中國石油HSE兩書一表

1、HSE作業(yè)計劃書HSE現(xiàn)場檢查表HSE作業(yè)指導(dǎo)書兩書一表兩書一表oHSE“兩書一表” 即：nHSE作業(yè)指導(dǎo)書nHSE作業(yè)計劃書nHSE現(xiàn)場檢查表o是基層組織的HSE管理管理體系運行模式英國1988年在北海阿爾法平臺大災(zāi)難事故發(fā)生后，出臺了CASE法案，要求在北海作業(yè)的所有石油公司都要依法作“安全CASE”并獲得政府批準和備案。Safety Case安全狀況法主要內(nèi)容：Part 1 - Management Summary and Introduction第一部分 - 管理概要及介紹Part 2 - Safety Management System第二部分 - 安全管理體系Part 3 - Fa

2、cilities and Operations Description第三部分 - 設(shè)施及操作描述Part 4 - Hazard Assessment and Hazard Management Processes第四部分 - 危害評價及危害管理程序Part 5 - Remedial Action Plans第五部分 補救行動計劃Part 6 - ALARP Demonstration and Conclusions 第六部分 - 合理實際并盡可能低 的論證及結(jié)論主要內(nèi)容前言第一節(jié) 關(guān)于作業(yè)指導(dǎo)書的編寫第二節(jié) 關(guān)于作業(yè)計劃書的編寫第三節(jié) 關(guān)于有關(guān)文件之間的關(guān)系問題與討論前 言2001年，集團公

3、司發(fā)布了關(guān)于印發(fā)中國石油天然氣集團公司HSE作業(yè)指導(dǎo)書編寫指南（試行）、中國石油天然氣集團公司HSE作業(yè)計劃書編寫指南（試行）的通知（中油質(zhì)安字199號）文件，集團公司工程技術(shù)服務(wù)基層組織，都根據(jù)要求編制并運行了HSE“兩書一表”。通過實施HSE“兩書一表”管理，提高了員工識別、防范HSE風(fēng)險的能力，有效提升了HSE業(yè)績，同時也為進一步規(guī)范作業(yè)指導(dǎo)書和作業(yè)計劃書的編寫積累了經(jīng)驗。集團公司要求： 所有從事工程技術(shù)服務(wù)的基層組織，都應(yīng)按照集團公司文件編制并運行指導(dǎo)書和計劃書。 生產(chǎn)服務(wù)、加工、制造、運輸?shù)绕渌愋偷幕鶎咏M織，可參照集團公司文件執(zhí)行，實施HSE風(fēng)險管理。注意事項： 在指導(dǎo)書和計劃書編

4、寫時，一定同為基層減負工作結(jié)合起來，把不必要、內(nèi)容上重復(fù)以及華而不實的文件清理掉，用“兩書一表”規(guī)范基層HSE管理； 要針對基層員工的閱讀能力，在文字上力求簡明扼要、通俗易懂，使員工易學(xué)、易懂、好用、會用和管用。在內(nèi)容上，能量化的內(nèi)容要定量描述，并多采取圖畫等輔助手段，幫助閱讀和理解。 HSE管理體系管理手冊（2007版）規(guī)定：中國石油HSE管理文件體系結(jié)構(gòu)主要分三個層次，即：總部，所屬企業(yè)及其二級單位，基層組織。總部：制定統(tǒng)一的制定統(tǒng)一的HSEHSE方針政策，發(fā)布集團公司和股份公司統(tǒng)一的方針政策，發(fā)布集團公司和股份公司統(tǒng)一的HSEHSE管理體系手冊，制定通用管理和技術(shù)標準，為所屬企業(yè)提供體管

5、理體系手冊，制定通用管理和技術(shù)標準，為所屬企業(yè)提供體系框架和指南，進行系框架和指南，進行HSEHSE工作指導(dǎo)；工作指導(dǎo)；制定機關(guān)部門制定機關(guān)部門HSEHSE工作程序，規(guī)范管理流程。工作程序，規(guī)范管理流程。各專業(yè)公司：應(yīng)編制：應(yīng)編制HSEHSE管理手冊，明確職能分工；結(jié)合專管理手冊，明確職能分工；結(jié)合專業(yè)特點補充業(yè)特點補充HSEHSE管理制度。管理制度。企業(yè)及所屬二級單位：企業(yè)應(yīng)在總部統(tǒng)一的體系框架和指南要求的指應(yīng)在總部統(tǒng)一的體系框架和指南要求的指導(dǎo)下，整合現(xiàn)有的體系文件，完善導(dǎo)下，整合現(xiàn)有的體系文件，完善HSEHSE管理體系。體管理體系。體系文件主要包括系文件主要包括HSEHSE管理手冊、程序

6、文件、作業(yè)文件管理手冊、程序文件、作業(yè)文件等；等；企業(yè)所屬二級單位應(yīng)按照上級的要求，結(jié)合實際，應(yīng)按照上級的要求，結(jié)合實際，確定確定HSEHSE管理體系文件的結(jié)構(gòu)、形式和內(nèi)容。管理體系文件的結(jié)構(gòu)、形式和內(nèi)容。管理管理手冊手冊程序文件程序文件作業(yè)文件作業(yè)文件基層組織:基層組織應(yīng)按照體系要求，制定和完善崗位作業(yè)規(guī)程，編制應(yīng)按照體系要求，制定和完善崗位作業(yè)規(guī)程，編制項目項目HSEHSE作業(yè)計劃書等作業(yè)文件，采取作業(yè)計劃書等作業(yè)文件，采取“兩書一表兩書一表”（HSEHSE作業(yè)指導(dǎo)作業(yè)指導(dǎo)書、書、HSEHSE作業(yè)計劃書、作業(yè)計劃書、HSEHSE現(xiàn)場檢查表）、現(xiàn)場檢查表）、“四有一卡四有一卡”（有指令、（有

7、指令、有規(guī)程、有確認、有監(jiān)控、卡片化）等多種形式，實施風(fēng)險管理，有規(guī)程、有確認、有監(jiān)控、卡片化）等多種形式，實施風(fēng)險管理，實現(xiàn)生產(chǎn)受控。實現(xiàn)生產(chǎn)受控。管理層次組織機構(gòu)HSE體系文件集團公司總部HSE委員會方針、承諾管理手冊標準、程序?qū)嵤┲改现卮笫鹿蕬?yīng)急預(yù)案重大危險源控制計劃（1+16）所屬企業(yè)控股公司直屬企業(yè)及所屬專業(yè)公司HSE委員會管理手冊程序文件作業(yè)文件管理方案體系實施指南應(yīng)急（救援、響應(yīng)）預(yù)案重大隱患治理計劃基層隊車間、站項目部HSE管理領(lǐng)導(dǎo)小組作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)計劃書現(xiàn)場檢查表現(xiàn)場應(yīng)急處置預(yù)案“兩書一表”編制新要求o 2007年11月29日進一步規(guī)范HSE作業(yè)指導(dǎo)書和HSE作業(yè)計劃書編制工

8、作的指導(dǎo)意見油安字2007929號。n 強調(diào)以“規(guī)范、簡練、實用”為原則。n 強化HSE管理體系在基層組織的有效運行；n 規(guī)范和簡化組織HSE管理體系文件；n 增加HSE“兩書一表”的適用性和可操作性；n 提高基層組織HSE風(fēng)險管理水平。編制指導(dǎo)意見的基本要求o 一、適用范圍n HSE“兩書一表”是HSE管理體系在基層組織運行的一種模式n 主要適用于從事生產(chǎn)施工作業(yè)活動的基層組織（基層隊、站、項目部等）n 應(yīng)用對象是基層組織崗位員工。（一）適用范圍n 勘探、開發(fā)及油氣管道等企業(yè)的工程技術(shù)服務(wù)類基層組織，都應(yīng)編制并運行HSE“兩書一表”；n 煉油與化工等企業(yè)的煉化檢維修基層組織可參照編制要求，結(jié)

9、合“四有一卡”、“作業(yè)許可”、“作業(yè)指導(dǎo)卡”等風(fēng)險管理方法，實施HSE“兩書一表”管理；n 生產(chǎn)服務(wù)、加工制造、后勤服務(wù)及其他企業(yè)的基層組織可參照編制要求，結(jié)合現(xiàn)有的安全生產(chǎn)責(zé)任制度等，實施HSE“兩書一表”管理，加強對生產(chǎn)過程的HSE管理。（二）指導(dǎo)書與計劃書的關(guān)系 o 指導(dǎo)書是規(guī)范基層崗位員工常規(guī)操作行為的工作指南，是對與基層崗位員工操作行為相關(guān)作業(yè)文件的總稱，是相對固定的作業(yè)文件，在一定時期內(nèi)應(yīng)保持相對穩(wěn)定；o 計劃書是對指導(dǎo)書沒有覆蓋到的新增危害，特別是當(dāng)人員、環(huán)境、工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化（變更）時，針對基層崗位員工特定作業(yè)活動和操作行為的工作指南。o 計劃書在內(nèi)容上是對指導(dǎo)書

10、的補充，重點是滿足基層組織實施動態(tài)風(fēng)險管理。計劃書隨項目或作業(yè)條件變化而變化。（三）注意事項o 編寫指導(dǎo)書和計劃書時，應(yīng)與為基層減負工作結(jié)合起來，對基層現(xiàn)有的作業(yè)文件進行清理，o 用HSE“兩書一表”規(guī)范基層HSE管理。o 要針對基層崗位員工的知識水平，在文字上力求簡明扼要，內(nèi)容上通俗易懂，使員工易學(xué)、易懂，便于掌握和方便使用。第一節(jié) HSE作業(yè)指導(dǎo)書o 主要內(nèi)容o 編制和使用（一）主要內(nèi)容指導(dǎo)書是規(guī)范基層組織施工作業(yè)和員工操作行為的指導(dǎo)性文件，重點是指導(dǎo)基層組織如何防范常規(guī)作業(yè)和已經(jīng)識別出的HSE風(fēng)險。指導(dǎo)書的主要內(nèi)容應(yīng)由以下五部分組成：1. 崗位任職條件崗位任職條件2. 崗位職責(zé)崗位職責(zé)3

11、. 崗位操作規(guī)程崗位操作規(guī)程4. 巡回檢查及主要檢查內(nèi)容巡回檢查及主要檢查內(nèi)容5. 應(yīng)急處置程序應(yīng)急處置程序原有作業(yè)指導(dǎo)書的主要內(nèi)容1崗位作業(yè)指南該部分內(nèi)容主要包括：該部分內(nèi)容主要包括：崗位任職條件崗位任職條件、崗位職責(zé)崗位職責(zé)、崗位操作規(guī)程崗位操作規(guī)程、崗位檢查崗位檢查等等4部分內(nèi)容。部分內(nèi)容。2施工作業(yè)指南該部分內(nèi)容主要包括：工藝、工序以及程序的施工作業(yè)指南。該部分內(nèi)容主要包括：工藝、工序以及程序的施工作業(yè)指南。3操作規(guī)程匯編該部分內(nèi)容主要包括：設(shè)備設(shè)施操作及其維護保養(yǎng)規(guī)程、工藝技該部分內(nèi)容主要包括：設(shè)備設(shè)施操作及其維護保養(yǎng)規(guī)程、工藝技術(shù)規(guī)程等內(nèi)容。術(shù)規(guī)程等內(nèi)容。4應(yīng)急處置程序該部分內(nèi)容主

12、要包括：崗位員工應(yīng)掌握的本專業(yè)可能發(fā)生的突發(fā)該部分內(nèi)容主要包括：崗位員工應(yīng)掌握的本專業(yè)可能發(fā)生的突發(fā)事件應(yīng)急處置程序。事件應(yīng)急處置程序。5應(yīng)知應(yīng)會知識該部分內(nèi)容主要包括與本專業(yè)相關(guān)的一些常識性應(yīng)知應(yīng)會知識。該部分內(nèi)容主要包括與本專業(yè)相關(guān)的一些常識性應(yīng)知應(yīng)會知識。完善與提高o 以上五部分是指導(dǎo)書的主要內(nèi)容，隨著基層崗位員工掌握程度和接受能力的提高，可逐步完善指導(dǎo)書的相關(guān)內(nèi)容。o 對條件成熟的單位，應(yīng)把現(xiàn)行的作業(yè)程序、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)規(guī)程以及應(yīng)知應(yīng)會知識等文件進行清理，充實指導(dǎo)書的內(nèi)容，減少基層文件重復(fù)現(xiàn)象，o 確保指導(dǎo)書在規(guī)范基層崗位員工操作行為上具有唯一性和權(quán)威性。建議的基層隊站的指導(dǎo)書

13、內(nèi)容0. 總述(如隊站組織機構(gòu)設(shè)置與職責(zé)、主要的工作程序、工藝或業(yè)務(wù)流程等等）1. 崗位任職條件崗位任職條件2. 崗位職責(zé)崗位職責(zé)3. 崗位操作規(guī)程崗位操作規(guī)程(設(shè)備設(shè)施操作及其維護保養(yǎng)規(guī)程、工藝技術(shù)規(guī)程等)4. 巡回檢查及主要檢查內(nèi)容巡回檢查及主要檢查內(nèi)容5. 應(yīng)急處置程序應(yīng)急處置程序6.主要風(fēng)險提示與控制要求7. 應(yīng)知應(yīng)會知識（二）編制要求指導(dǎo)書以基層組織性質(zhì),以站、隊、車間等為單位進行編制，即以同類型的基層組織為使用對象。編制工作應(yīng)由企業(yè)組織，在企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)下成立編制工作組，HSE或生產(chǎn)技術(shù)主管部門牽頭，人事、企管法規(guī)、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工藝、標準及安全環(huán)保等相關(guān)職能部門人員參加主管

14、部門企管生產(chǎn)、技術(shù)設(shè)備人事安全主管領(lǐng)導(dǎo)（二）編制要求o 首先對基層組織現(xiàn)有的操作規(guī)程、規(guī)章制度等相關(guān)作業(yè)文件進行清理。o 然后按照指導(dǎo)書的內(nèi)容要求進行匯總和整合o 編制完成后，由主管生產(chǎn)技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)牽頭，HSE主管部門組織，各有關(guān)部門和基層崗位員工參加，對指導(dǎo)書進行審核，并組織培訓(xùn) 在進行文件的整理、匯編時，應(yīng)注意識別文件的有效性，同時，還應(yīng)對可操作性不強、HSE方面內(nèi)容欠缺的文件進行修訂。措施規(guī)章制度規(guī)章制度責(zé)任制辦法操作規(guī)程標準標準禁令通知通知工藝紀律措施票證崗位任職條件崗位任職條件崗位職責(zé)崗位職責(zé)崗位操作規(guī)程崗位操作規(guī)程巡回檢查及主要檢查內(nèi)容巡回檢查及主要檢查內(nèi)容應(yīng)急處置程序應(yīng)急處置程序應(yīng)

15、知應(yīng)會知識應(yīng)知應(yīng)會知識責(zé)任制操作規(guī)程工藝紀律措施工藝紀律印發(fā)到基層崗位員工，為方便使用，或內(nèi)容較多時,可按部分把作業(yè)指導(dǎo)書編成分冊，相關(guān)人員人手一冊；指導(dǎo)書既可作為規(guī)范基層崗位員工操作行為的指南，也可作指導(dǎo)書既可作為規(guī)范基層崗位員工操作行為的指南，也可作為基層崗位員工學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的工具資料。為基層崗位員工學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的工具資料。在使用過程中要定期培訓(xùn)。各專業(yè)主管業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時收集有關(guān)信息，協(xié)調(diào)解決文件執(zhí)行中的問題，按體系文件更改程序進行變更管理。崗位作業(yè)指導(dǎo)書XX鉆井公司崗位作業(yè)指導(dǎo)書XX鉆井公司崗位作業(yè)指導(dǎo)書XX鉆井公司使用要求第二節(jié) HSE作業(yè)計劃書n主要內(nèi)容n編制與使用要求（一）主要內(nèi)容o

16、計劃書的主要內(nèi)容由以下五部分組成：n 1項目概況、作業(yè)現(xiàn)場及周邊情況；n 2人員能力及設(shè)備狀況；n 3項目新增危害因素辨識與主要風(fēng)險提示；n 4風(fēng)險控制措施；n 5應(yīng)急預(yù)案。原計劃書的內(nèi)容要求o 1項目概述（項目概況、地理環(huán)境、社會環(huán)境、氣象項目概述（項目概況、地理環(huán)境、社會環(huán)境、氣象、外部依托、工區(qū)、營地布置、法律、法規(guī)及其它要求、外部依托、工區(qū)、營地布置、法律、法規(guī)及其它要求o 2政策和目標（政策和目標（HSE政策、目標、計劃書的范圍和關(guān)政策、目標、計劃書的范圍和關(guān)系、業(yè)績）系、業(yè)績）o 3人員、組織機構(gòu)與職責(zé)（組織機構(gòu)與職責(zé)、能力評人員、組織機構(gòu)與職責(zé)（組織機構(gòu)與職責(zé)、能力評估、培訓(xùn)）估

17、、培訓(xùn)）o 4主要施工設(shè)備、主要施工設(shè)備、HSE設(shè)施及用品（主要施工設(shè)備、設(shè)施及用品（主要施工設(shè)備、HSE設(shè)施、醫(yī)療用品）設(shè)施、醫(yī)療用品）o 5危害識別與控制（危害識別與控制（ 危害識別、評價與控制）危害識別、評價與控制）原計劃書的內(nèi)容要求o 6應(yīng)急計劃（應(yīng)急組織、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演習(xí)計劃）應(yīng)急計劃（應(yīng)急組織、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演習(xí)計劃）o 7管理制度和作業(yè)指南（管理制度、崗位作業(yè)指導(dǎo)書管理制度和作業(yè)指南（管理制度、崗位作業(yè)指導(dǎo)書、文件控制）、文件控制）o 8信息交流（信息交流（ HSE會議、報告和記錄、野外通訊、會議、報告和記錄、野外通訊、變更管理、與相關(guān)方的交流變更管理、與相關(guān)方的交流）o 9監(jiān)

18、測和整改監(jiān)測和整改 （監(jiān)測檢查、整改、事故報告）監(jiān)測檢查、整改、事故報告）o 10審核和總結(jié)回顧（審核、總結(jié)回顧及改進）審核和總結(jié)回顧（審核、總結(jié)回顧及改進）（一）計劃書主要內(nèi)容o 以上五部分是計劃書的建議內(nèi)容。o 基層組織可以參照上述內(nèi)容，編制計劃書，作為指導(dǎo)書的補充文件。o 沒有編制指導(dǎo)書的基層組織，或是由不同單位基層組織新組建的項目部，在各自的指導(dǎo)書上存在很大差異不便執(zhí)行時，應(yīng)按照上述內(nèi)容，把指導(dǎo)書中有關(guān)內(nèi)容一并考慮，編制計劃書。(二)計劃書的編制和使用o 在內(nèi)容上，計劃書應(yīng)滿足“適時、實用、簡練”要求。o 計劃書編寫應(yīng)在基層組織主要負責(zé)人（隊長、項目經(jīng)理）主持下，對項目（活動）在人員、

19、環(huán)境、工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等方面發(fā)生變化或變更而產(chǎn)生的危害因素進行辨識o 由生產(chǎn)技術(shù)人員、班組長、關(guān)鍵崗位員工及安全員共同參與，編制計劃書。計劃書編制完成后，應(yīng)組織培訓(xùn)，并對相關(guān)方進行告知。（二）計劃書編制和使用 計劃書應(yīng)是針對新項目特有的、指導(dǎo)書未涉及的新增危害因素而編制的作業(yè)文件，是基層組織對動態(tài)風(fēng)險管理的工作指南，是對指導(dǎo)書的補充。計劃書的內(nèi)容可根據(jù)施工作業(yè)項目性質(zhì)的不同，按以下四種情況進行編制：第一種：第一種：作業(yè)周期長、場所相對固定的作業(yè)項目作業(yè)周期長、場所相對固定的作業(yè)項目o （如鉆井的探井、重點井，井下的大修、試油，以及煉化裝置停工檢修等），應(yīng)在施工前編制項目計劃書，并在計劃書中

20、增加風(fēng)險管理單（見附表）。o 在施工過程中，應(yīng)定期組織危害識別活動，對隨著時間變化而可能帶來的新增危害因素進行辨識，在原計劃書基礎(chǔ)上，制訂相應(yīng)的風(fēng)險削減及控制措施，填寫風(fēng)險管理單，作為對計劃書的補充。該類型計劃書的內(nèi)容應(yīng)包括：項目概況、作業(yè)現(xiàn)場及周邊情況、項目概況、作業(yè)現(xiàn)場及周邊情況、人員及設(shè)備評估、項目新增危害因素辨識及其風(fēng)險控制、項目主要風(fēng)人員及設(shè)備評估、項目新增危害因素辨識及其風(fēng)險控制、項目主要風(fēng)險提示、新增危害因素可能導(dǎo)致事故的應(yīng)急處置、總結(jié)與回顧等。險提示、新增危害因素可能導(dǎo)致事故的應(yīng)急處置、總結(jié)與回顧等。第二種：作業(yè)周期長、作業(yè)場所移動的作業(yè)項目第二種：作業(yè)周期長、作業(yè)場所移動的作

21、業(yè)項目o （如物探作業(yè)、管道建設(shè)施工等），應(yīng)在施工前編制項目計劃書，并在計劃書中增加風(fēng)險管理單。o 在施工過程中，對隨著時間、環(huán)境變化而帶來的新增危害因素及時進行辨識，在原計劃書基礎(chǔ)上，制訂相應(yīng)的風(fēng)險削減及控制措施，填寫風(fēng)險管理單，作為對計劃書的補充。第三種：作業(yè)周期短、作業(yè)場所移動且在同一區(qū)第三種：作業(yè)周期短、作業(yè)場所移動且在同一區(qū)塊內(nèi)作業(yè)的項目塊內(nèi)作業(yè)的項目o （如鉆井開發(fā)井，井下小修、壓裂，以及測井、錄井、固井等在同一區(qū)塊作業(yè)），應(yīng)在施工前編制區(qū)塊計劃書，并在計劃書中增加風(fēng)險管理單。o 在同一區(qū)塊單井施工前，隨著時間、環(huán)境變化而帶來的新增危害因素進行辨識，在原區(qū)塊計劃書基礎(chǔ)上，制訂相應(yīng)的

22、風(fēng)險削減及控制措施，填寫單井風(fēng)險管理單。第四種：作業(yè)周期短、作業(yè)場所相對固定的第四種：作業(yè)周期短、作業(yè)場所相對固定的作業(yè)活動作業(yè)活動o （如生產(chǎn)輔助性作業(yè)，煉化裝置臨時檢維修等），作業(yè)前必須開展危害識別活動，填寫風(fēng)險管理單o 也可將風(fēng)險削減及控制措施納入“作業(yè)許可”、“施工方案”或“工作單”等相關(guān)文件中。特別說明：針對組織機構(gòu)、作業(yè)內(nèi)容相對固定，且作業(yè)場所也固定不變的作業(yè)（如車間、隊、站、庫等所進行的作業(yè)活動等），可不編制計劃書，但應(yīng)定期開展危害因素識別活動，做好變更管理工作。若為永久性變更，應(yīng)及時修訂指導(dǎo)書。各基層組織應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點，選擇施工作業(yè)性質(zhì)、組織管理各基層組織應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點

23、，選擇施工作業(yè)性質(zhì)、組織管理方式等與上述類型相同或相近的計劃書編制類型，編制相應(yīng)的計劃書。方式等與上述類型相同或相近的計劃書編制類型，編制相應(yīng)的計劃書。第三節(jié) 處理好有關(guān)文件之間的關(guān)系o 與有關(guān)規(guī)章制度、規(guī)程等文件o 作業(yè)指導(dǎo)書和作業(yè)計劃書o HSE“兩書一表”編寫和實際應(yīng)用一、與有關(guān)規(guī)章制度、規(guī)程等文件關(guān)系在多年的安全生產(chǎn)實踐中，人們積累了豐富的經(jīng)驗，在總結(jié)歷次事故經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，企業(yè)也在不斷建立和完善規(guī)章制度，之所謂“操作規(guī)程血鑄成操作規(guī)程血鑄成”的提法，已經(jīng)牢牢地印在人們心目中。但是，傳統(tǒng)的安全生產(chǎn)目標責(zé)任管理體系在規(guī)章制度建設(shè)上，由于多是在事后出于事故對策的考慮，都會有一定的局限性。

24、在傳統(tǒng)制度制訂過程中，既有交叉重疊現(xiàn)象，也有矯枉過正的要求。傳統(tǒng)的規(guī)章制度管理和HSE管理體系相比，明顯是缺乏自律性、系統(tǒng)性，缺乏自我約束和持續(xù)改進。并且，這些的規(guī)章制度還大都是停留在安全（事故）管理上，在管理理念上與當(dāng)今國際石油界推行的HSE管理還有很大差距。關(guān)鍵是能否：實現(xiàn)從事后管理 向 事先預(yù)防轉(zhuǎn)變。HSEHSE管理體系與傳統(tǒng)安全管理在對事故預(yù)防方面有原則管理體系與傳統(tǒng)安全管理在對事故預(yù)防方面有原則上的區(qū)別（見表上的區(qū)別（見表1 1）。）。 表1 HSE管理體系和傳統(tǒng)安全管理的不同點比較對象比較對象傳統(tǒng)安全管理傳統(tǒng)安全管理HSEHSE管理體系管理體系1 1、目標、目標實現(xiàn)實現(xiàn) “ “四個

25、杜絕，三個不超，一個確保四個杜絕，三個不超，一個確?！?”，下，下達傷亡控制和考核指標達傷亡控制和考核指標零傷害、零損失、零污染零傷害、零損失、零污染2 2、目的、目的考核業(yè)績，以傷亡指標考核為主考核業(yè)績，以傷亡指標考核為主建立科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)和持續(xù)改進的自建立科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)和持續(xù)改進的自我約束管理體系我約束管理體系3 3、出發(fā)點、觀念、出發(fā)點、觀念重經(jīng)驗重經(jīng)驗, ,事后處理、亡羊補牢事后處理、亡羊補牢發(fā)現(xiàn)隱患和不符合，事先控制發(fā)現(xiàn)隱患和不符合，事先控制4 4、約束、約束外部約束，被動、強制性要求外部約束，被動、強制性要求內(nèi)部自律，主動、自愿內(nèi)部自律，主動、自愿5 5、核心思想、核心思想重懲

26、罰，嚴格監(jiān)督和管理重懲罰，嚴格監(jiān)督和管理重激勵，風(fēng)險管理、事先預(yù)防重激勵，風(fēng)險管理、事先預(yù)防6 6、動態(tài)變化、動態(tài)變化階段性、靜態(tài)性、周期性階段性、靜態(tài)性、周期性日常、動態(tài)、循環(huán)性和持續(xù)改進日常、動態(tài)、循環(huán)性和持續(xù)改進7 7、管理性質(zhì)、管理性質(zhì)統(tǒng)一，固定，比較封閉的模式，經(jīng)驗、傳統(tǒng)，統(tǒng)一，固定，比較封閉的模式，經(jīng)驗、傳統(tǒng)，自成體系，難與國際慣例接軌自成體系，難與國際慣例接軌文件化、程序化、標準化管理，易于與文件化、程序化、標準化管理，易于與國際慣例接軌國際慣例接軌8 8、文件、文件詳細規(guī)定直線傳達、命令，以紅頭文件規(guī)定為主，規(guī)章制度，文件交叉重疊缺乏系統(tǒng)性，嚴格不起來、落實不下去目標設(shè)定管理手

27、冊、程序文件、作業(yè)文件，管理方案和基層組織兩書一表，強調(diào)文件的系統(tǒng)性和完整性9 9、管理側(cè)重點、管理側(cè)重點重視事故管理、責(zé)任追究，主要查違章、違紀等不安全行為，較難涉及管理和體系上的原因科學(xué)分析，通過風(fēng)險分析和危害識別，實現(xiàn)事先預(yù)防、持續(xù)改進1010、外界關(guān)系、外界關(guān)系上級管理部門的行政約束第三方認證，向社會公布業(yè)績傳統(tǒng)安全管理體系雖然有許多缺陷，但是都是由血的事故教訓(xùn)換來的，是在安全生產(chǎn)實踐中對安全管理經(jīng)驗的積累，是HSE管理體系值得借鑒的寶貴財富。所以，在編制作業(yè)指導(dǎo)書時：正確的做法：一是要認真研究企業(yè)認真研究企業(yè)HSEHSE管理狀況，在企管理狀況，在企業(yè)業(yè)HSEHSE方針、政策和原則指導(dǎo)

28、下，設(shè)定基層組織方針、政策和原則指導(dǎo)下，設(shè)定基層組織HSEHSE目標。目標。二是要認真領(lǐng)會和掌握認真領(lǐng)會和掌握HSEHSE管理體系的基本原理，開展全員管理體系的基本原理，開展全員HSEHSE培訓(xùn)，讓員工掌握風(fēng)險管理知識，為推行培訓(xùn)，讓員工掌握風(fēng)險管理知識，為推行HSEHSE管理打好基礎(chǔ)。管理打好基礎(chǔ)。三是要三是要由HSE主管部門牽頭，組織有關(guān)人員參與編寫和討論，從編制HSE作業(yè)指導(dǎo)書（簡稱指導(dǎo)書）入手，對計劃書（簡稱計劃書）的編制一般只提出原則框架和要求，確保對指導(dǎo)書形成補充。四是要四是要特別注意把傳統(tǒng)管理制度、操作規(guī)程、工藝紀律、崗位職責(zé)、檢查表以及有關(guān)的安全管理規(guī)定進行認真清理，按照體系文

29、件編寫的要求進行，把這些文件的精華歸納吸收到指導(dǎo)書和檢查表中。五是要五是要進行審核，檢查分析HSE“兩書一表”的覆蓋程度、針對性和可操作性，在此基礎(chǔ)上再提高其完整性，使HSE“兩書一表”對基層作業(yè)真正起到指導(dǎo)、規(guī)范和促進作用。 二、指導(dǎo)書與計劃書之間關(guān)系從HSE“兩書一表”推行過程來看，基本都經(jīng)歷了指導(dǎo)書從簡單到復(fù)雜和計劃書從復(fù)雜到簡單，一個看似“逆向”的發(fā)展過程。所以有人直觀地以為好像把“兩書”搞錯位了，工作白費了，其實這正是由于對風(fēng)險識別的理解掌握造成的，是一種正常的過程和現(xiàn)象。從HSE“兩書一表”推行結(jié)果來定位，應(yīng)該是指導(dǎo)書比計劃書詳細，計劃書比指導(dǎo)書簡單。但是，剛開始編寫時，指導(dǎo)書和計

30、劃書都是一個空白。從現(xiàn)場實際來看是先用什么就先編什么，所以編寫計劃書就非常直接和應(yīng)時，并且在編計劃書時還投入了大量的人力和精力，也就造成了計劃書比指導(dǎo)書詳細這種乍看起來不正常的現(xiàn)象。然而，如果這種逆向發(fā)展過程時間比較長，或者得不到及時扭轉(zhuǎn)，就會影響指導(dǎo)書和計劃書（簡稱兩書）的實施，結(jié)果把本應(yīng)該簡單的問題搞得很復(fù)雜，以至于編寫的文件執(zhí)行不了，兩書的內(nèi)容互相重復(fù)，只是滿足上級檢查的要求，而影響了HSE“兩書一表”的落實。鑒于(普遍)出現(xiàn)上述情況，非常有必要真正理解和澄清指導(dǎo)書與計劃書之間關(guān)系，以及HSE現(xiàn)場檢查表與“兩書”之間的關(guān)系。指導(dǎo)書用來描述常規(guī)的管理制度、操作規(guī)程、工藝紀律、崗位職責(zé)、檢查

31、規(guī)范及應(yīng)急程序等，是相對靜態(tài)的文件,是基層組織所包括的全部施工作業(yè)實施HSE風(fēng)險管理的基本指南。 HSE作業(yè)指導(dǎo)書指導(dǎo)書是根據(jù)設(shè)備、人員和各項常規(guī)作業(yè)的HSE風(fēng)險情況（也可按工藝單元、或設(shè)備操作單元劃分），在人員、工藝、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等因素相對穩(wěn)定的情況下，按照有關(guān)HSE判別標準和規(guī)范，結(jié)合歷年工程施工總結(jié)出的經(jīng)驗教訓(xùn)，由管理人員、技術(shù)專家、熟練的崗位操作人員相結(jié)合進行逐項危害識別，按照“合理并盡可能低（ALARP）”的風(fēng)險控制原則，對各類風(fēng)險制訂對策措施，經(jīng)過業(yè)務(wù)主管部門（或HSE監(jiān)督部門）組織評審后，整理匯編成相對固定的指導(dǎo)現(xiàn)場作業(yè)全過程的HSE管理文件。 HSE 作業(yè)計劃書計劃書是針對變

32、化了的情況，由基層組織結(jié)合具體施工作業(yè)的情況和所處環(huán)境等特定的條件，為滿足新項目作業(yè)的HSE管理體系要求，以及業(yè)主、承包商、相關(guān)方等對項目風(fēng)險管理的特殊要求，在進入現(xiàn)場或從事作業(yè)前所編制的HSE具體作業(yè)文件。主要針對：主要針對：“ “兩新兩新” ”、“ “五變更五變更” ”n 新項目、新危害n 人員、環(huán)境、設(shè)備（設(shè)施）、工藝流程、技術(shù)表2、 HSE“兩書一表”之間關(guān)系對照表HSE作業(yè)指導(dǎo)書HSE作業(yè)計劃書檢查表編寫的組織由公司或分公司組織，經(jīng)管理層審核批準后發(fā)布實施由項目部或基層隊站組織編寫和評審由公司或分公司組織，針對指導(dǎo)書和計劃書要求分級編寫，是指導(dǎo)書和計劃書的支持文件。指導(dǎo)書和計劃書要求

33、的檢查內(nèi)容發(fā)生變化時，檢查表隨之修訂和變化，操作性強，簡單直觀。檢查表應(yīng)存檔保管。應(yīng)用范圍公司或分公司內(nèi)所有常規(guī)作業(yè)活動項目部或基層隊站具體的作業(yè)活動風(fēng)險管理的內(nèi)容含蓋所有基層崗位和作業(yè)活動，包括管理制度、操作規(guī)程、工藝紀律、崗位職責(zé)、檢查規(guī)范及應(yīng)急程序等。對指導(dǎo)書沒有的涉及風(fēng)險識別。簡單、具體、實用，不包括指導(dǎo)書中已有的內(nèi)容，對指導(dǎo)書進行補充文件變化程度相對固定、靜態(tài)。一般變動不大。 變化、動態(tài)。階段性文件。修改周期隨內(nèi)部審核和管理評審進行修訂，一般在半年左右修改一次。隨項目或作業(yè)活動變化而修改或制訂新的計劃書。文件大小文件多、厚，一般都裝訂成冊，甚至有分冊文件簡單、薄，單行材料（可簡單成一

34、張紙）支持性接受計劃書和檢查表支持是指導(dǎo)書支持文件應(yīng)急要求一般程序規(guī)定具體的應(yīng)急計劃或預(yù)案中國石油集團規(guī)定，凡是新上項目，必須根據(jù)項目情況，按照HSE管理體系要求，編制計劃書。隨著基層組織HSE管理體系運行的不斷深化，指導(dǎo)書的內(nèi)容也會不斷得到完善和補充，計劃書在內(nèi)容和編制上就逐漸簡化。最后計劃書就可能會發(fā)展到是一個具體的應(yīng)急處置預(yù)案、變更程序或是一個現(xiàn)場作業(yè)許可票（證）。這是因為所有的作業(yè)活動都在指導(dǎo)書中進行規(guī)范和要求了，計劃書沒有必要再重復(fù)了。 HSE 現(xiàn)場檢查表HSE現(xiàn)場檢查表是在現(xiàn)場施工過程中實施檢查的工具，涵蓋指導(dǎo)書和計劃書的主要檢查要求和檢查內(nèi)容，是事先精心設(shè)計的一套與“兩書”要求相

35、對應(yīng)的檢查表格。檢查表檢查表的作用就是要使檢查規(guī)范化、制度化，避免走馬觀花盲目檢查和僅憑經(jīng)驗檢查，能夠真正全面地發(fā)現(xiàn)問題和糾正不符合現(xiàn)象。中國石油集團已經(jīng)分專業(yè)制訂HSE檢查標準，在檢查規(guī)范中按照HSE管理體系原理，不只是對靜態(tài)的設(shè)備、現(xiàn)場狀況進行檢查，還可以通過座談、查記錄等方式，對人員培訓(xùn)、風(fēng)險管理活動等動態(tài)的情況進行檢查。三、三、HSE“兩書一表”編寫和實際應(yīng)用既然HSE“兩書一表”是基層組織的HSE管理體系運行模式，那就要特別強調(diào)其操作性和適用性，按照“由簡單到由簡單到詳細、由重點到一般、由側(cè)重到全面詳細、由重點到一般、由側(cè)重到全面”循序漸進的方式逐步完善。為此，要把握好以下五個重點：一是要把握好風(fēng)險管理這一基礎(chǔ)。一是要把握好風(fēng)險管理這一基礎(chǔ)。風(fēng)險管理是HSE管理的核心內(nèi)容，HSE“兩書一表”重點就是要突出解決基層組織和作業(yè)中的風(fēng)險管理問題。在編寫HSE“兩書一表”時常用風(fēng)險矩陣圖（Risk Matrix）來識別和評估風(fēng)險，判別出高、中、低級別的風(fēng)險，用“危害-后果關(guān)聯(lián)圖”（Hazard Analysis -The Bow-Tie）方式分析和設(shè)置防止“頂端事件”（Top event）發(fā)生的屏障或防止后果發(fā)生的控制措施。根據(jù)這些分析判斷，按照作業(yè)、活動或崗位對關(guān)鍵任務(wù)進行描述。二是要把握好文件的培訓(xùn)。把適用的規(guī)章制度、操作規(guī)程整合進指導(dǎo)書，融入到