全員參與意識和內(nèi)審能力內(nèi)訓(xùn)

1、2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用1浙江浙江XXXX有限公司有限公司 管理培訓(xùn)交流管理培訓(xùn)交流_ 杭州北航企業(yè)管理服務(wù)有限公司杭州北航企業(yè)管理服務(wù)有限公司_ 北京航協(xié)認(rèn)證中心杭州分中心北京航協(xié)認(rèn)證中心杭州分中心2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用2 開場導(dǎo)入開場導(dǎo)入自我介紹自我介紹l沈正國杭州北航企業(yè)管理服務(wù)有限公司 北京航協(xié)認(rèn)證中心杭州分中心 l主題:如何實現(xiàn)全員參與全員參與，提高員工參與內(nèi)部管理的積極性；為什么說內(nèi)審內(nèi)審和管理評審管理評審是企業(yè)必須的管理活動，如何避免流于形式？公司體系運行面臨的問題和解決思路；l預(yù)期效果：發(fā)現(xiàn)一些問題；引發(fā)一些思考；提供一些思路。2022-5-14杭州北航培

2、訓(xùn)專用3八項管理原則之一：“全員參與”交流話題：l“全員參與”是八項質(zhì)量管理原則之一。本企業(yè)目前在這一方面的現(xiàn)狀如何？具體反映出哪些問題？l造成現(xiàn)狀的原因有哪些？l為解決這些問題，大家有什么好的建議？2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用4八項管理原則之一：“全員參與”ISO9000族是怎么描述“全員參與”理念的l“各級人員都是組織之本，唯有其充分參與，才能使他們?yōu)榻M織的利益發(fā)揮其才干?！盜SO9000：2005為什么說各級人員都是組織之本？2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用5為什么說各級人員都是組織之本？問題一：誰在創(chuàng)造價值？誰處于主要增值過程，誰處于輔助過程？問題二：各級人員的作用和相互關(guān)系？

3、如何識別自己處于的職能層次？問題三：企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)和動力？如何促使企業(yè)高效運作？2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用6企業(yè)的發(fā)展過程中，“全員參與”狀態(tài)的變化問題一：企業(yè)發(fā)展了，規(guī)模擴大了，為什么“全員參與”變得困難起來了？問題二：在層次明顯的組織結(jié)構(gòu)條件下，“全員參與”的經(jīng)營環(huán)境由誰來創(chuàng)造？“領(lǐng)導(dǎo)的作用”，包含哪些？l八項管理原則之一“領(lǐng)導(dǎo)作用”：領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)確保組織的目的與方向的一致。他們應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造并保持良好的內(nèi)部環(huán)境，使員工能充分參與實現(xiàn)組織目標(biāo)的活動。2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用7如何實現(xiàn)“全員參與”“全員參與”作為一項管理原則，體現(xiàn)在ISO9001哪些要求中：l5.3d)質(zhì)量方針

4、在組織內(nèi)得到溝通和理解；什么是質(zhì)量方針？為什么要全體員工都理解？l5.4.1在相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)；l5.5.3在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程；l5.6評審應(yīng)包括評價改進(jìn)的機會和QMS變更的需求；l6.2.2d)確保組織的人員認(rèn)識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)；l7.2.3顧客溝通；l7.5.1在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供；l7.5.5在產(chǎn)品內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點期間提供防護(hù)；l8.5.3預(yù)防措施，確定潛在不合格及其原因，并消除它。2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用8如何實現(xiàn)“全員參與”員工五大相關(guān)方之一l滿足五大相關(guān)方要求，是企業(yè)生存和發(fā)展的前提。員工

5、滿意滿足員工要求，應(yīng)列入公司的經(jīng)營理念。l經(jīng)營理念l經(jīng)營方針l經(jīng)營目標(biāo)l方案/措施l持續(xù)改進(jìn)問題：什么叫體系？如何系統(tǒng)地解決一個問題？2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用9如何實現(xiàn)“全員參與” ISO9004：2000的建議6.2.1 人員的參與 管理者應(yīng)當(dāng)通過人員的參與和支持來提高組織（包括質(zhì)量管理體系）的有效性和效率。為了有助于實現(xiàn)業(yè)績改進(jìn)的目標(biāo)，組織應(yīng)當(dāng)通過以下活動鼓勵其人員的參與和發(fā)展：提供繼續(xù)培訓(xùn)，并進(jìn)行個人發(fā)展的策劃；l問題一：如何協(xié)調(diào)企業(yè)發(fā)展和個人發(fā)展之間的矛盾？l問題二：員工職業(yè)規(guī)劃的重要性以及如何利用？明確各自的職責(zé)和權(quán)限；l問題：您知道自己崗位應(yīng)發(fā)揮的價值和作用么？l縱向的職

6、責(zé)權(quán)限:組織結(jié)構(gòu)圖l橫向的職責(zé)權(quán)限:過程中的職責(zé)權(quán)限l管理策劃（P）涉及的職責(zé)權(quán)限確立個人和團(tuán)隊的目標(biāo)，對過程業(yè)績進(jìn)行管理并對結(jié)果進(jìn)行評價；l問題：如何看待“工作做得越多，錯誤犯得越多”的矛盾？2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用10如何實現(xiàn)“全員參與” ISO9004：2000的建議促進(jìn)人員參與目標(biāo)的確立和決策；l這樣做的好處：理解上的一致；公和私的利益上的協(xié)調(diào)統(tǒng)一；目標(biāo)的可實現(xiàn)程度以及體現(xiàn)民主、公平的管理文化。對工作成績給予承認(rèn)和獎勵；l問題：我們的員工想要什么？促進(jìn)開放式的雙向信息交流；l問題：如何看待“透明”式管理？我們的員工有權(quán)獲得哪些信息？對其人員的需求進(jìn)行連續(xù)評審；l問題：新形勢下

7、，我們需要什么樣的員工？創(chuàng)造條件以鼓勵創(chuàng)新；l創(chuàng)新：產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、工作創(chuàng)新。l問題：如何看公司是否已經(jīng)建立起這樣的環(huán)境和激勵機制？2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用11如何實現(xiàn)“全員參與” ISO9004：2000的建議確保團(tuán)隊工作有效；l問題一：團(tuán)隊工作效率低下，誰應(yīng)承擔(dān)責(zé)任？l問題二：如何看待“拉幫結(jié)派”？就建議和意見進(jìn)行溝通；l問題一：員工發(fā)表建議和意見的渠道是否已經(jīng)建立？l問題二：員工提出建議和意見是否得到授權(quán)或許可？l問題三：員工的建議和意見是否得到尊重？如何體現(xiàn)尊重？對人員的滿意程度進(jìn)行測量；l問題一：如何分析和評價員工的“需要”是合理的？l問題二：公司如何引導(dǎo)員工的方向？如

8、何影響員工？l問題三：員工能否分享到公司發(fā)展的成果，保證機制是否建立？了解人員加入和離開組織的原因。l問題一：如何看待員工流動？l問題二：如何把員工離職的正面作用發(fā)揮出來？2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用12什么是內(nèi)審?什么是審核?3.9.1 審核審核 audit ISO9000：2005 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價客觀的評價，以確定滿足滿足審核準(zhǔn)則的程度程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立系統(tǒng)的、獨立的的并形成文件的過程 注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與正在被審核的

9、活動無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實獨立性。2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用13ISO9001：2008關(guān)于內(nèi)審的要求8.2.2 內(nèi)部審核 組織應(yīng)按策劃的時間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否： a)符合策劃的安排（見7.1）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求； b)得到有效實施與保持。 組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實施、形成記錄以及報告結(jié)果的職責(zé)和要求。 應(yīng)保持

10、審核及其結(jié)果的記錄（見4.2.4）。 負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。后續(xù)活動應(yīng)包括對所采取措施的驗證和驗證結(jié)果的報告（見8.5.2）。注：作為指南，參見GB/T 19011。2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用14ISO19011:2002關(guān)于“審核目的”的描述6.2.2 審核目的確定審核要完成的事項，可包括： a） 確定受審核方管理體系或其一部分與審核準(zhǔn)則的符合程度； b） 評價管理體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力； c） 評價管理體系實現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性； d） 識別管理體系潛在的改進(jìn)方面。2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用15I

11、SO9004：2000關(guān)于內(nèi)審的要求8.2.1.3 內(nèi)部審核 最高管理者應(yīng)當(dāng)確保建立有效和高效的內(nèi)部審核過程，以評價質(zhì)量管理體系的強項強項和弱項弱項。內(nèi)部審核過程可作為獨內(nèi)部審核過程可作為獨立評定任何指定過程或活動的管理方面的工具立評定任何指定過程或活動的管理方面的工具。由于內(nèi)部審核是評價組織的有效性和效率，因此內(nèi)部審核過程可作為獨立的工具，用于獲取獲取現(xiàn)有的要求得到滿足的客觀證據(jù)客觀證據(jù)。 管理者確保采取對內(nèi)部審核結(jié)果作出的改進(jìn)措施很重要。內(nèi)部審核的策劃應(yīng)當(dāng)是靈活的，以便允許依據(jù)在審核過程中的審核發(fā)現(xiàn)和客觀證據(jù)對審核的重點進(jìn)行調(diào)整。在制定內(nèi)部審核計劃時，應(yīng)當(dāng)考慮來自審核區(qū)域的相關(guān)輸入以及其他

12、相關(guān)方的輸入。2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用16ISO9004：2000關(guān)于內(nèi)審的要求 內(nèi)部審核考慮的事項可包括：過程是否得到有效和高效地實施；持續(xù)改進(jìn)的機會；過程的能力；是否有效和高效地使用了統(tǒng)計技術(shù)；信息技術(shù)的應(yīng)用；質(zhì)量成本數(shù)據(jù)的分析；資源是否得到有效和高效地利用；過程和產(chǎn)品性能的結(jié)果和期望；業(yè)績測量的充分性和準(zhǔn)確性；改進(jìn)活動；與相關(guān)方的關(guān)系。 內(nèi)部審核報告有時可包括組織卓越業(yè)績的證據(jù)，以便提供管理者承認(rèn)和激勵組織內(nèi)人員的機會。2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用17內(nèi)審的作用ISO9000族關(guān)于內(nèi)審的思想總結(jié)：l內(nèi)審的目的至少包括管理評審和應(yīng)付認(rèn)證，但還應(yīng)包括其它目的。如評價為系統(tǒng)解決

13、某個領(lǐng)域的問題而建立的體系是否有效，某項工作/過程實施的有效性和效率等。l內(nèi)審是一種管理工具，而不僅僅是一個為應(yīng)付認(rèn)證而展開的活動。它的特點是：1）策劃周全；2）過程嚴(yán)謹(jǐn)、獨立；3）查問題系統(tǒng)全面；4）審核結(jié)論公正、可信；5）宣揚民主、科學(xué)。l在自我評價方面，內(nèi)審是對各職能層次/崗位自我評價的一種補充，以追求企業(yè)全員參與、透明公開、對事不對人的管理氛圍。2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用18愛華公司內(nèi)審問題交流請大家談?wù)剬Ρ酒髽I(yè)內(nèi)審有效性和效率的看法或體會l與會的高層領(lǐng)導(dǎo)；l上次內(nèi)審的內(nèi)審組長；l部門主管。交流：本企業(yè)內(nèi)審效果不佳的原因有哪些？2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用19內(nèi)審可能面臨

14、的困難管理成本付出高：需要投入企業(yè)骨干精英的很多精力和時間。l對策： 1）在作出內(nèi)審的決策前，評估內(nèi)審的必要性和成本投入，如問題的嚴(yán)重性，安排的內(nèi)審時間和方式； 2）控制審核范圍，轉(zhuǎn)繞審核目的不跑題； 3）盡可能把多次/多項內(nèi)審合并在一起實施，并盡可能安排在年度會議前。2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用20內(nèi)審可能面臨的困難內(nèi)審組能力不足，導(dǎo)致內(nèi)審有效性和效率不佳，不被企業(yè)認(rèn)可。l對策： 1）內(nèi)審計劃由總經(jīng)理或管代批準(zhǔn)，并在首次會議上對內(nèi)審組予以充分授權(quán)。內(nèi)審員對自己的檢查結(jié)果承擔(dān)責(zé)任； 2）內(nèi)審組成員來自相對獨立的部門，如：財務(wù)部門/質(zhì)檢部門。內(nèi)審員不檢查與自己有直接利益關(guān)系的職能； 3）高

15、層領(lǐng)導(dǎo)以組員或觀察員的身份參與審核； 4）外聘第三方專家參與內(nèi)審。等等2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用21管理評審的要求5.6.1總則ISO9001：2008 最高管理者應(yīng)按策劃的時間間隔評審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價改進(jìn)的機會和質(zhì)量管理體系變更的需求，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)變更的需求。 5.6.1 總則ISO9004：2000 最高管理者應(yīng)當(dāng)開展管理評審活動，使其不僅限于對質(zhì)量管理使其不僅限于對質(zhì)量管理體系的有效性和效率進(jìn)行驗證，且應(yīng)擴展為在整個組織范圍內(nèi)對體系的有效性和效率進(jìn)行驗證，且應(yīng)擴展為在整個組織范圍內(nèi)對體系效率進(jìn)行評價

16、的過程。體系效率進(jìn)行評價的過程。受到最高管理者領(lǐng)導(dǎo)作用激勵的管理評審應(yīng)當(dāng)成為交換新觀念、對輸入進(jìn)行開放式的討論和評價的平臺。 為使管理評審給組織帶來增值，最高管理者應(yīng)當(dāng)通過系統(tǒng)的基于質(zhì)量管理原則的評審，對產(chǎn)品實現(xiàn)和支持過程的業(yè)績進(jìn)行控制。評審的頻次應(yīng)當(dāng)視組織的需求而定。評審過程的輸入應(yīng)當(dāng)導(dǎo)致超越質(zhì)量管理體系有效性和效率的輸出。評審的輸出應(yīng)當(dāng)提供用于組織進(jìn)行業(yè)績改進(jìn)策劃的數(shù)據(jù)。2022-5-14杭州北航培訓(xùn)專用22管理評審的要求5.6.3 評審輸出 通過擴展管理評審的范圍，使之超越對質(zhì)量管理體系的驗證，最高管理者可將管理評審的輸出作為過程改進(jìn)的輸入。最高管理者也可將評審過程作為識別組織業(yè)績改進(jìn)機會的強有力工具識別組織業(yè)績改進(jìn)機會的強有力工具。評審計劃應(yīng)當(dāng)有利于及時為組織的戰(zhàn)略策劃方案提供數(shù)據(jù)。經(jīng)過選擇的輸出應(yīng)當(dāng)加以傳達(dá)，以便向組織內(nèi)人員表明管理評審過程如何導(dǎo)致使組織獲益的新目標(biāo)。 為了提高效率，其他的輸出可包括：產(chǎn)品和過程的業(yè)績目標(biāo)；組織的業(yè)績改進(jìn)目標(biāo)；對組織結(jié)構(gòu)和資源的適宜性的評價；營銷、產(chǎn)品以及使顧客和其他相關(guān)方滿意的戰(zhàn)略和切入點；針對已識別的風(fēng)險所制定的預(yù)防和減少損