證券基礎(chǔ)復(fù)習(xí)題ppt課件

1、1 1名詞解釋名詞解釋, 4, 44 41.實(shí)物國債 2.買入期權(quán) 3.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)4.存托憑證 5.有價(jià)證券 6.龍債券7.價(jià)錢優(yōu)先原那么 8.開放式基金2 2問答題問答題,4,45 5 1.請他談?wù)劰善蓖顿Y的心思要素。 2.簡述證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的原那么。 3.證券市場的根本功能是什么？簡要闡明之。 4.請他談?wù)勛C券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。 5.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表如今哪幾個(gè)方面？ 6.簡述金融期貨套期保值的根本做法。 7.封鎖式基金與開放式基金的主要區(qū)別？請從發(fā)行規(guī)模、買賣方式、買賣價(jià)錢和投資戰(zhàn)略等方面談 8.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管有什么意義？3計(jì)算題2個(gè)小題，共14分。 1我國股指期貨

2、于2019年4月16日正式開鑼。2019年4月19日滬深300五月份股指期貨IF1005開盤報(bào)價(jià)為3396點(diǎn)， 假設(shè)期貨投資者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將下跌，開盤即空頭開倉5張，并在當(dāng)日較低報(bào)價(jià)3176.2點(diǎn)平倉，試求：1該投資者需求投資多少資金？最低買賣保證金為合約價(jià)值的18%2該投資者虧損或者盈利是多少？股指期貨 每一點(diǎn)為價(jià)值300元人民幣2.某上市公司2019年3月1日發(fā)行5年期可轉(zhuǎn)換公司債券面額1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為1：50，該日上市公司的股價(jià)為20元。假設(shè)2021年5月10日該公司的股票市場價(jià)錢上升到22元，可轉(zhuǎn)換公司債券也上升到1200元。試求：1該公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)錢是多少？2

3、2021年5月10日該債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值和轉(zhuǎn)換平價(jià)是多少？32021年5月10日該債券持有人能否可以轉(zhuǎn)換成公司的股票？為什么？4單項(xiàng)選擇題20個(gè)小題，共20分。 1.以下關(guān)于有價(jià)證券的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。A本身沒有價(jià)值B持有者可憑此獲得一定的收入C是實(shí)踐資本的一種方式D是分配和籌措資金的手段2.開放式基金是經(jīng)過投資者向( )申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.證券買賣所3.以下不屬于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A.本幣升值 B.行業(yè)普遍運(yùn)營不景氣 C.購買力逐年提高 D.經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)4.股票的內(nèi)在價(jià)值是指( )。A.在股票票面上標(biāo)明的金額B.每股股票所代

4、表的實(shí)踐資產(chǎn)的價(jià)值C.公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)踐價(jià)值D.股票未來收益的貼現(xiàn)值5上證成指180指數(shù)從2019年7月1日起正式發(fā)布，基點(diǎn)為 上證30指數(shù)的收清點(diǎn)數(shù)3299.05點(diǎn)。A.2019年6月1日 B.2019年6月30日 C.2019年6月28日 D.2019年3月31日4單項(xiàng)選擇題20個(gè)小題，共20分。6.證券買賣市場又稱( )。A.一級(jí)市場 B.初級(jí)市場 C.二級(jí)市場 D.有形市場7.中國人本人興辦的第一家證券買賣所是( )。A.上海股份公所 B.上海眾業(yè)公所 C.北平證券買賣所 D.北平股份公所8.普通情況下,在多種基金中,年管理費(fèi)從低到高的順序是( )。A.貨幣基金債券基金股票基

5、金認(rèn)股權(quán)證基金B(yǎng).貨幣基金股票基金債券基金認(rèn)股權(quán)證基金C.貨幣基金債券基金認(rèn)股權(quán)證基金股票基金D.貨幣基金股票基金認(rèn)股權(quán)證基金債券基金9.參與優(yōu)先股是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息以外，還有權(quán)與普通股股東一同參與 的優(yōu)先股。A公司運(yùn)營決策 B.本期剩余盈利 C.優(yōu)先認(rèn)購公司股票 D.股東大會(huì)10滬深300指數(shù)的指數(shù)基期日為 ，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。A2019年12月31日 B.2019年12月31日C2019年7月1日 D.2019年7月1日4單項(xiàng)選擇題20個(gè)小題，共20分。11香港恒生綜合指數(shù)所取樣本股的上市公司包括 個(gè)行業(yè)類別。A.3 B.4 C.5 D.612根據(jù)及有關(guān)規(guī)定，一個(gè)基金

6、持有一家上市公司的股票，不得超越該基金資產(chǎn)凈值的 。A10% B.20% C.50% D.80%13基金托管人收取的托管費(fèi)的來源是 。A股息 B.利息 C.基金資產(chǎn) D.投資者交納14固定利率有價(jià)證券的價(jià)錢與市場利率變化普通呈現(xiàn) 。A.正向 B.反向 C.無關(guān) D.難以確定15目前，在我國證券市場上上市的債券中，期限最長的是 年期債券。A.10 B.15 C.20 D.304單項(xiàng)選擇題20個(gè)小題，共20分。16.于 正式實(shí)施。A2000年1月1日 B.2019年1月1日C2019年7月1日 D.2000年7月1日17.以下金融工具中，反映的是信托關(guān)系的有價(jià)證券是 。A基金 B.股票 C.債券

7、D.期權(quán)18證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反買賣規(guī)那么的，其責(zé)任 。A由直接責(zé)任人員承當(dāng)全部責(zé)任B由所屬證券公司承當(dāng)全部責(zé)任C由證券公司承當(dāng)主要責(zé)任，由直接責(zé)任人員承當(dāng)次要責(zé)任D由證券公司與直接責(zé)任人員承當(dāng)連帶責(zé)任19 是衡量一個(gè)基金運(yùn)營好壞的主要目的，也是基金單位買賣價(jià)錢的計(jì)算根據(jù)。A.基金規(guī)模 B.基金收益率 C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金贖回率4單項(xiàng)選擇題20個(gè)小題，共20分。20只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行的期權(quán)種類是 。A.美式期權(quán) B.歐式期權(quán) C.百慕大期權(quán) D.日式期權(quán)21以下種類基金中，對于偏好平安性的投資者而言，應(yīng)選擇 。A.開放式基金 B.指數(shù)基金 C.生長型

8、基金 D.債券基金22英國金融時(shí)報(bào)指數(shù)分為三種，每一種都有一定數(shù)量的股票組成，以下數(shù)字中不屬于金融時(shí)報(bào)指數(shù)構(gòu)成數(shù)量的數(shù)字是 。A.30 B.50 C.100 D.700多23美國NASDAQ市場構(gòu)成了一個(gè)全美一致的場外二級(jí)市場， 年確立了其合法位置。A.1971年 B.1972年 C.1975年 D.1979年24歐洲債券票面所運(yùn)用的貨幣最主要的是 。A.英鎊 B.馬克 C.美圓 D.歐元25契約型基金反映的是 關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán) B.債務(wù)債務(wù) C.投資 D.信托4單項(xiàng)選擇題20個(gè)小題，共20分。26道瓊斯股價(jià)指數(shù)所采用的基期是 。A.1928年10月1日 B.1935年7月1日C.1962年4月

9、10日 D.1964年7月1日27設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，注冊資本最低限額為人民幣 。A.5000萬 B.1億 C.5億 D.10億28根據(jù)的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.3年 B.6年 C.5年 D.4年29 不是債券的特征。A.歸還性 B.流動(dòng)性 C.參與性 D.收益性30公司稅后利潤最優(yōu)先思索的分配工程是 。A.提取盈余公積金 B.提取公益金 C.彌補(bǔ)虧損 D.支付股利4單項(xiàng)選擇題20個(gè)小題，共20分。31外國公司股票在美國上市通常采用 。A.股票 B.存托憑證 C.權(quán)證 D.股票期權(quán)32投資者持股期間的股息收入與買賣價(jià)差占股

10、票買入價(jià)錢的比率，稱為 。A.持有期收益率 B.股利收益率 C.實(shí)踐收益率 D.投資收益率33我國可供STAQ、NET系統(tǒng)原掛牌公司股份和退市上市公司股份的流通市場屬于 。A.二板市場 B.三板市場 C.二級(jí)市場 D.三級(jí)市場34以下屬于貨幣證券的金融工具有 。A.股票 B.債券 C.商業(yè)匯票 D.基金35向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，其審查條件相對較松，不采用公示制度的證券是 。A.國際證券 B.特定證券 C.私募證券 D.固定收益證券4單項(xiàng)選擇題20個(gè)小題，共20分。 36上證180指數(shù)從性質(zhì)上看屬于 。 A.成分指數(shù) B.綜合指數(shù) C.分類指數(shù) D.債券指數(shù) 37證券市場監(jiān)管的主要手段是 。

11、A.法律手段 B.經(jīng)濟(jì)手段 C.行政手段 D.行業(yè)自律 38金融期貨期權(quán)的對象是 。 A.股票指數(shù) B.外匯 C.金融期貨合約 D.遠(yuǎn)期合約 39我國國內(nèi)發(fā)行人民幣金融債券是于 。 A.1980年 B.1982年 C.1985年 D.1988年 40看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)錢在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì) 。 A.上漲 B.下跌 C.不變 D.難以判別5多項(xiàng)選擇題1021優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表如今 。A.分配公司收益 B.分配剩余資產(chǎn)C.認(rèn)股權(quán) D.公司運(yùn)營表決權(quán)2債券票面的根本要素包括 。A.票面價(jià)值 B.歸還期限 C.利率 D.發(fā)行者稱號(hào)3證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括 。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的

12、設(shè)立 B.證券的托管和過戶C.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 D.提供投資建議4中國證券業(yè)的自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)有 。A.證券買賣所 B.綜合性證券公司 C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券金融工委5證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括 。A.環(huán)境控制 B.業(yè)務(wù)控制 C.內(nèi)部稽核 D.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制5多項(xiàng)選擇題102 6資本證券包括 。 A.股票 B.債券 C.期貨合約 D.基金證券 7股票的收益表現(xiàn)為 。 A.紅利收入 B.資本利得 C.公積金轉(zhuǎn)增收益 D.建業(yè)股息 8根據(jù)債券券面形狀的不同，債券的分類包括 。 A.實(shí)物債券 B.貼現(xiàn)債券 C.憑證式債券 D.記帳式債券 9契約型基金的當(dāng)事人包括 。 A.委托人 B.受托人

13、 C.投資顧問 D.受害人 10認(rèn)股權(quán)證的要素包括 。 A.認(rèn)購數(shù)量 B.認(rèn)購價(jià)錢 C.認(rèn)購期限 D.認(rèn)購種類5多項(xiàng)選擇題10211ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括 。A.根底證券的發(fā)行公司 B.存券銀行C.托管銀行 D.中央存托公司12證券市場法律制度主要包括 等。A.證券發(fā)行制度 B.信息披露制度 C.證券買賣制度 D.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)控制度13套期保值的根本類型是 。A.多頭套期保值 B.空頭套期保值C.對應(yīng)套期保值 D.對沖套期保值14證券發(fā)行的信息披露制度的意義在于 。A.利于價(jià)值判別 B.防止信息濫用C.利于監(jiān)視運(yùn)營管理 D.提高市場效率15我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有 。A

14、.為股票的發(fā)行出具招股闡明書 B.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書C.為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄D.審查、修正、制造與證券發(fā)行、上市和買賣有關(guān)的法律文件5多項(xiàng)選擇題10216有價(jià)證券的特征包括 。A.產(chǎn)權(quán)性 B.收益性 C.流動(dòng)性 D.風(fēng)險(xiǎn)性17股票是一種 。A.有價(jià)證券 B.資本證券 C.要式證券 D.綜合權(quán)益證券18證券投資基金的特點(diǎn)包括 。A.集合投資 B.分散風(fēng)險(xiǎn) C.收益穩(wěn)定 D.專家管理19可轉(zhuǎn)換債券的要素包括 。A.轉(zhuǎn)換比例 B.轉(zhuǎn)換期限 C.轉(zhuǎn)換價(jià)錢 D.轉(zhuǎn)換數(shù)量20存托憑證的優(yōu)點(diǎn)包括 。A.發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡單且發(fā)行本錢低B.市場容量大、籌資才干強(qiáng)C.能提高公司的知名度

15、，為日后在國外上市奠定根底D.可以避開直接發(fā)行股票、債券的法律要求6判別題101 1普通情況下，虛擬資本的價(jià)錢總額就是實(shí)踐資本額，其變化反映了實(shí)踐資本額的變化。 2當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較短的債券，這樣可以防止市場利率下降而負(fù)擔(dān)較高的利息。 3場外買賣市場與場內(nèi)買賣市場有很多不同，但其價(jià)錢決議機(jī)制都是公開競價(jià)。 4證券發(fā)行市場沒有特定的發(fā)行場所，只是一個(gè)無形的市場。 5可轉(zhuǎn)換債券實(shí)踐上是一種長期的普通股票的看漲期權(quán)。 6判別題101 6證券市場是股票、債券、投資基金等各種有價(jià)證券的買賣場所。 7基金托管費(fèi)通常按照基金凈值的一定比例提取，按月支付給托管人。 8備兌權(quán)證是認(rèn)股權(quán)證的一種。 9影響期貨價(jià)錢的主要要素是持有現(xiàn)貨的本錢和時(shí)間價(jià)值。 10世界上最早的股票價(jià)錢指數(shù)是道瓊斯股價(jià)指數(shù)。 6判別題101 11規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)其自有資金應(yīng)不低于人民幣2億元。 12經(jīng)濟(jì)周期是引起股票市場周期動(dòng)搖的根本緣由，因此股票市場的周期動(dòng)搖與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。 13對看漲期權(quán)而言，假設(shè)市場