技術(shù)改造管理制度

1、Xxxxx責任公司技術(shù)改造管理制度1目的為加強xxx公司技術(shù)改造工程管理，提高技術(shù)改造工程項目管理水平，促進項目管理的科學化、規(guī)范化和制度化，適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的需要，提高技術(shù)裝備水平，保證發(fā)電設(shè)備的安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟運行，制定本制度。2適用范圍適用于xxx公司技術(shù)改造工程管理工作，主要包括項目計劃、可研、立項、實施、監(jiān)督、驗收、后評估和資料歸檔等過程管理。3定義和縮略語定義技術(shù)改造工程是指xxx公司更新技術(shù)工程項目、技術(shù)改造工程項目、零星購置項目和小型基建項目?？s略語4遵循原則以安全生產(chǎn)為基礎(chǔ)，以經(jīng)濟效益為中心，以節(jié)能降耗、環(huán)境保護為重點，以國家產(chǎn)業(yè)政策、集團公司、xx公司和公司有關(guān)要求為依據(jù)，有重

2、點、有計劃、有步驟地進行。技術(shù)改造工程資金必須納入預算管理，在資本性收支預算中安排，分級管理，分項計算，分科目入賬。加強技術(shù)改造工程全過程管理，在保證安全、質(zhì)量的基礎(chǔ)上，努力縮短工期，降低工程造價。特大和重大技術(shù)改造工程項目要實行從可研、立項、項目負責人、招投標、工程監(jiān)理、合同管理、竣工驗收、后評估到?jīng)Q算等全過程管理。重大項目實行科學決策、民主決策的原則工程項目實行全過程監(jiān)督的原則，通過全過程監(jiān)督達到項目經(jīng)濟社會效益最大、科學合理、技術(shù)先進。5組織機構(gòu)公司成立生產(chǎn)工程領(lǐng)導小組，負責公司技術(shù)改造工程事項的集體決策（生產(chǎn)工程是指利用生產(chǎn)資金對發(fā)電設(shè)備和設(shè)施，以及相應(yīng)配套的輔助性設(shè)施進行的維修、大修

3、、技術(shù)進步與技術(shù)改造工程）。生產(chǎn)工程領(lǐng)導小組組成：組長：總經(jīng)理副組長：副總經(jīng)理及財務(wù)總監(jiān)成員：總經(jīng)理助理、副總工程師、各部門負責人6職責公司生產(chǎn)工程領(lǐng)導小組6.1.1 貫徹落實國家、行業(yè)有關(guān)技術(shù)改造工程管理的法律、法規(guī)、標準和集團公司、xx公司有關(guān)技術(shù)改造工程管理的規(guī)章制度。6.1.2 負責公司年度技術(shù)改造工程項目計劃、公司三年技術(shù)改造計劃、五年技術(shù)改造規(guī)劃的審查。6.1.3 負責組織特、重大技術(shù)改造工程項目立項可研的評審。生產(chǎn)技術(shù)部6.2.1 生產(chǎn)技術(shù)部是公司技術(shù)改造項目的主管職能部門，牽頭組織公司技術(shù)改造項目計劃和零星購置計劃立項編制、初審、匯總報批等工作。6.2.2 根據(jù)上級五年技術(shù)改造

4、綱要，牽頭組織編制公司五年技術(shù)改造規(guī)劃、三年技術(shù)改造計劃并上報。6.2.3 牽頭制定、修訂技術(shù)改造工程管理制度。6.2.4 負責控制和監(jiān)督年度公司技術(shù)改造項目費用。6.2.5 負責推廣先進、成熟、實用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料。6.2.6 協(xié)調(diào)公司其他部門技術(shù)改造項目的過程管理。6.2.7 參加公司年度技術(shù)改造項目的監(jiān)查審計工作。6.2.8 對未按本制度執(zhí)行的部門提由通報及考評建議。輔助生產(chǎn)部6.3.1 負責推廣先進、成熟、實用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料。6.3.2 負責生產(chǎn)小型基建項目全過程管理。6.3.3 配合協(xié)調(diào)公司其他部門技術(shù)改造項目的過程管理。6.3.4 參加公司年度技術(shù)

5、改造項目的監(jiān)查審計工作。商務(wù)運營部6.4.1 配合項目主管部門完成技術(shù)改造項目立項經(jīng)濟文件的編制。6.4.2 負責組織公司權(quán)限范圍內(nèi)及上級委托的技術(shù)改造和零星購置項目所需物資設(shè)備（材料）購買、工程施工和為本項目服務(wù)的可研、勘察、設(shè)計、試驗和后評估等外委單位合同的簽訂。6.4.3 及時辦理物資設(shè)備入庫由庫手續(xù)。6.4.4 負責組織公司或上級委托招投標項目工作，并每季度履行集中審批或報備手續(xù)。財務(wù)資產(chǎn)部6.5.1 負責預算內(nèi)技術(shù)改造項目資金的落實和支付。6.5.2 負責已完成技術(shù)改造項目的轉(zhuǎn)固工作。其他部門6.6.1 總經(jīng)理工作部負責辦理辦公用品、車輛等設(shè)備的申請、報批、領(lǐng)用和資料移交等全過程管理

6、。6.6.2 檢修各部配合項目負責人進行外委項目實施過程中安全、質(zhì)量、驗收等過程管理，負責施工項目的安全、質(zhì)量、工期等過程管理。6.6.3 安全監(jiān)察部負責項目開工前安全協(xié)議簽訂，并全程跟蹤監(jiān)督項目安全實施，參與項目驗收工作。6.6.4 運行部：負責項目安全措施執(zhí)行，參加項目驗收工作；配合項目主管部門完成項目后評估工作；嚴格執(zhí)行設(shè)備異動報告中各要求或措施及操作規(guī)程。6.6.5 監(jiān)察專責監(jiān)察技術(shù)改造項目從立項計劃、組織實施、項目驗收、后評估、資料歸檔等全過程。監(jiān)督審計報告有待改進問題的閉環(huán)。內(nèi)控與審計部6.7.1 負責檢查各部門是否按本制度要求執(zhí)行，每季度或半年組織對技術(shù)改造項目進行審計，并將審計

7、報告提交公司生產(chǎn)工程領(lǐng)導小組。6.7.2 每半年組織生產(chǎn)技術(shù)部（輔助生產(chǎn)部）、商務(wù)運營部、財務(wù)資產(chǎn)部、監(jiān)察專責對技術(shù)改造后剩余物資的清理核查工作。6.7.3 監(jiān)督審計報告有待改進問題的閉環(huán)。公司各部門負責本部門范圍內(nèi)零星購置設(shè)備的報審、領(lǐng)用等工作。7計劃與編制原則及要求7.1.1 年度技術(shù)改造計劃應(yīng)以三年滾動計劃、技術(shù)改造規(guī)劃為依據(jù)，結(jié)合安全隱患、節(jié)能降耗、達標排放、設(shè)備狀況等進行編制。7.1.2 優(yōu)先安排影響安全生產(chǎn)的反措、安全措施項目及環(huán)保項目；其次安排影響機組經(jīng)濟指標的節(jié)能減排項目；第三安排技術(shù)監(jiān)督要求必須的項目；第四安排其他項目；按輕重緩急進行排序。7.1.3 各專業(yè)對較復雜的技術(shù)改造

8、項目或資金在20萬元及以上的項目，必須提交可研報告，格式參照xx公司公司生產(chǎn)工程管理辦法（試行）附錄6,其中：”項目背景及概述”必須包含設(shè)備設(shè)計情況（布置情況）、設(shè)備（系統(tǒng)）運行狀況、存在的主要問題（以具體數(shù)據(jù)闡述）、市場前景預測分析（以項目性質(zhì)做安全分析、經(jīng)濟分析、市場分析，經(jīng)濟效益分析側(cè)重具體數(shù)據(jù)量化分析）、更換（改造）資產(chǎn)處置方式等；“改造方案”一般制定2到3個方案，明確推薦1個方案；“工程規(guī)模和主要內(nèi)容”明確；“項目實施進度計劃”合理；“項目投資估算/概算”準確；“項目總體預期效果分析”準確、全面。7.1.4 技術(shù)改造項目可研報告是項目投資決策的重要依據(jù)，可研報告要做到投資理由充分、改

9、造方案最優(yōu)、投資效益最大。7.1.5 項目描述做到項目范圍明晰、內(nèi)容清楚、工程量準確、投資估算合理、經(jīng)濟評價和社會評價方法正確。7.1.6 凡需進行設(shè)計審查的重大項目，待設(shè)計批復后上報。公司按審批權(quán)限組織進行論證。7.1.7 商務(wù)運營部根據(jù)主管部門提供的項目情況、技術(shù)文件（設(shè)備型號、參數(shù)、技術(shù)要求、施工單位資質(zhì)等具體要求），工程預算費用，配合項目主管部門核定項目費用。7.1.8 技術(shù)改造項目及其名稱的確定必須按照設(shè)備或系統(tǒng)進行，具有可管理性和可實施性，項目名稱要簡明科學，與其固定資產(chǎn)賬目名稱相對應(yīng)。7.1.9 上報格式及要求由生產(chǎn)技術(shù)部每年根據(jù)上級要求提供。年度計劃編制流程序號流程實施對象工作

10、內(nèi)容1計劃各部門、專業(yè)負責人及其團隊每年6月30日前提由技術(shù)改造項目名稱、立項原因、主要建設(shè)內(nèi)容、預期效果、工程起止時間、預算總投資、分年投資計劃及建設(shè)內(nèi)容、項目性質(zhì)等。2初審生產(chǎn)技術(shù)部每年7月15日前組織各專業(yè)及其團隊初審項目。3編制可研各專業(yè)負責人總投資20萬元及以上初審通過的項目在7月25日前完成可研報告編制4復審生產(chǎn)副總經(jīng)理8月10日前組織相關(guān)人員復審項目及可研報告5，審查生產(chǎn)工程領(lǐng)導小組8月20日前組織相關(guān)人員審查項目及可研報告，形成會議紀要6完善計劃各專業(yè)負責人8月25日前根據(jù)審查意見完善項目內(nèi)容和可研報告編制7匯總上報生產(chǎn)技術(shù)部1、8月30日前匯總編制好上報文件2、9月15日前完

11、成上報文件審核簽發(fā)工作每月工作匯報流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1每月完成情況統(tǒng)計分析及下月計劃各部門1、項目負責人每月25日前將項目完成情況統(tǒng)計分析及下月工作計劃、項目需求資金情況報部門負責人審查。2、部門負責人或其指定人員匯總后于每月28日前報生產(chǎn)技術(shù)部。生產(chǎn)技術(shù)部每月30日前將項目資金需求計劃匯總報財務(wù)資產(chǎn)潛商務(wù)運營部每月最后一個工作日前將項目完成情況及開展情況報生產(chǎn)技術(shù)部。財務(wù)資產(chǎn)部每月最后一個工作日前將項目費用發(fā)生情況報生產(chǎn)技術(shù)部。2月度計劃下達商務(wù)運營部每月根據(jù)上級計劃和公司實際情況及時下達公司月度計劃。生產(chǎn)技術(shù)部1、根據(jù)公司計劃及時下達項目月度安排計劃。2、根據(jù)項目計劃需停機安排的

12、項目提前報運行部、商務(wù)運營部，做好與調(diào)度的聯(lián)系工作。3上報生產(chǎn)技術(shù)部1、匯總項目完成情況，形成報表報財務(wù)資產(chǎn)吾B、商務(wù)運營部初審，報生產(chǎn)副總復審，總經(jīng)理審定。2、每月5日前將審定后的報表報xx公司、生產(chǎn)工程領(lǐng)導小組相關(guān)人員。4經(jīng)濟活動分析商務(wù)運營部每月10日前組織財務(wù)、生產(chǎn)等相關(guān)人員對上月完成情況進行總結(jié)分析，安排下月工作計劃。8審批權(quán)限技術(shù)改造項目，由xx公司審查或?qū)徟?。預算總投資1000萬元及以上項目，由集團公司組織可研評審、方案技術(shù)評審通過后，集團公司單項審批實施。預算總投資500萬元（含）至1000萬元的項目，由xx公司組織、集團公司有關(guān)部門參加可研評審、方案技術(shù)評審通過后，集團公司審

13、批實施。自行安排和零星購置項目由公司審批執(zhí)行，費用總額控制在xxx公司下達費用限額內(nèi)，特殊情況下不得超過下達費用總額的10%自行安排和零星購置單項費用總額控制在30萬元以內(nèi)，投資總額預算超過30萬元（含）的項目，報xxx公司審批。9技術(shù)改造項目的招標嚴格執(zhí)行xxx公司生產(chǎn)工程招投標管理辦法。10工程項目的實施管理原則及要求10.1.1 年度所有工程項目的實施，均應(yīng)采取項目負責人制。項目負責人除由公司生產(chǎn)工程領(lǐng)導小組專門指定外其余均由各具專業(yè)主管擔任，項目負責人應(yīng)按照國家和上級公司有關(guān)規(guī)定實施對項目的全過程跟蹤管理。10.1.2 各部門負責其主管項目的全過程管理。10.1.3 技術(shù)改造項目在xx

14、x公司未正式批復前原則上不準許實施，但根據(jù)生產(chǎn)需要對安全生產(chǎn)、環(huán)境保護影響重大必須及時實施的項目，須經(jīng)公司審查報xxx公司同意后才能進行預安排或提前實施。10.1.4 凡外包項目必須杜絕轉(zhuǎn)包或再分包情況，保證工程質(zhì)量。10.1.5 公司各級人員在工程組織、施工、驗收中嚴格把關(guān)，不得隨意降低標準、擴大規(guī)模。工程項目實施流程10.2.1安全管理流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1安全協(xié)議項目負責人1、根據(jù)項目實施時間安排，簽定施工合同前通知確定好的施工單位與安全監(jiān)察部簽定安全協(xié)議。2、審查或編制施工安全措施，經(jīng)相關(guān)人員會審通過。安全監(jiān)察部1、審查施工單位（安全）資質(zhì)文件，復印備查。2、根據(jù)項目工程量大小

15、、施工難度、安全風險，結(jié)合行規(guī)、安規(guī)等法律法規(guī)，擬定好安全協(xié)議，經(jīng)雙方認可后簽章，做為合同附件。3、協(xié)調(diào)施工方及時繳納和項目驗收合格后退還安全保證金。4、施工全過程安全監(jiān)督，提由安全考評建議。2安全保證金及罰款商務(wù)運營部1、協(xié)助安全監(jiān)察部審查施工單位資質(zhì)文件。2、協(xié)助安全監(jiān)察部做好施工安全考核工作。財務(wù)1、負責安全保證金的保管和退還工作。貝廣口D2、做好安全罰款的帳務(wù)處理。3安全施工及監(jiān)督檢修部1、負責維護范圍內(nèi)設(shè)備系統(tǒng)技術(shù)改造項目外委施工單位的安全監(jiān)督工作。2、負責自行施工項目的安全管理。3、編制施工項目安全措施，經(jīng)審查通過后執(zhí)行。4、負責施工項目的安全記錄。各部門1、項目負責人負責主管項目

16、的安全監(jiān)督工作，指導施工單位安全施工。2、提由對施工單位的安全考評。3、監(jiān)督施工單位做好安全記錄。生產(chǎn)技術(shù)部1、監(jiān)督、指導施工單位安全施ZCo2、協(xié)調(diào)解決安全施工中遇到的問題。10.2.2合同管理流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1申請項目負責人1、根據(jù)項目工作內(nèi)容和要求編制項目技術(shù)協(xié)議（要求），經(jīng)會審通過，審簽后作為合同附件。2、根據(jù)項目實施時間提前2至3個月（需招投標的提前3至4個月）書面提由工作聯(lián)系單、物資需求計劃單提由工作內(nèi)容和設(shè)備物資購買計劃，附技術(shù)協(xié)議或特定要求報商務(wù)運營*。2簽定合同商務(wù)運營部1、根據(jù)項目工作內(nèi)容和設(shè)備物資需求計劃，擬定外委單位確定方式和物資購買方式。2、編制需要招標項

17、目招標文件，及時向xx公司申請招投標項目。3、及時向xx公司請示特殊物資采購方式及有關(guān)項目外委單位確定方式。4、配合上級單位完成招投標工作。5、審查外委單位資質(zhì)文件，合格后復印備查。6、根據(jù)施工進度計劃和上級批復結(jié)果提前進行項目的設(shè)計、勘察、監(jiān)理、工程施工和物資采購合同的談判簽定工作，保證施工正常進行。7、及時將招投標批復和合同簽定情況通報生產(chǎn)技術(shù)部。3監(jiān)督生產(chǎn)技術(shù)部1、參與合同談判，負責合同工作內(nèi)容的準確性。2、根據(jù)合同簽定情況，控制項目工程費用不超過預算。財務(wù)資產(chǎn)部參與合同談判，負責合同財務(wù)內(nèi)容的準確性、合理性。監(jiān)察審計1、全過程監(jiān)察工程設(shè)備物資購買、外委合同談判。2、定期或不定期對工程項

18、目合同執(zhí)行情況、資金使用情況進行審計。10.2.3物資管理流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1計劃項目負責人1、根據(jù)項目工作內(nèi)容和要求編制項目重要設(shè)備物資技術(shù)要求。2、根據(jù)項目實施時間提前2至3個月（需招投標的提前3至4個月）書面提由物資需求計劃，附技術(shù)條件或特定要求報商務(wù)運營部3、物資需求計劃單書面審批流程：項目主管編制一工程費用管理復核一生產(chǎn)技術(shù)部負責人審核一生產(chǎn)副總審批一商務(wù)運營部物資米購負責人。2購買及建賬商務(wù)運營部1、收到物資需求計劃單后收集物資相關(guān)信息，擬定采購方式。2、按物資采購程序購買。3、物資到貨后及時組織相關(guān)技術(shù)人員驗貨，合格后入庫建賬。4、物資實行分帳管理，每個專業(yè)每個技術(shù)改造

19、項目物資要分別建賬管理，待項目完成后及時將剩余物資統(tǒng)計上報生產(chǎn)技術(shù)部和內(nèi)控與審計部。3領(lǐng)用項目負責人1、根據(jù)項目需要開由物資領(lǐng)料單。2、工程項目領(lǐng)料單不能跨項目和專業(yè)開，每個專業(yè)每個項目需要分別開領(lǐng)料單領(lǐng)用計劃物資和庫存物資。3、工程項目領(lǐng)料履行書面審核程序，注明項目性質(zhì)（零購或技改）和與上級批復文件一致的項目全稱、機組號，便于統(tǒng)計歸類、考核。4、領(lǐng)料單審核流程為：項目主管開領(lǐng)料單-生產(chǎn)費用管理人員復核一生產(chǎn)技術(shù)部負責人審核一生產(chǎn)副總審批一商務(wù)運營部負責人審核一商務(wù)運營部庫管員發(fā)料-財務(wù)審核。5、每個項目完工驗收合格10日內(nèi)須完成辦理物資設(shè)備領(lǐng)用手續(xù)。商務(wù)運營部1、每個項目完工驗收合格5日內(nèi)須

20、完成辦理物資設(shè)備入庫手續(xù)。2、負責核對領(lǐng)料單與實際相符，并及時下賬。財務(wù)資產(chǎn)部負責稽核審計,完成入賬工作。4退庫項目負責人1、監(jiān)督并協(xié)助施工單位將未消耗物資退回庫房，并妥放到庫管員指定位置。2、監(jiān)督并協(xié)助施工單位將改造后廢舊物資退回庫房，完善廢舊設(shè)備（物資）回收單簽字手續(xù)。商務(wù)運營部1、及時將未消耗物資存放好，并更新庫存信息。2、分門別類將廢舊物資保管好，有價值的物資需妥善保管。5清埋內(nèi)控與審計部1、每半年組織商務(wù)運營部、財務(wù)資產(chǎn)部、生產(chǎn)技術(shù)部、輔助生產(chǎn)部相關(guān)人員對技術(shù)改造后剩余計劃物資進行清埋，責成相關(guān)部門人員及時進行處置。2、將清理情況匯總報公司領(lǐng)導小組。6剩余計劃物資調(diào)整項目負責人1、項

21、目已完成且其他技改項目又無法使用的物資，填寫物資（設(shè)備）轉(zhuǎn)庫申請單，完成審核簽字手續(xù)后交商務(wù)運營部辦理。2、單獨發(fā)揮作用的設(shè)備，使用時間1年以上，價值在2000元以上的設(shè)備應(yīng)轉(zhuǎn)到事故備品庫里。3、價值達20000兀以上的重要物資也可轉(zhuǎn)到事故備品庫里。4、每個專業(yè)需分別申請轉(zhuǎn)庫到維護庫和事故備品庫的物資。商務(wù)運營部庫管員根據(jù)物資（設(shè)備）轉(zhuǎn)庫申請單，及時將技改剩余計劃物資調(diào)整到維護庫或事故備品庫。7廢舊物資處置項目負責人1、牽頭組織由生產(chǎn)技術(shù)部（輔助生產(chǎn)部）、商務(wù)運營部、財務(wù)資產(chǎn)部完成對技術(shù)改造后拆除設(shè)備物資進行處置鑒定。2、填寫技術(shù)改造拆除設(shè)備物資情況表，經(jīng)審簽后報公司相關(guān)領(lǐng)導審查。3、需報廢物

22、資及時填寫固定資產(chǎn)報廢鑒定表，并按報廢程序報廢，報廢后財務(wù)及時進行帳務(wù)處理。4、能夠修復利用的物資修復后按其實際使用價值入庫，做為備品備件管理。5、能由租、由售的物資及時辦理相關(guān)手續(xù)。生產(chǎn)技術(shù)部監(jiān)督、指導、參與拆除設(shè)備物資的鑒定、處置過程。商務(wù)運營部1、參與鑒定技術(shù)改造拆除設(shè)備物資工作。2、負責按程序處置技術(shù)改造拆除的設(shè)備物資。財務(wù)資產(chǎn)部1、參與鑒定技術(shù)改造拆除設(shè)備物資工作。2、及時核減技術(shù)改造后拆除設(shè)備原值。3、負責技術(shù)改造拆除設(shè)備物資處置的賬務(wù)處理。命軍與審監(jiān)督技犬改造拆除設(shè)備物資處計部置全過程是否合理合法。10.2.4工程項目的變更流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1變更提由項目負責人主管部門

23、1、經(jīng)批準的工程項目，在實施中，對設(shè)計內(nèi)容，主要材料、經(jīng)費均較大變動，填報工程變更申請書。1、單個項目總投資超支10%,由項目負責人填報項目增資中請單，詳細說明項目增資原因。2、根據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場實際需要增加的項目，填報增加項目申請單，報送可研報告。3、不具備條件施工，或因其它原因要削減某個項目，填報項目取消申請單。4、技改項目因故由現(xiàn)費用節(jié)余時，不得擅自挪為他用或自行增加項目頂替，節(jié)余超過20%的項目需填報項目節(jié)資報告單。5、對已開工項目不能在年度計劃工期內(nèi)完成的，需填報項目結(jié)轉(zhuǎn)申請單，并說明原因。2變更審批生產(chǎn)技術(shù)部1、審查工程變更申請書，符合變更的項目報公司領(lǐng)導審批后執(zhí)行。2、審查單個項目總投

24、資超支10%勺項目，符合實際的項目報公司審查同意后報xx公司審批。3、預計年度技改費用超支5%時，詳細說明原因報公司審查同意后報xx公司審批。4、審查新增項目必要性、可行性、報公司審查后報xx公司審批。5、審查取消項目原因，報公司審查后報xx公司審批。6、審查節(jié)資項目是否完成項目內(nèi)容，是否達到技改要求，節(jié)資超過20%勺項目報公司審查后報xx公司備案。7、審查計劃年度內(nèi)無法完成的項目，詳細列明原因報公司審查后報xx公司審批確定是否結(jié)轉(zhuǎn)。10.2.5施工流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1施工前準備項目負責人主管部門1、根據(jù)項目準備情況確定施工時間。2、審查或編制施工組織措施、安全措施、技術(shù)措施和質(zhì)量保

25、障措施。3、開工加核查技術(shù)協(xié)議、安全協(xié)議、合同是否完善，不完善不得開工。4、檢查施工單位特殊工器具準備情況，防止施工延誤。5、完成開工報告、安全交底等工作。6、配合施工單位開由工作票（含動火工作票）。7、協(xié)助施工單位領(lǐng)用甲供物資。運行部輔助生產(chǎn)部1、及時執(zhí)行工作票和安全措施上所列措施。2、措施執(zhí)行后，還需在現(xiàn)場向施工單位施工人員對不能動的重要設(shè)備、設(shè)備運行情況和其他安全注意事項交待。2施工過程管理項目負責人1、全過程跟蹤監(jiān)管施工過程管理，做好隱蔽施工檢查驗收記錄。2、負責工程的施工管理和監(jiān)督管理，督促協(xié)調(diào)施工方按期完ZCo3、做好重大工程項目質(zhì)量沖證工作。檢修部1、配合項目負責人監(jiān)督施工過程質(zhì)

26、量、工期管理工作。2、力所能及配合解決施工單位施工中遇到的困難。3、完成沒有外委的技術(shù)改造項目施工。輔助生產(chǎn)部跟蹤所管工程項目，指導、協(xié)助協(xié)調(diào)解決遇到的問題。生產(chǎn)技術(shù)部1、隨時對技術(shù)改造項目的實施情況進行跟蹤掌握，并協(xié)助協(xié)調(diào)解決遇到的問題。2、指導、協(xié)調(diào)配合完成各工程項目。3、負責項目費用管理，超過計劃費用限額項目要及時通知項目負責人叫停，匯報分管領(lǐng)導，并及時履行超額項目費用審核報批程序，超額項目待上級批復后才能繼續(xù)執(zhí)行。監(jiān)理按合同要求全過程監(jiān)督施工質(zhì)量、安全、工期，做好施工過程檢查驗收記錄。商務(wù)運營部1、督促施工單位按合同保質(zhì)保量和按期完成工程內(nèi)容。2、配合項目負責人做好工程量的確認工作。財

27、務(wù)資產(chǎn)部按合同要求及M支付相關(guān)費用，保證工程按期完成。監(jiān)察審計1、全過程監(jiān)察工程是否按十一戈1、設(shè)計施工。2、定期或不定期對工程進行情況、資金使用情況進行審計。10.2.5自行安排項目和零星購置項目管理流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1立項項目負責人主管部門1、根據(jù)生產(chǎn)需要購置設(shè)備的，填報零星購置申請表。2、根據(jù)生產(chǎn)需要必須立即實施的技術(shù)改造項目，而本年無計劃的項目，填報生產(chǎn)項目報審單，預算資金在20萬元及以上項目同時提交可研報告。生產(chǎn)技術(shù)部1、審查申購設(shè)備是否必要，資金是否能在上級計劃限額內(nèi)完成。2、審查報審項目是否必要，可研報告是否可行，必要時組織相關(guān)專業(yè)會審。3、根據(jù)上級下達資金情況確定報審

28、項目是否列入自行安排項目或上報新增技術(shù)改造項目。生產(chǎn)工程領(lǐng)導小組1、審批預算投資30萬元以內(nèi)上報項目。2、審查預算投資30萬兀及以上項目，報xx公司審批。2實施商務(wù)運營部及時購買經(jīng)審批的設(shè)備，構(gòu)成固定資產(chǎn)的設(shè)備通知生產(chǎn)技術(shù)部辦理審批手續(xù)。各部門自行安排技術(shù)改造項目向上級單位審批下達項目一樣程序辦理。生產(chǎn)技術(shù)部達到固定資產(chǎn)條件的設(shè)備及時辦理固定資產(chǎn)零星購置審批表。財務(wù)資產(chǎn)部根據(jù)固定資產(chǎn)零星購置審批表，設(shè)備一經(jīng)領(lǐng)用即轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)，并按規(guī)定提取折舊。1技術(shù)改造項目物資設(shè)備、施工和設(shè)計勘察等需要進行招投標的，由項目負責人提供經(jīng)公司審查通過的技術(shù)協(xié)議和招投標所需的技術(shù)文件，商務(wù)運營部負責辦理商務(wù)文件并匯

29、總招標文件，并向xx公司招投標領(lǐng)導小組辦理中請招標工作。工程項目預算經(jīng)批準后，要嚴格執(zhí)行。各部門要按批準的總概算金額控制使用。施工企業(yè)必須嚴格執(zhí)行批準的安全技術(shù)組織措施、施工方案和設(shè)計圖紙，未經(jīng)設(shè)計人與公司領(lǐng)導小組同意，不得修改設(shè)計，施工過程中，必須確保施工質(zhì)量，作好技術(shù)簽證記錄，經(jīng)專業(yè)技術(shù)人員或監(jiān)理人員驗收合格后資料移交甲方。技術(shù)改造工程項目實施主管部門要及時掌握工程項目進展情況，加強對工程全過程的監(jiān)督檢查，嚴格工程管理，使施工質(zhì)量達到設(shè)計要求。專業(yè)主管休假或因公由差時，技術(shù)改造工程項目實施由本專業(yè)管理B角或部門負責人代簽字程序，并在括弧內(nèi)注明代簽。技術(shù)改造工程項目已開工能在1個月內(nèi)完成但本

30、年末無法完成需暫估工程費用的，由主管部門提由估算工程量報公司審查同意后報商務(wù)運營部估算由工程費用，財務(wù)資產(chǎn)部暫按估算工程費入賬，待項目正式完工驗收后按實際工程費用調(diào)整。技改工程項目的計劃、設(shè)備物資領(lǐng)用、付款、轉(zhuǎn)固等程序須經(jīng)生產(chǎn)技術(shù)部費用管理人員會簽同意后執(zhí)行。11工程項目的驗收及考核工程項目竣工驗收由其審批部門負責組織，上級單位進行抽查。凡驗收不合格的項目，不能轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)（已轉(zhuǎn)固的要進行調(diào)整），不能投入運行，并追查相關(guān)人員的責任。商務(wù)運營部和主管部門在項目驗收合格后，督促施工單位10個工作日內(nèi)編制竣工報告（包括決算、竣工圖、設(shè)備圖紙、說明書、相關(guān)設(shè)計資料等）：報公司相關(guān)部門審查或執(zhí)行。工程項

31、目達到使用條件的當月，項目主管部門或負責人填報“新增固定資產(chǎn)報告單”，報財務(wù)資產(chǎn)部增加固定資產(chǎn)。同時提交技術(shù)改造拆除設(shè)備物資情況表，核減拆除設(shè)備資產(chǎn)原值。未辦理決算的項目可先暫估其工程費用入賬，待決算后調(diào)整。工程施工過程中，財務(wù)、審計部門需加強對工程資金使用情況的檢查指導，確保生產(chǎn)工程資金的?？顚Ｓ谩?zhí)行工程竣工后的效果評估制度。工程項目總投資在30萬元及以上項目投入運行后三個月至半年內(nèi)由主管部門或項目負責人寫生后評估報告（格式見XX公司XX公司公司生產(chǎn)工程管理辦法（試行）附錄11和附錄12）,公司審查無誤后按規(guī)定上報XX公司。發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量差、計劃準確率低、概預算偏差大等問題，將嚴肅追究有關(guān)部

32、門和項目負責人的責任。20至30萬元的工程項目在竣工后三個月內(nèi)由主管部門或項目負責人寫生后評估報告交公司生產(chǎn)工程領(lǐng)導小組審查。對由于主觀因素而造成的未按計劃完成技改項目的責任部門和責任人進行考核。驗收流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1申請施工單位備齊資料后書面提由驗收申請2資衿算杳項目負責1、凄到二弓直臼詰后3個工作日人內(nèi)初審資料（合同及其附件、項目施工三措、技術(shù)資料、圖紙、隱蔽工程驗收情況、設(shè)備物資領(lǐng)用手續(xù)、異動報告等）。2、資料齊全審查合格后在申請報告上簽署意見，報公司生產(chǎn)工程領(lǐng)導小組申請驗收。3組織驗收項目審批部門或其委托部門1、項目審批部門或其委托部門組織公司生產(chǎn)技術(shù)部、商務(wù)運營部、財務(wù)資

33、產(chǎn)部、安全監(jiān)察部、內(nèi)控與審計部、項目主管部門、項目主管檢修部、運行部、輔助生產(chǎn)部、項目負責人及相關(guān)人員；監(jiān)理、設(shè)計單位相關(guān)人員、施工單位相關(guān)人員一起共同對該工程項目進行驗收。2、驗收工程項目是否達到或超過合同要求、設(shè)計要求，是否達到預期效果。3、檢驗各參數(shù)達到合同和設(shè)計規(guī)定要求后視為工程合格；需要外委試驗確定效果的工程項目待試驗后以提交試驗結(jié)果作為驗收依據(jù)。4、工程項目驗收合格后各相關(guān)人員在工程項目竣工驗收報告單上簽章。4決算商務(wù)運營部負責督促外委單位在完成竣工驗收合格后10個工作日內(nèi)上報決算，20個工作日內(nèi)完成決算審核工作（特大項目可以根據(jù)情況適當延長審核時間）。12其他事項各部門每年8月1

34、5日前對當年技術(shù)改造工程項目清理，及時跟蹤安排完成未完項目，并報生產(chǎn)技術(shù)部核實協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。xx生產(chǎn)技術(shù)部每年8月底應(yīng)根據(jù)當年技術(shù)改造工程項目清理情況及時向公司報批。每年1月15日前，生產(chǎn)技術(shù)部組織對上年度技術(shù)改造工程項目進行總結(jié)分析，總結(jié)分析報告及時上報。13資料歸檔技術(shù)改造工程項目驗收合格投入運行20天內(nèi)，商務(wù)運營部負責該項目除物資合同外所有合同資料（含合同附件）及財務(wù)資產(chǎn)部負責項目付款情況等資料移交項目負責人。項目負責人按資料清單（格式見附件8）負責項目資料整理，并完成技術(shù)改造工程檔案資料歸檔會簽單（見附件7）會簽工作，資料順序與清單內(nèi)容順序一致，重大工程項目需編寫頁碼，10天內(nèi)交生

35、產(chǎn)技術(shù)部生產(chǎn)費用管理人員初審。生產(chǎn)技術(shù)部生產(chǎn)費用管理人員復審技術(shù)改造工程項目匯總資料，10日內(nèi)經(jīng)復審無誤后提交分管領(lǐng)導批準后交資料室存檔。資料歸檔流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1整理資料商務(wù)運營部1、工程合同及附件（含合同會議和談判紀要、協(xié)議、工程預決算書等）2、該項目單獨請不及針對請不上級的批復文件3、招投標資料及結(jié)果4、外委（設(shè)計、勘察、施工、監(jiān)理）單位資質(zhì)資料；設(shè)計、勘察、施工等圖紙、資料；監(jiān)理資料5、工程決算資料（建設(shè)工程結(jié)算書、工程造價結(jié)算書等）整理財務(wù)資產(chǎn)部財務(wù)付款資料整理項目負責人1、工作匯報（聯(lián)系）單、設(shè)備物資需求計劃單、開工報告、安全交底、三措（安全施工措施、組織措施、技術(shù)措施

36、）、工程量簽證單（書）、隱蔽工程簽證資料整理2、項目可研報告整理3、工程竣工資料（資料、圖紙、異動等）整理4、竣工驗收報告單、設(shè)備物資領(lǐng)料單、技術(shù)改造拆除設(shè)備物資情況表、物資轉(zhuǎn)庫申請單、新增固定資產(chǎn)報告單等資料整理5、項目后評估報告（含重大項目打分情況）（含費用說明）資料整理6、根據(jù)上述資料整理由資料清單。2審查資料項目負責人1、按資料清單順序整理好資料，審查是否缺失資料，資料是否真實合理合法。2、補齊缺失資料，整改不規(guī)范資料。生產(chǎn)技術(shù)部1、審查項目負責人提交的資料。:2、提由整改意見，由項目負責人整改。監(jiān)察審計審查資料，提由整改意見。生產(chǎn)副總審查資料.提出整改意見。項目負責人1、按整改意見整

37、改。2、完成技術(shù)改造工程檔案資料歸檔會簽單會簽。3資料歸檔生產(chǎn)技術(shù)部1、審查資料完整性、與實際相符情況、資金情況等核對一致。2、提交到資料室歸檔。4裝訂資料室根據(jù)檔案資料要求裝訂成冊。14內(nèi)部審計、閉環(huán)內(nèi)控與審計部每半年牽頭組織生產(chǎn)技術(shù)部（輔助生產(chǎn)部）、商務(wù)運營部、財務(wù)部、監(jiān)察主管組成技改工程審計小組對審計期內(nèi)技術(shù)改造工程項目逐項審計。監(jiān)察主管跟蹤督察審計報告有待改進的問題的整改情況。15支持性文件16附則未盡事宜按照集團公司、XX公司的相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。本制度由生產(chǎn)技術(shù)部負責解釋。附件1:Xxx公司工作匯報（聯(lián)系）單主辦部門：日期：20年月日簽發(fā)人：主辦人：會簽人：費用類別維護口、等級檢修口、技

38、術(shù)改造口生廣技首B復核登記號：機密程度：密口、普口緩急程度：急口、普口事項：主要內(nèi)容：附件主送部門：意見：主送領(lǐng)導：批示：抄送部門：意見：抄送領(lǐng)導：意見：附件2:Xxx公司生產(chǎn)項目報審單部門：報審日期報審項目名稱編號預計費用費用類別維護口、等級檢修口、技術(shù)改造口主辦人會簽人（關(guān)聯(lián)部門、生產(chǎn)費用管理人員）主管部門意見主要內(nèi)容：附件生產(chǎn)副總意見總經(jīng)理意見附件3:工程項目竣工驗收報告單工程項目名稱工程造價工程項目地址開工日期工程項目性質(zhì)（技改、檢修、小型基建、生產(chǎn)維護等）竣工日期工程質(zhì)量評價（優(yōu)、良、合格）不合格不予驗收驗收日期工程項目竣工驗收及完成工程量情況完成主要工作內(nèi)容及工程量：1、2、3、附

39、件（隱蔽工程驗收資料等）建設(shè)單位：xx公司（蓋章）施工單位：使用部門（項目負責人、施工負責人、技術(shù)負責人、單位負責人簽署意見）維護部門項目主管部門安全監(jiān)察部生產(chǎn)技術(shù)部冏務(wù)運目部財務(wù)資產(chǎn)部監(jiān)察審計公司負責人附件4:新增固定資產(chǎn)報告單固定資產(chǎn)名稱（填寫全稱）文件依據(jù)（填寫發(fā)文單位、文件名、第幾項、發(fā)文日期）開工完工日期開工日期：20年月日完工日期:20年月日驗收情況20年月日經(jīng)（集團公司或xx公司或公司）組織驗收，（驗收情況簡寫），（驗收結(jié)論：優(yōu)良、合格）。（并附驗收報告）新增固定資產(chǎn)主要情況（包含主要設(shè)備名稱、數(shù)量等、土建情況）固定資產(chǎn)改造情況全部新增口全部更新口部分更新口（在符合項后口內(nèi)畫V）

40、資料情況設(shè)計、竣工圖紙資料完整，招投標資料齊全，合同資料完整。費用完成情況1、設(shè)計、勘察、可研等前期費用：2、設(shè)備材料費用：3、施工費用：4、項目總投資：項目負責人及部門意見（項目負責人移交的資料、意見、簽字、日期）（固定資產(chǎn)座落部門負責人意見、簽字、日期）生產(chǎn)技術(shù)部（移交的資料、意見、簽字、日期）商務(wù)運營部（移交的資料、意見、簽字、日期）財務(wù)資產(chǎn)部（移交的資料、意見、簽字、日期）審計情況（審計意見、簽字、日期）附件5:零星購置申請表（生產(chǎn)管理用）申請日期:申請部門購置設(shè)備名稱購置原因、用途預計金額主管部門財務(wù)資產(chǎn)部分管領(lǐng)導財務(wù)總監(jiān)總經(jīng)理備注式三聯(lián)：1、使用部門2、商務(wù)運營部3、財務(wù)資產(chǎn)部附件

41、6:固定資產(chǎn)零星購置審批表（生產(chǎn)管理用）填寫日期:使用部門購置設(shè)備名稱購置原因、用途金額冏務(wù)運目部生產(chǎn)技術(shù)部公財務(wù)資產(chǎn)部司意生產(chǎn)副總見財務(wù)總監(jiān)總經(jīng)理備注一式四聯(lián)：1、生產(chǎn)技術(shù)部2、商務(wù)運營部3、財務(wù)資產(chǎn)部4、使用部門附件7:Xxxx公司技術(shù)改造工程檔案資料歸檔會簽單工程項目名稱：歸檔時間：20年月日檔案資料內(nèi)容項目可研報告份物資計劃份項目批復義件份物資領(lǐng)料份財務(wù)移交資料套商務(wù)移交資料套項目驗收單份后評估資料份主管部門移交資料投資情況計劃投資元，實際總投資_元，其中物資設(shè)備費用元，施工調(diào)試等費用元。會簽意見主管部門該工程項目施工日期、驗收投運情況，是否達到預期效果等簡評。項目負責人意見及簽名：主

42、管部門負責人意見及簽名：商務(wù)運營部意見：簽名：財務(wù)資產(chǎn)部意見：簽名：生產(chǎn)技術(shù)部意見：簽名：監(jiān)察審計意見：簽名：生產(chǎn)副總資料室意見：簽名：附件8:20年度技改項目（項目全稱）資料清單序號資料名稱數(shù)量（份）備注1技術(shù)改造工程檔案資料歸檔會簽單12項目可研報告3上級批復文件（或自安排項目立項審批單）4工作聯(lián)系單5設(shè)備物資需求計劃單6合同及附件（含合同會議和談判紀要、協(xié)議、工程預算書等）7工程項目招投標資料8設(shè)計、勘察、施工、監(jiān)理單位資質(zhì)資料9設(shè)計、勘察等圖紙、資料10上級對招投標、費用等單項批復文件11:開工報告12安全交底13三措（安全施工措施、組織措施、技術(shù)措施）14工程量簽證單（書）15隱蔽工程簽證資料16工程決算資料（建設(shè)工程結(jié)算書、工程造價結(jié)算書等）17工程竣工資料（資料、圖紙、異動等）18監(jiān)理資料19竣工驗收報告單20設(shè)備物資領(lǐng)料單21技術(shù)改造拆除設(shè)備物資情況表22物資轉(zhuǎn)庫申請單23項目費用申請和批復（超支10%節(jié)約20%目）24財務(wù)付款資料（與對應(yīng)合同在一起歸檔）25新增固定資產(chǎn)報告單26項目后評估報告（含重大項目打分情況）（含費用說明）27其