期貨法律法規(guī)考試2009考點內(nèi)參】

1、 期貨法律法規(guī)考試參考重點法條一 期貨交易管理條例1 第19.20條，單選，多選 大概5，6道吧，考日期，誰監(jiān)管等第十九條（待批事項）（多選）期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) （一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)； 2個月（二）變更公司形式； 2個月（三）變更業(yè)務(wù)范圍； 2個月（四）變更注冊資本； 20日（五）變更5以上的股權(quán)； 2個月（六）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)； 2個月（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 20日前款第（四）項、第（七）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務(wù)

2、院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 第二十條（待批事項）（多選）期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu) （一）變更法定代表人； 20日（二）變更住所或者營業(yè)場所； 20日（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)； 2個月（四）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍； 20日（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 20日前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款第（三）項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起

3、2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。2 第26 條，2分題，給了北京的外資企業(yè)，上海的民營企業(yè)，香港的國營企業(yè)，紐約的中資企業(yè)，叫選擇誰能做國內(nèi)期貨第二十六條（禁止交易）（多選）下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。3 第28條交易所應(yīng)該公布的持倉量和交易量的排行 和其它幾個 多選第二十八條（交易行情）期貨交易

4、所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。 未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。二 期貨交易所管理辦法1第15條 10日報告第十五條期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。2第23條 10日內(nèi)報告第二十三條會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。3 第56條 多選 會員的權(quán)利第五十六條會員制期貨交易

5、所會員享有下列權(quán)利：（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。4第65條 多選 全面會員與非結(jié)算會員的關(guān)系第六十一條經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。第六十二條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。第六十三條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員

6、組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事期貨交易管理條例規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。第六十四條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。第六十五條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。第六十六條結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員

7、辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。第六十七條申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。第六十八條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。5第78條 多選 業(yè)務(wù)規(guī)模 發(fā)展計劃 潛在風險來決定風險準備金的規(guī)模第七十八條期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。6第99條 高級管理人員不得兼任第九十九條期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事

8、長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。四 期貨公司管理辦法1 第7條 多選第七條申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格，持有5以上股權(quán)的股東應(yīng)當具備下列條件：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀

9、況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；（三）包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；（四）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（六）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；（七）在近3年內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；（八）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在公司法

10、第一百四十七條第一款所列情形；（九）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合參股期貨公司的情形。2第12條 多選第十二條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃；（五）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好；（六）高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（七）不存在

11、被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取期貨交易管理條例第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（八）不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形；（九）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；（十）控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；（十一）控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的

12、情形；（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。3第52條 2個備案第五十二條期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示期貨交易風險說明書，由客戶簽字確認已了解期貨交易風險說明書的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨公司不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶開立賬戶。期貨經(jīng)紀合同指引、期貨交易風險說明書的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨經(jīng)紀合同指引及時更新期貨經(jīng)紀合同格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。4第58條 時間優(yōu)先原則第五十八條期貨公司應(yīng)當按照

13、時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。六期貨從業(yè)人員管理辦法1 第11條 10日內(nèi)報告第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。八 期貨公司高管管理辦法十中間業(yè)務(wù)1第5條 多選第五條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；（二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨

14、交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；（六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。2第12條 判斷第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。3第21條 多選 第二十一條證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或

15、者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。十二 結(jié)算業(yè)務(wù)1第12條 6個月第十一條中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。第十二條期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。2 第42條 向3個部門報告 多選第四十二條全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全

16、存管監(jiān)控機構(gòu)報告。十四 風險監(jiān)管1 第10條 最高比例進行風險調(diào)整第十條期貨公司應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。2第18條 單選多選都有第十八條期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；（二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6；（三）凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；（四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40；（五）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100；（六）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150；（七）規(guī)定的最低限額

17、的結(jié)算準備金要求。第十九條期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。第二十條從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。第二十一條從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（一）人民幣9000萬元；（二）客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%。3第33條 3個月第三十三條期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。4第34條 20個工作日第三十四條期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，

18、并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。十六 行為準則1第8條 多選第八條準則5保守秘密 期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后，仍應(yīng)當保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對知悉的投資

19、者秘密信息等也負有保密義務(wù)。十七 期貨糾紛第31條 2分 多選 那種情況被認定是透倉交易第三十一條期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。 期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。期貨法規(guī)部分考點1 期交所會員須是在中國境內(nèi)注冊的企業(yè)法人或其它經(jīng)濟組織。此題考得比較靈活，拿出四個企業(yè)出來讓人選擇。2期交所應(yīng)以（結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金）代為承擔結(jié)算會員的違約責任；這一題考的是順序。第四十

20、條（多選）會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)?？蛻粼谄谪浗灰字羞`約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。注意：不能是其他客戶的保證金。第四十一條（分級結(jié)算）（多選）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算

21、、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。（注意：不能收取結(jié)算擔保金）3.期貨交易管理條列第二十一條：多選，期貨業(yè)務(wù)許可證注銷。第二十一條（注銷）（多選）期貨公司或者其分支機構(gòu)有中華人民共和國行政許可法第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)： （一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷； （二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上； （三）主動提出注銷申請； （四）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。 期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶

22、的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。4.證監(jiān)會認為出現(xiàn)異常情況的，可采取的風險措施有（延遲開市、暫停交易、提前閉市。）多選題有考到。5.采取監(jiān)管措施時，期交所須配合的有（限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強行平倉。）6. 獨立董事由（證監(jiān)會）提名，股東大會通過；董事會秘書由（證監(jiān)會）提名，股東大會通過。7.結(jié)算會員由（全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員、交易結(jié)算會員）組成。8.期貨交割資料的保存期不少于（20）年。9. 期貨價格出現(xiàn)同方向漲跌停版的，可采取（調(diào)整漲跌停板幅度、提高保證金標準）等方式。多選。10. 期貨交易所可接受（標準倉單、流

23、通國債、其它有價證券）充抵保證金。多選。11. 結(jié)算擔保金包括（基礎(chǔ)結(jié)算擔保金、變動結(jié)算擔保金）。多選。12. 期貨交易所按手續(xù)費收入的（20%）提取風險準備金。單選。13.（2006年9月）證監(jiān)會批準設(shè)立金融期貨交易所。14. 董事會每屆任期（3年）15.P94-97 各種資格所需條件在單選、多選、判斷中均有提到，出題方式靈活。重點記憶該頁的數(shù)字，尤其是注冊資本要求和高管從業(yè)年限要求。第二章任職資格條件第六條申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。第七條申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，

24、應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學?？埔陨蠈W歷。第八條申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱；（二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；（四）有履行職責所必需的時間和精力。第九條下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司

25、5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員；（六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。第十條申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。第十一條申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)

26、人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。第十二條申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。第十三條申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事

27、風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。第十四條申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務(wù)負責人的任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。第十五條期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。第十六條具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。第十七條具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)

28、碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。第十八條在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。第十九條有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：（一）公司法第一百四十七條規(guī)定的情形；（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（三）因違法行為或

29、者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；（五）國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年；（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷

30、的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；（九）中國證監(jiān)會認定的其他情形。16.P17 何種情況下應(yīng)進行處罰及罰金的標準。須背誦并靈活掌握。第七章法律責任第六十八條（多選）期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得： （一）違反規(guī)定接納會員的； （二）違反規(guī)定收取手續(xù)費的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的； （四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的； （五）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的； （六）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)

31、文件、資料的； （七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的； （八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的； （九）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （十）限制會員實物交割總量的； （十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十二）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。 有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。 有本條第一款第（二）項所列行為的，應(yīng)當責令退還多收取的手續(xù)費。 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有本條第一款第（五）項、第（六）項、第（九）項、第（十一）項、第（十二）項所列行為的，依照本條第一款、

32、第二款的規(guī)定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第（九）項、第（十二）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 第六十九條（多選）期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓： （一）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的； （二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的； （三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)的； （四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的； （五）

33、偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的； （六）未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的； （七）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的； （八）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。 有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有本條第一款第（三）項、第（七）項、第（八）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 第七十條（多選）期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得

34、或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的； （二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的； （三）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的； （四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的； （五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的； （六）為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的； （七）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（八）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的； （九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期

35、貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的； （十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的； （十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的； （十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的； （十四）進行混碼交易的； （十五）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的； （十六）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。 期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)

36、人員資格。 期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)有本條第一款第（八）項、第（十二）項、第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 第七十一條（多選）期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所

37、得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證： （一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的； （二）在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險的； （三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的； （四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的； （五）向客戶提供虛假成交回報的； （六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的； （七）挪用客戶保證金的； （八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的； （九）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。 期

38、貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。 任何單位或者個人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 第七十二條期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。 第七十三條期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人

39、泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。 第七十四條（多選）任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款： （一）單獨

40、或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的； （二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； （三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； （四）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的； （五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。 單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十五條交割倉庫有本條例第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

41、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十六條（多選）國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直

42、至開除的紀律處分。 第七十七條境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 第七十八條（多選）任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上10

43、0萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。第七十九條（多選）期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。 第八十條（多選）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1

44、倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。 第八十一條任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。 第八十二條（多選）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。 第八十三條違反本條例規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 第八十四條對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)

45、院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當移交其他有關(guān)部門處理。法規(guī)部分試題單選:1.當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時,應(yīng)及時向客戶進行披露并堅持( )原則. A.公司合法利益優(yōu)先 B.減少客戶損失 C.客戶合法利益優(yōu)先 D.公司利益不受損害.2.某期貨公司凈資本2500萬元,那么該公司可以從事以下何種業(yè)務(wù).( ) A.全面結(jié)算業(yè)務(wù) B.交易結(jié)算業(yè)務(wù) C.中間介紹業(yè)務(wù) D.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù).3.根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法,期貨公司流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于

46、( ) A.50% B.40% C.100% D.6%.4. 期貨交易管理條例規(guī)定,期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的比例不得高于( ) A.75% B.25% C.85% D.15%.5.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進行期貨交易( ) A.期貨公司的工作人員 B.事業(yè)單位 C.國有企事業(yè) D.國家機關(guān).6.期貨公司應(yīng)當按照( )優(yōu)先的原則傳遞客戶指令. A.平倉 B.資金 C.價格 D.時間7.未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會可以( ) A.單處或并處3萬元以下罰款 B.單處或并處5萬元以下罰款C.單處或并處10萬元以下罰款 D.單處或并處15萬元以下

47、罰款8.期貨公司對有關(guān)開戶,變更,銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存( )年. A.10 B.15 C.5 D.209.期貨公司召開會員大會,應(yīng)當將會計審議的事項于會議召開( )前通知會員. A.5個工作日 B.10日 C.10個工作日 D.5日10.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當事先通過( )向協(xié)會申請從業(yè)資格. A.協(xié)會授權(quán)機構(gòu) B.期貨交易所 C.所在機構(gòu) D.其本人11.按照期貨交易所管理辦法,國債充抵保證金的,以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所,深圳證券交易所()為基準計算價值A(chǔ).較高的收盤價B.較高的開盤價C.較低的收盤價D.較低的開盤

48、價12.公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括( ) A.期貨交易所股東資料的管理 B.股東大會和董事會會議的文件管理 C.董事長因故不在時代其履行職權(quán) D.股東大會和董事會會議的籌備13.什么情況下,期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議( ) A.中國證監(jiān)會提議 B.總經(jīng)理提議 C.理事會提議 D.1/4以上理事聯(lián)名提議14.期貨公司變更法定代表人,應(yīng)當向( )提交申請材料. A.期貨交易所 B.住所地工商局 C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D.中國證監(jiān)會15.根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法,證券公司開展介紹業(yè)務(wù),其凈資本應(yīng)不低于凈資產(chǎn)的( ) A.50% B.60% C.70%

49、D.80%16.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知,客戶否認收到上述通知的,由( )承擔舉證責任. A.期貨公司經(jīng)紀人 B.客戶代理人 C.期貨公司 D.客戶17.公司制期貨交易所的獨立董事,由( )提名. A.監(jiān)事會 B.董事會 C.股東大會 D.中國證監(jiān)會18.會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是( ). A.董事會 B.專業(yè)委員會 C.監(jiān)事會 D.理事會19.會員結(jié)算準備金最低余額由會員以( )向期貨交易所繳納. A.自有資金 B.有價證券 C.銀行貸款 D.客戶資金20.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長,總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在( )年以上. A

50、.3 B.4 C.2 D.521.期貨公司的下列人員中,任職資格自離任之時起失效的是.( ) A.董事長 B.總經(jīng)理 C.副總經(jīng)理 D.首席風險官22.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A: 3天B: 5個工作日C: 一周D: 一個月多選:1、期貨公司委托其他機構(gòu)提供IB業(yè)務(wù)的，應(yīng)當符合以下指標A凈資產(chǎn)不低于2000萬（正確應(yīng)該是3000萬）B凈資本不低于客戶權(quán)益6%C負債與凈資產(chǎn)比例不低于150%（正確應(yīng)該是高）D流動資產(chǎn)與流動負債的比例不低于150%（正確應(yīng)該是100%）2期貨公司風險監(jiān)管指標包括；A凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)

51、務(wù)和境外經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例B凈資本與凈資產(chǎn)的比例C固定資產(chǎn)與流動資產(chǎn)的比例D流動資產(chǎn)與流動負債的比例3公司制期貨交易所股東大會職權(quán)有：A審定期貨交易所章程B審議董事會和總經(jīng)理工作報告C審議期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告D決定交易所合并、分立4、客戶保證金不足，期貨公司已履行通知義務(wù)，雙方書面協(xié)商一致保留持倉的：A保留持倉期間產(chǎn)生的損失，由客戶承擔。B穿倉損失，由期貨公司承擔。C穿倉損失，由客戶承擔。D保留持倉期間產(chǎn)生的損失，由期貨公司承擔。5、期貨公司股東增加持股比例至10%，需要提交的申請材料包括：A律師事務(wù)所出具的法律意見書B股東大會決議C股權(quán)變動前股權(quán)關(guān)系圖D轉(zhuǎn)讓合同6具有全面結(jié)算業(yè)務(wù)

52、資格的期貨公司終止金融結(jié)算業(yè)務(wù)前：A返還非結(jié)算期貨公司保證金和其他資產(chǎn)B返還客戶保證金和其他資產(chǎn)C結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D風險提示7、公司制期貨交易所的獨董和董秘的產(chǎn)生：A獨董由證監(jiān)會提名，董事會通過。B董秘由證監(jiān)會提名，董事會通過。C獨董和董秘都由證監(jiān)會提名，董事會通過。D獨董和董秘都由證監(jiān)會任命8、證監(jiān)會可要求下列人員提供期貨公司經(jīng)營管理文件：A董事長B監(jiān)事C控股股東D律師9、期貨公司持續(xù)性監(jiān)管包括以下方面：A經(jīng)營條件B風險管理C內(nèi)部控制D關(guān)聯(lián)交易10.需要繳納結(jié)算擔保金的有( ) A.交易結(jié)算會員 B.非結(jié)算會員 C.全面結(jié)算會員 D.特別結(jié)算會員11.期貨公司應(yīng)當按照( )的原則,建立并完善公司

53、治理. A.明晰職責 B.強化制衡 C.加強風險管理 12.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（ ）。A: 誠實守信B: 恪盡職守C: 堅持公開、公平、公正原則D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益13. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，但（ ）的，可以公開相關(guān)信息。A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后判斷題；1、 期貨公司董事長和總經(jīng)理可由一人擔任。F2、 期貨公司注冊資本必須為實繳資本。F3、 通過期貨從業(yè)人員資格考試者可以在期貨公司開展業(yè)務(wù)。F4、 期貨從業(yè)人員可以在客戶不知道的情況下給代理人返傭。F5、 證券公司可以間接為期貨交易提供融資。F6、 期貨公司廣告需要在5天內(nèi)報告期貨業(yè)協(xié)會。F7、 經(jīng)證監(jiān)會批準，期貨交易所可以發(fā)布預(yù)測信息。F8、 期貨交易會員資格由期貨交易所批準。T9、 非結(jié)算會員需要注銷客戶編碼的，由結(jié)算會員辦理。T10、會員制期貨交易所注冊資本分成均等份額，由會員出資認繳。T11經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨交易所的董事會秘書