中國石油HSE兩書一表

1、HSE作業(yè)計劃書HSE現(xiàn)場檢查表HSE作業(yè)指導(dǎo)書兩書一表兩書一表oHSE“兩書一表” 即：nHSE作業(yè)指導(dǎo)書nHSE作業(yè)計劃書nHSE現(xiàn)場檢查表o是基層組織的HSE管理管理體系運(yùn)行模式英國1988年在北海阿爾法平臺大災(zāi)難事故發(fā)生后，出臺了CASE法案，要求在北海作業(yè)的所有石油公司都要依法作“安全CASE”并獲得政府批準(zhǔn)和備案。Safety Case安全狀況法主要內(nèi)容：Part 1 - Management Summary and Introduction第一部分 - 管理概要及介紹Part 2 - Safety Management System第二部分 - 安全管理體系Part 3 - Fa

2、cilities and Operations Description第三部分 - 設(shè)施及操作描述Part 4 - Hazard Assessment and Hazard Management Processes第四部分 - 危害評價及危害管理程序Part 5 - Remedial Action Plans第五部分 補(bǔ)救行動計劃Part 6 - ALARP Demonstration and Conclusions 第六部分 - 合理實際并盡可能低 的論證及結(jié)論主要內(nèi)容前言第一節(jié) 關(guān)于作業(yè)指導(dǎo)書的編寫第二節(jié) 關(guān)于作業(yè)計劃書的編寫第三節(jié) 關(guān)于有關(guān)文件之間的關(guān)系問題與討論前 言2001年，集團(tuán)公

3、司發(fā)布了關(guān)于印發(fā)中國石油天然氣集團(tuán)公司HSE作業(yè)指導(dǎo)書編寫指南（試行）、中國石油天然氣集團(tuán)公司HSE作業(yè)計劃書編寫指南（試行）的通知（中油質(zhì)安字199號）文件，集團(tuán)公司工程技術(shù)服務(wù)基層組織，都根據(jù)要求編制并運(yùn)行了HSE“兩書一表”。通過實施HSE“兩書一表”管理，提高了員工識別、防范HSE風(fēng)險的能力，有效提升了HSE業(yè)績，同時也為進(jìn)一步規(guī)范作業(yè)指導(dǎo)書和作業(yè)計劃書的編寫積累了經(jīng)驗。集團(tuán)公司要求： 所有從事工程技術(shù)服務(wù)的基層組織，都應(yīng)按照集團(tuán)公司文件編制并運(yùn)行指導(dǎo)書和計劃書。 生產(chǎn)服務(wù)、加工、制造、運(yùn)輸?shù)绕渌愋偷幕鶎咏M織，可參照集團(tuán)公司文件執(zhí)行，實施HSE風(fēng)險管理。注意事項： 在指導(dǎo)書和計劃書編

4、寫時，一定同為基層減負(fù)工作結(jié)合起來，把不必要、內(nèi)容上重復(fù)以及華而不實的文件清理掉，用“兩書一表”規(guī)范基層HSE管理； 要針對基層員工的閱讀能力，在文字上力求簡明扼要、通俗易懂，使員工易學(xué)、易懂、好用、會用和管用。在內(nèi)容上，能量化的內(nèi)容要定量描述，并多采取圖畫等輔助手段，幫助閱讀和理解。 HSE管理體系管理手冊（2007版）規(guī)定：中國石油HSE管理文件體系結(jié)構(gòu)主要分三個層次，即：總部，所屬企業(yè)及其二級單位，基層組織?？偛浚褐贫ńy(tǒng)一的制定統(tǒng)一的HSEHSE方針政策，發(fā)布集團(tuán)公司和股份公司統(tǒng)一的方針政策，發(fā)布集團(tuán)公司和股份公司統(tǒng)一的HSEHSE管理體系手冊，制定通用管理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為所屬企業(yè)提供體管

5、理體系手冊，制定通用管理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為所屬企業(yè)提供體系框架和指南，進(jìn)行系框架和指南，進(jìn)行HSEHSE工作指導(dǎo)；工作指導(dǎo)；制定機(jī)關(guān)部門制定機(jī)關(guān)部門HSEHSE工作程序，規(guī)范管理流程。工作程序，規(guī)范管理流程。各專業(yè)公司：應(yīng)編制：應(yīng)編制HSEHSE管理手冊，明確職能分工；結(jié)合專管理手冊，明確職能分工；結(jié)合專業(yè)特點補(bǔ)充業(yè)特點補(bǔ)充HSEHSE管理制度。管理制度。企業(yè)及所屬二級單位：企業(yè)應(yīng)在總部統(tǒng)一的體系框架和指南要求的指應(yīng)在總部統(tǒng)一的體系框架和指南要求的指導(dǎo)下，整合現(xiàn)有的體系文件，完善導(dǎo)下，整合現(xiàn)有的體系文件，完善HSEHSE管理體系。體管理體系。體系文件主要包括系文件主要包括HSEHSE管理手冊、程序

6、文件、作業(yè)文件管理手冊、程序文件、作業(yè)文件等；等；企業(yè)所屬二級單位應(yīng)按照上級的要求，結(jié)合實際，應(yīng)按照上級的要求，結(jié)合實際，確定確定HSEHSE管理體系文件的結(jié)構(gòu)、形式和內(nèi)容。管理體系文件的結(jié)構(gòu)、形式和內(nèi)容。管理管理手冊手冊程序文件程序文件作業(yè)文件作業(yè)文件基層組織:基層組織應(yīng)按照體系要求，制定和完善崗位作業(yè)規(guī)程，編制應(yīng)按照體系要求，制定和完善崗位作業(yè)規(guī)程，編制項目項目HSEHSE作業(yè)計劃書等作業(yè)文件，采取作業(yè)計劃書等作業(yè)文件，采取“兩書一表兩書一表”（HSEHSE作業(yè)指導(dǎo)作業(yè)指導(dǎo)書、書、HSEHSE作業(yè)計劃書、作業(yè)計劃書、HSEHSE現(xiàn)場檢查表）、現(xiàn)場檢查表）、“四有一卡四有一卡”（有指令、（有

7、指令、有規(guī)程、有確認(rèn)、有監(jiān)控、卡片化）等多種形式，實施風(fēng)險管理，有規(guī)程、有確認(rèn)、有監(jiān)控、卡片化）等多種形式，實施風(fēng)險管理，實現(xiàn)生產(chǎn)受控。實現(xiàn)生產(chǎn)受控。管理層次組織機(jī)構(gòu)HSE體系文件集團(tuán)公司總部HSE委員會方針、承諾管理手冊標(biāo)準(zhǔn)、程序?qū)嵤┲改现卮笫鹿蕬?yīng)急預(yù)案重大危險源控制計劃（1+16）所屬企業(yè)控股公司直屬企業(yè)及所屬專業(yè)公司HSE委員會管理手冊程序文件作業(yè)文件管理方案體系實施指南應(yīng)急（救援、響應(yīng)）預(yù)案重大隱患治理計劃基層隊車間、站項目部HSE管理領(lǐng)導(dǎo)小組作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)計劃書現(xiàn)場檢查表現(xiàn)場應(yīng)急處置預(yù)案“兩書一表”編制新要求o 2007年11月29日進(jìn)一步規(guī)范HSE作業(yè)指導(dǎo)書和HSE作業(yè)計劃書編制工

8、作的指導(dǎo)意見油安字2007929號。n 強(qiáng)調(diào)以“規(guī)范、簡練、實用”為原則。n 強(qiáng)化HSE管理體系在基層組織的有效運(yùn)行；n 規(guī)范和簡化組織HSE管理體系文件；n 增加HSE“兩書一表”的適用性和可操作性；n 提高基層組織HSE風(fēng)險管理水平。編制指導(dǎo)意見的基本要求o 一、適用范圍n HSE“兩書一表”是HSE管理體系在基層組織運(yùn)行的一種模式n 主要適用于從事生產(chǎn)施工作業(yè)活動的基層組織（基層隊、站、項目部等）n 應(yīng)用對象是基層組織崗位員工。（一）適用范圍n 勘探、開發(fā)及油氣管道等企業(yè)的工程技術(shù)服務(wù)類基層組織，都應(yīng)編制并運(yùn)行HSE“兩書一表”；n 煉油與化工等企業(yè)的煉化檢維修基層組織可參照編制要求，結(jié)

9、合“四有一卡”、“作業(yè)許可”、“作業(yè)指導(dǎo)卡”等風(fēng)險管理方法，實施HSE“兩書一表”管理；n 生產(chǎn)服務(wù)、加工制造、后勤服務(wù)及其他企業(yè)的基層組織可參照編制要求，結(jié)合現(xiàn)有的安全生產(chǎn)責(zé)任制度等，實施HSE“兩書一表”管理，加強(qiáng)對生產(chǎn)過程的HSE管理。（二）指導(dǎo)書與計劃書的關(guān)系 o 指導(dǎo)書是規(guī)范基層崗位員工常規(guī)操作行為的工作指南，是對與基層崗位員工操作行為相關(guān)作業(yè)文件的總稱，是相對固定的作業(yè)文件，在一定時期內(nèi)應(yīng)保持相對穩(wěn)定；o 計劃書是對指導(dǎo)書沒有覆蓋到的新增危害，特別是當(dāng)人員、環(huán)境、工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化（變更）時，針對基層崗位員工特定作業(yè)活動和操作行為的工作指南。o 計劃書在內(nèi)容上是對指導(dǎo)書

10、的補(bǔ)充，重點是滿足基層組織實施動態(tài)風(fēng)險管理。計劃書隨項目或作業(yè)條件變化而變化。（三）注意事項o 編寫指導(dǎo)書和計劃書時，應(yīng)與為基層減負(fù)工作結(jié)合起來，對基層現(xiàn)有的作業(yè)文件進(jìn)行清理，o 用HSE“兩書一表”規(guī)范基層HSE管理。o 要針對基層崗位員工的知識水平，在文字上力求簡明扼要，內(nèi)容上通俗易懂，使員工易學(xué)、易懂，便于掌握和方便使用。第一節(jié) HSE作業(yè)指導(dǎo)書o 主要內(nèi)容o 編制和使用（一）主要內(nèi)容指導(dǎo)書是規(guī)范基層組織施工作業(yè)和員工操作行為的指導(dǎo)性文件，重點是指導(dǎo)基層組織如何防范常規(guī)作業(yè)和已經(jīng)識別出的HSE風(fēng)險。指導(dǎo)書的主要內(nèi)容應(yīng)由以下五部分組成：1. 崗位任職條件崗位任職條件2. 崗位職責(zé)崗位職責(zé)3

11、. 崗位操作規(guī)程崗位操作規(guī)程4. 巡回檢查及主要檢查內(nèi)容巡回檢查及主要檢查內(nèi)容5. 應(yīng)急處置程序應(yīng)急處置程序原有作業(yè)指導(dǎo)書的主要內(nèi)容1崗位作業(yè)指南該部分內(nèi)容主要包括：該部分內(nèi)容主要包括：崗位任職條件崗位任職條件、崗位職責(zé)崗位職責(zé)、崗位操作規(guī)程崗位操作規(guī)程、崗位檢查崗位檢查等等4部分內(nèi)容。部分內(nèi)容。2施工作業(yè)指南該部分內(nèi)容主要包括：工藝、工序以及程序的施工作業(yè)指南。該部分內(nèi)容主要包括：工藝、工序以及程序的施工作業(yè)指南。3操作規(guī)程匯編該部分內(nèi)容主要包括：設(shè)備設(shè)施操作及其維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程、工藝技該部分內(nèi)容主要包括：設(shè)備設(shè)施操作及其維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程、工藝技術(shù)規(guī)程等內(nèi)容。術(shù)規(guī)程等內(nèi)容。4應(yīng)急處置程序該部分內(nèi)容主

12、要包括：崗位員工應(yīng)掌握的本專業(yè)可能發(fā)生的突發(fā)該部分內(nèi)容主要包括：崗位員工應(yīng)掌握的本專業(yè)可能發(fā)生的突發(fā)事件應(yīng)急處置程序。事件應(yīng)急處置程序。5應(yīng)知應(yīng)會知識該部分內(nèi)容主要包括與本專業(yè)相關(guān)的一些常識性應(yīng)知應(yīng)會知識。該部分內(nèi)容主要包括與本專業(yè)相關(guān)的一些常識性應(yīng)知應(yīng)會知識。完善與提高o 以上五部分是指導(dǎo)書的主要內(nèi)容，隨著基層崗位員工掌握程度和接受能力的提高，可逐步完善指導(dǎo)書的相關(guān)內(nèi)容。o 對條件成熟的單位，應(yīng)把現(xiàn)行的作業(yè)程序、設(shè)備操作規(guī)程、工藝技術(shù)規(guī)程以及應(yīng)知應(yīng)會知識等文件進(jìn)行清理，充實指導(dǎo)書的內(nèi)容，減少基層文件重復(fù)現(xiàn)象，o 確保指導(dǎo)書在規(guī)范基層崗位員工操作行為上具有唯一性和權(quán)威性。建議的基層隊站的指導(dǎo)書

13、內(nèi)容0. 總述(如隊站組織機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)、主要的工作程序、工藝或業(yè)務(wù)流程等等）1. 崗位任職條件崗位任職條件2. 崗位職責(zé)崗位職責(zé)3. 崗位操作規(guī)程崗位操作規(guī)程(設(shè)備設(shè)施操作及其維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程、工藝技術(shù)規(guī)程等)4. 巡回檢查及主要檢查內(nèi)容巡回檢查及主要檢查內(nèi)容5. 應(yīng)急處置程序應(yīng)急處置程序6.主要風(fēng)險提示與控制要求7. 應(yīng)知應(yīng)會知識（二）編制要求指導(dǎo)書以基層組織性質(zhì),以站、隊、車間等為單位進(jìn)行編制，即以同類型的基層組織為使用對象。編制工作應(yīng)由企業(yè)組織，在企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)下成立編制工作組，HSE或生產(chǎn)技術(shù)主管部門牽頭，人事、企管法規(guī)、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工藝、標(biāo)準(zhǔn)及安全環(huán)保等相關(guān)職能部門人員參加主管

14、部門企管生產(chǎn)、技術(shù)設(shè)備人事安全主管領(lǐng)導(dǎo)（二）編制要求o 首先對基層組織現(xiàn)有的操作規(guī)程、規(guī)章制度等相關(guān)作業(yè)文件進(jìn)行清理。o 然后按照指導(dǎo)書的內(nèi)容要求進(jìn)行匯總和整合o 編制完成后，由主管生產(chǎn)技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)牽頭，HSE主管部門組織，各有關(guān)部門和基層崗位員工參加，對指導(dǎo)書進(jìn)行審核，并組織培訓(xùn) 在進(jìn)行文件的整理、匯編時，應(yīng)注意識別文件的有效性，同時，還應(yīng)對可操作性不強(qiáng)、HSE方面內(nèi)容欠缺的文件進(jìn)行修訂。措施規(guī)章制度規(guī)章制度責(zé)任制辦法操作規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)禁令通知通知工藝紀(jì)律措施票證崗位任職條件崗位任職條件崗位職責(zé)崗位職責(zé)崗位操作規(guī)程崗位操作規(guī)程巡回檢查及主要檢查內(nèi)容巡回檢查及主要檢查內(nèi)容應(yīng)急處置程序應(yīng)急處置程序應(yīng)

15、知應(yīng)會知識應(yīng)知應(yīng)會知識責(zé)任制操作規(guī)程工藝紀(jì)律措施工藝紀(jì)律印發(fā)到基層崗位員工，為方便使用，或內(nèi)容較多時,可按部分把作業(yè)指導(dǎo)書編成分冊，相關(guān)人員人手一冊；指導(dǎo)書既可作為規(guī)范基層崗位員工操作行為的指南，也可作指導(dǎo)書既可作為規(guī)范基層崗位員工操作行為的指南，也可作為基層崗位員工學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的工具資料。為基層崗位員工學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的工具資料。在使用過程中要定期培訓(xùn)。各專業(yè)主管業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時收集有關(guān)信息，協(xié)調(diào)解決文件執(zhí)行中的問題，按體系文件更改程序進(jìn)行變更管理。崗位作業(yè)指導(dǎo)書XX鉆井公司崗位作業(yè)指導(dǎo)書XX鉆井公司崗位作業(yè)指導(dǎo)書XX鉆井公司使用要求第二節(jié) HSE作業(yè)計劃書n主要內(nèi)容n編制與使用要求（一）主要內(nèi)容o

16、計劃書的主要內(nèi)容由以下五部分組成：n 1項目概況、作業(yè)現(xiàn)場及周邊情況；n 2人員能力及設(shè)備狀況；n 3項目新增危害因素辨識與主要風(fēng)險提示；n 4風(fēng)險控制措施；n 5應(yīng)急預(yù)案。原計劃書的內(nèi)容要求o 1項目概述（項目概況、地理環(huán)境、社會環(huán)境、氣象項目概述（項目概況、地理環(huán)境、社會環(huán)境、氣象、外部依托、工區(qū)、營地布置、法律、法規(guī)及其它要求、外部依托、工區(qū)、營地布置、法律、法規(guī)及其它要求o 2政策和目標(biāo)（政策和目標(biāo)（HSE政策、目標(biāo)、計劃書的范圍和關(guān)政策、目標(biāo)、計劃書的范圍和關(guān)系、業(yè)績）系、業(yè)績）o 3人員、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)（組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)、能力評人員、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)（組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)、能力評估、培訓(xùn)）估

17、、培訓(xùn)）o 4主要施工設(shè)備、主要施工設(shè)備、HSE設(shè)施及用品（主要施工設(shè)備、設(shè)施及用品（主要施工設(shè)備、HSE設(shè)施、醫(yī)療用品）設(shè)施、醫(yī)療用品）o 5危害識別與控制（危害識別與控制（ 危害識別、評價與控制）危害識別、評價與控制）原計劃書的內(nèi)容要求o 6應(yīng)急計劃（應(yīng)急組織、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演習(xí)計劃）應(yīng)急計劃（應(yīng)急組織、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演習(xí)計劃）o 7管理制度和作業(yè)指南（管理制度、崗位作業(yè)指導(dǎo)書管理制度和作業(yè)指南（管理制度、崗位作業(yè)指導(dǎo)書、文件控制）、文件控制）o 8信息交流（信息交流（ HSE會議、報告和記錄、野外通訊、會議、報告和記錄、野外通訊、變更管理、與相關(guān)方的交流變更管理、與相關(guān)方的交流）o 9監(jiān)

18、測和整改監(jiān)測和整改 （監(jiān)測檢查、整改、事故報告）監(jiān)測檢查、整改、事故報告）o 10審核和總結(jié)回顧（審核、總結(jié)回顧及改進(jìn)）審核和總結(jié)回顧（審核、總結(jié)回顧及改進(jìn)）（一）計劃書主要內(nèi)容o 以上五部分是計劃書的建議內(nèi)容。o 基層組織可以參照上述內(nèi)容，編制計劃書，作為指導(dǎo)書的補(bǔ)充文件。o 沒有編制指導(dǎo)書的基層組織，或是由不同單位基層組織新組建的項目部，在各自的指導(dǎo)書上存在很大差異不便執(zhí)行時，應(yīng)按照上述內(nèi)容，把指導(dǎo)書中有關(guān)內(nèi)容一并考慮，編制計劃書。(二)計劃書的編制和使用o 在內(nèi)容上，計劃書應(yīng)滿足“適時、實用、簡練”要求。o 計劃書編寫應(yīng)在基層組織主要負(fù)責(zé)人（隊長、項目經(jīng)理）主持下，對項目（活動）在人員、

19、環(huán)境、工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等方面發(fā)生變化或變更而產(chǎn)生的危害因素進(jìn)行辨識o 由生產(chǎn)技術(shù)人員、班組長、關(guān)鍵崗位員工及安全員共同參與，編制計劃書。計劃書編制完成后，應(yīng)組織培訓(xùn)，并對相關(guān)方進(jìn)行告知。（二）計劃書編制和使用 計劃書應(yīng)是針對新項目特有的、指導(dǎo)書未涉及的新增危害因素而編制的作業(yè)文件，是基層組織對動態(tài)風(fēng)險管理的工作指南，是對指導(dǎo)書的補(bǔ)充。計劃書的內(nèi)容可根據(jù)施工作業(yè)項目性質(zhì)的不同，按以下四種情況進(jìn)行編制：第一種：第一種：作業(yè)周期長、場所相對固定的作業(yè)項目作業(yè)周期長、場所相對固定的作業(yè)項目o （如鉆井的探井、重點井，井下的大修、試油，以及煉化裝置停工檢修等），應(yīng)在施工前編制項目計劃書，并在計劃書中

20、增加風(fēng)險管理單（見附表）。o 在施工過程中，應(yīng)定期組織危害識別活動，對隨著時間變化而可能帶來的新增危害因素進(jìn)行辨識，在原計劃書基礎(chǔ)上，制訂相應(yīng)的風(fēng)險削減及控制措施，填寫風(fēng)險管理單，作為對計劃書的補(bǔ)充。該類型計劃書的內(nèi)容應(yīng)包括：項目概況、作業(yè)現(xiàn)場及周邊情況、項目概況、作業(yè)現(xiàn)場及周邊情況、人員及設(shè)備評估、項目新增危害因素辨識及其風(fēng)險控制、項目主要風(fēng)人員及設(shè)備評估、項目新增危害因素辨識及其風(fēng)險控制、項目主要風(fēng)險提示、新增危害因素可能導(dǎo)致事故的應(yīng)急處置、總結(jié)與回顧等。險提示、新增危害因素可能導(dǎo)致事故的應(yīng)急處置、總結(jié)與回顧等。第二種：作業(yè)周期長、作業(yè)場所移動的作業(yè)項目第二種：作業(yè)周期長、作業(yè)場所移動的作

21、業(yè)項目o （如物探作業(yè)、管道建設(shè)施工等），應(yīng)在施工前編制項目計劃書，并在計劃書中增加風(fēng)險管理單。o 在施工過程中，對隨著時間、環(huán)境變化而帶來的新增危害因素及時進(jìn)行辨識，在原計劃書基礎(chǔ)上，制訂相應(yīng)的風(fēng)險削減及控制措施，填寫風(fēng)險管理單，作為對計劃書的補(bǔ)充。第三種：作業(yè)周期短、作業(yè)場所移動且在同一區(qū)第三種：作業(yè)周期短、作業(yè)場所移動且在同一區(qū)塊內(nèi)作業(yè)的項目塊內(nèi)作業(yè)的項目o （如鉆井開發(fā)井，井下小修、壓裂，以及測井、錄井、固井等在同一區(qū)塊作業(yè)），應(yīng)在施工前編制區(qū)塊計劃書，并在計劃書中增加風(fēng)險管理單。o 在同一區(qū)塊單井施工前，隨著時間、環(huán)境變化而帶來的新增危害因素進(jìn)行辨識，在原區(qū)塊計劃書基礎(chǔ)上，制訂相應(yīng)的

22、風(fēng)險削減及控制措施，填寫單井風(fēng)險管理單。第四種：作業(yè)周期短、作業(yè)場所相對固定的第四種：作業(yè)周期短、作業(yè)場所相對固定的作業(yè)活動作業(yè)活動o （如生產(chǎn)輔助性作業(yè)，煉化裝置臨時檢維修等），作業(yè)前必須開展危害識別活動，填寫風(fēng)險管理單o 也可將風(fēng)險削減及控制措施納入“作業(yè)許可”、“施工方案”或“工作單”等相關(guān)文件中。特別說明：針對組織機(jī)構(gòu)、作業(yè)內(nèi)容相對固定，且作業(yè)場所也固定不變的作業(yè)（如車間、隊、站、庫等所進(jìn)行的作業(yè)活動等），可不編制計劃書，但應(yīng)定期開展危害因素識別活動，做好變更管理工作。若為永久性變更，應(yīng)及時修訂指導(dǎo)書。各基層組織應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點，選擇施工作業(yè)性質(zhì)、組織管理各基層組織應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點

23、，選擇施工作業(yè)性質(zhì)、組織管理方式等與上述類型相同或相近的計劃書編制類型，編制相應(yīng)的計劃書。方式等與上述類型相同或相近的計劃書編制類型，編制相應(yīng)的計劃書。第三節(jié) 處理好有關(guān)文件之間的關(guān)系o 與有關(guān)規(guī)章制度、規(guī)程等文件o 作業(yè)指導(dǎo)書和作業(yè)計劃書o HSE“兩書一表”編寫和實際應(yīng)用一、與有關(guān)規(guī)章制度、規(guī)程等文件關(guān)系在多年的安全生產(chǎn)實踐中，人們積累了豐富的經(jīng)驗，在總結(jié)歷次事故經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，企業(yè)也在不斷建立和完善規(guī)章制度，之所謂“操作規(guī)程血鑄成操作規(guī)程血鑄成”的提法，已經(jīng)牢牢地印在人們心目中。但是，傳統(tǒng)的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任管理體系在規(guī)章制度建設(shè)上，由于多是在事后出于事故對策的考慮，都會有一定的局限性。

24、在傳統(tǒng)制度制訂過程中，既有交叉重疊現(xiàn)象，也有矯枉過正的要求。傳統(tǒng)的規(guī)章制度管理和HSE管理體系相比，明顯是缺乏自律性、系統(tǒng)性，缺乏自我約束和持續(xù)改進(jìn)。并且，這些的規(guī)章制度還大都是停留在安全（事故）管理上，在管理理念上與當(dāng)今國際石油界推行的HSE管理還有很大差距。關(guān)鍵是能否：實現(xiàn)從事后管理 向 事先預(yù)防轉(zhuǎn)變。HSEHSE管理體系與傳統(tǒng)安全管理在對事故預(yù)防方面有原則管理體系與傳統(tǒng)安全管理在對事故預(yù)防方面有原則上的區(qū)別（見表上的區(qū)別（見表1 1）。）。 表1 HSE管理體系和傳統(tǒng)安全管理的不同點比較對象比較對象傳統(tǒng)安全管理傳統(tǒng)安全管理HSEHSE管理體系管理體系1 1、目標(biāo)、目標(biāo)實現(xiàn)實現(xiàn) “ “四個

25、杜絕，三個不超，一個確保四個杜絕，三個不超，一個確?！?”，下，下達(dá)傷亡控制和考核指標(biāo)達(dá)傷亡控制和考核指標(biāo)零傷害、零損失、零污染零傷害、零損失、零污染2 2、目的、目的考核業(yè)績，以傷亡指標(biāo)考核為主考核業(yè)績，以傷亡指標(biāo)考核為主建立科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)和持續(xù)改進(jìn)的自建立科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)和持續(xù)改進(jìn)的自我約束管理體系我約束管理體系3 3、出發(fā)點、觀念、出發(fā)點、觀念重經(jīng)驗重經(jīng)驗, ,事后處理、亡羊補(bǔ)牢事后處理、亡羊補(bǔ)牢發(fā)現(xiàn)隱患和不符合，事先控制發(fā)現(xiàn)隱患和不符合，事先控制4 4、約束、約束外部約束，被動、強(qiáng)制性要求外部約束，被動、強(qiáng)制性要求內(nèi)部自律，主動、自愿內(nèi)部自律，主動、自愿5 5、核心思想、核心思想重懲

26、罰，嚴(yán)格監(jiān)督和管理重懲罰，嚴(yán)格監(jiān)督和管理重激勵，風(fēng)險管理、事先預(yù)防重激勵，風(fēng)險管理、事先預(yù)防6 6、動態(tài)變化、動態(tài)變化階段性、靜態(tài)性、周期性階段性、靜態(tài)性、周期性日常、動態(tài)、循環(huán)性和持續(xù)改進(jìn)日常、動態(tài)、循環(huán)性和持續(xù)改進(jìn)7 7、管理性質(zhì)、管理性質(zhì)統(tǒng)一，固定，比較封閉的模式，經(jīng)驗、傳統(tǒng)，統(tǒng)一，固定，比較封閉的模式，經(jīng)驗、傳統(tǒng)，自成體系，難與國際慣例接軌自成體系，難與國際慣例接軌文件化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化管理，易于與文件化、程序化、標(biāo)準(zhǔn)化管理，易于與國際慣例接軌國際慣例接軌8 8、文件、文件詳細(xì)規(guī)定直線傳達(dá)、命令，以紅頭文件規(guī)定為主，規(guī)章制度，文件交叉重疊缺乏系統(tǒng)性，嚴(yán)格不起來、落實不下去目標(biāo)設(shè)定管理手

27、冊、程序文件、作業(yè)文件，管理方案和基層組織兩書一表，強(qiáng)調(diào)文件的系統(tǒng)性和完整性9 9、管理側(cè)重點、管理側(cè)重點重視事故管理、責(zé)任追究，主要查違章、違紀(jì)等不安全行為，較難涉及管理和體系上的原因科學(xué)分析，通過風(fēng)險分析和危害識別，實現(xiàn)事先預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)1010、外界關(guān)系、外界關(guān)系上級管理部門的行政約束第三方認(rèn)證，向社會公布業(yè)績傳統(tǒng)安全管理體系雖然有許多缺陷，但是都是由血的事故教訓(xùn)換來的，是在安全生產(chǎn)實踐中對安全管理經(jīng)驗的積累，是HSE管理體系值得借鑒的寶貴財富。所以，在編制作業(yè)指導(dǎo)書時：正確的做法：一是要認(rèn)真研究企業(yè)認(rèn)真研究企業(yè)HSEHSE管理狀況，在企管理狀況，在企業(yè)業(yè)HSEHSE方針、政策和原則指導(dǎo)

28、下，設(shè)定基層組織方針、政策和原則指導(dǎo)下，設(shè)定基層組織HSEHSE目標(biāo)。目標(biāo)。二是要認(rèn)真領(lǐng)會和掌握認(rèn)真領(lǐng)會和掌握HSEHSE管理體系的基本原理，開展全員管理體系的基本原理，開展全員HSEHSE培訓(xùn)，讓員工掌握風(fēng)險管理知識，為推行培訓(xùn)，讓員工掌握風(fēng)險管理知識，為推行HSEHSE管理打好基礎(chǔ)。管理打好基礎(chǔ)。三是要三是要由HSE主管部門牽頭，組織有關(guān)人員參與編寫和討論，從編制HSE作業(yè)指導(dǎo)書（簡稱指導(dǎo)書）入手，對計劃書（簡稱計劃書）的編制一般只提出原則框架和要求，確保對指導(dǎo)書形成補(bǔ)充。四是要四是要特別注意把傳統(tǒng)管理制度、操作規(guī)程、工藝紀(jì)律、崗位職責(zé)、檢查表以及有關(guān)的安全管理規(guī)定進(jìn)行認(rèn)真清理，按照體系文

29、件編寫的要求進(jìn)行，把這些文件的精華歸納吸收到指導(dǎo)書和檢查表中。五是要五是要進(jìn)行審核，檢查分析HSE“兩書一表”的覆蓋程度、針對性和可操作性，在此基礎(chǔ)上再提高其完整性，使HSE“兩書一表”對基層作業(yè)真正起到指導(dǎo)、規(guī)范和促進(jìn)作用。 二、指導(dǎo)書與計劃書之間關(guān)系從HSE“兩書一表”推行過程來看，基本都經(jīng)歷了指導(dǎo)書從簡單到復(fù)雜和計劃書從復(fù)雜到簡單，一個看似“逆向”的發(fā)展過程。所以有人直觀地以為好像把“兩書”搞錯位了，工作白費了，其實這正是由于對風(fēng)險識別的理解掌握造成的，是一種正常的過程和現(xiàn)象。從HSE“兩書一表”推行結(jié)果來定位，應(yīng)該是指導(dǎo)書比計劃書詳細(xì)，計劃書比指導(dǎo)書簡單。但是，剛開始編寫時，指導(dǎo)書和計

30、劃書都是一個空白。從現(xiàn)場實際來看是先用什么就先編什么，所以編寫計劃書就非常直接和應(yīng)時，并且在編計劃書時還投入了大量的人力和精力，也就造成了計劃書比指導(dǎo)書詳細(xì)這種乍看起來不正常的現(xiàn)象。然而，如果這種逆向發(fā)展過程時間比較長，或者得不到及時扭轉(zhuǎn)，就會影響指導(dǎo)書和計劃書（簡稱兩書）的實施，結(jié)果把本應(yīng)該簡單的問題搞得很復(fù)雜，以至于編寫的文件執(zhí)行不了，兩書的內(nèi)容互相重復(fù)，只是滿足上級檢查的要求，而影響了HSE“兩書一表”的落實。鑒于(普遍)出現(xiàn)上述情況，非常有必要真正理解和澄清指導(dǎo)書與計劃書之間關(guān)系，以及HSE現(xiàn)場檢查表與“兩書”之間的關(guān)系。指導(dǎo)書用來描述常規(guī)的管理制度、操作規(guī)程、工藝紀(jì)律、崗位職責(zé)、檢查

31、規(guī)范及應(yīng)急程序等，是相對靜態(tài)的文件,是基層組織所包括的全部施工作業(yè)實施HSE風(fēng)險管理的基本指南。 HSE作業(yè)指導(dǎo)書指導(dǎo)書是根據(jù)設(shè)備、人員和各項常規(guī)作業(yè)的HSE風(fēng)險情況（也可按工藝單元、或設(shè)備操作單元劃分），在人員、工藝、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等因素相對穩(wěn)定的情況下，按照有關(guān)HSE判別標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，結(jié)合歷年工程施工總結(jié)出的經(jīng)驗教訓(xùn)，由管理人員、技術(shù)專家、熟練的崗位操作人員相結(jié)合進(jìn)行逐項危害識別，按照“合理并盡可能低（ALARP）”的風(fēng)險控制原則，對各類風(fēng)險制訂對策措施，經(jīng)過業(yè)務(wù)主管部門（或HSE監(jiān)督部門）組織評審后，整理匯編成相對固定的指導(dǎo)現(xiàn)場作業(yè)全過程的HSE管理文件。 HSE 作業(yè)計劃書計劃書是針對變

32、化了的情況，由基層組織結(jié)合具體施工作業(yè)的情況和所處環(huán)境等特定的條件，為滿足新項目作業(yè)的HSE管理體系要求，以及業(yè)主、承包商、相關(guān)方等對項目風(fēng)險管理的特殊要求，在進(jìn)入現(xiàn)場或從事作業(yè)前所編制的HSE具體作業(yè)文件。主要針對：主要針對：“ “兩新兩新” ”、“ “五變更五變更” ”n 新項目、新危害n 人員、環(huán)境、設(shè)備（設(shè)施）、工藝流程、技術(shù)表2、 HSE“兩書一表”之間關(guān)系對照表HSE作業(yè)指導(dǎo)書HSE作業(yè)計劃書檢查表編寫的組織由公司或分公司組織，經(jīng)管理層審核批準(zhǔn)后發(fā)布實施由項目部或基層隊站組織編寫和評審由公司或分公司組織，針對指導(dǎo)書和計劃書要求分級編寫，是指導(dǎo)書和計劃書的支持文件。指導(dǎo)書和計劃書要求

33、的檢查內(nèi)容發(fā)生變化時，檢查表隨之修訂和變化，操作性強(qiáng)，簡單直觀。檢查表應(yīng)存檔保管。應(yīng)用范圍公司或分公司內(nèi)所有常規(guī)作業(yè)活動項目部或基層隊站具體的作業(yè)活動風(fēng)險管理的內(nèi)容含蓋所有基層崗位和作業(yè)活動，包括管理制度、操作規(guī)程、工藝紀(jì)律、崗位職責(zé)、檢查規(guī)范及應(yīng)急程序等。對指導(dǎo)書沒有的涉及風(fēng)險識別。簡單、具體、實用，不包括指導(dǎo)書中已有的內(nèi)容，對指導(dǎo)書進(jìn)行補(bǔ)充文件變化程度相對固定、靜態(tài)。一般變動不大。 變化、動態(tài)。階段性文件。修改周期隨內(nèi)部審核和管理評審進(jìn)行修訂，一般在半年左右修改一次。隨項目或作業(yè)活動變化而修改或制訂新的計劃書。文件大小文件多、厚，一般都裝訂成冊，甚至有分冊文件簡單、薄，單行材料（可簡單成一

34、張紙）支持性接受計劃書和檢查表支持是指導(dǎo)書支持文件應(yīng)急要求一般程序規(guī)定具體的應(yīng)急計劃或預(yù)案中國石油集團(tuán)規(guī)定，凡是新上項目，必須根據(jù)項目情況，按照HSE管理體系要求，編制計劃書。隨著基層組織HSE管理體系運(yùn)行的不斷深化，指導(dǎo)書的內(nèi)容也會不斷得到完善和補(bǔ)充，計劃書在內(nèi)容和編制上就逐漸簡化。最后計劃書就可能會發(fā)展到是一個具體的應(yīng)急處置預(yù)案、變更程序或是一個現(xiàn)場作業(yè)許可票（證）。這是因為所有的作業(yè)活動都在指導(dǎo)書中進(jìn)行規(guī)范和要求了，計劃書沒有必要再重復(fù)了。 HSE 現(xiàn)場檢查表HSE現(xiàn)場檢查表是在現(xiàn)場施工過程中實施檢查的工具，涵蓋指導(dǎo)書和計劃書的主要檢查要求和檢查內(nèi)容，是事先精心設(shè)計的一套與“兩書”要求相

35、對應(yīng)的檢查表格。檢查表檢查表的作用就是要使檢查規(guī)范化、制度化，避免走馬觀花盲目檢查和僅憑經(jīng)驗檢查，能夠真正全面地發(fā)現(xiàn)問題和糾正不符合現(xiàn)象。中國石油集團(tuán)已經(jīng)分專業(yè)制訂HSE檢查標(biāo)準(zhǔn)，在檢查規(guī)范中按照HSE管理體系原理，不只是對靜態(tài)的設(shè)備、現(xiàn)場狀況進(jìn)行檢查，還可以通過座談、查記錄等方式，對人員培訓(xùn)、風(fēng)險管理活動等動態(tài)的情況進(jìn)行檢查。三、三、HSE“兩書一表”編寫和實際應(yīng)用既然HSE“兩書一表”是基層組織的HSE管理體系運(yùn)行模式，那就要特別強(qiáng)調(diào)其操作性和適用性，按照“由簡單到由簡單到詳細(xì)、由重點到一般、由側(cè)重到全面詳細(xì)、由重點到一般、由側(cè)重到全面”循序漸進(jìn)的方式逐步完善。為此，要把握好以下五個重點：一是要把握好風(fēng)險管理這一基礎(chǔ)。一是要把握好風(fēng)險管理這一基礎(chǔ)。風(fēng)險管理是HSE管理的核心內(nèi)容，HSE“兩書一表”重點就是要突出解決基層組織和作業(yè)中的風(fēng)險管理問題。在編寫HSE“兩書一表”時常用風(fēng)險矩陣圖（Risk Matrix）來識別和評估風(fēng)險，判別出高、中、低級別的風(fēng)險，用“危害-后果關(guān)聯(lián)圖”（Hazard Analysis -The Bow-Tie）方式分析和設(shè)置防止“頂端事件”（Top event）發(fā)生的屏障或防止后果發(fā)生的控制措施。根據(jù)這些分析判斷，按照作業(yè)、活動或崗位對關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)行描述。二是要把握好文件的培訓(xùn)。把適用的規(guī)章制度、操作規(guī)程整合進(jìn)指導(dǎo)書，融入到