股權(quán)激勵計劃方案

1、股權(quán)激勵計劃方案（范本）第一章總則（一）為了進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵機制，增強公司管理團隊和業(yè)務(wù)骨干對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責任感、使命感，確保公司發(fā)展目標的實現(xiàn),xx股份依據(jù)、，以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定XX股份有限公司股票期權(quán)與股票增值權(quán)激勵計劃（草案）（以下簡稱為“激勵計劃”或“本計劃”）。（二）本計劃由XX股份董事會擬定，后由股東大會批準實施。（三）制訂本計劃所遵循的基本原則：1. 公平、公正、公開；2激勵和約束相結(jié)合；3.股東利益、公司利益和職業(yè)經(jīng)理團隊利益一致，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展；4維護股東權(quán)益，為股東帶來更高效更持續(xù)的回報。（四）制訂本計劃的目的：1

2、倡導價值創(chuàng)造為導向的績效文化，建立股東與職業(yè)經(jīng)理團隊之間的利益共享與約束機制；2. 激勵持續(xù)價值的創(chuàng)造，保證企業(yè)的長期穩(wěn)健發(fā)展；3幫助管理層平衡短期目標與長期目標；4吸引與保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干；5鼓勵并獎勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新和變革精神，增強公司的競爭力。第二章激勵對象的確定依據(jù)和范圍（一）激勵對象的確定依據(jù)1. 激勵對象確定的法律依據(jù)：激勵對象的確定以股權(quán)激勵管理辦法及XX股份公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)而確定。2. 激勵對象確定的職務(wù)依據(jù)：激勵對象為公司董事、其他高級管理人員、核心技術(shù)人員、核心業(yè)務(wù)人員以上人員必須全職在公司工作。3. 激勵對象確定的考核依據(jù)：股票期權(quán)激勵對象必

3、須經(jīng)XX股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃實施考核辦法考核合格。（二）激勵對象的范圍激勵對象的范圍為公司董事、其他高級管理人員，核心技術(shù)人員、核心業(yè)務(wù)人員和預(yù)留關(guān)鍵職位，具體包括（如表1所示）:表1激勵對象登記表序號姓名職務(wù)第三章股票期權(quán)激勵計劃的股票來源和股票數(shù)量XX股份授予激勵對象XX萬份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在授權(quán)日起五年內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價格和行權(quán)條件購買一般XX股份股票的權(quán)利。（一）激勵計劃的股票來源本激勵計劃的股票來源為XX股份向激勵對象定向發(fā)行XX萬股票。（二）激勵計劃的股票數(shù)量股票期權(quán)激勵計劃擬授予的股票期權(quán)數(shù)量XX萬份；涉及的標的股票種類為人民幣A股普通；涉及的標的股票數(shù)量為X

4、X萬股；標的股票占當前XX股份股票總額的比例為口%。本激勵計劃獲批準后即授予給公司的董事、監(jiān)事、其他高級管理人員、核心技術(shù)人員、核心業(yè)務(wù)人員。第四章激勵對象的股票期權(quán)分配情況（一）本次股票期權(quán)總數(shù)為XX萬份，其中XX萬份授予公司擔任行政職務(wù)的董事、其他高級管理人員，本授予部分占股票期權(quán)總數(shù)的口。（二）期權(quán)總數(shù)XX萬份中,XX萬份為預(yù)留授予給未來招聘的上述職位，預(yù)留部分占本次期權(quán)計劃總數(shù)的%（注意不能超過20%）。上述預(yù)留職位公司將在2年內(nèi)招聘，董事會將在該等新人才就職后，按照本激勵計劃將預(yù)留給該職位的股票期權(quán)授予該等新人才，但授予后需經(jīng)監(jiān)事會核實名單，并在2個交易日內(nèi)進行公告。公司需聘請律師對

5、該等新人才的資格和獲是否符合本激勵計劃出具專業(yè)意見。本次股票期權(quán)具體分配情況如表2所示：表2股票期權(quán)具體分配情況表序號姓名職務(wù)期權(quán)數(shù)量（萬份）股票期權(quán)占授予股票期權(quán)總量比例標的股票占授予時公司總股本比例授予期滿一年后每年可行權(quán)數(shù)（萬份）高管孑期權(quán)數(shù)量丿小計預(yù)留職位期權(quán)期權(quán)總數(shù)量第五章股票增值權(quán)的數(shù)量、分配、授權(quán)和執(zhí)行（一）計劃授予關(guān)鍵職位、核心技術(shù)人員和核心業(yè)務(wù)人員XX萬份股票增值權(quán)，占股票期權(quán)總數(shù)的%。在授權(quán)日后3年內(nèi)每12個月執(zhí)行一次增值權(quán)收益，如執(zhí)行日前30個交易日XX股份平均收盤價（執(zhí)行價）高于本激勵計劃公告前30個交易日平均收盤價（基準價）即XX元每股，每份股票增值權(quán)可獲得每股價差收

6、益，來源為公司未分配利潤。（二）股票增值權(quán)有效期內(nèi),XX股份因資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、配股、股份拆細或縮股等發(fā)生股票價格除權(quán)等變動，股票增值權(quán)基準價應(yīng)同時做相應(yīng)調(diào)整。（三）股票增值權(quán)計劃的授權(quán)日的確定原則與下文中的股票期權(quán)激勵計劃一致。（四）增值權(quán)分配情況如表3所示：表3增值權(quán)分配情況表序號姓名職務(wù)股票增值權(quán)（萬份）占股票增值權(quán)總數(shù)比例合計第六章股票期權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期（一）股票期權(quán)激勵計劃有效期股票期權(quán)激勵計劃的有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起的5年時間。激勵對象依照激勵計劃全部行權(quán)、書面表示放棄、被終止行權(quán)的全部股票期權(quán)，或激勵計劃出現(xiàn)終止事由，則對應(yīng)范圍的已行

7、權(quán)、已放棄、已終止的全部股票期權(quán)均不再屬于公司有效的股權(quán)激勵計劃的組成部分。（二）股票期權(quán)激勵計劃授予日股票期權(quán)激勵計劃經(jīng)XX股份股東大會批準后由董事會確定；預(yù)留職位部分股票期權(quán)的授權(quán)目還需在預(yù)留職位的人員就職后，由董事會確定授權(quán)日，授權(quán)日不為下列期間：1. 定期報告公布前30日；2重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日；3. 其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。（三）股票期權(quán)激勵計可行權(quán)日激勵對象自股票期權(quán)授權(quán)日滿一年后可以開始行權(quán)，每年可行權(quán)數(shù)量為其所獲授股票期權(quán)總額的三分之一，前一年未行權(quán)額度累加記入下一年可行權(quán)額度，可行權(quán)日為XX股份定期報告公布后第2

8、個交易日至下次定期報告公布前10個交易日內(nèi)，但下列期間不得行權(quán)：1行重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日；2. 其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。（四）標的股票的禁售期本激勵計劃激勵對象出售其持有的XX股份的股票的規(guī)定：1激勵對象轉(zhuǎn)讓其持有XX股份的股票，應(yīng)當符合上市規(guī)則等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定；2激勵對象轉(zhuǎn)讓其持有XX股份的股票,應(yīng)當符合屬時XX股份公司章程的規(guī)定，不得違反屆時公司章程有關(guān)董事、監(jiān)事及高級管理人員禁售期的規(guī)定；3公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間不得將其持有的公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買人。否則由此所得收益歸

9、公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。第七章股票期權(quán)的行權(quán)價格和行權(quán)價格的確定方法（一）行權(quán)價格股票期權(quán)的行權(quán)價格為元。（二）行權(quán)價格的確定方法行權(quán)價格的確定方法為：行權(quán)價格取下述兩個價格中的較高者。1股票期權(quán)激勵計劃草案摘要公布前一個交易日的XX股份股票收盤價口丿元。2股票期權(quán)激勵計劃草案摘要公布前30歌交易日內(nèi)的XX股份股票平均收盤價元。第八章股票期權(quán)和股票增值權(quán)的獲授條件和行權(quán)條件（一）獲授股票期權(quán)和股票增值權(quán)的條件1. XX股份未發(fā)生如下任一情形：（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出

10、具否定意見或無法表示意見的審計報告；（3）上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；（5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。2激勵對象未發(fā)生如下任一情形：（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選；（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選；（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；（4）具有規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；（6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。（二）行權(quán)條件激勵對象行使已獲授的股票期權(quán)必

11、須同時滿足如下全部條件；激勵對象執(zhí)行股票增值權(quán)必須滿足下列第5項和第6項的條件：1. XX股份上一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于%；2第一個行權(quán)年之前一年XX股份凈利潤增長率不低于%，第二個行權(quán)年之前二年XX股份凈利潤年平均增長率不低于%，第三個行權(quán)年之前三年XX股份凈利潤年平均增長率不低于%；3以本激勵計劃公告之日時xx股份總股本股為期權(quán)有效期內(nèi)計算每股收益增長率的基準股本，第一個行權(quán)年之前一年XX股份每股收益增長率不低于%，第二個行權(quán)年之前二年XX股份每股收益平均增長率不低于%，第三個行權(quán)年之前三年XX股份每級收益平均增長率不低于%；4根據(jù)XX股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃實施考核辦法，激勵

12、對象上一年度績效考核合格；5.XX股份未發(fā)生如下任一情形：(1) 最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；(2) 最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；(3) 上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；(4)法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；(5)中國證監(jiān)會認定的其他情形。6激勵對象未發(fā)生如下任一情形：(1) 最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選；(2) 最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選；(3) 最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機

13、構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；(4) 具有規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；(5) 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的;（6）中國證監(jiān)會認定的其他情形（三）行權(quán)安排自股票期權(quán)激勵計劃授權(quán)日一年后，滿足行權(quán)條件的激勵對象可以在可行權(quán)日行權(quán)；激勵對象必須在授權(quán)日之后五年內(nèi)行權(quán)完畢，在五年內(nèi)未行權(quán)的股票期權(quán)作廢。第九章股票期權(quán)激勵計劃的調(diào)整方法和程序（一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法若在行權(quán)前xx股份有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細或縮股等事項，應(yīng)對激勵對象獲授的股票期權(quán)數(shù)量進行相應(yīng)的調(diào)整調(diào)整方法如下：1. 資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細0X（1）其中0為調(diào)整前的股

14、票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本派送股票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。2. 縮股0*n其中為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量為縮股比例（即1XX股份股票縮為n股股票）為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量（二）行權(quán)價格的調(diào)整方法若在行權(quán)前xx股份有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份，派送股票紅利股票拆細或縮股等事項，應(yīng)對行權(quán)價格進行相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整方法如下；1. 資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細0P）2. 縮股0*n3派息0其中為調(diào)整前的行權(quán)價格為每股的派息額為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細的比率或縮股比例為調(diào)整后的行權(quán)價格（三）股票

15、期權(quán)激勵計劃調(diào)整的程序XX股份股東大會授權(quán)XX股份董事會依本激勵計劃所列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格、具體授予對象，董事會根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價格、股票期權(quán)數(shù)量、具體授予對象后，應(yīng)按照有關(guān)主管機關(guān)的要求進行審批或備案。及時公告并通知激勵對象。公司應(yīng)當聘請律師就上述調(diào)整是否符合股權(quán)激勵管理辦法公司章程和股票期權(quán)計劃的規(guī)定向董事會出具專業(yè)意見。第十章激勵計劃變更、終止（一）公司發(fā)生實際控制權(quán)變更、合并、分立XX股份的實際控制人為XXX若因任何原因?qū)е耎X股份的實際控制人發(fā)生變化，所有授出的股票期權(quán)和股票增值權(quán)不作變更。（二）激勵對象發(fā)生職務(wù)變更1激勵對象發(fā)生職務(wù)晉升，但仍為擔任公司行政職務(wù)的

16、董事，需事高級管理人員，或者被公司委派到公司的子公司任職，則已獲授的股票期權(quán)和股票增值權(quán)不作變更，并由董事會根據(jù)激對象所晉升的職務(wù)等級重新核定期權(quán)總數(shù)，增加部分的期權(quán)由預(yù)留股權(quán)補足。2. 激勵對象發(fā)生降職，但仍為擔任公司行政職務(wù)的重事、監(jiān)事、高級管理人員或員工，或者被公司委派到公司的子公司任職，則已獲授的股票期權(quán)和股票增值權(quán)不作變更，并由董事會根據(jù)激勵對象所調(diào)整的職務(wù)等級重新核定期權(quán)總數(shù)，未行權(quán)部分減少的期權(quán)轉(zhuǎn)為公司預(yù)留股權(quán)。3激勵對象因不能勝任工作崗位、考核不合格、觸犯法律，違反職重道德，泄露公司機密、失職或瀆職等行為嚴重損害公司利益或聲譽而導致的職務(wù)變更，經(jīng)公司董事會批準，可以取消激勵對象

17、尚未行權(quán)的股票期權(quán)。4若激勵對象成為獨立董事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員，則應(yīng)取消其股票增值權(quán)和所有尚未行權(quán)的股票期權(quán)。（三）激勵對象離職或死亡1激勵對象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、失職或聊等行為嚴重損害公司利益或聲譽而被公司解聘的，自離職之日起所有股票增值權(quán)和未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消。2激勵對象因辭職而離職的，自離職之日起所有股票增值權(quán)和未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消。3. 激勵對象因達到國家和公司規(guī)定的退休年齡退休面離職的，在退休當年工作已滿半年時間且通過考核的，該年度可行權(quán)期權(quán)仍可按激勵計劃行權(quán)。在退休離職后無法再進行業(yè)績考核的，其股票期權(quán)失效。退休離職的，自離職之日其股

18、票增值權(quán)失效。4激勵對象因執(zhí)行職務(wù)負傷而導致喪失勞動能力的。其所獲授的股票期權(quán)不作變更，仍可按規(guī)定行權(quán)，但股票增值權(quán)取消。5激勵對象死亡的，自死亡之日起所有股票增值權(quán)和未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消，但激勵對象因執(zhí)行職務(wù)死亡的，公司應(yīng)當根據(jù)激勵對象被取消的股票期權(quán)價值對激勵對象進行合理補償，并根據(jù)法律由其繼承人繼承。對于由于上述被取消或失效的未行權(quán)股票期權(quán)，及預(yù)留職崗位的獲授股票期權(quán)，授權(quán)董事會可將該等股票期權(quán)另行授予符合本激勵計劃的適合對象。但如激勵對象為公司董事或監(jiān)事，須經(jīng)過股東大會批準方可授權(quán)該等名單需經(jīng)監(jiān)事會書面核實，并在二個交易日內(nèi)公告，公司需聘請律師對該等激勵對象的資格和獲授是否符合本激勵計劃出具專業(yè)意見（四）公司發(fā)生如下情形之一時，應(yīng)當終止實施激勵計劃，激勵對象根據(jù)激勵計劃已獲授的股票增值權(quán)和尚未行使的股票期權(quán)應(yīng)當終止行使：（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示