環(huán)境管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書

1、環(huán)境管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書Direction for Audit of Environmental Management System環(huán)境管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書編號：ZY-E-01F修改狀態(tài)：2中鑒認(rèn)證有限責(zé)任公司GZCC0前言11 范用22 引用文件23 定義24 職責(zé)25 審核耍點與審核方法26 環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制編制本作業(yè)指導(dǎo)苗的的是：指導(dǎo)專業(yè)審核員根據(jù)GB/T24001： 2004ISO 14001： 2004 標(biāo)準(zhǔn)耍求，對環(huán)境管理體系實施現(xiàn)場審核，判泄其是否符合GB/T24001： 2004ISO 14001： 2004標(biāo)準(zhǔn)的耍求。ZY-E-01F環(huán)境管理體系認(rèn)證審核

2、作業(yè)指導(dǎo)書（通用）為并種類熨組織的職業(yè)安全健康管 理體系認(rèn)證審核提供了通川要索審核的指南，口的是確保審核的一致性和仃效性。附錄A相關(guān)法律法規(guī)附錄B相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制：李揚審孩：范建平批準(zhǔn)：胡蘇山1PDF 文件使用"pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建 www. fineprint, cn1范圍本審核作業(yè)指導(dǎo)書為屮鑒認(rèn)證白限貴任公司按照ISO 14001： 2004標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及使用指南 對組織進(jìn)行壞境管理體系現(xiàn)場審核活動提供抬導(dǎo)和提示，適用J' ISO 11001:2001標(biāo)準(zhǔn)實施環(huán) 境管理體系的審核活動。2引用文件CNAS-CC32環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求應(yīng)用

3、指南CNAS-GC31環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范閘管理實施指南CNAS-GC32認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施依據(jù)新版GB/T 24001國家標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系認(rèn)證的轉(zhuǎn)換指南ISO 14001： 2004環(huán)境管理環(huán)境管理體系耍求及使用指南GB/T 19011-2003/IS0 19011:2002質(zhì)吊和（或）環(huán)境管理體系審核指南3定義使用標(biāo)準(zhǔn)中的定義4職責(zé)技術(shù)部負(fù)貞制訂，審核監(jiān)檢部負(fù)貞組織實施。5審核要點與審核方法QMS：結(jié)合產(chǎn)品/服務(wù)的特點，闡明對以主要過程質(zhì)量活動針對標(biāo)準(zhǔn)要求的審核要點和檢 査取證方法。EMS： -R要壞境因素及壞境影響的分析，環(huán)境管理技術(shù)與耍點，環(huán)境仃關(guān)的法律法規(guī)及遵 循情況，町能發(fā)生

4、緊急情況及應(yīng)急措施，介法性評價。OHSMS：重人危險源及其影響的分析，健康安全管理技術(shù)與耍點，職業(yè)健康安全仃關(guān)的法 律法規(guī)及遵循情況，町能發(fā)生緊急情況及應(yīng)急措施，合法性評價。序號主要過程的關(guān)鍵質(zhì)杲活動對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門/單位審核要點和取證方法15.1概述5. 1. 1文件審 核相關(guān)部門1）文件審核的目的文件審査包括對環(huán)境管理手 冊、程序文件及背最資料的審閱, 其目的是：了解受審核方的文件是否 滿足IS011001標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法 規(guī)和其他要求。了解受審核方的基本情 況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備。2）文件審核的耍求通過文件審核，應(yīng)對以下方面 作出評價。文件內(nèi)容是否覆蓋符合壞 境管理體系標(biāo)準(zhǔn)全

5、部耍素中 的管理要求。文件描述是否具備系統(tǒng) 性、邏轎性、連貫性和介理性， 是否體現(xiàn)文件的結(jié)構(gòu)和層次， 是否對査找相關(guān)文件的途徑 作出規(guī)定。名詞、術(shù)語是否符介標(biāo)準(zhǔn) 要求。3）文件審核應(yīng)收集的信息文件審核除對組織提供的手 冊、程序文件進(jìn)行審查外，還應(yīng)包 括對受理通知單上所提示的背景 資料,如環(huán)境因素、重要環(huán)境因素 清單、法律法規(guī)和其他要求、目標(biāo)、 指標(biāo)、管理方案等文件進(jìn)行審査。3PDF 文件使用"pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建 www. fineprint, cn第-階段審核5. 1.2相關(guān)部門1）目的PDF 文件使用"pdfFactory Pro&quo

6、t;試用版木創(chuàng)建 www. fineprint, cn4全面了解組織的某本情況，確 定審核范用，包括受審核方的組織 機(jī)構(gòu)與職能、組織產(chǎn)品、活動和服 務(wù)的特點、過程方式、現(xiàn)場分布情 況、幣:要壞境控制點，為第二階段 審核提供策劃審核的關(guān)注點及依 據(jù)。2）要點通過審査以卜內(nèi)容來了解紐 織的環(huán)境管理體系，包括環(huán)境因索 和相關(guān)壞境影響、方針與目標(biāo),尤 其是組織對審核的準(zhǔn)備程度。a）確定組織是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)屮 關(guān)J文件化的要求。b）為了提供策劃審核（第二 階段）的關(guān)注點。通過審査以卜我 容來了解組織的環(huán)境竹理體系，包 括環(huán)境因素和相關(guān)壞境影響、方針 與冃標(biāo)，尤托是組織對審核的準(zhǔn)備 程度：組織的環(huán)境傳理體系包

7、括了 允分識別環(huán)境因索并判定其晅耍 程度的程序；組織貝仃從事相關(guān)活動的環(huán) 境許町；組織環(huán)境管理體系的建立可 以實現(xiàn)組織的環(huán)境方針：組織的壞境管理體系運行情 況證明可以繼續(xù)進(jìn)行第二階段審 核：組織的內(nèi)部審核符介環(huán)境管 理體系標(biāo)準(zhǔn)的嚶求；組織進(jìn)行了管理評審，忖.管 理評審包括了對壞境管理體系的 持續(xù)適宜性、充分性和仃效性的評 價：環(huán)境因索及其相關(guān)的壞境 影響的表示以及匝要環(huán)境因素的 判定：實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的方式：適用法規(guī)（包括許可）的總 體情況以及與政府部門的任何協(xié) 定：內(nèi)審方案和報告。e）讓組織知道在第一階段審核豐 可能還需要以F信息，且在第二階 段審核中需要對這些信息進(jìn)行更 詳細(xì)的檢査：許可要求；

8、組織在對法律法規(guī)符合性 評價時所依據(jù)的記錄（包 括事故記錄、違反法律法 規(guī)的記錄以及與政府部門 相關(guān)往來信函的記錄）：在前12個月內(nèi)（如果體系 實施不到12個月，就從 實施Z 口起），內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的 不符合以及相關(guān)的糾正、 預(yù)防措施的詳細(xì)情況；管理評審的記錄；與環(huán)境管理體系相關(guān)的信 息接收記錄以及對其所采取的相 應(yīng)措施的記錄。5PDF 文件使用"pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建 www. fineprint, cn3第二階段審核5. 1. 3相關(guān)部門1）目的：確認(rèn)組織持續(xù)遵守了其 方針、冃標(biāo)和程序，確認(rèn)組織的壞 境管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的所冇要求， 并且正在實現(xiàn)組織的方針與

9、口標(biāo)， 以判斷組織的環(huán)境管理體系能否 通過認(rèn)證注冊為冃的，JC計劃是以 第-階段審核獲取的信息為依據(jù)， 作更為深入的審核，側(cè)巫J體系的 運行與績效。2）耍點關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)所有要索的實施情 況，（除了那些在第一階段審核豐 已經(jīng)進(jìn)行了充分而成功的審核的 耍素），尤其要把重點放在組織的：對環(huán)境因索的講別和隨后對 環(huán)境因素咆要程度的判定；確保符介法律、法規(guī)及苴他 要求的程序：經(jīng)評審而制定的目標(biāo)和指 標(biāo)：運行控制；對照目標(biāo)和指標(biāo)而實施的監(jiān) 控、測最、報告和評價；不符介的識別與評價，糾正/' 預(yù)防措施的完成情況；內(nèi)部審核與管理評審； 環(huán)境方針的管理職貴； 方針、壞境因素和環(huán)境影響、 目標(biāo)和指標(biāo)、職責(zé)、方

10、案、程序、 績效、內(nèi)部審核和管理評審Z間的 聯(lián)系；公司確定英他特定要素。645.2環(huán)境管理體系要索審核要點4.2環(huán)境方針相關(guān)部門文件審核1）環(huán)境方針是否符合ISO 14001： 2004標(biāo)準(zhǔn)要求。a）是否體現(xiàn)了組織產(chǎn)品/活 動/服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影 響？b）是否體現(xiàn)組織所處環(huán)境 的特殊耍求（如保護(hù)水源地）？是 否體現(xiàn)本組織的匝要壞境因素。c）是否反映了兩個承諾一 個框架？2）組織編制的文件是否包含 了方針、要素的管理內(nèi)容？ 第一階段審核1）通過現(xiàn)場審核確認(rèn)環(huán)境方 針的適宜性及實際指導(dǎo)作用。2）結(jié)介現(xiàn)場確認(rèn)環(huán)境方針和 目標(biāo)、指標(biāo)、策劃的一致性。 第二階段審核1）通過與領(lǐng)導(dǎo)層交談，了解 其制定

11、方針的原則和意圖，了解如 何依據(jù)方針的要求制定目標(biāo)、指標(biāo) 和晅要程字文件（年度監(jiān)檢考渥方 針適宜性評審）。2）通過現(xiàn)場審核確認(rèn)環(huán)境方 針在實際工作中是否得以落 實。3）抽樣提問不同層次的主管 和員工，確認(rèn)方針已全員傳 達(dá)，并貫徹執(zhí)行。4）確認(rèn)組織的環(huán)境方針對外 公開的渠道是否暢通：5）傳達(dá)到所右為組織工作或代表 它工作的人員（如在組織現(xiàn)場丁作 的合同方）。7PDF 文件使用"pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建 www. fineprint, cn4. 3. 1 環(huán)境因 素相關(guān)部門文件審核1）査閱組織的手冊、程序文 件、環(huán)境因素、匝耍環(huán)境因 索清單及相關(guān)資料，了解：

12、組織是否建工了壞境I大I索 的識別與評價程序，是否規(guī) 定了相應(yīng)的職貞。向組織收集產(chǎn)品/活動/ 服務(wù)信息以及現(xiàn)場匸藝過程 描述2）環(huán)境因索的講別程序是否 確保識別的允分性（正常、異常和 緊急三種狀態(tài)，過去、現(xiàn)場和將來 三個時態(tài)）、環(huán)境因素的評價程序 是否科學(xué)、合理、具備可操作性, 從程序到結(jié)果包括對環(huán)境的全部 影響，如人氣、水、釋放的能量（如 熱、輻射、振動等）、廢物和副產(chǎn) 品、原材料和自然資源、能源使用、 物理屬性、土地污染、自然牛態(tài)和 半地環(huán)境問題與社區(qū)問題。是否考電組織的活動、產(chǎn)品 和服務(wù)有關(guān)的因素如:I設(shè)計和開發(fā)；I制造過程：I包裝和運輸；I承包方、分包方和供方的 壞境表現(xiàn)（行為）及作法

13、；I廢物管理；I原材料和自然資源的獲 取和分配：I產(chǎn)品的分銷、使用和報 廢；I野生環(huán)境和牛物多樣性。3）評價的全部幣:耍環(huán)境因素 是否C列入口標(biāo)、指標(biāo)或通過運行 控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)等程序加以PDF 文件使用"pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建eprint, cn4）通過現(xiàn)場觀察、判斷組織 環(huán)境因素識別，評價程序的有 效性及識別，評價結(jié)果的介理 性，檢查仃無遺漏（指重人環(huán) 境因素）5）確定第二階段幣:點審核的 環(huán)境因索及Jt控制線索。第二階段審核第二階段審核丿衛(wèi)在第一階段 審核的基礎(chǔ)上加強(qiáng)深度，選擇典型 的產(chǎn)品/服務(wù)，進(jìn)行代衷性抽樣， 考點環(huán)境內(nèi)索識別的充分性、合理

14、 性和有效性。組織是否在建立、實施和保持 壞境管理體系時，是否占農(nóng)了重耍 環(huán)境丙索。檢査以卜內(nèi)容：組織如何識別其能夠施加影響 的環(huán)境因索，相關(guān)環(huán)境影響的車婆 程度的原則是什么，是否遵循；評價組織對環(huán)境因素識別與相 關(guān)環(huán)境影響的巫要性判定是否介 理：向組織指出其方針、目標(biāo)、指標(biāo) 與苴實施程序或結(jié)果Z間的不 致，以便其釆取措施。驗證在體系中對識別出的重要 環(huán)境因素或相關(guān)影響進(jìn)行了管理0 J求進(jìn)i步改善的機(jī)會；經(jīng)過策劃 的改進(jìn)方案；絨效保持的控制。PDF文件使用匝耍環(huán)境因素及直影響不必局 限J- m地理場所。可能還包括俎 織可以控制并能期望對其施加影 響的活動、產(chǎn)品和服務(wù)涉及的H：他 因素，尤苴町包

15、含能給組織帶來阻 加的環(huán)境因索的供應(yīng)商、顧客或仃 關(guān)組織的活動。 cn4. 3.2相關(guān)部門文件審核PDF 文件使用 /zpdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建eorint cn法律與It他要 求1）是否制訂了獲取和識別法 律、法規(guī)及Jt他要求的程序， 并規(guī)定了職貴。2）是否規(guī)定了收集法律、法 規(guī)及苴他耍求的范用（如英他 耍求：上級部門的耍求、通知）3）所列出的法律、法規(guī)清單 是否其有及時性、適用性、符 介性，仃無遺漏。4）確定這些要求是如何應(yīng)用 r它的環(huán)境因素的。第一階段審核（主耍在第一階段完 成）1）査閱有關(guān)記錄,確認(rèn)法律、 法規(guī)的識別與獲取T作是否按程 序?qū)嵤?）結(jié)介現(xiàn)場、

16、確認(rèn)法律法規(guī) 和其他耍求的適用性及仃無遺漏。3）抽樣，領(lǐng)導(dǎo)層及員匸了解 他們對與本崗位活動仃關(guān)的法規(guī) 的熟悉程度。第二階段審孩1）現(xiàn)場收集組織遵守相關(guān)法 律、法規(guī)和其他要求的證據(jù)。2）可通過運行控制要素,監(jiān) 測測吊要素的審核以及記錄 查找符介法規(guī)的證據(jù)。3）檢查法律、法規(guī)知識的培 訓(xùn)是否按計劃實施，重要崗位人員 是否分了解并遵守法規(guī)要求。1）是否確保在建立、實施和 保持環(huán)境借理體系時，對這些適用 的法律、法規(guī)要求和覽他壞境要求 加以考慮。1 fineprint. cn5）信息交流中有無有關(guān)法律 法規(guī)的內(nèi)容。應(yīng)遵守的其他耍求有:I和政府機(jī)構(gòu)的協(xié)定：I和顧客的協(xié)議；I非法規(guī)性指南:I自愿性原則或業(yè)

17、務(wù)規(guī)范；I自愿性環(huán)境標(biāo)志或產(chǎn)品 護(hù)理承諾；I行業(yè)協(xié)會的要求；I和社區(qū)團(tuán)體或非政府紐織的協(xié)議；4. 3. 3相關(guān)部門目標(biāo)、指標(biāo)和方案I組織或英上級組織對公 眾的承諾；I本單位的耍求。在識別這些要求的花礎(chǔ)上，組織如 何將法律、法規(guī)和其他要求落實到 組織的壞境因素。文件審核1）審査組織制定目標(biāo)、指標(biāo) 和方案時是否考慮與Z相關(guān) 的環(huán)境評審結(jié)杲和確定的重 耍環(huán)境影響因索。2）是否構(gòu)成環(huán)境方針?biāo)_定 的環(huán)境績效的總體H的。3）是否規(guī)定應(yīng)定期對口標(biāo)、 指標(biāo)和方案P以評審和修訂， 并考慮相關(guān)方的觀點。第一階段審核1）現(xiàn)場觀察，是否針對組織 內(nèi)部的毎一職能與層次建立相 應(yīng)的環(huán)境II標(biāo)、指標(biāo)。2）目標(biāo)、指標(biāo)制定的

18、是否合 理。是否聽取了對U標(biāo)和指標(biāo)的實 現(xiàn)負(fù)有責(zé)任的員匸意見。3）為目標(biāo)和指標(biāo)設(shè)置了哪些 具體的可測量的指示參數(shù)。4）如何定期評審和修訂目標(biāo)PDF 文件使用 /zpdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建eorint cn相關(guān)部門4.4. 1資源、作 用、職貴 和權(quán)限PDF文件使用cn2）査總的目標(biāo)、指標(biāo)的完成 狀況，各職能部門和層次完成冃標(biāo)' 指標(biāo)的情況。3）使用環(huán)境絨效指示參數(shù)來 測最壞境目標(biāo)的實現(xiàn)程度。4）環(huán)境績效的改進(jìn)。5）組織是否制定、實施并保 持個或多個旨在實現(xiàn)壞境目標(biāo) 和指標(biāo)的方案，其中包括：a）規(guī)定組織內(nèi)各冇關(guān) 職能和層次實現(xiàn)環(huán)境口標(biāo)和 指標(biāo)的職貴;b）實現(xiàn)目

19、標(biāo)和指標(biāo)的 方法和時間表。6）抽查部分管理方案，檢查 其是如何落實資源、職貴、時間安 排和優(yōu)先次序的。7）如何監(jiān)督與修訂管理方案 方案執(zhí)行情況，是否按時間表進(jìn)行 實施。如指標(biāo)、措施做了調(diào)整，是 否明確貞任人，方案是否再次評 審,接I是否明確。8）已結(jié)案的方案，檢金實施的效 果和環(huán)境績效。文件審核1）管理者是否規(guī)定了為環(huán)境 管理體系的建立、實施、保持和改 進(jìn)捉供必要的資源。資源包括人力 資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè) 施、以及技術(shù)和財力資源。組織的 機(jī)構(gòu)，人員和相應(yīng)的職貞。包括對 仃效實施環(huán)境管理體系和絨效朋 擔(dān)的職貴和義務(wù)。2）主導(dǎo)部門與相關(guān)部門的關(guān) 系，接II是否淸晰。3）負(fù)令主要職貴的人員是

20、否94. 4.2 能力、培 訓(xùn)和意 識相關(guān)部門a）確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的耍求建立、 實施與保持環(huán)境管理體系；b）向最高管理者報告壞境管理體 系的運行情況以供評審，并提出改 進(jìn)建議。文件審核1）組織是否建立了員工和代 表它工作的人員（如在組織現(xiàn)場丁 作的介冋方）培訓(xùn)程序，是否規(guī)定 了相應(yīng)的職貴。2）培訓(xùn)需求的確定，包括環(huán) 境意識的培訓(xùn)。3）培訓(xùn)的實施耍求及效果的 確定,在文件中是否做出規(guī)定 第一階段審核1）結(jié)介現(xiàn)場檢査，收集有關(guān) 用訓(xùn)的信息。包括根據(jù)培訓(xùn)盂求， 制定培訓(xùn)計劃。2）驗證培訓(xùn)方案是否符合法 規(guī)和組織的耍求和培訓(xùn)。3）評價培訓(xùn)效果的規(guī)定。 第二階段審核1）在第一階段審核棊礎(chǔ)上深 入檢查，重點

21、是檢查培訓(xùn)的效果， 重要崗位人員的環(huán)境意識和能力。2）現(xiàn)場資問與乘人壞境影響 因素有關(guān)的崗位、人員 °3）查看火災(zāi)、泄漏、爆炸等實 際演練的記錄、效果，檢査應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)的培訓(xùn)的效果。4）當(dāng)環(huán)境影響因素改變，冇 無補(bǔ)充培訓(xùn)計劃。5）査培訓(xùn)記錄和跟蹤培訓(xùn)記錄。13104.4.3信息交流相關(guān)部門文件審核1）組織是否制定了信息交流控制 程序。2）是否明確規(guī)定了內(nèi)、外部信息 交流的方式或渠道。3）相關(guān)的職貴規(guī)定是否明確。第 一階段審核1）結(jié)合現(xiàn)場檢査規(guī)定的內(nèi)、 外交流方式、渠道是否順暢。2）內(nèi)部各層次Z間的信息交 流。3）與外部相關(guān)方的信息交 流。包括法律法規(guī)的索取。第二階段審核1）在第一

22、階段審核基礎(chǔ)上根 據(jù)線索企找內(nèi)部信息交流的效果。2）nf通過提問齊層次人員， 查閱相關(guān)方的信息，壞保部門的監(jiān) 測以及糾止和預(yù)防措施的落實、評 價信息交流的有效性。3）間接了解相關(guān)方是否清楚紐 織的環(huán)境方針。重要環(huán)境因素及與 其有關(guān)的文件。4）紐織是否確定哪些雨要壞 境因索應(yīng)與外界進(jìn)行信息交流，Si 否就此形成文件，是否規(guī)定交流的 方式并予以實施。14PDF 文件使用"pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建 www. fineprint, cn11文件相關(guān)部門124.4.5 和關(guān)部門文件管理組織的環(huán)境管理體系文件是否包 括以卜內(nèi)容：a）環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)：b）對環(huán)境管理

23、體系的覆孟 范閑的描述;c）對環(huán)境管理體系主要耍 索及JC相互作用的描述，以及相關(guān) 文件的査詢途徑：d）本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件,包括 記錄；e）組織為確保対涉及重人環(huán)境醫(yī) 索的過程進(jìn)行令效策劃、運行和控 制所需的文件，包括記錄。文件審核1）編制的文件是否符合標(biāo)準(zhǔn) 的耍求。2）對核心耍素是否進(jìn)行了較 詳盡的描述。3）核心要素及其相互作用的 描述是否清楚。4）相關(guān)文件的獲取方法果否 作出規(guī)定。第一階段審核1）結(jié)介現(xiàn)場審查文件的編制、審 批、發(fā)放過程。2）核心要素文件的描述是否 切實可行，冇無支持性文件。3）文件的接II。4）獲取文件的方法，包括公 開文件。第二階段審核莊第一階段審核的基礎(chǔ)上遜 行，町通過

24、抽査兒個核心耍素的管 理文件檢在文控的效果。包括外來 文件和與組織相關(guān)的法律法規(guī)。是否確保適用文件的令關(guān)版15eprint, cnPDF 文件使用"pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建相關(guān)部門文件審核134. 4. 6運行控 制相關(guān)部門文件審核1）組織是否建立了運行控制 程序。2）運行控制程序的制定依 據(jù)，是否考偲到具倚車人環(huán)境 影響的不同的運行方式和活 動。3）環(huán)境因索變化后是否規(guī)定 了重新建立、評定、修改控制 程序的要求。第-階段審核1）對于組織的產(chǎn)品/服務(wù)中可 標(biāo)識的朿要環(huán)境因素，是否都建立 了運行控制程序，并通報和關(guān)方。2）評審運行控制策劃的允分 性。3）運行

25、控制程序的可操作性 第二階段審核1）根據(jù)第一階段審核提出的 線索,抽査部分運行控制程序,評 價運行控制的效果。2）巫人環(huán)境因索運行控制量 否嚴(yán)格按程序執(zhí)行。3）査找24個雨人環(huán)境因素的各 個控制環(huán)節(jié)是否得以全而仃效的 控制或施加有效彩響的證據(jù)。16PDF 文件使用 z，pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建相關(guān)部門文件審核144. 4. 7應(yīng)急準(zhǔn) 備與反 應(yīng)171）組織是否制定應(yīng)急準(zhǔn)備與 響應(yīng)控制程序和計劃。2）是否明確規(guī)定了應(yīng)急工作 的組織及相應(yīng)職貴。3）冇無在不同類吃緊急爭故 中盡可能地預(yù)防、避免和/或減少 環(huán)境的hV急準(zhǔn)備和響應(yīng)計劃的影 響的規(guī)定？第一階段審核1）程序和應(yīng)急

26、計劃內(nèi)容是否 包括應(yīng)急匸作的組織及相應(yīng)職貴, 明確規(guī)定關(guān)鍵人員名單，W急服務(wù) 機(jī)構(gòu)的信息，如聯(lián)系電話（消防部 門），內(nèi)外部聯(lián)系計劃，應(yīng)急措施 等。2）檢査町能造成災(zāi)難性的市 大環(huán)境因素的可操作性。3）爭故和緊急悄況發(fā)生后應(yīng) 對程序進(jìn)行評審和修訂，文件有無 規(guī)定。4）關(guān)鍵人員是否經(jīng)過在緊急 情況卜采取行動的適當(dāng)培訓(xùn)。 第二階段審核1）實際運作是否按照程序規(guī) 泄的要求執(zhí)彳幾2）應(yīng)急匚作的組織及職貴是 否落實，對r如何應(yīng)對事故和緊怎 情況，足否規(guī)定淸楚。是否対實阿 發(fā)生的情形和事故做出反應(yīng),并預(yù) 防和減少負(fù)面的壞境影響。3）應(yīng)急服務(wù)的信息，如消防 部門的聯(lián)系方式是否明確。內(nèi)部的 信息傳遞渠道是否順暢

27、。4）審閱以前的演習(xí)或事故記 錄：檢査規(guī)定的定期試驗或演習(xí)是 否按期進(jìn)行；M后是否總結(jié)并對程PDF 文件使用 z，pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建相關(guān)部門文件審核154. 5. 1 監(jiān)視和測量相關(guān)部門文件審核1）竇組織是否制定并保持監(jiān) 視和測鼠的程序。2）是否確定了對重人環(huán)境因 素的口常/特殊活動進(jìn)行監(jiān)視和測 量的方式。3）對監(jiān)視和測昴設(shè)備的周期 檢定和維護(hù)是否作出規(guī)定。4）對污染因子的監(jiān)視和測杲 頻次、方法、法律法規(guī)執(zhí)行的監(jiān)視 和測量等是否作出規(guī)定。 第一階段審孩1）結(jié)合現(xiàn)場，檢査組織是否 對重人環(huán)境因素，關(guān)鍵活動和運行 進(jìn)行了定期的監(jiān)視和測最，包括環(huán) 境績效。2）檢査監(jiān)

28、視和測最設(shè)備系統(tǒng) 的校驗、維護(hù)是否得當(dāng)。3）對與組織的目標(biāo)、指標(biāo)以 及特定的環(huán)境參數(shù)的設(shè)制原則是 否適宜。第二階段審核1）在第一階段審核的基礎(chǔ)上 幣:點資對環(huán)境績效、乖大環(huán)境因 索、運彳亍控制、關(guān)鍵參數(shù)實施效呆C2）現(xiàn)場査看監(jiān)視和測磺設(shè)備 的校驗，包括軟件和破件。3）貝體資看環(huán)境績效指示參 數(shù),包抵節(jié)能、降耗,改進(jìn)產(chǎn)品的 環(huán)境性能成效。評價監(jiān)測的效果。18PDF 文件使用 z，pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建相關(guān)部門文件審核164. 5. 2 合規(guī)性 評價174.5.3不符合,糾正和預(yù)防措施相關(guān)部門1 fineprint. cn組織是否建立一個或多個程 序，以定期評價對適用

29、環(huán)境法律、 法規(guī)和K他耍求的遵循情況。 第一階段審核組織是否建立必耍的評價記 錄，以證明履行對介規(guī)性的承諾。 第二階段審核組織是否實施并保持合規(guī)性評價 程序，是否定期評價對適用壞境法 律、法規(guī)（包抵有關(guān)許可和執(zhí)照的 耍求）和其他耍求的遵循情況；是 否通過對幀人壞境因素進(jìn)行冇效 控制確保符介法律法規(guī)及其他耍 求：現(xiàn)場觀察結(jié)合査閱環(huán)境守法證 明、環(huán)評報告等；組織是否保存對 上述定期評價結(jié)果的記錄。組織是否：識別并糾正不符合項，采 取措施減少對環(huán)境的影響。對現(xiàn)實不符合項的原因進(jìn) 行調(diào)査和確定，以避免再發(fā)生。評估（預(yù)防潛在不符合發(fā) 生）所盂措施的程序采取糾正和/或預(yù)防措施的 結(jié)果的記錄評審所采取的措施

30、的冇效 性為了證明組織已經(jīng)制定和實 施了持續(xù)改進(jìn)與污染預(yù)防的程序, 應(yīng)考慮以卜因索：a）實現(xiàn)方針中承諾的持續(xù)改進(jìn)和 污染預(yù)防的方法，以及為實施和測 錄苴改進(jìn)而制定的程序：b）評價組織的程序是否介理并得 到了執(zhí)行；PDF 文件使用 z，pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建184. 5.4 記錄（審 核方法 參照 QMS 4.2.4 條款）相關(guān)部門壞境記錄一般包松：a）投訴記錄：b）培訓(xùn)記錄：c）過程監(jiān)測記錄：d）檢査、維護(hù)和校準(zhǔn)記錄：e）有關(guān)的供方與承包方記 錄：f）偶發(fā)事件報告：g）應(yīng)急準(zhǔn)備試驗記錄；h）審核結(jié)果；i）管理評審結(jié)果：；J）和外部進(jìn)行信息交流的 決定：k）適用的環(huán)

31、境法律、法規(guī)耍 求記錄：l）重要壞境因素記錄；m）壞境會議記錄：n）壞境表現(xiàn)（行為）信息：o）對法律、法規(guī)符合性的記 錄：P）和相關(guān)方的交流。是否對保守機(jī)密信息加以考偲。20PDF 文件使用"pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建 www. fineprint, cn194. 5.5相關(guān)部門內(nèi)部審核文件審核1）是否制定管理體系市核的程序2）程序與標(biāo)準(zhǔn)要求是否一致。 第一階段審核（在第一階段審核實 施，在第二階段審核深化）1）通過詳細(xì)的分析確定組織內(nèi)部 審核結(jié)果的町信度它會影響第二 階段審核的程度。內(nèi)部審核記錄宜 足夠全面以便能為認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn) 審核過程的仃效性提供依據(jù)。2

32、）審核準(zhǔn)則是否包扭環(huán)境管理 體系標(biāo)"1織的環(huán)境管理體系 件和法律法規(guī)及其它要求。內(nèi)審員 是否幾備相應(yīng)的能力、經(jīng)驗及相対 獨立性。3）內(nèi)審的時間、人力資源是否充 分。計劃是否覆蓋了全部范圍和要 索。4）是否幣:點審核了朿要環(huán)境因素、 目標(biāo)、指標(biāo)及相關(guān)的管理活動 第二階段審核重點是審核效果的驗證1）第二階段審核時應(yīng)深入部門及 現(xiàn)場,對內(nèi)審中開出的不符合項進(jìn) 行抽樣跟蹤，以確認(rèn)糾正與預(yù)防描 施制泄和實施的有效性。2）對丁第一階段審核屮發(fā)現(xiàn)組紜內(nèi)審中未領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)以及內(nèi)審中可信度差的耍素及領(lǐng)域, 應(yīng)加大審核抽樣的數(shù)ft進(jìn)行深入 審核。3）在對組織的內(nèi)審進(jìn)行審核時， 特別耍尋找以卜的客觀證堀

33、：內(nèi)審員的能力、經(jīng)驗、培訓(xùn)以及 獨立性（如參照GB/T190U標(biāo)準(zhǔn) 屮適用的部分和/或?qū)徍巳藛T注冊 方案）:審核程序與方法特別是審核程 度（如參照GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)中適 用的部分h 參考文件與標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T19011）：可用的審核資源：審核的組織情況（如參照GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)中適用的部分”所實施的檢査與驗證；審核發(fā)現(xiàn)，包括報告和記錄；審核跟蹤的管理；糾正措施的及時性和仃效性。4）內(nèi)部審核方案宜考慮組織不叵 活動的環(huán)境巫耍性。PDF 文件使用"pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建 www. fineprint, cnPDF 文件使用"pdfFacto

34、ry Pro"試用版木創(chuàng)建 www. fineprint, cn21PDF 文件使用"pdfFactory Pro"試用版木創(chuàng)建 www. fineprint, cn204.6管 理評審相關(guān)部門5）認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜在抽樣的基礎(chǔ)上， 確定組織內(nèi)審的總體町信度。文件審核1）組織是否制定了管理評審程序, 是否符介標(biāo)準(zhǔn)耍求。2）是否規(guī)定了評定的周期.時間 間隔.范圍.內(nèi)容和耍求 第一階段審核1）是否進(jìn)行了管理評審。2）管理評審的范圍是否覆蓋組紜 的全部活動/產(chǎn)品/服務(wù)的各個環(huán) 境方面，包括壞境績效。3）竹理評審的效果和后續(xù)措施。 第二階段審核1）檢査管理評審輸入是否包括以f 內(nèi)容:1內(nèi)審的結(jié)果和對組織 適用的法規(guī)要求及其 他耍求的符介性：1來自相關(guān)方的溝通信 息，包括抱怨：1組織的壞境績效；1滿足目標(biāo)和指標(biāo)的衽