ISO14001：2004內(nèi)審培訓(xùn)

1、1 ISO14001ISO14001：20042004環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系 內(nèi)審培訓(xùn)內(nèi)審培訓(xùn) 2環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核準則審核準則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。審核準則審核準則ISO14001標準標準EMS文件文件法律法規(guī)及法律法規(guī)及其他要求其他要求3環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核證據(jù)審核證據(jù)：與審核準則有關(guān)的并能夠證實的與審核準則有關(guān)的并能夠證實的記錄、記錄、事實陳述或其他信息事實陳述或其他信息。n注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審審核核證證據(jù)據(jù)查閱文件、記錄查閱文件、記錄現(xiàn)場審核觀察到的現(xiàn)象

2、現(xiàn)場審核觀察到的現(xiàn)象審核員或他人測量的結(jié)果審核員或他人測量的結(jié)果受審核者的談話、員工意識受審核者的談話、員工意識4環(huán)境體系審核的分類環(huán)境體系審核的分類: :供應(yīng)方供應(yīng)方承包方承包方顧顧客客組組織織認認 證證 機機 構(gòu)構(gòu) 第一方審核第一方審核第三方審核 第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核5第二部分第二部分內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃審核準備審核準備現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核審核報告審核報告糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤內(nèi)部環(huán)境體系審核步驟內(nèi)部環(huán)境體系審核步驟6內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃確定內(nèi)審的方案目的確定內(nèi)審的方案目的擬審核的范圍和程度擬審核的范圍和程度以往的審核結(jié)果以往的審核結(jié)果內(nèi)內(nèi)

3、審審策策劃劃年度審核計劃年度審核計劃追加審核計劃追加審核計劃現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃7年度審核計劃年度審核計劃年年度度審審核核計計劃劃集中式審核計劃集中式審核計劃滾動式審核計劃滾動式審核計劃一次審核針對全部標準要求及相關(guān)部一次審核針對全部標準要求及相關(guān)部門門適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況況當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系重大變化等情況時采用重大變化等情況時采用一次審核幾個要求或部門，但一個審一次審核幾個要求或部門，但一個審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門均應(yīng)得到審核到審核重要的部門和要求可安排多次審核

4、重要的部門和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況8內(nèi)部審核準備內(nèi)部審核準備內(nèi)部審核準備內(nèi)部審核準備成立審核組成立審核組體系文件審核體系文件審核（針對體系文件的符合性、充分性）（針對體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場審核計劃確定現(xiàn)場審核計劃準備工作文件準備工作文件（檢查表、不合格報告）（檢查表、不合格報告）9現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃審核目的審核目的審核范圍審核范圍審核依據(jù)審核依據(jù)審核組成員審核組成員審核時間審核時間審核報告發(fā)布審核報告發(fā)布日期及范圍日期及范圍審核日程安排審核日程安排10現(xiàn)場審

5、核計劃現(xiàn)場審核計劃案例案例1.1.審核目的審核目的 對本公司現(xiàn)有的環(huán)境管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的環(huán)境管理體系是否得到了正確對本公司現(xiàn)有的環(huán)境管理體系作全面審核，通過審核了解本公司的環(huán)境管理體系是否得到了正確的實施與保持，識別在運行的環(huán)境管理潛在改進的方面的實施與保持，識別在運行的環(huán)境管理潛在改進的方面, ,是否具備申請是否具備申請ISO14000ISO14000認證條件。認證條件。2.2.審核范圍審核范圍 公司所有部門及其管理現(xiàn)場。公司所有部門及其管理現(xiàn)場。3.3.審核依據(jù)審核依據(jù) 3.1 ISO14001:20043.1 ISO14001:2004標準標準 3.2 3.2 適用

6、于本公司的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求適用于本公司的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求 3.33.3公司環(huán)境管理體系文件公司環(huán)境管理體系文件4.4.審核組成員審核組成員 4.14.1組長：張組長：張X X 4.24.2審核員：組審核員：組1 1為為 李李X X（品管）、王（品管）、王X X（營銷）；組（營銷）；組2 2為為 趙趙X(X(人事人事) )、吳、吳X X（生產(chǎn)）。（生產(chǎn)）。5.5.審核時間審核時間 20XX20XX年年XXXX月月X20XXX20XX年年XXXX月月X X日日6.6.審核報告發(fā)布日期及范圍審核報告發(fā)布日期及范圍 審核報告將于審核報告將于20XX20XX年年XXXX月月X X日發(fā)布，分發(fā)

7、范圍為公司總經(jīng)理及各個部門。日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個部門。7.7.審核日程安排審核日程安排 （見下頁）（見下頁） 11現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃范例范例7.審核日程安排(按要求)日期日期時間安排時間安排受受 審審 核核 部部 門門 及及 內(nèi)內(nèi) 容容組組1 1 審核員（審核員（A A、B B）組組2 2 審核員（審核員（C C、D D）X X月月 X X 日日8:308:309:009:00首首 次次 會會 議議9:009:0010:0010:00總經(jīng)理總經(jīng)理/ /管理者代表管理者代表4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.1/4.2/4.3.1/4.3.

8、2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/4.64.5.3/4.5.4/4.5.5/4.6ISOISO小組小組4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.44.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5

9、/4.5.5/10:0010:0012:0012:00生生 產(chǎn)產(chǎn) 部部( (車間車間) )物控部物控部( (倉庫倉庫) )12:00-12:3012:00-12:30審核組內(nèi)部溝通審核組內(nèi)部溝通12:30-13:3012:30-13:30午午 休休13:3013:3014:3014:30行政人事部行政人事部品管部品管部14:3014:3015:3015:30財務(wù)部財務(wù)部營銷部營銷部15:30-16:3015:30-16:30技術(shù)部技術(shù)部動力部動力部16:3016:3017:0017:00審核組內(nèi)部會議審核組內(nèi)部會議17:00-18:0017:00-18:00末次會議末次會議12EMS文件審核文

10、件審核收集與受審核部門的環(huán)境活動有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書、法律法規(guī)及其他要求，環(huán)境手冊(如有時)等；環(huán)境因素及重要環(huán)境清單、目標指標和管理方案。需要時還要收集:還評報告、三同時驗收報告、廠區(qū)平面圖、地理位置圖、工藝流程圖等通過文件審核，審核員了解受審核方的基本情況，為順利審核做好準備。13檢查表的作用檢查表的作用:保持審核目標的清晰和明確。保持審核內(nèi)容的周密和完整。保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。減少審核員的偏見和隨意性。14檢查表編寫要點檢查表編寫要點:檢查表編寫檢查表編寫要點要點對照標準、手冊、程序?qū)φ諛藴?、手冊、程序選擇典型的環(huán)境問題選擇典型的環(huán)境問題抽樣應(yīng)有代表性抽樣應(yīng)有

11、代表性時間要留有余地時間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性檢查表應(yīng)有可操作性按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求按部門審核，應(yīng)包含涉及的要求15檢查表被審核部門審核日期審核員頁次1/20審核項目及內(nèi)容判定不合格事項說明不合格報告單編號OKNG4.3.2 法律法規(guī)及其它要求法律法規(guī)及其它要求1.1.是否建立獲取渠道，文件中如是否建立獲取渠道，文件中如 何規(guī)定？實際操作如何？查相何規(guī)定？實際操作如何？查相 關(guān)記錄。關(guān)記錄。2.2.識別法律法規(guī)條款對活動、服識別法律法規(guī)條款對活動、服 務(wù)、（產(chǎn)品）中環(huán)境因素的要務(wù)、（產(chǎn)品）中環(huán)境因素的要 求？查證記錄求？查證

12、記錄3.3.法律法規(guī)獲取是否全面，有沒有遺法律法規(guī)獲取是否全面，有沒有遺 漏？其他要求有沒有識別？漏？其他要求有沒有識別？4.4.是否及時跟蹤變化？是否更是否及時跟蹤變化？是否更 新、補充，是否有過期和失效新、補充，是否有過期和失效 的版本？的版本？5.5.法律法規(guī)如何貫徹執(zhí)行，傳達法律法規(guī)如何貫徹執(zhí)行，傳達 學(xué)習(xí)？學(xué)習(xí)？16檢查表的運用不能事前通報受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開檢查表；當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。17現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核首次會議首次會議現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查審核組會議審核組會議末次會議末次會議18首次會議內(nèi)容會議開始會議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會議開始，

13、適當(dāng)時請最高管理者或管理者代表講話；人員介紹人員介紹：審核組長介紹審核組成員及分工，各受審核部門介紹陪同人員；重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門；現(xiàn)場審核計劃的確認現(xiàn)場審核計劃的確認：現(xiàn)場審核計劃不宜做大的改動，征得各受審核部門的最后確認；強度審核的原則強度審核的原則：強調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報告形式。會議結(jié)束會議結(jié)束：確定末次會議的時間、地點、出席人員，審核組長致謝。19現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查:現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查注意事項審核路線和方法審核過程的控制不合格項和不合格報告20現(xiàn)場檢查注意事項當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合

14、格時，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負責(zé)人共同確認事實審核員應(yīng)隨機抽取樣本現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查21不合格項和不合格報告不合格類型不合格報告編寫不合格報告內(nèi)容現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查不合格報告分發(fā)22 不合格類型不合格類型不合格的原因體系性不合格體系性不合格：環(huán)境管理體系文件與 ISO14001標準或有關(guān)法律法規(guī)要求不符實施性不合格實施性不合格：未按環(huán)境管理體系文件的規(guī) 定執(zhí)行效果性不合格效果性不合格：雖按環(huán)境管理體系文件規(guī)定 執(zhí)行，但缺乏有效性23 不合格類型不合格類型不不合合格格的的類類型型嚴重不合格嚴重不合格一般不合格一般不合格

15、體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效, ,即某一要素即某一要素, ,某一過程重某一過程重復(fù)出現(xiàn)失效復(fù)出現(xiàn)失效, ,即多次重復(fù)發(fā)生的不符合情況即多次重復(fù)發(fā)生的不符合情況. .體系運行過程中出現(xiàn)區(qū)域性失效體系運行過程中出現(xiàn)區(qū)域性失效, ,有關(guān)部門的有關(guān)部門的要素全部失效要素全部失效體系運行后但仍然造成了嚴重的環(huán)境危害體系運行后但仍然造成了嚴重的環(huán)境危害孤立的人為錯誤孤立的人為錯誤對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴重文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴重24不合格報告的內(nèi)容不合格報告的內(nèi)容受審核部門及主管姓名；審核員姓名，審核日期；審

16、核依據(jù)；不合格事實描述；不合格類型；原因分析；糾正措施及完成日期；糾正措施驗證25不合格報告不合格報告范例范例受審核部門受審核部門部門主管部門主管審核審核依據(jù)依據(jù)審核員審核員審核日期審核日期不合格項描述：不合格項描述：不符合：不符合： 不合格類型：不合格類型： 嚴重不合格嚴重不合格 一般不合格一般不合格審核員審核員/ /日期：日期： 責(zé)任部門責(zé)任部門/ /日期日期 ：原因分析原因分析： 責(zé)任部門責(zé)任部門/ /日期：日期：糾正措施計劃：糾正措施計劃：審核員審核員/ /日期：日期： 責(zé)任部門責(zé)任部門/ /日期：日期：糾正措施驗證結(jié)果：糾正措施驗證結(jié)果： 審核員審核員/ /日期：日期： 26不合格報

17、告使用流程不合格報告使用流程不合格事實描述不合格事實確認原因分析制定糾正措施認可糾正措施糾正措施執(zhí)行糾正措施驗證審核員責(zé)任部門責(zé)任部門責(zé)任部門審核員責(zé)任部門審核員27不合格事實描述要點不合格事實描述要點不不合合格格事事實實描描述述要要點點力求具體力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時、何人執(zhí)行此事或在場、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號、文件或記錄的編號等。不合格問題的性質(zhì)要直接點明不合格問題的性質(zhì)要直接點明：如 未經(jīng)上崗就操作導(dǎo)致了環(huán)境影響；沒有書面的操作程序造成環(huán)境污染等。違反標準或手冊、程序的哪個具體條款應(yīng)力違反標準或手冊、程序的哪個具體條款應(yīng)力求判得確切求判得確切：如判得不確切，糾正措施的方

18、向就會產(chǎn)生偏差。28不合格報告編寫不合格報告編寫事實描述事實描述： 在裝配車間審核過程中發(fā)現(xiàn)在裝配車間審核過程中發(fā)現(xiàn), ,在焊接的過程產(chǎn)生了一些焊渣在焊接的過程產(chǎn)生了一些焊渣, ,車間生產(chǎn)操作員工在作垃圾分類處理的時候車間生產(chǎn)操作員工在作垃圾分類處理的時候, ,將它投放在標有不將它投放在標有不可回收的垃圾桶里面可回收的垃圾桶里面, ,審核員問什么要進行如此操作審核員問什么要進行如此操作, ,操作人員說操作人員說該焊接工藝剛增加該焊接工藝剛增加, ,公司沒有對此作出要求公司沒有對此作出要求, ,后來審核查該部門環(huán)后來審核查該部門環(huán)境因素排查記錄境因素排查記錄, ,確實沒有該物產(chǎn)生的識別記錄。確實

19、沒有該物產(chǎn)生的識別記錄。原因分析：原因分析：n新增加生產(chǎn)工序新增加生產(chǎn)工序, ,未及時進行環(huán)境因素識別未及時進行環(huán)境因素識別。n員工對環(huán)境因素識別的認識不強。員工對環(huán)境因素識別的認識不強。n公司未制定具體的關(guān)于垃圾投放方面的指導(dǎo)性文件公司未制定具體的關(guān)于垃圾投放方面的指導(dǎo)性文件糾正措施計劃糾正措施計劃：n進行員工識別要求的培訓(xùn)及固廢處理要求的培訓(xùn)；進行員工識別要求的培訓(xùn)及固廢處理要求的培訓(xùn)；n重新識別評價本車間的環(huán)境因素；重新識別評價本車間的環(huán)境因素；n公司制定更為具體的垃圾投放指示書公司制定更為具體的垃圾投放指示書n以上各項措施均在三天內(nèi)完成。以上各項措施均在三天內(nèi)完成。29不合格報告的編寫

20、不合格報告的編寫 案例：案例：30末次會議末次會議內(nèi)容內(nèi)容會議開始會議開始：與會者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配合；強調(diào)審核的局限性強調(diào)審核的局限性：審核時抽樣進行的，存在一定風(fēng)險；宣讀不合格報告宣讀不合格報告：說明不合格報告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報告；宣布審核結(jié)論宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個組織的環(huán)境體系的有效運行，實現(xiàn)總的環(huán)境目標方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)環(huán)境工作的優(yōu)缺點。提出糾正措施要求提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施計劃的答復(fù)時間，完成糾正措施的時限，驗證糾正措施的方法。會議結(jié)束會議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，

21、受審核部門主管對改進的承諾，必要時邀請最高管理者或管理者代表講話。31審核報告審核報告內(nèi)部審核報告內(nèi)部審核報告審核報告的編制審核報告的編制審核報告的分發(fā)與存檔審核報告的分發(fā)與存檔32審核報告審核報告范例范例審核報告審核報告審核日期：2005年10月25日2005年10月25日受審核部門： 內(nèi)審組成員： 組 長：XXX 日期： 審核員：XXX 日期： 審核員：XXX 日期：頁碼：1/533審核報告審核報告范例范例審核目的： 本公司環(huán)境手冊、程序文件已頒布實施3個月，為檢驗公司的環(huán)境管理體系是否運行正常，是否已具備申請ISO14001認證的條件，特安排本次內(nèi)部環(huán)境審核，以期達到促進環(huán)境管理體系文件

22、的有效執(zhí)行，改進和完善環(huán)境管理體系的目的，并決定是否正式申請認證。審核范圍： 環(huán)境管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門。審核依據(jù)： 1.ISO14001； 2.公司環(huán)境手冊、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求； 3.公司程序文件； 4.其他相關(guān)的技術(shù)文件等。內(nèi)部審核主要參加人員： 總經(jīng)理；管理者代表； 各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。 頁碼：2/534審核報告審核報告范例范例內(nèi)部審核綜述內(nèi)部審核綜述 本次審核是公司按照本次審核是公司按照ISO14001ISO14001系列標準要求建立環(huán)境管理體系后的第系列標準要求建立環(huán)境管理體系后的第一次內(nèi)部環(huán)境審核，也是在公司的環(huán)境手冊及程序文件頒布三個月之后的一一次

23、內(nèi)部環(huán)境審核，也是在公司的環(huán)境手冊及程序文件頒布三個月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對全公司的次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對全公司的8 8個部門進行了為期個部門進行了為期2 2天的天的檢查。檢查。 本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，是審核工作本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，是審核工作進展順利，按計劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報告進展順利，按計劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報告3333項，其項，其中文件和資料控制（中文件和資料控制（4.2.34.2.3）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共6 6項），反映出在

24、文項），反映出在文件控制方面是一個弱點。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的環(huán)境因素件控制方面是一個弱點。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的環(huán)境因素(4.3.1)(4.3.1)也較其他也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，生產(chǎn)工藝變更快。品管部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，生產(chǎn)工藝變更快。品管部由于人員的流動作業(yè)，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強這兩個部門的部由于人員的流動作業(yè)，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強這兩個部門的工作力量，減少不符合的產(chǎn)生。另外管理評審工作未做，因此這項內(nèi)容未包工作力量，減少不符合的產(chǎn)生。另外管理評審工作未做，因此這項內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計要求是本公司環(huán)境管理體系沒選擇的要求，也未列入括在本次審核中。設(shè)計要求是本公司環(huán)境管理體系沒選擇的要求，也未列入本次審核中。本次審核中。 綜上所述，本公司的環(huán)境管理體系已進入正常運行狀態(tài)，若本次審核綜上所述，本公司的環(huán)境管理體系已進入正常運行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報告能按規(guī)定的時間在發(fā)出的不合格報告能按規(guī)定的時間在1010天內(nèi)糾正完畢，可以在天內(nèi)糾正完畢，可以在2020天后申請?zhí)旌笊暾圛SO14001ISO14001的正式認證。的正式認證。頁碼：3/535不合格報告不合格報告范例范例不合格項分布奧求編號品管課營業(yè)課采購部制造課管理課管理代表總經(jīng)理財務(wù)科合計4.24.3.11