行分階段動態(tài)管理

3、；5）項目風險管理采用合適的方法和工具；6）總承包項目部通過匯總公司已發(fā)生的項目風險事件，建立并完善項目風險數(shù)據(jù) 庫和項目風險損失事件庫。7）總承包項目風險管理包括風險識別與評價、風險應(yīng)對與響應(yīng)、風險控制、風險 工作評價等過程；8）總承包項目應(yīng)根據(jù)風險特點明確各層次相應(yīng)管理人員的風險管理責任，減少各 種可能的不確定因素對總承包項目的影響；2. 項目風險識別總承包項目部在項目策劃的基礎(chǔ)上， 依據(jù)總承包項目的多樣性與復雜性， 將項目風 險按照項目階段、項目結(jié)構(gòu)、風險因素進行分解和分類，依據(jù)合同約定對設(shè)計、采購、 施工和試運行階段的風險進行識別，形成項目風險識別清單，輸出項目風險識別結(jié)果； 2.1風

4、險信息收集總承包項目部應(yīng)持續(xù)地收集與項目風險和風險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測，在風險因素方面，應(yīng)收集以下方面的風險信息：1）政治風險，包括政治局勢分析、國家政府風險、恐怖主義風險；2）法律法規(guī)風險，包括不同的作業(yè)時間規(guī)定、勞工法、稅收政策等；3）經(jīng)濟風險，包括項目所在地的宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整、通貨捧著 昂、匯率變動、市場的動蕩、資金短缺；4）社會文化風險，包括不同的人文社會環(huán)境、不同的宗教信仰；5）業(yè)主風險，包括業(yè)主過度干預總承包的設(shè)計、頻繁更改業(yè)主要求、提高技 術(shù)標準、報批拖延、未能根據(jù)合同規(guī)定的時間審批付款申請、克扣付款、不按時支付應(yīng) 付工程款項等；6) 技術(shù)

5、標準風險，包括對不同標準的認識和理解、因不熟悉技術(shù)標準導致的后果；7) 總承包集成管理的風險，包括設(shè)計、采購、施工、試運行之間存在大量的 界面搭接；2.2風險識別原則總承包項目部在收集項目風險因素后，遵循如下原則進行項目風險識別：1) 項目識別應(yīng)對風險因素進行全面分析，逐漸細化，最終形成出事風險清單;2) 項目識別應(yīng)嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關(guān)性；3) 項目識別宜關(guān)注總承包設(shè)計、施工、采購、試運行的工作界面的風險；4) 項目識別應(yīng)考慮總承包項目集成化運行的風險；5) 風險的描述應(yīng)充分體現(xiàn)總承包項目的風險管理特征；6) 風險識別應(yīng)動態(tài)貫穿總承包項目的風險管理特征；7) 風險管理隨著項

6、目不同實施階段應(yīng)有不同的識別重點；2.3風險識別方法總承包項目部應(yīng)采用科學的項目風險識別方法，進行風險的識別：1) 風險識別應(yīng)當由總承包項目部組織實施，或聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管 理業(yè)務(wù)能力強的中介機構(gòu)協(xié)助實施；2) 風險識別可采用問卷調(diào)查法、集體討論法、專家咨詢法、情景分析法、政 策否認西、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等；2.4風險識別過程內(nèi)容項目風險識別過程包括下列內(nèi)容：1) 識別項目風險；2) 對項目風險進行分類；3) 輸出項目風險識別結(jié)果。2.5項目風險識別步驟1) 風險識別啟動會；2) 各部門進行識別；3) 項目風險識別整理；4) 分析風險集成影響；5）

7、形成風險識別清單；2.6項目風險篩選風險篩選主要是針對識別出來的的風險進行篩選，歸類：1）設(shè)計、采購、施工、試運行等可能對同一風險都進行了識別，可以進行合 并;2）針對識別風險進行分析，研究總承包項目不同階段的風險影響及其相互關(guān) 系；3）多部門協(xié)作的總承包集成管理風險，需要同相關(guān)部門協(xié)商后確定，協(xié)商有 爭議的，由項目經(jīng)理確定；2.7項目風險識別成果總承包項目部在風險識別后，得出項目風險識別成果：1）風險識別成果應(yīng)該清楚地表明：風險類別，風險名稱，風險因素描述，風 險后果，風險狀況等內(nèi)容；2）風險名稱應(yīng)是對風險的概括性描述；3）風險因素描述宜列出生產(chǎn)風險的若干可能原因；4）風險后果應(yīng)包括設(shè)計影響

8、、質(zhì)量影響、工期影響、費用影響、聲譽影響、 人員傷亡等；5）風險狀況應(yīng)對總承包不同階段預計發(fā)生、出現(xiàn)征兆、已經(jīng)發(fā)生等狀況進行 描述；3. 風險評估總承包項目部在風險識別基礎(chǔ)上進行項目風險評估，并輸出評估結(jié)果；3.1項目風險評估過程（1）收集項目風險背景信息；（2）確定項目風險評估標準；（3）分析項目風險發(fā)生的概率和原因，推測風險發(fā)生產(chǎn)生的損失后果；（4）采用適用的風險評價方法確定項目整體風險水平；（5） 采用適用的風險評價工具分析項目各風險之間的相互關(guān)系，確定項目重 大風險；（6）對項目風險進行對比和排序；（7）輸出項目風險的評估結(jié)果；3.2風險評估方法總承包項目部應(yīng)持續(xù)實施風險評估，具體可采

9、用如下方法和措施：1）由總承包項目部負責實施；2）聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理業(yè)務(wù)能力強的中介機構(gòu)協(xié)助實施；3）總承包項目部應(yīng)在項目風險評估前確定風險評估采用的方法，風險分析和評估 應(yīng)將定性與定量的方法相結(jié)合，方法包括：（1）定性方法：問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行 業(yè)標桿對比等方法；（2） 定量方法：統(tǒng)計推論，計算機模擬，失效模式與影響分析，事件樹分析等； 3.3風險等級評估總承包項目部應(yīng)在項目風險評估前協(xié)商確定風險的發(fā)生概率以及風險嚴重程度的 劃分標準；對于項目重大風險確定，總承包項目部應(yīng)制訂風險管理策略和承受程度，包括：1）總承包項目能承擔風險的范圍；2）明確總承包

10、項目風險的最低限度和不能超過的最高限度；3）確定總承包項目風險的預警線及相應(yīng)的采取的對策；3.4風險管理策略總承包項目部應(yīng)根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞項目目標，確定風險偏好、風險承 受度、風險管理有效性適宜的風險管理策略：1）總承包項目風險管理策略、財務(wù)、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī) 避、風險轉(zhuǎn)換、風險控制等方法進行；2）對能夠通過保險、期貨、對沖等金融手段進行管理的風險，可以采用風險轉(zhuǎn)移、 風險對沖、風險補償?shù)确椒ǎ?）在重大風險、風險管理偏好以及風險應(yīng)對策略確定后，總承包項目部可以編制 相應(yīng)的風險管理文件；4. 風險應(yīng)對與響應(yīng)總承包項目部應(yīng)制訂項目風險管理的目標，以進行風險的應(yīng)對

11、與響應(yīng)；風險管理目標的確定應(yīng)滿足風險管理目標與風險管理主體（公司或業(yè)主）總體目標 的一致性要求，以及目標的現(xiàn)實性、明確性和層次性要求；風險管理目標的核心是使?jié)撛趽p失最小并確保總承包項目全過程穩(wěn)定和有效；4.1風險管理目標內(nèi)容1) 將風險控制與總體目標相適應(yīng)并在可承受的范圍內(nèi)。2) 遵守有關(guān)國家的法律法規(guī)。3) 項目有關(guān)規(guī)章制度和為實現(xiàn)經(jīng)營目標而采取總的措施的貫徹執(zhí)行，保障總承包 管理的有效性，提高集成化管理的效率和效果，降低實現(xiàn)總承包目標的不確定性。4) 項目監(jiān)理針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，保護企業(yè)不因災害性風險 或認為失誤而遭受中的損失。4.2風險管理計劃總承包項目部應(yīng)制訂項目風險

12、管理計劃，并組織并實施，項目風險管理計劃的主要內(nèi)容包括：1) 項目情況介紹；2) 項目風險管理目標；3) 項目風險管理組織機構(gòu)與職責；4) 項目風險管理總體流程；5) 項目風險信息收集；6) 項目風險識別；7) 項目風險評估；8) 項目重大風險確定與風險管理責任矩陣；9) 項目風險應(yīng)對措施要求；10) 項目風險的控制；11) 項目風險等級表及其維護；12) 項目風險管理工作總結(jié)；4.3項目風險因素及應(yīng)對措施總承包項目部制訂主要風險點應(yīng)對與響應(yīng)方案和有效措施，管理和控制總承包項目中遇到的風險；總承包項目部應(yīng)當嚴格按照項目風險管理計劃開展風險管理工作，并對風險管理計劃的更新與修訂負責；總承包項目部

13、可采用現(xiàn)代化軟件管理系統(tǒng)，實時監(jiān)控項目風險，采取有效措施，及 時化解和解決項目風險；431設(shè)計階段1）主要風險因素：設(shè)計延誤、工程設(shè)計遺漏、設(shè)計缺乏深度、不符合當?shù)叵嚓P(guān)規(guī)范標準、設(shè)計不滿足業(yè)主要求、設(shè)計變更、設(shè)計工程量不確定或者失誤、設(shè)計成本超值、 設(shè)備材料選型脫離市場情況等；2）應(yīng)對與響應(yīng)措施：（1）對設(shè)計分包商進行資格審查，進行風險識別評估，選擇最佳的設(shè)計分包商；（2）向保險公司投保職業(yè)責任險；（3）對設(shè)計方案的標準和設(shè)備材料選型進行審查和評估；（4）按照有關(guān)規(guī)范標準對設(shè)計圖紙進行審核，推行限額設(shè)計；采購階段1）主要風險因素：采購設(shè)備不符合規(guī)范要求、采購違反合同或者當?shù)氐囊?、?購價格偏

14、高、采購需求和進度計劃不合理、采購人員的經(jīng)驗不足、倉儲管理混亂、堆放 場地不足、采購招投標過程耗時過長、采購合同出現(xiàn)紕漏、供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量不合格、運 輸裝卸過程中出現(xiàn)損壞、質(zhì)檢風險、廠家后續(xù)服務(wù)不到位等；2）應(yīng)對與響應(yīng)措施：（1）對采購分包商進行資格、誠信、質(zhì)量體系審查；（2）對采購人員進行設(shè)計交底，對采購方案進行評估，選擇最佳采購方案；（3）建立科學、合理、配套的招投標體系，保證招投標有效運轉(zhuǎn)，積極與業(yè)主 協(xié)調(diào)；（4）準確預計設(shè)備材料需用時間與數(shù)量，防止供應(yīng)中斷，影響工期；（5）避免材料存儲過多，擠壓資金，占用堆積空間；433施工階段1）風險因素：地質(zhì)風險、不可抗力風險、施工方案不適宜、施工設(shè)

15、備選型不合適、 施工工藝不合適、勞動力不足、現(xiàn)場生產(chǎn)組織不合理、施工未按設(shè)計進行、施工不滿足 當?shù)刭|(zhì)量安全環(huán)保要求；2）應(yīng)對與響應(yīng)措施：（1）加強地質(zhì)勘探工作；（2）做好自然災害應(yīng)急預案；（3）對分包商進行資格審查，選擇最佳施工分包；（4）購買工程保險；（5）重大施工方案要經(jīng)過審查與評估；（6）設(shè)備使用計劃要有審查與評估；（7）施工工藝要多方案進行比選；（8）選擇最佳施工工藝；（9）施工要進行設(shè)計交底；（10）做好施工質(zhì)量安全環(huán)保評估；434試運行階段1）風險因素：試運行未滿足規(guī)范標準要求、試運行準備工作不足、操作人員不熟 悉、誤操作、人員安全、備料備件不足、配件潛在質(zhì)量缺陷、不遵守操作規(guī)程；

16、2）應(yīng)對與響應(yīng)措施：（1）做好試運行計劃；（2）檢查備料備件準備情況；（3）人員定崗；（4）責任到崗；（5）周密組織；435合同管理1）風險因素：資金風險、組織協(xié)調(diào)風險、合同管理風險、決策風險；2）應(yīng)對與響應(yīng)措施：（1）規(guī)范合同變更管理；（2）加強復合型合同管理人才的引進和培養(yǎng)；（3）實行采購工程保險；436質(zhì)量管理1）風險因素：質(zhì)量管理過程缺失、質(zhì)量管理制度不完善、質(zhì)量管理制度執(zhí)行不嚴 格、使用了不合格原材料、施工工藝有缺陷、施工人員能力不足、施工未按照技術(shù)標準 執(zhí)行；2）應(yīng)對與響應(yīng)措施:（1）審查評估質(zhì)量管理體系；（2）嚴格執(zhí)行質(zhì)量管理制度；（3）施工工藝執(zhí)行評審程序；（4）選擇合格分包隊

17、伍；（5）施工前進行技術(shù)交底審查;（6）質(zhì)量競優(yōu)活動；進度管理1）風險因素：工作分解不合理、工期計劃編制不合理、工程變更、外界滋擾、工程地質(zhì)復雜、不可抗力、施工安排不合理、返工、業(yè)主和/或工程師刁難；2）應(yīng)對與響應(yīng)措施：（1）圍繞進度目標要求實施工期計劃評審；（2）做好合同管理以及索賠管理；（3）現(xiàn)場施工管理；（4）選擇合格分包商；（5）加強與業(yè)主和/或工程師溝通；成本管理1）風險因素：預算編制不合理、成本控制體系缺失、成本過程監(jiān)控缺失、工程變 更、工程量計量風險、市場價格波動、施工方案不當、安全環(huán)保特殊要求、投標失誤、 設(shè)計失誤、地質(zhì)變化；2）應(yīng)對與響應(yīng)措施：（1）設(shè)計優(yōu)化為龍頭，建立健全成

18、本管理體系；（2）建立健全變更管理制度；（3）合理安排采購；（4）評審施工方案；（5）購買工程保險；（6）實施地質(zhì)勘探；總承包集成管理1）風險因素：設(shè)計采購施工試運一體化風險、工作界面銜接風險；2）應(yīng)對與響應(yīng)措施：合理確定總承包工作界面，科學界定工作界面的責、權(quán)、利,合理策劃設(shè)計、施工、采購、試運行的集成管理，保證接口環(huán)節(jié)的銜接；5. 風險控制5.1風險控制內(nèi)容1）以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理以及業(yè)務(wù)流程為重點，對風險管 理信息、風險評估、風險管理策略、關(guān)鍵控制活動以及風險管理解決方案的實施情況進 行控制；2）定期對風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，對跨部門的風險管理 解

19、決方案進行評價，提出調(diào)整或者改進建議，根據(jù)需求出具評價和建議報告；3）總承包項目部根據(jù)風險識別和評估結(jié)果，制定風險應(yīng)對措施或?qū)ｍ椃桨?，對?目重大風險制定應(yīng)急預案；4）總承包項目部對風險管理實時動態(tài)跟蹤和監(jiān)控；5）總承包項目部對項目風險控制效果進行評估和持續(xù)改進。5.2風險控制過程：1）確定項目風險控制指標；2）選擇適用的風險控制方法和工具；3）對風險進行動態(tài)監(jiān)測，更新風險防范級別；4）識別和評估新風險，提出應(yīng)對措施和方法；5）風險預警；6）組織實施應(yīng)對措施、專項方案或應(yīng)急預案；7）評估和統(tǒng)計風險損失。5.3風險監(jiān)控總承包項目部應(yīng)采用現(xiàn)代化管理方法和手段進行風險監(jiān)控，做到實時控制，提高風險控制

20、的管理水平；風險監(jiān)控的主要工作包括：1）定期檢查風險因素，嚴密監(jiān)控重大風險因素發(fā)展狀況；2）檢查重大風險管理解決方案的執(zhí)行情況，確保應(yīng)對措施的有效性；3）檢查非重大風險的應(yīng)對措施執(zhí)行情況，確保應(yīng)對措施的有效性；4）關(guān)注已發(fā)生的風險應(yīng)采取應(yīng)對措施處理的情況，分析造成的后果以及損失；5）排除已完成消除的風險；6）識別新出現(xiàn)的風險事件；7）重新評估風險的優(yōu)先次序；8）定期分析已制訂的風險管理策略的有效性和合理性，重點檢查風險控制警戒線 實施的結(jié)果是否有效；5.4風險控制實施總承包項目部應(yīng)及時實施項目風險控制，包括項目重大風險和非重大風險，內(nèi)容 應(yīng)包括：1）風險控制的具體目標；2）風險控制所需的資源及支持；3）風險控制的管理及業(yè)務(wù)流程；4）風險控制所需的條件、措施等；5）風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施