質(zhì)量管理與數(shù)據(jù)審核-毛玉如

1、第一次全國污染源普查第一次全國污染源普查質(zhì)量管理技術(shù)規(guī)定質(zhì)量管理技術(shù)規(guī)定全國污染源普查工作辦公室全國污染源普查工作辦公室20072007年年1111月月o普查是指一個國家或一個地區(qū)為詳細(xì)了解某項重要的國情、國力而普查是指一個國家或一個地區(qū)為詳細(xì)了解某項重要的國情、國力而專門組織的一次性、大規(guī)模的全面調(diào)查，其專門組織的一次性、大規(guī)模的全面調(diào)查，其主要用來收集某些不能主要用來收集某些不能夠或不適宜用定期的全面調(diào)查報表收集的信息資料夠或不適宜用定期的全面調(diào)查報表收集的信息資料，以搞清重要的，以搞清重要的國情、國力。國情、國力。o就單次普查而言，必須要求就單次普查而言，必須要求普查時段普查時段、時點時

2、點、方法方法、范圍范圍、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)統(tǒng)一。一。o“舉全局之力，搞好污染源普查工作舉全局之力，搞好污染源普查工作”第一次全國污染源普查方案第一次全國污染源普查方案技術(shù)規(guī)定技術(shù)規(guī)定工作細(xì)則工作細(xì)則普查表普查表 普查員選聘及工作細(xì)則普查員選聘及工作細(xì)則污染源清查工作工作細(xì)則污染源清查工作工作細(xì)則現(xiàn)場檢（抽）查工作細(xì)則現(xiàn)場檢（抽）查工作細(xì)則普查評比表彰工作細(xì)則普查評比表彰工作細(xì)則工工業(yè)業(yè)污污染染源源及及集集中中式式污污染染治治理理設(shè)設(shè)施施監(jiān)監(jiān)測測技技術(shù)術(shù)規(guī)規(guī)定定放射性污染源監(jiān)測技術(shù)規(guī)定放射性污染源監(jiān)測技術(shù)規(guī)定工工業(yè)業(yè)污污染染源源及及集集中中式式污污染染治治理理設(shè)設(shè)施施普普查查技技術(shù)術(shù)規(guī)規(guī)定定農(nóng)業(yè)污染源普

3、查技術(shù)規(guī)定農(nóng)業(yè)污染源普查技術(shù)規(guī)定生活污染源普查技術(shù)規(guī)定生活污染源普查技術(shù)規(guī)定質(zhì)量管理技術(shù)規(guī)定質(zhì)量管理技術(shù)規(guī)定數(shù)據(jù)審核技術(shù)規(guī)定數(shù)據(jù)審核技術(shù)規(guī)定 數(shù)據(jù)錄入與傳輸技術(shù)規(guī)定數(shù)據(jù)錄入與傳輸技術(shù)規(guī)定 主要內(nèi)容o質(zhì)量管理的目的和作用質(zhì)量管理的目的和作用 o質(zhì)量管理的組織和職責(zé)質(zhì)量管理的組織和職責(zé)o普查準(zhǔn)備階段的質(zhì)量管理普查準(zhǔn)備階段的質(zhì)量管理o全面普查階段的質(zhì)量管理全面普查階段的質(zhì)量管理o污染源普查質(zhì)量抽查、驗收污染源普查質(zhì)量抽查、驗收質(zhì)量管理的目的和作用質(zhì)量管理的目的和作用o污染源普查質(zhì)量管理工作必須貫穿普查方案設(shè)計、普查人員選調(diào)和培訓(xùn)、污染源清查、普查表填報、現(xiàn)場監(jiān)測、普查數(shù)據(jù)審核匯總、處理和上報的全過程

4、， 確保普查的完整性、代表性、準(zhǔn)確性、可靠性和科學(xué)性，為第一次全國污染源普查工作提供質(zhì)量保障。質(zhì)量管理的組織和職責(zé)質(zhì)量管理的組織和職責(zé)o（一）建立質(zhì)量管理機(jī)制和崗位責(zé)任制（一）建立質(zhì)量管理機(jī)制和崗位責(zé)任制 o（二）各級質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)（二）各級質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)（一）建立質(zhì)量管理機(jī)制和崗位責(zé)任制（一）建立質(zhì)量管理機(jī)制和崗位責(zé)任制o各級污染源普查機(jī)構(gòu)（以下簡稱普查機(jī)構(gòu)）應(yīng)建立污染源普查質(zhì)量管理責(zé)任制，設(shè)立專門的質(zhì)量管理崗位，對普查的每個環(huán)節(jié)實施質(zhì)量管理和檢查驗收。質(zhì)量管理人員應(yīng)了解污染源普查工作各環(huán)節(jié)的質(zhì)量要求和質(zhì)量管理措施，熟悉各相關(guān)環(huán)節(jié)的工作。（二）各級質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)（二）

5、各級質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)o各級普查機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理人員應(yīng)收集、整理、分析各階段工作質(zhì)量指標(biāo)的數(shù)據(jù)，及時向普查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人反映情況和存在問題，提出保證污染源普查質(zhì)量的措施和意見。o各級普查機(jī)構(gòu)應(yīng)通過典型調(diào)查和抽查等多種方式檢查各階段工作質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)問題要及時總結(jié)與通報，防止出現(xiàn)大范圍的系統(tǒng)性誤差。在清查和普查階段，應(yīng)從每個下級普查單位中至少選擇一個清查和普查小區(qū)，派人深入到基層檢查普查員和普查指導(dǎo)員的工作情況，發(fā)現(xiàn)差錯立即糾正。普查準(zhǔn)備階段的質(zhì)量管理普查準(zhǔn)備階段的質(zhì)量管理o（一）科學(xué)制定普查方案和各項技術(shù)規(guī)定（一）科學(xué)制定普查方案和各項技術(shù)規(guī)定o（二）人員選調(diào)、培訓(xùn)和管理（二）人員選調(diào)、培訓(xùn)和管理o

6、（三）污染源清查（三）污染源清查（一）科學(xué)制定普查方案和各項技術(shù)規(guī)定（一）科學(xué)制定普查方案和各項技術(shù)規(guī)定o國家環(huán)境保護(hù)總局第一次全國污染源普查工作辦公室根據(jù)普查工作的需要，制定普查方案和技術(shù)規(guī)定。普查方案和各項技術(shù)規(guī)定在廣泛征求意見，組織專家論證，經(jīng)過試點驗證的基礎(chǔ)上，按程序報批后頒發(fā)執(zhí)行。地方各級普查機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行第一次全國污染源普查方案和各項技術(shù)規(guī)定，組織相關(guān)部門、行業(yè)或領(lǐng)域的專家，結(jié)合本地實際逐級制定具體實施方案，提高工作的針對性和有效性。 （二）人員選調(diào)、培訓(xùn)和管理（二）人員選調(diào)、培訓(xùn)和管理o1 1、人員選調(diào)、人員選調(diào)o各級普查機(jī)構(gòu)要高度重視普查人員的配備，從第一次全國污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小

7、組成員單位機(jī)關(guān)、事業(yè)單位中抽調(diào)業(yè)務(wù)精、作風(fēng)硬、組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng)的干部參加普查工作。同時，從社會各界和大專院校中招聘一批符合條件的人員參加普查工作。o重點工業(yè)污染源、集中式污染治理設(shè)施和農(nóng)業(yè)污染源普查人員主要從各級環(huán)保、農(nóng)業(yè)、統(tǒng)計系統(tǒng)內(nèi)部抽調(diào)。一般工業(yè)污染源、生活污染源的普查人員可以從黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）干部和教師、大中專在校學(xué)生和未就業(yè)的大中專畢業(yè)生中選聘，也可以臨時從社會招聘或從其他適合本地情況的途徑選聘。為保證普查工作質(zhì)量，普查員應(yīng)盡量由熟悉本地區(qū)情況的人員擔(dān)任。o各級普查機(jī)構(gòu)可從環(huán)?；蜣r(nóng)業(yè)部門選調(diào)業(yè)務(wù)骨干任普查指導(dǎo)員，負(fù)責(zé)普查員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和普查表格的審核。o普查員和普查指導(dǎo)員

8、的選聘必須按選聘工作程序執(zhí)行，經(jīng)培訓(xùn)考核合格后聘用的普查員和普查指導(dǎo)員，須發(fā)普查員或普查指導(dǎo)員證件，地方各級普查機(jī)構(gòu)要將獲得工作證件的普查員和普查指導(dǎo)員名單報上一級污染源普查機(jī)構(gòu)備案。（二）人員選調(diào)、培訓(xùn)和管理（二）人員選調(diào)、培訓(xùn)和管理o2 2、人員培訓(xùn)、人員培訓(xùn)o普查前的人員培訓(xùn)。對普查人員分級培訓(xùn)，使其能正確地開展普查工作和數(shù)據(jù)填報。培訓(xùn)要確保質(zhì)量，按照國家統(tǒng)一印發(fā)的教材、選擇合適的教員進(jìn)行培訓(xùn)，省一級培訓(xùn)班的教員應(yīng)經(jīng)過國家的培訓(xùn)。培訓(xùn)中要有充分的交流、答疑時間，提高培訓(xùn)效果。培訓(xùn)后要經(jīng)過考核，合格者才能聘任為普查員及普查指導(dǎo)員。o國家普查機(jī)構(gòu)對省級和地市級普查機(jī)構(gòu)的部分業(yè)務(wù)骨干（包括地方

9、培訓(xùn)用教員）進(jìn)行培訓(xùn)；省級普查機(jī)構(gòu)對地市級和縣（區(qū)）級普查機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)骨干（普查指導(dǎo)員）進(jìn)行培訓(xùn)；地市級普查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)培訓(xùn)普查員。做到所有普查工作人員都經(jīng)過培訓(xùn)，持證上崗。o縣（區(qū)）級普查機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要對重點普查對象的普查填報人員進(jìn)行培訓(xùn)。o普查開始后的人員培訓(xùn)。各級普查機(jī)構(gòu)根據(jù)普查中發(fā)現(xiàn)的帶有共性的問題，要及時有針對性地開展培訓(xùn)。（二）人員選調(diào)、培訓(xùn)和管理（二）人員選調(diào)、培訓(xùn)和管理o3 3、人員管理、人員管理o各級污染源普查機(jī)構(gòu)制定普查員和普查指導(dǎo)員的管理規(guī)章制度，使管理工作有章可循。加強(qiáng)普查員及普查指導(dǎo)員工作證件管理，保持普查隊伍穩(wěn)定，維護(hù)普查員和普查指導(dǎo)員的合法權(quán)益。o普查時，由普查員和熟悉

10、當(dāng)?shù)厍闆r的社區(qū)（或居委會）人員組成普查小組，每組至少2人。（三）污染源清查（三）污染源清查o結(jié)合政府職能部門及有關(guān)單位（工商局、統(tǒng)計局、發(fā)改委、環(huán)保局、農(nóng)業(yè)廳、公安廳等）的已有信息資料形成基礎(chǔ)的單位基本情況名錄冊（庫）。清查要劃分清查小區(qū)，明確普查員、普查指導(dǎo)員負(fù)責(zé)的區(qū)域范圍及清查對象，落實責(zé)任。原則上，以社區(qū)（或居委會）、行政村為單位劃分清查小區(qū)。然后按清查小區(qū)拉網(wǎng)式篩查，實地訪問、核實摸底，篩選出普查登記對象。清查過程中一定要避免小區(qū)交界之間的漏查，各清查小區(qū)的交界地要明確具體，清查時清查人員應(yīng)該先從兩個清查小區(qū)交界處進(jìn)行清查。對于名錄冊（庫）中沒有而清查中發(fā)現(xiàn)的單位，要記錄其基本信息；對

11、于名錄冊（庫）中有但檢查中已經(jīng)不存在的單位，要落實該單位不存在的原因。最后把落實的單位登記造冊，再根據(jù)普查有關(guān)技術(shù)規(guī)定確定該單位是否需要列入普查范圍，屬于工業(yè)源的是詳查還是簡查。o農(nóng)業(yè)污染源和農(nóng)村生活污染源要依據(jù)當(dāng)?shù)胤N植業(yè)、畜禽養(yǎng)殖業(yè)、水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)、農(nóng)村生活的具體情況，根據(jù)清查名單和規(guī)定的抽樣比例確定相應(yīng)抽查對象，確保抽取樣本的代表性，并涵蓋所有的樣本類別。o國家和省、地市級普查機(jī)構(gòu)在正式開始普查前要對污染源清查結(jié)果的質(zhì)量進(jìn)行核查，按一定比例抽樣，核查各縣（區(qū)）清查結(jié)果的全面性和準(zhǔn)確性。核查時發(fā)現(xiàn)清查工作中有誤的，必須補(bǔ)充清查，必要時要重新清查。全面普查階段的質(zhì)量管理全面普查階段的質(zhì)量管理o（一

12、）普查區(qū)域的劃分一）普查區(qū)域的劃分o（二）污染源基本信息調(diào)查質(zhì)量管理二）污染源基本信息調(diào)查質(zhì)量管理o（三）污染源監(jiān)測質(zhì)量管理（三）污染源監(jiān)測質(zhì)量管理o（四）產(chǎn)排污系數(shù)法和物料衡算法獲得數(shù)據(jù)的審核（四）產(chǎn)排污系數(shù)法和物料衡算法獲得數(shù)據(jù)的審核o（五）普查表填報過程中的質(zhì)量管理（五）普查表填報過程中的質(zhì)量管理o（六）普查表審核過程中的質(zhì)量管理（六）普查表審核過程中的質(zhì)量管理o（七）數(shù)據(jù)錄入過程中的質(zhì)量管理（七）數(shù)據(jù)錄入過程中的質(zhì)量管理o（八）普查數(shù)據(jù)匯總過程中的質(zhì)量管理（八）普查數(shù)據(jù)匯總過程中的質(zhì)量管理（一）普查區(qū)域的劃分（一）普查區(qū)域的劃分o根據(jù)清查結(jié)果，適當(dāng)調(diào)整普查小區(qū)，若清查小區(qū)內(nèi)普查對象數(shù)量

13、較多時，可在現(xiàn)有小區(qū)基礎(chǔ)上，再劃分為幾個普查小區(qū)；若小區(qū)內(nèi)普查對象數(shù)量較少時，可將臨近小區(qū)合并為一個普查小區(qū)。普查小區(qū)要規(guī)范命名或編號，以便識別。普查小區(qū)范圍邊界要清晰，可參照明顯的地理標(biāo)記或建筑物（如道路、橋梁、門牌號、河流等）來劃定，明確普查小區(qū)邊界。注意相鄰普查小區(qū)間，不要出現(xiàn)重疊或遺漏。有條件的地區(qū)可繪制普查地圖。（二）污染源基本信息調(diào)查質(zhì)量管理（二）污染源基本信息調(diào)查質(zhì)量管理o根據(jù)普查對象提供的用水、能源消耗、主要原輔材料用量、產(chǎn)品產(chǎn)量等的報表和支持性材料，通過水平衡、物料平衡等技術(shù)手段，審核普查數(shù)據(jù)的合理性和準(zhǔn)確性。（三）污染源監(jiān)測質(zhì)量管理（三）污染源監(jiān)測質(zhì)量管理o污染源監(jiān)測質(zhì)量管

14、理是貫穿監(jiān)測全過程的質(zhì)量保證體系，包括人員培訓(xùn)、生產(chǎn)工藝狀況的控制指標(biāo)、現(xiàn)場監(jiān)測質(zhì)量控制、實驗室分析質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)處理和報告審核等一系列質(zhì)量保證措施和技術(shù)要求。o1、監(jiān)測機(jī)構(gòu)和人員的基本要求、監(jiān)測機(jī)構(gòu)和人員的基本要求o2、人工監(jiān)測質(zhì)量管理、人工監(jiān)測質(zhì)量管理o3、自動在線監(jiān)測質(zhì)量管理、自動在線監(jiān)測質(zhì)量管理o4、監(jiān)測數(shù)據(jù)的審核、監(jiān)測數(shù)據(jù)的審核（四）產(chǎn)排污系數(shù)法和物料衡算法獲得數(shù)據(jù)（四）產(chǎn)排污系數(shù)法和物料衡算法獲得數(shù)據(jù)的審核的審核o各級普查機(jī)構(gòu)對用產(chǎn)排污系數(shù)和物料衡算法得到的污染物產(chǎn)生和排放量數(shù)據(jù)進(jìn)行審核：o1、產(chǎn)排污系數(shù)法的審核：根據(jù)行業(yè)、工藝和規(guī)模，審核產(chǎn)排污系數(shù)選擇的合理性及計算的正確性。o2

15、、物料衡算法的審核：根據(jù)污染源行業(yè)、生產(chǎn)工藝和管理、資源（原輔材料、水源、能源）的綜合利用和治理設(shè)施情況，評價物料衡算的合理性及正確性。（五）普查表填報過程中的質(zhì)量管理（五）普查表填報過程中的質(zhì)量管理o1、每個普查對象要確定一名聯(lián)系人，負(fù)責(zé)普查表的接收、內(nèi)部協(xié)調(diào)和報送工作。對內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜的多產(chǎn)業(yè)法人普查對象，應(yīng)設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)普查工作，做好內(nèi)部的協(xié)調(diào)，普查機(jī)構(gòu)要派專人進(jìn)行指導(dǎo)。o2、重點污染源可試填草表，縣（區(qū)）普查機(jī)構(gòu)應(yīng)按第一次全國污染源普查表指標(biāo)解釋與填報規(guī)定對草表的每一個調(diào)查項目以及每一個指標(biāo)和代碼進(jìn)行詳細(xì)審查，保證填寫內(nèi)容有根有據(jù)，無邏輯性和技術(shù)性差錯的情況下，再填寫正式表。

16、o3、普查對象的負(fù)責(zé)人對填報數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，填報人員及負(fù)責(zé)人要對本單位填報的普查數(shù)據(jù)信息進(jìn)行把關(guān)審核后，逐一簽名。o4、普查對象與普查員，普查員與普查指導(dǎo)員以及普查指導(dǎo)員與普查機(jī)構(gòu)之間普查表的交接要做好交接記錄，逐一簽名認(rèn)可。o5、普查表必須用鋼筆或碳素墨水筆填寫。需要用文字表述的，必須用漢字工整、清晰地填寫；需要填寫數(shù)字的，一律用阿拉伯?dāng)?shù)字表示。填寫代碼時，每個方格中只填一位代碼數(shù)字。普查表中所有指標(biāo)的計量單位、指標(biāo)的保留位數(shù)應(yīng)按規(guī)定填寫。（六）普查表審核過程中的質(zhì)量管理（六）普查表審核過程中的質(zhì)量管理o1、普查員對普查表的準(zhǔn)確填報進(jìn)行現(xiàn)場審核，主要包括填報項目是否齊全、準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)來源是否可靠，并

17、對普查表填報項目是否齊全、是否符合指標(biāo)解釋要求負(fù)責(zé)；普查指導(dǎo)員對普查信息的邏輯關(guān)系和合理性審核，并對其是否符合技術(shù)規(guī)定的要求負(fù)責(zé)；重點污染源由基層普查機(jī)構(gòu)組織有關(guān)部門和專家會商審核，并對其審核結(jié)果負(fù)責(zé)。o2、對有問題的普查表要返回填報單位進(jìn)行核實，重新上報。o3、縣（區(qū)）普查機(jī)構(gòu)對普查表的審核、核實、更改要有記錄，并將原始表、更正表和審核記錄一并存檔。（七）數(shù)據(jù)錄入過程中的質(zhì)量管理（七）數(shù)據(jù)錄入過程中的質(zhì)量管理o1 1、建立數(shù)據(jù)錄入質(zhì)量控制的各項制度、建立數(shù)據(jù)錄入質(zhì)量控制的各項制度o縣（區(qū)）普查機(jī)構(gòu)要建立普查表交接驗收制度、錄入的工作制度和數(shù)據(jù)錄入崗位責(zé)任制，設(shè)錄入人員和復(fù)核人員崗位。錄入差錯

18、率低于1%。o2 2、計算機(jī)程序?qū)徍说馁|(zhì)量控制、計算機(jī)程序?qū)徍说馁|(zhì)量控制o數(shù)據(jù)錄入后，一定要進(jìn)行計算機(jī)審核操作；根據(jù)本地區(qū)的實際情況，對于計算機(jī)審核出的提示信息須查明原因，進(jìn)行校正或上報時附加說明。如為填表錯誤，則需進(jìn)一步核實，更正普查表，重新錄入。校正情況要有記錄和經(jīng)手人簽名；如普查對象對核實的情況拒絕更正，普查機(jī)構(gòu)可以按更正情況錄入，并做好相關(guān)記錄，附加說明上報。 （八）普查數(shù)據(jù)匯總過程中的質(zhì)量管理（八）普查數(shù)據(jù)匯總過程中的質(zhì)量管理o1 1、對綜合匯總數(shù)據(jù)進(jìn)行人工重點檢查及質(zhì)量評估、對綜合匯總數(shù)據(jù)進(jìn)行人工重點檢查及質(zhì)量評估o各級普查機(jī)構(gòu)要對普查綜合匯總數(shù)據(jù)的邏輯性和客觀性進(jìn)行人工重點檢查，

19、及時發(fā)現(xiàn)基層數(shù)據(jù)中的問題。組織有經(jīng)驗的人員對主要綜合數(shù)據(jù)和主要的統(tǒng)計分組數(shù)據(jù)進(jìn)行合理性檢驗和質(zhì)量評估。對有問題的匯總結(jié)果，必須查明原因，做好記錄。返回下一級普查機(jī)構(gòu)核查校正，并報上一級普查機(jī)構(gòu)。o2 2、各級普查機(jī)構(gòu)對上報數(shù)據(jù)的審核把關(guān)、各級普查機(jī)構(gòu)對上報數(shù)據(jù)的審核把關(guān)o在省級普查機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，縣（區(qū)）級普查機(jī)構(gòu)組織對本級普查數(shù)據(jù)的全面審核，地市級普查機(jī)構(gòu)派督導(dǎo)組參與指導(dǎo)審核。地市級以上普查機(jī)構(gòu)對下一級普查機(jī)構(gòu)上報的數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的審核把關(guān)，保證上報數(shù)據(jù)符合質(zhì)量控制要求。發(fā)現(xiàn)異常情況和錯誤信息要及時反饋下級機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查、核實，對經(jīng)審核不符合質(zhì)量控制要求的數(shù)據(jù)退回報送單位進(jìn)行重新修正，并限時重

20、報。普查匯總數(shù)據(jù)必須由普查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核后方能報上一級。污染源普查質(zhì)量抽查、驗收污染源普查質(zhì)量抽查、驗收o（一）抽查、驗收工作程序（一）抽查、驗收工作程序o（二）抽查、驗收比例（二）抽查、驗收比例o（三）抽查、驗收內(nèi)容（三）抽查、驗收內(nèi)容o（四）抽查、驗收質(zhì)量管理要求（四）抽查、驗收質(zhì)量管理要求（一）抽查、驗收工作程序（一）抽查、驗收工作程序o污染源普查質(zhì)量的抽查、驗收工作由各級普查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，分三級進(jìn)行，即地市級普查機(jī)構(gòu)組織對縣（區(qū)）級普查工作的質(zhì)量抽查、驗收工作，省級普查機(jī)構(gòu)組織對地市級普查工作的質(zhì)量抽查、驗收工作，國家普查機(jī)構(gòu)組織對省級普查工作的質(zhì)量抽查、驗收工作。抽查結(jié)果作為評估各級普查

21、數(shù)據(jù)質(zhì)量的主要依據(jù)。 （二）抽查、驗收比例（二）抽查、驗收比例o抽查方法采用隨機(jī)抽樣和重點檢查相結(jié)合的方法，抽查比例既要滿足質(zhì)量控制要求，又要考慮實際資源（人員配置、時間要求、經(jīng)濟(jì)效益等）的可行性。地市級普查機(jī)構(gòu)對各縣（區(qū)）級工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源（以養(yǎng)殖業(yè)為主）和生活源各隨機(jī)抽取至少2個普查對象進(jìn)行審核；省級普查機(jī)構(gòu)對各地市級普查機(jī)構(gòu)工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源、生活源和集中式污染治理設(shè)施分別抽取一定比例的普查對象進(jìn)行審核；國家對各省級工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源、生活源和集中式污染治理設(shè)施普查數(shù)據(jù)分別隨機(jī)抽取一定比例的普查對象進(jìn)行審核。（三）抽查、驗收內(nèi)容（三）抽查、驗收內(nèi)容o抽查、驗收內(nèi)容應(yīng)包括普查工作各個環(huán)節(jié)，主要包括單

22、位清查質(zhì)量、普查表填報及錄入質(zhì)量、綜合數(shù)據(jù)質(zhì)量評估情況等。審核驗收應(yīng)從各項基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來源、依據(jù)、填報的準(zhǔn)確性和合理性、邏輯關(guān)系、數(shù)據(jù)的有效性、質(zhì)量管理等方面詳細(xì)審核，提出書面審核意見。（四）抽查、驗收質(zhì)量管理要求（四）抽查、驗收質(zhì)量管理要求o抽查、驗收要有記錄，填寫驗收報告單；驗收合格后，由驗收負(fù)責(zé)人簽字；對驗收不合格的，上級普查機(jī)構(gòu)要提出限期整改要求，直至驗收合格為止。允許差錯率地市級抽查省級抽查國家抽查（)1.01.5 2.0抽查、驗收允許差錯率抽查、驗收允許差錯率第一次全國污染源普查數(shù)據(jù)審核技術(shù)規(guī)定 o編制目的編制目的o數(shù)據(jù)審核程序數(shù)據(jù)審核程序o數(shù)據(jù)審核方法數(shù)據(jù)審核方法o數(shù)據(jù)審核結(jié)果處理

23、數(shù)據(jù)審核結(jié)果處理編制目的編制目的o為確保第一次全國污染源普查結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，規(guī)范普查數(shù)據(jù)審核工作，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于第一次全國污染源普查的通知和國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的第一次全國污染源普查方案的要求，制訂本規(guī)定。o通過嚴(yán)格、規(guī)范的數(shù)據(jù)審核，確保普查數(shù)據(jù)的完整性、代表性、準(zhǔn)確性、可靠性和科學(xué)性，為確保第一次全國污染源普查數(shù)據(jù)質(zhì)量提供技術(shù)支持。數(shù)據(jù)審核程序數(shù)據(jù)審核程序o全國污染源普查數(shù)據(jù)審核實行五級審核制全國污染源普查數(shù)據(jù)審核實行五級審核制度，即普查對象內(nèi)部審核、普查員審核、度，即普查對象內(nèi)部審核、普查員審核、普查指導(dǎo)員審核、普查機(jī)構(gòu)會審和抽查審普查指導(dǎo)員審核、普查機(jī)構(gòu)會審和抽查審核。核。o( (一一

24、) )普查對象內(nèi)部審核普查對象內(nèi)部審核o( (二二) )普查員審核普查員審核o( (三三) )普查指導(dǎo)員審核普查指導(dǎo)員審核o( (四四) )普查機(jī)構(gòu)會審普查機(jī)構(gòu)會審o( (五五) )抽查審核抽查審核( (一一) )普查對象內(nèi)部審核普查對象內(nèi)部審核o工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源、生活源和集中式污染治理設(shè)施的普查對象均需進(jìn)行內(nèi)部審核。普查對象（除分散農(nóng)戶、養(yǎng)殖專業(yè)戶和個體工商戶）內(nèi)部審核實施三級審核制度，即填表人自審、部門負(fù)責(zé)人審核和法人代表或單位負(fù)責(zé)人審核。o填表人按填表規(guī)定填寫各項普查表格并對填報的表格進(jìn)行自檢，包括普查表的項目、編碼、屬性標(biāo)識、各指標(biāo)的計量單位以及文字表述等。部門負(fù)責(zé)人自審數(shù)據(jù)的真實性、合

25、理性和邏輯性，確保數(shù)據(jù)真實有效。法人代表或單位負(fù)責(zé)人對普查數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，對填報表格進(jìn)行整體審核，并簽字蓋章。 ( (二二) )普查員審核普查員審核o普查員審核內(nèi)容包括：（1）普查表必填項目是否填報齊全；（2）能源、水、主要原輔材料、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、生產(chǎn)（運(yùn)營）工況等基本情況是否與有關(guān)臺帳和票據(jù)相符；（3）普查表格填報欄目是否準(zhǔn)確；4）普查對象內(nèi)部是否進(jìn)行了內(nèi)審并加蓋印章。( (三三) )普查指導(dǎo)員審核普查指導(dǎo)員審核o普查指導(dǎo)員審核內(nèi)容包括：審核普查數(shù)據(jù)的合理性和邏輯性；如能源消耗與廢氣中主要污染物、固廢產(chǎn)生量，水平衡，主要產(chǎn)品產(chǎn)量與能源、水、原輔材料消耗量的關(guān)系等。( (四四) )普查機(jī)構(gòu)會審普查機(jī)

26、構(gòu)會審o由普查機(jī)構(gòu)組織污染管理、環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境統(tǒng)計和有關(guān)行業(yè)專家組成專家組，對于重點污染源普查數(shù)據(jù)進(jìn)行會審；會審內(nèi)容包括與日常環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境統(tǒng)計和污染申報數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，并分析原因，確定普查數(shù)據(jù)填報的可信度；分析對比環(huán)境監(jiān)測、排污系數(shù)或物料衡算結(jié)果的代表性，確定其中的一組數(shù)據(jù)作為該重點污染源的排放數(shù)據(jù)錄入上報。( (五五) )抽查審核抽查審核o抽查審核：由上級普查機(jī)構(gòu)對下級普查機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)進(jìn)行逐級隨機(jī)抽樣審核；地市級普查機(jī)構(gòu)對各區(qū)縣級工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源（以養(yǎng)殖業(yè)為主）和生活源各隨機(jī)抽取至少二個普查對象進(jìn)行審核；省級普查機(jī)構(gòu)對各地市級普查機(jī)構(gòu)工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源、生活源和集中式污染治理設(shè)施

27、分別抽取一定比例的普查對象進(jìn)行審核；國家對各省級工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源、生活源和集中式污染治理設(shè)施普查數(shù)據(jù)分別隨機(jī)抽取一定比例的普查對象進(jìn)行審核。審核應(yīng)從各項基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來源、依據(jù)、填報的準(zhǔn)確性和合理性、邏輯關(guān)系、數(shù)據(jù)的有效性、質(zhì)量管理等方面詳細(xì)審核，提出書面審核意見。數(shù)據(jù)審核方法數(shù)據(jù)審核方法o( (一一) ) 審核內(nèi)容審核內(nèi)容o（1）代碼準(zhǔn)確性審核）代碼準(zhǔn)確性審核o（2）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性審核）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性審核o( (二二) )排放量確認(rèn)排放量確認(rèn)o（1）農(nóng)業(yè)源、生活源排放量確認(rèn)）農(nóng)業(yè)源、生活源排放量確認(rèn)o（2）集中式污染治理設(shè)施排放量確認(rèn)）集中式污染治理設(shè)施排放量確認(rèn)o（3）工業(yè)污染源排放量確認(rèn)）工業(yè)污染源排

28、放量確認(rèn)( (一一) ) 審核內(nèi)容審核內(nèi)容o（1 1）代碼準(zhǔn)確性審核）代碼準(zhǔn)確性審核o各類代碼需正確填寫。企業(yè)法人代碼、行業(yè)類別代碼、登記注冊類型代碼、排水去向類型代碼、受納水體代碼、行政區(qū)代碼等各類代碼需完整無誤填寫。具體填報要求以第一次全國污染源普查表主要指標(biāo)解釋與填報規(guī)定為準(zhǔn)。( (一一) ) 審核內(nèi)容審核內(nèi)容o（2 2）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性審核）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性審核o普查對象臺帳需準(zhǔn)確完整。臺帳主要指普查對象各類屬性標(biāo)識情況，如產(chǎn)品產(chǎn)量、單位，工業(yè)總產(chǎn)值，燃煤灰份，硫份，單位能耗量，單位水耗量，單位煤耗量等生產(chǎn)經(jīng)營基本情況。將臺帳與實際填報項目進(jìn)行對比，兩者必須相符。o普查表規(guī)范填報，數(shù)據(jù)與單位要對應(yīng)

29、，指標(biāo)單位符合統(tǒng)一要求。o指標(biāo)間的邏輯關(guān)系合理。各指標(biāo)間的關(guān)系應(yīng)符合第一次全國污染源普查表式中相應(yīng)的指標(biāo)間關(guān)系。o根據(jù)普查對象產(chǎn)污特點及污染治理設(shè)施情況判別污染物產(chǎn)生濃度、排放濃度以及污染物去除效率是否在合理范圍內(nèi)。o填報指標(biāo)偏大或偏小的，應(yīng)重點審核。如污染治理設(shè)施處理能力和實際處理量偏大或偏??；消耗噸煤的SO2、煙塵產(chǎn)生量偏大或偏小；水泥行業(yè)噸產(chǎn)品工業(yè)粉塵產(chǎn)生量偏大或偏小等等。 ( (一一) ) 審核內(nèi)容審核內(nèi)容o（2 2）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性審核）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性審核o存在下列不符合邏輯關(guān)系的需重點審核：o有“廢水排放量”卻無廢水中污染物排放量的情況；o有燃料煤消費，卻無燃燒廢氣、SO2、煙塵、爐渣產(chǎn)生量

30、的現(xiàn)象；o無燃料消費，卻有燃燒廢氣及污染物產(chǎn)生量的情況；o有污染治理設(shè)施、處理能力和耗電量，卻無污染物去除量現(xiàn)象；無治理設(shè)施，卻有污染物去除量的現(xiàn)象；o有脫硫設(shè)施和實際處理量，卻無SO2去除量或SO2去除率小于40的現(xiàn)象；無脫硫設(shè)施，卻有SO2去除量或SO2去除率大于40的現(xiàn)象；o有煙塵去除量無粉煤灰產(chǎn)生量的現(xiàn)象；o廢水（氣）治理設(shè)施數(shù)、耗電量、處理能力3個指標(biāo)間的邏輯關(guān)系及變化趨勢不一致的現(xiàn)象；o廢水（氣）治理設(shè)施實際處理量與設(shè)計處理能力差異較大的現(xiàn)象；o有工業(yè)鍋爐或工業(yè)爐窯卻沒有廢氣及污染物排放量的情況。( (二二) )排放量確認(rèn)排放量確認(rèn)o審核數(shù)據(jù)是否有責(zé)任性或技術(shù)性錯誤。如：單位混淆，

31、小數(shù)點錯誤；o審核數(shù)據(jù)指標(biāo)之間是否存在邏輯關(guān)系錯誤。o審核廢水， COD和氨氮，二氧化硫、煙塵和粉塵，固廢排放量等主要污染物排放量是否存在過大、過小現(xiàn)象，并進(jìn)行縱向比較，變化幅度過大的應(yīng)重點審核，如廢（污）水排放量原則上應(yīng)是新鮮用水量的7585。( (二二) )排放量確認(rèn)排放量確認(rèn)o（1 1）農(nóng)業(yè)源、生活源排放量確認(rèn)）農(nóng)業(yè)源、生活源排放量確認(rèn)o對于農(nóng)業(yè)源、生活源的污染物排放量，根據(jù)農(nóng)業(yè)源普查技術(shù)規(guī)定和生活源普查技術(shù)規(guī)定要求，由普查機(jī)構(gòu)以排污系數(shù)法對污染物排放量進(jìn)行測算。將計算結(jié)果與填報結(jié)果進(jìn)行比較，審核選取的排污系數(shù)是否合適，以及計算過程是否正確，若兩者間存在較大差異，則分析原因，確定最終的排

32、放量。( (二二) )排放量確認(rèn)排放量確認(rèn)o（2 2）集中式污染治理設(shè)施排放量確認(rèn)）集中式污染治理設(shè)施排放量確認(rèn)o對于集中式污染治理設(shè)施，主要審核監(jiān)督性監(jiān)測結(jié)果與在線監(jiān)測結(jié)果和企業(yè)自測結(jié)果的可比性，若其中差異較大時，應(yīng)分析原因，結(jié)合企業(yè)月報表和年報表、污染治理工藝，確定治理效率和排放量。如果難以判別各自準(zhǔn)確性時，取其中污染物排放量大的數(shù)據(jù)作為認(rèn)定數(shù)據(jù)。( (二二) )排放量確認(rèn)排放量確認(rèn)o（3 3）工業(yè)污染源排放量確認(rèn)）工業(yè)污染源排放量確認(rèn)o對于重點工業(yè)源，采用監(jiān)測結(jié)果或排污系數(shù)測算排污量，必要時采用物料衡算法測算。監(jiān)測頻次、項目和分析方法應(yīng)符合工業(yè)污染源及集中式污染治理設(shè)施監(jiān)測技術(shù)規(guī)定，否則

33、數(shù)據(jù)無效。各類監(jiān)測數(shù)據(jù)的采用要符合工業(yè)污染源及集中式污染治理設(shè)施普查技術(shù)規(guī)定的要求，同時可根據(jù)產(chǎn)排污系數(shù)手冊進(jìn)行排污量的測算。審核排污量時，主要審核監(jiān)測結(jié)果與排污系數(shù)測算結(jié)果的可比性，結(jié)合日常環(huán)境監(jiān)察、環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境統(tǒng)計和排污申報數(shù)據(jù)進(jìn)行核對。如果數(shù)據(jù)間存在一定差異，則分析原因，確定選用監(jiān)測數(shù)據(jù)、排污系數(shù)測算數(shù)據(jù)之一作為最終排污量錄入上報，不得采用加權(quán)法折算排污量。當(dāng)監(jiān)測數(shù)據(jù)和排污系數(shù)核算數(shù)據(jù)差別較大，且難以判別各自的準(zhǔn)確性時，在可能的情況下進(jìn)行物料平衡的計算；如工藝過程復(fù)雜無法進(jìn)行物料衡算時，取監(jiān)測數(shù)據(jù)和排污系數(shù)測算值中污染物排放量大的數(shù)據(jù)作為認(rèn)定數(shù)據(jù)錄入上報。數(shù)據(jù)審核結(jié)果處理數(shù)據(jù)審核結(jié)果處理o根據(jù)普查五級審核制度，對數(shù)據(jù)審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各級審核人員或部門應(yīng)提出具體、明確的書面審核意見，由普查對象按規(guī)定程序和方式予以更改或重新填報。原始普查表、