內(nèi)審檢查表管理層

1、內(nèi) 部 審 核 檢 查 表（Q/EMS） QER/03-18第 1 頁(yè)共 4頁(yè)被審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層負(fù)責(zé)人：審核員：審核日期：2012.12.19標(biāo) 準(zhǔn) 條 款 審 核 要 點(diǎn) 審核狀況及結(jié)論觀察項(xiàng) 不符合項(xiàng)（ 過(guò) 程 ） 覆蓋范圍及過(guò)程無(wú)遺漏1.本企業(yè)Q/EMS 覆蓋范圍及過(guò)程是否存在遺漏？覆蓋范圍刪減標(biāo)準(zhǔn)條款7.3 2.本企業(yè)QMS對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款有無(wú)刪減？理由充分3.刪減的理由是否確鑿？ 管理職責(zé)、資源提供、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和1.本企業(yè)QMS所需過(guò)程是否按標(biāo)準(zhǔn)要求被識(shí)別測(cè)量分析改進(jìn)四大過(guò)程均已識(shí)別和管理 ? 順序已確定和管理2.過(guò)程間順序是否被確定和管理? 已制訂了程序文件、支持性文件，3.是否制訂了為確

2、保上述過(guò)程有效運(yùn)行和控制確保過(guò)程有效運(yùn)行所需的準(zhǔn)則和方法? 資源配置充分，信息提供及時(shí)可4.本企業(yè)體系過(guò)程所需的資源和信息是否充Q4.1 靠，監(jiān)視測(cè)量有效分，以支持過(guò)程的有效運(yùn)行和對(duì)過(guò)程的監(jiān)視、E4.1 測(cè)量？已經(jīng)明確規(guī)定5.管理體系所需的過(guò)程測(cè)量和控制點(diǎn)是否確定總要求并有效？及時(shí)監(jiān)測(cè)和分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)6.對(duì)監(jiān)視測(cè)量的結(jié)果是否進(jìn)行分析并在持續(xù)改行糾正進(jìn)的工作中加以體現(xiàn)？已經(jīng)識(shí)別7.本企業(yè)的外包過(guò)程是否已經(jīng)明確識(shí)別？進(jìn)行了有效的控制8.對(duì)外包過(guò)程控制的要求是否已經(jīng)落實(shí)并確保有效？1.本企業(yè)所建立的質(zhì)量管理體系文件是否包含有質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的頒布令了質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)？2.是否按標(biāo)準(zhǔn)要求編制

3、了質(zhì)量手冊(cè)？已按標(biāo)準(zhǔn)要求編制了質(zhì)量手冊(cè)3.是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立了文件化的程序？共建立程序文件21 個(gè)4.企業(yè)是否根據(jù)實(shí)際情況編制了適合企業(yè)實(shí)際Q4.2.1 有管理制度5個(gè)； 狀況的相關(guān)的支持性文件（如管理制度、工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和檢驗(yàn)文件均執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)； 文件、檢驗(yàn)規(guī)范等），以確保過(guò)程的有效策劃、總則 運(yùn)行和控制？5.本企業(yè)的管理體系文件是否適宜并具備可操符合企業(yè)實(shí)際情況作性？6.是否按標(biāo)準(zhǔn)要求建立了質(zhì)量記錄？建立質(zhì)量記錄110 個(gè)7.本企業(yè)的質(zhì)量記錄有幾種形式或類型？一種，文本形式1.本企業(yè)編制的質(zhì)量手冊(cè)的內(nèi)容是否覆蓋并且覆蓋了全部標(biāo)準(zhǔn)條款和產(chǎn)品范圍，符合標(biāo)準(zhǔn)的要求符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？鋁電解電容器的生

4、產(chǎn)和服務(wù)及其2.體系覆蓋的范圍是什么？管理活動(dòng)3.如有刪減其理由是否充分？按顧客要求和國(guó)標(biāo)組織生產(chǎn)Q4.2.24.管理手冊(cè)中對(duì)組織機(jī)構(gòu)及職能分配是否確定機(jī)構(gòu)及職責(zé)均已明確規(guī)定并按規(guī)E4.4.4定履行 并有效?5是否包括了文件程序或其他參考性文件？規(guī)定了引用標(biāo)準(zhǔn)及程序文件質(zhì)量手冊(cè)6.管理手冊(cè)中對(duì)體系的所有過(guò)程是否都進(jìn)行了環(huán)境手冊(cè)是 描述？7.對(duì)所有過(guò)程之間的相互關(guān)系是否加以確定并過(guò)程間的關(guān)系及接口均進(jìn)行了明確的規(guī)定，且是有效的？8.管理手冊(cè)是否經(jīng)過(guò)了批準(zhǔn)？是否標(biāo)明了版本總經(jīng)理批準(zhǔn)，版本和狀態(tài)標(biāo)識(shí)明確和狀態(tài)？?jī)?nèi) 部 審 核 檢 查 表（Q/EMS） QER/03-18第 2頁(yè)共4 頁(yè)被審核部門：領(lǐng)

5、導(dǎo)層負(fù)責(zé)人：審核員：審核日期：2012.12.19 標(biāo) 準(zhǔn) 條 款 觀察項(xiàng) 不符合項(xiàng)審 核 要 點(diǎn) 審核狀況及結(jié)論（ 過(guò)程 ） 1.領(lǐng)導(dǎo)是否建立了以滿足顧客要求為宗旨的經(jīng) 是 營(yíng)指導(dǎo)思想？2.以何種方式向職工傳達(dá)滿足顧客要求和法律 會(huì)議、宣傳、談話交流等法規(guī)的重要性并提供依據(jù)？Q5.1 3.是否及時(shí)收集相關(guān)的法律法規(guī)并予以認(rèn)真的是 貫徹執(zhí)行？4是否組織制訂了質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？.已經(jīng)制訂管理承諾5.對(duì)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，各職能部門是否清全員理解并得到貫徹楚并在工作中得到有效的執(zhí)行？6.是否按規(guī)定的時(shí)間要求組織管理評(píng)審活動(dòng)？是7.是否確保為建立、實(shí)施和改進(jìn)質(zhì)量管理體系各種資源（包括設(shè)備、場(chǎng)地、人

6、員）提供必要的資源？ 配置較充分1. “以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) ”的觀點(diǎn)是否在全體員是工中得到確立？Q5.22顧客的要求是否在企業(yè)中得到真正的.關(guān)注？ 是 以顧客為3.是否通過(guò)多種途徑將顧客的要求加以確定，通過(guò)顧客要求評(píng)審 一產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)一顧關(guān)注焦點(diǎn) 并轉(zhuǎn)化為對(duì)工作質(zhì)量和產(chǎn)品質(zhì)量的要求認(rèn)真落客滿意來(lái)滿足顧客要求，并通過(guò)顧實(shí)實(shí)施？以何種方式測(cè)量？客滿意度進(jìn)行測(cè)量1.質(zhì)量、環(huán)境方針是否與本企業(yè)的宗旨相適能適應(yīng) 應(yīng)？2.是否體現(xiàn)了本企業(yè)的目標(biāo)和特點(diǎn)？是3.是否包含了滿足顧客要求的承諾？是，以顧客滿意度體現(xiàn)4.是否包含了持續(xù)改進(jìn)的承諾？是，Q5.3 5.是否為目標(biāo)的制訂和評(píng)審提供了明確的框已作為制訂質(zhì)量目標(biāo)的依

7、據(jù)E4.2架？6方針及其含義是否已經(jīng)在企業(yè)各個(gè)層次、每通過(guò)各種方式在各個(gè)層次進(jìn)行了溝質(zhì)量環(huán)境方針個(gè)員工中得到充分的溝通，確保正確理解和協(xié)通，調(diào)一致？7是否在各個(gè)層次中得到貫徹和堅(jiān)持？是8.質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性是否進(jìn)行定期評(píng)審？在管理評(píng)審中進(jìn)行1.是否建立了公司及部門的目標(biāo)、指標(biāo)、方案？是2.是否已經(jīng)在相關(guān)的職能和層次上進(jìn)行了分解，已經(jīng)在每個(gè)職能部門進(jìn)行了分解建立了各部門的質(zhì)量目標(biāo)？3.總目標(biāo)與部門目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致？做到以小保大，以部門保公司4.是否包含了滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？有反映產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)容Q5.4.15建立的目標(biāo)是否可以進(jìn)行測(cè)量？.具備可測(cè)量性E4.3.36是否為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)進(jìn)行了策劃

8、？.進(jìn)行了策劃并制訂了各種措施，明確了措施、責(zé)任部門、完成時(shí)間進(jìn)目標(biāo)、指標(biāo)、度等方案7.對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的完成情況是否進(jìn)行定期考核？ 按規(guī)定要求進(jìn)行考核8.質(zhì)量目標(biāo)在目前的運(yùn)行中是否能夠達(dá)到？ 能9.是否規(guī)定了質(zhì)量目標(biāo)需要改動(dòng)時(shí)的更改要求是和步驟？1.為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)及4.1 的總要求是否對(duì)質(zhì)量管在時(shí)間、資源等方面進(jìn)行了策劃理體系進(jìn)行了策劃? Q5.4.22策劃的輸.出是否確定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過(guò)程、資源是質(zhì)量管理及持續(xù)改進(jìn)的相應(yīng)措施？體系策劃3對(duì)QMS的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)過(guò)程是否得有規(guī)定，未發(fā)生變更到控制？是否保持了體系的完整性？?jī)?nèi) 部 審 核 檢 查 表（Q/EMS） QER/03-18第 3 頁(yè)共

9、4 頁(yè)被審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層負(fù)責(zé)人：審核員：審核日期：2011.4.19 標(biāo) 準(zhǔn) 條 款 審 核 要 點(diǎn) 審核狀況及結(jié)論觀察項(xiàng) 不符合項(xiàng)（ 過(guò) 程 ） 在手冊(cè) 5.5.1 章節(jié)中對(duì)各個(gè)部門和1.部門、人員的職責(zé)及其相互關(guān)系是否進(jìn)行了明人員予以了明確規(guī)定確的規(guī)定？均能了解2.各部門、各類人員是否充分了解自己的職責(zé)、 Q5.5.1 E4.4.1權(quán)限以及與其他部門或人員的關(guān)系？職責(zé)和權(quán)限是 3.對(duì)各部門和各類人員的職責(zé)及權(quán)限是否能適時(shí)進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)？符合 資源提供是否符合要求？手冊(cè)中已予以指定并規(guī)定了職責(zé)1.企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)是否指定了管理者代表并對(duì)其職責(zé)進(jìn)行了明確的規(guī)定？Q5.5.2E4.4.僭合標(biāo)準(zhǔn)的要

10、求2.規(guī)定的職責(zé)是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？管理者代表管理者代表了解并在體系運(yùn)行中3.管理者代表是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限并在履行了職責(zé)質(zhì)量管理體系的策劃和運(yùn)行中得到履行？是 1.最高領(lǐng)導(dǎo)是否在內(nèi)部溝通中起主導(dǎo)作用？建立了信息交流溝通程序，按規(guī)定2.是否能夠確保在不同層次和不同職能之間進(jìn)Q5.5.3進(jìn)行E4.4.3行有效、充分的溝通？?jī)?nèi)部溝通多種形式的宣傳、會(huì)議、文件等3.是否通過(guò)多種形式和渠道進(jìn)行溝通？是 4.內(nèi)部人員是否了解QMS的運(yùn)行情況？已經(jīng)制訂了管理評(píng)審的計(jì)劃并予 1. 是否按規(guī)定的要求進(jìn)行管理評(píng)審的策劃？以下發(fā)，將按照計(jì)劃的安排執(zhí)行2.最高領(lǐng)導(dǎo)者是否親自主持管理評(píng)審3.管理評(píng)審的時(shí)間間隔（或

11、時(shí)機(jī)的選擇）是否適宜？4.管理評(píng)審的輸入、輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？能否簡(jiǎn)述管理評(píng)審的輸入和輸出的主要內(nèi)容？Q5.65是否評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系（包括質(zhì)量方針和.質(zhì)量 E4.6目標(biāo)）變更的需要？6管理評(píng)審是否形成了記錄？管理評(píng)審7.記錄的內(nèi)容是否對(duì)QMS 的適宜性、充分性和有效性作出了評(píng)價(jià)？8記錄是否確定了 QMS及過(guò)程改進(jìn)機(jī)會(huì)和措施？9.對(duì)管理評(píng)審的輸出即改進(jìn)要求是否建立了改進(jìn)的措施并實(shí)施跟蹤驗(yàn)證？是 1.為實(shí)施、保持、改進(jìn)QMS 過(guò)程并達(dá)到顧客滿意是否及時(shí)確定并提供所需的資源？關(guān)鍵過(guò)程資源充分，2.關(guān)鍵過(guò)程和關(guān)鍵崗位的資源是否充分適宜？Q6.1 包括了設(shè)備、廠房、辦公通訊設(shè)施3.對(duì)資源涵蓋的主要內(nèi)容

12、即資源管理的主要對(duì)和運(yùn)輸設(shè)備資源的提供象是否清楚？按程序文件要求進(jìn)行4.對(duì)資源的提供和使用是否進(jìn)行了管理？未發(fā)現(xiàn) 5.是否能消除不適當(dāng)資源和不恰當(dāng)使用？1.企業(yè)是否為確保產(chǎn)品、QMS 的符合性并實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品、過(guò)程的符合性及持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)對(duì)所需的監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)均按要求進(jìn)行了策劃程進(jìn)行了策劃？Q8.12.進(jìn)行的策劃是否在產(chǎn)品、過(guò)程、體系業(yè)績(jī)、顧是 客滿意四個(gè)方面展開(kāi)？總 則3.策劃的結(jié)果是否形成了文件？在手冊(cè)的對(duì)應(yīng)條款中進(jìn)行了描述4.文件中是否規(guī)定了適用方法和應(yīng)用程度？是5.在策劃中是否規(guī)定應(yīng)用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？是內(nèi) 部 審 核 檢 查 表（ Q/EMS） QER/03-18第 4頁(yè)共 4頁(yè)被

13、審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層負(fù)責(zé)人：審核員：審核日期：2011.4.19標(biāo)準(zhǔn)條款不符審核結(jié)論觀察項(xiàng) 審核要點(diǎn)（過(guò)程）合項(xiàng) 有無(wú)環(huán)境因素認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)的程序？已經(jīng)制訂程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要已經(jīng)全部規(guī)定求？ 是否按程序要求認(rèn)別環(huán)境因素？是 是否規(guī)定了范圍和對(duì)象？ 是 是否有環(huán)境因素的清單？已經(jīng)編制受審部門的環(huán)境因素有哪些？ 見(jiàn)各部門環(huán)境因素清單是否規(guī)定識(shí)別環(huán)境因素的方法？已經(jīng)予以規(guī)定 方法是否適應(yīng)？是 識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？檢測(cè)資料、歷史資料是否考慮三種狀態(tài)？按區(qū)域 /時(shí)態(tài)/狀態(tài)/方式進(jìn)行了識(shí)別是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的已經(jīng)予以考慮環(huán)境因素？E4.3.1有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法，準(zhǔn)則和步驟？有有無(wú)重大環(huán)境因素清單？已經(jīng)進(jìn)行編制環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？合理并符合規(guī)定評(píng)價(jià)項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充暫無(wú)類似情況識(shí)別和評(píng)價(jià)？有無(wú)環(huán)境因素認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)的程序？有程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要已經(jīng)包括求？ 是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重已經(jīng)制訂大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？見(jiàn)管理方案對(duì)潛