浙江大學(xué)公共政策學(xué)李老師政府規(guī)制

1、政府規(guī)制政府規(guī)制n【基礎(chǔ)知識(shí)】【基礎(chǔ)知識(shí)】 n 政府規(guī)制：公共部門依據(jù)法律法規(guī)，政府規(guī)制：公共部門依據(jù)法律法規(guī)，對(duì)企業(yè)和個(gè)人的行為直接施加影響的行對(duì)企業(yè)和個(gè)人的行為直接施加影響的行為。為。n 政府規(guī)制有經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)政府規(guī)制有經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制之分。制之分。 n 經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：對(duì)某一個(gè)特定行業(yè)、經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：對(duì)某一個(gè)特定行業(yè)、產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的一種縱向性規(guī)制。產(chǎn)業(yè)進(jìn)行的一種縱向性規(guī)制。n 如電信中的本地網(wǎng)絡(luò)、電力中的配如電信中的本地網(wǎng)絡(luò)、電力中的配電和輸送、鐵路的軌道傳輸網(wǎng)絡(luò)等，政電和輸送、鐵路的軌道傳輸網(wǎng)絡(luò)等，政府要保證他們的服務(wù)質(zhì)量和合理價(jià)格。府要保證他們的服務(wù)質(zhì)量和合理價(jià)格。 n再如金融、

2、證券、保險(xiǎn)等行業(yè)，消再如金融、證券、保險(xiǎn)等行業(yè)，消費(fèi)者擔(dān)心投資能不能收回，買了保險(xiǎn)卻費(fèi)者擔(dān)心投資能不能收回，買了保險(xiǎn)卻不給賠償?shù)?，政府必須把一系列潛在的不給賠償?shù)?，政府必須把一系列潛在的危險(xiǎn)和失真壓到最低限度。危險(xiǎn)和失真壓到最低限度。n 社會(huì)性規(guī)制：針對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)和內(nèi)社會(huì)性規(guī)制：針對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)的規(guī)制。部不經(jīng)濟(jì)的規(guī)制。n 前者像環(huán)境污染，自然資源的過度前者像環(huán)境污染，自然資源的過度開采等，政府必須對(duì)交易主體實(shí)行準(zhǔn)入、開采等，政府必須對(duì)交易主體實(shí)行準(zhǔn)入、設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行規(guī)制。設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行規(guī)制。n 后者如假劣藥品的制售、工作場(chǎng)所后者如假劣藥品的制售、工作場(chǎng)所的安全隱患、的安全隱患、“大處

3、方大處方”等。政府要實(shí)等。政府要實(shí)行準(zhǔn)入、標(biāo)準(zhǔn)以及信息披露方面的規(guī)制。行準(zhǔn)入、標(biāo)準(zhǔn)以及信息披露方面的規(guī)制。 n 一、政府規(guī)制的主要內(nèi)容一、政府規(guī)制的主要內(nèi)容n 1 1、進(jìn)入規(guī)制、進(jìn)入規(guī)制n （1 1）禁止：不允許特定的經(jīng)濟(jì)主）禁止：不允許特定的經(jīng)濟(jì)主體從事某種活動(dòng)。如禁止生產(chǎn)連霉素體從事某種活動(dòng)。如禁止生產(chǎn)連霉素, , 禁止毒品的生產(chǎn)與交易。禁止毒品的生產(chǎn)與交易。n （2 2）特許：允許特定的經(jīng)濟(jì)主體）特許：允許特定的經(jīng)濟(jì)主體從事某種活動(dòng)從事某種活動(dòng), ,如采礦、駕駛汽車等。如采礦、駕駛汽車等。n （3 3）注冊(cè)：頒發(fā)經(jīng)營執(zhí)照，允許）注冊(cè)：頒發(fā)經(jīng)營執(zhí)照，允許進(jìn)入某一行業(yè)。進(jìn)入某一行業(yè)。 n 2

4、 2、價(jià)格規(guī)制、價(jià)格規(guī)制n （1 1）限定最高價(jià)：防止企業(yè)牟取壟）限定最高價(jià)：防止企業(yè)牟取壟斷利潤。斷利潤。 n （2 2）限定最低價(jià)：如防止用水過度，）限定最低價(jià)：如防止用水過度，造成水資源的浪費(fèi)。造成水資源的浪費(fèi)。n （3 3）規(guī)定公正報(bào)酬率：當(dāng)實(shí)際報(bào)酬）規(guī)定公正報(bào)酬率：當(dāng)實(shí)際報(bào)酬率公正報(bào)酬率時(shí)，指令降價(jià)；當(dāng)實(shí)際率公正報(bào)酬率時(shí)，指令降價(jià)；當(dāng)實(shí)際報(bào)酬率公正報(bào)酬率時(shí)，允許提價(jià)。報(bào)酬率公正報(bào)酬率時(shí)，允許提價(jià)。n 3 3、數(shù)量規(guī)制、數(shù)量規(guī)制n （1 1）投資控制：規(guī)定單個(gè)企業(yè)最低）投資控制：規(guī)定單個(gè)企業(yè)最低或最高固定資產(chǎn)投資數(shù)量，防止投資過或最高固定資產(chǎn)投資數(shù)量，防止投資過多或過少。多或過少。 n

5、 （2 2）產(chǎn)量限制：一般適用于對(duì)農(nóng)產(chǎn)）產(chǎn)量限制：一般適用于對(duì)農(nóng)產(chǎn)品和自然資源領(lǐng)域的規(guī)制，如限制開采品和自然資源領(lǐng)域的規(guī)制，如限制開采煤炭、地下水、粘土等。煤炭、地下水、粘土等。n 4 4、質(zhì)量規(guī)制、質(zhì)量規(guī)制n （1 1）頒發(fā)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：確保產(chǎn)品安）頒發(fā)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：確保產(chǎn)品安全有效，如食品和藥品。全有效，如食品和藥品。n （2 2）頒發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：確保生產(chǎn)過）頒發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：確保生產(chǎn)過程的安全并控制負(fù)外部效應(yīng)，如降低程的安全并控制負(fù)外部效應(yīng)，如降低生產(chǎn)過程中的傷亡率。生產(chǎn)過程中的傷亡率。n （3 3）提供信息：要求廠商明碼標(biāo)）提供信息：要求廠商明碼標(biāo)價(jià)或提供真實(shí)的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)等。價(jià)或提供真實(shí)的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)等。

6、 n 2 2、政府規(guī)制的目的、政府規(guī)制的目的n （1 1）公益理論）公益理論n 為了維護(hù)社會(huì)公眾的利益，政府才為了維護(hù)社會(huì)公眾的利益，政府才實(shí)行規(guī)制。實(shí)行規(guī)制。n 反壟斷就是維護(hù)公共利益。反壟斷就是維護(hù)公共利益。n 如在自然壟斷行業(yè)，通過進(jìn)入規(guī)制如在自然壟斷行業(yè)，通過進(jìn)入規(guī)制允許獨(dú)家生產(chǎn)，體現(xiàn)生產(chǎn)效率；通過價(jià)允許獨(dú)家生產(chǎn)，體現(xiàn)生產(chǎn)效率；通過價(jià)格規(guī)制允許企業(yè)以平均成本為基礎(chǔ)定價(jià)，格規(guī)制允許企業(yè)以平均成本為基礎(chǔ)定價(jià)，體現(xiàn)配置效率。體現(xiàn)配置效率。n （2 2）俘虜理論）俘虜理論n 在許多情況下在許多情況下, ,規(guī)制價(jià)格往往高于成規(guī)制價(jià)格往往高于成本，被規(guī)制者可以獲得超額利潤。本，被規(guī)制者可以獲得超額

7、利潤。n 促使政府實(shí)施規(guī)制的促使政府實(shí)施規(guī)制的, ,正是被規(guī)制者正是被規(guī)制者本身。規(guī)制的決定者（立法部門）和執(zhí)行本身。規(guī)制的決定者（立法部門）和執(zhí)行者（行政部門）會(huì)被被規(guī)制者（壟斷企業(yè)）者（行政部門）會(huì)被被規(guī)制者（壟斷企業(yè)）所控制。所控制。n G.J.Stigler：規(guī)制者僅僅代表某一集規(guī)制者僅僅代表某一集團(tuán)的利益，并非是為廣大社會(huì)公眾的利團(tuán)的利益，并非是為廣大社會(huì)公眾的利益而設(shè)計(jì)。益而設(shè)計(jì)。n 假設(shè)前提：假設(shè)前提：n 第一、政府擁有強(qiáng)制力，各利益集第一、政府擁有強(qiáng)制力，各利益集團(tuán)說服政府使用其掌握的強(qiáng)制力，以增團(tuán)說服政府使用其掌握的強(qiáng)制力，以增進(jìn)自己的福利；進(jìn)自己的福利；n 第二、各行為主體

8、是經(jīng)濟(jì)人，在選第二、各行為主體是經(jīng)濟(jì)人，在選擇效用最大化的行為過程中是理性的。擇效用最大化的行為過程中是理性的。 n 規(guī)制者為何被被規(guī)制者所控制？規(guī)制者為何被被規(guī)制者所控制？n 政府控制企業(yè)的價(jià)格必須了解企業(yè)政府控制企業(yè)的價(jià)格必須了解企業(yè)真實(shí)的成本，由于存在信息不對(duì)稱和交真實(shí)的成本，由于存在信息不對(duì)稱和交易費(fèi)用問題，企業(yè)就提供有利于自己的易費(fèi)用問題，企業(yè)就提供有利于自己的虛假成本。虛假成本。n 政府在規(guī)制時(shí)還會(huì)受到企業(yè)利益集政府在規(guī)制時(shí)還會(huì)受到企業(yè)利益集團(tuán)的影響。雖然消費(fèi)者利益集團(tuán)也可以團(tuán)的影響。雖然消費(fèi)者利益集團(tuán)也可以影響政府，但根據(jù)奧爾森的集團(tuán)理論，影響政府，但根據(jù)奧爾森的集團(tuán)理論，集團(tuán)中

9、個(gè)體數(shù)量越多，采取集體行動(dòng)的集團(tuán)中個(gè)體數(shù)量越多，采取集體行動(dòng)的可能性就越小?？赡苄跃驮叫?。n 二、實(shí)行規(guī)制的領(lǐng)域二、實(shí)行規(guī)制的領(lǐng)域n 1 1、自然壟斷行業(yè)、自然壟斷行業(yè) n 自然壟斷：某種自然因素決定，某自然壟斷：某種自然因素決定，某一產(chǎn)品由單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)，成本最低。一產(chǎn)品由單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)，成本最低。n 這種觀點(diǎn)以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為理論基礎(chǔ)。這種觀點(diǎn)以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為理論基礎(chǔ)。n 規(guī)模經(jīng)濟(jì)：隨著產(chǎn)量的增加，長期規(guī)模經(jīng)濟(jì)：隨著產(chǎn)量的增加，長期平均成本不斷降低的現(xiàn)象。平均成本不斷降低的現(xiàn)象。n 自然壟斷行業(yè)還有沉沒成本的可能。自然壟斷行業(yè)還有沉沒成本的可能。n 沉沒成本：已經(jīng)進(jìn)入某一行業(yè)的企業(yè)，沉沒成本：已經(jīng)進(jìn)入某

10、一行業(yè)的企業(yè)，在退出時(shí)無法收回的成本。在退出時(shí)無法收回的成本。n 沉沒成本與資產(chǎn)的流動(dòng)性有關(guān)，機(jī)械沉沒成本與資產(chǎn)的流動(dòng)性有關(guān)，機(jī)械設(shè)備等固定資產(chǎn)專用性強(qiáng)，不易變現(xiàn)，沉設(shè)備等固定資產(chǎn)專用性強(qiáng)，不易變現(xiàn)，沉沒成本相對(duì)較多。沒成本相對(duì)較多。n 在沉沒成本較大的情況下，如果由多在沉沒成本較大的情況下，如果由多個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，結(jié)果可能是兩敗俱傷。個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，結(jié)果可能是兩敗俱傷。n 2 2、信息不對(duì)稱領(lǐng)域、信息不對(duì)稱領(lǐng)域n 通過規(guī)制，降低搜索信息的成本。通過規(guī)制，降低搜索信息的成本。n 如果上市公司通過使股民上當(dāng)受騙如果上市公司通過使股民上當(dāng)受騙而獲利，股民可訴諸法律，但這樣做會(huì)而獲利，股民可訴諸法律，但這樣

11、做會(huì)付出很高的代價(jià)。付出很高的代價(jià)。n 有時(shí)候消費(fèi)者也不可能輕易地收集有時(shí)候消費(fèi)者也不可能輕易地收集到重要的信息，比如藥物的療效、航班到重要的信息，比如藥物的療效、航班的安全等。的安全等。n 在信息不對(duì)稱領(lǐng)域，政府規(guī)制的方在信息不對(duì)稱領(lǐng)域，政府規(guī)制的方式：式：n 如果消費(fèi)者有能力評(píng)價(jià)信息，要求如果消費(fèi)者有能力評(píng)價(jià)信息，要求廠商發(fā)布信息（如標(biāo)識(shí)）；廠商發(fā)布信息（如標(biāo)識(shí)）；n 如果消費(fèi)者沒有能力評(píng)價(jià)信息，要如果消費(fèi)者沒有能力評(píng)價(jià)信息，要求企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品質(zhì)求企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。量標(biāo)準(zhǔn)。n 3 3、過度競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域、過度競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域n 如果鐵路運(yùn)輸與公路、航空運(yùn)輸之如果鐵路

12、運(yùn)輸與公路、航空運(yùn)輸之間是競(jìng)爭(zhēng)的，那么，鐵路企業(yè)為奪得較間是競(jìng)爭(zhēng)的，那么，鐵路企業(yè)為奪得較大的市場(chǎng)份額，就會(huì)盡力降低價(jià)格。大的市場(chǎng)份額，就會(huì)盡力降低價(jià)格。n 當(dāng)所有競(jìng)爭(zhēng)者都降低價(jià)格之后，如當(dāng)所有競(jìng)爭(zhēng)者都降低價(jià)格之后，如果市場(chǎng)需求沒有大幅度增長，那么，每果市場(chǎng)需求沒有大幅度增長，那么，每個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者都會(huì)遭受損失。個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者都會(huì)遭受損失。n 當(dāng)企業(yè)全面降低價(jià)格時(shí)，資本實(shí)力當(dāng)企業(yè)全面降低價(jià)格時(shí)，資本實(shí)力雄厚的企業(yè)對(duì)價(jià)格戰(zhàn)有較強(qiáng)的承受能力，雄厚的企業(yè)對(duì)價(jià)格戰(zhàn)有較強(qiáng)的承受能力，其他企業(yè)或者破產(chǎn)，或者被大企業(yè)兼并，其他企業(yè)或者破產(chǎn)，或者被大企業(yè)兼并，最后的結(jié)果是形成壟斷局面。最后的結(jié)果是形成壟斷局面。n 對(duì)于消

13、費(fèi)者而言，短期內(nèi)價(jià)格降低對(duì)于消費(fèi)者而言，短期內(nèi)價(jià)格降低的好處可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)抵不上長期壟斷定價(jià)所的好處可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)抵不上長期壟斷定價(jià)所造成的損失。造成的損失。n 4 4、公共資源稀缺領(lǐng)域、公共資源稀缺領(lǐng)域n 稀缺的公共資源不加保護(hù)，就會(huì)被稀缺的公共資源不加保護(hù)，就會(huì)被濫采濫用，出現(xiàn)濫采濫用，出現(xiàn)“公地的悲劇公地的悲劇”。n 因此，要通過頒發(fā)許可證等方式特因此，要通過頒發(fā)許可證等方式特許經(jīng)營。許經(jīng)營。 n 以無線電頻譜資源為例，在一定的以無線電頻譜資源為例，在一定的區(qū)域范圍內(nèi)，只存在一套發(fā)射和傳送設(shè)區(qū)域范圍內(nèi)，只存在一套發(fā)射和傳送設(shè)施才符合效率要求。施才符合效率要求。n 也就是說，波段和頻道都是有限的也就是

14、說，波段和頻道都是有限的資源。資源。n 如果隨意設(shè)立廣播電視信號(hào)發(fā)射和如果隨意設(shè)立廣播電視信號(hào)發(fā)射和傳送設(shè)施，就會(huì)出現(xiàn)相互干擾的混亂局傳送設(shè)施，就會(huì)出現(xiàn)相互干擾的混亂局面。面。n 三、放松規(guī)制的理由三、放松規(guī)制的理由n 1 1、自然壟斷的重新認(rèn)識(shí)、自然壟斷的重新認(rèn)識(shí)n 企 業(yè) 的 成 本 是 否 具 有 劣 可 加 性企 業(yè) 的 成 本 是 否 具 有 劣 可 加 性（Subadditivity）。）。n 單一產(chǎn)品情況下：一家企業(yè)生產(chǎn)既單一產(chǎn)品情況下：一家企業(yè)生產(chǎn)既定產(chǎn)量的總成本定產(chǎn)量的總成本多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的總成多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的總成本；本；n 多種產(chǎn)品情況下：一家企業(yè)生產(chǎn)既多種產(chǎn)品情況下：一家企業(yè)

15、生產(chǎn)既定產(chǎn)量的產(chǎn)品組合的總成本定產(chǎn)量的產(chǎn)品組合的總成本多個(gè)企業(yè)多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)該產(chǎn)品組合的成本之和。分別生產(chǎn)該產(chǎn)品組合的成本之和。n 在這個(gè)定義中，平均成本下降只是在這個(gè)定義中，平均成本下降只是自然壟斷的充分條件而非必要條件。自然壟斷的充分條件而非必要條件。n 當(dāng)成本具有劣可加性時(shí)，單個(gè)企業(yè)當(dāng)成本具有劣可加性時(shí)，單個(gè)企業(yè)的平均成本可能下降也可能上升。的平均成本可能下降也可能上升。n 若下降：強(qiáng)自然壟斷，實(shí)行規(guī)制；若下降：強(qiáng)自然壟斷，實(shí)行規(guī)制；n 若上升：弱自然壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)。若上升：弱自然壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)。n 可見，自然壟斷理論的新認(rèn)識(shí)縮小可見，自然壟斷理論的新認(rèn)識(shí)縮小了政府規(guī)制的范圍。了政府規(guī)

16、制的范圍。n 2 2、過高的規(guī)制成本、過高的規(guī)制成本n （1 1）立法成本，如調(diào)研成本、制）立法成本，如調(diào)研成本、制定成本等。定成本等。n （2 2）信息收集成本，如要掌握企）信息收集成本，如要掌握企業(yè)的真實(shí)成本所必須耗費(fèi)的成本。業(yè)的真實(shí)成本所必須耗費(fèi)的成本。n （3 3）實(shí)施規(guī)制成本，如規(guī)制機(jī)構(gòu)）實(shí)施規(guī)制成本，如規(guī)制機(jī)構(gòu)的人員經(jīng)費(fèi)和公用經(jīng)費(fèi)等。的人員經(jīng)費(fèi)和公用經(jīng)費(fèi)等。n （4 4）規(guī)制時(shí)滯，需要規(guī)制時(shí)，來）規(guī)制時(shí)滯，需要規(guī)制時(shí)，來不及規(guī)制；不必規(guī)制時(shí)，又難以停止。不及規(guī)制；不必規(guī)制時(shí)，又難以停止。n 3 3、大量的尋租活動(dòng)、大量的尋租活動(dòng)n 在規(guī)制的情況下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)失去作在規(guī)制的情況下，市場(chǎng)

17、競(jìng)爭(zhēng)失去作用，誰獲得特許權(quán)和經(jīng)營權(quán)，誰就獲得用，誰獲得特許權(quán)和經(jīng)營權(quán)，誰就獲得壟斷地位，就能獲得壟斷利潤。壟斷地位，就能獲得壟斷利潤。n 企業(yè)會(huì)把大量的精力和時(shí)間花在尋企業(yè)會(huì)把大量的精力和時(shí)間花在尋租上。租上。n 四、轉(zhuǎn)型期政府規(guī)制問題四、轉(zhuǎn)型期政府規(guī)制問題n （一）表現(xiàn)（一）表現(xiàn)n 1 1、存在規(guī)制越位或過度現(xiàn)象、存在規(guī)制越位或過度現(xiàn)象n 壟斷企業(yè)的價(jià)格同盟、低質(zhì)量的產(chǎn)品壟斷企業(yè)的價(jià)格同盟、低質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)等。和服務(wù)等。n 重前期的許可審批，輕后期的監(jiān)督管重前期的許可審批，輕后期的監(jiān)督管理，導(dǎo)致一些企業(yè)忽視產(chǎn)品售后服務(wù)。理，導(dǎo)致一些企業(yè)忽視產(chǎn)品售后服務(wù)。n 打著打著“規(guī)范化規(guī)范化”旗號(hào)，大

18、搞檢查、評(píng)旗號(hào)，大搞檢查、評(píng)比，規(guī)定種種上崗證和資格認(rèn)定書。比，規(guī)定種種上崗證和資格認(rèn)定書。n 19981998年，鄭州市為加強(qiáng)對(duì)饅頭市場(chǎng)年，鄭州市為加強(qiáng)對(duì)饅頭市場(chǎng)的管理，成立了的管理，成立了“饅頭生產(chǎn)銷售管理辦饅頭生產(chǎn)銷售管理辦公室公室”。結(jié)果。結(jié)果“饅頭辦饅頭辦”對(duì)企業(yè)亂收費(fèi)，對(duì)企業(yè)亂收費(fèi)，兩級(jí)兩級(jí)“饅頭辦饅頭辦”爭(zhēng)權(quán)奪利。爭(zhēng)權(quán)奪利。 2001 2001年年4 4月，鄭州市政府撤銷市、月，鄭州市政府撤銷市、區(qū)兩級(jí)區(qū)兩級(jí)“饅頭辦饅頭辦”，由工商、衛(wèi)生、質(zhì)，由工商、衛(wèi)生、質(zhì)監(jiān)等職能部門管理；市監(jiān)等職能部門管理；市“饅頭辦饅頭辦” ” 擅自擅自收取的收取的10001000元元/ /戶的公告宣傳費(fèi)

19、，如數(shù)退戶的公告宣傳費(fèi)，如數(shù)退還給企業(yè)。還給企業(yè)。 n 2 2、規(guī)制能力不足、規(guī)制能力不足n （1 1）規(guī)制難以消除和抑制行政壟斷規(guī)制難以消除和抑制行政壟斷力量，被規(guī)制企業(yè)內(nèi)部無效率。力量，被規(guī)制企業(yè)內(nèi)部無效率。n 從從19951995年到年到20062006年，中國郵政進(jìn)行年，中國郵政進(jìn)行了多次資費(fèi)調(diào)價(jià)，一封平信從了多次資費(fèi)調(diào)價(jià)，一封平信從0.080.08元漲元漲到到0.20.2元、元、0.800.80元，再漲到元，再漲到1.21.2元，漲幅元，漲幅1400%1400%。n 但郵資的大幅上漲并未使郵政業(yè)的但郵資的大幅上漲并未使郵政業(yè)的虧損減少，反而加大。虧損減少，反而加大。 n 送奶工送一包

20、重送奶工送一包重250250克的牛奶，收費(fèi)克的牛奶，收費(fèi)0.030.03元。若這包牛奶讓郵局寄，相當(dāng)于元。若這包牛奶讓郵局寄，相當(dāng)于1313封信，得花封信，得花10.4010.40元。元。n 郵局還說，送這包牛奶虧損元郵局還說，送這包牛奶虧損元7.287.28元（元（0.560.561313）。也就是說）。也就是說, ,要讓郵局保要讓郵局保本，送一包牛奶得收費(fèi)本，送一包牛奶得收費(fèi)17.6817.68元。元。n 郵局早九晚五，中午大部分窗口都郵局早九晚五，中午大部分窗口都 “暫停服務(wù)暫停服務(wù)” ” 。郵政場(chǎng)所出租，服務(wù)窗。郵政場(chǎng)所出租，服務(wù)窗口越來越窄。口越來越窄。 （2 2）產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)次價(jià)高

21、，嚴(yán)重侵）產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)次價(jià)高，嚴(yán)重侵害了消費(fèi)者利益。害了消費(fèi)者利益。 據(jù)專家據(jù)專家19991999年的研究，中國民航機(jī)年的研究，中國民航機(jī)票的相對(duì)價(jià)格水平是美國的票的相對(duì)價(jià)格水平是美國的3232倍。倍。 南航測(cè)算，一個(gè)月飛行南航測(cè)算，一個(gè)月飛行3 3萬次航班萬次航班的航空公司，運(yùn)載枕頭和毛毯消耗的燃的航空公司，運(yùn)載枕頭和毛毯消耗的燃油油6060噸噸/ /天；如果每座有三本天；如果每座有三本450450克重的克重的雜志，消耗的燃油也是雜志，消耗的燃油也是6060噸噸/ /天。天。 n 3 3、規(guī)制成本高昂、規(guī)制成本高昂n 從從19781978年至年至20032003年的年的2525年間，中國年間

22、，中國行政管理費(fèi)用則從不到行政管理費(fèi)用則從不到5050億元升至億元升至70007000億元，增長達(dá)億元，增長達(dá)8787倍；行政管理費(fèi)占財(cái)政倍；行政管理費(fèi)占財(cái)政總支出的比重，總支出的比重，20032003年為年為19.03%19.03%。n 這一比重，日本為這一比重，日本為2.38%2.38%、英國、英國4.19%4.19%、韓國、韓國5.06%5.06%、法國、法國6.5%6.5%、加拿大、加拿大7.1%7.1%、美國、美國9.9%9.9%。n （二）原因（二）原因n 1 1、缺乏法定、獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)、缺乏法定、獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)n 專事規(guī)制職能的機(jī)構(gòu)還不多，一些專事規(guī)制職能的機(jī)構(gòu)還不多，一些規(guī)制

23、機(jī)構(gòu)本身便是經(jīng)營者，政企合一。規(guī)制機(jī)構(gòu)本身便是經(jīng)營者，政企合一。n 2 2、規(guī)制法律法規(guī)建設(shè)滯后、規(guī)制法律法規(guī)建設(shè)滯后n 法律法規(guī)體系不全，政府規(guī)制行為法律法規(guī)體系不全，政府規(guī)制行為往往無法可依或依據(jù)不足。政策泛濫，往往無法可依或依據(jù)不足。政策泛濫，某種意義上導(dǎo)致政府規(guī)制行為的失范。某種意義上導(dǎo)致政府規(guī)制行為的失范。n 3 3、對(duì)規(guī)制者的外部監(jiān)督不力、對(duì)規(guī)制者的外部監(jiān)督不力n 缺乏針對(duì)規(guī)制者的、完善的外部監(jiān)缺乏針對(duì)規(guī)制者的、完善的外部監(jiān)督機(jī)制，規(guī)制者濫用自由裁量權(quán)，隨心督機(jī)制，規(guī)制者濫用自由裁量權(quán)，隨心所欲干涉市場(chǎng)、甚至人為設(shè)租。所欲干涉市場(chǎng)、甚至人為設(shè)租。 n （三）出路：適度規(guī)制與能力提升

24、（三）出路：適度規(guī)制與能力提升n 1 1、適度規(guī)制、適度規(guī)制n （1 1）放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制）放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制n 政府規(guī)制是為了政府規(guī)制是為了“補(bǔ)充補(bǔ)充”而不是而不是“替代替代”市場(chǎng)機(jī)制。市場(chǎng)機(jī)制。n 放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，要求破除行政性放松經(jīng)濟(jì)性規(guī)制，要求破除行政性壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。如允許民營速遞壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。如允許民營速遞公司與郵局公司與郵局EMSEMS業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)。業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)。 n （2 2）強(qiáng)化社會(huì)性規(guī)制）強(qiáng)化社會(huì)性規(guī)制n 加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)、消費(fèi)者保護(hù)、產(chǎn)品加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)、消費(fèi)者保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、工作場(chǎng)所安全、勞動(dòng)保護(hù)等方面質(zhì)量、工作場(chǎng)所安全、勞動(dòng)保護(hù)等方面的政府規(guī)制。的政府規(guī)制。n 通過一些新的規(guī)

25、制機(jī)構(gòu)和規(guī)制方式通過一些新的規(guī)制機(jī)構(gòu)和規(guī)制方式來加強(qiáng)對(duì)環(huán)境、生態(tài)、食品、醫(yī)藥、生來加強(qiáng)對(duì)環(huán)境、生態(tài)、食品、醫(yī)藥、生產(chǎn)安全方面的監(jiān)督和查處。產(chǎn)安全方面的監(jiān)督和查處。n 2 2、提升規(guī)制能力、提升規(guī)制能力n （1 1）規(guī)約政府規(guī)制權(quán)力）規(guī)約政府規(guī)制權(quán)力n 規(guī)制權(quán)力的授予和行使需要受到某規(guī)制權(quán)力的授予和行使需要受到某種程度的約束和監(jiān)督。人大決定規(guī)制，種程度的約束和監(jiān)督。人大決定規(guī)制，行政執(zhí)行規(guī)制，企業(yè)接受規(guī)制。行政執(zhí)行規(guī)制，企業(yè)接受規(guī)制。n （2 2）政府規(guī)制與行業(yè)自律的協(xié)同）政府規(guī)制與行業(yè)自律的協(xié)同n 行業(yè)協(xié)會(huì)的作用：與政府溝通，將行業(yè)協(xié)會(huì)的作用：與政府溝通，將行業(yè)信息傳遞給政府；通過行業(yè)自律加行

26、業(yè)信息傳遞給政府；通過行業(yè)自律加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部管理；與消費(fèi)者溝通，不斷強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部管理；與消費(fèi)者溝通，不斷完善行業(yè)內(nèi)部管理制度。完善行業(yè)內(nèi)部管理制度。 n【問題討論】【問題討論】 n 一、怎樣認(rèn)識(shí)政府規(guī)制的俘虜理論？一、怎樣認(rèn)識(shí)政府規(guī)制的俘虜理論？ n 1 1、俘虜理論是以理性經(jīng)濟(jì)人為假、俘虜理論是以理性經(jīng)濟(jì)人為假設(shè)前提的。設(shè)前提的。n 2 2、規(guī)制者是否被被規(guī)制者所俘虜，、規(guī)制者是否被被規(guī)制者所俘虜，與政治框架、社會(huì)環(huán)境等相關(guān)。與政治框架、社會(huì)環(huán)境等相關(guān)。n 3 3、俘虜理論不能解釋所有的規(guī)制、俘虜理論不能解釋所有的規(guī)制行為，如食品安全規(guī)制。行為，如食品安全規(guī)制。n 二、自然壟斷理論的創(chuàng)新主要表現(xiàn)

27、二、自然壟斷理論的創(chuàng)新主要表現(xiàn)在哪里？有什么現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義？在哪里？有什么現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義？n 1 1、傳統(tǒng)的自然壟斷理論是建立在規(guī)、傳統(tǒng)的自然壟斷理論是建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的。模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的。n 克拉克森和米勒（克拉克森和米勒（ClarksonClarkson，MillerMiller）認(rèn)為，在一定的產(chǎn)出范圍內(nèi)，）認(rèn)為，在一定的產(chǎn)出范圍內(nèi)，生產(chǎn)函數(shù)呈規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，即生產(chǎn)規(guī)模生產(chǎn)函數(shù)呈規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，即生產(chǎn)規(guī)模越大，長期平均成本不斷降低。越大，長期平均成本不斷降低。n 2 2、新的自然壟斷理論是建立在成本、新的自然壟斷理論是建立在成本方程的劣可加性基礎(chǔ)之上的。方程的劣可加性基礎(chǔ)之上的。n Baum

28、olBaumol，PanzarPanzar，WilligWillig認(rèn)為，如果認(rèn)為，如果由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)品的總成本由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)品的總成本多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的總成本，就是自然壟斷。多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的總成本，就是自然壟斷。n 按照新的理論，單一產(chǎn)品企業(yè)的生產(chǎn)按照新的理論，單一產(chǎn)品企業(yè)的生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，必然具有劣可加性；具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)，必然具有劣可加性；n 但如果出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，只要其成本但如果出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，只要其成本兩個(gè)或以上的企業(yè)，仍有劣可加性。兩個(gè)或以上的企業(yè)，仍有劣可加性。n 3 3、在多個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)中，是否具有劣、在多個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)中，是否具有劣可加性，關(guān)鍵不在于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而在于范

29、可加性，關(guān)鍵不在于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而在于范圍經(jīng)濟(jì)。圍經(jīng)濟(jì)。n 范圍經(jīng)濟(jì)：?jiǎn)我黄髽I(yè)生產(chǎn)不同產(chǎn)品范圍經(jīng)濟(jì)：?jiǎn)我黄髽I(yè)生產(chǎn)不同產(chǎn)品比多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)不同產(chǎn)品更節(jié)省成比多個(gè)企業(yè)分別生產(chǎn)不同產(chǎn)品更節(jié)省成本。本。n 規(guī)模經(jīng)濟(jì)：針對(duì)一種產(chǎn)品而言的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)：針對(duì)一種產(chǎn)品而言的，范圍經(jīng)濟(jì)是針對(duì)多種產(chǎn)品而言的。當(dāng)同范圍經(jīng)濟(jì)是針對(duì)多種產(chǎn)品而言的。當(dāng)同時(shí)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的費(fèi)用低于分別生產(chǎn)每時(shí)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的費(fèi)用低于分別生產(chǎn)每種產(chǎn)品時(shí)，所存在的狀況。種產(chǎn)品時(shí)，所存在的狀況。n 4 4、自然壟斷理論的創(chuàng)新，使城市公、自然壟斷理論的創(chuàng)新，使城市公用事業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制成為可能。用事業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制成為可能。n 如制水與供水分離，制氣與供氣分如

30、制水與供水分離，制氣與供氣分離，發(fā)電與供電分離。離，發(fā)電與供電分離。n 可見，具有網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)性質(zhì)的領(lǐng)域仍可見，具有網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)性質(zhì)的領(lǐng)域仍須壟斷經(jīng)營和政府規(guī)制。須壟斷經(jīng)營和政府規(guī)制。n 制水、制氣、發(fā)電等領(lǐng)域，可以競(jìng)制水、制氣、發(fā)電等領(lǐng)域，可以競(jìng)爭(zhēng)，也可以民營化；爭(zhēng)，也可以民營化；n 供水、供氣、供電等領(lǐng)域，只能壟供水、供氣、供電等領(lǐng)域，只能壟斷經(jīng)營，但可以民營化。斷經(jīng)營，但可以民營化。n【案例分析】【案例分析】n 1 1、一個(gè)小鎮(zhèn)建兩個(gè)發(fā)射塔說明什么？、一個(gè)小鎮(zhèn)建兩個(gè)發(fā)射塔說明什么？n 如今電信業(yè)重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象令人堪憂。如今電信業(yè)重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象令人堪憂。以興建鐵塔為例，一座鐵塔需投資以興建鐵塔為例，一座鐵塔需投資3030萬萬元。元。n 還有干線光纜，目前電信、移動(dòng)、還有干線光纜，目前電信、移動(dòng)、聯(lián)通、網(wǎng)通、鐵通都有自己的網(wǎng)絡(luò)，總聯(lián)通、網(wǎng)通、鐵通都有自己的網(wǎng)絡(luò)，總投資已經(jīng)超過投資已經(jīng)超過10001000億元。而建設(shè)一張干億元。而建設(shè)一張干線網(wǎng)往往需要投資線網(wǎng)往往需要投資200200億元以上。億元以上。n【觀點(diǎn)碰撞】【觀點(diǎn)碰撞】n 甲：沒看出來有多大的浪費(fèi)。只能甲：沒看出來有