第一章 美國電信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展概況

1、第一章 美國電信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展概況電話產(chǎn)生于美國。經(jīng)過120多年的發(fā)展，電信產(chǎn)業(yè)在美國已經(jīng)成為國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，特別是電信與計(jì)算機(jī)技術(shù)的融合，經(jīng)濟(jì)信息化的趨勢，使電信與信息服務(wù)業(yè)變得越來越重要。1998年，美國電信服務(wù)業(yè)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2464億美元，占整個(gè)國 內(nèi)生產(chǎn)總值的2.81 %1。特別值得指出的是，近年來，美國電信業(yè)正經(jīng)歷戰(zhàn)略性重組，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正處在重大調(diào)整時(shí)期。在這種情況下，電信政策的制定者必須適時(shí)地調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，以適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的需要。為了更好地理解美國電信管制政策的變遷，我們首先對美國電信業(yè)的發(fā)展過程做一個(gè)簡單回顧。談到電信產(chǎn)業(yè)，我們頻繁使用電信與電話品兩個(gè)詞。在本世紀(jì)中期以

2、前，電信是指電話與電報(bào)業(yè)務(wù)。進(jìn)入60年代后，由于無線通信與衛(wèi)星通信的發(fā)展，電信的業(yè)務(wù)范圍有所擴(kuò)大，包括廣播與電視傳輸。進(jìn)入80年代后，無線蜂窩通信和數(shù)據(jù)通信成為增長的主流。因此，今天的電信與60年代以前所寫信有很大的不同。在這里，我們主要討論以固定網(wǎng)方式進(jìn)行語音傳輸?shù)碾娦艠I(yè)務(wù)。這部分業(yè)務(wù)一直是管制的重點(diǎn)，也是引發(fā)政策制定爭論最多的領(lǐng)域。美國聯(lián)邦通信委員會的管制條例、美國法院處理的電信訴訟案也多集中于這一領(lǐng)域。本章主要介紹美國的電信產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史，著重于電話發(fā)展的早期時(shí)代。從30年代 到1984年BELL系統(tǒng)解體前，美國的電信市場結(jié)構(gòu)基本維持一個(gè)相對穩(wěn)定的局面，即，由BELL系統(tǒng)壟斷長途市場并控制

3、本地市場的絕大部分份額，而本世紀(jì)初期以前和1984年后，美國的電信市場結(jié)構(gòu)則與此完全不同，變化頻繁。本章共分四節(jié)，第一節(jié)，專利壟斷時(shí)期。介紹貝爾的電話發(fā)明和貝爾公司如何利用專利權(quán)構(gòu)筑壟斷；第二節(jié)，早期自由競爭時(shí)期。介紹貝爾專利到期后，美國電話市場的自由競爭。第三節(jié)，管制壟斷時(shí)期。介紹了壟斷的同時(shí)，在設(shè)備市場與長途市場上出現(xiàn)的競爭萌牙。第四節(jié)，1984年后的美國電信市場結(jié)構(gòu)。介紹了長途市場結(jié)構(gòu)的變化和本地競爭的開始。第一節(jié) 專利壟斷時(shí)期自1846年電報(bào)產(chǎn)生并在商業(yè)應(yīng)用上取得巨大成功后，人們對通信的研究投入了極大的熱情。人類一致在努力發(fā)明一種可以長距離傳輸聲音的裝置，亞歷山大.格雷漢姆.貝爾(Al

4、exander Graham Bell)就是專心于開發(fā)這種裝置的眾多研究者之一。貝爾出生在蘇格蘭，14歲綴學(xué)，受父母的影響，對發(fā)聲問題很有興趣。后來，他成為一名聾啞學(xué)校的教師。1872年，25歲的貝爾從加拿大來到美國的波士頓，除繼續(xù)從事聾啞學(xué)生的教育外，業(yè)余時(shí)間主要從事開發(fā)被稱為聲音電報(bào)的裝置。他的研究工作得到了兩名學(xué)生家長的資助。作為交換，貝爾的發(fā)明由三人共享。1874年，一名天才的機(jī)械師，只有20歲的華生(Warson)加入到這個(gè)聯(lián)盟中來。就在貝爾與華生從事電話研究的同時(shí)，一大批對此癡迷的發(fā)明家也在進(jìn)行同樣的工作。1876年2月17日，貝爾為他們的一個(gè)電話功能模型向美國專利局申請了專利2。

5、就在數(shù)小時(shí)之后，一位名叫艾利薩.格雷(Elisha Gray)的人也就同樣功能的電話模型申請專利。3月3日，有關(guān)電話發(fā)明的專利授予了貝爾。幾個(gè)小時(shí)的差別，影響了整個(gè)歷史。否則，今天我們要談?wù)摰膶⒉皇秦悹柖歉窭住Ｘ悹柹暾垖＠墓δ苄援a(chǎn)品并不是真正的電話。真正能夠傳遞聲音的裝置產(chǎn)生于7天后的3月10日。那天，在不遠(yuǎn)處另一地點(diǎn)的工作的華生從聽筒里聽到了貝爾那句具有劃時(shí)代意義的聲音"華生先生，快來幫幫我"。真正的電話產(chǎn)生了。但是，這一發(fā)明并沒有立即引起美國公眾的關(guān)注與熱情。幾個(gè)月后，在費(fèi)城的世紀(jì)展覽會上，巴西皇帝的公開喝彩為貝爾等人的發(fā)明起到了極好地宣傳作用，但對于貝爾等人改善財(cái)

6、務(wù)狀況的愿望沒有任何幫助。1876年底，貝爾及其合伙人出價(jià)10萬美元準(zhǔn)備將其專利賣給西部聯(lián)盟(Western Union)3。當(dāng)時(shí)，西部聯(lián)盟是美國國內(nèi)電報(bào)業(yè)的壟斷者，由于根本看不起貝爾等人的發(fā)明，很輕易就將貝爾等人的出價(jià)否決了。一年后，當(dāng)西部聯(lián)盟發(fā)現(xiàn)它們犯下大錯(cuò)時(shí)，機(jī)會已逝去。直接出賣專利不成，貝爾等人只得一面繼續(xù)研制，一面尋找商業(yè)機(jī)會。經(jīng)過一系列的改進(jìn)，貝爾終于實(shí)現(xiàn)了長距離傳輸聲音的原望。1877年1月15日，他申請了電話史上最重要的一項(xiàng)專利。1月30日，專利獲得批準(zhǔn)。第二年，貝爾又獲得了另一項(xiàng)電話專利。這兩項(xiàng)專利構(gòu)成了貝爾等人控制電話發(fā)明與生產(chǎn)的核心專利。成熟的電話技術(shù)立即投入到商業(yè)運(yùn)行。

7、貝爾及其合伙人通過專利授權(quán)生產(chǎn)自己的電話機(jī)并出租給用戶。當(dāng)時(shí)的電話只能在兩個(gè)人之間進(jìn)行聲音傳輸。用戶從電話公司租用電話機(jī)，買電話線、架設(shè)線路及連接電話機(jī)全是自己的事。除貝爾聯(lián)盟外，同時(shí)還有許多生產(chǎn)電話機(jī)的公司向用戶提供電話租賃業(yè)務(wù)。1877年7月，貝爾及其合伙人成立了貝爾電話公司，并在新英格蘭地區(qū)租出778部電話。這時(shí)，西部聯(lián)盟也發(fā)起成立了其電話業(yè)務(wù)子公司-美國電話公司，開始了與貝爾電話公司的競爭。在電話發(fā)展的最初幾年，電話的增長速度相當(dāng)快，1877年5月，投入使用的電話機(jī)只有6部。年底，增加到3000部，到1880年時(shí)，投入使用的電話機(jī)總數(shù)超過了10萬部4。競爭和市場需求的雙重激勵(lì)，促進(jìn)了電

8、話領(lǐng)域里的技術(shù)進(jìn)步，電話業(yè)務(wù)的經(jīng)營形式也發(fā)展和完善。1878年上半年，電話業(yè)內(nèi)發(fā)生了兩項(xiàng)創(chuàng)新，對電話業(yè)的發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。第一項(xiàng)是經(jīng)營形式的創(chuàng)新。貝爾電話公司通過向地區(qū)性電話運(yùn)營公司發(fā)放電話許可成立地區(qū)電話運(yùn)營公司。這些運(yùn)營公司獨(dú)立募集資金，并在一定的區(qū)域范圍內(nèi)經(jīng)營電話業(yè)務(wù)。貝爾電話公司向它們提供電話和技術(shù)支持。除向這些公司收取電話租賃費(fèi)外，貝爾電話公司還占有這些公司30%到50%的股份作為提供電話專利使用權(quán)的條件。第一家貝爾地區(qū)運(yùn)營公司是新英格蘭電話公司，成立于1878年2月，其后逐漸有了伊利諾斯貝爾、賓夕法尼亞貝爾等地區(qū)貝爾公司。另一項(xiàng)創(chuàng)新是引入電話交換。這是紐黑文(NEW Hav

9、en)一家電話公司的創(chuàng)舉。電話交換集中在交換中心進(jìn)行，將所有電話的一端連接到交換中心，由人工在兩個(gè)通話者之間接轉(zhuǎn)。這樣，通話就可以在任何兩個(gè)與同一交換中心連接的用戶之間進(jìn)行。這個(gè)時(shí)期，電話主要集中在人口密集的大城市。市場上的主要競爭者是貝爾電話公司的地區(qū)運(yùn)營公司和美國電話公司。由于西部聯(lián)盟在電報(bào)業(yè)務(wù)上的優(yōu)勢，使得美國電話公司在電話市場上的競爭優(yōu)勢明顯。當(dāng)時(shí)，電話主要提供本地服務(wù)，電報(bào)提供長途服務(wù)。美國電話公司可以利用西部聯(lián)盟的電報(bào)線路向其電話用戶提供長途服務(wù)，并且拒絕將此項(xiàng)服務(wù)向貝爾電話公司的用戶提供。在這個(gè)階段，電話基本上是自由競爭，重復(fù)建設(shè)非常嚴(yán)重，在許多地方都有兩個(gè)電話公司提供服務(wù)，并且

10、兩者之間互不通聯(lián)。1878年7月，33歲的威爾(Theodore N.Vail)被任命為貝爾電話公司的總經(jīng)理。為了獲得競爭優(yōu)勢，從9月開始，威爾從三個(gè)方面向美國電話公司發(fā)起了挑戰(zhàn)5：(1)向美國電話公司及其它競爭者提起專利侵權(quán)訟訴，鞏固與擴(kuò)大本地交換市場；(2)改進(jìn)技術(shù)以提高通話質(zhì)量； (3)向長途通信領(lǐng)域進(jìn)軍6。電話發(fā)明專利雖然授予了貝爾，但是，貝爾發(fā)明的電話所使用的原理與其專利中描述原理的并不相同，相反，與格雷所申請的專利中描述的原理相同，由此造成的專利糾紛一直持續(xù)了10多年。包括西部聯(lián)盟在內(nèi)的許多機(jī)構(gòu)和個(gè)人都聲稱自己擁有電話發(fā)明權(quán)。在所有的專利訴訟中，貝爾的優(yōu)勢在于，貝爾擁有大量與電話有

11、關(guān)的其它專利，在電話機(jī)的制造過程中，都會涉及到這些專利。特別是1877年和1878年的兩項(xiàng)專利，在電話專利訴訟中起了很關(guān)鍵的作用。正是利用這樣的優(yōu)勢，全國貝爾公司(由貝爾電話公司與新英格蘭電話公司于1879年合并而成)向西部聯(lián)盟提起專利侵權(quán)訴訟。 由于在核心業(yè)務(wù)電報(bào)市場上正受到郵政電報(bào)公司的強(qiáng)有力競爭，同時(shí)，擔(dān)心在電話專利訟訴案中失利，西部聯(lián)盟于1879年11月與全國貝爾公司達(dá)成著名的"Western Union協(xié)議"。"Western Union協(xié)議"是全國貝爾公司與美國電話公司就貝爾訴美國電話公司專利侵權(quán)案的庭外和解協(xié)議。其主要內(nèi)容包括：(1)西部聯(lián)

12、盟不再進(jìn)行本地交換業(yè)務(wù)；(2)全國貝爾公司不再進(jìn)行電報(bào)業(yè)務(wù)；(3)西部聯(lián)盟承認(rèn)貝爾的電話發(fā)明權(quán)與專利權(quán)；(4)全國貝爾公司同意西部聯(lián)盟在其專線內(nèi)使用電話；(5)全國貝爾公司購買西部聯(lián)盟的電話系統(tǒng)并從這些電話的收入中返還20%給西部聯(lián)盟。該協(xié)議不僅使全國貝爾公司獲得了55個(gè)城市中的56000部電話，而且消滅掉一個(gè)主要的競爭對手。與此同時(shí)，貝爾電話公司還在訴訟中打敗了其它機(jī)構(gòu)與個(gè)人對電話專利權(quán)的要求。1888年，在一項(xiàng)有關(guān)電話專利權(quán)的投票中，美國最高法院承認(rèn)貝爾對電話擁有唯一專利權(quán)。有關(guān)電話專利的糾紛終于有了結(jié)果。威爾所做的第二個(gè)工作是對貝爾公司進(jìn)行改組，強(qiáng)調(diào)服務(wù)與技術(shù)。威爾認(rèn)為，只有通過不斷地改

13、進(jìn)技術(shù)與設(shè)備，才能提高服務(wù)的質(zhì)量，因此，他設(shè)立了貝爾公司自己的制造部門與研究部門。在接收了西部聯(lián)盟的美國電話公司后，全國貝爾公司改名為美國貝爾公司。1881年7月，美國貝爾公司從西部聯(lián)盟手中購買了西部電子公司(Western Electronic)40%的股權(quán)。1882年美國貝爾公司與西部電子公司之間簽署了電話的定向購銷協(xié)議，即西部電子使用美國貝爾公司的電話專利生產(chǎn)電話機(jī)，并只能向美國貝爾公司供貨。1883年，美國貝爾公司將其在西部電子的股權(quán)擴(kuò)大到100%。至此，貝爾公司的縱向一體化的組織結(jié)構(gòu)基本形成，它由負(fù)責(zé)研制開發(fā)、制造和運(yùn)營部門組成，制造部門向運(yùn)營部門提供設(shè)備并負(fù)責(zé)技術(shù)支持。第三步工作是

14、建立貝爾公司自己的長途業(yè)務(wù)部。1885年，美國貝爾公司建設(shè)了從紐約到費(fèi)城的第一條跨州長途電話線，并成立了專營長途業(yè)務(wù)的子公司美國電報(bào)電話公司(1899年12月30日美國電報(bào)電話公司接替美國貝爾公司成為母公司)。美國貝爾公司將其長途線路建設(shè)與運(yùn)營作為其控制本地電話交換市場的一個(gè)重要手段，利用長途交換與傳輸上的優(yōu)勢鞏固其本地交換上的壟斷地位。經(jīng)過上述幾個(gè)步驟，美國貝爾公司成功地構(gòu)筑起電話壟斷的壁壘，直到1893年和1894年，美國貝爾公司的兩項(xiàng)最基本的專利到期。這時(shí)，雖然有125家獨(dú)立的電話公司，但這些公司基本上沒有業(yè)務(wù)。電話業(yè)務(wù)完全控制在美國貝爾公司手中。第二節(jié) 早期自由競爭時(shí)期美國貝爾公司的電

15、話專利到期后，電話業(yè)進(jìn)入一個(gè)自由競爭的時(shí)期。在不到3年的時(shí)間里，一下涌現(xiàn)出6000多家獨(dú)立的電話公司。這些電話公司也象貝爾公司一樣提供電話租賃與服務(wù)業(yè)務(wù)。剛開始，這些公司主要在貝爾公司不提供服務(wù)的地區(qū)開展業(yè)務(wù)，后來逐漸發(fā)展到與貝爾公司爭奪城池，展開直接的競爭。此時(shí)，貝爾公司話機(jī)租費(fèi)通常是商業(yè)用戶年費(fèi)125美元到150美元，住宅用戶年費(fèi)100美元。而獨(dú)立的電話公司費(fèi)用往往比較低，有時(shí)，竟然低到40美元，當(dāng)然這樣的低價(jià)維持不了多長時(shí)間7。1902年，在有電話服務(wù)的城市里，大約一半的城市至少有兩家電話公司在進(jìn)行本地交換競爭。競爭使AT&T的電話價(jià)格降低了幾乎一半。就全國而言，AT&T

16、的電話機(jī)擁有量也只占不到60%。這個(gè)時(shí)期，貝爾公司大約有3200個(gè)交換局和80萬部電話，而獨(dú)立的電話公司有6600個(gè)交換局和60萬部電話8。隨著競爭的加劇，一些城市開始引入最原始的電話管制。如新開電話公司要向市政領(lǐng)取許可，對價(jià)格進(jìn)行限制，對合并進(jìn)行限制等等。此時(shí)，對經(jīng)營許可的限制和長途交換的缺乏是獨(dú)立的電話公司競爭中的最大的不利因素。一些獨(dú)立的電話公司開始醞釀成立一家聯(lián)合長途公司。作為對競爭者的反應(yīng)，AT&T從四個(gè)方面采取了措施：第一，用一些仍然有效的非主要專利對競爭者進(jìn)行專利侵權(quán)起訴；第二，大幅度降低電話價(jià)格；第三，繼續(xù)利用長途線路接入控制本地交換；第四，積極尋求兼并對象，擴(kuò)大市場占

17、有。這些辦法雖然緩解AT&T電話擁有量所占比例直線下降的形勢，但沒有從根本上改變局面。到1907年，獨(dú)立的電話公司擁有的電話數(shù)量占到了全部電話數(shù)量的49%。競爭似乎趨向平衡。金融巨頭摩根(J.P. Morgan)對電話市場的參與使?jié)u趨平衡的競爭天平徒然傾斜。摩根選擇了AT&T。在專利壟斷時(shí)期，電話公司主要依靠內(nèi)部融資，因此，管理權(quán)基本控制在貝爾及其合伙人手里。競爭使內(nèi)部融資的方式與公司發(fā)展的需要嚴(yán)重不相適應(yīng)。加上無線電技術(shù)的成熟，有可能大大降低長途傳輸線路的成本，而要獲取無線電技術(shù)上的專利也需要大量的資金。外部融資成為AT&T的必然選擇。1906年包括摩根在內(nèi)的大批銀行

18、家參股AT&T并進(jìn)入董事會。隨后，他們發(fā)現(xiàn)電話業(yè)務(wù)并不是搖錢樹，AT&T的財(cái)務(wù)狀況并不理想。1907年，由銀行家們控制的董事會著手對公司的管理班子、管理思想及公司組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。已經(jīng)退休20年、年過62歲的威爾重新回到AT&T任總裁。威爾到任后做的第一件事就是開展以控制整個(gè)電話產(chǎn)業(yè)為目的的全方位收購。收購首先從長途領(lǐng)域著手，因?yàn)殚L途服務(wù)上的壟斷優(yōu)勢在本地交換競爭中有舉足輕重的地位。相對于獨(dú)立電話公司，AT&T擁有長途交換方面的優(yōu)勢，但是，這種優(yōu)勢正遇到挑戰(zhàn)。長途市場上AT&T受到了來自西部聯(lián)盟和郵政電報(bào)公司的激烈競爭。AT&T首先需要鞏固長途市

19、場。1909年，AT&T以高于市場價(jià)格13%的溢價(jià)購買了西部聯(lián)盟30%的股份。 這是自1879年"Western Union協(xié)議"將電報(bào)電話產(chǎn)業(yè)分開之后，兩大產(chǎn)業(yè)的再次合并。鞏固了長途市場，AT&T開始收購獨(dú)立的本地電話交換公司。收購對電話市場結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的影響，也引起了AT&T的競爭者的強(qiáng)烈不滿，他們紛紛向美國司法部申訴，要求對AT&T進(jìn)行反托拉斯起訴9。司法部匯同州間商業(yè)委員會(ICC)開始對AT&T進(jìn)行調(diào)查。由于擔(dān)心受到反托拉斯起訴，1913年12月19日，AT&T公司副總裁金伯格(Kinsburg)向司法部長提交了免

20、于對AT&T進(jìn)行反托拉斯起訴的解決方案，這就是著名的"Kinsburg承諾"。"Kinsburg承諾"的主要內(nèi)容包括：(1)賣掉AT&T所持西部聯(lián)盟的全部股份；(2)允許獨(dú)立的電話公司與AT&T的長途電話線路聯(lián)通；(3)不再收購與AT&T直接競爭的獨(dú)立電話公司。該項(xiàng)由AT&T提出的解決反托拉斯訴訟的解決辦法得到了司法部的認(rèn)可。司法部和州間商業(yè)委員會停止了對AT&T的反托拉斯訴訟程序，并且允許AT&T在事先征得州間商業(yè)委員會的同意后收購其它的獨(dú)立電話公司。"Kinsburg承諾"使

21、AT&T與獨(dú)立電話公司之間的惡性競爭得到了緩減。從此，美國電話產(chǎn)業(yè)進(jìn)入"合作互聯(lián)"時(shí)期。這個(gè)時(shí)期一直維持到1921年。在這一時(shí)期，AT&T的收購活動(dòng)并沒有停止，與"Kinsburg承諾"前相比，雖然收購活動(dòng)的次數(shù)減少，但所收購的電話總數(shù)卻增加了。從1895年到1913年，AT&T共收購了1000多家獨(dú)立的電話公司，收購電話約40萬部。而從1913年到1921年間，雖然AT&T收購的電話公司不到100家，但收購的電話總數(shù)大約有50萬部10。經(jīng)過一段時(shí)間的整合，美國電話產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)基本形成，即以AT&T為一方，以獨(dú)立的電

22、話公司為另一方，雙方界限分明，在各自的地盤上壟斷本地交換服務(wù)，AT&T壟斷長途交換并為獨(dú)立的本地電話公司提供長途接入。1921年通過的Willis-Graham法，基本解除了對電話公司合并活動(dòng)的限制(該法給予州間商業(yè)委員會豁免電話公司因合并活動(dòng)受到反托拉斯訴訟的權(quán)力)，但AT&T與獨(dú)立電話公司的合作關(guān)系沒有受到影響。1922年6月，AT&T副總裁赫爾(Hall)給美國獨(dú)立電話公司協(xié)會主席麥吉龍(MacKinnon)寫了一封信，史稱Hall備忘錄。在信中AT&T提出了四個(gè)方案用來解決雙方在未來收購活動(dòng)中的矛盾：要么AT&T將期其財(cái)產(chǎn)賣給獨(dú)立的電話公司；要么

23、獨(dú)立電話公司將其財(cái)產(chǎn)賣給AT&T；要么由兩家通過某種方法合并成立一家公司；要么大家劃疆而治11。Hall備忘錄使AT&T與獨(dú)立電話公司和平共處的局面徹底鞏固下來并維持到1984年AT&T解體。在1922年末，AT&T大約擁有電話總數(shù)的70%。到1984年，這個(gè)比例大約為80%。威爾做的第二件事情況是積極倡導(dǎo)管制。AT&T與獨(dú)立電話公司之間的和平共處是業(yè)界自己解決惡性競爭的辦法。與此同時(shí)，政府也在尋求管理電話產(chǎn)業(yè)的辦法。這個(gè)時(shí)期，新的電話公司不斷涌現(xiàn)，亂拉電話線、電話公司彼此不聯(lián)通。由于電話服務(wù)中諸如此類的種種問題社會公眾對電話管制普遍持支持態(tài)度，加上鐵路

24、管制的示范效應(yīng)，一些州和聯(lián)邦的管制機(jī)構(gòu)和規(guī)定逐漸建立起來了。最早出現(xiàn)電話管制是對電話價(jià)格的管制。1885年印地安那州通過一項(xiàng)法律規(guī)定每月的電話價(jià)格不能超過3美元。到1914年時(shí)，有三十四個(gè)州和哥倫比亞特區(qū)已經(jīng)對電話業(yè)務(wù)進(jìn)行某種形式的管制，這些管制包括制定價(jià)格，核準(zhǔn)提供公共電信服務(wù)(對所有的用戶一視同仁)，要求互聯(lián)和發(fā)放經(jīng)營許可12。 但此時(shí)各州的管制是零星的、不系統(tǒng)的。對于州際的電話價(jià)格，1910年的Mann-Elkins法賦予了美國州間商業(yè)委員會管制權(quán)，但州間商業(yè)委員會沒有實(shí)質(zhì)性的價(jià)格管制行為。此時(shí)的管制通常采取聽證辦法來解決申訴問題。對這些管制措施，電話公司并不反對。他們認(rèn)為，管制對現(xiàn)有電

25、話公司是有利的，它增加了新的競爭者進(jìn)入市場的障礙。市場的惡性競爭，使競爭雙方都認(rèn)識到，政府對電話市場進(jìn)行管制對競爭雙方都有利。AT&T從1907年威爾重新?lián)慰偛瞄_始，就表明了對管制的歡迎態(tài)度。威爾認(rèn)為，"電話系統(tǒng)應(yīng)該是一種普遍的、相互依存的、互相聯(lián)通的系統(tǒng)，它應(yīng)該為所有交換系統(tǒng)上的所有用戶提供通信的機(jī)會，在一定的范圍內(nèi)，電話交換系統(tǒng)之間互聯(lián)是必須的。而這不可能由幾個(gè)存在競爭關(guān)系的不同公司控制的系統(tǒng)來實(shí)現(xiàn)。這只能通過管制并以比競爭與國有化更低的成本向公眾提供服務(wù)來實(shí)現(xiàn) "13。象電話這樣的自然壟斷行業(yè)，競爭是一種浪費(fèi)，也是不適合的。為防止競爭者進(jìn)入市場，同時(shí)，也為了

26、避免整個(gè)電信產(chǎn)業(yè)的國有化。威爾提倡采用私營公司加政府管制的辦法向美國公眾提供電信服務(wù)。正如約翰.布努克斯(John Brooks)在其書中所寫到的"對電話競爭，威爾沒有一句好詞. 威爾認(rèn)為，競爭根本就不適用于電話產(chǎn)業(yè)：在同一個(gè)社區(qū)兩個(gè)交換系統(tǒng)服務(wù)于同樣的用戶不可能長久"14。各獨(dú)立的電話公司也因?yàn)楣苤贫靡陨?避免被AT&T收購，增加新的競爭者的進(jìn)入成本)。因此，在整個(gè)20年代，對電話產(chǎn)業(yè)進(jìn)行管制已成為共識。特別是20年代末期，經(jīng)濟(jì)不景氣使人們對完全自由的市場競爭喪失了信心，加強(qiáng)政府對經(jīng)濟(jì)的控制力度受到普遍支持。當(dāng)時(shí)的羅斯福政府也很重視對通信產(chǎn)業(yè)的管制問題，成立了

27、專門的工作班子考慮如何將分散的電信管制權(quán)集中起來。這便導(dǎo)致了1934年通信法的產(chǎn)生與通過。自從1934年通信法生效，美國電信產(chǎn)業(yè)正式進(jìn)入管制壟斷時(shí)期。第三節(jié)管制壟斷時(shí)期1934年通信法確定了美國通信產(chǎn)業(yè)管制的法律框架，并將聯(lián)邦無線電管理委員會管理無線電頻率的職能與州間商業(yè)委員會管理州間和國際電話價(jià)格的職能合并,成立了專門的聯(lián)邦通信管制機(jī)構(gòu)-聯(lián)邦通信委員會(FCC)。聯(lián)邦通信委員會被賦予對通信產(chǎn)業(yè)進(jìn)行管制的廣泛權(quán)力。具體包括：價(jià)格管制權(quán)，所有的依本法定義的公共電信公司必須事先提交資費(fèi)明細(xì)表，聯(lián)邦通信委員會有權(quán)讓電信公司停止執(zhí)行其提交的資費(fèi)明細(xì)；設(shè)施與服務(wù)審批權(quán)，電信公司新增通信設(shè)施和服務(wù)必須事先

28、得到聯(lián)邦通信委員會的批準(zhǔn)；互聯(lián)管制權(quán)，在經(jīng)過適當(dāng)?shù)穆犠C并確定有必要并符合公共利益的前提下，聯(lián)邦通信委員會有權(quán)要求各公司網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行互聯(lián)。所有這些權(quán)力使州間長途通信管制的法律框架建立起來了。從此，美國的電信產(chǎn)業(yè)進(jìn)入管制的時(shí)代15。整個(gè)30年代，由于經(jīng)濟(jì)不景氣，電話的發(fā)展出現(xiàn)了停滯甚至倒退。二戰(zhàn)期間，大量的通信資源被用于戰(zhàn)爭，民用通信事業(yè)也受到了一定的影響。因此，可以說戰(zhàn)后的電話大發(fā)展是從50年代開始的。戰(zhàn)后，許多在戰(zhàn)爭中開發(fā)出來的新技術(shù)被用于民用通信事業(yè)中。這個(gè)時(shí)期，電信領(lǐng)域里出現(xiàn)了大量的新業(yè)務(wù)。首先是廣播電視網(wǎng)開始形成。1946年，AT&T使用寬帶同軸電纜傳輸電視節(jié)目，在此之前，已經(jīng)有別的

29、公司引入微波技術(shù)用于傳輸電視節(jié)目。由此，引發(fā)了一場公共電信公司與非公司電信公司之間的頻率之爭，1948年，聯(lián)邦通信委員會將最好的頻率保留給公共電信公司用于電視節(jié)目的傳輸。從1954年到1958年間，聯(lián)邦通信委員會一系列管制規(guī)定，將電視的微波傳輸管制體制建立起來。即，公共電信公司具有電視節(jié)目傳輸?shù)膬?yōu)先權(quán)，只有當(dāng)公共電信公司傳輸能力不及的情況下，其它非公共電信公司才能進(jìn)行節(jié)目的傳輸。由于在節(jié)目分配網(wǎng)上，公共電信公司不可能滿足電視節(jié)目傳輸?shù)男枰?，電視?jié)目的有線電纜(CABLE)分配系統(tǒng)在全國得到廣泛的發(fā)展。戰(zhàn)后，移動(dòng)通信技術(shù)也已經(jīng)成熟。最初，AT&T企圖壟斷移動(dòng)通信市場， 但是，聯(lián)邦通信委員

30、會1949年的決定將移動(dòng)通信市場與固定電話市場分開管理。從事非有線電信業(yè)務(wù)的公司被歸類為RCCs(Radio Common Carriers)。AT&T公司拒絕為RCC公司提供接入與互聯(lián)，這樣，RCC的用戶就不能直接與固定電話用戶通話。到1961年，AT&T與RCCs才就此問題達(dá)成協(xié)議，如果RCC被州管制機(jī)構(gòu)認(rèn)證為公共電信公司，AT&T將為其提供固定網(wǎng)互聯(lián)與接入服務(wù)。這個(gè)時(shí)期最大的管制變化是對用戶設(shè)備的管制。自電話產(chǎn)生之日起，外部設(shè)備不得接入一直是BELL系統(tǒng)的一項(xiàng)政策。但這項(xiàng)政策在40年代和50年代分別受到了Hush-A-Phone和Caterphone兩個(gè)事件的挑戰(zhàn)

31、。經(jīng)過復(fù)雜而冗長的司法訴訟，AT&T不得不修改其禁止外部設(shè)備入網(wǎng)的規(guī)定。由BELL系統(tǒng)管理的設(shè)備入網(wǎng)改由聯(lián)邦通信委員會的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證方式管理。設(shè)備市場的壟斷格局開始打破。長途市場的競爭也于70年代開始出現(xiàn)。首先是專線傳輸市場，由于一些大公司與機(jī)構(gòu)的長途通信量逐漸增大，它們對專線傳輸?shù)男枨笤絹碓酱?。AT&T不能很好地滿足這一部分需要，于是，專門為此提供服務(wù)的長途電信公司開始出現(xiàn)。隨后，這些特殊的電信公司開始拓展其業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)伸展到長途交換領(lǐng)域。以MCI為代表的長途電信公司加入到市場中來。1951年時(shí)，AT&T共提供六種長途業(yè)務(wù)，其中長途電話業(yè)務(wù)收入為6.02億(包括國際電

32、話)美元，其它五種業(yè)務(wù)-電傳、專線電話、專線電傳、音頻節(jié)目傳輸、視頻節(jié)目傳輸-收入為8230萬美元。1958年時(shí)，即決定開放890M以上頻率之前一年，同樣的六種業(yè)務(wù)收入中，長途電話業(yè)務(wù)收入為11.95億美元，其它五項(xiàng)業(yè)務(wù)收入為2.19億美元。其它業(yè)務(wù)的收入增長約高于電話業(yè)務(wù)的收入增長。1961年時(shí)，AT&T引入了三項(xiàng)新業(yè)務(wù)，它們分別是長途集中付費(fèi)業(yè)務(wù)、Telpak業(yè)務(wù)和其它業(yè)務(wù)。這些新業(yè)務(wù)并不是由于新技術(shù)帶來的，而只是AT&T為了應(yīng)付競爭而設(shè)計(jì)的收費(fèi)業(yè)務(wù)。二戰(zhàn)后，AT&T為了應(yīng)付競爭，其主要手段就是采用價(jià)格變動(dòng)。1965年時(shí)，AT&T的長途電話業(yè)務(wù)收入為28億美

33、元，占整個(gè)長途業(yè)務(wù)收入的83%。作為第二大業(yè)務(wù)的長途集中付費(fèi)業(yè)務(wù)收入為1.63億美元，第三大業(yè)務(wù)為Telpak(專線批量出租業(yè)務(wù))，其業(yè)務(wù)收入為1.15億美元，大約占整個(gè)專線出租業(yè)務(wù)市場的30%。數(shù)據(jù)表明，1981年時(shí)，按業(yè)務(wù)收入計(jì)算，AT&T占有整個(gè)長途市場份額的96.7%，1983年時(shí)(即AT&T解體前一年)，AT&T的業(yè)務(wù)收入占整個(gè)長途市場份額的91.8%。16這個(gè)時(shí)期，獨(dú)立電話公司也得到了發(fā)展。他們從農(nóng)村電力管理局獲得大量的資金，發(fā)展壯大自己并開始進(jìn)攻長途電話市場。一些小的獨(dú)立電話公司也開始合并組成大的電信公司。1959年，General Telephone在前

34、一時(shí)期合并的基礎(chǔ)上，又收購了Sylvania，正式組成GTE公司，成為最大的獨(dú)立電話控股公司，緊隨其后的兩家大的獨(dú)立電話控股公司分別是Central 系統(tǒng)和United系統(tǒng)。從45年到55年十年間，這三家最大的獨(dú)立電話公司所擁有的電話數(shù)占全部獨(dú)立電話公司擁有電話數(shù)的比例從21%上升到38%，65年達(dá)到了68%。僅GTE公司在45、55和64年的電話占有比例數(shù)分別是17%、31%和48%。在管理體制上，這些獨(dú)立的電話控股公司都紛紛效仿AT&T的縱向一體化的經(jīng)營結(jié)構(gòu)，由控股公司為電話運(yùn)營公司提供財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等各方面的支持。1952年，管制當(dāng)局正式引入交叉補(bǔ)貼程序。用長途電信業(yè)務(wù)收入補(bǔ)貼

35、本地電信業(yè)務(wù)，以維持本地電信業(yè)務(wù)的低價(jià)格。交叉補(bǔ)貼一方面保持了電話接入的低價(jià)格，大大接高了電話的入戶率與普及率。從40年代到80年代，美國的電話入戶率從不到40%上升到超過90%。另一方面，由于交叉補(bǔ)貼的存在，長途電信業(yè)務(wù)價(jià)格長期維持在大大高于成本的水平上，致使長途業(yè)務(wù)的邊際收益處于一個(gè)高水平，為競爭者進(jìn)入長途電信市場創(chuàng)造了條件。1949年，美國司法部對AT&T提起反托拉斯訴訟。導(dǎo)致了1956年協(xié)議的產(chǎn)生。1956年協(xié)議筑固了AT&T的壟斷地位。因此，可以說從30年代開始到84年AT&T解體，美國電信市場結(jié)構(gòu)基本維持了一個(gè)相對穩(wěn)定的狀態(tài)，即由BELL系統(tǒng)與獨(dú)立電話公司兩

36、大陣營組成的、分別進(jìn)行地區(qū)性壟斷的市場結(jié)構(gòu)。在管制上，收益率控制法逐步成熟。從30年代到60年代，為了確定壟斷性電話公司的合理的凈資本收益率。聯(lián)邦通信委員會進(jìn)行了長期而繁雜的產(chǎn)業(yè)調(diào)查，終于在1967年，確定7-7.5%是當(dāng)時(shí)合理的凈資本收益率。這一決定導(dǎo)致了電話價(jià)格的下調(diào)。聯(lián)邦通信委員會發(fā)現(xiàn)用產(chǎn)業(yè)調(diào)查來確定跨州電信公司的合理凈資本收益率過于復(fù)雜。于是，在七十年代終止了產(chǎn)業(yè)調(diào)查，開始啟動(dòng)正式的價(jià)格制定程序。17第四節(jié) 1984年后的美國電信市場結(jié)構(gòu)在1984年前，美國的電信市場主要由獨(dú)立電信公司聯(lián)盟和AT&T兩大系統(tǒng)控制。AT&T是一家集本地電話服務(wù)、長途電話服務(wù)及設(shè)備制造于一身

37、的縱向一體化的公司。在1981年時(shí)，AT&T通過其貝爾運(yùn)營公司控制著大約80%的電話主線，掌握著全部本地與長途業(yè)務(wù)收入的83%。自84年AT&T解體后，美國電信產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變化。截止90年代早期，變化主要集中在長途市場。一體化的經(jīng)營體制被打破后，AT&T利用本地壟斷控制長途電信市場的優(yōu)勢不再存在，以MCI、Sprint和WorldCOM為代表的競爭性長途電信公司逐步提高了自己的市場份額。這時(shí)的長途電信市場上，除上述三家較大的電信公司外，還有很多規(guī)模小一些的長途電信公司。從1984年至1997年長途電信市場按營業(yè)收入計(jì)算的市場份額看，可知，長途市場逐步從一個(gè)壟斷性

38、市場發(fā)展成為一個(gè)競爭性市場。(表1)表 1 按營業(yè)收入計(jì)算的長途市場份額(只限于長途電信公司) %-年代 AT&T MCI SPRINT WORLDCOM OTHERS-1984 90.1 4.5 2.7 2.6 1985 86.3 5.5 2.6 5.61986 81.9 7.6 4.3 6.31987 78.6 8.8 5.8 6.81988 74.6 10.3 7.2 8.01989 67.5 12.1 8.4 0.2 11.81990 65.0 14.2 9.7 0.3 10.81991 63.2 15.2 9.9 0.5 11.31992 60.8 16.7 9.7 1.4

39、11.51993 58.1 17.8 10.0 1.9 12.31994 55.2 17.4 10.1 3.3 14.01995 51.8 19.7 9.8 4.9 13.81996 47.9 20.0 9.7 5.5 17.01997 44.5 19.4 9.7 6.7 19.8-資料來源：p8, Preliminary Statistics of Communications , Common Carriers, FCC,1997;解體前的1981年，AT&T占長途業(yè)務(wù)收入的96.7%。1998年，MCI與WorldCom宣布合并。1999年，MCI/WorldCOM又宣布出資11

40、50億美元收購Sprint。如果此次收購得到批準(zhǔn)，在美國長途電信市場上，主要競爭對手的市場份額將更加接近。實(shí)際上，從1984年到1995年，經(jīng)過十年的時(shí)間，美國長途電信市場已經(jīng)從壟斷市場發(fā)展成為競爭市場。也就是在這一年，聯(lián)邦通信委員會聯(lián)消了對AT&T作為主導(dǎo)性電信公司的限制，使長途電信市場的管制環(huán)境更加公平。特別是近兩年，聯(lián)邦通信委員會逐漸取消了對長途電信公司的價(jià)格管制，長途電信市場的正在向完全競爭的環(huán)境過渡。有了在長途市場引入競爭的經(jīng)驗(yàn)，自然壟斷的觀點(diǎn)逐漸被人們拋棄，包括本地市場在內(nèi)的全部電信市場都被看作競爭性市場。1996年，美國新電信法獲得通過，隨后，美國聯(lián)邦通信委員會關(guān)于本地競

41、爭的命令，將美國電信市場引入到一個(gè)全面競爭的階段。雖然目前本地競爭的局面還沒有真正形成，但競爭性電信公司進(jìn)入市場的法律與管制障礙已經(jīng)消除。今天美國的電信市場，出現(xiàn)了空前的繁榮景象，主要表現(xiàn)有三個(gè)方面。第一，投資加大，特別是面向下一代的通信技術(shù)開發(fā)與網(wǎng)絡(luò)升級吸引了大量的投資。各種新技術(shù)與新業(yè)務(wù)層出不窮，如基于INTERNET的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和電子商務(wù)。第二，除傳統(tǒng)的電信公司外，一批新公司參與到電信市場中來。這些公司既包括經(jīng)營電力、有線電視分配網(wǎng)絡(luò)等其它公用設(shè)施的公司，也包括一些擁有新技術(shù)的創(chuàng)新公司。第三，公司并購浪潮一浪高過一浪。由于市場進(jìn)入的管制障礙已經(jīng)清除，各種各樣看好電信市場的公司都紛紛通過收購

42、進(jìn)入電信市場。另外，由于競爭加劇，為增強(qiáng)自身實(shí)力，鞏固已有市場，合并成為現(xiàn)有公司強(qiáng)化競爭地位的有效手段。 競爭使美國的電信事業(yè)得到了更進(jìn)一步的發(fā)展。據(jù)美國聯(lián)邦通信委員會1999年的統(tǒng)計(jì)，1998年，共有1300多家本地電話公司，700多家長途電信公司。據(jù)對其中52家本地電信公司的統(tǒng)計(jì)(1997年?duì)I業(yè)收入在11200萬美元以上，其營業(yè)收入占全部本地電信公司營業(yè)收入的90%)和32 家長途電信公司、小貝爾及其它本地電信公司的長途業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)，全年的電信營業(yè)總收入為2463.9億美元，比上年增長了5.26%，高于國內(nèi)生產(chǎn)總值4.3%的增長率。其中本地業(yè)務(wù)收入為1045.6億，比上年增長7.00%。 無

43、線業(yè)務(wù)收入為367.7億，比上年增長11.27%。長途業(yè)務(wù)收入為1050.55億，比上年增長3.92%。18 附錄美國電話發(fā)展基本數(shù)據(jù)(1880-1980) 按次統(tǒng)計(jì) 按次統(tǒng)計(jì) 按營業(yè)收 電話 年代 電話機(jī) 貝爾的 BELL話 BELL的 BELL的 入計(jì)算 入戶 總數(shù)(萬) 電話機(jī)數(shù) 機(jī)所占 % 本地市場% 長途市場% 長途市場% 率% 1880 4.8 4.8 100 - - 1900 135.6 83.6 61.7 - - 1910 763.5 393.3 51.5 - - 1920 1332.9 833.4 62.5 63.4 82.6 35.01930 2020.2 1568.2 7

44、7.6 77.7 89.0 40.91940 2192.8 1806.6 82.4 83.1 90.3 36.91950 4300.4 3647.8 84.8 84.5 98.6 61.81960 7434.2 6298.9 84.7 78.8 83.5 78.31970 12021.8 9990.3 83.1 77.7 84.0 90.51980 18020.0 14550.0 80.7 75.0 79.0 92.9美國電話產(chǎn)業(yè)基本數(shù)據(jù)(1992-1998) 總收入 本地業(yè)務(wù)收入 (百萬) 無線服務(wù) 長途 (百萬) 總收入 ILEC CLEC 公共收費(fèi) 總收入 手機(jī) 尋呼 電話1992 153409 91835 91584 69 183 7387 6718 670 613781993 165342 95595 95228 191 175 10179 9215 964 643931994 174890 99011 98431 281 300 14197 13259 938 704661995 190076 103792 102820 623 349 18627 17208 1419 764771996 211782 109273 107905 1011 357 25900 23788 2121 86896 1997 2311