某產(chǎn)品股權(quán)眾籌項目方案商業(yè)實施計劃書

1、XXXX產(chǎn)品股權(quán)眾籌項目方案商 業(yè) 計 劃 書XXXX公司2016年5月6日 目 錄 1：名詞釋義42：聲明和承諾43：眾籌要素54：眾籌架構(gòu)介紹54.1：框架示意圖54.2：發(fā)起人基本情況54.3：領(lǐng)投人基本情況64.4：新設(shè)有限合伙企業(yè)65：項目的商業(yè)前景75.1：中國電動汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀75.2：XXXX低速電動車的優(yōu)勢106：募集方案116.1：項目概述116.2：眾籌流程116.3：眾籌對象圍126.3.1：眾籌對象圍126.3.2：認籌對象繳款安排126.4：認籌標準136.5：認籌人回報136.5.1：分紅的原則136.5.2：支付方式136.6：回購條款136.6.1：回購權(quán)的

2、行使主體136.6.2：回購條件146.6.3：回購價格與其確定原則146.7：回售條款146.7.1：回售權(quán)的行使主體146.7.2：回售條件146.7.3：回售價格與其確定原則156.8：認籌額度與預計募集資金總額156.9：新設(shè)有限合伙企業(yè)156.10：募集資金用途156.11：本次募集有關(guān)安排166.11.1：對認籌人篩選的標準和依據(jù)166.11.2：資金超募時的對應的安排166.11.3：出現(xiàn)募集中止時的應急預案176.11.4：募集期信息披露以與投后管理的基本安排176.12：認籌人的權(quán)益保障176.12.1：源祥實業(yè)股權(quán)質(zhì)押擔保176.12.2：領(lǐng)投人承諾186.12.3：合伙企

3、業(yè)在中心進行托管186.12.4：盈利預測187：本次眾籌的風險揭示187.1：項目風險197.1.1：市場風險197.1.2：財務風險197.1.3：經(jīng)營風險197.2：認籌人適當性標準197.3：其他可能影響認籌人決策的重要信息208：眾籌發(fā)起人和財務顧問201：名詞釋義在眾籌本融資計劃書中，除非另有說明，下列簡稱具有如下含義：XXXX車：指XXXX低速電動車；XXXX公司：指 XXXX科技公司；元、萬元：指 人民幣元、人民幣萬元；眾籌平臺：指 XXXX眾籌平臺；領(lǐng)投人：指 YYYY投資公司；2：聲明和承諾本股權(quán)眾籌商業(yè)計劃書系基于發(fā)起人提供的相關(guān)材料整理而成，項目發(fā)起人XXXX保證所提供

4、相關(guān)材料的真實性、準確性、完整性，承諾對該方案的虛假記載、誤導性述或重大遺漏負連帶責任。YYYY投資公司不對其提供材料的真實性、準確性、完整性與由此引起的任何直接或間接的后果承擔個別或連帶的法律責任。本股權(quán)眾籌商業(yè)計劃書相關(guān)財務數(shù)據(jù)由YYYY投資公司采集，但其不對數(shù)據(jù)的真實性、準確性、完整性與由此引起的任何直接或間接的后果承擔個別或連帶的法律責任。本股權(quán)眾籌商業(yè)計劃書僅供XXXX眾籌平臺使用，XXXX眾籌平臺應保證不將該報告使用于與國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)性文件等規(guī)定不符的用途。YYYY投資公司不對XXXX眾籌平臺不當使用本報告與由此引起的任何直接或間接的后果承擔個別或連帶的法律責任。3：眾籌要素

5、項目簡稱XXXX電動車股權(quán)眾籌項目眾籌金額八千萬元人民幣最低募集額度總募集金額的80%，即6400萬元封閉期2年4：眾籌架構(gòu)介紹4.1：基本框架認籌人領(lǐng)投人發(fā)起人出資7600萬元出資400萬元XXXX公司實物出資（作價8000萬元）XXXX4.2：發(fā)起人基本情況本次股權(quán)眾籌項目發(fā)起人XXXX，系XXXX科技公司董事長。XXXX個人簡歷：附簡歷4.3：領(lǐng)投人基本情況本次眾籌項目領(lǐng)投人YYYY投資公司。YYYY投資公司簡介：附簡歷經(jīng)查，發(fā)起人YYYY投資公司最近三年遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定開展經(jīng)營活動，不存在違規(guī)的情況。4.4：新設(shè)有限合伙企業(yè)新設(shè)有限合伙企業(yè)認籌人擬出資情況如下：序號認籌人名稱出資

6、金額（萬元）持股比例（%）出資方式1XXXX800050%實物資產(chǎn)2YYYY投資公司（領(lǐng)投人）4002.5%貨幣3認籌人（<1800人）760047.5%貨幣合計16000100%5：項目的商業(yè)前景5.1：中國電動車產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀電動車的產(chǎn)生由來已久，早在19世紀，電動車就已經(jīng)登上歷史舞臺。19世紀末20世紀初，有40%的美國汽車采用蒸汽機，38%的汽車采用電力驅(qū)動，22%的汽車使用汽油動力。美國的電動車保有量達到33842輛，電動車在19世紀20年代大獲成功，銷量在1912年達到了頂峰。到19世紀20年代，大油田的不斷發(fā)現(xiàn)使汽油價格降低到普通人可以消費的水平，燃機技術(shù)的發(fā)展也使得汽油車展

7、現(xiàn)出無可比擬的優(yōu)越性，汽油車逐漸成為主流。而電動車速度低，續(xù)航里程短且售價昂貴，遭到淘汰。此后數(shù)十年里，盡管零星的有一些電動車問世，但受制于高成本和短續(xù)航，電動車一直未成氣候，沒有一款車型能達到商用規(guī)模。直到20世紀末，高漲的油價和人們對氣候問題的擔憂才再次讓電動車受到廣泛關(guān)注。歐美日各系廠商都開始在電動車領(lǐng)域發(fā)力。1993年，美國克林頓政府制訂了PNGV計劃，三大整車廠紛紛推出以燃機為基本動力源的混合動力概念車（輕混），這些概念車型由于采用了制動能量回收技術(shù)而更加節(jié)能，在降低油耗和排放方面都有十分出色的表現(xiàn)。盡管過高的成本未能使這些概念車實現(xiàn)商業(yè)化，但這個計劃在全美國掀起了一波汽車新技術(shù)研發(fā)

8、的浪潮。大眾、豐田等車廠也推出了各自的混合動力車，其中，豐田Prius獲得了巨大的成功。進入21世紀，電動車行業(yè)在全球的發(fā)展十分迅速。因為電動車環(huán)保、低能耗，是綠色環(huán)保和凈化空氣污染的最好交通產(chǎn)物。電動車行業(yè)的發(fā)展能夠給人類的居住環(huán)境和身心健康提供良好的生態(tài)環(huán)境，是一種社會可持續(xù)發(fā)展的工具。為此我國發(fā)展電動車輛也是必然趨勢。我國電動車發(fā)展在上世紀90年代前基本依靠進口，如高爾夫球車、游覽觀光車等。自1992年以來，我國有了自行車研制和生產(chǎn)的電動車產(chǎn)品，通過十幾年的發(fā)展，現(xiàn)已初步形成一批具有創(chuàng)新實力和年產(chǎn)規(guī)模超百萬輛的電動車生產(chǎn)廠家。1000多家電動車企業(yè)現(xiàn)已向國外市場推出電動汽車、電動摩托車、

9、電動游覽車、電動高爾夫車、電動觀光車、電動載貨車、電動救援車、電動助力車、電動滑板車、電動自行車、家庭生活車等等。特別是“863”計劃啟動和奧運會20億元電動汽車訂單，規(guī)定奧運會電動車只能在中國生產(chǎn)制造，導致我國電動汽車研發(fā)熱潮再度升溫。我國電動車行業(yè)雖然十分火爆，但同樣面臨挑戰(zhàn)。電動車的問世比汽車要早半個世紀，但因續(xù)航能力低、安全性差、價格昂貴而被汽車所淘汰。汽車節(jié)能減排的壓力和鋰電池的發(fā)明，引發(fā)近年來的電動車熱。然而直到今天，電動車的這些弊端還沒有得到根本突破。比如能量儲存，現(xiàn)在汽車和電動車之比是100:1，而提高到10:1的水平才更具有實用性。還有中國自主品牌的競爭能力也有待提高，避免外

10、國廠商稱雄市場。到如今，插電式混合電動汽車（重混）和純電動車已成為電動車發(fā)展的方向。目前插電式混動車可以在每次充電后依靠電力行駛一定距離，根據(jù)電池能量存儲容量的不同，一般在20公里到100公里，同時保留今天的燃機車輛行駛圍的機會。在世界圍，通過插電式混合電動汽車全電式里程滿足大部分日常駕駛的需要。例如，根據(jù)國際能源署的評估，在英國，估計97的行程將低于80公里。在歐洲，50的行程不到10公里，80的行程小于25公里。在美國，約有60車輛每天行駛距離不到50公里，約85的汽車每天行駛不到100公里?？梢哉f，目前插電式混合動力汽車的性能已經(jīng)基本可以滿足消費者的日產(chǎn)需求。純電動車方面，Tesla M

11、odel S 最高續(xù)航已經(jīng)超過500公里，部分性能甚至超過了傳統(tǒng)汽車全球電動車發(fā)展簡史（1966年以來）資料來源：公開資料整理產(chǎn)業(yè)信息網(wǎng)發(fā)布的2015-2020年中國電動汽車行業(yè)前景調(diào)查與投資策略分析報告顯示，2015年1-9月我國純電動汽車產(chǎn)銷分別完成93032輛和87531輛，同比分別增長2.0倍和2.7倍；插電式混合動力汽車產(chǎn)銷分別完成51252輛和49202輛，同比增長1.9倍和1.8倍。2011-2015年我國電動汽車產(chǎn)量走勢圖數(shù)據(jù)來源：汽車工業(yè)協(xié)會2011-2015年我國電動汽車銷量走勢圖數(shù)據(jù)來源：汽車工業(yè)協(xié)會2011-2015年9月我國電動汽車產(chǎn)銷數(shù)據(jù)統(tǒng)計表（輛）年度產(chǎn)量銷量純電

12、動插電式混合動力合計純電動插電式混合動力合計2011年5655271383685579258081592012年11241131112552113751416127912013年14243329017533146043038176422014年4860529894784994504829715747632015年1-9月93032512521442848753149202136733數(shù)據(jù)來源：中國汽車工業(yè)協(xié)會2014年銷量前五車型概況序號制造廠家車型名稱動力類型2014年銷量（輛）2015年1-8月銷量（輛）電池類型電池提供廠家1比亞迪比亞迪插電混動1470424041磷酸鐵鋰比亞迪2奇瑞 電

13、動純電動90964104鉛酸電池萬向億能動力3吉利康迪熊貓純電動85643654磷酸鐵鋰天能動力4新大洋眾泰E20純電動73415760三元NCM天豐電源，多氟多，波士頓5北汽新能源北汽E系純電動55348244磷酸鐵鋰ATL普萊德（北汽合資）合計4523945803數(shù)據(jù)來源：汽車工業(yè)協(xié)會2015年1-8月銷量前五車型概況序號制造廠家車型名稱動力類型2014年銷量（輛）2015年1-8月銷量（輛）電池類型電池提供廠家1比亞迪比亞迪插電混動1470424041磷酸鐵鋰比亞迪2北汽新能源北汽E系純電動55348244三元NCM，磷酸鐵鋰電控愛思開，ATL普萊德（均為北汽合資）3上汽榮威550插電混

14、動27056078磷酸鐵鋰A123（萬向子公司）4眾泰眾泰云100純電動23115938三元NCM比克電池，力神5新大洋眾泰E20純電動73415760三元NCM天豐電源，多氟多，波士頓合計3259550061數(shù)據(jù)來源：汽車工業(yè)協(xié)會5.2：XXXX低速電動車的優(yōu)勢填充資料6：募集方案6.1：項目概述本次眾籌以XXXX科技公司董事長XXXX作為發(fā)起人，以其擁有的XXXX科技公司實物資產(chǎn)（廠房、設(shè)備）、專利技術(shù)作價8000萬元作為投資，再向合格認籌人募集8000萬元的資金，成立有限合伙企業(yè)，通過引進日本高端“低速電動車技術(shù)”，結(jié)合“某專利”相關(guān)技術(shù)，打造我國技術(shù)領(lǐng)先的低速電動車品牌，并在兩年成為南

15、方低速電動車領(lǐng)頭羊。6.2：眾籌流程眾籌流程圖股權(quán)質(zhì)押擔保盡職調(diào)查、擬定眾籌方案XX科技公司項目立項財務顧問眾籌平臺籌集資金認籌人認籌、簽訂合伙企業(yè)入伙協(xié)議領(lǐng)投、監(jiān)管資金認籌人實施項目獲得分紅控制并經(jīng)營項目2年后，退出發(fā)起人認籌人退出簽訂回售協(xié)議接觸合伙人關(guān)系簽訂回購協(xié)議解除合伙人關(guān)系A(chǔ):XXXX眾籌平臺上線本項目，尋找意向認籌人；B:YYYY投資公司組織眾籌項目路演；C:認籌人簽署相關(guān)合同（入伙協(xié)議、風險揭示書等），并打款至XXXX眾籌平臺指定賬戶；D:募集期，XXXX眾籌平臺登記認籌人名冊；E:認籌人篩選。募集期，發(fā)起人在每個交易日日終對當日認購名冊進行篩選。認籌人可以通過眾籌平臺查詢篩選

16、結(jié)果；F:募集期結(jié)束，如眾籌金額未達到最低募資金額標準，則眾籌失敗，認籌資金無息退回；G:募集期結(jié)束，如眾籌金額達到最低募資金額標準，眾籌成功，XXXX眾籌平臺將眾籌款項劃轉(zhuǎn)至發(fā)起人指定賬戶；H:成立有限合伙企業(yè)，項目啟動。6.3：眾籌對象圍6.3.1：眾籌對象圍本次眾籌對象圍為：A、XXXX科技公司高級管理人員、核心員工；B、符合認籌人適當性管理規(guī)定的自然人認籌人、法人認籌人與其他經(jīng)濟組織。認籌人合計不超過1800名。有下列情形之一者不能成為認籌對象：A、近三年有重大、違規(guī)經(jīng)營記錄的；B、累計虧損額達到注冊資本50%以上的法人企業(yè)、個人獨資企業(yè)或社團。6.3.2：認籌對象繳款安排認籌對象應于

17、指定日期（繳款日）前將認籌資金劃轉(zhuǎn)至XXXX眾籌平臺指定賬戶。若眾籌成功，5個工作日之劃轉(zhuǎn)至發(fā)起人指定賬戶；若眾籌失敗，認籌款項無息退回認籌人。6.4：認籌標準合格認籌人認籌標準：4萬元/份，封閉期：2年。6.5：認籌人回報6.5.1：分紅的原則針對認籌人的投資，XXXX科技公司將在眾籌成功后的第一年終與第二年終將所有凈利潤按照認籌人的出資比例進行分紅；并于第二年終每份贈送一輛價值？元的？車。6.5.2：支付方式發(fā)起人將分紅資金劃轉(zhuǎn)至XXXX眾籌平臺指定賬戶，XXXX眾籌平臺與發(fā)起人、財務顧問確認分紅款總額與明細后劃轉(zhuǎn)至財務顧問指定賬戶，再由財務顧問將分紅款按比例劃轉(zhuǎn)至認籌人指定賬戶。分發(fā)紅利

18、日如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至下一個工作日，順延期間不另計息。認籌人分紅收入的應繳稅項由中心代繳代扣。6.6：回購條款6.6.1：回購權(quán)的行使主體發(fā)起人擁有針對本次眾籌份額的回購權(quán)。封閉期滿后，在符合相關(guān)法律、法規(guī)與規(guī)性文件的前提下，發(fā)起人可根據(jù)經(jīng)營情況回購本次認籌人的全部份額。一旦發(fā)起人全部份額完成回購，除發(fā)起人外的其余合伙人簽署解除合伙企業(yè)入伙協(xié)議，合伙企業(yè)解散，并在變更當日起10個工作日，完成工商管理部門相關(guān)手續(xù)。6.6.2：回購條件A、在封閉期滿；B、符合相關(guān)法律、法規(guī)與規(guī)性文件。6.6.3：回購價格與其確定原則當（第一年分紅+第二年分紅）/原始認籌額度20%時，發(fā)起人以原始認籌額

19、度進行回購；當（第一年分紅+第二年分紅）/原始認籌額度<20%時，發(fā)起人以（1+20%-（第一年分紅+第二年分紅）/原始認籌額度）*原始認籌額度進行回購。6.7：回售條款6.7.1：回售權(quán)的行使主體認籌人擁有針對本次眾籌份額的回售權(quán)。封閉期滿后，在符合相關(guān)法律、法規(guī)與規(guī)性文件的前提下，認籌人可根據(jù)自身情況回售所持的全部份額。一旦認籌人全部份額完成回售，財務顧問協(xié)助發(fā)起人在變更當日起10個工作日，完成工商管理部門相關(guān)手續(xù)。6.7.2：回售條件（1）在封閉期滿；（2）符合相關(guān)法律、法規(guī)與規(guī)性文件。6.7.3：回售價格與其確定原則當（第一年分紅+第二年分紅）/原始認籌額度20%時，發(fā)起人以原始

20、認籌額度進行回售；當（第一年分紅+第二年分紅）/原始認籌額度<20%時，發(fā)起人以（1+20%-（第一年分紅+第二年分紅）/原始認籌額度）*原始認籌額度進行回售。6.8：認籌額度與預計募集資金總額本次眾籌擬融資規(guī)模為8000萬元，認籌數(shù)量為2000份，認籌標準為4萬元/份。機構(gòu)認籌人認籌下限為5份，上限為1000份；個人認籌人認籌下限為1份，上限為1000份（如有其他條件可附加說明）,否則視為無效認籌。XXXX作為項目發(fā)起人，以其所擁有的XXXX科技公司實物資產(chǎn)（廠房、設(shè)備）、專利技術(shù)作價8000萬元作為投資，占比50%，同時負責新設(shè)有限合伙企業(yè)的日常事務管理，其他50%的資金通過眾籌的方

21、式募集，財務顧問領(lǐng)投募集總額的2.5%，共400萬元。其他認籌人認籌7600萬，認籌對象不超過1800人。6.9：新設(shè)有限合伙企業(yè)新設(shè)有限合伙企業(yè)認籌人擬出資情況如下：序號認籌人名稱出資金額（萬元）持股比例（%）1XXXX800050%2YYYY投資公司（領(lǐng)投人）4002.5%3認籌人（<1800人）760047.5%合計16000100%6.10：募集資金用途本次募集資金主要用于XXXX低速電動車的研發(fā)、專利技術(shù)引進、生產(chǎn)線裝配、員工工資等。根據(jù)投資預算，本項目資金投資分配如下：序號項目金額1研發(fā)XX萬2專利技術(shù)引進XX萬3生產(chǎn)線裝配XX萬4員工工資XX萬注：以上項目資金投資分配會根據(jù)

22、實際募集金額進行調(diào)整。6.11：本次募集有關(guān)安排6.11.1：對認籌人篩選的標準和依據(jù)本次眾籌對象篩選標準和依據(jù)：機構(gòu)認籌人認籌下限為5份，上限為1000份；個人認籌人認籌下限為1份，上限為1000份（如有其他條件可附加說明）,否則視為無效認籌。募集期，眾籌平臺在每個交易日終對當日認籌人名冊進行篩選。募集期結(jié)束后，眾籌平臺向中介結(jié)構(gòu)出具包含實際認籌人信息、認購數(shù)量等容的認籌人名冊，發(fā)起人和中介機構(gòu)對認籌人名冊進行再次篩選。篩選后，合伙企業(yè)的合伙人數(shù)不得超過1800人。6.11.2：資金超募時的對應的安排方案一，當資金出現(xiàn)超募情況時，與發(fā)起人和認籌人協(xié)調(diào)，有限合伙企業(yè)的出資額做適當?shù)恼{(diào)整，接受所

23、有的認籌資金，相當于新設(shè)的有限合伙企業(yè)的出資額是由所有出資人的認籌額來決定的。方案二，當資金出現(xiàn)超募情況時，在募資額和所出讓的份額不變的情況下，由發(fā)起人與領(lǐng)投人對認籌人進行篩選。6.11.3：出現(xiàn)募集中止時的應急預案募集期，發(fā)起人出現(xiàn)意外事件、不可抗力因素等可能影響項目募集或認籌人權(quán)益的重大突發(fā)事項時，可以通過中介機構(gòu)向眾籌平臺提交書面材料，申請募集中止。待重大突發(fā)事項消失后，中介機構(gòu)可以重新申請進入募集期。對于已經(jīng)繳納認籌款項的認籌人，中介機構(gòu)可以按照融資計劃書的約定申請眾籌平臺對其認籌款進行凍結(jié)或退款。6.11.4：募集期信息披露以與投后管理的基本安排募集期，發(fā)起人應當按照融資計劃書的約定

24、，委托中介機構(gòu)與時通過眾籌平臺披露可能影響認籌人權(quán)益的重大事項；同時，應當通過眾籌平臺與時發(fā)布眾籌項目最新募集情況。募集期結(jié)束后，中介機構(gòu)應當督促發(fā)起人與時披露對認籌人名冊的篩選結(jié)果以與工商部門辦理相關(guān)備案登記結(jié)果等信息。中介機構(gòu)應當與發(fā)起人簽訂投后服務協(xié)議，明確服務容、期限等事宜。除與發(fā)起人約定的投后服務外，中介機構(gòu)還應當履行相關(guān)的投后管理職責。中介機構(gòu)承擔投后管理義務的期限不低于兩年。眾籌項目完成工商登記后，中介機構(gòu)應當按照與認籌人的約定，通過眾籌平臺向認籌人披露投后信息。6.12：認籌人的權(quán)益保障為了充分、有效維護認籌人的利益，發(fā)起人制定了一系列具體、有效的資金償還計劃來保障認籌人到期兌

25、付本金與利息的合法權(quán)益。6.12.1：XXXX實業(yè)股權(quán)質(zhì)押擔保對于本次眾籌事項，XXXX實業(yè)作為本次眾籌項目擔保方，按照XXXX實業(yè)目前股份市值，在XXXX眾籌平臺進行質(zhì)押登記，與認籌人簽訂股權(quán)質(zhì)押擔保協(xié)議，并承諾若發(fā)起人不能按照回售條款履行相應義務，則源祥實業(yè)將對此承擔連帶責任，避免認籌人遭受任何經(jīng)濟損失。6.12.2：領(lǐng)投人承諾本次眾籌事項，設(shè)置領(lǐng)投人條款。財務顧問（YYYY投資公司）將作為本次眾籌項目的領(lǐng)投人，認籌2.5%的份額。6.12.3：合伙企業(yè)在中心進行托管為了進一步保障認籌人權(quán)益，新設(shè)合伙企業(yè)將在XXXX眾籌平臺進行托管。6.12.4：盈利預測根據(jù)XXXX科技公司五個月的營收情況，我們保守預測2016年到2018年三年的營業(yè)收入和費用支出情況。如下表：名稱營業(yè)總收入（元）營業(yè)總成本（元