《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題考點(diǎn)補(bǔ)充

1、2015年9月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)全國(guó)統(tǒng)一考試考點(diǎn)總結(jié)1.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益：（1）控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人依照國(guó)家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國(guó)有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定。（2）控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。（3）控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過(guò)以下

2、方式影響人員的獨(dú)立性：通過(guò)行使相關(guān)法律法規(guī)及證券公司章程規(guī)定的股東權(quán)利以外的方式，影響證券公司人事任免或者限制上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員履行職責(zé)。任命證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會(huì)秘書(shū)在本公司或本公司控制的企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)職務(wù)。要求證券公司為其無(wú)償提供服務(wù)。指使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在證券公司任職的人員實(shí)施損害證券公司利益的決策或者行為。（4）控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立。證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得

3、占用客戶(hù)資產(chǎn)，損害客戶(hù)合法權(quán)益：（1）期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶(hù)所有，除劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶(hù)的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。（2）客戶(hù)的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。（3）期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定

4、的方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。客戶(hù)應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶(hù)。（4）期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。（5）客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)。2.公司債券發(fā)行與交易管理辦法第十八條規(guī)定，資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行：（1）發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)。（2）發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配

5、利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍。（3）債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)。（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的公司債券公開(kāi)發(fā)行應(yīng)當(dāng)面向合格投資者；僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)化核準(zhǔn)程序。3.首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范第五十一條規(guī)定，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料并存檔備查，相關(guān)資料至少保存3年。承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料包括但不限于以下資料：（1）路演推介活動(dòng)及詢(xún)價(jià)過(guò)程中的推介或宣傳材料、投資價(jià)值研究報(bào)告、路演記錄、路演錄音等。（2）定價(jià)與配售過(guò)程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購(gòu)信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱(chēng)、獲配數(shù)量、證券賬戶(hù)號(hào)碼及身份證明文件

6、等。（3）確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件。（4）信息披露文件與申報(bào)備案文件。（5）其他和發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程相關(guān)的文件或承銷(xiāo)商認(rèn)為有必要保留的文件。4.上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶(hù)的交易行為：被本所列為限制交易賬戶(hù)；在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù)；其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)。5.私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第八條規(guī)定，各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：（1）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別。（2）基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議

7、。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記資料和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。（3）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托托管協(xié)議。（4）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息?；饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。6.期貨公司監(jiān)督管理辦法第八條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（三）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元。7.在對(duì)客戶(hù)征信調(diào)查

8、過(guò)程中，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)還款能力的考察主要包括近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況、反映償債能力財(cái)務(wù)指標(biāo)、反映盈利能力財(cái)務(wù)指標(biāo)、反映變現(xiàn)能力財(cái)務(wù)指標(biāo)等。8.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。（2）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式。（3）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為。（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式。（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。9.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第四十一規(guī)定，集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式向

9、客戶(hù)寄送對(duì)賬單，說(shuō)明客戶(hù)持有計(jì)劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細(xì)，以及收益分配等情況。10.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第二十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法規(guī)，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對(duì)其執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估，保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。11.最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）第六條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）造成股東、債權(quán)人或者其他人直

10、接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的。（3）虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的。（4）未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的。（5）致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的。（6）致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的。（7）在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的。（8）多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信

11、息不按照規(guī)定披露的。（9）其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。2015年10月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)總結(jié)1.公司董事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)董事、高級(jí)管理人員有中華人民共和國(guó)公司法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書(shū)面請(qǐng) 求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。 監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)

12、定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害 的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。 2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。所稱(chēng)關(guān)聯(lián)公司，由證監(jiān)會(huì)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)認(rèn)定。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)將買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機(jī)構(gòu)辦理交割，不得以當(dāng)日賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)的同種

13、證券抵充。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)行為的發(fā)生。3.證券分析師的定義證券分析師是依法取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等，以書(shū)面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測(cè)或建議等服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。4.重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：（1）購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占

14、上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上。（2）購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上。（3）購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)存在可能損害上市公司或者投資者合法權(quán)益的重大問(wèn)題的，可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，責(zé)令上市公司按照本辦法的規(guī)定補(bǔ)充披露相關(guān)信息、暫停交易、聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充核查并披露專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。5.期貨交易所的相

15、關(guān)規(guī)定期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。6.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理措施對(duì)從業(yè)人員及其他作為自律管理對(duì)象的個(gè)人實(shí)施的自律管理措施包括：（1）談話(huà)提醒。（2）警示。（3）責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)。（4）責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理。（5）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。對(duì)會(huì)員及其他作為自律管理對(duì)象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施包括：（1）談話(huà)提醒。（2）警示。（3）責(zé)令整改。（4）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。談話(huà)提醒，是指協(xié)會(huì)要求自律管理對(duì)象在指定時(shí)間、地點(diǎn)接受問(wèn)詢(xún)或

16、訓(xùn)誡，提醒其涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則的事實(shí)，要求其作出說(shuō)明，督促其及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)或者糾正涉嫌違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則行為的自律管理措施。采取談話(huà)提醒的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)工作日書(shū)面告知自律管理對(duì)象作出處理決定的理由、依據(jù)、談話(huà)時(shí)間和地點(diǎn)，并指派兩名以上工作人員實(shí)施談話(huà)，指定專(zhuān)人制作談話(huà)筆錄，并經(jīng)被談話(huà)對(duì)象本人簽字認(rèn)可。警示，是指協(xié)會(huì)以書(shū)面形式，向自律管理對(duì)象告知風(fēng)險(xiǎn)狀況或者違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則的事實(shí)，以提示、關(guān)注等方式督促其及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)或者糾正違反授權(quán)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則行為的自律管理措施。采取警示的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知作出處理決定的理由、依據(jù)、應(yīng)采取的防范或者糾正措施，以及向協(xié)會(huì)提交采取防范或

17、者糾正措施報(bào)告的期限。責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)，是指協(xié)會(huì)要求自律管理對(duì)象接受以特定授權(quán)規(guī)定、協(xié)會(huì)自律規(guī)則為主要內(nèi)容的強(qiáng)化培訓(xùn)的自律管理措施。采取責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知自律管理對(duì)象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及參加強(qiáng)制培訓(xùn)的種類(lèi)、要求、方式、時(shí)間和地點(diǎn)。責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理，是指協(xié)會(huì)責(zé)令自律管理對(duì)象所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部處理的自律管理措施。采取責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知自律管理對(duì)象及其所在機(jī)構(gòu)作出處理決定的理由和依據(jù)，以及內(nèi)部處理的期限和提交處理報(bào)告的期限。自律管理對(duì)象所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按期向協(xié)會(huì)提交處理報(bào)告。責(zé)令整改，是指協(xié)會(huì)要求自律管理對(duì)象在規(guī)定期限內(nèi)按照規(guī)定要求進(jìn)行整改的自律管理措施。采取

18、責(zé)令整改的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知自律管理對(duì)象作出處理決定的理由和依據(jù)，以及整改的事項(xiàng)、整改的期限和提交整改報(bào)告的期限。自律管理對(duì)象應(yīng)當(dāng)按期向協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告。7.撤銷(xiāo)保薦代表人資格的情形保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：（1）證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（2）公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。（3）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。8

19、.合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開(kāi)立賬戶(hù)應(yīng)提交的材料合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開(kāi)立證券賬戶(hù)，需提交下列申請(qǐng)材料：（1）工商管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或其他國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書(shū)）及復(fù)印件。（2）組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件。（3）合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程（須加蓋企業(yè)公章）。（4）全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件。（5）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合 伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)（須加蓋企業(yè)公章），執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)（合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行

20、事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書(shū)上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書(shū)上簽字）。（6）合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表。（7）創(chuàng)投企業(yè)還須提交國(guó)家商務(wù)部頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)或省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。9.自律措施網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告：（1）使用他人賬戶(hù)報(bào)價(jià)。（2）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)。（3）同一投資者使用多個(gè)賬戶(hù)報(bào)價(jià)。（4）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購(gòu)。（5）與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報(bào)價(jià)。（6）委托他人報(bào)價(jià)。（7）無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)。（8）故意壓低或抬高價(jià)格。（9）提供有效報(bào)價(jià)但未

21、參與申購(gòu)。（10）不具備定價(jià)能力，或沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)。（11）機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型。（12）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信的情形。網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（1）不符合配售資格。（2）獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的。（3）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。10.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量、自營(yíng)盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。董事和有關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度，自覺(jué)接受外部監(jiān)督。證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所

22、的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。報(bào)告的內(nèi)容包括：（1）自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位情況。（2）涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。（3）自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。（4）其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。明確自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告的負(fù)責(zé)部門(mén)、報(bào)告流程和責(zé)任人，對(duì)報(bào)告信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)有直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員要給予相應(yīng)的處理，并及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。11.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)

23、作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時(shí)效和責(zé)任，對(duì)授權(quán)過(guò)程作書(shū)面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位的職責(zé)。自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)

24、等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理，包括開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、使用登記等。建立健全自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶(hù)、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。12.證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的相關(guān)規(guī)定證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低

25、、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。證券公司可以設(shè)立子公司，從事證券公司證券自營(yíng)投資品種清單所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。設(shè)立前款規(guī)定子公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報(bào)經(jīng)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券公司不得為以上規(guī)定的子公司提供融資或者擔(dān)保。具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項(xiàng)的凈資本和風(fēng)

26、險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。13.對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、代理推廣機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反本細(xì)則規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。14.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的獨(dú)立性資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)辦理集合計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶(hù)資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同集合計(jì)劃資產(chǎn)相互獨(dú)立。15.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T不得面向公眾開(kāi)展業(yè)務(wù)的情形證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人

27、員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避：（1）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷(xiāo)商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行之日起十八個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶(hù)撰寫(xiě)的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)；（2）證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的六個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；（3）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的

28、走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。16.上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為的監(jiān)督會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶(hù)具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，關(guān)注下列情形，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。（1）單一客戶(hù)對(duì)單只證券進(jìn)行大額申報(bào)、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的。（2）客戶(hù)在上市公司披露重大信息前大量或持續(xù)買(mǎi)入或賣(mài)出相關(guān)證券的。（3）客戶(hù)利用大額資金集中或持續(xù)買(mǎi)入單只證券的。（4）客戶(hù)轉(zhuǎn)入證券賬戶(hù)且持有大量證券集中或持續(xù)賣(mài)出的。 （5）同一營(yíng)業(yè)部客戶(hù)之間或者不同營(yíng)業(yè)部固定

29、客戶(hù)之間頻繁出現(xiàn)互為對(duì)手方交易的。（6）客戶(hù)申報(bào)買(mǎi)入價(jià)格明顯高于或賣(mài)出價(jià)格明顯低于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)且數(shù)量較大的。（7）會(huì)員所屬營(yíng)業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關(guān)通知被列入證券交易公開(kāi)信息名單的，該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)集中且大量交易相關(guān)證券的。（8）會(huì)員同一地區(qū)所屬營(yíng)業(yè)部或者同一營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)集中買(mǎi)入單只證券且數(shù)量較大的。（9）單一交易日內(nèi)同一客戶(hù)頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易且數(shù)量較大的。（10）單一交易日內(nèi)同一客戶(hù)對(duì)單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行大量反向交易的。（11）通過(guò)大宗交易系統(tǒng)賣(mài)出股份的客戶(hù)與其交易對(duì)手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的。（12）本所認(rèn)為需要關(guān)注的其他情形。會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶(hù)涉嫌違法違規(guī)交易且無(wú)法及時(shí)制止的，應(yīng)

30、當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式報(bào)告本所。會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶(hù)的交易行為： （1）被本所列為限制交易賬戶(hù)。 （2）在最近一季度被本所列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)。 （3）其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)。會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對(duì)其定向發(fā)送的限制交易賬戶(hù)及重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)名單。會(huì)員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶(hù)名單之日起5個(gè)交易日內(nèi)，就該等賬戶(hù)相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶(hù)身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶(hù)開(kāi)設(shè)等情況進(jìn)行自查，并通過(guò)本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)”提交自查報(bào)告。上述賬戶(hù)涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式報(bào)告本所。對(duì)限制交易賬戶(hù)、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)

31、及時(shí)將相關(guān)情況通知該賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)人、實(shí)際控制人以及實(shí)際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。17.中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（1）介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)。（2）董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議。（3）凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明。（4）客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度文本。（5）分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明。（6）關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本。

32、（7）關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說(shuō)明。（8）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（9）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議

33、。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍。（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。（4）客戶(hù)投訴的接待處理方式。（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。（6）違約責(zé)任。（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項(xiàng)，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶(hù)的合法權(quán)益。證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。2015年11月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)總結(jié)一、上海證券交易所交易規(guī)則（2015年修訂）上海證券交易所交易規(guī)則（2015年修訂）第一章總則1.1 為規(guī)范證券市場(chǎng)

34、交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及上海證券交易所章程，制定本規(guī)則。1.2在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）上市的證券及其衍生品種（以下統(tǒng)稱(chēng)“證券”）的交易，適用本規(guī)則。本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。1.3 證券交易遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。1.4 證券交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則。1.5 證券交易采用無(wú)紙化的集中交易或經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)的其他方式。第二章交易市場(chǎng)第一節(jié) 交易場(chǎng)所2.1.1 本所為證券交易提供交易場(chǎng)所及設(shè)施。交易

35、場(chǎng)所及設(shè)施由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。2.1.2 本所設(shè)置交易大廳。本所會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì)員”）可以通過(guò)其派駐交易大廳的交易員進(jìn)行申報(bào)。除經(jīng)本所特許外，僅限下列人員進(jìn)入交易大廳：（一）登記在冊(cè)交易員；（二）場(chǎng)內(nèi)監(jiān)管人員。第二節(jié) 交易參與人與交易權(quán)2.2.1會(huì)員及本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)入本所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的，須向本所申請(qǐng)取得交易權(quán)，成為本所交易參與人。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在本所開(kāi)設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行證券交易，并遵守本規(guī)則以及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于證券交易業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。2.2.2參與者交易業(yè)務(wù)單元，是指交易參與人據(jù)此可以參與本所證券交易，享有及行使相關(guān)

36、交易權(quán)利，并接受本所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。2.2.3參與者交易業(yè)務(wù)單元和交易權(quán)限等管理細(xì)則由本所另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。第三節(jié) 交易品種2.3下列證券可以在本所市場(chǎng)掛牌交易：（一）股票；（二）基金；（三）債券；（四）債券回購(gòu)；（五）權(quán)證；（六）經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。第四節(jié) 交易時(shí)間2.4.1本所交易日為每周一至周五。國(guó)家法定假日和本所公告的休市日，本所市場(chǎng)休市。2.4.2 采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15至9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30至11:30、13:00至15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，開(kāi)市期間停牌并復(fù)牌的證券除外。根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整交

37、易時(shí)間。2.4.3 交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。第三章證券買(mǎi)賣(mài)第一節(jié) 一般規(guī)定3.1.1會(huì)員接受投資者的買(mǎi)賣(mài)委托后，應(yīng)當(dāng)按照委托的內(nèi)容向本所申報(bào)，并承擔(dān)相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。會(huì)員接受投資者買(mǎi)賣(mài)委托達(dá)成交易的，投資者應(yīng)當(dāng)向會(huì)員交付其委托會(huì)員賣(mài)出的證券或其委托會(huì)員買(mǎi)入證券的款項(xiàng)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者交付賣(mài)出證券所得款項(xiàng)或買(mǎi)入的證券。3.1.2交易參與人通過(guò)其相關(guān)的報(bào)盤(pán)系統(tǒng)、參與者交易業(yè)務(wù)單元和報(bào)送渠道向本所交易主機(jī)發(fā)送買(mǎi)賣(mài)申報(bào)指令，并按本規(guī)則達(dá)成交易，交易結(jié)果及其他交易記錄由本所發(fā)送至交易參與人。3.1.3交易參與人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄。3.1.4投資者買(mǎi)入的證券，在交收前

38、不得賣(mài)出，但實(shí)行回轉(zhuǎn)交易的除外。證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。3.1.5債券、跟蹤債券指數(shù)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、交易型貨幣市場(chǎng)基金、黃金交易型開(kāi)放式證券投資基金和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，本所可調(diào)整實(shí)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易的證券品種。3.1.5 下列品種實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易：（一）債券；（二）債券交易型開(kāi)放式指數(shù)基金；（三）交易型貨幣市場(chǎng)基金；（四）黃金交易型開(kāi)放式證券投資基金；（五）跨境交易型開(kāi)放式指數(shù)基金；（六）跨境上市開(kāi)放式基金；（七）權(quán)證；（八）經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意的其他品種。前款所述的跨境交易型開(kāi)放式指數(shù)基金和跨境上市開(kāi)

39、放式基金僅限于所跟蹤指數(shù)成份證券或投資標(biāo)的實(shí)施當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的開(kāi)放式基金。B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。3.1.6 根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以實(shí)行一級(jí)交易商制度，具體辦法由本所另行規(guī)定，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。第二節(jié) 指定交易3.2.1本所市場(chǎng)證券交易實(shí)行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外。3.2.2 全面指定交易是指參與本所市場(chǎng)證券買(mǎi)賣(mài)的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買(mǎi)賣(mài)證券的受托人，通過(guò)該會(huì)員參與本所市場(chǎng)證券買(mǎi)賣(mài)。3.2.3 投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會(huì)員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會(huì)員即可根據(jù)投資者的申請(qǐng)向本所交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)。3.2.4

40、本所在開(kāi)市期間接受指定交易申報(bào)指令，該指令被交易主機(jī)接受后即刻生效。3.2.5 投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的會(huì)員提出撤銷(xiāo)申請(qǐng)，由該會(huì)員申報(bào)撤銷(xiāo)指令。對(duì)于符合撤銷(xiāo)指定條件的，會(huì)員不得限制、阻撓或拖延其辦理撤銷(xiāo)指定手續(xù)。3.2.6 指定交易撤銷(xiāo)后即可重新申辦指定交易。3.2.7 指定交易的其他事項(xiàng)按照本所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三節(jié) 委托3.3.1投資者買(mǎi)賣(mài)證券，應(yīng)當(dāng)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，并與會(huì)員簽訂證券交易委托協(xié)議。協(xié)議生效后，投資者即成為該會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“客戶(hù)”）。投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，按本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。3.3.2客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面或電話(huà)、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委

41、托方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。電話(huà)、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定操作。3.3.3客戶(hù)通過(guò)自助委托方式參與證券買(mǎi)賣(mài)的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)與其簽訂自助委托協(xié)議。3.3.4除本所另有規(guī)定外，客戶(hù)的委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）證券賬戶(hù)號(hào)碼；（二）證券代碼；（三）買(mǎi)賣(mài)方向；（四）委托數(shù)量；（五）委托價(jià)格；（六）本所及會(huì)員要求的其他內(nèi)容。3.3.5客戶(hù)可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。限價(jià)委托是指客戶(hù)委托會(huì)員按其限定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，會(huì)員必須按限定的價(jià)格或低于限定的價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入證券；按限定的價(jià)格或高于限定的價(jià)格申報(bào)賣(mài)出證券。市價(jià)委托是指客戶(hù)委托會(huì)員按市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。3.3.6客戶(hù)可以撤銷(xiāo)委

42、托的未成交部分。3.3.7 被撤銷(xiāo)和失效的委托，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時(shí)向客戶(hù)返還相應(yīng)的資金或證券。3.3.8 會(huì)員向客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理。第四節(jié) 申報(bào)3.4.1本所接受交易參與人競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至 9：25、9：30至11:30 、13:00至15:00。每個(gè)交易日9:20至9:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，本所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)；其他接受交易申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷(xiāo)。撤銷(xiāo)指令經(jīng)本所交易主機(jī)確認(rèn)方為有效。本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。3.4.2 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照客戶(hù)委托的時(shí)間先后順序及時(shí)向本所申報(bào)。3.4.3本所接受交易參與人的限價(jià)

43、申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。3.4.4 根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)：（一）最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)五個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。（二）最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)五個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如該申報(bào)無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào)；如無(wú)本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷(xiāo)。（三）本所規(guī)定的其他方式。3.4.5 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，本所另有規(guī)定的除外。3.4.6 限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、營(yíng)業(yè)部代碼、證券代碼、

44、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。市價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括申報(bào)類(lèi)型、證券賬號(hào)、營(yíng)業(yè)部代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量等內(nèi)容。申報(bào)指令按本所規(guī)定的格式傳送。本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整申報(bào)的內(nèi)容及方式。3.4.7通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。賣(mài)出股票、基金、權(quán)證時(shí)，余額不足100股（份）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出。3.4.8 競(jìng)價(jià)交易中，債券交易的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手或其整數(shù)倍，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100手或其整數(shù)倍，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000手或其整數(shù)倍。債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以

45、人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。但本所另有規(guī)定的除外。3.4.9 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股（份），債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)手，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)5萬(wàn)手。根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以調(diào)整證券的單筆申報(bào)最大數(shù)量。3.4.10不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格”。但本所另有規(guī)定的除外。3.4.11A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易

46、的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元。3.4.12根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以調(diào)整各類(lèi)證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。3.4.13 本所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。股票、基金漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)（1漲跌幅比例）。計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制：（一）首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票和封閉式基金；（二）增發(fā)上市的股票；（三）暫停上市后恢復(fù)上市的股票；（四）退市后重新上市的股票；（五）本所

47、認(rèn)定的其他情形。經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，本所可以調(diào)整證券的漲跌幅比例。3.4.14買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制以?xún)?nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。3.4.15買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：（一）股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的200%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%；（二）基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%。集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制。3.4.16 買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：（一）申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的11

48、0%且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%；（二）即時(shí)揭示中無(wú)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買(mǎi)入價(jià)格；（三）即時(shí)揭示中無(wú)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣(mài)出價(jià)格。當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤(pán)價(jià)格視為最新成交價(jià)格。根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以調(diào)整申報(bào)價(jià)格限制的規(guī)定。3.4.17申報(bào)當(dāng)日有效。每筆參與競(jìng)價(jià)交易的申報(bào)不能一次全部成交時(shí)，未成交的部分繼續(xù)參加當(dāng)日競(jìng)價(jià)，本規(guī)則另有規(guī)定的除外。第五節(jié) 競(jìng)價(jià)3.5.1證券競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。集合

49、競(jìng)價(jià)是指在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。3.5.2 集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。第六節(jié) 成交3.6.1證券競(jìng)價(jià)交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。3.6.2集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：（一）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；（二）高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格；（三）與該價(jià)格

50、相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格；仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。3.6.3連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：（一）最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)格；（二）買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格；（三）賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。3.6.4 按成交原則達(dá)成的價(jià)格不在最小價(jià)格變動(dòng)單位范圍內(nèi)的，按照四舍五入原則取至相應(yīng)的最

51、小價(jià)格變動(dòng)單位。3.6.5買(mǎi)賣(mài)申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易于成立時(shí)生效，買(mǎi)賣(mài)雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴(yán)重后果的交易，本所可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無(wú)效。對(duì)顯失公平的交易，經(jīng)本所認(rèn)定并經(jīng)本所理事會(huì)同意，可以采取適當(dāng)措施，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。違反本規(guī)則，嚴(yán)重破壞證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的交易，本所有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。3.6.6 依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以本所交易主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。3.6.7證券交易的清算交收業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。第七節(jié) 大宗交易

52、3.7.1在本所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：（一）A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣；（二）B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于20萬(wàn)元美元；（三）基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于200萬(wàn)份，或者交易金額不低于200萬(wàn)元；（四）債券及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元；本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。3.7.2本所接受下列大宗交易申報(bào)：（一）意向申報(bào)；（二）成交申報(bào)；（三）固定價(jià)格申報(bào)；（四）本所認(rèn)可的其他大宗交易申報(bào)。3.7.3本所每個(gè)交

53、易日接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間分別為：（一）9:30至11:30、13:00至15:30接受意向申報(bào)；（二）9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00接受成交申報(bào)；（三）15：00至15：30接受固定價(jià)格申報(bào)。交易日的15:00仍處于停牌狀態(tài)的證券，本所當(dāng)日不再接受其大宗交易的申報(bào)。3.7.4每個(gè)交易日9:30至15:30時(shí)段確認(rèn)的成交，于當(dāng)日進(jìn)行清算交收。每個(gè)交易日16:00至17:00時(shí)段確認(rèn)的成交，于次一交易日進(jìn)行清算交收。3.7.5意向申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向等。意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)真實(shí)有效。申報(bào)方價(jià)格不明確的，視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格

54、賣(mài)出；數(shù)量不明確的，視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交。3.7.6 當(dāng)意向申報(bào)被會(huì)員接受（包括其他會(huì)員報(bào)出比意向申報(bào)更優(yōu)的價(jià)格）時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的會(huì)員進(jìn)行成交申報(bào)。3.7.7 買(mǎi)賣(mài)雙方就大宗交易達(dá)成一致后，應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員通過(guò)交易業(yè)務(wù)單元向本所交易系統(tǒng)提出成交申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）證券代碼；（二）證券賬號(hào)；（三）買(mǎi)賣(mài)方向；（四）成交價(jià)格；（五）成交數(shù)量；（六）本所規(guī)定的其他內(nèi)容。成交申報(bào)的證券代碼、成交價(jià)格和成交數(shù)量必須一致。3.7.8買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成協(xié)議后，向本所交易系統(tǒng)提出成交申報(bào)，申報(bào)的交易價(jià)格和數(shù)量必須一致。除本所另有規(guī)定外，大宗交易的成交申報(bào)、成

55、交結(jié)果一經(jīng)本所確認(rèn)，不得撤銷(xiāo)或變更。買(mǎi)賣(mài)雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行清算交收義務(wù)。3.7.9 提出固定價(jià)格申報(bào)的，買(mǎi)賣(mài)雙方可按當(dāng)日競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)收盤(pán)價(jià)格或者當(dāng)日全天成交量加權(quán)平均價(jià)格進(jìn)行申報(bào)。固定價(jià)格申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、交易類(lèi)型、交易數(shù)量等。在接受固定價(jià)格申報(bào)期間內(nèi)，固定價(jià)格申報(bào)可以撤銷(xiāo)；申報(bào)時(shí)間結(jié)束后，本所根據(jù)時(shí)間優(yōu)先的原則對(duì)固定價(jià)格申報(bào)進(jìn)行匹配成交。未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。3.7.10 有價(jià)格漲跌幅證券的成交申報(bào)價(jià)格，由買(mǎi)方和賣(mài)方在當(dāng)日價(jià)格漲跌幅限制范圍內(nèi)確定。無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券的成交申報(bào)價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)格的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)格之間自行協(xié)商確

56、定。每個(gè)交易日16：00至17：00接受的申報(bào)，適用于當(dāng)日其他交易時(shí)段接受的漲跌幅價(jià)格。3.7.11 會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證大宗交易參與者實(shí)際擁有與其申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或者資金。持有或者租用本所交易業(yè)務(wù)單元的機(jī)構(gòu)參與大宗交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)持有或者租用的交易業(yè)務(wù)單元提出申報(bào)，并確保擁有與申報(bào)相對(duì)應(yīng)的證券或者資金。3.7.12 本所債券大宗交易實(shí)行一級(jí)交易商制度。經(jīng)本所認(rèn)可的會(huì)員，可以擔(dān)任一級(jí)交易商，通過(guò)本所大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行債券雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)。3.7.13 大宗交易不納入本所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入該證券成交總量。3.7.14 本所在每個(gè)交易日結(jié)束后通過(guò)本交易所網(wǎng)站公布以下交易信息：（一）股票和基金的成交申報(bào)大宗交易，內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、成交量、成交價(jià)格以及買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)；（二）債券和債券回購(gòu)的成交申報(bào)大宗交易，內(nèi)容包括：證券名稱(chēng)、成交價(jià)和成交量；（三）單只證券的固定價(jià)格申報(bào)的成交量、成交金額，及該證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大五家會(huì)員證券營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)和各自的買(mǎi)入、賣(mài)出金額。3.7.15 大宗交易涉及法定信息披露要求的，買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)履行信息披露義務(wù)。第八節(jié) 債券回購(gòu)交易3.8.1債券回購(gòu)交易包括債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易等。3.8.2債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥藢u(mài)給購(gòu)買(mǎi)方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，賣(mài)方再以