工程咨詢概論

1、技術(shù)經(jīng)濟評價部技術(shù)經(jīng)濟評價部2004.5.14.2004.5.14.A A定義定義 工程咨詢是受客戶委托，在規(guī)定的時間內(nèi)，工程咨詢是受客戶委托，在規(guī)定的時間內(nèi)，將知識將知識和技術(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟建設(shè)特別是工程建設(shè)，為尋求解決實和技術(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟建設(shè)特別是工程建設(shè)，為尋求解決實際問題的最佳途徑而提供的智力密集型服務(wù)。際問題的最佳途徑而提供的智力密集型服務(wù)。 工程咨詢應(yīng)利用準確、適用的信息，集中專家的智工程咨詢應(yīng)利用準確、適用的信息，集中專家的智慧和經(jīng)驗，慧和經(jīng)驗，運用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟管理、法律等多方面的運用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟管理、法律等多方面的知識，為經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的決策、實施和管理提供知識，為經(jīng)濟建設(shè)和

2、工程項目的決策、實施和管理提供智力服務(wù)。智力服務(wù)。 工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項目法工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項目法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實施者，而是為項目及其投人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實施者，而是為項目及其投資決策和實施提供智力服務(wù)的專家、專家集體和單位資決策和實施提供智力服務(wù)的專家、專家集體和單位。B B原則原則: : 獨立、科學(xué)、公正獨立、科學(xué)、公正獨立獨立是工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨立于客戶而展開工作。是工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨立于客戶而展開工作。獨立性是社會分工要求咨詢行業(yè)必須具備的特性，是其合法性的獨立性是社會分工要求咨詢行業(yè)必須具備的特性，

3、是其合法性的基礎(chǔ)。咨詢機構(gòu)或個人不應(yīng)隸屬或依附于客戶，而是獨立自主的，基礎(chǔ)。咨詢機構(gòu)或個人不應(yīng)隸屬或依附于客戶，而是獨立自主的，在接受客戶委托后，應(yīng)獨立進行分析研究，不受外界的干擾或干在接受客戶委托后，應(yīng)獨立進行分析研究，不受外界的干擾或干預(yù)，向客戶提供獨立、公正的咨詢意見和建議。預(yù)，向客戶提供獨立、公正的咨詢意見和建議。科學(xué)科學(xué)是指以知識和經(jīng)驗為基礎(chǔ)為客戶提供解決方案。工程咨詢所需是指以知識和經(jīng)驗為基礎(chǔ)為客戶提供解決方案。工程咨詢所需的是多種專業(yè)知識和大量的信息資料，包括自然科學(xué)、社會科學(xué)的是多種專業(yè)知識和大量的信息資料，包括自然科學(xué)、社會科學(xué)和工程技術(shù)知識。多種知識的綜合應(yīng)用是咨詢科學(xué)化的

4、基礎(chǔ)。同和工程技術(shù)知識。多種知識的綜合應(yīng)用是咨詢科學(xué)化的基礎(chǔ)。同時，經(jīng)驗是實現(xiàn)工程咨詢科學(xué)性的重要保障，技術(shù)知識的開發(fā)和時，經(jīng)驗是實現(xiàn)工程咨詢科學(xué)性的重要保障，技術(shù)知識的開發(fā)和說明不是咨詢服務(wù)，只有運用技術(shù)知識解決工程實際問題才是咨說明不是咨詢服務(wù)，只有運用技術(shù)知識解決工程實際問題才是咨詢服務(wù)。知識、經(jīng)驗、能力和信譽是工程咨詢科學(xué)性的基本要素。詢服務(wù)。知識、經(jīng)驗、能力和信譽是工程咨詢科學(xué)性的基本要素。公正公正是指工程咨詢應(yīng)該維護全局和整體利益，要有宏觀意識，堅持是指工程咨詢應(yīng)該維護全局和整體利益，要有宏觀意識，堅持可持續(xù)發(fā)展的原則。在調(diào)查研究、分析問題、作出判斷和提出建可持續(xù)發(fā)展的原則。在調(diào)查

5、研究、分析問題、作出判斷和提出建議的時候要客觀、公平和公正，遵守職業(yè)道德，堅持工程咨詢的議的時候要客觀、公平和公正，遵守職業(yè)道德，堅持工程咨詢的獨立性和科學(xué)態(tài)度。獨立性和科學(xué)態(tài)度。C C特點：特點：（1 1）工程咨詢服務(wù)實際上是完成顧客委托的任務(wù)。）工程咨詢服務(wù)實際上是完成顧客委托的任務(wù)。（2 2）咨詢?nèi)蝿?wù)彈性很大。）咨詢?nèi)蝿?wù)彈性很大。（3 3）每一項咨詢?nèi)蝿?wù)都是一次性、單獨的任務(wù)。）每一項咨詢?nèi)蝿?wù)都是一次性、單獨的任務(wù)。（4 4）咨詢的時效性很重要，時間是構(gòu)成質(zhì)量要求的一部分。）咨詢的時效性很重要，時間是構(gòu)成質(zhì)量要求的一部分。（5 5）咨詢過程不是以物流為中心而是以智力活動為中心。咨詢質(zhì)）咨

6、詢過程不是以物流為中心而是以智力活動為中心。咨詢質(zhì)量的優(yōu)劣，取決于信息、知識、經(jīng)驗的集成和創(chuàng)新。量的優(yōu)劣，取決于信息、知識、經(jīng)驗的集成和創(chuàng)新。（6 6）咨詢工作牽涉面比較廣，包括政治、經(jīng)濟、技術(shù)、自然與文）咨詢工作牽涉面比較廣，包括政治、經(jīng)濟、技術(shù)、自然與文化環(huán)境等各方面，影響質(zhì)量的因素多，不確定因素多，變數(shù)大?；h(huán)境等各方面，影響質(zhì)量的因素多，不確定因素多，變數(shù)大。（7 7）建設(shè)項目受有關(guān)條件的約束性較大，咨詢工作必須充分分析、）建設(shè)項目受有關(guān)條件的約束性較大，咨詢工作必須充分分析、研究各方面的約束條件和風(fēng)險。研究各方面的約束條件和風(fēng)險。（8 8）許多咨詢成果是預(yù)測性的，要經(jīng)受歷史的考驗。）

7、許多咨詢成果是預(yù)測性的，要經(jīng)受歷史的考驗。（9 9）咨詢工作的程序，允許有一定工作彈性。）咨詢工作的程序，允許有一定工作彈性。（1010）咨詢產(chǎn)品沒有批發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)銷直接見面，帶來顧客的個性化）咨詢產(chǎn)品沒有批發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)銷直接見面，帶來顧客的個性化要求。要求。工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍（1 1）為國家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的）為國家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的經(jīng)濟和社會發(fā)展提供規(guī)劃和政策咨詢。經(jīng)濟和社會發(fā)展提供規(guī)劃和政策咨詢。（2 2）為國內(nèi)外各類工程項目提供全過程或分階）為國內(nèi)外各類工程項目提供全過程或分階段的咨詢。段的咨詢。（3 3）為現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造和管理提供咨詢。）為現(xiàn)

8、有企業(yè)的技術(shù)改造和管理提供咨詢。（4 4）為國內(nèi)外客戶提供投資選擇、市場調(diào)查、）為國內(nèi)外客戶提供投資選擇、市場調(diào)查、概預(yù)算審查和資產(chǎn)評估等咨詢服務(wù)。概預(yù)算審查和資產(chǎn)評估等咨詢服務(wù)。國際上一般把項目定義為國際上一般把項目定義為“一種臨時性的創(chuàng)造一一種臨時性的創(chuàng)造一項唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)項唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。l項目的臨時性項目的臨時性: :是指每一個項目都有一個明確是指每一個項目都有一個明確的開始和明確的結(jié)束。項目開始，項目就存在；的開始和明確的結(jié)束。項目開始，項目就存在；項目結(jié)束，項目就不再存在。項目結(jié)束，項目就不再存在。l項目的唯一性項目的唯一性: :是指任何一個項目的產(chǎn)品和服是指任何一個

9、項目的產(chǎn)品和服務(wù)總會有某些方面與其他項目不同，項目的務(wù)總會有某些方面與其他項目不同，項目的“個性個性”是比較突出的。是比較突出的。l同時，項目是一項任務(wù)，而不是目的物或其他。同時，項目是一項任務(wù)，而不是目的物或其他。 投資項目是指為某特定目的投資項目是指為某特定目的而進行投資建設(shè)并含有一定建筑而進行投資建設(shè)并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項目。或建筑安裝工程的建設(shè)項目。（1 1）項目的相對性）項目的相對性 項目是一項任務(wù)，任務(wù)是相對于項目是一項任務(wù)，任務(wù)是相對于承擔者而言的，不同的主體有不同的承擔者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。例如政府、業(yè)主、出資者、承任務(wù)。例如政府、業(yè)主、出資者、承包商

10、等的任務(wù)是各不相同的。明確項包商等的任務(wù)是各不相同的。明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標和利益。目標和利益。（2 2）項目的臨時性）項目的臨時性 一般項目都是在一定時間內(nèi)存一般項目都是在一定時間內(nèi)存在，是在，是“臨時的臨時的”。明確項目的臨。明確項目的臨時性有利于項目管理機制、機構(gòu)、時性有利于項目管理機制、機構(gòu)、模式和手段的選擇。模式和手段的選擇。（3 3）項目的目標性）項目的目標性 與任何任務(wù)都有目標一樣，項目與任何任務(wù)都有目標一樣，項目作為一項任務(wù)必須有明確的目標。作為一項任務(wù)必須有明確的目標。項目目標往往是多層次的，就項目項目目標往往是多層次的

11、，就項目層次而言，項目只能有一個統(tǒng)一的層次而言，項目只能有一個統(tǒng)一的最高目標。明確的項目目標是項目最高目標。明確的項目目標是項目實施和管理的工作方向。實施和管理的工作方向。（4 4）項目的約束性）項目的約束性 任何任務(wù)都有其限定條件，限任何任務(wù)都有其限定條件，限定條件就是約束性。項目的約束性定條件就是約束性。項目的約束性包括投入要素（人、財、物等）方包括投入要素（人、財、物等）方面的約束，時間的約束、質(zhì)量的約面的約束，時間的約束、質(zhì)量的約束、外部條件的約束、政策法規(guī)的束、外部條件的約束、政策法規(guī)的約束、機構(gòu)制度的約束、環(huán)境保護約束、機構(gòu)制度的約束、環(huán)境保護的約束等等。的約束等等。（5 5）項目

12、的周期性）項目的周期性 任何項目都有一個確定的開始、任何項目都有一個確定的開始、實施和終結(jié)的過程，是一個周期性實施和終結(jié)的過程，是一個周期性的過程，這就是項目周期。項目周的過程，這就是項目周期。項目周期各個階段的工作任務(wù)不同、投入期各個階段的工作任務(wù)不同、投入情況不同，明確項目周期以及各個情況不同，明確項目周期以及各個階段的任務(wù)，有利于總結(jié)規(guī)律，建階段的任務(wù)，有利于總結(jié)規(guī)律，建立科學(xué)的項目管理體系。立科學(xué)的項目管理體系。投資項目一般分為三大類：投資項目一般分為三大類：l 1 1）生產(chǎn)類型：如工業(yè)、農(nóng)業(yè)等。）生產(chǎn)類型：如工業(yè)、農(nóng)業(yè)等。l 2 2）基礎(chǔ)設(shè)施類型：如交通、通訊、水利）基礎(chǔ)設(shè)施類型：如

13、交通、通訊、水利等行業(yè)。等行業(yè)。l 3 3）社會基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源開發(fā)類型：）社會基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源開發(fā)類型：如環(huán)境保護、城鎮(zhèn)建設(shè)、公共設(shè)施、文化如環(huán)境保護、城鎮(zhèn)建設(shè)、公共設(shè)施、文化體育、教育衛(wèi)生、社會保險和社會福利等體育、教育衛(wèi)生、社會保險和社會福利等行業(yè)。行業(yè)。D D項目周期：項目周期： 項目周期項目周期: : 可以分成四個主要階段，即策劃階段、準備階可以分成四個主要階段，即策劃階段、準備階段、實施階段和完工階段，見圖。工程咨詢是在項段、實施階段和完工階段，見圖。工程咨詢是在項目周期各個階段為投資項目提供咨詢服務(wù)。目周期各個階段為投資項目提供咨詢服務(wù)。 策劃階段策劃階段 準備階段準備階段

14、實施階段實施階段 完工階段完工階段 （生產(chǎn)運營）（生產(chǎn)運營）項目起始項目起始 批準立項批準立項 開工建設(shè)開工建設(shè)竣工驗收竣工驗收 事后評價事后評價 項目終止項目終止1)1)項目建議書項目建議書( (立項立項) )階段階段2)2)可行性研究階段可行性研究階段3)3)設(shè)計階段設(shè)計階段4)4)項目實施準備及開工階段項目實施準備及開工階段5)5)施工階段施工階段6)6)竣工驗收竣工驗收( (完工完工) )階段階段7)7)項目后評價階段項目后評價階段1)1)項目立項項目立項2)2)項目準備項目準備3)3)項目評估項目評估4)4)談判與董事會批準談判與董事會批準5)5)項目執(zhí)行和監(jiān)督項目執(zhí)行和監(jiān)督6)6)

15、項目后評價項目后評價E E項目管理層次與工程咨詢項目管理層次與工程咨詢1.1.項目管理層次項目管理層次項目執(zhí)行管理層次項目執(zhí)行管理層次項目決策管理層次項目決策管理層次2.2.項目階段（策劃、準備、實施、總結(jié)）項目階段（策劃、準備、實施、總結(jié)）1.1.項目執(zhí)行管理項目執(zhí)行管理工程咨詢業(yè)務(wù)工程咨詢業(yè)務(wù) 2.2.項目決策管理項目決策管理決策咨詢業(yè)務(wù)決策咨詢業(yè)務(wù)項目階段項目階段項目執(zhí)行管理層次項目執(zhí)行管理層次項目決策管理層次項目決策管理層次 項目執(zhí)行管理項目執(zhí)行管理工程咨詢業(yè)務(wù)工程咨詢業(yè)務(wù)項目決策管理項目決策管理決策咨詢業(yè)務(wù)決策咨詢業(yè)務(wù)策劃階段策劃階段1.規(guī)劃研究與投資機規(guī)劃研究與投資機會研究會研究2

16、.提出項目建議書提出項目建議書3.提出項目可行性研提出項目可行性研究報告究報告編制項目規(guī)劃、投資機會研究報告編寫項目預(yù)可研報告編制項目可行性研究報告制訂投資規(guī)劃、制訂投資規(guī)劃、選擇項目選擇項目審批項目建議書審批項目建議書審批項目可行性審批項目可行性研究報告研究報告規(guī)劃論證與評估評估評估 準備階段準備階段4.資金落實資金落實5.工程勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計6.采購招投標采購招投標7.開工準備開工準備8.合同簽訂合同簽訂研究融資方案進行工程設(shè)計編制標書、評標參與貸款談判指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督督批準開工或批準批準開工或批準貸款協(xié)議及生效貸款協(xié)議及生效 監(jiān)測與績效評價實施階段實施階段9.合同管理合

17、同管理10.施工管理和項目施工管理和項目監(jiān)測監(jiān)測11.資金使用和支付資金使用和支付財務(wù)管理財務(wù)管理承包合同或參與法人項目管理工程監(jiān)理項目監(jiān)測評價項目績效管理項目績效管理項目稽察項目稽察項目監(jiān)督檢查項目監(jiān)督檢查 監(jiān)測與績效評價完工階段完工階段12.竣工驗收或關(guān)閉竣工驗收或關(guān)閉帳戶帳戶 13.投入運營和效益投入運營和效益分析分析編寫完工（自評）報告或參與竣工準備參與法人的經(jīng)營和效益分析驗收竣工報告驗收竣工報告總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)參與驗收后評價專題研究F F工程咨詢的地位和作用工程咨詢的地位和作用 投資決策投資決策 工程設(shè)計工程設(shè)計 規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略 項目管理項目管理 國際業(yè)務(wù)國際業(yè)務(wù)G G工程

18、咨詢服務(wù)對象工程咨詢服務(wù)對象工程咨詢服務(wù)的對象包括投資項目從層次、工程咨詢服務(wù)的對象包括投資項目從層次、階段、內(nèi)容到管理、機構(gòu)等各個方面的階段、內(nèi)容到管理、機構(gòu)等各個方面的單位和個人，單位和個人，主要有：項目投資的出資者、項目業(yè)主、主要有：項目投資的出資者、項目業(yè)主、工程承包商、工程承包、項目融資等。工程承包商、工程承包、項目融資等。 H H注冊咨詢工程師的含義注冊咨詢工程師的含義國際上一般對咨詢工程師認可的概念是：咨詢工程師是以從事工程國際上一般對咨詢工程師認可的概念是：咨詢工程師是以從事工程咨詢業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)（經(jīng)濟和管理等）人咨詢業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)（經(jīng)濟

19、和管理等）人員的統(tǒng)稱。員的統(tǒng)稱。我國注冊咨詢工程師（投資）與國際上通稱的我國注冊咨詢工程師（投資）與國際上通稱的“咨詢工程師咨詢工程師”還有還有所區(qū)別。國際上咨詢工程師是搞工程建設(shè)全過程咨詢的，屬于廣所區(qū)別。國際上咨詢工程師是搞工程建設(shè)全過程咨詢的，屬于廣義咨詢工程師的范圍，除了項目前期咨詢之外，還包括設(shè)計、建義咨詢工程師的范圍，除了項目前期咨詢之外，還包括設(shè)計、建造、監(jiān)理等全部工程咨詢的業(yè)務(wù)內(nèi)容。由于我國現(xiàn)行管理體制下，造、監(jiān)理等全部工程咨詢的業(yè)務(wù)內(nèi)容。由于我國現(xiàn)行管理體制下，工程建設(shè)領(lǐng)域和階段被分由不同的政府行政部門管理，為避免與工程建設(shè)領(lǐng)域和階段被分由不同的政府行政部門管理，為避免與國家

20、已經(jīng)確定的其他注冊制度重復(fù)和矛盾，我國在注冊咨詢工程國家已經(jīng)確定的其他注冊制度重復(fù)和矛盾，我國在注冊咨詢工程師名稱上專門注上（投資）兩個字。師名稱上專門注上（投資）兩個字。我國我國“注冊咨詢工程師（投資）注冊咨詢工程師（投資）”的含義為：以建設(shè)前期投資咨詢的含義為：以建設(shè)前期投資咨詢?yōu)橹?，同時也兼顧到經(jīng)濟建設(shè)全過程中與投資咨詢相關(guān)的業(yè)務(wù)，為主，同時也兼顧到經(jīng)濟建設(shè)全過程中與投資咨詢相關(guān)的業(yè)務(wù)，并取得并取得中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書和和注冊咨詢工程師（投資）注冊證注冊咨詢工程師（投資）注冊證專業(yè)技術(shù)人員的統(tǒng)稱。專業(yè)技術(shù)人員的統(tǒng)

21、稱。 I I注冊咨詢工程師的執(zhí)業(yè)范圍注冊咨詢工程師的執(zhí)業(yè)范圍1 1）經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、計劃咨詢；）經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、計劃咨詢；2 2）行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；）行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；3 3）經(jīng)濟建設(shè)專題咨詢；）經(jīng)濟建設(shè)專題咨詢；4 4）投資機會研究；）投資機會研究；5 5）工程項目建議書的編制；）工程項目建議書的編制；6 6）工程項目可行性研究報告的編制；）工程項目可行性研究報告的編制；7 7）工程項目評估；）工程項目評估；8 8）工程項目融資咨詢、績效跟蹤評價、后評價及培訓(xùn)）工程項目融資咨詢、績效跟蹤評價、后評價及培訓(xùn)咨詢服務(wù)；咨詢服務(wù)；9 9）工程項目招投標技術(shù)咨詢；）工程項目招

22、投標技術(shù)咨詢；1010）國家主管部門規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。）國家主管部門規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。J J必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)業(yè)務(wù)知識業(yè)務(wù)知識:復(fù)合型，熟練應(yīng)用復(fù)合型，熟練應(yīng)用工作能力：個人技能工作經(jīng)驗工作能力：個人技能工作經(jīng)驗素質(zhì)要求：專家型管理型素質(zhì)要求：專家型管理型K. K. 職業(yè)道德素質(zhì)職業(yè)道德素質(zhì)國際咨詢工程師聯(lián)合會國際咨詢工程師聯(lián)合會1616條，條，中國工程咨詢行業(yè)中國工程咨詢行業(yè)1010條條M M規(guī)劃咨詢規(guī)劃咨詢范疇：經(jīng)濟、社會；地區(qū)、產(chǎn)業(yè)；綜合規(guī)劃、專范疇：經(jīng)濟、社會；地區(qū)、產(chǎn)業(yè)；綜合規(guī)劃、專項規(guī)劃。項規(guī)劃。規(guī)劃研究：發(fā)展戰(zhàn)略目標；發(fā)展思路和開發(fā)方案；規(guī)劃研究：發(fā)展戰(zhàn)略目

23、標；發(fā)展思路和開發(fā)方案；規(guī)劃條件；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策；投資方案和規(guī)劃條件；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策；投資方案和備選項目。備選項目。規(guī)劃評估：對區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃分析論證提出意見規(guī)劃評估：對區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃分析論證提出意見和建議和建議N N專題咨詢研究專題咨詢研究 1. 1. 宏觀專題研究；宏觀專題研究；2. 2. 微觀專題研究；微觀專題研究；3. 3. 咨詢理論和方法研究；咨詢理論和方法研究；4. 4. 國際合作咨詢專題研究。國際合作咨詢專題研究。O O投資機會研究投資機會研究 類型：地區(qū)、行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）、資源；類型：地區(qū)、行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）、資源；規(guī)劃備選項目庫：規(guī)劃備選項目庫：投資機會研究的內(nèi)容：投資動機的分

24、析；投資機會研究的內(nèi)容：投資動機的分析；投資機會的鑒別；投資方向的論證；投投資機會的鑒別；投資方向的論證；投資項目的初步建議資項目的初步建議。P P項目建議項目建議書書任務(wù)：項目必要性研究，項目生命力判斷。任務(wù)：項目必要性研究，項目生命力判斷。內(nèi)容：項目目標及功能定位；內(nèi)容：項目目標及功能定位； 產(chǎn)品市場研究；產(chǎn)品市場研究； 規(guī)劃選點；規(guī)劃選點； 項目建設(shè)方案構(gòu)思；項目建設(shè)方案構(gòu)思； 項目建設(shè)方案初步論證。項目建設(shè)方案初步論證。Q Q項目可行性研究項目可行性研究 1.1.依據(jù)、要求、主要內(nèi)容（投資必要性；可行依據(jù)、要求、主要內(nèi)容（投資必要性；可行性分析技術(shù)、財務(wù)、組織、經(jīng)濟、環(huán)境、性分析技術(shù)、

25、財務(wù)、組織、經(jīng)濟、環(huán)境、社會等；風(fēng)險因素及對策。）社會等；風(fēng)險因素及對策。）2.2.工作任務(wù)：市場分析和營銷戰(zhàn)略研究；建設(shè)工作任務(wù)：市場分析和營銷戰(zhàn)略研究；建設(shè)條件和廠址選擇；工藝技術(shù)方案；實施計劃和條件和廠址選擇；工藝技術(shù)方案；實施計劃和運營組織；環(huán)境影響；社會影響；財務(wù)評價；運營組織；環(huán)境影響；社會影響；財務(wù)評價；國民經(jīng)濟評價；風(fēng)險分析。國民經(jīng)濟評價；風(fēng)險分析。 3.3.方法：預(yù)測多方案比較；系統(tǒng)分析方法：預(yù)測多方案比較；系統(tǒng)分析。項目可行性研究報告的基本內(nèi)容項目可行性研究報告的基本內(nèi)容：1.1.項目興建理由與目標項目興建理由與目標12.12.項目實施進度項目實施進度2.2.市場預(yù)測市場預(yù)

26、測13.13.投資估算投資估算3.3.資源條件評價資源條件評價14.14.融資方案融資方案4.4.建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案15.15.財務(wù)評價財務(wù)評價5.5.廠址選擇廠址選擇16.16.國民經(jīng)濟評價國民經(jīng)濟評價6.6.技術(shù)、設(shè)備和工程方案技術(shù)、設(shè)備和工程方案17.17.社會評價社會評價7.7.原材料燃料供應(yīng)原材料燃料供應(yīng)18.18.風(fēng)險分析風(fēng)險分析8.8.總圖運輸與公用輔助工程總圖運輸與公用輔助工程19.19.研究結(jié)論與建議研究結(jié)論與建議9.9.環(huán)境影響評價環(huán)境影響評價10.10.勞動安全衛(wèi)生與消防勞動安全衛(wèi)生與消防11.11.組織機構(gòu)與人力資源配置組織機構(gòu)與人力資源配置R R項目

27、評估項目評估評估的關(guān)鍵問題：目標分析；效益分析；評估的關(guān)鍵問題：目標分析；效益分析；風(fēng)險分析。風(fēng)險分析。內(nèi)容：必要性和市場預(yù)測；建設(shè)條件和技內(nèi)容：必要性和市場預(yù)測；建設(shè)條件和技術(shù)方案；財務(wù)經(jīng)濟和社會環(huán)境效益；政術(shù)方案；財務(wù)經(jīng)濟和社會環(huán)境效益；政策和管理；風(fēng)險和對策。策和管理；風(fēng)險和對策。方法：方法論原則；邏輯框架方法：方法論原則；邏輯框架S S項目建設(shè)準備階段的咨詢項目建設(shè)準備階段的咨詢工程勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計項目融資項目融資工程和設(shè)備招標工程和設(shè)備招標T T項目實施階段的咨詢項目實施階段的咨詢項目合同管理項目合同管理工程監(jiān)理工程監(jiān)理項目跟蹤評價咨詢項目跟蹤評價咨詢U U項目竣工驗收項目竣工驗

28、收項目竣工驗收項目竣工驗收項目完工評價項目完工評價項目的自我總結(jié)評價項目的自我總結(jié)評價V V項目后評價項目后評價 項目后評價的概念：項目后評價的概念：內(nèi)容：對項目全過程的回顧總結(jié)；項目的內(nèi)容：對項目全過程的回顧總結(jié)；項目的效果和效益分析；項目的目標和持續(xù)性效果和效益分析；項目的目標和持續(xù)性分析；經(jīng)驗教訓(xùn)和對策建議。分析；經(jīng)驗教訓(xùn)和對策建議。項目建成的標志：工程建成；技術(shù)建成；項目建成的標志：工程建成；技術(shù)建成；經(jīng)濟（效益）建成；效益（影響）建成。經(jīng)濟（效益）建成；效益（影響）建成。方法：一般原則；統(tǒng)計、預(yù)測；邏輯框架。方法：一般原則；統(tǒng)計、預(yù)測；邏輯框架。項目后評價項目后評價，是，是指對已經(jīng)完

29、成的項目或規(guī)劃的目的、指對已經(jīng)完成的項目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。通過對投資活動實踐的檢查總結(jié)，確定投的分析。通過對投資活動實踐的檢查總結(jié)，確定投資預(yù)期的目標是否達到，項目或規(guī)劃是否合理有效資預(yù)期的目標是否達到，項目或規(guī)劃是否合理有效, , 項目的主要效益指標是否實現(xiàn)，通過分析評價找出項目的主要效益指標是否實現(xiàn)，通過分析評價找出成敗的原因成敗的原因, ,總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，并通過及時有效的信總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，并通過及時有效的信息反饋，為未來項目的決策和提高完善投資決策管息反饋，為未來項目的決策和提高完善投資決策管理水平提

30、出建議理水平提出建議, , 同時也為被評項目實施運營中出同時也為被評項目實施運營中出現(xiàn)的問題提出改進建議，從而達到提高投資效益的現(xiàn)的問題提出改進建議，從而達到提高投資效益的目的目的。一個項目建成的標志是多方面的，主要包括工程、技術(shù)、經(jīng)濟、一個項目建成的標志是多方面的，主要包括工程、技術(shù)、經(jīng)濟、效益四個層次。效益四個層次。1. 工程建成：項目的實物建成，即項目的土建完工、設(shè)備安裝工程建成：項目的實物建成，即項目的土建完工、設(shè)備安裝調(diào)試完成，裝置和設(shè)施經(jīng)過試運行。此時可以進行竣工驗收。調(diào)試完成，裝置和設(shè)施經(jīng)過試運行。此時可以進行竣工驗收。2. 技術(shù)（能力）建成：設(shè)施和設(shè)備的運行達到設(shè)計的技術(shù)指標，

31、技術(shù)（能力）建成：設(shè)施和設(shè)備的運行達到設(shè)計的技術(shù)指標，裝置達到設(shè)計能力。一般項目需要裝置達到設(shè)計能力。一般項目需要23年的時間。年的時間。3. 經(jīng)濟經(jīng)濟建成：主要是指項目財務(wù)和經(jīng)濟指標的基本實現(xiàn)，包括建成：主要是指項目財務(wù)和經(jīng)濟指標的基本實現(xiàn)，包括運營（銷售）收入、成本、利稅、運營（銷售）收入、成本、利稅、FIRR、借款償還期等。一般、借款償還期等。一般項目需要項目竣工后項目需要項目竣工后3年左右的時間。年左右的時間。4. 效益效益建成建成- 影響（宏觀目標）：是指項目的經(jīng)濟、環(huán)境、社影響（宏觀目標）：是指項目的經(jīng)濟、環(huán)境、社會影響效益目標的實現(xiàn)，包括項目對國民經(jīng)濟、環(huán)境生態(tài)、社會影響效益目標

32、的實現(xiàn)，包括項目對國民經(jīng)濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠的影響。一般需要會發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠的影響。一般需要35年或更長的年或更長的時間。時間。項目后評價的任務(wù)：項目后評價的任務(wù)：一是對投資項目全過程的回顧和總結(jié)；一是對投資項目全過程的回顧和總結(jié)；二是對項目的效果和效益進行評價；二是對項目的效果和效益進行評價；三是對項目的目標實現(xiàn)程度和可持續(xù)性三是對項目的目標實現(xiàn)程度和可持續(xù)性進進 行分析；行分析；四是總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)和提出對策建議。四是總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)和提出對策建議。項目各階段的總結(jié)評價就是項目的過程評價，項目各階段的總結(jié)評價就是項目的過程評價，是項目后評價的基礎(chǔ)，也是項目法人在項是項目后評價的基礎(chǔ)，也是項目法人在項目竣工后的一項重要任務(wù)。內(nèi)容包括：目竣工后的一項重要任務(wù)。內(nèi)容包括：l項目前期決策的總結(jié)與評價項目前期決策的總結(jié)與評價l項目準備階段的總結(jié)與評價項目準備階段的總結(jié)與評價l項目實施階段的總結(jié)與評價項目實施階段的總結(jié)與評價l項目運營階段的總結(jié)與評價項目運營階段的總結(jié)與評價l 項目的技術(shù)效果評價項目的技術(shù)效果評價l 項目的經(jīng)濟效益評價項目的經(jīng)濟效益評價l 項目的環(huán)境效益評價項目的環(huán)境效益評價l 項目的社會效益評價項目的社會效益評價l 項目的管理效果評價項目的管理效果評價l項目目