組織績效管理辦法

1、組織績效管理辦法第一章總則第一條組織績效管理實施目的為建立科學規(guī)范的績效管理體系，客觀評價公司各一級行政單位業(yè)績，幫助提高組織能力和強化責任意識，充分調動各單位工作積極性和主動性，促進公司文化、制度、流程落地和各項經營指標的達成，特制訂本辦法。第二條組織績效管理實施原則公司組織績效管理堅持服務公司戰(zhàn)略、體現(xiàn)公司經營重點；堅持業(yè)績導向、體現(xiàn)量化管理；堅持責權利結合、體現(xiàn)公平公正；堅持激勵約束并舉、體現(xiàn)正向激勵；堅持溝通協(xié)作、體現(xiàn)持續(xù)改善的原則。第三條組織績效管理實施范圍本辦法適用于公司一級行政單位的組織績效管理。第二章組織機構及職責第四條組織機構及職責（一）組織績效管理委員會主任：總經理副主任：

2、黨委書記、分管績效工作的副總經理成員：副總經理、運營管理部經理職責：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，提出公司組織績效管理的指導思想；審定組織績效管理體系；負責對組織績效管理工作定期進行評價；負責對績效考核、申訴以及績效結果的應用過程中出現(xiàn)的重大爭議問題進彳了裁決。（二）運營管理部職責：負責編制、修訂組織績效管理體系文件并督促其執(zhí)行；負責牽頭組織關鍵業(yè)績指標（KPI）的制訂；負責對組織績效運行情況進行跟蹤監(jiān)督；負責對總部各部門和業(yè)務單元績效完成情況進行匯總、分析和評價；負責組織績效管理溝通，組織月（季）度績效體系運行結果發(fā)布。（三）公司辦公室職責：負責牽頭組織重點工作（以下簡稱GS）的制訂；負責組織公司年度G

3、S的分解；負責月度GS收集、調整及完成情況檢查。（四）各一級組織部門職責：負責根據(jù)公司年度經營目標，結合部門分管專業(yè)向運營管理部提出年度、季度和月度績效目標計劃；負責對分管專業(yè)績效執(zhí)行情況跟蹤監(jiān)督，并提供完成情況評價信息；負責配合GS的有效實施和檢查；負責根據(jù)本單位績效考核結果，制定改善計劃。第三章組織績效體系第五條組織績效考核方式組織績效考核方式分為公司級指標考核和部門級指標考核兩類。（一）公司級指標考核公司級指標根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標和年度經營目標分解形成，作為一種限制性指標，旨在使部門績效考核成績與公司整體運營結果方向一致，促進各部門形成合力共同完成公司戰(zhàn)略發(fā)展目標。（二）部門級指標考核部

4、門級指標考核包括常規(guī)kpi指標、GS重點工作、履職考核、改善措施考核四類。具體每項考核內容和評價流程見下文。第六條組織績效指標制訂（一）每年1月底前，由運營管理部組織總部各專業(yè)部門根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標和年度經營管理目標制訂公司當年度常規(guī)KPI指標,報公司績效委員會批準并發(fā)布。（二）每年2月底前，由運營管理部組織各一級行政單位根據(jù)公司當年度關鍵業(yè)績指標（KPI）和重點工作（GS）制訂各部門單元當年度關鍵業(yè)績指標（KPI）和重點工作（GS）,報組織績效委員會批準。第七條組織績效指標調整1 .自上而下調整：運營管理部根據(jù)公司經營計劃與重點工作變化情況，提出公司級和部門級指標（常規(guī)kpi指標、重點工作

5、指標）調整方案，報績效委員會審定后調整。2 .自下而上調整：各一級行政單位根據(jù)專業(yè)方向工作目標和重點工作調整的要求，提出部門級指標（常規(guī)kpi指標、重點工作指標）調整方案，經分管領導審核后，報運營管理部，經公司績效委員會審定后調整。第八條公司級指標（一）考核內容1.指標來源由戰(zhàn)略目標分解，結合集團對公司的整體考核要求、年度工作計劃和未來管理訴求，以業(yè)務發(fā)展、產融合作、產業(yè)布局、組織管理、風險管理、文化整合、三創(chuàng)三化、學習型組織建設、員工安全、人才隊伍建設等維度出發(fā)提取營業(yè)收入、子公司歸屬母公司凈利潤、經濟增加值（EVA）、經營性凈現(xiàn)金流、兩金占用金額、期間費用、凈資產收益率、產融合作項目成功數(shù)

6、、新產業(yè)占比、流程執(zhí)行不合規(guī)次數(shù)、新增精益生產線數(shù)、關鍵重大研究課題完成數(shù)等公司級指標。其結果按相關程度與各部門掛鉤，不同類別的部門作不同程度的掛鉤。具體指標內容見附件1（二）考核規(guī)則1 .相關系數(shù)的確定根據(jù)單位與公司經營業(yè)績表現(xiàn)相關強弱不同將27個一級行政單位分為I、II、III類組織，對不同類別的部門組織設置不同的相關系數(shù)，I類組織相關系數(shù)為1.2,II類組織相關系數(shù)為1,III類組織相關系數(shù)為0.8。I、II、III類部門分類如下：I類部門：軌道交通營銷中心、海外營銷部、項目管理部、牽引電機事業(yè)部、牽引變壓器事業(yè)部、維保事業(yè)部、采購部、技術研究中心、產品研究中心、檢測試驗中心II類部門：

7、物流部、技術管理部、工藝管理部、質量保證部、裝備工程部、公司辦公室、戰(zhàn)略與市場部、運營管理部、人力資源部、資本與財務部III類部門：供應商合作部、安全技術與環(huán)境保護部、后勤保障部、信息技術部、審計與風險管理部、企業(yè)文化部、監(jiān)察部2 .考核流程具體操作流程圖見附件2»第九條關鍵業(yè)績指標（KPI）常規(guī)KPI指標來源分為三方面：第一，依據(jù)公司級指標承接到相應的一級行政單位；第二，根據(jù)公司的核心業(yè)務流程與管理流程，由關聯(lián)部門輸出；第三，按照部門和業(yè)務單元職能職責衍生。指標名稱、指標定義、指標權重、指標考核評分標準、目標值等由組織績效管理辦公室以績效考核卡形式提出，報績效委員會確定。原則上以5

8、項左右為宜，最多不超過8項。具體指標庫見附件3，具體考核流程圖見附件4。第十條重點工作（GS）指標（一）考核內容1 .指標來源重點工作指標（以下簡稱GS指標或GS）是組織績效管理指標體系中的一項重要指標，根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標需要和年度重點工作任務來確定，是保證經營目標實現(xiàn)的定性評價指標，也是評價部門和業(yè)務單元重點工作任務完成情況的重要指標。運營管理部根據(jù)公司年度組織績效目標和年度專業(yè)方向組織績效目標，結合中國南車下達的年度經營目標和公司職代會工作重點，擬定形成公司各部門年度績效目標計劃，經公司績效委員會審批后形成GS。其來源形式為：1）由總經理辦公會等重大會議決策之后產生的GS。2）中國南車及

9、以上組織另行下達的專項重點工作。3）單位年度經營目標責任狀中要求必須完成的重點工作任務，各專業(yè)口年度重點工作計劃。4）實現(xiàn)KPI指標目標值而需由多個重點工作任務項目來支撐，由此而產生的GS。5）由各部門、各業(yè)務單元承擔的重點工作任務，經分解后關聯(lián)到相關部門而在相關部門生成的GS。6）在過程控制中，由工作缺陷或問題而產生的改善型GS。7）在一定條件下，具有特定意義的固定型GS。8）因周邊條件發(fā)生變化，實施過程當中，原各專業(yè)口承擔的經營目標責任狀中任務發(fā)生較大變化而產生的GS。2 .指標調整GS執(zhí)行過程中如遇客觀因素影響計劃進程的工作，應在每月20日前向運營管理部提出調整申請，經總經理審核同意后按

10、調整后計劃執(zhí)行；總經理不同意調整則按章考核。3 .協(xié)助單位分值設定GS工作計劃中有需要相關單位給予密切協(xié)助的，協(xié)助單位的分值設置不超過牽頭單位得分值的40%。具體分值設定由牽頭單位提出建議，并根據(jù)實際情況進行分數(shù)評價，由組織績效管理委員會審定。（二）考核規(guī)則1 .GS的申報流程：首先，公司分管領導根據(jù)公司實際經營情況安排布置次月重點工作，運營管理部收集公司分管領導布置的重點工作交由相關部門進行分解。其次，每月24日前各單位申報次月重點工作（GS）,在申報表中填寫具體重點工作最后完成情況分級評價標準，形成預案（附件5:“單位月度重點工作（GS）申報表”），經分管領導審核后，提交給公司辦公室審定，

11、審核全面性。GS考核價值評分標準表見附件6»最后，公司辦公室在每月27日前審查并匯總各單位申報表，提交給總經理審閱后發(fā)布，申報流程結束。GS具體申報流程圖見附件7»2 .GS考核評價流程：首先，次月25日前各單位填報月度GS完成情況（附件8:“單位月度重點工作完成情況表”），自評并完成打分。報公司辦公室初審，審核完成情況是否相符。如遇特殊情況，公司辦公室將做臨時通知，通過OA流程報至公司辦公室。再次，根據(jù)各單位填報的完成情況進行檢查，并在2個工作日內編制月度重點工作完成情況通報，報分管領導審核，審核自評打分是否準確，次月29日公司辦收集匯總評價結果，并提交運營管理部。具體考

12、核評價流程圖見附件9»GS指標內容完成時間，原則上不得超過每月25日，否則移至下月?？缙诘拇笮晚椖康裙ぷ餍杼峤徽w計劃，按照整體計劃中的項目里程碑或階段性成果申報為當月的期望指標。3 .計算公式各單位重點工作評價得分=單位重點工作評價得分+關聯(lián)其他單位重點工作的評價得分。各單位重點工作一個考核周期內總扣分不得超出3分，扣分超出3分的部門按最多扣3分進行評價；總加分不得超出5分，加分超出5分的部門按最多扣5分進行評價。4 .GS指標填報注意說明填報完整、信息準確。各部門、業(yè)務單元應根據(jù)“單位月度GS申報表”中各要素逐項規(guī)范填寫。由于填報要素不全導致無法評價視為申報無效。及時性。因每一個

13、考評周期內的結果統(tǒng)計與運用均需得到各部門業(yè)務單元完成情況輸出之后才能得出加總平均值，故遲交部門將會由組織績效管理辦公室進行考核。第H一條履職考核（一）考核內容1 .考核范圍各一級組織對組織手冊中規(guī)定的本單位應承擔的管理責任沒有有效履行，或者對公司規(guī)章制度、崗位職責、標準規(guī)范、業(yè)務流程等中明確規(guī)定事項的執(zhí)行存在問題的，需對相應的總部職能部門、業(yè)務單元進行考核。2 .考核標準各一級組織及組織成員未有效履行組織手冊中規(guī)定的本組織職能而導致發(fā)生安全事故、質量事故、客戶投訴、黨風廉政建設等方面問題的，每次考核扣分1-2分。各一級組織及組織成員未有效履行“一級流程”中界定的業(yè)務活動，導致公司或其他部門工作

14、、業(yè)務開展受影響并造成直接經濟損失的每次考核扣分1-2分。各一級組織及組織成員未有效履行“二級流程”或公司制度、程序文件中界定的業(yè)務活動，導致公司或其他部門工作、業(yè)務開展受影響并造成直接經濟損失的每次考核扣分0.5-1分。各一級組織及組織成員未有效履行“三級流程”或作業(yè)規(guī)程（SOP）、崗位職責中界定的業(yè)務流程，導致公司或其他部門工作、業(yè)務開展受影響并造成直接經濟損失的每次考核扣分0.5分。公司單位專項考核通則及其他制度規(guī)定的考核納入組織履職考核范圍，但每個考核周期該項目的考核總扣分不得超過2分。履職考核一個考核周期內總扣分不得超出10分，扣分超出10分的部門按最多扣10分進行評價。（三）考核規(guī)

15、則具體考核流程圖見附件10»第十二條改善措施考核（一）考核內容1 .考核來源各考核評價輸出單元對相應的部門提出改善需求，各部門針對上一考核周期被考核的常規(guī)KPI指標和履職提出改善措施，報組織績效管理委員會審批。2 .考核標準改善措施完成情況評分標準如下：各一級組織及組織成員在未完成改善措施并且類似問題再次出現(xiàn)則扣分2分；若只完成部分改善措施且未產生效果則扣分1分；若完成所有改善措施并優(yōu)化了相關業(yè)務流程則獎勵1分；若通過執(zhí)行改善措施，優(yōu)化了相關業(yè)務流程，而且避免了類似風險的發(fā)生和損失，減少了相關事故發(fā)生次數(shù)，或在成本質量控制、重大技術與工藝攻關方面取得進展則獎勵2分。（二）考核規(guī)則具體

16、改善措施申報流程圖見附件11»和改善措施評價流程圖見附件12»第十三條組織績效考核計算規(guī)則（一）計算流程1.1-5月各部門不考慮公司級指標得分，該部門總績效得分為部門級指標得分；2 .年度6月30日至7月5日期間由財務資產部計算出半年度各項公司級指標得分，進而計算公司級指標加權平均得分，由組織績效委員會監(jiān)督執(zhí)行并公布結果；3 .6月，由運營管理部分別計算出1-6月該部門的部門級指標總平均分，再根據(jù)公司級指標得分、部門級指標平均得分和相關系數(shù)計算部門績效總得分。（二）計算公式1. I類部門月度組織績效考核結果計算公式：計算公司級指標值之前月度績效得分=部門級指標得分計算公司級

17、指標值之后月度績效得分=部門系數(shù)*（公司級指標得分-100）*相關系數(shù)（1.2）+1002. II類部門月度組織績效考核結果計算公式：計算公司級指標值之前月度績效得分=部門級指標總得分計算公司級指標值之后月度績效得分=部門系數(shù)*（公司級指標得分-100）*相關系數(shù)（1）+1003. III類部門月度組織績效考核結果計算公式：計算公司級指標值之前月度績效得分=部門級指標總得分計算公司級指標值之后月度績效得分=部門系數(shù)*（公司級指標得分-100）*相關系數(shù)（0.8）+1004. 部門級指標得分=KPI指標1*權重1+KPI指標2*權重2+KPI指標3*權重3+KPI指標4*權重4+/-GS指標+/

18、-履職考核得分+/-改善措施考核得分部門系數(shù)=部門級指標得分/100第四章考核結果應用第十四條績效工資（一）月度績效考核1 .計算公式：部門月度績效實發(fā)工資=部門月度績效工資總額*績效工資實發(fā)系數(shù)1）部門月度績效工資總額=該部門可分配月度績效工資總額*該部門月度考核系數(shù)+該部門月度獎罰金額2）部門月度考核系數(shù)=該部門月度考核得分+1003）績效工資實發(fā)系數(shù)=90%2 .發(fā)放規(guī)則：每月實發(fā)各部門績效工資的90%,剩下10%緩發(fā)。各部門每個月緩發(fā)的績效工資暫存在其分管領導處，形成半年度績效考核資金池。（二）半年度績效考核1 .計算公式：部門半年度績效工資總額=半年度績效緩發(fā)工資*（該部門半年度考核系數(shù)-績效工資實發(fā)系數(shù)）1）半年度績效緩發(fā)工資=121-6月該部門度績效工資*（1-績效工資實發(fā)系數(shù)）2）部門半年度考核系數(shù)=部門半年度考核得分+1002 .發(fā)放規(guī)則：分管領導根據(jù)各部門半年度考核結果發(fā)放或扣除緩發(fā)部分績效工資（1-6月部門績效工資總和的10%）。（三）年度績效考核1 .計算公式：部門年度績效工資總額=半年度績效緩發(fā)工資*（部門年度考核系數(shù)-績效工資實發(fā)系數(shù)）1）半年度績效緩發(fā)工資=E7-12月該部門績效工資*（1-績效工資實發(fā)系數(shù)）2）部門年度考核系數(shù)=130%部門半年度考核得分+70%年度經營目標責任狀得分】+1002 .發(fā)放規(guī)則分管領導根據(jù)各部門年度考