IATF16949過程風(fēng)險識別一覽表

1、XXXXXXXXXX有有限限公公司司過過程程運運行行風(fēng)風(fēng)險險識識別別一一覽覽表表序序過過程程名名稱稱輸輸入入輸輸出出責(zé)責(zé)任任部部門門/ /人人主主要要活活動動過過程程運運行行風(fēng)風(fēng)險險1經(jīng)營管理過程方針、目標(biāo)經(jīng)營計劃總經(jīng)理確定企業(yè)戰(zhàn)略宗旨1.組織機構(gòu)設(shè)置不合理，機構(gòu)復(fù)雜，責(zé)權(quán)利不清晰（內(nèi)部機構(gòu)風(fēng)險）、缺乏戰(zhàn)略目標(biāo)，調(diào)整不科學(xué)（戰(zhàn)略風(fēng)險）、資源配置不合理，分配不合理、內(nèi)部運行存在問題（運營風(fēng)險）、企業(yè)存在違法現(xiàn)象（法律風(fēng)險）；2.承諾不到位、方針與戰(zhàn)略不銜接、任務(wù)職權(quán)分配不合理；缺乏內(nèi)部溝通良好意識和有效渠道3.風(fēng)險識別不全面、不到位、未制應(yīng)對定風(fēng)險措施；4.體系目標(biāo)及變更策劃不充分及時、不全面影

2、響工作質(zhì)量 ；5.部分管理輸入不充分導(dǎo)致問題較多；法律、法規(guī)市場分析2管理評審過程管理評審計劃管理評審報告總經(jīng)理評審質(zhì)量體系運行適應(yīng)性、充分性、有效性1.輸入不完整，導(dǎo)致資源獲取不充分；2.業(yè)務(wù)目標(biāo)不清晰；3內(nèi)部審核過程審核計劃審核報告管代編制年度方案1.審核及時有效；2.存在發(fā)生質(zhì)量事故隱患；客戶要求實施審核法律法規(guī)要求制定并執(zhí)行糾正措施；公司質(zhì)量體系文件糾正措施報告技術(shù)規(guī)范跟蹤、驗證/關(guān)閉4改進過程目標(biāo)為達成改善報告生技部項目選定1.績效變化趨勢發(fā)展惡劣未及時發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)品、管理問題缺陷沒有采取改進措施；改進措施有效性不足降低成本4M分析優(yōu)化收率方案樹立提高效率成果報告減少不良投資計劃5營業(yè)管

3、理過程客戶要求RFQ報告合同評審報告營業(yè)部制造可行性分析1.交付期限、費用、性能、資源是否合理；項目任務(wù)定義不明確；與客戶溝通不全面、不及時、無效， 未真正理解顧客需求； 要求不完整、不清楚、不正確，未得到客戶確認(rèn)；2.顧客觀念和需求的變化；3.本土汽車市場，占有率不足；4.對客戶的使用要求不明確；5.出現(xiàn)意外 缺乏有效的需求變化處理能力；主要競爭對手市場占有率上升無應(yīng)對機制；詢價法律法規(guī)要求合同評審客戶財產(chǎn)6設(shè)計開發(fā)過程客戶要求PFDPFMEACP開發(fā)部工藝設(shè)計1.開發(fā)進度延期2.產(chǎn)品開發(fā)失敗3.無法批產(chǎn)SOP/SIP產(chǎn)品制造工藝要求PPK產(chǎn)品尺寸、性能驗證變更記錄階段別評價客戶圖紙?zhí)厥馓匦?/p>

4、清單量產(chǎn)評價樣品場地布局7產(chǎn)品制造過程量產(chǎn)評價報告產(chǎn)品生產(chǎn)部工藝參數(shù)設(shè)定1.產(chǎn)出不合格產(chǎn)品2.原材料使用未按FIFO規(guī)定使用混料生產(chǎn)計劃投料LOT記錄作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)檢驗記錄原輔料實施產(chǎn)品檢驗軟件系統(tǒng)8產(chǎn)品交付過程安全庫存要求庫存基準(zhǔn)物流課采購課產(chǎn)品及物流收發(fā)管理1.包裝數(shù)量錯誤；2.庫存基準(zhǔn)錯誤導(dǎo)致材料及產(chǎn)品短缺；3.不良品隔離不足，誤用或發(fā)運；包裝要求產(chǎn)品包裝儲存要求FIFO基準(zhǔn)設(shè)定標(biāo)識要求包裝規(guī)范安全庫存基準(zhǔn)設(shè)定交付要求不良品隔離管理9服務(wù)與反饋客戶抱怨客戶反饋清單營業(yè)部品質(zhì)部接收外部客戶信息1.顧客滿意指數(shù)低，抱怨多客戶滿意度客戶滿意度調(diào)查表定期確認(rèn)客戶態(tài)度客戶特殊要求客戶特殊要求清單主動

5、識別客戶要求10采購及供應(yīng)商管理過程采購戰(zhàn)略業(yè)務(wù)計劃采購部供應(yīng)商選定1.原料交付困難；2.管理不足，輸出不良材料；公司質(zhì)量體系文件審核報告供應(yīng)商管理公司開發(fā)、生產(chǎn)計劃BOM采購價格協(xié)定11倉儲及物流管理過程儲存要求擺放高度、標(biāo)識物流課采購課產(chǎn)品標(biāo)識1.庫存環(huán)境不足，產(chǎn)品老化加速2.過期品發(fā)運或使用庫存基準(zhǔn)安全庫存設(shè)定安全庫存庫存管理要求保管期限有效期包裝要求紙箱或特殊包裝式樣產(chǎn)品防護12人力資源管理過程人員增補人員增補單總務(wù)人事課人員招聘1.人員流動頻繁,人員缺乏經(jīng)驗,缺少培訓(xùn)秩序效果評價，2.人員配備不足，對關(guān)鍵核心人員依賴大，3.缺乏招聘渠道、晉升通道機會、考評激勵機制資格評定資格評價技能

6、考核培訓(xùn)調(diào)查培訓(xùn)計劃培訓(xùn)識別員工滿意員工滿意度員工意見處理企業(yè)責(zé)任商業(yè)道德準(zhǔn)則行為方針13設(shè)施設(shè)備管理過程設(shè)備投資計劃設(shè)備驗收報告工務(wù)部設(shè)備采購1.缺乏設(shè)備全面維護保養(yǎng)，設(shè)備總效率低；2.設(shè)備老化存在隱患，配備不到位；設(shè)備清單設(shè)備維護、維修設(shè)備保養(yǎng)說明書設(shè)備履歷、維護記錄備品備件計劃設(shè)備保養(yǎng)計劃設(shè)備報廢起案14工裝模具管理過程工裝模具計劃工裝模具驗收報告生技部開發(fā)部工裝模具制作/購買1.工裝模具老化，精度不足，影響產(chǎn)品質(zhì)量；工裝模具驗收新產(chǎn)品開發(fā)計劃工模模具維護記錄臺賬管理工裝模具維護15計量儀器管理過程計量需求計劃采購單品質(zhì)經(jīng)營計量儀器請購1.計量儀器失準(zhǔn)，引起產(chǎn)品測量誤差計量更換申請定期校準(zhǔn)計量校準(zhǔn)校準(zhǔn)計劃16檢驗過程生產(chǎn)計劃檢驗計劃品質(zhì)部產(chǎn)品檢驗1.漏檢、誤判導(dǎo)致不良流出或合格品停發(fā)造成損失檢驗標(biāo)準(zhǔn)檢驗記錄顧客特殊要求GP12檢查檢驗標(biāo)識標(biāo)簽及蓋章17不合格品管理過程入庫原料不良不良通報品質(zhì)不良處理1.產(chǎn)品無檢驗標(biāo)識，誤發(fā)，誤用。2.未采用封存、返工、返修、追回等措施導(dǎo)致不合格品流出。工序加工不良返工、返修、報廢單成品檢驗不良客戶反饋不良報廢單18文件記錄管理過程文件保密要求文件記錄管理程序品質(zhì)經(jīng)營