HSE審核員培訓(xùn)課件

1、1 - 502009. 08. 12（1717要素）要素）安全經(jīng)驗(yàn)分享安全經(jīng)驗(yàn)分享2 - 50培訓(xùn)目的培訓(xùn)目的審核流程審核流程及及審核審核技巧技巧整合整合對(duì)審核問題和標(biāo)準(zhǔn)理解的一致對(duì)審核問題和標(biāo)準(zhǔn)理解的一致性性審核清單問題審核清單問題的的澄清和討論澄清和討論p安全管理安全管理1717要素要素3 - 50流程流程1. 1. 審核前審核前確定審核原則確定審核原則成立審核小組和分配職責(zé)成立審核小組和分配職責(zé)確定審核范圍和時(shí)間（溝通）確定審核范圍和時(shí)間（溝通）收集審核前資料收集審核前資料召開審核前會(huì)議，落實(shí)細(xì)節(jié)召開審核前會(huì)議，落實(shí)細(xì)節(jié)2. 2. 審核過程審核過程首次會(huì)議首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)察看現(xiàn)場(chǎng)察看及及審核

2、審核核實(shí)發(fā)現(xiàn)問題核實(shí)發(fā)現(xiàn)問題問題分析分級(jí)問題分析分級(jí)末次會(huì)議末次會(huì)議3. 3. 審核后審核后完成審核報(bào)告完成審核報(bào)告初稿初稿與公司與公司HSEHSE部門討論並定稿部門討論並定稿4. 4. 向公司向公司HSEHSE部門部門提交正式報(bào)告提交正式報(bào)告4 - 50審核組組成審核組組成選擇審核組長(zhǎng)選擇審核組長(zhǎng)成立審核小組和分配職責(zé)成立審核小組和分配職責(zé)確定審核范圍和時(shí)間確定審核范圍和時(shí)間收集審核前資料收集審核前資料召開審核前會(huì)議，落實(shí)細(xì)節(jié)召開審核前會(huì)議，落實(shí)細(xì)節(jié)5 - 50審核人員資質(zhì)審核人員資質(zhì)基本條件基本條件 ( (組織管理能力組織管理能力, , 溝通能力溝通能力, , 人際交往技巧和人際交往技巧和

3、敏感性敏感性, ,誠(chéng)實(shí)和坦率誠(chéng)實(shí)和坦率, , 談判影響他人的技巧談判影響他人的技巧, , 一致性和原則性一致性和原則性) )具參加過安全審核的經(jīng)驗(yàn)具參加過安全審核的經(jīng)驗(yàn)熟知相關(guān)法規(guī)公司方針和標(biāo)準(zhǔn)熟知相關(guān)法規(guī)公司方針和標(biāo)準(zhǔn)安全安全工工作經(jīng)驗(yàn)作經(jīng)驗(yàn)安全技術(shù)知識(shí)安全技術(shù)知識(shí)6 - 50審核人員職責(zé)審核人員職責(zé)對(duì)其指定的工作進(jìn)行充分準(zhǔn)備，包括評(píng)審審核前對(duì)其指定的工作進(jìn)行充分準(zhǔn)備，包括評(píng)審審核前材料；材料；充分收集審核發(fā)現(xiàn)的證據(jù)，做到客觀公正；充分收集審核發(fā)現(xiàn)的證據(jù)，做到客觀公正；遵守被審核單位的安全規(guī)章；遵守被審核單位的安全規(guī)章；審核的執(zhí)行審核的執(zhí)行協(xié)助審核組長(zhǎng)準(zhǔn)備報(bào)告。協(xié)助審核組長(zhǎng)準(zhǔn)備報(bào)告。7- 5

4、0確定審核范圍和時(shí)間確定審核范圍和時(shí)間審核前一周審核前一周( (至少至少) ) 應(yīng)與被審核單位領(lǐng)導(dǎo)或?qū)徍寺?lián)應(yīng)與被審核單位領(lǐng)導(dǎo)或?qū)徍寺?lián)絡(luò)員聯(lián)系以絡(luò)員聯(lián)系以; ;1.1.確定審核目標(biāo)；確定審核目標(biāo)；2.2.確認(rèn)計(jì)劃進(jìn)行審核的確切日期；確認(rèn)計(jì)劃進(jìn)行審核的確切日期；3.3.確定審核前所須要的資料確定審核前所須要的資料4.4.確定要進(jìn)行的面談和現(xiàn)場(chǎng)察看的范圍方法和時(shí)確定要進(jìn)行的面談和現(xiàn)場(chǎng)察看的范圍方法和時(shí)間安排。間安排。5.5.確定審合清單中的不適用項(xiàng)確定審合清單中的不適用項(xiàng)8 - 50收集審核前資料；收集審核前資料；要求被審核方提供審核前資料，包括但不限于：要求被審核方提供審核前資料，包括但不限于：1

5、.組織圖組織圖2.崗位責(zé)任分工崗位責(zé)任分工3.現(xiàn)有化學(xué)品清單現(xiàn)有化學(xué)品清單4.工藝流程圖和工藝描述工藝流程圖和工藝描述5.相關(guān)文件。（表單，記錄，規(guī)程。）相關(guān)文件。（表單，記錄，規(guī)程。）6.工作目標(biāo)和實(shí)施計(jì)劃工作目標(biāo)和實(shí)施計(jì)劃7.上次審核的報(bào)告和整改工作報(bào)告上次審核的報(bào)告和整改工作報(bào)告9 - 50召開審核前會(huì)議召開審核前會(huì)議目的目的: : 明確有關(guān)安全審核任務(wù)的所有細(xì)節(jié)明確有關(guān)安全審核任務(wù)的所有細(xì)節(jié) 和確定審核實(shí)施計(jì)劃。和確定審核實(shí)施計(jì)劃。明確和重申審核的依據(jù)和原則明確和重申審核的依據(jù)和原則強(qiáng)調(diào)審核的重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)審核的重點(diǎn)準(zhǔn)備審核工具（參考文件、審核清單、準(zhǔn)備審核工具（參考文件、審核清單、相關(guān)的記

6、錄表單、相機(jī)、拍照許可證、相關(guān)的記錄表單、相機(jī)、拍照許可證、安全裝備等）安全裝備等）確認(rèn)審核組的工作安排。確認(rèn)審核組的工作安排。10 - 50審核過程審核過程 ( (審核流程審核流程) )首次會(huì)議首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)察看現(xiàn)場(chǎng)察看現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核缺陷項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)缺陷項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)末次會(huì)議末次會(huì)議完成審核報(bào)告完成審核報(bào)告11 - 50首次會(huì)議首次會(huì)議參加人員包括參加人員包括: 審核小組與被審核單位管理層、聯(lián)絡(luò)員、及其它相審核小組與被審核單位管理層、聯(lián)絡(luò)員、及其它相 關(guān)人員：關(guān)人員：1.說明審核范圍、依據(jù)和目的說明審核范圍、依據(jù)和目的2.確認(rèn)日程安排和計(jì)劃確認(rèn)日程安排和計(jì)劃3.說明審核組成員的分工審核范圍說明審核

7、組成員的分工審核范圍4.明確審核期間的現(xiàn)場(chǎng)要求明確審核期間的現(xiàn)場(chǎng)要求5.確認(rèn)末次會(huì)議的日程安排確認(rèn)末次會(huì)議的日程安排6.確認(rèn)審核清單中的不適用項(xiàng)確認(rèn)審核清單中的不適用項(xiàng)審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)概括介紹審核的計(jì)劃、過程和方法。審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)概括介紹審核的計(jì)劃、過程和方法。被審核單位人員概括介紹本單位的主要工藝流程，運(yùn)作情況和被審核單位人員概括介紹本單位的主要工藝流程，運(yùn)作情況和組織結(jié)構(gòu)。組織結(jié)構(gòu)。12 - 50現(xiàn)場(chǎng)察看現(xiàn)場(chǎng)察看 審核人員應(yīng)當(dāng)會(huì)同被審核單位相關(guān)人審核人員應(yīng)當(dāng)會(huì)同被審核單位相關(guān)人員一起進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)察看，以了解被審核員一起進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)察看，以了解被審核單位的基本情況，包括單位的基本情況，包括:布置和規(guī)模布置

8、和規(guī)模操作區(qū)域操作區(qū)域與審核范圍相關(guān)的活動(dòng)與審核范圍相關(guān)的活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則及要求現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則及要求13 - 50現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核采用文件審核采用文件審核, , 現(xiàn)場(chǎng)觀察現(xiàn)場(chǎng)觀察, , 面談等方法進(jìn)行面談等方法進(jìn)行. . 著重于著重于說寫做說寫做的一的一致性致性. .審核期間，應(yīng)當(dāng)收集以下四種類型資料來檢驗(yàn)和查證審核結(jié)果。審核期間，應(yīng)當(dāng)收集以下四種類型資料來檢驗(yàn)和查證審核結(jié)果。 1. 1. 實(shí)物資料或照片，審核員可以觀察到的東西（如安全保護(hù)裝實(shí)物資料或照片，審核員可以觀察到的東西（如安全保護(hù)裝 備、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)方法等）備、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)方法等） 2 2. . 文件資料，可用書面追蹤驗(yàn)證的東西，該資料使審核

9、員能根文件資料，可用書面追蹤驗(yàn)證的東西，該資料使審核員能根 據(jù)程序和文件來理解執(zhí)行的過程（如，記錄、作業(yè)票的簽署等）據(jù)程序和文件來理解執(zhí)行的過程（如，記錄、作業(yè)票的簽署等） 3. 3. 非直接資料，可幫助審核小組形成總體印象的資料（如現(xiàn)場(chǎng)和非直接資料，可幫助審核小組形成總體印象的資料（如現(xiàn)場(chǎng)和 文件檔案有序整潔、人員態(tài)度、人員對(duì)知識(shí)、技能掌握的熟練文件檔案有序整潔、人員態(tài)度、人員對(duì)知識(shí)、技能掌握的熟練 程度等）。程度等）。 4. 4. 證明資料，能夠證明審核發(fā)現(xiàn)的資料，如說做不一致、程序與證明資料，能夠證明審核發(fā)現(xiàn)的資料，如說做不一致、程序與 實(shí)際操作不符、人員的資質(zhì)證等。實(shí)際操作不符、人員的

10、資質(zhì)證等。14 - 50缺陷項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)缺陷項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)缺陷項(xiàng)應(yīng)當(dāng)以下列方式分級(jí)，以有助以按優(yōu)先缺陷項(xiàng)應(yīng)當(dāng)以下列方式分級(jí)，以有助以按優(yōu)先順序排列整改措施：順序排列整改措施： 1 1級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn) - - 嚴(yán)重不符合項(xiàng)。嚴(yán)重不符合項(xiàng)。 2 2級(jí)：中風(fēng)險(xiǎn)級(jí)：中風(fēng)險(xiǎn) - - 不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)。 3 3級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn) - - 觀察項(xiàng)。持續(xù)改進(jìn)建議項(xiàng)觀察項(xiàng)。持續(xù)改進(jìn)建議項(xiàng). .重復(fù)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)重復(fù)發(fā)現(xiàn)項(xiàng) - -上次審核中認(rèn)定的問題尚未完全上次審核中認(rèn)定的問題尚未完全整改項(xiàng)整改項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)矩陣表風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)矩陣表15 - 50缺陷分級(jí)矩陣表缺陷分級(jí)矩陣表嚴(yán)嚴(yán)重重性性極度極度* *對(duì)產(chǎn)能造成極大的損失對(duì)產(chǎn)能造

11、成極大的損失* *造成死亡和嚴(yán)重的健康影響造成死亡和嚴(yán)重的健康影響* *對(duì)財(cái)產(chǎn)、設(shè)備、環(huán)境或公司形象造成對(duì)財(cái)產(chǎn)、設(shè)備、環(huán)境或公司形象造成災(zāi)難性的影響災(zāi)難性的影響* *損失超過損失超過100100萬元萬元級(jí)級(jí)（中風(fēng)險(xiǎn)）（中風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)級(jí)（高風(fēng)險(xiǎn)）（高風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)級(jí)（高風(fēng)險(xiǎn)）（高風(fēng)險(xiǎn)）重度重度* *對(duì)產(chǎn)能造成明顯的損失對(duì)產(chǎn)能造成明顯的損失* *較嚴(yán)重的人身傷害和中度健康影響較嚴(yán)重的人身傷害和中度健康影響* *對(duì)財(cái)產(chǎn)、設(shè)備、環(huán)境或公司形象造成對(duì)財(cái)產(chǎn)、設(shè)備、環(huán)境或公司形象造成明顯的影響明顯的影響* *損失超過損失超過1010萬元萬元級(jí)級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)）（低風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)級(jí)（中風(fēng)險(xiǎn)）（中風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)級(jí)（高風(fēng)險(xiǎn)）（高風(fēng)險(xiǎn)）輕度輕

12、度* *對(duì)產(chǎn)能造成小量的損失對(duì)產(chǎn)能造成小量的損失* *輕度的人身傷害和健康影響輕度的人身傷害和健康影響* *對(duì)財(cái)產(chǎn)、設(shè)備、環(huán)境或公司形象造成對(duì)財(cái)產(chǎn)、設(shè)備、環(huán)境或公司形象造成輕微的影響輕微的影響* *損失小于損失小于1010萬元萬元級(jí)級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)）（低風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)）（低風(fēng)險(xiǎn)）級(jí)級(jí)（中風(fēng)險(xiǎn)）（中風(fēng)險(xiǎn)）等級(jí)等級(jí)不大可能不大可能* *很小的可能性很小的可能性* *千分之一（或更大）千分之一（或更大）的可能性的可能性* *可能在未來十年內(nèi)發(fā)可能在未來十年內(nèi)發(fā)生生有可能有可能* *平常可能發(fā)生平?？赡馨l(fā)生* *百分之一（或更大百分之一（或更大）的可能性）的可能性* *可能在未來三五可能在未來三五年內(nèi)發(fā)

13、生年內(nèi)發(fā)生極可能極可能* *很大可能發(fā)生很大可能發(fā)生* *十分之一（或更大）十分之一（或更大）的可能性的可能性* *可能在一年內(nèi)發(fā)生可能在一年內(nèi)發(fā)生可能性可能性16 - 50末次會(huì)議末次會(huì)議審核組向被審核單位管理層總結(jié)審核組向被審核單位管理層總結(jié), ,確確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)。認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)。分發(fā)審核質(zhì)量調(diào)查表。由被審核單分發(fā)審核質(zhì)量調(diào)查表。由被審核單位反饋到位反饋到HSEHSE管理委員會(huì)辦公室。管理委員會(huì)辦公室。17 - 50審核報(bào)告審核報(bào)告審核組綜合被審核單位發(fā)現(xiàn)，完成最終審核審核組綜合被審核單位發(fā)現(xiàn)，完成最終審核報(bào)告，并發(fā)送至報(bào)告，并發(fā)送至HSEHSE單位。單位。GHGHGHGHGHGHGHGHG

14、HGHGHGHGHGHG,18 - 50審核的特點(diǎn)審核的特點(diǎn)系統(tǒng)性系統(tǒng)性已形成文件的規(guī)章程序已形成文件的規(guī)章程序被審核的規(guī)章程序必須是正在有效運(yùn)行的體系；被審核的規(guī)章程序必須是正在有效運(yùn)行的體系；獨(dú)立性獨(dú)立性審核人員與受審核方?jīng)]有任何利益關(guān)系；審核人員與受審核方?jīng)]有任何利益關(guān)系；沒有參與咨詢，不提咨詢性意見；沒有參與咨詢，不提咨詢性意見；不受行政等外來壓力影響。不受行政等外來壓力影響。19 - 50審核審核要素權(quán)重要素權(quán)重分配分配20 - 50序號(hào)序號(hào)審核要素審核要素權(quán)重值權(quán)重值1 1行為安全行為安全溝通溝通8 82 2行為安全行為安全安全專業(yè)人員安全專業(yè)人員6 63 3行為安全行為安全檢查檢

15、查6 64 4行為安全行為安全培訓(xùn)培訓(xùn)6 65 5行為安全行為安全激勵(lì)激勵(lì)4 46 6行為安全行為安全事故事故/ /事件管理事件管理6 67 7工藝安全工藝安全工藝安全信息工藝安全信息6 68 8工藝安全工藝安全工藝危害和風(fēng)險(xiǎn)分析工藝危害和風(fēng)險(xiǎn)分析6 69 9工藝安全工藝安全技術(shù)技術(shù)/ /設(shè)施變更管理設(shè)施變更管理6 61010工藝安全工藝安全投用前安全檢查投用前安全檢查6 61111工藝安全工藝安全常規(guī)作業(yè)管理常規(guī)作業(yè)管理8 81212工藝安全工藝安全非常規(guī)作業(yè)管理非常規(guī)作業(yè)管理8 81313工藝安全工藝安全承包商管理承包商管理5 51414工藝安全工藝安全新設(shè)備質(zhì)量保證新設(shè)備質(zhì)量保證3 31

16、515工藝安全工藝安全機(jī)械完整性機(jī)械完整性6 61616工藝安全工藝安全應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)6 61717工藝安全工藝安全- - 審核審核4 4合計(jì)合計(jì)100100現(xiàn)場(chǎng)審核方法現(xiàn)場(chǎng)審核方法查（閱）查（閱） ：查閱相關(guān)記錄和文件：查閱相關(guān)記錄和文件看（觀察）看（觀察） ：觀察現(xiàn)場(chǎng)的事實(shí)和現(xiàn)象：觀察現(xiàn)場(chǎng)的事實(shí)和現(xiàn)象問（面談）問（面談） ：對(duì)方的介紹說明與被訪人面談、提問：對(duì)方的介紹說明與被訪人面談、提問記（錄記（錄/ /照）：記錄審核過程的有關(guān)事實(shí)照）：記錄審核過程的有關(guān)事實(shí)21 - 50收集審核證據(jù)應(yīng)注意的問題收集審核證據(jù)應(yīng)注意的問題應(yīng)收集應(yīng)收集“正正”、“反反”兩方面的客觀證據(jù)，重點(diǎn)兩

17、方面的客觀證據(jù)，重點(diǎn)收集符合要求的客觀證據(jù)收集符合要求的客觀證據(jù)只收集和審核有關(guān)的證據(jù)；不介入受審方的矛盾只收集和審核有關(guān)的證據(jù)；不介入受審方的矛盾不憑個(gè)人愛好和專業(yè)興趣收集信息不憑個(gè)人愛好和專業(yè)興趣收集信息做好記錄，使收集的信息具有重查性做好記錄，使收集的信息具有重查性22 - 50提問應(yīng)注意事項(xiàng)提問應(yīng)注意事項(xiàng)根據(jù)檢查提綱提問，但不死板根據(jù)檢查提綱提問，但不死板認(rèn)真聽取回答，邊聽邊記認(rèn)真聽取回答，邊聽邊記及時(shí)抓住信息的線索及時(shí)抓住信息的線索注意對(duì)方的態(tài)度和表情（形體語言）注意對(duì)方的態(tài)度和表情（形體語言）23 - 50營(yíng)造良好氣氛營(yíng)造良好氣氛尊重對(duì)方，不卑不亢尊重對(duì)方，不卑不亢客觀公正，堅(jiān)持原

18、則客觀公正，堅(jiān)持原則鼓勵(lì)對(duì)方和審核組內(nèi)部提不同意見鼓勵(lì)對(duì)方和審核組內(nèi)部提不同意見遵守行為準(zhǔn)則遵守行為準(zhǔn)則24 - 50面談技巧面談技巧恰當(dāng)?shù)?，有技巧的面談是審核成功的一個(gè)恰當(dāng)?shù)?，有技巧的面談是審核成功的一個(gè)關(guān)鍵技能?；镜拿嬲劶记扇缦玛P(guān)鍵技能?；镜拿嬲劶记扇缦?: ?: 正確地提問正確地提問少說多聽，尊重對(duì)方少說多聽，尊重對(duì)方保持融洽的面談氣氛保持融洽的面談氣氛選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象保持禮貌，友善的面談態(tài)度保持禮貌，友善的面談態(tài)度.等等 25 - 50提問問題可以分為幾類提問問題可以分為幾類(1)(1)開放型問題開放型問題 答案需要解釋或表達(dá)答案需要解釋或表達(dá), ,可獲取較大的

19、信息量可獲取較大的信息量以能得到較廣泛的回答；有時(shí)會(huì)較浪費(fèi)時(shí)以能得到較廣泛的回答；有時(shí)會(huì)較浪費(fèi)時(shí)間。；間。； ( (5W1H) )什么什么 ？ WHAT怎么樣？怎么樣？ HOW何時(shí)何時(shí) ？ WHEN誰誰 ？ WHO哪里哪里 ？ WHERE為什么？為什么？ WHY 給我看給我看.(.(證據(jù)證據(jù)) ) SHOW ME26 - 50提問問題提問問題(2)(2)封閉型問題封閉型問題 用以獲取專門的信息；有主動(dòng)權(quán)，但信息量小用以獲取專門的信息；有主動(dòng)權(quán)，但信息量小 可以用可以用 是是”， 不是不是”或一兩個(gè)字就能回答的問題；或一兩個(gè)字就能回答的問題； (3)(3)思考型思考型/ /跟進(jìn)型問題跟進(jìn)型問題

20、可圍繞問題展開討論，以便獲得更多信息的問題?？蓢@問題展開討論，以便獲得更多信息的問題。 (4)(4)引導(dǎo)式的問題引導(dǎo)式的問題 發(fā)問心中已有答案的問題，可減輕被審核者壓力，帶主觀導(dǎo)向，發(fā)問心中已有答案的問題，可減輕被審核者壓力，帶主觀導(dǎo)向，應(yīng)慎用應(yīng)慎用或或避免使用。避免使用。 (5)(5)沒有聲音的問題沒有聲音的問題 以身體語言提出問題以身體語言提出問題, ,沉默讓對(duì)方感到壓力沉默讓對(duì)方感到壓力- -非常強(qiáng)而有力的工具非常強(qiáng)而有力的工具! ! 27- 50提問技巧提問技巧審核員在提問時(shí)還應(yīng)該注意：審核員在提問時(shí)還應(yīng)該注意：明確觀點(diǎn)和目的，準(zhǔn)確表達(dá)；明確觀點(diǎn)和目的，準(zhǔn)確表達(dá)；提問時(shí)一定要考慮到被

21、問者的背景；提問時(shí)一定要考慮到被問者的背景；注意對(duì)方表情神態(tài)；注意對(duì)方表情神態(tài)；適時(shí)表達(dá)自已的好意；適時(shí)表達(dá)自已的好意；努力了解對(duì)方的回答；努力了解對(duì)方的回答；不能建議或者暗示某種答案；不能建議或者暗示某種答案；不說有情緒的話；不說有情緒的話；不要一次提出幾個(gè)問題。不要一次提出幾個(gè)問題。28 - 50聆聽聆聽- 提高聆聽效率，應(yīng)該注意：提高聆聽效率，應(yīng)該注意：保持平等，真誠(chéng)的態(tài)度；保持平等，真誠(chéng)的態(tài)度；認(rèn)真專注地聽對(duì)方的回答；認(rèn)真專注地聽對(duì)方的回答；有耐心，不怕沉默；有耐心，不怕沉默；及時(shí)準(zhǔn)確地記錄；及時(shí)準(zhǔn)確地記錄；及時(shí)反饋；及時(shí)反饋；排除干擾；排除干擾；盡可能不要作出不成熟的反應(yīng)；盡可能不要

22、作出不成熟的反應(yīng)；多用開放型的提問方式；多用開放型的提問方式；鼓勵(lì)對(duì)方盡可能的介紹情況鼓勵(lì)對(duì)方盡可能的介紹情況29 - 50審核過程的記錄審核過程的記錄審核人員應(yīng)該養(yǎng)成隨手記筆記的習(xí)慣，將發(fā)現(xiàn)審核人員應(yīng)該養(yǎng)成隨手記筆記的習(xí)慣，將發(fā)現(xiàn)問題的事實(shí)詳細(xì)記錄下來，不可憑記憶或通過問題的事實(shí)詳細(xì)記錄下來，不可憑記憶或通過反復(fù)要求被審核方提供文件來寫審核報(bào)告。反復(fù)要求被審核方提供文件來寫審核報(bào)告。時(shí)間、地點(diǎn)；時(shí)間、地點(diǎn)；訪問、調(diào)查的對(duì)象；訪問、調(diào)查的對(duì)象；見證人；見證人；設(shè)備、文件、產(chǎn)品的編號(hào)或圖號(hào)；設(shè)備、文件、產(chǎn)品的編號(hào)或圖號(hào)；見到的事實(shí)見到的事實(shí)不合格事實(shí)應(yīng)詳細(xì)記錄。不合格事實(shí)應(yīng)詳細(xì)記錄。30 - 5

23、0查閱查閱文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理。31 - 50現(xiàn)場(chǎng)行為安全觀察現(xiàn)場(chǎng)行為安全觀察人們的反應(yīng)人們的反應(yīng)個(gè)人防護(hù)裝備個(gè)人防護(hù)裝備人員的位置和姿勢(shì)人員的位置和姿勢(shì)工具和設(shè)備工具和設(shè)備作業(yè)程序作業(yè)程序工作環(huán)境工作環(huán)境32 - 50人員的反應(yīng)人員的反應(yīng): :調(diào)整個(gè)人防護(hù)裝備調(diào)整個(gè)人防護(hù)裝備改變?cè)瓉淼奈恢酶淖冊(cè)瓉淼奈恢弥匦掳才殴ぷ髦匦掳才殴ぷ魍Ｖ构ぷ魍Ｖ构ぷ鹘由系鼐€或上鎖掛簽接上地線或上鎖掛簽收起、不使用或改變正在使用的工具、設(shè)備收起、不使用或改變正在使用的工具、設(shè)備其它其

24、它 .33 - 50個(gè)人防護(hù)裝備：個(gè)人防護(hù)裝備：頭部頭部眼睛和面部眼睛和面部耳朵耳朵呼吸系統(tǒng)呼吸系統(tǒng)雙手和雙臂雙手和雙臂軀干軀干高空防墜落高空防墜落座位安全帶座位安全帶雙腳和雙腿雙腳和雙腿其它其它 .34 - 50人員的位置和姿勢(shì)人員的位置和姿勢(shì)C類：人員的位置和姿勢(shì)：可能導(dǎo)致可能導(dǎo)致被物體撞到被物體擊中被物體夾到絆倒、滑倒高處墜落接觸極高溫或極低溫（物體）觸電接觸、吸入或吞食有害物質(zhì)接觸轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備過度用力別扭的姿勢(shì)撞到物體撞到物體被物體擊中被物體擊中被物體夾到被物體夾到絆倒、滑倒絆倒、滑倒高處墜落高處墜落接觸極高溫或極低溫（物體）接觸極高溫或極低溫（物體）觸電觸電接觸、吸入或吞食有害物質(zhì)接觸、

25、吸入或吞食有害物質(zhì)接觸轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備接觸轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備過度用力過度用力別扭的姿勢(shì)別扭的姿勢(shì)其它其它 . .35 - 50工具和設(shè)備：工具和設(shè)備：不適合該作業(yè)不適合該作業(yè)未正確使用未正確使用工具和設(shè)備本身不安全工具和設(shè)備本身不安全其它其它 .36 - 50作業(yè)程序作業(yè)程序不可獲取不可獲取不適當(dāng)不適當(dāng)員工不知道或不理解員工不知道或不理解沒有遵照?qǐng)?zhí)行沒有遵照?qǐng)?zhí)行特種作業(yè)沒有正確的許可證特種作業(yè)沒有正確的許可證動(dòng)火、封閉空間等高危作業(yè)安全措施不夠動(dòng)火、封閉空間等高危作業(yè)安全措施不夠其它其它 .37 - 50工作環(huán)境：工作環(huán)境：工作環(huán)境衛(wèi)生不合格工作環(huán)境衛(wèi)生不合格安全警示標(biāo)志不規(guī)范安全警示標(biāo)志不規(guī)范安全和職業(yè)衛(wèi)生防

26、護(hù)、檢測(cè)設(shè)施不符合標(biāo)準(zhǔn)安全和職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)、檢測(cè)設(shè)施不符合標(biāo)準(zhǔn)消防設(shè)施不符合標(biāo)準(zhǔn)或維護(hù)不善消防設(shè)施不符合標(biāo)準(zhǔn)或維護(hù)不善作業(yè)環(huán)境不達(dá)標(biāo)作業(yè)環(huán)境不達(dá)標(biāo)員工對(duì)工作環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)不知曉員工對(duì)工作環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)不知曉其它其它 .38 - 50審核過程控制審核過程控制執(zhí)行審核計(jì)劃，使審核過程有序進(jìn)行執(zhí)行審核計(jì)劃，使審核過程有序進(jìn)行合理進(jìn)行抽樣，使樣本具有代表性合理進(jìn)行抽樣，使樣本具有代表性識(shí)別關(guān)鍵過程，把握審核重點(diǎn)識(shí)別關(guān)鍵過程，把握審核重點(diǎn)評(píng)審主要因素，評(píng)審主要因素，著著重過程重過程及執(zhí)行及執(zhí)行注意相關(guān)影響，進(jìn)行整體分析注意相關(guān)影響，進(jìn)行整體分析營(yíng)造良好的氣氛，防止主觀片面性營(yíng)造良好的氣氛，防止主觀片面性控

27、制審核結(jié)果，保證審核的客觀性控制審核結(jié)果，保證審核的客觀性39 - 50時(shí)間管理時(shí)間管理用事先準(zhǔn)備好的審核檢查表來分配每個(gè)審核項(xiàng)目用事先準(zhǔn)備好的審核檢查表來分配每個(gè)審核項(xiàng)目所需要花費(fèi)的時(shí)間，以便準(zhǔn)確地掌握時(shí)間，所需要花費(fèi)的時(shí)間，以便準(zhǔn)確地掌握時(shí)間，避免在一些不重要的問題上浪費(fèi)過多的時(shí)間，避免在一些不重要的問題上浪費(fèi)過多的時(shí)間，審核員總是希望在有限的時(shí)間里發(fā)現(xiàn)事實(shí)，所以時(shí)審核員總是希望在有限的時(shí)間里發(fā)現(xiàn)事實(shí)，所以時(shí)間管理相當(dāng)重要。間管理相當(dāng)重要。 40 - 50審核計(jì)劃控制審核計(jì)劃控制審核計(jì)劃是雙方共同訂定的，原則上應(yīng)按審審核計(jì)劃是雙方共同訂定的，原則上應(yīng)按審核計(jì)劃進(jìn)行審核核計(jì)劃進(jìn)行審核審核計(jì)劃

28、的改變只限于審核路線和具體日程審核計(jì)劃的改變只限于審核路線和具體日程安排安排, ,審核范圍、審核準(zhǔn)則等審核組在現(xiàn)場(chǎng)無審核范圍、審核準(zhǔn)則等審核組在現(xiàn)場(chǎng)無權(quán)改變權(quán)改變嚴(yán)重問題的處理嚴(yán)重問題的處理要要及時(shí)與受審核方溝通，尊及時(shí)與受審核方溝通，尊重受審核方意見重受審核方意見41 - 50審核時(shí)所面對(duì)的困境審核時(shí)所面對(duì)的困境/ /對(duì)應(yīng)對(duì)應(yīng)力圖使審核員產(chǎn)生力圖使審核員產(chǎn)生“優(yōu)秀優(yōu)秀”的看法，對(duì)差的方面搪塞的看法，對(duì)差的方面搪塞了事。了事。 處理要點(diǎn)：堅(jiān)持全面審核，聽好的，也要查差的處理要點(diǎn)：堅(jiān)持全面審核，聽好的，也要查差的; ;不歡迎任何批評(píng)，輕視審核員的意見不歡迎任何批評(píng)，輕視審核員的意見 處理要點(diǎn)：保

29、持冷靜，堅(jiān)持審核，對(duì)查對(duì)的問處理要點(diǎn)：保持冷靜，堅(jiān)持審核，對(duì)查對(duì)的問 題作耐心清楚的說明題作耐心清楚的說明; ;42 - 50審核時(shí)所面對(duì)的困境審核時(shí)所面對(duì)的困境/ /對(duì)應(yīng)對(duì)應(yīng)盡可能少說話，少回答問題，使審核員盡量少理解盡可能少說話，少回答問題，使審核員盡量少理解真實(shí)情況。真實(shí)情況。 處理要點(diǎn)：耐心，容忍，靈敏地變換提問方式，處理要點(diǎn)：耐心，容忍，靈敏地變換提問方式， 直至達(dá)到目的直至達(dá)到目的; ; 主動(dòng)介紹存在的問題，推卸自已的責(zé)任主動(dòng)介紹存在的問題，推卸自已的責(zé)任 處理要點(diǎn)：先查當(dāng)事人所在部門的問題，其它問處理要點(diǎn)：先查當(dāng)事人所在部門的問題，其它問 題以后再說。并且一定要注意不要介題以后再說。并且一定要注意不要介 入被審核部門的人際予盾之中入被審核部門的人際予盾之中; ; 43 - 50審核時(shí)所面對(duì)的困境審核時(shí)所面對(duì)的困境/ /對(duì)應(yīng)對(duì)應(yīng)一問三不知一問三不知 處理要點(diǎn)：請(qǐng)求被審核部門主管另派熟悉情況的處理要點(diǎn)：請(qǐng)求被審核部門主管另派熟悉情況的 人介紹情況人介紹情況; ;對(duì)審核員提出的問題，高談闊論，給審核員上技術(shù)對(duì)審核員提出的問題，高談闊論，給審核員上技術(shù)課或管理理論課課或管理理論課 處理要點(diǎn)：及時(shí)插入最實(shí)際的問題，不與其辯論處理要點(diǎn)：及時(shí)插入最實(shí)際的問題，不與其辯論 理論上的問題