第19章 反托拉斯及管制

1、管理經濟學 第19章 政府管制 1管理經濟學第第19章章GOVERNMENT REGULATION市場結構、行為與績效反托拉斯法管制限制外部性與市場失靈管理經濟學 第19章 政府管制 2產業(yè)組織理論中的結構、行為與績效范示(SCP)市場中基本的供求狀況市場結構市場行為市場績效反饋效應19.1 市場結構與績效 管理經濟學 第19章 政府管制 3良好的市場績效取決于: 有效的資源配置 技術進步 充分就業(yè) 公平的收入分配 資源保護 滿意安全的產品功能管理經濟學 第19章 政府管制 4市場行為包括： 定價策略 產品策略 促銷與廣告策略 R&D與革新策略 進入策略 管理經濟學 第19章 政府管制

2、 5市場結構的標準 市場中賣主和買主的集中程度賣主和買主的集中程度 產品差異化產品差異化。 產品差異化程度高的市場結構屬于壟斷競爭。 有關進入市場的進入市場的各種條件。 垂直一體化或多樣化 M&A 可競爭性管理經濟學 第19章 政府管制 6 1999年進入世界 五百強的中國企業(yè)（排名）銷售收入(億美元)中國石化集團(58) 418.83國家電力(83), 360.76中國工商銀行(208) 201.30中國電信(235) 184.85中國銀行(255) 176.24中化(307) 150.64 中國農業(yè)銀行(341) 141.28中國建設銀行(364) 133.92中糧(413) 12

3、0.99國泰人壽(臺灣)(489) 99.05 1999年世界五百強（排名）銷售收入(億美元)(1)通用汽車公司 1765.58(2)沃爾瑪特百貨 1668.09(3)?？松葼?1638.81(4)福特汽車公司 1625.58(5)戴姆勒-克萊斯勒1599.86(6)三井 1185.55 (7)三菱 1177.66(8)豐田汽車 1156.71(9)通用電器 1116.30(10)伊藤忠 1090.69管理經濟學 第19章 政府管制 7 2000年進入世界五百強的中國企業(yè)(單位：億美元)企業(yè)名稱（排名） 銷售額 利潤 資產 員工(人） 行業(yè)排名1.中國石化(68) 453.46 7.19(

4、235) 646.70(146) 1173901 (3) 82.國家電力(77) 425.48 8.91 (214) 1498.90 (89) 1137025 (4) 23.中國石油(83) 416.83 58.14(23) 793.07 (130) 1292558 (1) 44.工商銀行(213) 220.69 6.306(353) 4829.79 (17) 471123 (8) 27 5.中國電信(228) 208.12 9.11(209) 637.44 (148) 588882 (6) 156.中國銀行(251) 194.95 5.53(262) 3827.27 (33) 203070

5、(50) 337.中化(276) 180.35 0.92(413) 47.016 (479) 8919 (472) 148.移動通訊 (336) 150.45 20.73(101) 388.40(212) 111824(120) 18 9.建設銀行(411) 126.15 9.108(210) 3058.54(41) 420000(10) 5310.中糧(414) 125.17 1.036(409) 45.432(482) 28000(379) 1611.農業(yè)銀行(448)116.62 -0.429(450) 2748.73(50) 500000(7) 5412.香港怡和(494)103.62

6、 9.308(204) 103.19 (426) 150000(77) 24管理經濟學 第19章 政府管制 8 2000年世界五百強中的前十名企業(yè)名稱（排名） 銷售額 利潤 資產 員工(人） (1)?？松?美孚 2103.92 177.20(1) 1490.00(90) 99600(138)(2)沃爾瑪 1932.95 62.95(22) 778.95(134) 1244000(2)(3)通用汽車 1846.32 44.52(39) 3031.00(43) 386000(12)(4)福特汽車 1805.98 34.67(58) 2844.21(47) 345991(15)(5)戴-克萊斯勒 1

7、500.69 72.95(16) 1870.86(73) 416501(11)(6)英-荷殼牌 1491.46 127.19(4) 1224.98(101) 90000(160)(7)英國石油BP 1480.62 118.7(5) 1439.38(91) 107200(127)(8)通用電器 1298.53 127.35(3) 4370.06(25) 341000(16)(9)三菱 1265.79 8.33(224) 643.74(147) 42000(314)(10)豐田汽車 1214.16 42.62(43) 1398.01(95) 215648(46)資料來源：FORTUNE，July

8、23,2001管理經濟學 第19章 政府管制 9世 界 5 0 0強 的 國 家 和 地 區(qū) 分 布）1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 82 0 0 0年美 國1 5 31 6 21 7 51 8 51 8 5日 本1 4 11 2 61 1 21 0 01 0 4法 國4 24 23 93 93 7德 國4 04 14 24 23 4英 國3 33 53 63 63 3瑞 士1 61 41 21 21 1韓 國1 21 31 21 21 1意 大 利1 21 21 31 38荷 蘭9加 拿 大66881 5西 班 牙65556比 利 時4 .53 .53 .53 .53澳

9、 大 利 亞45777巴 西45553瑞 典35445挪 威32222中 國 內 地23351 1芬 蘭21222中 國 香 港12111墨 西 哥11112委 內 瑞 拉11111印 度11111中 國 臺 灣1122土 耳 其1100 俄 羅 斯01112馬 來 西 亞01111盧 森 堡00011 大企業(yè)是國民經濟發(fā)展的支柱管理經濟學 第19章 政府管制 10進入條件涉及：1.需求狀況2.對投入要素供給的控制3.法律限制4.規(guī)模經濟性 5.巨額資本的要求 6.技術障礙 管理經濟學 第19章 政府管制 11市場集中程度1. 集中率集中率就是最大的的4, 8, 20或50家廠商市場占有率之和

10、。 四廠商集中率(4CR)為0.8就是最大的四家廠商占有所在行業(yè)銷售量的 80%。 2. 赫芬達爾赫芬達爾-赫施曼指數赫施曼指數 (HHI): HHI = Si2, 就是該行業(yè)中所廠商的市場占有率的平方和。 若行業(yè)內存在無數小廠商，該指數接近為零。當一個行業(yè)接近于 壟斷時，HHI接近于1。衡量市場集中程度時應注意：全球市場；國家、地區(qū)和本地市場；行業(yè)的定義和產品的種類管理經濟學 第19章 政府管制 12中國的行業(yè)分類標準門類A 農林牧漁業(yè) B 采掘業(yè) C 制造業(yè)K 社會服務業(yè)一位數分類大類40 電氣機械及器材制造業(yè) 83 計算機應用服務業(yè)41 電子及通訊設備制造業(yè)二位數分類中類404 電工器材

11、制造業(yè) 831 軟件開發(fā)咨詢業(yè)406 日用電器制造業(yè)414 電子計算機制造業(yè)417 日用電子器具制造業(yè)三位數分類小類4061 洗衣機制造業(yè) 4071 電視錄攝像機制造業(yè)4062 吸塵器制造業(yè) 4072 收音機、錄音機制造業(yè)4063 電冰箱制造業(yè)4065 空調器制造業(yè)四位數分類管理經濟學 第19章 政府管制 13美國行業(yè)的集中程度 四廠商集中度 赫芬達爾-赫希曼指數管理經濟學 第19章 政府管制 14市場結構、行為和績效的三者關系結構績效行為戰(zhàn)略需求技術技術進步利潤率管理經濟學 第19章 政府管制 1519.2 反托拉斯法 政府對市場行為和結構的管制 美國自1890年通過了一系列的聯(lián)邦法律，其目

12、的就是防止壟斷和保持美國產業(yè)中的競爭，這些法律的最終目標就是保護公眾不受壟斷的侵害，避免因具有壟斷力量而形成的低效率。這些法律一直都稱為反托拉斯法，是因為它們最初都指向象標準石油、美國煙草和幾家煤礦和鐵路托拉斯這樣的大型組織。管理經濟學 第19章 政府管制 16謝爾曼法謝爾曼法 (1890) 規(guī)定壟斷本身和壟斷意圖均為非法。 克雷頓法克雷頓法 (1914) 擴大了反競爭行為的內容:a.價格歧視。b.簽訂捆綁合同迫使顧客購買一種商品時要加上另一種商品。c.購買競爭廠商的份額。d.公司的交叉董事，即同一人出現在競爭企業(yè)的董事會中。聯(lián)邦貿易委員會法聯(lián)邦貿易委員會法(1914) 創(chuàng)建了一個專門的政府反

13、托拉斯機構聯(lián)邦貿易委員會，此委員會的目標就是打擊不正當行為，此機構擁有根據法律處理案子的專用基金。管理經濟學 第19章 政府管制 17 Section (2a)禁止“大量減少競爭”的價格歧視。 Section (2b)為價格歧視提供了一種成本理由。 Section (2c)禁止某種掮客傭金。Sections (2d-2e) 禁止給那些其他顧客支付不起的支付。 上述條款是反價格歧視的基本法律。管理經濟學 第19章 政府管制 18（1938）使欺騙作法為非法。 席勒席勒-凱福爾法凱福爾法 (1950) 限制通過資產收購的合并，當收購“可能大大降低競爭程度”的時候。 哈特哈特-斯科特羅地諾反托拉斯斯

14、科特羅地諾反托拉斯改進法改進法 (1976) 要求大公司向司法部申報擬議合并。管理經濟學 第19章 政府管制 19 公司是一種法律實體法律實體（legal entities），），只有得到政府的允許它們才能存在。 政府會對廠商施加多種管制: 合并, 專利, 許可證或補貼。 政府的意圖很明確：進行管制是為了促進社會福利, 但有時只是對特定的集體或個人有利。 19.3 政府的管制政府的管制管理經濟學 第19章 政府管制 20 在環(huán)境保護、產品質量和安全方面，政府都要對廠商的經營加以管制。 使固定成本增加，若不改變價格的話，就會減少利潤 如果政府管制提高變動成本的話，就會提高價格降低產量管理經濟學

15、第19章 政府管制 21受反托拉斯法影響的企業(yè)決策共謀共謀 根據謝爾曼法，競爭者之間為固定價格達成的明確協(xié)議和其他公開形式的共謀(如市場份額協(xié)議)都是非法的。法院一般都會裁定這些協(xié)議為非法，不管它們是否造成競爭者的傷害。合并合并根據定義，每一項水平合并都會因至少減少一家競爭者而降低競爭程度。美國司法部的反托拉斯局于1982年(修訂于1984年)根據赫芬達爾-赫施曼指數(HHI)發(fā)布了合并指南，可用于確定是否要對一項擬議合并進行干涉。壟斷壟斷廠商參與與其他公司的公開共謀會被謝爾曼法成功地起訴，單獨行動也會被指控為非法地企圖壟斷市場或從事壟斷行為。價格歧視價格歧視如果一家大公司在兩個(或多個)不同

16、的地區(qū)(或產品)市場中經營，在一個市場中削價，在另一市場中不削價，根據羅賓遜-帕特曼法，這種作法就可能被指控為實行非法的價格歧視。管理經濟學 第19章 政府管制 22政府對企業(yè)的支持 限制競爭直接間接支持政府實施的公共政策，很多都具有限制或消除競爭的作用?？梢圆扇《喾N形式：發(fā)放許可證發(fā)放許可證當政府要求并發(fā)放一種許可證，允許某些人從事特定的經營、職業(yè)或貿易時，就是根據界定在限制某些潛在的新競爭者進來參與這些活動。許可證一般用來保護公眾免于受騙或防止不稱職者，因為在這些情況下可能造成的危害是巨大的。專利專利專利就是由合法政府授予的壟斷權力，專利持有人可以防止他人制造或銷售專利產品或使用某種專利生

17、產過程。專利持有人可以授與一種許可證，允許他人有限制地使用專利，通常要簽訂某種專利使用費協(xié)議。管理經濟學 第19章 政府管制 23對價格競爭的限制對價格競爭的限制在不同的行業(yè)中，對價格競爭的限制采取了多種形式。農業(yè)價格長期以來一直是政府保證的平價價格的函數。同樣，美國大航運公司提供遠洋貨運服務的價格是由國際運輸協(xié)會制定并經美國海事委員會批準和支持的。過去若干年來已經通過了一些更為一般性的價格立法，對于價格競爭起到了限制作用。拒絕交易拒絕交易一般地，制造商可以拒絕與任何零售分銷商進行交易，只要后者沒有遵循以合法經營理由為基礎的公司政策。進口配額進口配額進口配額是一項通過限制競爭來支持國內企業(yè)的重要政策。面對來自海外生產者的激烈競爭，很多美國行業(yè)都力求對來自國外的進口產品施加限制，如紡織、制糖、鋼鐵和汽車等。它們認為不對外國競爭加以限制，成千上萬的美國工人就會失去工作，某些重要的行業(yè)將面臨滅亡。進口配額會造成要對承受進口限制的商品支付更高的價格。管理經濟學 第19章 政府管制 24 生產的外