不符合及糾正與預(yù)防措施管理程序

1、不符合及糾正與預(yù)防措施管理程序 經(jīng)驗(yàn)分享 2007年4月22日下午14時(shí)，某氣體有限公司下屬經(jīng)銷(xiāo)點(diǎn)駕駛員魏某和押運(yùn)員楊某，送乙炔瓶至用戶(hù)單位倉(cāng)庫(kù)卸貨。在楊某采用開(kāi)啟瓶閥放氣方法檢查瓶?jī)?nèi)氣體壓力時(shí)，突遇在倉(cāng)庫(kù)門(mén)口不足3米處磨光機(jī)作業(yè)產(chǎn)生的火星，引燃放出的乙炔氣，導(dǎo)致火焰噴出十余米外，楊某輕度燒傷，所幸未發(fā)生爆炸。 教訓(xùn)：楊某違規(guī)檢查乙炔瓶，擅自在用戶(hù)單位倉(cāng)庫(kù)門(mén)口開(kāi)啟乙炔瓶閥排放乙炔氣，且不使用減壓器具和回火防止裝置，又用力操作過(guò)猛，造成乙炔氣急速大量外露，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)存在易燃?xì)庠从龌鹦侵稹?課程主要內(nèi)容 目的 術(shù)語(yǔ) 部門(mén)職責(zé) “不符合”的確定原則及方法 “不符合”的報(bào)告 原因分析、糾正及預(yù)防措施

2、1、目的 為了規(guī)范對(duì)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果“不符合”項(xiàng)的管理，明確對(duì)其成因制定與實(shí)施糾正與預(yù)防措施的要求，并跟蹤、評(píng)價(jià)其實(shí)施效果，制定本程序。 2、 術(shù)語(yǔ) 2.1 不符合 任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、必須履行的需求或期望、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致產(chǎn)品的不合格、傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。 2.2 糾正措施 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施。 2.3 預(yù)防措施 為消除潛在不符合的原因所采取的措施。 2.4 糾正 消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。 3、職責(zé) 4、 “不符合”的確定原則及方法 4、1 “不符合”的來(lái)源 （1） 按顧客滿(mǎn)意

3、度測(cè)量管理程序規(guī)定對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)和顧客滿(mǎn)意度監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的因責(zé)任造成天然氣氣質(zhì)不達(dá)標(biāo)或未完成供氣計(jì)劃； （2） 按管理手冊(cè)績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視要素的規(guī)定對(duì)運(yùn)行維護(hù)各專(zhuān)業(yè)管理進(jìn)行檢查，與工作標(biāo)準(zhǔn)、程序、法律法規(guī)等的偏離，并可能直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合的“違章”問(wèn)題； （3） 按QHSE 體系內(nèi)審管理程序開(kāi)展的體系內(nèi)審中對(duì)違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)； （4） 發(fā)生的安全和環(huán)境破壞事故； （5） 管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合； （6） 外審發(fā)現(xiàn)的不符合； （7） 員工、相關(guān)方或社會(huì)的投訴或抱怨。 4.2 “不符合”確定的原則 （1） 以客觀(guān)事實(shí)為基礎(chǔ)，重客觀(guān)證據(jù)；交談

4、獲取的信息，要有其他事實(shí)的旁證； （2） 以法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、體系文件、工作標(biāo)準(zhǔn)等準(zhǔn)則為依據(jù)； （3） 監(jiān)視、測(cè)量過(guò)程的規(guī)范操作和監(jiān)測(cè)結(jié)果的確鑿、可靠；結(jié)論宜得到受檢方的確認(rèn)，做到充分的溝通與交流； （4） 注重原因分析，力求從源頭上發(fā)現(xiàn)和找出管理和體系上的問(wèn)題。原因類(lèi)型通常有： 1) 策劃性不符合（認(rèn)識(shí)性不符合）：即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嶋H； 2) 實(shí)施性不符合（態(tài)度或能力性不符合）：即執(zhí)行不符合規(guī)定； 3) 效果性不符合（表現(xiàn)性不符合）：即效果不符合規(guī)定的目標(biāo)和期望； 4.3 “不符合”的性質(zhì)判定 根據(jù)“不符合”嚴(yán)重程度和不及時(shí)采取措施可能導(dǎo)致后果的嚴(yán)重性，將“不符合”分為： 嚴(yán)重“不

5、符合”、一般“不符合”和“不符合”問(wèn)題三類(lèi)。 （1） 嚴(yán)重“不符合” 1) 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性或區(qū)域性失效：如某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)策劃性或?qū)嵤┬浴安环稀?；某一部門(mén)或場(chǎng)合普遍出現(xiàn)失效現(xiàn)象； 2) 重大質(zhì)量事件、重大事故、重大未遂事故；按事故管理程序文件相關(guān)規(guī)定界定； 3) “不符合”嚴(yán)重偏離或可能導(dǎo)致高風(fēng)險(xiǎn)后果的“不符合”項(xiàng)； 4) 反復(fù)出現(xiàn)，長(zhǎng)期沒(méi)有得到有效糾正或預(yù)防的一般“不符合”項(xiàng)。 （2） 一般“不符合” 1) 對(duì)于體系而言是個(gè)別的現(xiàn)象，通過(guò)局部或短期糾正可以消除； 2) “不符合”偏離不嚴(yán)重或可能導(dǎo)致中風(fēng)險(xiǎn)后果的“不符合”項(xiàng)； 3) 反復(fù)出現(xiàn)，長(zhǎng)期沒(méi)有得到有效糾正或預(yù)防的“

6、不符合”問(wèn)題項(xiàng)。 （3） “不符合”問(wèn)題 1) 對(duì)于體系而言是偶然的、性質(zhì)輕微的現(xiàn)象，較短時(shí)間或立即糾正可以消除； 2) “不符合”偏離較小并偶然或可能導(dǎo)致一般風(fēng)險(xiǎn)后果的“不符合”項(xiàng)； 3) 潛在的不恰當(dāng)及具有潛在風(fēng)險(xiǎn)，且有變成“不符合”的趨勢(shì)的事項(xiàng)或問(wèn)題。 5 “不符合”報(bào)告 5. 1 “不符合”報(bào)告簽發(fā)范圍 對(duì)確定為嚴(yán)重“不符合”和一般“不符合”項(xiàng)開(kāi)具“不符合報(bào)告”，對(duì)“不符合”問(wèn)題以清單的形式反饋給受審查單位。 5. 2 “不符合”報(bào)告的內(nèi)容： （1） 受監(jiān)測(cè)、審核方的名稱(chēng)； （2） “不符合”事實(shí)描述：客觀(guān)情況、事實(shí)證據(jù)，必要的細(xì)節(jié)，公正的結(jié)論，規(guī)范的用語(yǔ)； （3） 判定依據(jù)及條款；

7、（4） “不符合”性質(zhì)； （5） 審核員姓名及開(kāi)具時(shí)間； （6） 受監(jiān)測(cè)、審核方代表確認(rèn)及簽名； （7） 建議采取的糾正措施或預(yù)防措施及完成時(shí)間； （8） 糾正或預(yù)防措施完成情況及結(jié)果。 5. 3 “不符合”報(bào)告履行程序 （1） 確定開(kāi)具“不符合”報(bào)告項(xiàng)，必要時(shí)檢查、審核組內(nèi)人員討論達(dá)成共識(shí)，并與受審查方交流確認(rèn)； （2） 審核組長(zhǎng)簽發(fā)“不符合”報(bào)告，受審查單位負(fù)責(zé)人簽字； （3） 報(bào)送相關(guān)部門(mén)和主管領(lǐng)導(dǎo)并存檔。 6 原因分析、糾正及預(yù)防措施 6.1 原因分析 受審核方針對(duì)“不符合報(bào)告”進(jìn)行產(chǎn)生不符合的原因分析，找出問(wèn)題成因。 6.2 措施制訂的依據(jù) （1） 受審核方根據(jù)不符合的原因，制訂糾正

8、措施與預(yù)防措施； （2） 受審核方對(duì)制訂的糾正措施與預(yù)防措施執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。 6. 3 措施制訂的原則 （1） 措施制定要與實(shí)際問(wèn)題的嚴(yán)重性和影響程度相適應(yīng)； （2） 需要采取更新或改造工藝或設(shè)施應(yīng)結(jié)合公司性質(zhì)特點(diǎn)，采用符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的、本質(zhì)安全的、無(wú)害化的工藝技術(shù)、無(wú)毒害的材料；并保證設(shè)施的完整性；（注：整治舊問(wèn)題不能帶來(lái)新問(wèn)題） （3） 管理措施和技術(shù)措施兼?zhèn)?；體現(xiàn)科學(xué)、合理和可行性。 6.4 措施內(nèi)容包括 （1） 技術(shù)措施：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)不完好或影響健康安全環(huán)境的設(shè)施的改造或更新；技術(shù)難題的攻關(guān)； （2） 管理措施：修訂或完善體系文件、操作規(guī)程和規(guī)章制度；對(duì)體系文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的

9、執(zhí)行情況進(jìn)行控制。 6.5 糾正和預(yù)防措施的實(shí)施 6.5.1 制定實(shí)施方案 （1） 對(duì)嚴(yán)重的“不符合”項(xiàng)應(yīng)編制實(shí)施方案； （2） 技術(shù)措施要明確治理的內(nèi)容、目的、可行的技術(shù)方案、費(fèi)用、施工時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)間等；屬于計(jì)劃管理范疇的納入計(jì)劃管理； （3） 管理規(guī)定、操作規(guī)程的改變和緊急預(yù)案的制定要明確目的、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)間及宣貫、培訓(xùn)要求等。 6.5.2 方案的實(shí)施 （1） 技術(shù)措施：屬于計(jì)劃管理的項(xiàng)目，履行計(jì)劃管理流程后，由主管部門(mén)或單位組織實(shí)施； （2） 管理措施：按文件管理程序的相關(guān)規(guī)定組織修改和完善體系文件；按標(biāo)準(zhǔn)化管理規(guī)定組織修訂和完善操作規(guī)程；緊急的管理規(guī)定以公文形式下發(fā)

10、試行，條件成熟時(shí)規(guī)范為公司的體系文件或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；各單位負(fù)責(zé)組織貫徹執(zhí)行； （3） 對(duì)可能造成重大事故的設(shè)備、設(shè)施及場(chǎng)所所采取的措施(如火災(zāi)、爆炸、有毒有害和可燃?xì)怏w泄漏、防洪抗震等)應(yīng)優(yōu)先實(shí)施，以防止和減少事故和職業(yè)危害的發(fā)生； （4） 對(duì)嚴(yán)重“不符合”要編制應(yīng)急措施預(yù)案并組織演練，以控制可能造成后果的嚴(yán)重程度；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)執(zhí)行應(yīng)急管理程序文件； （5） 當(dāng)使用的產(chǎn)品和外來(lái)服務(wù)中涉及重要環(huán)境因素和高危險(xiǎn)源時(shí)，應(yīng)制訂相應(yīng)的控制程序和規(guī)定，并將這些程序和規(guī)定通報(bào)提供產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)方； （6） 對(duì)相關(guān)管理與操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，使他們理解和掌握措施和工作要求。 6.6 糾正和預(yù)防措施的跟蹤 （1）

11、“不符合問(wèn)題”和一般“不符合”項(xiàng)由受審查單位提交措施實(shí)施情況報(bào)告及記錄，由責(zé)任驗(yàn)證部門(mén)驗(yàn)證措施是否完成；對(duì)于短期不能完成的措施，在下次審核時(shí)予以復(fù)查； （2） 嚴(yán)重“不符合”項(xiàng)，經(jīng)受審查單位自行驗(yàn)證完成并上報(bào)，組織有關(guān)部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)檢查核實(shí)。 （3） 實(shí)行“消號(hào)”管理、定期匯報(bào)制度。 （4） 跟蹤和驗(yàn)證過(guò)程及結(jié)果要有記錄。 6.7 實(shí)施效果的評(píng)審及改進(jìn) 1）措施的實(shí)施效果由主管部門(mén)組織評(píng)審，對(duì)其結(jié)果和效果進(jìn)行評(píng)價(jià) 2）不能滿(mǎn)足要求的措施，應(yīng)重新制定措施直至滿(mǎn)足要求為止。 3）對(duì)于經(jīng)驗(yàn)證確實(shí)行之有效的措施進(jìn)行分析，必要時(shí)應(yīng)對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)化 4） 在措施完成后要及時(shí)進(jìn)行總結(jié)，總結(jié)報(bào)告應(yīng)存檔。謝謝！ 1、目的

12、為了規(guī)范對(duì)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果“不符合”項(xiàng)的管理，明確對(duì)其成因制定與實(shí)施糾正與預(yù)防措施的要求，并跟蹤、評(píng)價(jià)其實(shí)施效果，制定本程序。 2、 術(shù)語(yǔ) 2.1 不符合 任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、必須履行的需求或期望、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致產(chǎn)品的不合格、傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。 2.2 糾正措施 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施。 2.3 預(yù)防措施 為消除潛在不符合的原因所采取的措施。 2.4 糾正 消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。 （1） 嚴(yán)重“不符合” 1) 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性或區(qū)域性失效：如某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)策劃性或?qū)嵤┬浴安环稀?；某一部門(mén)或場(chǎng)合普遍出現(xiàn)失效現(xiàn)象； 2) 重大質(zhì)量事件、重大事故、重大未遂事故；按事故管理程序文件相關(guān)規(guī)定界定； 3) “不符合”嚴(yán)重偏離或可能導(dǎo)致高風(fēng)險(xiǎn)后果的“不符合”項(xiàng)； 4) 反復(fù)出現(xiàn)，長(zhǎng)期沒(méi)有得到有效糾正或預(yù)防的一般“不符合”項(xiàng)。 6 原因分析、糾正及預(yù)防措施 6.1 原因分析 受審核方針對(duì)“不符合報(bào)告