計(jì)量確認(rèn)體系管理體系內(nèi)部審核通用程序

1、.管理體系內(nèi)部審核通用程序質(zhì)量管理體系計(jì)量確認(rèn)體系環(huán)境管理體系職業(yè)XX平安管理體系1 目的：為確保公司管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，以滿足實(shí)現(xiàn)管理方針和目標(biāo)的需要，不斷提高公司的各項(xiàng)管理水平。2 X圍：本公司開(kāi)展的管理體系內(nèi)部審核活動(dòng)。3 術(shù)語(yǔ)：參照本公司管理手冊(cè)中的術(shù)語(yǔ)解釋。內(nèi)部 公司內(nèi)部確定管理活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合方案的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于到達(dá)預(yù)定目標(biāo)的、系統(tǒng)的、和獨(dú)立的檢查。審核員：被委派實(shí)施審核的人員審核員應(yīng)在個(gè)人的綜合素質(zhì)、教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷等方面具有相應(yīng)資格。受審核方：指承受內(nèi)部審核的部門或單位。4 職責(zé)41 最高管理者審批年度審核方案。42 管理

2、者代表 a領(lǐng)導(dǎo)、組織公司的內(nèi)部審核工作，任命內(nèi)審組長(zhǎng)，組建審核組； b審批公司內(nèi)部審核實(shí)施方案、內(nèi)部審核報(bào)告，審核年度內(nèi)部審核工作方案；c對(duì)審核結(jié)果進(jìn)展評(píng)審，并向最高管理者提交內(nèi)審報(bào)告。43 區(qū)域公司/專業(yè)公司經(jīng)理 a織本區(qū)域/專業(yè)公司的內(nèi)部審核工作，任命內(nèi)審組長(zhǎng)，組建審核組； b審批本區(qū)域/專業(yè)公司年度內(nèi)部審核工作方案、內(nèi)部審核實(shí)施方案和內(nèi)部審核報(bào)告；c對(duì)本區(qū)域/專業(yè)公司內(nèi)審結(jié)果進(jìn)展評(píng)審，并向管理者代表提交內(nèi)審報(bào)告。44 技術(shù)質(zhì)量部門 a制訂年度管理體系內(nèi)部審核工作方案，經(jīng)管理者代表審核后報(bào)最高管理者批準(zhǔn)、區(qū)域/專業(yè)公司年度內(nèi)審方案報(bào)區(qū)域/專業(yè)公司經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施； b推薦內(nèi)審員，協(xié)助管理者代

3、表開(kāi)展內(nèi)審工作； c 整理、保存內(nèi)部審核記錄。45 審核組長(zhǎng) a對(duì)委派的內(nèi)審工作全權(quán)負(fù)責(zé)，對(duì)審核結(jié)果作最后評(píng)定； b制定內(nèi)部審核實(shí)施方案；c代表審核組與受審核方接觸；d編寫內(nèi)審報(bào)告。46 內(nèi)審員 a編制分工X圍內(nèi)的檢查表； b完成分工X圍內(nèi)的審核任務(wù)，填寫現(xiàn)場(chǎng)記錄表，開(kāi)具不合格報(bào)告； c報(bào)告審核結(jié)果；d驗(yàn)證或指定驗(yàn)證人驗(yàn)證所采取糾正措施的有效性；e收集、整理所開(kāi)出不合格及觀察項(xiàng)的整改材料，交技術(shù)質(zhì)量部門保存；f配合并支持審核組長(zhǎng)的工作。47 受審核方按照本程序要求配合審核組工作，針對(duì)不合格項(xiàng)、觀察項(xiàng)制定并實(shí)施相應(yīng)的糾正措施，在限定的時(shí)間內(nèi)上交整改材料。5 工作流程51 內(nèi)部審核方案籌劃公司每年

4、進(jìn)展一次管理體系內(nèi)部審核，區(qū)域/專業(yè)公司每年進(jìn)展兩次管理體系內(nèi)部審核。技術(shù)質(zhì)量部在每年3月底前編制公司“年度內(nèi)部審核方案J-23，報(bào)管理者代表審核、最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。區(qū)域/專業(yè)公司技術(shù)質(zhì)量部門編制本單位“年度內(nèi)部審核方案(J-23)，經(jīng)區(qū)域/專業(yè)公司經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。年度審核方案中應(yīng)列出公司所有在建工程，規(guī)定初步方案審核時(shí)間。5. 2 審核準(zhǔn)備521 公司組織的內(nèi)審由技術(shù)質(zhì)量部向管理者代表推薦與受審核單位/部門無(wú)直接責(zé)任的審核員，區(qū)域/專業(yè)公司組織的內(nèi)審由技術(shù)質(zhì)量部門向區(qū)域/專業(yè)公司經(jīng)理推薦與受審核部門/工程無(wú)直接責(zé)任的審核員，分別由管理者代表和區(qū)域公司經(jīng)理批準(zhǔn)并任命審核組長(zhǎng)后，由審核組長(zhǎng)組

5、織實(shí)施審核。522 審核時(shí)間確定后，由管理者代表主持召開(kāi)審核組預(yù)備會(huì)議，對(duì)審核工作提出具體安排和要求，審核組長(zhǎng)布置審核要素分配及相關(guān)要求，提供必要的文件和表格等。523 內(nèi)審員根據(jù)要素分配，熟悉相關(guān)文件，編寫“內(nèi)部審核檢查表J-24。5. 2. 4審核組長(zhǎng)制定“內(nèi)部審核實(shí)施方案表J-25, 并在實(shí)施審核之前將審核實(shí)施方案?jìng)鬟_(dá)至受審核方。內(nèi)部審核實(shí)施方案中應(yīng)規(guī)定審核的內(nèi)容、準(zhǔn)那么、X圍、方法以及受審單位和具體審核時(shí)間。受審核方如有異議可在兩天內(nèi)通知審核組，經(jīng)協(xié)商再作安排。在審核開(kāi)場(chǎng)前，受審核方要做好必要的準(zhǔn)備，確定陪同人員。審核實(shí)施方案表由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)保存，審核完畢后交技術(shù)質(zhì)量部門。 53 實(shí)施

6、審核531 審核正式開(kāi)場(chǎng)時(shí)，由管理者代表/區(qū)域、專業(yè)公司經(jīng)理主持召開(kāi)首次會(huì)議，審核組全體成員、受審核方負(fù)責(zé)人及有關(guān)業(yè)務(wù)人員參加。開(kāi)會(huì)前，出席會(huì)議人員應(yīng)在“會(huì)議簽到記錄表J-07上簽名，由審核組負(fù)責(zé)保存。 首次會(huì)議的主要內(nèi)容如下： a審核組長(zhǎng)宣布審核方案、明確審核的目的和X圍； b介紹審核組成員及其分工；c管理者代表、區(qū)域/專業(yè)公司經(jīng)理提出審核要求； d聽(tīng)取受審核方自查情況和準(zhǔn)備工作的匯報(bào)。532 審核員按照內(nèi)部審核檢查表的審核工程到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)展逐項(xiàng)檢查，并填寫“內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)記錄表J-26。 a審核員可通過(guò)面談、查閱文件資料和記錄、觀察有關(guān)方面的工作環(huán)境和活動(dòng)現(xiàn)狀來(lái)判斷； b在檢查過(guò)程中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不

7、合格項(xiàng)，審核員應(yīng)及時(shí)向受審核方有關(guān)人員提出，及時(shí)取得對(duì)不合格事實(shí)的共識(shí)； c所做的記錄要寫明受審核單位或部門、審核日期、審核依據(jù)、所檢查的內(nèi)容及結(jié)果、不符合的標(biāo)準(zhǔn)或程序條款，記錄要字跡清楚、易懂、易于復(fù)查。533 完成每一個(gè)單位的審核工作后，由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核組會(huì)議，主要內(nèi)容是整理現(xiàn)場(chǎng)記錄，匯總、評(píng)定不合格事實(shí)。 a 審核員填寫“內(nèi)部審核不合格/不符合項(xiàng)報(bào)告J-27，并經(jīng)審核組長(zhǎng)確認(rèn)，該報(bào)告一式兩份，一份由審核組留存，一份由整改單位填寫糾正措施；b由審核組長(zhǎng)和受審核方負(fù)責(zé)人就審核結(jié)果交換意見(jiàn)，所有提出的不合格/不符合項(xiàng)的事實(shí)應(yīng)得到被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)，并在不合格/不符合項(xiàng)報(bào)告上簽字。534

8、審核組會(huì)議之后，由管理者代表主持召開(kāi)末次會(huì)議，審核組全體成員、受審核方負(fù)責(zé)人及有關(guān)業(yè)務(wù)人員參加并在“會(huì)議簽到記錄表J-07上簽到，末次會(huì)議的主要內(nèi)容是： a由審核組長(zhǎng)代表審核組報(bào)告審核結(jié)果，宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告，將不合格項(xiàng)提交受審核方負(fù)責(zé)人； b就管理體系運(yùn)行情況及實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的有效性做出審核結(jié)論，提出糾正、改良的建議；c受審核方負(fù)責(zé)人對(duì)實(shí)施糾正措施的承諾；d管理者代表/區(qū)域、專業(yè)公司經(jīng)理進(jìn)展總結(jié)發(fā)言。535 審核完畢后，由審核組長(zhǎng)組織編寫“管理體系內(nèi)部審核報(bào)告(J-28)，經(jīng)管理者代表審批后送交技術(shù)質(zhì)量部門，由技術(shù)質(zhì)量部門以紅頭文件的形式發(fā)放到各受審核方。區(qū)域/專業(yè)公司組織的內(nèi)部審核，應(yīng)于審核完

9、畢后兩周內(nèi)向公司技術(shù)質(zhì)量部提交審核報(bào)告?！肮芾眢w系內(nèi)部審核報(bào)告(J-28)的內(nèi)容應(yīng)包括：a審核目的、X圍、方法和審核依據(jù)；b審核組成員、受審核方；c審核情況總結(jié)；d不合格項(xiàng)分布情況、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；e對(duì)管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改良的地方。536 內(nèi)部審核的結(jié)果應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入。54 跟蹤檢查541 受審核方在收到不合格報(bào)告后，按"糾正和預(yù)防措施控制程序"(CCEF/QSP/T08-2003)的要求，調(diào)查分析產(chǎn)生不合格的原因并確定責(zé)任人、制定處置方案并組織實(shí)施，提出防止不合格再次發(fā)生的糾正措施，同時(shí)做好“會(huì)議記錄J-40，經(jīng)歷證人簽字認(rèn)可后，在規(guī)定期限內(nèi)送

10、交不合格項(xiàng)出具人內(nèi)審員，并確認(rèn)整改措施是否有效。542 內(nèi)審員負(fù)責(zé)催促受審核方進(jìn)展整改，收集、整理所開(kāi)出不合格項(xiàng)及觀察項(xiàng)的整改材料。需要時(shí)由受審核方上級(jí)主管部門協(xié)助進(jìn)展監(jiān)視和指導(dǎo)。543 在規(guī)定整改完成日期后，內(nèi)審員將經(jīng)歷證后的不合格項(xiàng)報(bào)告及整改材料送交技術(shù)質(zhì)量部門。544 技術(shù)質(zhì)量部門本身的整改效果，公司內(nèi)由管理者代表跟蹤驗(yàn)證，區(qū)域/專業(yè)公司內(nèi)由區(qū)域/專業(yè)公司經(jīng)理或指定驗(yàn)證人跟蹤驗(yàn)證。6 相關(guān)文件：GB/T190012000 idt ISO9001：2000 標(biāo)準(zhǔn)；GB/T19022.11994 idt ISO10012：1994 標(biāo)準(zhǔn)；GB/T240011996 idt ISO14001：1996 標(biāo)準(zhǔn)；GB/T280012001 標(biāo)準(zhǔn)；本公司管理手冊(cè)、程序文件和其