內(nèi)部稽核訓(xùn)練課程

1、教材名稱：內(nèi)部稽核前I程(ISO14001)教材編虢：TRA-DC005教材版本 : 1.0: 2002.10.20目錄第一部份（一 ）ISO 14001適用范圍及名詞定義 1-11-4 頁（二）4.3.1 環(huán)境因素及顯著性評(píng)估2-12-2 頁（三）4.2.3 環(huán)境方針 3-13-1 頁（ 四 ）4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)4-14-1 頁（五）4.3.4 環(huán)境管理方案 （含案例 ） 5-15-3 頁（六）4.5 檢查與糾正 措施（含案例）6-16-2 頁（七）4.6 管理評(píng)審（含案例） 7-17-4 頁第二部份（一）4.4 實(shí)施與運(yùn)作（含案例 ） 1-11-5 頁4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.

2、2 培訓(xùn)意識(shí)和能力4.4.3 信息交流4.4.4 環(huán)境管理體系文件4.4.5 文件控制4.4.6 運(yùn)行控制4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)（二）審核前之準(zhǔn)備工作 2-12-1 頁（三）不符合糾正與預(yù)防措施計(jì)劃制作與演練- 3-13-1 頁（四）不符合糾正與預(yù)防措施技巧 4-14-2 頁（五）缺失報(bào)告與糾正預(yù)防措施研討5-15-4 頁（六）常見之審核缺失6-16-5 頁第一部份（一 ）ISO 14001適用范圍及名詞定義（二）4.3.1 環(huán)境因素及顯著性評(píng)估（三）4.2.3 環(huán)境方針（四 ）4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)（五）4.3.4 環(huán)境管理方案（含案例）（六）4.5 檢查與糾正 措施（含案例）（七）4.6

3、 管理評(píng)審 （含案例 ）（一） ISO 14001 適用范圍及名詞定義1持改善-配合黜本身的琪境政策，以改迤琪境管理系統(tǒng)迤而提升整醴的琪境娥效之謾程。 借考：此謾程并不需要同畤改迤所有各作棠活勤的琪境娥效。2璟境-黜作棠所在的遇遏琪境，包括了空氟、水、土地、自然資源、植物、勤物、人I、 以及其的互80舒系。借考：根at此定羲之遇遏琪境乃徙黜的內(nèi)部廷伸到全球的生熊系統(tǒng)。3琪境因素（考量面）-黜的作棠活勤、品或服矜中曾和琪境生互勤的要：a。借考：重大的琪境考量面彳系指曾有或可能有重大琪境彳薊擎之琪境考量面。4琪境街擎一任何可完全或部份營帚因於黜的活勤、品或服矜封琪境生之有利或不利的改建。5琪境管理

4、系統(tǒng)-彳系黜整醴管理系統(tǒng)之一部分，用以彝展、施、連成、塞查及雉持琪境政策， 其內(nèi)容包括黜架橫、祝副作渠、責(zé)任、W程序、謾程及資源。6琪境管理系統(tǒng)稽核-彳系一槿系統(tǒng)化典文件化之查It謾程。藉由客覲方式取得，并押估稽核It at,以決定黜的管理系統(tǒng)是否符合琪境管理系統(tǒng)稽核型刖，且符此謾程之結(jié)果健連予客戶。7琪境目襟-黜根at本身的琪境政策所is定欲連成之整n碟境目的，并且需mr能的予以量化。8琪境娥效-黜的琪境管理系統(tǒng)，金性寸其琪境考量面之控制并根at其琪境政策、目襟、襟的所攫得可量測之結(jié)果。9琪境政策-黜竦述本身封其整n琪境娥效的期言午典原刖,并at此提供行勤架橫以及is定琪境 目襟典襟的之磬明

5、文件。10琪境襟的一根摞黜本身的琪境目襟所is定的群余田且翥可能量化的娥效要求，用以施行於黜 之全部或部份，以利連成前述的琪境目襟。ii利害相者-封黜之琪境娥效切或受其影簪的人或困醴。12黜-有自身之功能典行政管理的公有或民管、力蜀立或合股的各I型公司、行虢、企H械情 或者以上各圖醴的其中之一部分或黜合耨之。借考：黜中有一他以上的管逋罩位者，其覃一的管逋罩位也可定羲懸一他黜13污染之58防一探用可以避免、減少或控制污染之裂程、操作矜、物料或品，可包括回收再利用、慮理、裂程改建、控制械械、有效率的使用資源、以及物料替代等。借考：污染之58防的潸在效益包括減少不利之琪境街擎、提昇效率及降低成本。（

6、二）4.3.1環(huán)境因素及顯著性評(píng)估組織應(yīng)建立并維持一程序以鑒別其可以控制以及預(yù)期能有影響的活動(dòng)、 產(chǎn)品或服務(wù)之環(huán)境因素，藉以判斷其中已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)環(huán)境造成重大影 響盤 組織在設(shè)定本身的環(huán)境目標(biāo)時(shí),應(yīng)確認(rèn)已將與這些重大影響相關(guān) 之因素納入考慮組織應(yīng)保持此項(xiàng)信息之更新1-4某紙廠之環(huán)境因素如下：1 .場址敏感性a.場址周界之活動(dòng)b.場址所在地之影響（含未來考量）-Industrial Zone City Site.2 .制程作業(yè)a.廢紙儲(chǔ)放（風(fēng)之影響）b.工作場所噪音（職業(yè)暴露）c.熱危害及干燥蒸氣（職業(yè)暴露）d.廢紙（制程中或后）或污泥之控制3 .廢水處理a.操作考量（正常、異常）b.活性污泥控

7、制（異常作業(yè)，處理能力飽和點(diǎn)）c.廢水處理設(shè)備，儲(chǔ)梢泄漏或破裂考量（接近水域排放）d.酸、堿處理劑之儲(chǔ)放環(huán)境考量&接入口部位承接設(shè)施4 .空污處理a.煤炭儲(chǔ)放區(qū)域b.煤炭運(yùn)輸控制c.空污排放標(biāo)準(zhǔn)控制d.鍋爐操作（正常、異常）e.集塵、脫硫設(shè)備異常處置f.操作故障緊急作業(yè)2-1環(huán)境影響及顯著性評(píng)估表部門別：。審核：。經(jīng)理制作：。環(huán)境因素 編號(hào)環(huán)境因素 名稱環(huán)境因素說 明環(huán)境影響說明發(fā)生頻率(F)損失機(jī)率(P)程度/嚴(yán)重性(S1)資源使用(S2)C1=F*P*S1C2=F*P*S2優(yōu)先 行動(dòng)A-C-N-R-01生活用水每人未節(jié)制使用造成水浪費(fèi)525501A-C-N-E-02能源泵/空調(diào)、照明用電使

8、用未規(guī) 劃用電量增加，浪費(fèi)能源525501A-C-N-N-04噪音機(jī)臺(tái)運(yùn)作聲音影響工作情緒522201A-C-N-A-05空氣焚燒廢弁物造成空氣污染，危害人體422162A-C-N-I-06工安貨物堆置路旁危害行人安全422162A-C-N-A-07空氣空氣流通/、良危害人體健康422162A-C-N-W-08廢棄物影印錯(cuò)誤，產(chǎn)生廢紙?jiān)斐杉垙埨速M(fèi)513152A-C-N-I-09工安逃生出口太少生命安全的隱憂135152A-C-N-W-03廢棄物廚房便水、廚余產(chǎn)生臭味5122201A-C-N-W-10廢棄物事務(wù)廢紙包裝材料造成紙張浪費(fèi)41283A-C-N-W-11廢棄物使用保力龍餐具造成環(huán)境污染

9、51153*環(huán)境因素編號(hào)原則：項(xiàng)目編號(hào)時(shí)間代碼操作情形代碼環(huán)境因素代碼+流水號(hào)碼1998年12月16日(二版)*發(fā)生頻率(F): 1-5級(jí)，1-幾乎不發(fā)生或每年至少發(fā)生一次2-每年一至數(shù)次3-每月一至數(shù)次 4-每周一至數(shù)次 5-每天一至數(shù)次*損失機(jī)率(P): 1-3級(jí)，1-即使發(fā)生也不會(huì)太失控2-只要發(fā)生可能失控3-只要發(fā)生必然失控*污染/危害嚴(yán)重程序(S1): 1-5級(jí)，1-區(qū)域小影響小 2-區(qū)域小影響大 3-區(qū)域大影響小 4-區(qū)域大影響大5-影響重大 6-有傷害之虞*資（能）源使用（S2）: 1-5級(jí)，1-廠外（回收）利用率低 2-廠外（回收）利用率高 3-廠內(nèi)（可循環(huán)）使用率低 4-廠內(nèi)

10、（可循環(huán)）使用率高 5-資（能）源可減量使用*行動(dòng)等級(jí)：1一第一優(yōu)先（20以上） 2一第二優(yōu)先（10 19）3一第三優(yōu)先（9以下）C=C1+C22-2（三）423環(huán)境方針a）對(duì)組織之活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境沖擊是合宜的b）包括對(duì)持續(xù)改善和污染預(yù)防之承諾c）包括對(duì)符合相關(guān)的環(huán)保法律法規(guī)以及組織須遵守的其它要求事項(xiàng)之 承諾d）提供一架構(gòu)以設(shè)定與審查環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)e）已文件化,并實(shí)施、維持、及傳達(dá)給所有的員工f）可向社會(huì)大眾公開工業(yè)股份有限公司環(huán)境方針本公司創(chuàng)立于公元XX年，主要生產(chǎn)之產(chǎn)品為雙面及多層印刷電路板，制程中 所產(chǎn)生之廢水，廢氣均經(jīng)妥善的處理，且都符合排放標(biāo)準(zhǔn)。本公司為維護(hù)后代子

11、孫良好的生活環(huán)境，愛惜地球上有限資源，以及追求高品 質(zhì)之產(chǎn)品，達(dá)到永續(xù)發(fā)展的企業(yè)經(jīng)營理念，。工業(yè)股份有限公司的經(jīng)營者與每一 位員工將致力于環(huán)境管理系統(tǒng)的導(dǎo)入，與持續(xù)地運(yùn)作，并要求全體員工遵守環(huán)境管 理系統(tǒng)所制定出之所有規(guī)定，以污染預(yù)防與持續(xù)改善的實(shí)際行動(dòng)，承諾本公司保護(hù). 環(huán)境、清凈生產(chǎn)的決心、并制定下列環(huán)境方針作為未來努力的方向：1 .遵守并符合政府之環(huán)保相關(guān)法規(guī)；2 .加強(qiáng)資源之節(jié)用；3 .清凈生產(chǎn)，減少污染排放；4 .加強(qiáng)工業(yè)減廢及污染預(yù)防工作；5 .教育宣導(dǎo)每一位員工對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)的認(rèn)知，達(dá)到知行合一，并公開接受外界查 核；6 .定期評(píng)估執(zhí)行績效，適時(shí)糾正及持續(xù)改善（四）4.3.3目標(biāo)

12、和指標(biāo)。年。月。日總經(jīng)理。O O3-1組織于內(nèi)部各個(gè)相關(guān)部門與階層，應(yīng)建立并維持其文件化的環(huán)境目標(biāo)和 指標(biāo)在設(shè)定與審查環(huán)境目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)考慮到法律與其它相關(guān)要求事項(xiàng)，本 身重大的環(huán)境因素，技術(shù)面取舍與財(cái)務(wù)、運(yùn)行及業(yè)務(wù)等要求， 以及利害 相關(guān)者的觀點(diǎn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針一致，包括對(duì)污染預(yù)防的承諾。公司環(huán)境方針、目標(biāo)/指標(biāo)一覽表（草案）方 針目標(biāo)/指標(biāo)甲、遵守并符合政府 相關(guān)環(huán)保法規(guī)一、強(qiáng)化空氣污染物防制1-1建立自動(dòng)進(jìn)臘系統(tǒng)減少臘的飛煙逸散二、強(qiáng)化有害事業(yè)廢棄物與工廠公共危險(xiǎn)物品流布管理2-1建立有機(jī)溶劑之分類、標(biāo)識(shí)、貯存使用控制作業(yè)三、 改善一般事業(yè)廢棄物之管理3-1建立一般事業(yè)廢棄物之

13、生廠廢棄物（如鋁箔邊材）統(tǒng) 計(jì)、控制、處置作業(yè)3-2建立一般事業(yè)廢棄物之生活廢棄物（如原紙、廚余） 分類、標(biāo)識(shí)及處置作業(yè)四、改善水污染防治4-1建立工廠用水/排水運(yùn)行控制程序4-2建立實(shí)驗(yàn)室廢液處理程序五、輻射設(shè)備安全管理5-1建立人員佩戴膠片配章作業(yè)乙、重視安全衛(wèi)生工 作六、落實(shí)工廠安全管理6-1強(qiáng)化工廠公共危險(xiǎn)物品（化學(xué)品）儲(chǔ)存安全管理6-2有效防止錫金屬熏煙逸散丙、加強(qiáng)資源之節(jié)用 與回收再利用七、節(jié)約能源與資源管理7-1營業(yè)用電個(gè)人使用量88年6月較87年6月減少5%7-2生活用水使用量減少5%7-3強(qiáng)化棧板與紙箱再利用作業(yè)丁、倡導(dǎo)綠色社區(qū)八、推動(dòng)公益環(huán)?；顒?dòng)8-1對(duì)十幾家供貨商宣導(dǎo)環(huán)境

14、方針與理念8-2設(shè)立專責(zé)單位宣導(dǎo)推廣環(huán)境凈化與工廠綠化活動(dòng)8-3倡導(dǎo)環(huán)保意識(shí)推動(dòng)個(gè)人社區(qū)環(huán)?；顒?dòng)4-15-1定期再檢討(每年一次)(五)4.3.4環(huán)境管理方案1 .基本要求：(1)組織應(yīng)制定并維持一個(gè)或多個(gè)管理方案，以達(dá)成其環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。方案中應(yīng)包括：(a)組織內(nèi)各個(gè)相關(guān)部門與階層為達(dá)成環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)之權(quán)責(zé)令工(b)達(dá)成目標(biāo)和指標(biāo)之方法與時(shí)程。(ISO 14001 : 4.3.4)(2)若一項(xiàng)目計(jì)劃與新開發(fā)案及新的或已修正的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)會(huì)造成重大環(huán) 境影響時(shí)，應(yīng)新增或修訂環(huán)境管理方案，并應(yīng)確認(rèn)該環(huán)境管理方案可適用于 此項(xiàng)目計(jì)劃。(ISO 14001 : 4.3.4)(3)環(huán)境管理方案中須

15、說明如何達(dá)成組織之目標(biāo)和指標(biāo)，包括執(zhí)行的時(shí)程和負(fù)責(zé) 人員，此外方案中須包括對(duì)新活動(dòng)的環(huán)境審查。(ISO 14004 :附錄A.4.3)(4)管理階層須制定期審查各環(huán)境管理方案。(ISO 14004 : 4.2.6)2 .環(huán)境管理方案的建立流程：全公司.各部門各部門環(huán)境管理代表.環(huán)境管理委員會(huì)(會(huì)簽單位：廠長)總經(jīng)理環(huán)境管理者代各部門3 .有關(guān)環(huán)境管理方案的規(guī)劃與管理作業(yè)詳細(xì)內(nèi)容記述于環(huán)境規(guī)劃及管理程序書中。4 .各部門仿公司的環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)展開的環(huán)境管理方案及相關(guān)的運(yùn)行控制如下：遵守并符合政府之環(huán)保相關(guān)法律法規(guī)環(huán)境目標(biāo)：廢PC板邊料妥善貯存及清除處理并符合法規(guī)要求環(huán)境指標(biāo)：建造有害事業(yè)廢

16、棄物貯存設(shè)施一座妥善清除廢PC板邊料符合法規(guī)規(guī)定環(huán)境管理方案：有害事業(yè)廢棄物貯存清除項(xiàng)目（總務(wù)部）完成期限：86.1187.04運(yùn)行控制：制程單元操作管理作業(yè)規(guī)范（制工部）分包商/承攬商管理作業(yè)辦法（業(yè)務(wù)部）環(huán)境目標(biāo)：符合政府環(huán)保法規(guī)（水污法）環(huán)境指標(biāo)：設(shè)置廢水專責(zé)單位，放流水 COD符合法規(guī)要求環(huán)境管理方案：廢水處理廠操作管理辦法（工安環(huán)保課+制工部）完成期限：86.1187.02運(yùn)行控制：廢水處理控制作業(yè)規(guī)范（制工部）環(huán)境目標(biāo)：貯梢貯存處理設(shè)施符合法規(guī)要求環(huán)境指標(biāo)：符合廢棄物貯存清除處理方法及設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)之法規(guī)要求環(huán)境管理方案：貯梢貯存設(shè)施改善方案 （總務(wù)部）完成期限：87.0587.07運(yùn)行

17、控制：貯梢管理作業(yè)規(guī)范（制工部）環(huán)境目標(biāo)：妥善處理含 PCB變電器環(huán)境指標(biāo)：87年12月底前妥善處理完成環(huán)境管理方案：PCB變電器處理項(xiàng)目（總務(wù)部）完成期限：86.1187.12運(yùn)行控制：廢棄物處理控制作業(yè)規(guī)范（總務(wù)部）含PCBs電容器清查（管理部+業(yè)務(wù)部）環(huán)境目標(biāo)：符合空污法規(guī)定固定污染源操作許可申請(qǐng)環(huán)境指標(biāo)：87年1月取得操作許可申請(qǐng)環(huán)境管理方案：廢氣處理設(shè)施操作管理辦法（工安環(huán)保課）完成期限：86.1187.01運(yùn)行控制：廢氣處理控制作業(yè)規(guī)范（制工部）加強(qiáng)資源之節(jié)用環(huán)境目標(biāo)：節(jié)用資源，減少用水量，并符合地下水許可用量環(huán)境指標(biāo)：87年減少用水20%環(huán)境管理方案：刷磨水銅粉回收機(jī)設(shè)置方案 （

18、總務(wù)部）制程清洗效率提升方案（制工部）完成期限：86.1187.06運(yùn)行控制：制程單元操作管理作業(yè)規(guī)范（制工部）5-3（六）4.5檢查與糾正措施參考附件的簡報(bào)4.5檢查與糾正措施提示：1 .該廠每日廢水產(chǎn)生量超過5000CMD ,依法要設(shè)置甲級(jí)廢水專責(zé)人員。2 .該廠的水質(zhì)記錄有pH、BOD、COD、SS等項(xiàng)目3 .廢水處理廠之廢水問題列為重大環(huán)境因素。事件描述：穩(wěn)賺工廠設(shè)有一廢水處理廠，并且申請(qǐng)合法之放流口，除于定期委托胡高合法代檢 測公司檢驗(yàn)放流水水質(zhì)外，廠內(nèi)廢水處理操作人員，亦每天采取水樣分析 BOD、 COD、SS等項(xiàng)目。廠內(nèi)內(nèi)審人員察看水質(zhì)監(jiān)測記錄發(fā)現(xiàn)，檢測公司和廠內(nèi)COD檢測結(jié)果，

19、有相當(dāng)大差異，檢測公司的數(shù)據(jù)約為自行檢測數(shù)據(jù)的兩倍，而內(nèi)審人員 查校廢水處理之儀校記錄，所有儀表與控制設(shè)備僅有填寫pH meter儀校紀(jì)錄一項(xiàng)有，其程序書顯示測COD之設(shè)備列為免校。審核缺點(diǎn)描述：1 .首先可以從公司的證照，查此操作員是否為合格的廢水處理人員， 否則可以判在， 4.4.2培訓(xùn)意識(shí)和能力及4.3.2法律與其它要求。2 .接下來查看儀校記錄，僅pH meter有儀校紀(jì)錄，并不完全，可以判在 4.5.3記 錄不完全，違反儀器校正程序書之要求。建議事項(xiàng)：1 .依法要設(shè)置甲級(jí)廢水專責(zé)人員2 .需增加填寫B(tài)OD、COD、SS等項(xiàng)目3 .COD之設(shè)備應(yīng)予以校正，而程序書中列為免校，應(yīng)加以修改

20、。(七)4.6管理評(píng)審*組織的高階主管應(yīng)依其自行決定之時(shí)程審查環(huán)境管理系統(tǒng),以確認(rèn)其 持續(xù)適用性、適應(yīng)性及有效性。管理階層審查的過程，應(yīng)確認(rèn)管理階層能獲得必要的信息以進(jìn)行評(píng)估。審查過程與結(jié)果應(yīng)予以文件化文管理階層審查應(yīng)依照環(huán)境管理系統(tǒng)之審核結(jié)果、情勢的變化，以及持 續(xù)改善的承諾，提出修改環(huán)境管理系統(tǒng)之方針、目標(biāo)及其它構(gòu)成要項(xiàng)的必要性討論主題決議事項(xiàng)負(fù)責(zé)人完成期限環(huán)境管理系統(tǒng)內(nèi)部 審核成果(1)針對(duì)本次審核作業(yè)程序之優(yōu)缺點(diǎn)， 請(qǐng)公用課再邀集審核小組開會(huì)討 論，并提出檢討艮告，以作為下次 審核作業(yè)之參考依據(jù)。OOO86/06/15環(huán)境管理系統(tǒng)內(nèi)部 審核成果(2)本公司雖已針對(duì)本次審核缺點(diǎn)，辦 理緊

21、急意外事件演習(xí)，但實(shí)施過程 發(fā)現(xiàn)同仁動(dòng)作生澀，且對(duì)演習(xí)內(nèi)容 不夠熟悉，請(qǐng)公用課應(yīng)再次規(guī)劃辦 理講習(xí)演練事宜。OOO86/07/31情勢的變化(涉外)(3)有關(guān)改善空氣污染方案之管理 方案，因要求承包商加班趕工，故 請(qǐng)廠務(wù)部技術(shù)課協(xié)助總務(wù)部監(jiān)工， 以確保工程品質(zhì)。OOO86/08/31持續(xù)改善的承諾(4)下一年度之環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) ，應(yīng)符 合持續(xù)改善之精神，并由管理者代 表召集各部門盡速完成。OOO86/06/30管理審查控制流程控制流程主要負(fù)責(zé)人內(nèi)容召開會(huì)議1審查實(shí)施追蹤控制高階主管代表（總經(jīng)理或廠長）相關(guān)單位主管及環(huán)安干事環(huán)安部門主管時(shí)機(jī)：1 .環(huán)境系統(tǒng)重大改變時(shí)每年至少召一次內(nèi)容：2 .審查

22、對(duì)象3 .審查日期與行程4 .審查方式5 .審查對(duì)象與參與人員1 .環(huán)境管理系統(tǒng)、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及環(huán)境管理方案之實(shí)施績效2 .持續(xù)改善之檢討3 .環(huán)境審核實(shí)施才艮告4 .糾正及預(yù)防措施5 .次年度環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)改善計(jì)劃擬案決議事項(xiàng)之追蹤7-2會(huì)議記錄主 題內(nèi)容管理者代表致詞1.1 辛苦半年多，公司環(huán)境管理系統(tǒng)之建置亦小有成效，員工也 漸漸體會(huì)污染預(yù)防之重要性，希望全體同仁能繼續(xù)持之以恒 做環(huán)保。1.2 請(qǐng)各單位進(jìn)行糾正措施時(shí)，決不可用應(yīng)付心態(tài)，必需說、 寫、做T以避免重導(dǎo)過去ISO 9000無法落實(shí)之狀況。1.3 本公司將要以ISO 14000 及計(jì)算機(jī)化作之執(zhí)行狀況列為日 后績效考核重點(diǎn)，請(qǐng)

23、各單位主管多盡些心力。1.4 各部門需檢視各程序書及作業(yè)指導(dǎo)書之要求，必需配合實(shí)況 演變，如無法達(dá)到法規(guī)要求時(shí)，請(qǐng)?jiān)u估變更各程序或作業(yè)指 導(dǎo)書。環(huán)境審核作業(yè)缺失檢討2.1 審核總件數(shù)及缺失總件數(shù)與音B門缺失件數(shù)之統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。2.2 糾正措施執(zhí)行狀況如環(huán)境審核缺失一覽表所列。2.3 總體缺失報(bào)告：2.3.1 條文第4.4.6 :業(yè)務(wù)承辦人員未依相關(guān)文件作業(yè)。2.3.2 條文第4.4.7 :應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)未加以落實(shí)。2.3.3 條文第4.4.3 :信息交流作業(yè)不確實(shí)。2.3.4 條文第4.5.3 :文件記錄未妥善保管或任意涂改。2.3.5 條文第4.5.2 :未適時(shí)執(zhí)行糾正與預(yù)防措施。上述各項(xiàng)缺失，請(qǐng)

24、各部門主管負(fù)起改善之責(zé)，并于正式評(píng)審 前改善完畢。管理方案之達(dá)成度3.1本公司之管理方案大多數(shù)均須于八十七年初以后始見成效， 故短時(shí)間并無法確認(rèn)結(jié)果，但從管理方案執(zhí)行計(jì)劃之進(jìn)度視 之，結(jié)果應(yīng)屬樂觀。重大工安事件說明4.1本公司自推動(dòng)ISO 14000 起，尚無發(fā)生工安事件。管理系統(tǒng)有效性之5.1如附件。7-3確認(rèn)（4.14.6）公司政策宣達(dá)與信 息交流時(shí)間（b）6.1 開源節(jié)流，節(jié)約能源，污染預(yù)防，循序改善。6.2 業(yè)務(wù)部務(wù)必盡好內(nèi)外部信息交流之責(zé)任，避免一面再的發(fā)生 異常狀況。6.3 上述各項(xiàng)政策及糾正 預(yù)防措施，請(qǐng)各單位主管盡速提出規(guī) 劃并執(zhí)行。臨時(shí)動(dòng)議7.1無總經(jīng)理總結(jié)（c）8.1 對(duì)于

25、第2.3項(xiàng)之總體缺失請(qǐng)各單位務(wù)必配合并主動(dòng)改進(jìn)。8.2 所有作業(yè)請(qǐng)依照相關(guān)控制作業(yè)程序或標(biāo)準(zhǔn)書執(zhí)行，未按規(guī)定 執(zhí)行者，將處以重罰。8.3 本公司為一高污染產(chǎn)出之制造商，唯有導(dǎo)入環(huán)境管理系統(tǒng)對(duì) 本公司才有永續(xù)經(jīng)營之競爭力。8.4 預(yù)計(jì)十一月份進(jìn)行之認(rèn)證作業(yè)，請(qǐng)各部門主管先行檢討，并 執(zhí)行相關(guān)對(duì)策，以防再發(fā)。8.5 管理方案時(shí)間前后拖太長，導(dǎo)致執(zhí)行成效無法立即顯現(xiàn)，請(qǐng) 管理者代表對(duì)管理方案之時(shí)程進(jìn)行適當(dāng)評(píng)估， 是否必需修改。8.6 關(guān)于上述事項(xiàng)，請(qǐng)管理者代表務(wù)必進(jìn)行改善后之確認(rèn)，如未 明顯持續(xù)改善，一律提報(bào)懲處。說明：a環(huán)境管理系統(tǒng)內(nèi)部審核成果 b情勢的變化（涉外） c持續(xù)改善的承諾第二部份（一

26、）4.4 實(shí)施與運(yùn)作（含案例 ）（二）審核前之準(zhǔn)備工作（三）不符合糾正與預(yù)防措施計(jì)劃制作與演練（四 ）不符合糾正與預(yù)防措施技巧（五 ）缺失報(bào)告與糾正 預(yù)防措施研討（六）常見之審核缺失(一)4.4實(shí)施與運(yùn)作案例：4.4.2培訓(xùn)意識(shí)和能力 提示：1.組織已建立環(huán)境管理作業(yè)訓(xùn)練辦法(EMS-4-4-2),要求相關(guān)人員了解，相關(guān)作業(yè) 活動(dòng)對(duì)環(huán)境所造成之實(shí)際或潛在的重大環(huán)境影晌。事件描述：穩(wěn)賺工廠設(shè)有一廢水處理廠，并且申請(qǐng)合法之放流口。廠內(nèi)內(nèi)審人員至銘詢問發(fā)現(xiàn), 廠內(nèi)廢水處理操作人員阿東其對(duì)廢水處理操作程序尚屬了解，卻不清楚該程序是環(huán) 境管理系統(tǒng)中之相關(guān)程序。至銘再詳細(xì)詢問發(fā)現(xiàn)阿東對(duì)于環(huán)境方針不甚了解，

27、對(duì)于 不按程序操作，會(huì)造成廢水異常排放，對(duì)廠外環(huán)境造成重大影響等可能亦不清楚嚴(yán) 重性。案例：4.4.5文件控制提示：1 .文管中心之文件為最新版且已發(fā)行2 .文件之發(fā)行須經(jīng)執(zhí)行單位之上一層主管核準(zhǔn)事件描述：至銘翻閱置于pH meter旁之相關(guān)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書，發(fā)現(xiàn)該作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書右下角已蓋 作廢章，于是至銘與阿東遂跑到文管中心調(diào)閱相關(guān)之作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)書，卻發(fā)現(xiàn)該標(biāo) 準(zhǔn)書未押發(fā)行或修改日期，且新版之pH meter操作標(biāo)準(zhǔn)書中，亦無校正程序說明, 因此阿東便自行增列pH meter之校正程序，并將日期補(bǔ)上。復(fù)印后將影印本帶至 廢水處理廠。1-3案例：4.4.6運(yùn)行控制提示：1 .電著涂裝廢水減量5%為87年度環(huán)

28、境管理方案改善目標(biāo)之一2 .電著涂裝區(qū)之廢氣廢水問題為重大環(huán)境因素事件描述：電著涂裝區(qū)發(fā)現(xiàn)作業(yè)人員未戴防護(hù)器具，現(xiàn)場有未密閉之漆料及甲苯容器（內(nèi) 含物質(zhì)不確定），且沒有MSDS標(biāo)示，現(xiàn)場VOC氣味濃厚，要求查看廢氣處理機(jī) 之運(yùn)作與控制記錄，但現(xiàn)場找不到；而噴漆區(qū)之污泥、空桶與一般廢棄物混雜堆置。 另噴漆區(qū)之作業(yè)人員不知涂裝廢水減量已納入年度環(huán)境管理目標(biāo)，其作業(yè)方式與習(xí) 慣與往常一樣。（二）審核前之準(zhǔn)備工作（1）審核計(jì)劃.位置/日期.目標(biāo)/范圍.方法.責(zé)任人員.優(yōu)先級(jí).小組成員.語言.參考資料.涵蓋之部門單位1-4.各單位之時(shí)間分配(2)審核成員.主導(dǎo)審核員.小組成員(3)工作文件.調(diào)查書/查核

29、表.會(huì)議.報(bào)告格式 .左證之信息.文件控制（三）不符合糾正與預(yù)防措施計(jì)劃制作與演練。實(shí)業(yè)股份有限公司isoKool不符各糾正寫預(yù)防前施計(jì)戈屋審核范圍：。公司彰化廠審核依據(jù)：ISO 14001（1996-09-01版）貴公司環(huán)境手冊(cè)及其環(huán)境系統(tǒng)文件審核日期：88年09月29日（周 二）、30日（周三）審核小組：九洋企管（月）公司 第一組：鄭 、黃 ，第二組：施 、謝日期日7|核第一組第二組問 、項(xiàng)目09 : 0009:30Opening Meeting起始會(huì)議09 : 3010:00Brief Tour(廠區(qū)簡要巡視）9 月 29日10 : 0012:00總經(jīng)理室先期審查報(bào)告4.2環(huán)境方針4.4

30、.3信息交流4.6管理評(píng)審管理部4.3.2 法律與其它要求4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2 培訓(xùn)意識(shí)和能力12 : 0013:00午餐時(shí)間13 : 0016:30環(huán)安課4.3.1環(huán)境因素4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4 環(huán)境管理方案廠務(wù)部4.4.6運(yùn)行控制4.4.7緊急應(yīng)變4.5.1監(jiān)測和測量能源管理、物料管理0909 : 1012:00品保部4.4.4 環(huán)境管理體系文件4.4.5 文件控制環(huán)安課4.5.3記錄廢棄物管理、廢水管理、月12 : 0013:00午餐時(shí) 間30日13 : 1016:00品保部4.5.4不符合糾正與預(yù)防措施4.5.2不符合糾正與預(yù)防措施環(huán)安課空氣污染防治、噪音管理

31、、 毒化物管理16 : 0017:00審核小組內(nèi)部會(huì)議暨報(bào)告撰寫17 : 00 Closing Meeting終結(jié)會(huì)議備注（一）各單位接受審核地點(diǎn)配置；以各單位作業(yè)場所為主，請(qǐng) 貴公司遴選引導(dǎo)人員負(fù)責(zé)引導(dǎo)審核 員至審核地氐查核。（二）本次外部審核，系參照經(jīng)SWffi品檢驗(yàn)局（Bureau of Commodity Inspection Quarantine ;BCIQ） ISO 14001系列標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審模式辦理。3-1（四）不符合糾正與預(yù)防措施技巧參考附件的簡報(bào)（五）缺失報(bào)告與糾正預(yù)防措施研討染料廠環(huán)境審核現(xiàn)場觀察報(bào)告受審核單位：總務(wù)部儲(chǔ)運(yùn)課頁次:環(huán)境管理要項(xiàng)現(xiàn)場觀察結(jié)果不符合報(bào)告編號(hào)4.3.1

32、儲(chǔ)運(yùn)課倉庫區(qū)供胚布入廠待加工和染理后1成品待送貨之儲(chǔ)存作業(yè)，堆置作業(yè)均分區(qū)放置，并配備兩具干粉火火器于墻角處經(jīng)查該課在環(huán)境考量時(shí)，并無可能造成火災(zāi)之意外考品記錄，亦查不到該倉庫區(qū)之消防相關(guān)之規(guī)定，僅是該區(qū)倉儲(chǔ)管理員說看到抽煙者會(huì)禁止進(jìn)入倉庫或息煙，以防止二年前發(fā)生過之火災(zāi)受審核單位負(fù)責(zé)人簽名OOO審核人員簽 名OOO保存年限：二年C11025F102環(huán)境審核不符合報(bào)告編號(hào)：1受審核單位總務(wù)部儲(chǔ)運(yùn)課審核日期88年1月15日受審單位負(fù)責(zé)人OOO審核項(xiàng)目4.3.1不符合事項(xiàng)說明：儲(chǔ)運(yùn)課倉庫堆置胚布和成品，二年前曾發(fā)生火災(zāi)但在該課之環(huán)境因素均未考品，亦無書面管埋資料可防備可查，依 4.3.1規(guī)定 環(huán)境

33、因素應(yīng)確認(rèn)事項(xiàng)未納入考慮。審核人員OOO審核小組組長OOO受審核單位OOO真正原因：先期審查未納入考量致管埋規(guī)定不周。責(zé)任單位OOO糾正及預(yù)防措施：增列防火考戰(zhàn)規(guī)定，依規(guī)建立防火管理規(guī)范及緊急應(yīng)變事項(xiàng)。預(yù)定完成期限OOO對(duì)策確認(rèn)：確認(rèn)日期制定防火管理規(guī)則，并列入火災(zāi)緊急應(yīng)變體系中。OOO審核人員OOO保存年限：五年C11025F1035-2內(nèi)部審核記錄編號(hào)：A1-011受審核單位業(yè)務(wù)部審核章節(jié)4.4.3審核日期88/1/13所見事實(shí)：制工部作業(yè)員不了解公司環(huán)境方針原因分析：內(nèi)部審核記錄編號(hào)：A1-019受審核單位制工部審核章節(jié)4.4.3審核日期88/1/13所見事實(shí)：小夜班操作人員均未依員工教

34、育訓(xùn)練程序書”進(jìn)行教育訓(xùn)練。原因分析：內(nèi)部審核記錄編號(hào)：A1-020受審核單位管理部審核章節(jié)4.3.2審核日期88/1/12所見事實(shí)：法規(guī)登錄人員未能適時(shí)將環(huán)保局頒布新法原因分析：令登錄于法律及其它要求事項(xiàng)登錄表”5-3*顧問股份有限公司ISO 14001不符合糾正與預(yù)防措施總結(jié)報(bào)告制表日期： 年 月 日部門ISO 14001 條合計(jì)缺失編號(hào)4.1通則4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律與其它要求4.3.3環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4環(huán)境管理方案4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識(shí)和能力4.4.3信息交流4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)

35、備響應(yīng)4.5.1監(jiān)測和測量4. 5.2不符合、糾正及預(yù)防 措施4.5.3記錄4.5.4不符合糾正與預(yù)防措 施4.6管理評(píng)審總 計(jì)表號(hào)：Q0055-4（六）常見之審核缺失以下將現(xiàn)場審核應(yīng)考量之重點(diǎn)與常見缺點(diǎn)按ISO 14001條文順序列如下供參考；其中部分資料系摘自DNV船級(jí)社進(jìn)行驗(yàn)證審核時(shí)所舉出之綜合性缺失。表1現(xiàn)場審核應(yīng)考量之重點(diǎn)與常見缺點(diǎn)審核考量常見缺點(diǎn)4.2環(huán)境方針1 .環(huán)境方針是否與其作業(yè)活動(dòng)及環(huán)境影響 相關(guān)？2 .環(huán)境方針是否承諾持續(xù)改善？3 .如何進(jìn)行污染預(yù)防？4 .環(huán)境方針是否能提供設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)之 架構(gòu)？5 .環(huán)境方針是否已書面化并信息交流？6 .環(huán)境方針是含nJ向社會(huì)大眾公開

36、？環(huán)境方針不能反應(yīng)期作業(yè)活動(dòng)及環(huán)境影響 環(huán)境方針與所建立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)不能適 當(dāng)對(duì)應(yīng)環(huán)境方針未承諾持續(xù)改善或污染預(yù)防員工不了解環(huán)境方針環(huán)境方針無對(duì)外信息交流之渠道4.3規(guī)劃4.3.1環(huán)境因素1 .是否建立與維持鑒別與更新環(huán)境因素與 判別重大環(huán)境影響之程序？2 .上述程序之方法、準(zhǔn)則及結(jié)果是否合理？3 .是否鑒別其活動(dòng)、產(chǎn)品及服務(wù)所衍生之直 接與間接環(huán)境因素？4 .是否在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)時(shí)確實(shí)將重大環(huán)境 影響納入考量？環(huán)境因素辨識(shí)未針對(duì)已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)環(huán)境所 造成之影響加以考量重大環(huán)境因素影響之鑒別不完整間接影響未鑒別環(huán)境因素鑒別之過程與結(jié)果不合理或匕事實(shí) 不符沒有足夠的數(shù)據(jù)、資料或證據(jù)支持評(píng)估鑒別

37、 之合理性在評(píng)估過程中對(duì)名詞定義不清4.3.2法律與其它要求審核考量常見缺點(diǎn)1. 是否建立并維持取得與鑒別相關(guān)法規(guī)要求及其它要求之程序？2. 上述程序之方法及結(jié)果是否完整且合理？3. 是否將其辨識(shí)結(jié)果傳達(dá)給相關(guān)人員？未鑒別并取得與其環(huán)境因素有關(guān)之法令規(guī)章 未建立取得相關(guān)法規(guī)之渠道與程序4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)1 .是否建立并維持文件化之目標(biāo)和指標(biāo)，并 說明與內(nèi)部各部門與階層之關(guān)聯(lián)性2 .目標(biāo)/指標(biāo)與所定之環(huán)境方針之一致性？所建立之目標(biāo)和指標(biāo)與其重大環(huán)境因素?zé)o關(guān) 所建立之目標(biāo)和指標(biāo)與所訂之環(huán)境方針不能 適當(dāng)對(duì)應(yīng)審核考量常見缺點(diǎn)3 .在建立目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)是否考量下列事項(xiàng)： 法律與其它要求重大環(huán)境因素技術(shù)

38、取舍、財(cái)務(wù)、運(yùn)行、業(yè)務(wù)之要求4 .利害相關(guān)者的觀點(diǎn)所建立之目標(biāo)和指標(biāo)無法支持持續(xù)改善或污染預(yù)防之承諾所設(shè)定的指標(biāo)無法被測量或追蹤未依內(nèi)容執(zhí)行所建立之目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4環(huán)境管理方案1 .是否制定并維持管理方案，以達(dá)成目標(biāo) 和指標(biāo)？2 .之管理方案是否包括5W1H ?3 .是否確認(rèn)將與新設(shè)定或變更之活動(dòng)、產(chǎn) 品或服務(wù)肩關(guān)之環(huán)境因素與影響納入 麥里？4 .是否增訂或修正管理方案以涵蓋項(xiàng)目 計(jì)劃與新開發(fā)案？環(huán)境管理方案無改善方法及時(shí)間表相關(guān)改善方案之權(quán)責(zé)未被清楚規(guī)定所設(shè)定之環(huán)境管理方案無法達(dá)成環(huán)境方針、目 標(biāo)和指標(biāo)之要求與協(xié)力廠商相關(guān)之管理方案未說明如何與采 購作業(yè)評(píng)鑒之連結(jié)性未考慮執(zhí)行方案之相關(guān)控

39、制與監(jiān)督機(jī)制 管理方案進(jìn)度落后或無法達(dá)成時(shí)未被發(fā)覺4.4實(shí)施與運(yùn)作4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1 .是否分派適當(dāng)?shù)馁Y源已實(shí)施與控制EMS ?2 .是否分派特定的資源以維持、檢查及改善ISO 14001 標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)范之EMS ?3 .是否指派特定的環(huán)境管理者代表？未指派特定的環(huán)境管理者代表執(zhí)行相關(guān)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)或管理方案之權(quán)責(zé)未被清楚分派未適當(dāng)提供實(shí)施與控制環(huán)境管理系統(tǒng)所需 之資源4.4.2培訓(xùn)意識(shí)和能力1.是否確實(shí)辨識(shí)訓(xùn)練需求？未有效鑒別訓(xùn)練需求3.4.6-1審核考量常見缺點(diǎn)2 .員工是否了解所產(chǎn)生之環(huán)境影響、個(gè)人所 需扮演的角色和負(fù)擔(dān)的責(zé)任、不符合時(shí)可 能造成的后果及緊急應(yīng)變之適當(dāng)程序？3 .是

40、否制定培訓(xùn)計(jì)劃并保有紀(jì)錄？4 .對(duì)擔(dān)任特定職務(wù)員工之能力維持方法為何？培訓(xùn)計(jì)劃未有效執(zhí)行認(rèn)知培訓(xùn)未徹底執(zhí)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo) 未與員工宣達(dá)由于缺乏培訓(xùn)，且培訓(xùn)需求未被辨識(shí)而導(dǎo)致 操作錯(cuò)誤或不符合相關(guān)規(guī)定4.4.3信息交流1 .是否制定內(nèi)部信息交流程序，說明上對(duì) 下、下對(duì)上、平行信息交流方法；信息交 流內(nèi)容含政策、目標(biāo)和指標(biāo)、環(huán)境議題、 環(huán)境績效？2 .是否制定外部信息交流程序，以接收、記 錄及響應(yīng)外部利害相關(guān)者之信息交流事 項(xiàng)？3 .是否考慮重大環(huán)境因素之外部 信息交流流程并記錄相關(guān)決定？在環(huán)境方針中已說明邁向綠色形象, 且此經(jīng) 辨識(shí)為環(huán)境因素之一，但卻無具體對(duì)外信息 交流過之過程或結(jié)果環(huán)境

41、方針或與外部利害相關(guān)者相關(guān)之重大 環(huán)境因素未與外部信息交流并記錄相關(guān)決止未考慮組織內(nèi)部/階層相互間之信息交流 渠道。6-2審核考量常見缺點(diǎn)4.4.4環(huán)境管理體系文件1 是否建立相關(guān)文件/信息系統(tǒng)以說明環(huán) 境管理系統(tǒng)之運(yùn)作管理方法并清楚表 小具查詢方式？2 .上述系統(tǒng)是否清楚說明相關(guān)系統(tǒng) 問之關(guān)聯(lián)性？無（組織只要能展示其EMS文件架構(gòu)，本要項(xiàng)即 無特aE缺施失）4.4.5文件控制1 是否制定文件控制程序？2 相關(guān)文件資料是否：易辨識(shí)、定期審核、修改、核準(zhǔn) 重要作業(yè)場所可取得最新版本之 相關(guān)文件移除舊版/廢止之文件清楚、易讀、標(biāo)識(shí)日期、制定保存 文件3 .是否指派人員/單位負(fù)責(zé)增修相關(guān)文件？部份文

42、件未經(jīng)核準(zhǔn)及發(fā)行部份文件之日期、簽章等未確實(shí)執(zhí)行制程已移除，但相關(guān)文件資料未被移除或修改文件/軟件之拷貝缺乏控制未建立文件總覽表或相關(guān)控制程序,以鑒別 文件之最新版本文件經(jīng)“手改” 變更，未經(jīng)授權(quán)或由權(quán)責(zé) 人員簽名確認(rèn)實(shí)際執(zhí)行工作者，無法迅速取得相關(guān)文件4.4.6運(yùn)行控制1 .是否辨識(shí)與重大環(huán)境因素相關(guān)之作業(yè)與活動(dòng)（包括維修保養(yǎng)）？并：制定文件化之控制程序及作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？ 使相關(guān)人員了解其作業(yè)方式與偏離之 后果2 .是否建立相關(guān)程序，以涵蓋供貨商及承包 商的商品與服務(wù)相關(guān)之重大環(huán)境因素辨 識(shí)并與之信息交流？3 .運(yùn)行控制要求是否包括：原物料、產(chǎn)品、半成品之采購、灌 裝、搬運(yùn)、貯存維修、保養(yǎng)、機(jī)電、

43、工程廢棄物之分類、回收、搬運(yùn)、貯存、 清除、處理、處置運(yùn)輸污染防治設(shè)備操作部份單位（如倉庫）未執(zhí)行相關(guān)環(huán)境管理系統(tǒng) 關(guān)于廢弁物之處埋后以卜缺失：程序中未載 明如何處置、處理、資料未依法歸檔、或委 托之清除處理廠商未具合法資格 空、水、毒管理未滿足環(huán)保法規(guī)要求 部份重要環(huán)境污染防制設(shè)備之操作標(biāo)準(zhǔn)書 未書面化或重要操作指針未界定未依法規(guī)要求編置合格污染防治人員，操作 適切之防治污染設(shè)備審核考量常見缺點(diǎn)新制程/產(chǎn)品/原物料之環(huán)境因素/ 沖擊評(píng)估新作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 供貨商/分包商/合約商評(píng)估6-3審核考量常見缺點(diǎn)4.良好的運(yùn)行控制程序包括：辨識(shí)相關(guān)作業(yè)活動(dòng)及需求建立作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及績效準(zhǔn)則監(jiān)督與測量績效達(dá)成情形及符

44、合性定期查核要項(xiàng)及運(yùn)作成效表揚(yáng)符合事項(xiàng)并糾正不符合事項(xiàng)與 不完備處4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)1 .是否建立意外與緊急狀況之應(yīng)變程序？分析重大意外及緊急狀況辨識(shí)環(huán)境之危害與影響制定防止意外發(fā)生之對(duì)策管理意外發(fā)生之狀況與減輕沖擊影響 規(guī)劃2 .是否定期測試與演習(xí)應(yīng)變程序和相關(guān)設(shè) 備？3 .是否在意外發(fā)生過后，檢討及修改緊急應(yīng) 變計(jì)畫？緊急應(yīng)發(fā)程序不完全，如：不清楚重大意外與緊急狀況及其危害與影響未制定防止意外發(fā)生之對(duì)策緊急應(yīng)變程序中未包括環(huán)境除污計(jì)畫未定其測試設(shè)備與演習(xí)無詳細(xì)應(yīng)及計(jì)回，而無法評(píng)估其后效 性緊急發(fā)電機(jī)無法激活4.5檢查與糾正措施4.5.1監(jiān)測和測量1 .是否有建立并維持文件化的程序2 .

45、定期監(jiān)測和測量與重大環(huán)境沖擊相關(guān)之 作業(yè)或活動(dòng)？3 .記錄匕環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)之達(dá)成績效4 .是否記錄定期校正和維修相關(guān)之設(shè)備與 儀器？5.是否建立并維持文件化之程序以 定期評(píng)估與相關(guān)之環(huán)境法令規(guī)章 之符合性？無證據(jù)顯示有定期評(píng)估與相關(guān)法規(guī)之符合 性部份設(shè)備或儀器未校正/校驗(yàn) 部份設(shè)備或儀器之檢查標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng) 部份環(huán)境污染指針未建立并測量4.5.2不符合、糾正與預(yù)防措施1. 是否建立并維持適當(dāng)之不符合、糾正 與預(yù)防措施程序？2. 是否針對(duì)不符合、糾正與預(yù)防措施界定相 關(guān)之權(quán)責(zé)？未啟效執(zhí)行相關(guān)之糾正 及預(yù)防措施，如空 氣污染防治監(jiān)測系統(tǒng)失效、消防幫浦電池失 效等未依程序規(guī)定，針對(duì)不符合情形提出不符合審核考量常見