《商法學(xué)》教學(xué)大綱

1、商法學(xué)教學(xué)大綱一、課程名稱(chēng)：商法學(xué) Commercial Law二、課程編號(hào)：04026030三、學(xué)時(shí)與學(xué)分：51學(xué)時(shí)，3學(xué)分四、考核方式：考試五、先修課程：民法學(xué)六、適用專(zhuān)業(yè)：法學(xué)本科專(zhuān)業(yè)七、課程教學(xué)目標(biāo)：1、使學(xué)生了解和掌握商法的基本概念、基本知識(shí)、基本理論，熟悉有關(guān)的商事法律、法規(guī)和司法解釋?zhuān)?、使學(xué)生能夠訓(xùn)練自己應(yīng)用商事法方面的知識(shí)解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的能力。八、說(shuō)明商法是私法的重要構(gòu)成部分，也是是我國(guó)高等法學(xué)教育發(fā)展中重要的學(xué)科。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，社會(huì)各界對(duì)這些學(xué)科的需求顯得越來(lái)越迫切和突出。商法教學(xué)內(nèi)容包括商法總論及商法分論兩大部分，第一部分將講授關(guān)于大陸法系國(guó)家的商、

2、商法、商人、商行為等重要內(nèi)容，第二部分講授商法系列部分法，包括公司法、證券法、保險(xiǎn)法、票據(jù)法以及破產(chǎn)等。所以，商法這門(mén)學(xué)科既具有很強(qiáng)的理論性，也具有很強(qiáng)的實(shí)踐性，屬于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下法學(xué)專(zhuān)業(yè)本科學(xué)生必須掌握的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)之一。學(xué)好商法學(xué)，可以使我們?cè)谡莆丈谭ɑ纠碚摰耐瑫r(shí)，比較嫻熟地把握關(guān)于公司、證券、保險(xiǎn)、票據(jù)以及破產(chǎn)等重要知識(shí)，從而培養(yǎng)理論知識(shí)與實(shí)務(wù)操作兼具的法學(xué)人才。九、基本教學(xué)內(nèi)容：第一編 總 論第一章 商法概述提要商事及商法的含義；商法內(nèi)在的本質(zhì)特征；商法的歷史沿革與發(fā)展現(xiàn)狀；商法在整個(gè)法律體系中的定位；商法與民法、經(jīng)濟(jì)法的外部邊界；商法的基本原則；第一節(jié) 商法的界定 、商法的概念商法“為

3、規(guī)定關(guān)于商事之法律”。 （一）商的含義 、從一般字義來(lái)講，“商”即商品的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。、從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講，“商”則是指以營(yíng)利為目的的直接媒介財(cái)貨交易的行為。、法律上所稱(chēng)的“商”，一般包括以下幾種類(lèi)型：（1）固有商。（2）輔助商。（3）第三種商。（4）第四種商。（二）商事的范圍（三）商法的概念商法可分為形式意義的商法和實(shí)質(zhì)意義的商法。形式意義的商法是指國(guó)家立法機(jī)關(guān)所制定的以“商法典”命名的狹義商法。實(shí)質(zhì)意義的商法主要包括有關(guān)商事的單行法律、法規(guī)、規(guī)章以及商事自律性規(guī)范和商事習(xí)慣。二、商法的特征（一）商法是私法與公法的有機(jī)融合（二）商法實(shí)行組織法與行為法相結(jié)合的立法體制（三）商法具有濃厚的技術(shù)性（四）商法

4、規(guī)范既有強(qiáng)制性又有任意性（五）商法具有很強(qiáng)的國(guó)際性第二節(jié) 商法的歷史與現(xiàn)狀 一、國(guó)外商法的歷史與現(xiàn)狀（一） 商法的歷史沿革1、中世紀(jì)的商人法（Law Merchant）。2、初期的國(guó)家單行商事立法。3、劃時(shí)代的商法典。 （二）商法形成后所面臨的挑戰(zhàn)1、“民商合一”對(duì)商法的挑戰(zhàn)2、“經(jīng)商合一”對(duì)商法的挑戰(zhàn)。（三）商法的發(fā)展現(xiàn)狀二、我國(guó)商法的歷史與現(xiàn)狀（一）我國(guó)商法的歷史沿革1、清朝末年的商法。 2、中華民國(guó)的商法。 3、新中國(guó)的商事立法。 （二）我國(guó)商法的發(fā)展現(xiàn)狀 第三節(jié)商法的地位一、國(guó)外商法在法律體系中的地位（一）民商法分立模式。（二）民商法合一模式。（三）示范性質(zhì)的統(tǒng)一商法典模式。美國(guó)統(tǒng)一商

5、法典。（四）單行商事法模式。采用這種模式的典型代表是英國(guó)。二、我國(guó)商法在法律體系中的地位（一） 關(guān)于商法地位的幾種學(xué)說(shuō)。主要有三種觀點(diǎn)。、“民商合一論”。、“民商分立論”。、“經(jīng)商合一論”。（二） 商法與民法、經(jīng)濟(jì)法的外部邊界我們認(rèn)為，商法既不應(yīng)認(rèn)為是民法的特別法，也不應(yīng)將其納入經(jīng)濟(jì)法的范疇，它在我國(guó)法律體系中應(yīng)占據(jù)獨(dú)立部門(mén)法的地位。第四節(jié) 商法的基本原則一、商法基本原則的確定（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入嚴(yán)格法定原則；（2）確認(rèn)營(yíng)利保護(hù)營(yíng)利原則；（3）促使交易簡(jiǎn)便迅捷原則；（4）維護(hù)交易公平原則；（5）保障交易安全原則。二、商法基本原則的內(nèi)容（一）市場(chǎng)準(zhǔn)入嚴(yán)格法定原則、商事主體類(lèi)型法定。、商事主體標(biāo)準(zhǔn)法定。

6、、商事主體程序法定。（二）確認(rèn)營(yíng)利保護(hù)原則（三）促使交易簡(jiǎn)便迅捷原則、尊重當(dāng)事人的意思自治。、交易方式和交易客體的定型化。、短期時(shí)效主義。（四）維護(hù)交易公平原則、平等互利原則。、誠(chéng)實(shí)信用原則。（五）保障交易安全原則、要式主義。、公示主義。3、外觀主義。4、嚴(yán)格責(zé)任主義。復(fù)習(xí)思考題1、 什么是商法？它的內(nèi)在本質(zhì)特征有哪些？2、 試析商法的形成過(guò)程與發(fā)展現(xiàn)狀。3、 談?wù)勆谭ㄔ谖覈?guó)整個(gè)法律體系中的定位問(wèn)題。4、 試論商法與民法、經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)在聯(lián)系與本質(zhì)區(qū)別。5、 我國(guó)商法應(yīng)有哪些基本原則？ 第二章商事主體提要商事主體的含義和構(gòu)成要件；商事主體的法律特征和分類(lèi)；個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的法律界定及其利弊分析；合伙企

7、業(yè)的法律特征和法定類(lèi)型；公司的法律特征和法定類(lèi)型。第一節(jié)商事主體的法律界定一、商事主體的概念商事主體在西方傳統(tǒng)商法上被稱(chēng)為“商人”是一種特定的社會(huì)階層。二、商事主體的法律特征商事主體同其他法律關(guān)系主體相比，具有以下個(gè)法律特征。、商事主體在商事法律關(guān)系處于中心地位。、商事主體的資格必須為商法所確認(rèn)和規(guī)定。、商事主體必須具有商事權(quán)利能力和商事行為能力。、商事主體是商事活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者。三、商事主體的分類(lèi)商事主體依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以有不同的分類(lèi)。（一）免登記商人、應(yīng)登記商人和自由登記商人。、免登記商人。、應(yīng)登記商人。、自由登記商人。（二）商自然人、商合伙和商法人、商自然人。、商合伙。、商法人。（三）大商

8、人和小商人。、大商人。、小商人。第二節(jié) 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)一、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的概念個(gè)人獨(dú)資企業(yè)是指依照個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。二、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的法律特征（一）投資主體的單一性（二）所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)合二為一（三）企業(yè)資格與業(yè)主人格的重合性（四）業(yè)主對(duì)企業(yè)責(zé)任的無(wú)限性三、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的利弊分析（一）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的優(yōu)越性、利潤(rùn)獨(dú)享，有充足的動(dòng)力源泉。、經(jīng)營(yíng)完全自主，制約因素少。、設(shè)立簡(jiǎn)便，解散容易。、易于保守商業(yè)秘密。、企業(yè)目標(biāo)和個(gè)人目標(biāo)完全一致。（二）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的局限性、投資者的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大。、容易出現(xiàn)決策失誤

9、。、經(jīng)營(yíng)規(guī)模有限。、企業(yè)壽命不長(zhǎng)。 第三節(jié) 合伙企業(yè)一、合伙企業(yè)的概念所謂合伙企業(yè)是指依照中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營(yíng)、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的營(yíng)利性組織。二、合伙企業(yè)的法律特征（一）合伙協(xié)議是合伙企業(yè)成立的法律基礎(chǔ)（二）各合伙人之間休戚相關(guān)、利害與共（三）合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任三、合伙企業(yè)的法定類(lèi)型（一）國(guó)外合伙企業(yè)的法定類(lèi)型（二）我國(guó)合伙企業(yè)的法定類(lèi)型第四節(jié) 公 司一、 公司的概念 一般來(lái)講，所謂公司就是指依照公司立法所規(guī)定的條件和程序設(shè)立的、以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。 二、公司的法律特征 一般

10、來(lái)講，公司應(yīng)具有以下四個(gè)法律特征： （一）公司必須從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)(二)公司必須以營(yíng)利為目的(三)公司具有法人資格 (四)公司的標(biāo)準(zhǔn)具有法定性 三、公司的法定類(lèi)型1.無(wú)限公司。2.有限責(zé)任公司。3.兩合公司。4.股份有限公司。5.股份兩合公司。復(fù)習(xí)思考題 1、 什么是商事主體？它必須具有哪些法律特征？2、 談?wù)勆套匀蝗?、商合伙、商法人的區(qū)別與聯(lián)系。3、 什么是個(gè)人獨(dú)資企業(yè)？它的法律特征有哪些？4、 什么是合伙企業(yè)？它的法律特征有哪些？5、 什么是公司？它主要有哪些法定類(lèi)型？ 第三章商事行為 提要商事行為的含義；商事行為的構(gòu)成；商事行為的分類(lèi)；商事行為的意義；商事代理行為的本質(zhì)特征與基本內(nèi)容。第一節(jié)

11、商事行為的法律界定一、商事行為的概念歸納起來(lái)，商事行為，即商事法律行為，是指商事主體為了設(shè)立、變更、終止商事權(quán)利和商事義務(wù)而實(shí)施的合法行為。二、商事行為的特征一般來(lái)講，商事行為具有以下四個(gè)法律特征。（一）以意思表示為基本要素（二）能夠引起商事主體預(yù)期的法律后果（三）商事行為是一種合法行為（四）商事行為具有自主性第二節(jié) 商事行為的構(gòu)成與分類(lèi)一、商事行為的構(gòu)成一般來(lái)講，商事行為應(yīng)該具有以下三個(gè)構(gòu)成要件。（一）商事行為的主體必須是商人（二）商事行為必須具有營(yíng)利的目的（三）商事行為屬于持續(xù)性的營(yíng)業(yè)行為二、商事行為的分類(lèi)（一）單方商事行為與雙方商事行為（二）絕對(duì)商事行為與相對(duì)商事行為（三）基本商事行為與

12、附屬商事行為（四）完全商事行為與推定商事行為三、商事行為的法律意義1商事行為是最為重要、最為廣泛的商事法律事實(shí)。2商事行為是構(gòu)成現(xiàn)代商法的立法基礎(chǔ)之一。3確定商事行為的內(nèi)涵與外延有利于商事行為的認(rèn)定和對(duì)其適用商法的規(guī)則。4商法確認(rèn)的商事行為制度，對(duì)于繁榮工商業(yè)、防范交易風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和維護(hù)市場(chǎng)秩序有著十分重要的意義。第三節(jié)商事代理行為一、商事代理行為的概念商事代理行為是指商事代理人以營(yíng)利為目的，接受被代理人（委托人）的委托，在一定的區(qū)域或處所代替被代理人同相對(duì)人（第三人）建立商事法律關(guān)系，其法律后果直接歸屬于被代理人的商事行為。二、商事代理行為的特征（一）商事代理行為產(chǎn)生于被代理人的委托（

13、二）只有商人才能成為商事代理的被代理人（三）依法成立的代理商是商事代理的代理人（四）商事代理都具有有償性（五）商事代理可以采用“非顯名主義”三、商事代理行為的分類(lèi)（一）直接代理與間接代理（二）一般代理與全權(quán)代理（三）總代理與分代理（四）獨(dú)家代理與多家代理（五）締約代理與媒介代理四、商事代理行為的實(shí)施（一）實(shí)施商事代理行為必須在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行（二）實(shí)施商事代理行為必須維護(hù)被代理人的合法權(quán)益（三）實(shí)施商事代理行為決不能濫用代理權(quán)復(fù)習(xí)思考題1 什么是商事行為？它有哪些法律特征？2 商事行為的構(gòu)成要件有哪些？3 談?wù)勆淌滦袨榈姆诸?lèi)與法律意義。4 試析商事代理行為與民事代理行為的聯(lián)系與區(qū)別。第四章 商事

14、監(jiān)管提要國(guó)外商事登記立法體例對(duì)完善我國(guó)商事登記制度的啟示；商會(huì)在商事監(jiān)管中的地位和作用；商事賬簿的含義、種類(lèi)和內(nèi)容。第一節(jié) 商事登記體制 一、國(guó)外商事登記的立法體例主要有四種模式。（）以法院作為商事登記主管機(jī)關(guān)。（）以行政機(jī)關(guān)作為商事登記主管機(jī)關(guān)。（）分別以法院和行政機(jī)關(guān)為商事登記主管機(jī)關(guān)。（）以商會(huì)作為商事登記主管機(jī)關(guān)。二、我國(guó)的商事登記體制。我國(guó)的商事登記體制屬于行政監(jiān)督主義。根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定，我國(guó)的商事登記機(jī)關(guān)為國(guó)家工商行政管理局和地方各級(jí)工商行政管理局。第二節(jié)商會(huì)一、商會(huì)的法律界定商會(huì)是指商人依法組建的、實(shí)行自律監(jiān)管、以維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益、促進(jìn)工商業(yè)繁榮為宗旨的社會(huì)團(tuán)體法

15、人。一般須具有以下個(gè)法律特征。（一）商會(huì)以社會(huì)公共利益為目的（二）商會(huì)屬于民間團(tuán)體（三）商會(huì)是自律性組織（四）商會(huì)具有法人資格二、商會(huì)的產(chǎn)生與發(fā)展（一）國(guó)外商會(huì)的產(chǎn)生與發(fā)展商會(huì)萌芽于歐洲封建社會(huì)的商人行會(huì)，即商人基爾特。法國(guó)是世界上最早成立商會(huì)的國(guó)家，是近代商會(huì)的發(fā)源地。（二）舊中國(guó)商會(huì)的產(chǎn)生與發(fā)展舊中國(guó)的商會(huì)是隨著早期商品經(jīng)濟(jì)的萌芽，并在“行會(huì)”和“商人會(huì)館”的基礎(chǔ)上逐步演變而成的。三、我國(guó)的商會(huì)組織（一）中華全國(guó)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)（二）中國(guó)貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)（中國(guó)國(guó)際商會(huì)）第三節(jié) 商事賬簿一、商事賬簿的法律界定（一） 商事賬簿的含義商事賬簿是指商事主體依法造具的記載其營(yíng)業(yè)及財(cái)產(chǎn)狀況的書(shū)面簿冊(cè)。（二）

16、商事賬簿的法律特征1商事主體是商事賬簿的置備者。2商事賬簿必須依法置備。3商事賬簿日趨準(zhǔn)則化和國(guó)際化。二、商事賬簿的種類(lèi)與內(nèi)容（一）國(guó)外商事賬簿的種類(lèi)與內(nèi)容1法國(guó)商事賬簿的種類(lèi)與內(nèi)容2德國(guó)商事賬簿的種類(lèi)與內(nèi)容。3日本商事賬簿的種類(lèi)與內(nèi)容。（二）我國(guó)商事賬簿的種類(lèi)與內(nèi)容1會(huì)計(jì)憑證。2會(huì)計(jì)賬簿。3財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。三、商事賬簿的意義（一） 依法制作商事賬簿是商事主體的一項(xiàng)法定義務(wù)（二） 商事賬簿有利于維護(hù)第三人的交易安全（三） 商事賬簿是政府進(jìn)行監(jiān)督檢查的重要憑證（四） 商事賬簿是具有法律效力的事實(shí)依據(jù) 復(fù)習(xí)思考題1 什么是商事登記？它的特征和法律意義主要表現(xiàn)在哪些方面？2 如何完善我國(guó)的商事登記制度

17、？3 怎樣發(fā)揮商會(huì)在商事監(jiān)管中的作用？4 談?wù)勎覈?guó)商事賬簿的主要類(lèi)型及其內(nèi)容。5 商事賬簿的法律效力主要表現(xiàn)在哪些方面？ 第二編 公司法第五章 公司法概述提要公司法的概念；公司法的基本原則；公司的法律人格；我國(guó)公司資本制度的完善。第一節(jié) 公司法的概念和特征一、 公司法的概念公司法是國(guó)家制定的調(diào)整各種公司在設(shè)立、組織、活動(dòng)、終止等方面發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。公司法根據(jù)其表現(xiàn)形式和法源的不同，有廣義和狹義之分。二、公司法的特征公司法是國(guó)家對(duì)公司進(jìn)行宏觀管理的法律手段公司法在法律規(guī)范上表現(xiàn)為公法和私法的結(jié)合公司法兼具組織法和行為法雙重屬性公司法是集實(shí)體法和程序法于一體的法律公司法是具有國(guó)際性

18、的國(guó)內(nèi)法第二節(jié) 公司法的基本原則一、 保護(hù)股東、公司和債權(quán)人合法權(quán)益原則對(duì)股東權(quán)益的法律保護(hù)股東行使權(quán)利的局限性決定了強(qiáng)化股東權(quán)益保護(hù)的必要性。保護(hù)股東權(quán)益是保護(hù)投資人的投資熱情所必須。保護(hù)股東的權(quán)益是現(xiàn)代公司法的發(fā)展趨勢(shì)。對(duì)公司權(quán)益的法律保護(hù)對(duì)債權(quán)人權(quán)益的法律保護(hù)二、有限責(zé)任原則有限責(zé)任原則的確立有限責(zé)任原則的含義有限責(zé)任是指投資人（股東）僅就自己認(rèn)購(gòu)的出資額或認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)間接的責(zé)任。投資人（股東）僅就自己認(rèn)購(gòu)的出資額或認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司負(fù)出資的義務(wù)，公司以股東投資和公司積累的財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任原則的缺陷不利于維護(hù)債權(quán)人的利益。不利于保護(hù)受害人的利益。濫用有限責(zé)任

19、的救濟(jì)三、股權(quán)平等原則股權(quán)平等的含義股權(quán)平等原則在立法上的表現(xiàn)表決權(quán)與出資一致原則。同股同價(jià)。同股同權(quán)、同股同利。股權(quán)平等原則的例外四、公司內(nèi)部權(quán)力合理配置原則權(quán)力分立原則權(quán)力制衡原則股東會(huì)與董事會(huì)之間的制衡關(guān)系。董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)之間的制衡關(guān)系。權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)原則第三節(jié) 公司的人格制度一、 公司的名稱(chēng)公司名稱(chēng)的概念所謂公司的名稱(chēng)就是在其經(jīng)營(yíng)中使用的符合法律規(guī)定的用以表明其稱(chēng)謂的特定的文字組合。我國(guó)公司名稱(chēng)的法律規(guī)定公司名稱(chēng)的組成。公司名稱(chēng)中禁用內(nèi)容和文字。公司名稱(chēng)的預(yù)先核準(zhǔn)制度。二、公司的住所我國(guó)公司法規(guī)定“公司以其主要辦事機(jī)構(gòu)所在地為住所?！?三、公司的負(fù)責(zé)人（一）公司負(fù)責(zé)人的概念根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)

20、定，公司的負(fù)責(zé)人主要是指公司的董事、監(jiān)事和經(jīng)理。（二）公司負(fù)責(zé)人的任職資格我國(guó)公司法第57條的規(guī)定。（三）公司負(fù)責(zé)人的義務(wù)1.對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)。2.不得濫用公司資產(chǎn)的義務(wù)。3.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)禁止的義務(wù)。4.不得泄密的義務(wù)。5.對(duì)公司的損害賠償責(zé)任。四、公司的權(quán)利能力、行為能力及責(zé)任能力公司的權(quán)利能力公司權(quán)利能力的概念。公司權(quán)利能力是指民商法所賦予公司能夠參與法律關(guān)系，并在其中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的資格或能力。公司權(quán)利能力的特征。公司權(quán)利能力從本質(zhì)上講是公司法律上的一種能力或者資格。公司的權(quán)利能力是國(guó)家法律所賦予的。公司的權(quán)利能力開(kāi)始于公司依法成立之時(shí)，根據(jù)我國(guó)的規(guī)定公司成立之時(shí)是公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的簽發(fā)之日

21、。公司的權(quán)利能力在不同的公司之間又會(huì)表現(xiàn)出不同。公司權(quán)利能力的限制。性質(zhì)上的限制。法律上的限制。第一、公司不得向無(wú)限責(zé)任公司、兩合公司和合伙企業(yè)投資而成為負(fù)無(wú)限責(zé)任的股東或出資人。第二、公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司轉(zhuǎn)投資的比例限制。第三、公司資金借貸的限制。第四、對(duì)公司擔(dān)保的限制。第五、對(duì)收購(gòu)本公司股票的限制。第六、公司不得接受本公司的股票作為抵押權(quán)的標(biāo)的。經(jīng)營(yíng)范圍上限制。公司的權(quán)利能力與公司的經(jīng)營(yíng)范圍是適應(yīng)的。（二）公司的行為能力1公司行為能力的概念。所謂公司的行為能力是指公司在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，可以獨(dú)立地通過(guò)自己的行為對(duì)外設(shè)定權(quán)利、履行義務(wù)的能力或者資格。2公司行為能力的特征。公司

22、的行為能力與其權(quán)利能力是同時(shí)產(chǎn)生和同時(shí)消滅的。公司的行為能力與權(quán)利能力在范圍上是一致的。3公司行為能力的實(shí)現(xiàn)。公司行為能力必須通過(guò)由自然人組成的其機(jī)關(guān)來(lái)實(shí)現(xiàn)。（三）公司的責(zé)任能力1公司責(zé)任能力的概念。公司責(zé)任能力就是公司對(duì)其在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的違法行為承擔(dān)法律責(zé)任的能力。2公司責(zé)任能力的特征。公司的責(zé)任能力是公司具有權(quán)利能力和行為能力的必須結(jié)果。公司的責(zé)任能力與公司的權(quán)利能力和行為能力同時(shí)產(chǎn)生、同時(shí)消滅。公司的責(zé)任能力以公司實(shí)施了違法行為為前提。公司的責(zé)任能力包括民事責(zé)任能力、行政責(zé)任能力和刑事責(zé)任能力。第四節(jié) 公司的資本制度一、公司資本制度的含義公司的資本制度是指公司法中規(guī)定的關(guān)于公司資本的形

23、成方式、存在形式、規(guī)范要求、維護(hù)辦法的基本制度。公司的資本制度具有如下特點(diǎn)：1.公司資本制度表明了立法者對(duì)公司資本形成、存在、要求、維持的基本立場(chǎng)。2.不同的資本制度揭示了不同的資本運(yùn)動(dòng)規(guī)律。3.公司資本制度具有多種功能。二、資本制度中常用的資本概念1授權(quán)資本。2發(fā)行資本。3實(shí)繳資本。 三、國(guó)際上奉行的資本制度（一）法定資本制（二）授權(quán)資本制（三）認(rèn)可資本制四、資本三原則（一）資本確定原則（二）資本維持原則（三）資本不變?cè)瓌t復(fù)習(xí)思考題1 公司法具有哪些特征？2 試述公司法的基本原則。3 公司的法人資格表現(xiàn)在哪些方面？4 在國(guó)際上通行的有哪三種資本制度？5 如何完善我國(guó)的公司資本制度？第六章 有

24、限責(zé)任公司提要有限責(zé)任公司的特征；有限責(zé)任公司的設(shè)立；有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及權(quán)限劃分；國(guó)有獨(dú)資公司。第一節(jié) 有限責(zé)任公司的法律界定一、有限責(zé)任公司的概念有限責(zé)任公司是指依法設(shè)立的，由符合法定人數(shù)股東出資組成，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司則以其全部法人資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。二、有限責(zé)任公司的特征（一）資本不劃分為等額股份 （二） 信用基礎(chǔ)的人資兩合性（三） 股東承擔(dān)有限責(zé)任 （四） 股東人數(shù)既有最低限制又有最高限制（五） 具有一定的封閉性（六） 設(shè)立程序較為簡(jiǎn)便（七） 組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置較為靈活 第二節(jié) 有限責(zé)任公司的設(shè)立一、有限責(zé)任公司設(shè)立的概念有限責(zé)任公司的設(shè)

25、立是指設(shè)立人為了組建公司，并使設(shè)立中公司具備公司法及有關(guān)法律、法規(guī)所定的設(shè)立條件、取得企業(yè)法人資格的一系列行為的總稱(chēng)。二、有限責(zé)任公司設(shè)立的條件（一） 股東符合法定人數(shù)（二） 股東出資達(dá)到法定資本最低限額（三） 股東共同制定公司章程（四） 有公司名稱(chēng)，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu) （五）有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件三、有限責(zé)任公司設(shè)立的程序（一）簽訂設(shè)立協(xié)議 （二）股東共同制定公司章程（三）審批 （四）繳納出資（五）驗(yàn)資（六）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記（七）登記發(fā)照 第三節(jié) 有限責(zé)任公司的股東一、有限責(zé)任公司股東的概念一般來(lái)講，有限責(zé)任公司的股東是指持有公司一定的資本份額成為公司成員的民商

26、法上的主體， 凡是基于對(duì)公司的投資或由于其他的合法原因而持有公司資本的一定份額而享有股東權(quán)利的民商法主體均是有限責(zé)任公司的股東。二、有限責(zé)任公司股東的分類(lèi)（一）參與公司設(shè)立的原始股東凡是符合公司法規(guī)定條件的主體參與有限責(zé)任公司的最初設(shè)立活動(dòng)，在公司章程上簽名且實(shí)際履行了出資義務(wù)的設(shè)立人，均是公司的原始股東。（二）公司成立后的繼受股東繼受股東是指在有限責(zé)任公司成立后因依法轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與和法院強(qiáng)制執(zhí)行等原因取得股東地位的人。（三）公司成立后因公司增資而加入的股東 第四節(jié) 有限責(zé)任公司的資本一、有限責(zé)任公司資本的概念有限責(zé)任公司的資本是指在公司設(shè)立時(shí)及在公司增資時(shí)由投資人投資形成的、作為絕對(duì)必要記

27、載事項(xiàng)記載在公司章程中、公司在公司登記機(jī)關(guān)注冊(cè)的基本資產(chǎn)數(shù)額。有限責(zé)任公司的資本應(yīng)當(dāng)具有下列特征：1、有限責(zé)任公司的資本是由全體股東在公司設(shè)立時(shí)或者在公司成立后增資時(shí)投入公司的。2、有限責(zé)任公司的資本必須記載于公司章程中。3、有限責(zé)任公司的資本是在公司登記機(jī)關(guān)注冊(cè)登記的公司實(shí)收的基本資產(chǎn)數(shù)額。二、有限責(zé)任公司的出資方式三、有限責(zé)任公司股東出資的繳納有限責(zé)任公司的股東應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司的要求足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。四、有限責(zé)任公司出資本不足的填補(bǔ)責(zé)任盡管公司法對(duì)有限責(zé)任公司資本、股東的出資形式及數(shù)額都做出了明確的規(guī)定，在公司的設(shè)立、增資過(guò)程中，股東相互之間也應(yīng)負(fù)有監(jiān)督其他股東出資真

28、實(shí)、足額和到位的責(zé)任。五、有限責(zé)任公司出資轉(zhuǎn)讓的限制我國(guó)公司法第35條規(guī)定： 股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或部分出資。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)必須經(jīng)過(guò)全體股東過(guò)半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的出資。如果不購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。 第五節(jié) 有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)一、有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的含義 狹義的公司機(jī)構(gòu)指公司法規(guī)定的必須設(shè)立的公司法人機(jī)構(gòu)。廣義的公司機(jī)構(gòu)除包括狹義的公司機(jī)構(gòu)外，還包括其他公司為協(xié)調(diào)與職工、社會(huì)之間的關(guān)系而設(shè)立的有關(guān)機(jī)構(gòu)。二、有限責(zé)任公司的股東會(huì)（一）股東會(huì)的性質(zhì)有限責(zé)任公司股東會(huì)是公司的權(quán)利機(jī)構(gòu)，最高決策機(jī)構(gòu)。 股東會(huì)的職權(quán)（三）股東會(huì)的議事方式1、股

29、東會(huì)會(huì)議的種類(lèi)。2、股東會(huì)的召集。3、股東的表決權(quán)。4、股東會(huì)決議。三、有限責(zé)任公司的董事會(huì)（一）董事會(huì)的性質(zhì)有限責(zé)任公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是董事會(huì)或執(zhí)行董事。（二）董事會(huì)的人數(shù)（三）董事會(huì)的任職條件（四）董事的任期和解除（五）董事會(huì)的組成（六）董事會(huì)的職權(quán) （七）董事會(huì)的召集、議事方式及表決程序1董事會(huì)的召集。2董事會(huì)的議事方式。3董事會(huì)的表決。（八）董事會(huì)的會(huì)議記錄四、有限責(zé)任公司的經(jīng)理（一）經(jīng)理的概念經(jīng)理是由有限責(zé)任公司董事會(huì)聘任的主持公司的日常管理工作的高級(jí)職員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。（二）經(jīng)理的產(chǎn)生總經(jīng)理由董事會(huì)聘任。（三）經(jīng)理的職權(quán)五、有限責(zé)任公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)（一）有限責(zé)任公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)的性質(zhì)有限責(zé)任

30、公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)是公司依法設(shè)立的對(duì)公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，即對(duì)公司的董事會(huì)成員及其他公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。 (二)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的組成監(jiān)事會(huì)由股東和職工分別選舉的監(jiān)事組成。（三）監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（四）監(jiān)事會(huì)的任期監(jiān)事的任期為每屆三年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。 第六節(jié) 國(guó)有獨(dú)資公司一、國(guó)有獨(dú)資公司的概念國(guó)有獨(dú)資公司是指國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或國(guó)家授權(quán)的部門(mén)單獨(dú)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。二、國(guó)有獨(dú)資公司的章程國(guó)有獨(dú)資公司的章程由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門(mén)制定，或者由董事會(huì)制訂，報(bào)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)批準(zhǔn)。三、國(guó)有獨(dú)資公司的組織機(jī)構(gòu)（一）決策機(jī)構(gòu)（二）執(zhí)行機(jī)構(gòu)（三）監(jiān)督

31、機(jī)構(gòu)復(fù)習(xí)思考題1、有限責(zé)任公司的含義。2、有限責(zé)任公司的特征。3、有限責(zé)任公司設(shè)立的法定條件與程序。4、有限責(zé)任公司的出資及其轉(zhuǎn)讓限制。5、有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)。6、國(guó)有獨(dú)資公司的法律特征。第七章 股份有限公司提要股份有限公司的優(yōu)越性與局限性；股份有限公司的法律特征；股份有限公司的設(shè)立條件、方式與程序；股份有限公司的機(jī)構(gòu)及其職能；股份有限公司的股份類(lèi)型。第一節(jié) 股份有限公司的法律界定一、股份有限公司的概念 “股份有限公司，其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。” 二、股份有限公司的特征（一）由法定數(shù)額以上的股東組成 （二）資

32、本劃分為金額相等的股份 （三）股份以股票的形式公開(kāi)發(fā)行自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄋ模┚哂械湫偷馁Y合性 (五)以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任(六)股東以其所持的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任(七)公司的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相互分離 第二節(jié) 股份有限公司的設(shè)立 一、股份有限公司設(shè)立的概念 股份有限公司的設(shè)立是指發(fā)起人為了使股份有限公司得以成立并取得法人資格，依照法定條件和程序所進(jìn)行的一系法律行為及其它行為的總稱(chēng)。 二、股份有限公司設(shè)立的條件 （一）發(fā)起人符合法定人數(shù) （二）發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額 （三）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定 （四）發(fā)起人制定公司章程，并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò) （五) 有公司名稱(chēng)，

33、建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu) （六）有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件 三、股份有限公司設(shè)立的方式 （一）發(fā)起設(shè)立 發(fā)起設(shè)立，又叫共同設(shè)立或單純?cè)O(shè)立，是指公司設(shè)立時(shí)的股份全部由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)，不向發(fā)起人以外的任何人募集而設(shè)立公司。 （二）募集設(shè)立 募集設(shè)立，又叫漸次設(shè)立，復(fù)雜設(shè)立，是指發(fā)起人首先認(rèn)購(gòu)公司擬發(fā)行股份總額的一定比例，其余的部分經(jīng)一定程序向社會(huì)公開(kāi)募集而設(shè)立公司。 四、股份有限公司設(shè)立的程序 （一）發(fā)起人簽訂發(fā)起人協(xié)議 （二）訂立公司章程（三） 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立許可、辦理審批手續(xù)（四）發(fā)起人認(rèn)足法定數(shù)量或者比例的股份 （五）發(fā)起人募集股份 （六）召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì) （七）設(shè)立登記 （八）發(fā)

34、布公告 第三節(jié) 股份有限公司的股東一、股份有限公司股東的概念股份有限公司的股東是指依法持有股份有限公司股份的主體。二 、股東資格股東資格的法律條件是指公司法及其它法律、法規(guī)規(guī)定可以獲得股東資格的主體條件，包括積極條件和消極條件。（一）股東資格獲得的事實(shí)條件只要是法律不禁止的主體，不管是自然人還是法人，都可以通過(guò)法律規(guī)定的方式獲得股份，取得股東資格， (二)股東資格獲得的事實(shí)條件 1、認(rèn)購(gòu)股份形式。 2、轉(zhuǎn)讓購(gòu)買(mǎi)方式。 3、贈(zèng)予方式。4、繼承方式。三、股東類(lèi)型1、 國(guó)家股東2、法人股東。 3、社會(huì)公眾股東。4、外資股東。 四、 股東名冊(cè)股東名冊(cè)亦稱(chēng)股東名簿，是指股份有限公司依據(jù)公司法的規(guī)定必須置

35、備的用以記載股東及其所持股份數(shù)量、種類(lèi)等事宜的簿冊(cè)。 第四節(jié) 股份有限公司的資本 一、股份有限公司資本的概念股份有限公司的資本專(zhuān)指在股份有限公司成立時(shí)發(fā)行的以及公司成立后增加資本而發(fā)行的、由股東認(rèn)購(gòu)的、記載于公司章程中的，并且在公司登記機(jī)關(guān)注冊(cè)的、以抽象的貨幣數(shù)額形式表現(xiàn)的公司股份總額。二、股份有限公司資本的特征 （一）公司的資本屬于股份資本 (二)公司的資本在相當(dāng)程度上是與公開(kāi)資本市場(chǎng)相聯(lián)系的 （三）公司的資本額必須是公司發(fā)起人和其他認(rèn)股人實(shí)際繳納的股款總數(shù) 三、股份有限公司資本的構(gòu)成 發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用各種公司經(jīng)營(yíng)需要的實(shí)物有形資產(chǎn)出資，也可以用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)作

36、價(jià)出資。 四、出資比例 出資比例是指股份有限公司各出資人的不同出資，主要是指現(xiàn)金、實(shí)物及各種無(wú)形資產(chǎn)之間的比例。五、注冊(cè)資本的變更（一）注冊(cè)資本的增加(二)注冊(cè)資本的減少 在法定資本制下，所謂注冊(cè)資本的減少是指股份有限公司在資本過(guò)?；蛘邍?yán)重虧損的情況下，依照法定程序，削減公司注冊(cè)資本的行為。 第五節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu) 一、組織機(jī)構(gòu)概說(shuō) 從公司作為法人主體來(lái)看，其應(yīng)具備的功能應(yīng)包括：意思（決策）功能、執(zhí)行功能、監(jiān)督三大功能。二、股東大會(huì)（一）股東大會(huì)的性質(zhì) 我們認(rèn)為股份有限公司的股東大會(huì)是由公司全體股東組成的、必須設(shè)立的公司權(quán)力機(jī)構(gòu)或者稱(chēng)為意思機(jī)關(guān)。(二)股東大會(huì)的職權(quán)各國(guó)公司法規(guī)定的股東

37、大會(huì)的職權(quán)，一般包括兩個(gè)方面的內(nèi)容： （三）股東大會(huì)的種類(lèi)3、特別股股東大會(huì)。又稱(chēng)類(lèi)別股東大會(huì)，簡(jiǎn)稱(chēng)特別股東大會(huì)，是指持有特別股的股東當(dāng)公司擬改變特別股的權(quán)益時(shí)就此舉行的大會(huì)。（四）股東大會(huì)的召集 （五）股東表決權(quán)的行使（六）股東大會(huì)決議 三、董事會(huì) （一）董事會(huì)概述1、董事會(huì)的概念。2、董事會(huì)的性質(zhì)。3、董事會(huì)的特征。（二） 董事會(huì)的職權(quán)（三）董事會(huì)的組成1、董事會(huì)人數(shù)。2、 董事會(huì)的構(gòu)成。 3、董事長(zhǎng)。 （四）董事會(huì)會(huì)議1、董事會(huì)會(huì)議的種類(lèi)。 2、董事會(huì)會(huì)議的召集和會(huì)議有效召開(kāi)的法定人數(shù)。 3、董事會(huì)的議事規(guī)則。 四、經(jīng)理 （一）經(jīng)理的性質(zhì)經(jīng)理是指在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理的輔助業(yè)

38、務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。（二）經(jīng)理的職權(quán)五、監(jiān)事會(huì)（一） 監(jiān)事會(huì)的概念及法律地位 監(jiān)事會(huì)是由股東大會(huì)從股東中選舉產(chǎn)生的監(jiān)事和由公司職工民主選舉的監(jiān)事組成的、專(zhuān)門(mén)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的法定必設(shè)機(jī)構(gòu)。（二） 監(jiān)事會(huì)的職權(quán) 第六節(jié) 股份有限公司的股份一、股份的含義 （一）股份的概念 股份最基本的含義是指股份有限公司股東所持有的、公司資本的基本單位。（二）股份的特征1、股份為公司資本的基本構(gòu)成單位。2、股份為公司資本的最小單位，具有不可分割性。 3、發(fā)行股份的總額即為公司的注冊(cè)資本。 4、特定公司股份的金額一律相等，即使是同一公司的不同種類(lèi)股份其金額也應(yīng)當(dāng)相等。 5、股份直接表示股東權(quán)的范圍。6、股份用股票的形

39、式表示股份權(quán)利。(三)股份的性質(zhì)1、金額性。2、平等性。3、不可分性。4、責(zé)任有限性。5、可轉(zhuǎn)讓性。6、證券性。二、股份的種類(lèi)（一）普通股與優(yōu)先股（二）表決權(quán)股和無(wú)表決權(quán)股（三）額面股和無(wú)額面股（四）記名股和無(wú)記名股（五）境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股三、股份的轉(zhuǎn)讓 （一）股份轉(zhuǎn)讓的原則股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行自由轉(zhuǎn)讓的原則。（二） 股份轉(zhuǎn)讓的法定限制（三） 股份轉(zhuǎn)讓的方式1、記名股票的轉(zhuǎn)讓。2、無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓。 復(fù)習(xí)思考題1 股份有限公司的特征。2 股份有限公司的設(shè)立條件與方式。3 股份有限公司與有限責(zé)任公司的異同。4 股份有限公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其權(quán)限劃分。5 股份的特征及轉(zhuǎn)讓。第八章 外國(guó)公司的分支

40、機(jī)構(gòu)提要外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)與外國(guó)公司的關(guān)系；外國(guó)公司在我國(guó)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須具備的條件；外國(guó)公司的法律地位。第一節(jié) 外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的法律界定一、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的概念外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)是指外國(guó)公司依照本國(guó)法律在本國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。二、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的法律地位外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)在我國(guó)不具備獨(dú)立的法律地位，不具備法人資格。三、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的法律特征外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)一般具有下列特征：1外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)以外國(guó)公司法人的存在為前提。2外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)必須依照中國(guó)法律，經(jīng)中國(guó)政府批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，并受中國(guó)的法律保護(hù)和管轄。3外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是外國(guó)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組成部分，因此它

41、從屬于外國(guó)公司的營(yíng)利目的，其業(yè)務(wù)活動(dòng)也是以營(yíng)利為目的的。第二節(jié) 外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立一、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的含義外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立是指外國(guó)公司依照我國(guó)法律規(guī)定的條件和程序在我國(guó)境內(nèi)成立分支機(jī)構(gòu)、并經(jīng)我國(guó)政府主管部門(mén)批準(zhǔn)取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資格的行為。三、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立許可外國(guó)公司提出的設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，必須經(jīng)過(guò)東道國(guó)政府的許可或批準(zhǔn)。第三節(jié) 外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的權(quán)利與義務(wù)一、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的權(quán)利1、依法從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的權(quán)利。2、其合法權(quán)益受中國(guó)法律保護(hù)的權(quán)利。二、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的義務(wù)1必須遵守中國(guó)的法律，不得損害中國(guó)的社會(huì)公共利益。2外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明該外國(guó)公司的

42、國(guó)籍及責(zé)任形式，并在本機(jī)構(gòu)中置備該外國(guó)公司的章程。、外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的依法清算義務(wù)。 復(fù)習(xí)思考題1 外國(guó)公司與外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)是什么關(guān)系？2 外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的法律地位如何？3 外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立必須履行哪些程序？4 外國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)有哪些權(quán)利與義務(wù)？第三編 證 券 法(另行開(kāi)專(zhuān)業(yè)選修課)第四編 票據(jù)法（另行開(kāi)專(zhuān)業(yè)選修課）第五編 保險(xiǎn)法（另行開(kāi)專(zhuān)業(yè)選修課）第六編 破產(chǎn)法第二十五章 破產(chǎn)法概述提要破產(chǎn)的概念、特征與性質(zhì)；破產(chǎn)法的概念與特征；我國(guó)破產(chǎn)法的完善。第一節(jié) 破產(chǎn)的概念和性質(zhì)一、破產(chǎn)的含義通常，破產(chǎn)是指?jìng)鶆?wù)人不能清償債務(wù)時(shí)所適用的償債程序和該程序終結(jié)的債務(wù)人身份地位受限制的法律狀態(tài)。有

43、如下特征：（一） 破產(chǎn)是一種法定償債程序 （二）破產(chǎn)以債務(wù)人不能清償債務(wù)為前提 （三）破產(chǎn)以公平清償債權(quán)為主旨（四）破產(chǎn)是一種執(zhí)行程序二、破產(chǎn)的性質(zhì)關(guān)于破產(chǎn)程序的性質(zhì)，學(xué)說(shuō)上存在多種觀點(diǎn)，列舉如下（一）訴訟事件說(shuō)（二）非訴訟事件說(shuō)（三）中間程序說(shuō)（四）特殊程序說(shuō)三、跨國(guó)破產(chǎn)所謂跨國(guó)破產(chǎn)，是指含有涉外因素或國(guó)際因素的破產(chǎn)。第二節(jié) 破產(chǎn)法的概念與立法準(zhǔn)則一、破產(chǎn)法的概念破產(chǎn)法（bankruptcy law），即規(guī)范破產(chǎn)關(guān)系的法律規(guī)范的總和。二、破產(chǎn)法的立法準(zhǔn)則（立法主義）（一）商人破產(chǎn)主義、一般破產(chǎn)主義和折衷主義（二）普及破產(chǎn)主義與屬地破產(chǎn)主義（三）普通破產(chǎn)主義與特別破產(chǎn)主義（四）懲戒主義與非懲戒

44、主義（五）公平清算主義與強(qiáng)制執(zhí)行主義（六）自力救濟(jì)主義與公力決定（救濟(jì)）主義（七）和解前置主義與和解分離主義（八）溯及主義與不溯及主義（九）固定主義與膨脹主義（十）職權(quán)主義與申請(qǐng)主義（十一）免責(zé)主義與不免責(zé)主義（十二）普通法主義與特別法主義（十三）清算主義與再建主義 第三節(jié) 破產(chǎn)法的產(chǎn)生及其發(fā)展一、大陸法系破產(chǎn)法的產(chǎn)生及其發(fā)展（一）古羅馬時(shí)期的“破產(chǎn)法”1、古羅馬原始執(zhí)行制度。2、十二銅表法中的有關(guān)“破產(chǎn)制度”。3、羅馬帕泰里法（Lex Poptelia）中的破產(chǎn)制度。4、總括拍賣(mài)制度的確立。5、羅馬帝國(guó)時(shí)期的破產(chǎn)法制度。6、羅馬法上的協(xié)調(diào)整頓制度。（二）歐洲中世紀(jì)的破產(chǎn)法（三）近代資本主義時(shí)

45、期的破產(chǎn)法（四）現(xiàn)代大陸法系破產(chǎn)法及其發(fā)展趨勢(shì)二、英美法系破產(chǎn)法的產(chǎn)生及其發(fā)展（一） 英國(guó)的破產(chǎn)法（二） 美國(guó)的破產(chǎn)法第四節(jié) 我國(guó)破產(chǎn)法的由來(lái)及其完善一、中國(guó)古代的債權(quán)債務(wù)清理制度中國(guó)古代沒(méi)有破產(chǎn)法。二、中國(guó)近代的破產(chǎn)制度清朝政府于1906年4月25日頒布了我國(guó)歷史上的第一部有關(guān)破產(chǎn)的法律大清破產(chǎn)律。三、中華民國(guó)的破產(chǎn)立法中華民國(guó)成立后，北京法律修訂館參照德國(guó)和日本的破產(chǎn)法，擬定了破產(chǎn)法草案，計(jì)337條。1926年，該草案曾被暫予適用或援用，直到1934年。四、新中國(guó)的破產(chǎn)立法1988年11月1，中華人民共和國(guó)的第一部破產(chǎn)法中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法（試行）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)破產(chǎn)法試行）正式施行。五

46、、我國(guó)破產(chǎn)法的完善 (1)突破所有制的觀念，摒棄依所有制、依主體立法的傳統(tǒng)做法，適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)參與者地位平等化需求，制定一部適用于所有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律主體的、程序統(tǒng)一的破產(chǎn)法；(2)總結(jié)我國(guó)立法、司法經(jīng)驗(yàn)及法學(xué)研究成果，學(xué)習(xí)和借鑒市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家 復(fù)習(xí)思考題1、破產(chǎn)的法律含義。2、破產(chǎn)的性質(zhì)。3、破產(chǎn)法的概念與特征。4、破產(chǎn)立法準(zhǔn)則及其分類(lèi)。5、一般破產(chǎn)主義與商人破產(chǎn)主義比較。6、債權(quán)人保護(hù)模式、債務(wù)人救濟(jì)模式與社會(huì)本位模式的比較。7、我國(guó)破產(chǎn)法的完善。第二十六章 破產(chǎn)實(shí)體法提要破產(chǎn)能力及其立法例；破產(chǎn)原因及其一元化趨勢(shì)；破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的含義；破產(chǎn)債權(quán)及其構(gòu)成；取回權(quán)的概念與特征；別除權(quán)的構(gòu)成要

47、件；破產(chǎn)抵銷(xiāo)權(quán)的含義；否認(rèn)權(quán)的概念與特征。第一節(jié) 破產(chǎn)能力一、破產(chǎn)能力概述破產(chǎn)能力是破產(chǎn)法上的專(zhuān)門(mén)術(shù)語(yǔ)，它所表示的只是一種接受破產(chǎn)法律制度調(diào)整和規(guī)制的主體可能性，具體是指?jìng)鶆?wù)人所具有的、能夠被宣告破產(chǎn)的法律資格。（一）自然人的破產(chǎn)能力1、所有的自然人均具有破產(chǎn)能力。2、商自然人具有破產(chǎn)能力。（二）合伙的破產(chǎn)能力承認(rèn)自然人的破產(chǎn)能力，也應(yīng)當(dāng)承認(rèn)合伙的破產(chǎn)能力。（三）法人的破產(chǎn)能力（四）遺產(chǎn)的破產(chǎn)能力（五）外國(guó)的自然人、法人及其代表處或辦事處的破產(chǎn)能力關(guān)于外國(guó)的自然人、法人的破產(chǎn)能力的問(wèn)題，我國(guó)學(xué)者有不同觀點(diǎn)。二、我國(guó)現(xiàn)行法對(duì)破產(chǎn)能力的態(tài)度（一）全民所有制企業(yè)（二）非全民所有制企業(yè)（三） 商業(yè)銀行

48、（四） 地方企業(yè) 第二節(jié) 破產(chǎn)原因（界限）一、破產(chǎn)原因的概念破產(chǎn)原因是指適用破產(chǎn)程序所依據(jù)的特定法律事實(shí)。二、破產(chǎn)原因的立法體例（一）英美法系的立法體例（二）大陸法系的立法體例（三）我國(guó)關(guān)于破產(chǎn)原因的規(guī)定我國(guó)破產(chǎn)法對(duì)破產(chǎn)原因也采概括主義，但與其他國(guó)家不同，它是指“嚴(yán)重虧損，無(wú)力（不能）清償”到期債務(wù)。三、破產(chǎn)障礙所謂破產(chǎn)障礙是指阻卻對(duì)債務(wù)人作破產(chǎn)宣告的法定事由。它主要包括：（1）清償債務(wù)；（2）提供擔(dān)保；（3）和解或者重整程序的開(kāi)始。當(dāng)債權(quán)人僅為一人時(shí)，是否成為破產(chǎn)程序開(kāi)始的障礙，則有肯定說(shuō)與否定說(shuō)兩種觀點(diǎn)。 第三節(jié) 破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)（財(cái)團(tuán)）一、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的概念和特征破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，又稱(chēng)破產(chǎn)財(cái)團(tuán)。形式上的破產(chǎn)

49、財(cái)產(chǎn)，是指可以依破產(chǎn)程序分配給全體債權(quán)人的破產(chǎn)人所有的總財(cái)產(chǎn)。實(shí)質(zhì)上破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，是指在破產(chǎn)宣告時(shí)，為破產(chǎn)人所擁有的，以及在破產(chǎn)程序存續(xù)中由破產(chǎn)人所取得的財(cái)產(chǎn)集合。二、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)法定范圍的立法體例（一）固定主義的理論根據(jù)（二）膨脹主義的理論根據(jù)三、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)之范圍我國(guó)企業(yè)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的構(gòu)成范圍主要包括以下幾項(xiàng)：（1）宣告破產(chǎn)時(shí)破產(chǎn)人實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理的全部財(cái)產(chǎn)；（2）破產(chǎn)宣告后至破產(chǎn)程序終結(jié)前所得的財(cái)產(chǎn)；（3）超過(guò)擔(dān)保債務(wù)數(shù)額部分的擔(dān)保財(cái)產(chǎn)；（4）應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)人行使的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)。在理論上，破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)可以分為：法定財(cái)產(chǎn)、現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)和分配財(cái)產(chǎn)三種。第四節(jié) 破產(chǎn)債權(quán)一、破產(chǎn)債權(quán)的概念與構(gòu)成所謂破產(chǎn)債權(quán)，是指在破產(chǎn)宣告前對(duì)破

50、產(chǎn)人所成立的、于破產(chǎn)宣告后必須通過(guò)破產(chǎn)程序從破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中獲得公平清償?shù)膫鶛?quán)。二、破產(chǎn)債權(quán)的范圍與例外（一） 破產(chǎn)債權(quán)的范圍1、破產(chǎn)宣告前成立的無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)；2、放棄優(yōu)先受償權(quán)的有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)和擔(dān)保財(cái)產(chǎn)不足以清償?shù)膫鶛?quán)部分；3、附有期限、但破產(chǎn)宣告時(shí)尚未到期的債權(quán)；4、多數(shù)債務(wù)人中一人破產(chǎn)時(shí)的破產(chǎn)債權(quán)；5、保證人被宣告破產(chǎn)時(shí)的破產(chǎn)債權(quán)；6、因被保證人破產(chǎn)而使保證人所享有的破產(chǎn)債權(quán)；7、清算組決定解除合同或收回投資而給他方造成損失的，該項(xiàng)損失可以列入破產(chǎn)債權(quán)；8、在破產(chǎn)宣告前成立的，以債務(wù)人的作為或不作為為內(nèi)容的義務(wù)，因債務(wù)人未履行而發(fā)生的損害請(qǐng)求權(quán)；9、因票據(jù)關(guān)系而產(chǎn)生的破產(chǎn)債權(quán)；10、已審結(jié)但尚未全部執(zhí)行的，原審法院按規(guī)定已中止執(zhí)行，但依據(jù)生效法律文書(shū)能夠執(zhí)行的債權(quán)；11、因?qū)λ巳』匚锏臍p所應(yīng)付的賠償。（二）破產(chǎn)債權(quán)的例外1、債權(quán)人參加破產(chǎn)程序的費(fèi)用；2、破產(chǎn)宣告后的債權(quán)利息；3、對(duì)破產(chǎn)人的罰金和罰款；4、因破產(chǎn)宣告后合同不履行發(fā)生的違約金；5、應(yīng)向國(guó)家行政機(jī)關(guān)交納的規(guī)費(fèi)。三、破產(chǎn)債權(quán)的算定破產(chǎn)債權(quán)的算定，是指依法將債權(quán)額不確定的債權(quán)和未到期的債權(quán)，以破產(chǎn)宣告時(shí)為界點(diǎn)換算為數(shù)額確定的金錢(qián)債權(quán)。主要限于以下幾類(lèi)債權(quán)：（一）債權(quán)額不確定的債權(quán)之算定（二）附期限債權(quán)額的