證券基礎復習題ppt課件

1、1 1名詞解釋名詞解釋, 4, 44 41.實物國債 2.買入期權(quán) 3.系統(tǒng)風險4.存托憑證 5.有價證券 6.龍債券7.價錢優(yōu)先原那么 8.開放式基金2 2問答題問答題,4,45 5 1.請他談談股票投資的心思要素。 2.簡述證券公司完善內(nèi)部控制機制的原那么。 3.證券市場的根本功能是什么？簡要闡明之。 4.請他談談證券投資收益與風險的關(guān)系。 5.證券投資的系統(tǒng)性風險主要表如今哪幾個方面？ 6.簡述金融期貨套期保值的根本做法。 7.封鎖式基金與開放式基金的主要區(qū)別？請從發(fā)行規(guī)模、買賣方式、買賣價錢和投資戰(zhàn)略等方面談 8.加強證券市場監(jiān)管有什么意義？3計算題2個小題，共14分。 1我國股指期貨

2、于2019年4月16日正式開鑼。2019年4月19日滬深300五月份股指期貨IF1005開盤報價為3396點， 假設期貨投資者預期當日期貨報價將下跌，開盤即空頭開倉5張，并在當日較低報價3176.2點平倉，試求：1該投資者需求投資多少資金？最低買賣保證金為合約價值的18%2該投資者虧損或者盈利是多少？股指期貨 每一點為價值300元人民幣2.某上市公司2019年3月1日發(fā)行5年期可轉(zhuǎn)換公司債券面額1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為1：50，該日上市公司的股價為20元。假設2021年5月10日該公司的股票市場價錢上升到22元，可轉(zhuǎn)換公司債券也上升到1200元。試求：1該公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價錢是多少？2

3、2021年5月10日該債券的轉(zhuǎn)換價值和轉(zhuǎn)換平價是多少？32021年5月10日該債券持有人能否可以轉(zhuǎn)換成公司的股票？為什么？4單項選擇題20個小題，共20分。 1.以下關(guān)于有價證券的說法錯誤的選項是( )。A本身沒有價值B持有者可憑此獲得一定的收入C是實踐資本的一種方式D是分配和籌措資金的手段2.開放式基金是經(jīng)過投資者向( )申購和贖回實現(xiàn)流通的。A基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.證券買賣所3.以下不屬于證券投資的系統(tǒng)風險的是( )。A.本幣升值 B.行業(yè)普遍運營不景氣 C.購買力逐年提高 D.經(jīng)濟周期風險4.股票的內(nèi)在價值是指( )。A.在股票票面上標明的金額B.每股股票所代

4、表的實踐資產(chǎn)的價值C.公司清算時每一股所代表的實踐價值D.股票未來收益的貼現(xiàn)值5上證成指180指數(shù)從2019年7月1日起正式發(fā)布，基點為 上證30指數(shù)的收清點數(shù)3299.05點。A.2019年6月1日 B.2019年6月30日 C.2019年6月28日 D.2019年3月31日4單項選擇題20個小題，共20分。6.證券買賣市場又稱( )。A.一級市場 B.初級市場 C.二級市場 D.有形市場7.中國人本人興辦的第一家證券買賣所是( )。A.上海股份公所 B.上海眾業(yè)公所 C.北平證券買賣所 D.北平股份公所8.普通情況下,在多種基金中,年管理費從低到高的順序是( )。A.貨幣基金債券基金股票基

5、金認股權(quán)證基金B(yǎng).貨幣基金股票基金債券基金認股權(quán)證基金C.貨幣基金債券基金認股權(quán)證基金股票基金D.貨幣基金股票基金認股權(quán)證基金債券基金9.參與優(yōu)先股是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息以外，還有權(quán)與普通股股東一同參與 的優(yōu)先股。A公司運營決策 B.本期剩余盈利 C.優(yōu)先認購公司股票 D.股東大會10滬深300指數(shù)的指數(shù)基期日為 ，基點為1000點。A2019年12月31日 B.2019年12月31日C2019年7月1日 D.2019年7月1日4單項選擇題20個小題，共20分。11香港恒生綜合指數(shù)所取樣本股的上市公司包括 個行業(yè)類別。A.3 B.4 C.5 D.612根據(jù)及有關(guān)規(guī)定，一個基金

6、持有一家上市公司的股票，不得超越該基金資產(chǎn)凈值的 。A10% B.20% C.50% D.80%13基金托管人收取的托管費的來源是 。A股息 B.利息 C.基金資產(chǎn) D.投資者交納14固定利率有價證券的價錢與市場利率變化普通呈現(xiàn) 。A.正向 B.反向 C.無關(guān) D.難以確定15目前，在我國證券市場上上市的債券中，期限最長的是 年期債券。A.10 B.15 C.20 D.304單項選擇題20個小題，共20分。16.于 正式實施。A2000年1月1日 B.2019年1月1日C2019年7月1日 D.2000年7月1日17.以下金融工具中，反映的是信托關(guān)系的有價證券是 。A基金 B.股票 C.債券

7、D.期權(quán)18證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反買賣規(guī)那么的，其責任 。A由直接責任人員承當全部責任B由所屬證券公司承當全部責任C由證券公司承當主要責任，由直接責任人員承當次要責任D由證券公司與直接責任人員承當連帶責任19 是衡量一個基金運營好壞的主要目的，也是基金單位買賣價錢的計算根據(jù)。A.基金規(guī)模 B.基金收益率 C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金贖回率4單項選擇題20個小題，共20分。20只能在期權(quán)到期日當天執(zhí)行的期權(quán)種類是 。A.美式期權(quán) B.歐式期權(quán) C.百慕大期權(quán) D.日式期權(quán)21以下種類基金中，對于偏好平安性的投資者而言，應選擇 。A.開放式基金 B.指數(shù)基金 C.生長型

8、基金 D.債券基金22英國金融時報指數(shù)分為三種，每一種都有一定數(shù)量的股票組成，以下數(shù)字中不屬于金融時報指數(shù)構(gòu)成數(shù)量的數(shù)字是 。A.30 B.50 C.100 D.700多23美國NASDAQ市場構(gòu)成了一個全美一致的場外二級市場， 年確立了其合法位置。A.1971年 B.1972年 C.1975年 D.1979年24歐洲債券票面所運用的貨幣最主要的是 。A.英鎊 B.馬克 C.美圓 D.歐元25契約型基金反映的是 關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán) B.債務債務 C.投資 D.信托4單項選擇題20個小題，共20分。26道瓊斯股價指數(shù)所采用的基期是 。A.1928年10月1日 B.1935年7月1日C.1962年4月

9、10日 D.1964年7月1日27設立經(jīng)紀類證券公司，注冊資本最低限額為人民幣 。A.5000萬 B.1億 C.5億 D.10億28根據(jù)的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.3年 B.6年 C.5年 D.4年29 不是債券的特征。A.歸還性 B.流動性 C.參與性 D.收益性30公司稅后利潤最優(yōu)先思索的分配工程是 。A.提取盈余公積金 B.提取公益金 C.彌補虧損 D.支付股利4單項選擇題20個小題，共20分。31外國公司股票在美國上市通常采用 。A.股票 B.存托憑證 C.權(quán)證 D.股票期權(quán)32投資者持股期間的股息收入與買賣價差占股

10、票買入價錢的比率，稱為 。A.持有期收益率 B.股利收益率 C.實踐收益率 D.投資收益率33我國可供STAQ、NET系統(tǒng)原掛牌公司股份和退市上市公司股份的流通市場屬于 。A.二板市場 B.三板市場 C.二級市場 D.三級市場34以下屬于貨幣證券的金融工具有 。A.股票 B.債券 C.商業(yè)匯票 D.基金35向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，其審查條件相對較松，不采用公示制度的證券是 。A.國際證券 B.特定證券 C.私募證券 D.固定收益證券4單項選擇題20個小題，共20分。 36上證180指數(shù)從性質(zhì)上看屬于 。 A.成分指數(shù) B.綜合指數(shù) C.分類指數(shù) D.債券指數(shù) 37證券市場監(jiān)管的主要手段是 。

11、A.法律手段 B.經(jīng)濟手段 C.行政手段 D.行業(yè)自律 38金融期貨期權(quán)的對象是 。 A.股票指數(shù) B.外匯 C.金融期貨合約 D.遠期合約 39我國國內(nèi)發(fā)行人民幣金融債券是于 。 A.1980年 B.1982年 C.1985年 D.1988年 40看漲期權(quán)的賣方預期該種金融資產(chǎn)的價錢在期權(quán)有效期內(nèi)將會 。 A.上漲 B.下跌 C.不變 D.難以判別5多項選擇題1021優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表如今 。A.分配公司收益 B.分配剩余資產(chǎn)C.認股權(quán) D.公司運營表決權(quán)2債券票面的根本要素包括 。A.票面價值 B.歸還期限 C.利率 D.發(fā)行者稱號3證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括 。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的

12、設立 B.證券的托管和過戶C.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 D.提供投資建議4中國證券業(yè)的自律性監(jiān)管機構(gòu)有 。A.證券買賣所 B.綜合性證券公司 C.證券業(yè)協(xié)會 D.證券金融工委5證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括 。A.環(huán)境控制 B.業(yè)務控制 C.內(nèi)部稽核 D.會計系統(tǒng)控制5多項選擇題102 6資本證券包括 。 A.股票 B.債券 C.期貨合約 D.基金證券 7股票的收益表現(xiàn)為 。 A.紅利收入 B.資本利得 C.公積金轉(zhuǎn)增收益 D.建業(yè)股息 8根據(jù)債券券面形狀的不同，債券的分類包括 。 A.實物債券 B.貼現(xiàn)債券 C.憑證式債券 D.記帳式債券 9契約型基金的當事人包括 。 A.委托人 B.受托人

13、 C.投資顧問 D.受害人 10認股權(quán)證的要素包括 。 A.認購數(shù)量 B.認購價錢 C.認購期限 D.認購種類5多項選擇題10211ADR業(yè)務中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包括 。A.根底證券的發(fā)行公司 B.存券銀行C.托管銀行 D.中央存托公司12證券市場法律制度主要包括 等。A.證券發(fā)行制度 B.信息披露制度 C.證券買賣制度 D.證券機構(gòu)監(jiān)控制度13套期保值的根本類型是 。A.多頭套期保值 B.空頭套期保值C.對應套期保值 D.對沖套期保值14證券發(fā)行的信息披露制度的意義在于 。A.利于價值判別 B.防止信息濫用C.利于監(jiān)視運營管理 D.提高市場效率15我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有 。A

14、.為股票的發(fā)行出具招股闡明書 B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書C.為證券承銷活動出具驗證筆錄D.審查、修正、制造與證券發(fā)行、上市和買賣有關(guān)的法律文件5多項選擇題10216有價證券的特征包括 。A.產(chǎn)權(quán)性 B.收益性 C.流動性 D.風險性17股票是一種 。A.有價證券 B.資本證券 C.要式證券 D.綜合權(quán)益證券18證券投資基金的特點包括 。A.集合投資 B.分散風險 C.收益穩(wěn)定 D.專家管理19可轉(zhuǎn)換債券的要素包括 。A.轉(zhuǎn)換比例 B.轉(zhuǎn)換期限 C.轉(zhuǎn)換價錢 D.轉(zhuǎn)換數(shù)量20存托憑證的優(yōu)點包括 。A.發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單且發(fā)行本錢低B.市場容量大、籌資才干強C.能提高公司的知名度

15、，為日后在國外上市奠定根底D.可以避開直接發(fā)行股票、債券的法律要求6判別題101 1普通情況下，虛擬資本的價錢總額就是實踐資本額，其變化反映了實踐資本額的變化。 2當未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行期限較短的債券，這樣可以防止市場利率下降而負擔較高的利息。 3場外買賣市場與場內(nèi)買賣市場有很多不同，但其價錢決議機制都是公開競價。 4證券發(fā)行市場沒有特定的發(fā)行場所，只是一個無形的市場。 5可轉(zhuǎn)換債券實踐上是一種長期的普通股票的看漲期權(quán)。 6判別題101 6證券市場是股票、債券、投資基金等各種有價證券的買賣場所。 7基金托管費通常按照基金凈值的一定比例提取，按月支付給托管人。 8備兌權(quán)證是認股權(quán)證的一種。 9影響期貨價錢的主要要素是持有現(xiàn)貨的本錢和時間價值。 10世界上最早的股票價錢指數(shù)是道瓊斯股價指數(shù)。 6判別題101 11規(guī)定，設立證券登記結(jié)算機構(gòu)其自有資金應不低于人民幣2億元。 12經(jīng)濟周期是引起股票市場周期動搖的根本緣由，因此股票市場的周期動搖與經(jīng)濟周期具有同步性。 13對看漲期權(quán)而言，假設市場