制度建設(shè)管理辦法制度履歷表

1、制度建設(shè)管理辦法制度履歷表編號:制度名稱編制（修改）時間首次編制換版編制修訂編制編制人編制部門（單位）廢止編號制度管理辦法V企業(yè)管理部說明：在此之前沒有關(guān)于制度建設(shè)方面的制度，為加強制度建設(shè)，規(guī)范管理，實現(xiàn)管理的制度化、流程化、表單化，特制定了本制度。說明：說明：注：“說明”主要闡述修改的主要內(nèi)容制度建設(shè)管理辦法目錄第一章總則第二章制度分類及部室職責(zé)第三章制度的編制、修訂和廢止第四章制度的督導(dǎo)執(zhí)行第五章制度的評審第六章制度的存檔管理第七章附則附件一：制度管理流程附件二：公司制度需求識別與征求意見單附件三：制度重要程度的判定附件四：制度編寫格式規(guī)定附件五：制度執(zhí)行情況檢查計劃及制度培訓(xùn)計劃表附件

2、六：制度履歷表附件七：制度審核單附件八：制度檢查（制度評審）報告單第一章總則第一條為配合公司建立簡捷、實用、高效、統(tǒng)一的制度管理體系，實現(xiàn)本公司制度建設(shè)的系統(tǒng)化、一體化、流程化、表單化、信息化，促進公司管理實現(xiàn)制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化，特制定本辦法。第二條本辦法之制度建設(shè)管理是指對各類制度的起草、審批、執(zhí)行、修訂、廢止等各環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一規(guī)范。第二章制度分類及部室職責(zé)第三條本辦法之制度分為組織管理制度、專業(yè)管理制度、技術(shù)規(guī)范三類，各類制度實行公司專業(yè)管理部門歸口管理。其中：組織管理制度是規(guī)范組織行為的管理制度，包括公司章程、機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)劃分、崗位設(shè)置等方面的制度；專業(yè)管理制度是關(guān)于規(guī)范各專業(yè)管理部

3、門各項專業(yè)職能的制度；技術(shù)規(guī)范是闡明和確定技術(shù)要求方面的規(guī)定，包括產(chǎn)品、產(chǎn)品檢驗、工藝、環(huán)境保護、安全技術(shù)等方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等。制度編制、修訂管理歸口管理如下（包含但不限于以下部門及制度）：1、組織管理制度由綜合辦公室負責(zé)；2、專業(yè)管理制度由各職能部門、小組負責(zé)；3、技術(shù)規(guī)范由各技術(shù)相關(guān)部門負責(zé)；第四條根據(jù)制度內(nèi)容，一個完整的可操作的制度應(yīng)包含三部分內(nèi)容：1、制度基本內(nèi)容：制度制定的目的、適用范圍、制度正文約束條例、考核條例。2、制度操作流程：依據(jù)基本內(nèi)容繪制出制度操作的流程圖，通常可用VISIO編制。3、制度操作表單：依據(jù)制度基本內(nèi)容與操作流程所涉及的表單，通?？捎肳ORD、EXCEL繪制。

4、根據(jù)管理活動的特點、性質(zhì)及其范圍大小等，管理制度的文體基本上可分為以下幾種：1、章程：是指嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)要求，規(guī)范公司行為和治理結(jié)構(gòu)等方面的管理制度。2、條例：是規(guī)范某一類對象、某一系統(tǒng)（過程）、某一系列活動的綜合性管理制度。3、職責(zé)：是針對“工作”這一特定對象制定的管理制度，包括各管理層次、各級、各類崗位職責(zé)與相關(guān)的工作描述。4、守則：是確定員工行為規(guī)范方面的管理制度。5、辦法：是確定某一方面或特定管理對象、過程、活動的方法和要求的管理制度。6、制度：是規(guī)范某一方面經(jīng)營、管理活動行為準(zhǔn)則的管理制度。7、規(guī)定：是確定特定對象、過程、活動規(guī)范、準(zhǔn)則方面的管理制度。8、細則：是為實施制度、規(guī)

5、定、守則、辦法而制定的更為具體的管理制度。另外，按照公司相關(guān)專業(yè)管理部門的專業(yè)要求確定“技術(shù)規(guī)范的名稱。第五條公司制度建設(shè)的管理部門為企業(yè)管理部，主要職責(zé)是：1、負責(zé)制度體系建設(shè)及管理工作；2、根據(jù)工作需要負責(zé)向各管理部門提出制度編寫要求；3、負責(zé)制度的初審與會審管理工作；4、負責(zé)制度起草部門編寫制度的指導(dǎo)工作、流程編制的輔導(dǎo)與完善工作、培訓(xùn)情況檢查、落實情況檢查、執(zhí)行效果評價；5、負責(zé)統(tǒng)籌制定制度優(yōu)化方案，并負責(zé)逐項督導(dǎo)落實；6、配合公司制度建設(shè)的各項工作；7、負責(zé)有效制度清單的整理等。第六條公司的制度責(zé)任部門即公司制度的編制及督導(dǎo)執(zhí)行部門為公司各專業(yè)管理部門。各專業(yè)管理部門負責(zé)公司制度的制

6、定及督導(dǎo)執(zhí)行（包括調(diào)研、起草、征求意見、編寫培訓(xùn)教案及培訓(xùn)計劃并進行授課、編制制度檢查計劃、執(zhí)行情況的檢查與意見反饋、申請修訂等）。第七條制度的責(zé)任部門必須對每一項制度確定制度責(zé)任人，責(zé)任人的主要職責(zé)是：對負責(zé)的制度進行培訓(xùn)、檢查制度執(zhí)行情況、建立制度檔案（包括制度建設(shè)各個環(huán)節(jié)的內(nèi)容）等。第八條制度責(zé)任人的確定及變更。新出臺制度的責(zé)任人一般應(yīng)為制度的起草人；在本管理制度下發(fā)前的制度責(zé)任人由各部門領(lǐng)導(dǎo)指定責(zé)任人；制度責(zé)任人工作發(fā)生異動時，由部門領(lǐng)導(dǎo)及時重新指定制度責(zé)任人。制度責(zé)任人工作發(fā)生異動時，必須到制度建設(shè)管理人員處確認制度檔案交接情況，否則企業(yè)管理部在組織制度評審時，將對無制度責(zé)任人的進行

7、考核。第九條綜合辦公室負責(zé)文件審批、文件編號、打印下發(fā)、整理建檔等。第十條后勤保障部負責(zé)按照培訓(xùn)工作相關(guān)要求組織實施制度培訓(xùn)，達到培訓(xùn)效果。第十一條本辦法所指流程就是指做事情的順序，業(yè)務(wù)流程是指為了實現(xiàn)特定的目的，利用多部門或單位之間的合作共同完成的工作過程。第三章制度的編制、修訂和廢止第十二條制度編制的流程（見附件一）。專業(yè)管理部門對制度編制需求進行識別與確認T專業(yè)管理部門起草初稿T專業(yè)管理部門組織與制度相關(guān)部門進行研討并征求意見（包括公司對口專業(yè)部門的意見）T企業(yè)管理部制度建設(shè)管理人員初審T專業(yè)管理部門根據(jù)制度的重要程度組織會審或會簽T經(jīng)公司總經(jīng)理或主管領(lǐng)導(dǎo)審批后以紅頭文件下發(fā)或經(jīng)局域網(wǎng)發(fā)

8、布（審批時須附制度需求識別與征求意見單、制度審核單、制度定稿及文件審批單）。1、制度編制需求的識別與確認。全面分析和識別制度編制的需求，了解本部門有關(guān)職責(zé)、國家相關(guān)規(guī)定、公司及各子公司目前相關(guān)制度建設(shè)和執(zhí)行情況，特別要找準(zhǔn)存在的問題，并參考其他企業(yè)同類制度，填寫制度需求識別與征求意見單（見附件二）。2、征求意見。制度在初稿編制完成后，都必須在公司相關(guān)單位范圍內(nèi)征求意見（制度需求識別與征求意見單見附件二），反饋意見必須由各單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字。3、前期研討。若為了工作方便，提高效率，可以組織與制度相關(guān)部門進行研討，以會議紀(jì)要的形式確認研討結(jié)果，而不再另行征求意見（“會議紀(jì)要”可代替“制度需求識別與征

9、求意見單”）。4、制度初審。初審的內(nèi)容包括：采納反饋意見情況；與其他專業(yè)制度的銜接情況；制度重要程度的判定是否正確；制度編寫格式（見附件四）是否規(guī)范；有無相應(yīng)的流程與表單；有無檢查計劃和培訓(xùn)計劃表（見附件五）；有無制度需求識別與征求意見單（或相應(yīng)會議紀(jì)要）；有無制度履歷表（見附件六，首次編制不需要）等方面。企業(yè)管理部制度審核人員要形成書面的審核意見，填寫制度審核單（見附件七），并隨同制度文本一起按下列方式提交公司審定：（1）經(jīng)企業(yè)管理部初審確認為“重要”的制度須在公司董事長辦公會上進行審定。（2）確認為“一般”的制度可在公司總經(jīng)理辦公會上審定或組織相關(guān)的專業(yè)部門進行會簽（需進行會簽的單位由編制

10、制度的專業(yè)部門提出）。凡未征求意見或企業(yè)管理部初審的制度，不得提交公司領(lǐng)導(dǎo)審定或會簽。5、批準(zhǔn)下發(fā)?！爸匾钡闹贫软氂啥麻L審核批準(zhǔn)后下發(fā)，屬于“一般”的制度由公司總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后下發(fā)。第十三條制度的修訂流程（見附件一）：編制制度的專業(yè)管理部門提出制度修訂的書面申請或建議T企業(yè)管理部審核T提交公司辦公會審定T執(zhí)行制度編制流程。第十四條制度的廢止流程（見附件一）1、對原制度進行修訂后，原制度廢止。2、對不能適應(yīng)現(xiàn)實狀況要求的制度進行廢止，按如下流程進行：制度編制部門（制度責(zé)任部門）提出制度廢止的書面申請，并填寫制度需求識別與征求意見單T企業(yè)管理部審核T提交公司辦公會審定f決定是否廢止。第四章制度

11、的督導(dǎo)執(zhí)行第十五條制度的貫徹：公司制度下發(fā)一周之內(nèi)，各相關(guān)專業(yè)管理部門要組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，對要制定具體的實施細則的，需在30個工作日內(nèi)完成，下發(fā)一周內(nèi)，各相關(guān)單位要組織相關(guān)人員進行學(xué)習(xí)貫徹。第十六條制度的培訓(xùn)：制度下發(fā)前，制度責(zé)任人要編寫制度培訓(xùn)教案和培訓(xùn)計劃，填寫制度培訓(xùn)計劃單（見附件五），并提交到企業(yè)管理部，在制度下發(fā)的15天內(nèi)，企業(yè)管理部牽頭會同制度責(zé)任部門對相關(guān)人員進行培訓(xùn)。第十七條制度的執(zhí)行：各級管理制度必須嚴格執(zhí)行，檢查管理制度執(zhí)行情況時，每一個環(huán)節(jié)都必須有檢查執(zhí)行情況的原始記錄，且記錄一定要真實、全面，要留下管理的記錄，以作為檢查、督導(dǎo)和明確責(zé)任的依據(jù)。第十八條制度執(zhí)行中特殊情況

12、的處理1、制度執(zhí)行過程中，如果認為制度脫離實際難以落實時，要及時與制度起草部門或企業(yè)管理部書面溝通，如無異議就要對制度的落實負責(zé)。2、制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門或相關(guān)部門必須履行請示報批程序，經(jīng)制度責(zé)任人同意后方可靈活處理，并要對此過程存檔備查。第十九條制度落實的督導(dǎo)檢查1、制度下發(fā)時，應(yīng)附一年內(nèi)制度執(zhí)行情況的檢查計劃：制度下發(fā)執(zhí)行的前三個月，制度責(zé)任人對各相關(guān)單位執(zhí)行制度情況每月都要進行全面檢查；制度下發(fā)三個月后，起草部門對制度的落實情況每三個月至少檢查一次,每次檢查都要填寫制度檢查（制度評審）報告單（見附件八）或形成書面報告交給制度管理部門制度建設(shè)

13、人員。2、制度檢查主要內(nèi)容：制度是否得到嚴格貫徹執(zhí)行，制度本身存在什么問題第五章制度的評審第二十條定期評審：每年十二月初，企業(yè)管理部組織公司各專業(yè)管理部門對公司的制度進行一次評審，并將評審結(jié)果填入制度檢查（制度評審）報告單（見附件八）。第二十一條不定期評審：發(fā)生下列情況時，企業(yè)管理部應(yīng)適時組織公司制度體系或有關(guān)制度的評審活動。1、國家宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時；2、公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機構(gòu)等發(fā)生重大變化時；3、公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進行重大調(diào)整時；4、其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項發(fā)生時。第二十二條制度評審結(jié)

14、果的運用1、識別并確定公司制度建設(shè)的需求。確定公司有關(guān)制度的培訓(xùn)、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項；確定公司制度管理改進創(chuàng)新的空間和實施措施。2、編制公司制度管理與建設(shè)的評價報告。企業(yè)管理部在每年的12月底，應(yīng)根據(jù)制度定期和不定期的評審結(jié)果，結(jié)合制度日常檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司制度管理和建設(shè)的綜合評價報告，并提交總經(jīng)理。3、將制度評審的結(jié)果作為公司各部門進行年終評比的主要依據(jù)。第六章制度的存檔管理第二十三條各部門要指定專人負責(zé)制度的存檔管理工作，要求用專門的檔案盒（袋）存放各類制度。第二十四條每項制度應(yīng)體現(xiàn)管理記錄，每項制度的檔案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容:制度編制過程1制度需求識別與征求

15、意見單2制度初稿3規(guī)范審核單4經(jīng)過會議研究討論的會議紀(jì)要（若進行會簽的，復(fù)印會簽頁）5紅頭文件宣傳貫徹6下發(fā)1月內(nèi)組織培訓(xùn)的記錄檢查執(zhí)行過程7制度下發(fā)后前3月每月1份執(zhí)行檢查報告8制度下發(fā)3個月后，每3個月1份執(zhí)行檢查報告修訂過程9提出制度修改申請（建議）單10重復(fù)1-8項內(nèi)容第七章附則第二十五條公司的制度及制度建設(shè)檔案屬于公司內(nèi)部資料，未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意嚴禁向外提供。否則，按照獎懲條例的處罰規(guī)定進行處分。第二十六條本辦法的附件有：附件一：制度管理流程附件二：制度需求識別與征求意見單附件三：制度重要程度的判定附件四：制度編寫格式規(guī)定附件五：制度執(zhí)行情況檢查計劃和培訓(xùn)計劃表附件六：制度履歷表。附件

16、七：制度審核單附件八：制度檢查（制度評審）報告單本辦法需本辦法由公第二十七條所有擬下發(fā)的制度都需注明貫徹的對象,貫徹到公司所有職能部室人員。第二十八條所有制度的解釋權(quán)均歸制度制定部門。司企業(yè)管理部負責(zé)解釋，培訓(xùn)、修訂亦由企業(yè)管理部負責(zé)。第二十九條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附件一：制度管理流程附件二：公司制度需求識別與征求意見單制度名稱及編號編制部門首次編制是1否|(制度修改第次換版編制，日期:年月第次修訂編制，日期：年月制度廢止是二否二（制度重要性的識別結(jié)果：很重要重要一般（制度需求識別編制及修訂需求識別1、履行部門職責(zé)的需要（）2、滿足國家有關(guān)法律法規(guī)的要求（）3、加強或完善專業(yè)管理的需要（）

17、4、原有制度已經(jīng)不適應(yīng)管理的要求（）5、原制度一次修改在10處以上（）6、制度某一條累計修改在5次以上（）7、修訂的主要條款：需求識別說明：廢止需求識別廢止原因：征求意見(或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會簽)被征求意見單位：反饋時限：反饋意見（可另附材料）：領(lǐng)導(dǎo)簽字：時間：年月日附件三：制度重要程度的判定1、制度重要程度的分類及其判定依據(jù)制度按其重要程度可分為重要和一般兩類，判定制度重要程度的依據(jù)是：判斷項目重要一般發(fā)揮作用的范圍綜合性局部性對過程（流程）的增值作用大較大對公司經(jīng)營活動的影響大較大在公司制度體系中的地位結(jié)構(gòu)性支持性所管理控制的資源重要程度重要較重要12、制度重要程度的識別確認：制度的重要程度先由各

18、專業(yè)部門識別，最后由企業(yè)管理部審核確認。3、制度重要程度分類的用途：企業(yè)管理部依據(jù)審核確認后的制度重要程度，確定是在公司經(jīng)理辦公會或例會上審定，還是組織專業(yè)會議審定，或者進行會簽。4、制度重要程度的范例制度名稱重要程度制度建設(shè)管理辦法實施細則重要員工親屬工作回避制度重要文書管理制度般企業(yè)郵箱和辦公自動化管理辦法般附件四：制度編寫格式規(guī)定1、管理制度名稱的確定。管理制度一般由“單位名稱(全稱)+管理的對象、過程、活動名稱+制度文體名稱”構(gòu)成，如“有限公司制度建設(shè)管理辦法”。2、制度編寫的內(nèi)容要求。(1)制度的第一章為總則?？倓t的內(nèi)容應(yīng)包括：制度的目的、適用范圍、有關(guān)術(shù)語的定義、職責(zé)分工等內(nèi)容。(

19、2) 制度的最后一章是附則，附則的內(nèi)容應(yīng)包括：該制度實施的有關(guān)要求；與該制度相關(guān)的其它專業(yè)管理制度、流程、表單名稱;該制度的附件，與相關(guān)制度的關(guān)系等內(nèi)容。(3) 制度的中間章節(jié)，用來規(guī)定制度的步驟、方法以及管理要求等主體內(nèi)容。3、制度編寫的格式要求。(1) 制度正文按照章、節(jié)、條、款、目的格式編寫。正文的章、節(jié)、條用第漳”第沛”第滌”分別表示，其中正文的條”不分章、節(jié)，采用連續(xù)順序號表示；正文的“條”下設(shè)“款”，款下設(shè)“目”，款”目”分別用阿拉伯?dāng)?shù)字“、2、3”和“(1)、(2)、(3)”表示；目”下用阿拉伯?dāng)?shù)字、”表示；再往后可以用英文字母“、b、c”等表示。(2)頁面設(shè)置。所有制度均用A4

20、紙縱向編制，不分欄，不設(shè)頁碼；上、下頁邊距分別為3.18厘米、2.54厘米，左、右頁邊距分別為3厘米、2.6厘米；正文行間距一般為1.5倍行間距。(3)字體及字號。 頁眉文字為標(biāo)準(zhǔn)仿宋5號字 制度首頁表頭的公司名稱”制度名稱”編制部門”用4號黑體字，表頭的其它部分用小4號標(biāo)準(zhǔn)仿宋字體。 正文章、節(jié)、條”的順序號用4號黑體字加粗，正文的其他部分一律用4號標(biāo)準(zhǔn)仿宋字體；附件X用4號宋體加粗。 制度中的附件(主要包括流程和表單)可根據(jù)實際需要選擇合適的字號，標(biāo)題用宋體，其它文字用標(biāo)準(zhǔn)仿宋字體。(4) 制度正文的每個段落，首行縮進兩個字符；第毎”、第X條”后面空一個字符；總則”和附則”的兩字之間均空一

21、個字符；附件X在頁面左端頂部頂格寫，不空字符；章、節(jié)”的標(biāo)題以及表單、流程均居于頁面中間，其它文字兩端對齊。4、制度、流程、表單的編號方法。專業(yè)管理制度、組織管理制度及其流程、表單的編號，采用漢語拼音字母、阿拉伯?dāng)?shù)字、英文字母統(tǒng)一進行編制，具體編號方法分別規(guī)定如下:(1) 制度的編號方法XXXXXXXXVXI修改碼：用阿拉伯?dāng)?shù)字0、1、2、3表示版本號：用大寫英文字母A、B、C表示制度順序號：按編制順序用三位阿拉伯?dāng)?shù)字表示公司代碼：101專業(yè)(組織)管理代碼：用兩位規(guī)定的漢語拼音縮寫表示例：公司制度建設(shè)管理辦法實施細則的編號：QG101001A0(2) 制度的流程編號方法修改碼；用阿拉伯?dāng)?shù)字0

22、、1、2、3表示版本號：用大寫英文字母A、B、C表示流程順序號：用兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示流程編號：用漢語拼音“L"表示制度順序號：按編制順序用三位阿拉伯?dāng)?shù)字表示公司代碼：101專業(yè)(組織)管理代碼：用兩位規(guī)定的漢語拼音縮寫表示例：公司制度建設(shè)管理辦法的制度管理流程編號:QG101001L0A0（3）制度的表單編號方法XXXXXXXXBXXVX5、制度編號的調(diào)整。制度每一次修訂均要調(diào)整編號。頂制度二次修訂在10處以上或者制度某一條款累計修訂5次以上時，原制度需換版，并更改版號；其他修改，只需調(diào)整修改碼。6、公司、專業(yè)管理、組織管理代碼公司名稱代碼專業(yè)管理方面的名稱代碼專業(yè)管理方面的名稱代碼

23、101綜合辦公室ZH企業(yè)管理部QG安全環(huán)保AH黨群辦DQ財務(wù)部CW機電部JD生產(chǎn)技術(shù)部SC南上壓縮站NY犁川管理LC7、制度流程圖繪制的要求（1）專業(yè)管理制度及組織管理制度流程圖，采用圖形符號和“二維”坐標(biāo)的方式進行繪制。（2）圖形符號，應(yīng)使用WORDEXCELPPT中“自選圖形中流程圖和連接線”符號，或使用visio規(guī)定的符號。（3）“二維”坐標(biāo)，應(yīng)按制度中規(guī)定的管理活動（工作）的步驟和責(zé)任者（部門或崗位）建立。（4）流程圖繪制的要求。 嚴格依據(jù)制度中規(guī)定的職責(zé)、管理活動（工作）步驟和邏輯關(guān)系，用最簡明的圖形描述。 對有時限要求的工作，應(yīng)在相關(guān)圖形連線上，用d（表示工作日）、h（表示工作小時）注明。 對于判斷”事項，必須要表達明確的意思，并在判斷”連線上，用“Y”同意”或是”和“N（不是”或不同意”表示。（5）流程圖常用符號規(guī)定過程文檔多文檔決策準(zhǔn)備終止8制度匯編的要求（1）匯編的封面：內(nèi)容依次分別是“XXX公司XXX年度”（宋體2號橫向居中）、“制度匯編”（宋體初號加粗，每個字占一行，縱向居中）、“編制時間”和“編制部門”（兩者為宋體小三，橫向居中，并排排列，中間空兩字），行間距可依美觀程度自行確定。（2）匯編的目錄：內(nèi)容包括“目錄”和“制度名稱”，“制度名稱”按“序號（阿拉伯?dāng)?shù)字）頁碼”的格式編制，頁碼右端對齊。