金融市場(chǎng)真題一

1、真題名稱題型試題描述金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2關(guān)于證券交易傭金的理解，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2證券登記結(jié)算采用（）的運(yùn)營(yíng)方式。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）22005年5月，中國(guó)人民銀行發(fā)布文件，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)向（）發(fā)行短期融資券。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2H股、N股、S股都屬于（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2股份公司只能以（）支

2、付紅利。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2關(guān)于委托指令的內(nèi)容，下列說(shuō)法正確的是（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）原則。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2我國(guó)金融租賃公司管理辦法規(guī)定，適用于融資租賃交易的租賃物為（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)主要由（）市場(chǎng)組成。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2主板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前（）個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有（）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

3、2017年真題精選（一）2在我國(guó)，（）可以設(shè)立保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動(dòng)，還可以運(yùn)用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2（）是我國(guó)證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列關(guān)于派許加權(quán)指數(shù)的計(jì)算，錯(cuò)誤的是（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2申請(qǐng)辦理股票非交易過(guò)戶登記時(shí)，如果涉及國(guó)有主體所持股份的，還需提供（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以（）為單位進(jìn)行結(jié)算。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2中華人

4、民共和國(guó)公司法規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2直接受政策工具的影響，接近中央銀行政策工具的金融變量是（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）告知客戶。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，下列不屬于上市公司應(yīng)當(dāng)披露的文件的是（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）219801984年，企業(yè)股票實(shí)行到期償還本金保息分紅的辦法，帶有濃厚的債券性質(zhì)和福利色彩，發(fā)行范圍則僅限于（）和一些自愿的法人。金融市場(chǎng)基

5、礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2引起股市周期變動(dòng)的根本原因是（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2關(guān)于美國(guó)聯(lián)邦基金市場(chǎng)的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2關(guān)于全球化及科技對(duì)金融市場(chǎng)的影響，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可轉(zhuǎn)移隱匿違法資金、證券等涉嫌財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的賬戶，經(jīng)（）批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求治理機(jī)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效

6、控制（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管以及加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，中華人民共和國(guó)證券法授權(quán)（）對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督及檢查。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票不同，前者沒(méi)有給投資者提供改變股票（）的機(jī)會(huì)。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2在我國(guó)，個(gè)人投資者作為證券市場(chǎng)最廣泛的投資者，是指從事證券投資的（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，需要有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）

7、2中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券的自律性組織，是（）法人。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2股票的（）是指股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2目前，我國(guó)的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2滬股通股票不包括的股票為（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，（）根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列可以發(fā)行股票的公司為（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2在2008年全球金融危機(jī)中

8、，由美國(guó)政府接管的金融企業(yè)包括（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2（）是指資金需求者將金融資產(chǎn)首次出售給資金供給者時(shí)所形成的交易市場(chǎng)。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2（）年，我國(guó)的國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人符合證券從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列屬于直接融資方式的是（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用MrPqIY表示托賓q理論的傳導(dǎo)過(guò)程，其中的q表示（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

9、2017年真題精選（一）2下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2（），創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司投資于不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額不得高于季末總資產(chǎn)的（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2對(duì)于證券存管，下列說(shuō)法正確的是（）。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列屬于我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種的是（）。.普通國(guó)債.特種國(guó)債.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債.無(wú)期國(guó)債金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有（）。.到期日固定.清償時(shí)排序晚于股票.債券的未付

10、利息可以累加.公司有盈利時(shí)才付息金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上.在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為.具有研究生以上學(xué)歷金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)度量的敏感性方法的說(shuō)法，下列正確的有（）。.以收益標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)度量.在一定程度上說(shuō)明了組合風(fēng)險(xiǎn)的大小.無(wú)法度量不同市場(chǎng)中的總風(fēng)險(xiǎn).不能將各個(gè)市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)加總金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列關(guān)于企業(yè)股利分配及權(quán)益變動(dòng)的敘述，正確的有（）。.股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和可

11、供分配利潤(rùn)采取的現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放新股的方式回饋股東的制度與政策.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源.機(jī)構(gòu)投資者（非居民法人除外）由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲得現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅.資本公積是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2與基金利潤(rùn)有關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）。.本期利潤(rùn).本期已實(shí)現(xiàn)收益.期末可供分配利潤(rùn).未分配利潤(rùn)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說(shuō)法，正確的有（）。.股票是直接投資工具.債券是間接投資工具.基金主要投向有價(jià)證券.基金是間接投資工具

12、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的有（）。.公司預(yù)期的未來(lái)經(jīng)營(yíng)收益具有不確定性.對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的需求越穩(wěn)定，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)越高.投入成本越穩(wěn)定，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)越高.固定成本的比重越高，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)越高金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2我國(guó)的國(guó)有資產(chǎn)管理部門可以對(duì)所有權(quán)屬于國(guó)家的各類資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)和使用進(jìn)行組織、指揮、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和控制，其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的（）。.盈利.保值.變現(xiàn).增值金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）21993年3月10日，海南證券交易中心推出中國(guó)第一只股票指數(shù)期貨合約，其標(biāo)的物是（）。.深證綜合指數(shù).深證A股指數(shù).滬深300指數(shù).

13、滬深500指數(shù)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2依據(jù)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則規(guī)定，債務(wù)融資工具存續(xù)期間，對(duì)未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，交易商協(xié)會(huì)可通過(guò)（）等進(jìn)行處理。.警告.誡勉談話.公開(kāi)譴責(zé).行政處罰金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債務(wù)應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)（）作出決議。.次級(jí)債務(wù)的規(guī)模、期限、利率.借入資金的用途.決議有效期.次級(jí)債務(wù)目標(biāo)債權(quán)人金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）制度。.評(píng)級(jí)結(jié)果公布.跟蹤評(píng)級(jí).業(yè)務(wù)

14、信息保密.資質(zhì)控制金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列屬于銀行間債券市場(chǎng)主要投資者的有（）。.商業(yè)銀行.證券公司.保險(xiǎn)公司.個(gè)人金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列屬于記賬式國(guó)債承銷程序的有（）。.招標(biāo)發(fā)行.債券托管.分銷.遠(yuǎn)程投標(biāo)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2根據(jù)分類監(jiān)管原則，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的（）。.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn).風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn).風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金計(jì)算比例.風(fēng)險(xiǎn)度量方法金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2在公式m=（C+D）/（C+R）中，m是貨幣乘數(shù)，R和C分別表示（）。.存款準(zhǔn)備金.貨幣供應(yīng)量.貨幣供給.通貨金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2

15、017年真題精選（一）2自中華人民共和國(guó)證券投資基金法實(shí)施以來(lái)，我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展變化有（）。.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善.基金公司業(yè)務(wù)開(kāi)始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司.基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍.基金投資者隊(duì)伍迅速壯大金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2部分具體事務(wù)交由基金托管人辦理后，基金管理人可專心處理（）。.資產(chǎn)保管.現(xiàn)金支付.資產(chǎn)運(yùn)作.投資決策金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。.政府.企業(yè).金融機(jī)構(gòu).家庭金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2全國(guó)性社會(huì)保障基金屬

16、于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付（），是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線。.退休金.救災(zāi)款.失業(yè)救濟(jì).市政建設(shè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2給出有關(guān)（）的數(shù)據(jù)，可以計(jì)算出基金總資產(chǎn)。.基金資產(chǎn)凈值和基金負(fù)債.基金資產(chǎn)凈值和基金總份額.基金總份額、基金份額凈值和基金負(fù)債.基金負(fù)債和基金總份額金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2按照基金的資產(chǎn)配置劃分，可以分為（）等。.偏股型基金.偏債型基金.股債平衡型基金.靈活配置型基金金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2在（）機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。.投資咨詢.財(cái)務(wù)顧問(wèn).資信評(píng)級(jí).資產(chǎn)評(píng)

17、估金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等，制定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或者現(xiàn)金流量變動(dòng)預(yù)期抵消被套項(xiàng)目全部或者部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動(dòng)。.外匯風(fēng)險(xiǎn).利率風(fēng)險(xiǎn).商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn).信用風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2關(guān)于證券公司債券，下列說(shuō)法正確的是（）。.證券公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并對(duì)跟蹤評(píng)級(jí)做出安排.證券公司非公開(kāi)發(fā)行債券，可由發(fā)行人確定是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí).債券的承銷機(jī)構(gòu)和擔(dān)保人可以擔(dān)任本次債券的受托管理人.證券公司非公開(kāi)發(fā)行債券，可以由發(fā)行人自行組織銷售金融市場(chǎng)

18、基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2債券與股票的不同之處包括（）。.權(quán)利不同.目的不同.期限不同.收益不同金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2在銀行間債券市場(chǎng)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)應(yīng)主要考察（）。.企業(yè)素質(zhì).經(jīng)營(yíng)能力.獲利能力.擔(dān)保情況金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2公司型基金與契約型基金的區(qū)別有（）。.資金的性質(zhì)不同.投資者的地位不同.基金運(yùn)營(yíng)的依據(jù)不同.對(duì)投資額的限制不同金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列關(guān)于信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。.信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)包括委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)和主動(dòng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù).委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)分為發(fā)行人委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)和監(jiān)管人委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)等.主動(dòng)評(píng)級(jí)業(yè)

19、務(wù)是指信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未經(jīng)委托，主動(dòng)通過(guò)公開(kāi)渠道收集受評(píng)對(duì)象相關(guān)資料，并以此為依據(jù)對(duì)相關(guān)發(fā)債主體或債項(xiàng)開(kāi)展的信用評(píng)級(jí).發(fā)行人委托評(píng)級(jí)是指信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)經(jīng)發(fā)行人委托，通過(guò)公開(kāi)渠道和實(shí)地調(diào)研收集受評(píng)對(duì)象相關(guān)資料，并以此為依據(jù)對(duì)相關(guān)發(fā)債主體或債項(xiàng)開(kāi)展的信用評(píng)級(jí)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2中央銀行是代表一國(guó)政府（）的重要機(jī)構(gòu)。.發(fā)行法償貨幣.制定和執(zhí)行貨幣政策.創(chuàng)造利潤(rùn).實(shí)施金融監(jiān)管金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的有（）。.可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)格等總體特征.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件下的不可轉(zhuǎn)

20、換公司債券.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù).贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立國(guó)債期貨編碼，需具備的條件包括（）。.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬(wàn)元.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆（含）以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆（含）以上的期貨交易成交記錄.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2目前，

21、中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（）。.上海銀行間同業(yè)拆放利率.上海銀行間同業(yè)拆借利率.國(guó)債回購(gòu)利率.1年期定期存款利率金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法，正確的有（）。.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券.在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，證監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包括（）。.基金公司.證券公司.期貨公司.銀行投資公司金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2證券公司集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指（）。.由證券公司及其

22、推廣機(jī)構(gòu)歸集.在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn).集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2深圳證券交易所的約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的（）。.A股.基金.債券.B股金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的有（）。.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán).股票是一種有價(jià)證券.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2上市公司股東發(fā)行可交換公司債券的目的包括（）

23、。.用于投資項(xiàng)目.投資退出.市值管理.資產(chǎn)流動(dòng)性管理金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2美國(guó)1980年銀行法廢除Q條例，主要是取消了對(duì)（）的最高利率限制。.活期存款.定期存款.儲(chǔ)蓄存款.長(zhǎng)期存款金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包括（）。.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率（Libor）.香港銀行間同業(yè)拆放利率（Hibor）.歐洲美元定期存款單利率.聯(lián)邦基金利率金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2中央政府發(fā)行的國(guó)債，主要用途有（）。.改變自身資產(chǎn)負(fù)債機(jī)構(gòu).解決由政府投資的公共基礎(chǔ)建設(shè)設(shè)施或者重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需求.彌補(bǔ)國(guó)家財(cái)政赤字.滿足國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要金融市

24、場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列金融產(chǎn)品或工具中，我國(guó)QDII可以投資的有（）。.美國(guó)存托憑證.公司債券.住房按揭支持證券.貴金屬金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定.具有償債能力.企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券能連續(xù)2年?duì)I利金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列關(guān)于ETF和LOF共同點(diǎn)的有（）。.可以申購(gòu)贖回.可以場(chǎng)內(nèi)交易.報(bào)價(jià)頻率相同.申購(gòu)贖回的場(chǎng)所相同金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2下列關(guān)于現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易與期貨交易的說(shuō)法，正確的有（）。.遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨

25、交易的一種特殊情形.隨著交易技術(shù)及市場(chǎng)制度的發(fā)展，遠(yuǎn)期交易也帶有了一定的標(biāo)準(zhǔn)化色彩.監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題之一是區(qū)分期貨交易與變相期貨交易.現(xiàn)實(shí)世界中，很難對(duì)現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易作出截然的劃分金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。.籌資功能.資本定價(jià)功能.投資功能.資本配置功能金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2根據(jù)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法，同一律師事務(wù)所（）。.不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn).不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn).不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具

26、法律意見(jiàn)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)2017年真題精選（一）2我國(guó)的政策性銀行包括（）。.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行.中國(guó)進(jìn)出口銀行.中國(guó)人民銀行.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行選項(xiàng)A選項(xiàng)B選項(xiàng)C選項(xiàng)D做市商市場(chǎng) 訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng) 經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng) 競(jìng)價(jià)市場(chǎng) 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的交易傭金總額不得低于代收的證券監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi) 證券交易傭金是投資者在委托買賣或成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用 A股、證券投資基金每筆交易傭金不足10元的，按10元收取B股每筆交易傭金不足1美元或5港幣的，按1美元或5港幣收取證券交易所直接管理 全國(guó)集中統(tǒng)一管理 中央和地方政府共管 分級(jí)結(jié)算 所有投資者個(gè)人投資者 合格機(jī)構(gòu)投資者 注冊(cè)投資者 境內(nèi)上市外資

27、股境外上市外資股 國(guó)家股法人股政策風(fēng)險(xiǎn)特殊風(fēng)險(xiǎn) 自有風(fēng)險(xiǎn) 不可分散風(fēng)險(xiǎn) 留存收益 其他資本公積資本公積專項(xiàng)儲(chǔ)備委托指令中的日期，必須標(biāo)注上、下午上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組8位數(shù)字客戶委托買賣證券的品種，是填寫委托單的第一要點(diǎn)目前，我國(guó)只在債券交易中采用零數(shù)委托 合法性和同一性合法性和真實(shí)性同一性和真實(shí)性合法性和有效性固定資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)無(wú)形資產(chǎn)長(zhǎng)期投資主板和中小企業(yè)板中小企業(yè)板和二板主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板主板和新三板10；80%20；90%20；80%10；90%10050500300商業(yè)銀行證券公司公募基金保險(xiǎn)公司法人股國(guó)家股 社會(huì)公眾股外資股理事會(huì)會(huì)員大會(huì)監(jiān)事委員會(huì)專門委員會(huì)是對(duì)兩種

28、指數(shù)做幾何平均 計(jì)算期指數(shù)=計(jì)算期樣本股的調(diào)整市值/基期樣本股調(diào)整市值固定系數(shù)可采用計(jì)算期成交量作為權(quán)數(shù)可采用計(jì)算期發(fā)行量作為權(quán)數(shù) 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件國(guó)務(wù)院的批準(zhǔn)文件商務(wù)部的批準(zhǔn)文件國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)的批準(zhǔn)文件證券公司 個(gè)人投資者證券公司分公司證券交易所內(nèi)在價(jià)值賬面價(jià)值票面金額 清算價(jià)值中介目標(biāo) 操作目標(biāo)最終目標(biāo) 直接目標(biāo) 立即 在一個(gè)工作日內(nèi)在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前在一個(gè)交易日內(nèi)上市保薦書公司章程公司員工名冊(cè)上市公告書黨員企業(yè)內(nèi)部職工政府機(jī)關(guān)事業(yè)單位投資周期變動(dòng)對(duì)外貿(mào)易變動(dòng)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)融資技術(shù)現(xiàn)代化，市場(chǎng)運(yùn)行高效化市場(chǎng)主體多元化，交易客體單一化交易方式多樣化，市場(chǎng)業(yè)務(wù)多角

29、化購(gòu)入用途廣泛化，融資效用多重對(duì)公司的人事征免權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)對(duì)公司的所有權(quán)對(duì)公司重大決策的表決權(quán)在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動(dòng)先進(jìn)成熟的現(xiàn)代科技促進(jìn)了資金在國(guó)際間的快速有效流動(dòng)全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險(xiǎn)的互相關(guān)聯(lián) 國(guó)務(wù)院相關(guān)部門國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人證券交易所主要負(fù)責(zé)人 有管轄權(quán)的人民法院財(cái)務(wù)杠桿內(nèi)幕交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)財(cái)政部商務(wù)部證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)股息率存續(xù)期限盈利能力種類法人社會(huì)自然人專業(yè)人士組織15202510事業(yè)單位公益企業(yè)社會(huì)團(tuán)體期值價(jià)格現(xiàn)值 票面價(jià)值審批制保薦制核準(zhǔn)制 注冊(cè)制B股A+H股上市公司的上交所上市的A股上證

30、380指數(shù)成分股上證180指數(shù)成分股證券交易所中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司股份有限公司 有限責(zé)任公司獨(dú)資公司合伙公司 高盛集團(tuán)雷曼兄弟摩根士丹利 房利美貨幣市場(chǎng)流通市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)資本市場(chǎng)198719881991199020306045銀行貸款 抵押貸款發(fā)行債券銀團(tuán)貸款企業(yè)發(fā)行的股票的價(jià)格企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值與資本重置成本之比企業(yè)的總收入貨幣供給開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià) 深交所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未完成交易的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià) 在無(wú)撤單的情況下，委托次日有效能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交2009年10月2008年10月2010年10月2007年9月2%1%3%4

31、%證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券交易所保管證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)證券監(jiān)督管理委員會(huì)不可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)證券交易所可以代為證券公司處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù) 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、選項(xiàng)E正確答案得分點(diǎn)解析A指令驅(qū)動(dòng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱“做市商市場(chǎng)”。C證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易

32、金額的3，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收??；B股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。B中華人民共和國(guó)證券法第一百五十八條規(guī)定，證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。C中國(guó)人民銀行2005年5月24日對(duì)外發(fā)布并實(shí)施短期融資券管理辦法，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)向合格機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。B境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，它主要由H股、N股、S股構(gòu)成。D系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于多種因素的影響和

33、變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險(xiǎn)增大，從而給投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性，又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“不可回避風(fēng)險(xiǎn)”。A普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：（1）股份公司只能用留存收益支付紅利。（2）紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本。（3）公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。C委托指令中的日期即客戶委托買賣的日期，填寫年、月、日，故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字，故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托，故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。B開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。A金融租賃公司管理辦法第四條規(guī)定，適用于融資租賃交易的租賃物為固定資產(chǎn)，銀監(jiān)會(huì)另有規(guī)

34、定的除外。C我國(guó)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括：（1）主板市場(chǎng)，包含中小板市場(chǎng)。（2）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，俗稱二板市場(chǎng)。B上市公司證券發(fā)行管理辦法第三十八條規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（1）發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。（2）本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（3）募集資金使用符合本辦法第十條的規(guī)定。（4）本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。A申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。D中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法規(guī)定，債券、

35、股票、證券投資基金份額等有價(jià)證券均屬保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用范圍，經(jīng)國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司可以設(shè)立保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事證券投資活動(dòng)，還可運(yùn)用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資。B國(guó)有股權(quán)由國(guó)家股和國(guó)有法人股兩部分組成。B證券交易所管理辦法規(guī)定，會(huì)員大會(huì)為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算，幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)是對(duì)兩種指數(shù)作幾何平均，由于計(jì)算復(fù)雜，很少被實(shí)際應(yīng)用。A證券非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第九條規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記時(shí)，涉及以下情形的，還應(yīng)當(dāng)向本公司提交以下申請(qǐng)材料：（1）涉及國(guó)有主體所持股份的，需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)

36、構(gòu)的批準(zhǔn)文件。（2）涉及外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，需提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件。（3）銀行業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過(guò)總股本5%的，需提供中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件。（4）證券業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過(guò)總股本5%的，需提供中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件。（5）保險(xiǎn)業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到或者超過(guò)總股本10%的，需提供中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件。（6）其他需經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的證券過(guò)戶登記，需提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。有關(guān)主管部門對(duì)以上涉及的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的，以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。A在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記

37、賬方式記載證券公司交給的證券。C有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。B操作目標(biāo)是接近中央銀行政策工具的金融變量，它直接受政策工具的影響，其特點(diǎn)是中央銀行容易對(duì)它進(jìn)行控制，但它與最終目標(biāo)的因果關(guān)系不大穩(wěn)定。A在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。CB19801984年，企業(yè)股票實(shí)行到期償還本金保息分紅的辦法，帶有濃厚的債券性質(zhì)和福利色彩，發(fā)行范圍則僅限于企業(yè)內(nèi)部職工和一些自愿的法人。C經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著?？梢哉f(shuō)，是景氣變動(dòng)從根本上決定

38、了股價(jià)的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)是引起股市周期變動(dòng)的根本原因。B美國(guó)聯(lián)邦基金市場(chǎng)的特點(diǎn)有：（1）市場(chǎng)主體和交易客體的來(lái)源構(gòu)成多元化。（2）交易方式多樣化，市場(chǎng)業(yè)務(wù)多角化。（3）購(gòu)入用途廣泛化，融資效用多重化。（4）融資技術(shù)現(xiàn)代化，市場(chǎng)運(yùn)行高效化。（5）市場(chǎng)范圍日趨國(guó)際化。C優(yōu)先股的內(nèi)涵可以從兩個(gè)不同的角度來(lái)認(rèn)識(shí)：（1）優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。（2）優(yōu)先股也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。D風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)依然存在，可以通過(guò)投資組合對(duì)沖或分散投資風(fēng)險(xiǎn)。B中華人民共和國(guó)證券法第一百八十條第（六）項(xiàng)規(guī)定，查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的

39、單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。D證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng)；建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。D為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，中華人民共和國(guó)證券法還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。D不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票不同，它沒(méi)有給投資者提供改變股票種類的機(jī)會(huì)。B個(gè)

40、人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。B資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年。（2）質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。（3）具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。（4）凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元。（5）按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金。（6）半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。（7）最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2

41、000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元。D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)中華人民共和國(guó)證券法和社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。C股票的現(xiàn)值是指股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。C目前，我國(guó)的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于核準(zhǔn)制。A試點(diǎn)初期，滬股通的股票范圍是上海證券交易所上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成分股，以及上海證券交易所上市的A+H股公司股票。C為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案，保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

42、后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。A發(fā)行股票是股份有限公司籌措自有資本的手段。D2008年全球金融危機(jī)中，房利美被美國(guó)政府接管，美國(guó)國(guó)際集團(tuán)被國(guó)有化。C發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是指資金需求者將金融資產(chǎn)首次出售給資金供給者時(shí)所形成的交易市場(chǎng)。B1988年，我國(guó)的國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)。B申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人符合證券從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合證券從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說(shuō)明理由。C直接融資是不經(jīng)金融機(jī)構(gòu)的媒介，由政府、

43、企事業(yè)單位及個(gè)人直接以最后借款人的身份向最后貸款人進(jìn)行的融資活動(dòng)，其融通的資金直接用于生產(chǎn)、投資和消費(fèi)，最典型的直接融資就是公司上市。B托賓q理論：MrPqIY。其中q=企業(yè)資本的市場(chǎng)價(jià)值/企業(yè)資本的重置成本。C按照上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。A2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。C投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%；投資于不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%；兩項(xiàng)合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。C證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由

44、后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種包括普通國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、國(guó)家建設(shè)債券、財(cái)政債券、特種債券、保值債券、基本建設(shè)債券、特別國(guó)債和長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債。D收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。但另一方面，它又與一般債券不同，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付，即發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)。D注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理

45、規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)。（2）具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。（3）取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上。（4）不超過(guò)60周歲。（5）執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為。DA股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。B與基金利潤(rùn)有關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤(rùn)、未分配利潤(rùn)。A基金與股票、債券所籌資金的投向不同：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域；基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。D在其他因素不變的情況下，市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的

46、產(chǎn)品需求越穩(wěn)定，企業(yè)未來(lái)的經(jīng)營(yíng)收益就越穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)就越小；反之，企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)就越大。B我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。C1993年3月10日，海南證券交易中心推出股票指數(shù)期貨交易，這是中國(guó)第一只股票指數(shù)期貨合約。標(biāo)的物為深證綜合指數(shù)和深證A股指數(shù)，每種標(biāo)的物均有3、6、9、12月份交割的合約，共計(jì)8個(gè)品種。A銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則第十六條規(guī)定，對(duì)未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，交易商協(xié)會(huì)可通過(guò)誡勉談話、警告、公開(kāi)譴責(zé)等措施進(jìn)行處

47、理；情節(jié)嚴(yán)重的，可建議中國(guó)人民銀行給予行政處罰。B證券公司次級(jí)債管理規(guī)定第五條規(guī)定，證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)以下事項(xiàng)作出決議：（1）次級(jí)債的規(guī)模、期限、利率以及展期和利率調(diào)整。（2）借入或募集資金的用途。（3）與借入或發(fā)行次級(jí)債相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。（4）決議有效期。A證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系的，不得受托開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度，建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能，建立健全“防火墻”制度，從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立；應(yīng)當(dāng)建立評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、復(fù)評(píng)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息保密制度及

48、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等。A銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)（債券結(jié)算代理）。A記賬式國(guó)債的承銷程序有：（1）招標(biāo)發(fā)行。（2）遠(yuǎn)程投標(biāo)。（3）債券托管。（4）分銷。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。Bm=（C+D）/（C+R），其中，D為存款貨幣、C為流通中的現(xiàn)金，R為商業(yè)銀行的存款準(zhǔn)備金總額。A自中華人民共和國(guó)證券投資基金法實(shí)施以來(lái)，我國(guó)基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)了以下一些新的變化：（1）基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善。（

49、2）基金品種日益豐富，開(kāi)放式基金取代封閉式基金成為市場(chǎng)發(fā)展的主流。（3）基金公司業(yè)務(wù)開(kāi)始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司。（4）基金行業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度不斷提高。（5）基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍。（6）基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者。B對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策。B機(jī)構(gòu)投資者主要是證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等。B全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非

50、常高。C基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值計(jì)算公式如下：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債；基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。B按基金的資產(chǎn)配置劃分，可分偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金等。C投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。D套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、 利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。A公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第七條規(guī)定，受托管理人應(yīng)

51、當(dāng)為協(xié)會(huì)會(huì)員。以下機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任受托管理人：（1）本次發(fā)行公司債券的承銷機(jī)構(gòu)。（2）其他經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。自行銷售的發(fā)行人不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。A債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在：（1）權(quán)利不同。（2）發(fā)行目的及主體不同。（3）期限不同。（4）收益不同。（5）風(fēng)險(xiǎn)不同。B信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)時(shí)要考察企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)能力、獲利能力、償債能力、履約情況和發(fā)展前景六個(gè)方面內(nèi)容。A契約型基金與公司型基金的區(qū)別：（1）資金的性質(zhì)不同。（2）投資者的地位不同。（3）基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。B非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引第二條規(guī)定，信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)是以信用評(píng)級(jí)流程為主線形成的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及相關(guān)主體活動(dòng)的總和。信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)包括委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)和主動(dòng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，其中委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)分為發(fā)行人委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)和投資人委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)等。C中央銀行是一國(guó)最高的貨幣金融管理機(jī)構(gòu)，在各國(guó)金融體系中居于主導(dǎo)地位。它代表國(guó)家管理金融，制定和執(zhí)行金融方針政策，主要采用經(jīng)濟(jì)手段對(duì)金融經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。D可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般低于相同條件下的不可轉(zhuǎn)換公司債券；轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)。D期貨公司會(huì)員只