內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)

1、內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)今年以來(lái)，在有關(guān)監(jiān)管部門(mén)和我行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，內(nèi)控合規(guī)部結(jié)合我行實(shí)際，緊密圍繞“加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升管控能力”這 1 目標(biāo)， 堅(jiān)持“背規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)， 安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面展開(kāi)工作，切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)， 增進(jìn)了全行各項(xiàng)工作的順利展開(kāi)?，F(xiàn)將 1 年來(lái)的工作總結(jié)以下：1、主要工作完成情況(1) 提高認(rèn)識(shí)，重視案防安保工作鑒于我行員工都沒(méi)有銀行工作經(jīng)驗(yàn)，案件安保防控思想、認(rèn)識(shí)、觀念、意識(shí)不深入、不到位的問(wèn)題，內(nèi)控合規(guī)部把案防工作作為工作中的重中之重。1 是把案防工作真正作為“1

2、 把手”工程，杜絕案防工作流于情勢(shì);2 是層層簽訂案防安保目標(biāo)責(zé)任書(shū);3 是定期組織全行員工學(xué)習(xí)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的案件情況通報(bào)、案件風(fēng)險(xiǎn)提示和案例通報(bào) ;4 是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)類型、重點(diǎn)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查;5 是催促各部門(mén)制定和完善安全防范制度，采取有效措施，催促制度的落實(shí)和履行。同時(shí)，加強(qiáng)案防案保工作有效性、連續(xù)性和規(guī)范性等方面的考核，增進(jìn)了案防安保工作的順利展開(kāi)。(2) 明確目標(biāo)，增進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)1 是進(jìn) 1 步建立健全管理體制。面對(duì)我行成立不到1 年，各方面工作都沒(méi)有自己的企業(yè)文化和企業(yè)精神，要堅(jiān)持內(nèi)控建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。2 是責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，構(gòu)成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制

3、。不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織，構(gòu)成1 級(jí)抓 1 級(jí)，層層抓落實(shí)的工作格局。同時(shí)，稽核隊(duì)伍從實(shí)際動(dòng)身，每一個(gè)部門(mén)派駐風(fēng)險(xiǎn)管控員，堅(jiān)持做到具體問(wèn)題具體分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，建立長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制。3 是創(chuàng)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范環(huán)境，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)。緊密聯(lián)系實(shí)際，從基本崗位職責(zé)入手，由員工自己定制度， 自已查風(fēng)險(xiǎn)，讓員工把合規(guī)文化作為1 種提升自己能力的服務(wù)措施，讓每位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過(guò)本身的不斷學(xué)習(xí)的鍛煉，實(shí)現(xiàn)真實(shí)的合規(guī)。(3) 創(chuàng)新方法，加強(qiáng)事后監(jiān)督重點(diǎn)監(jiān)督特殊業(yè)務(wù)，對(duì)事后監(jiān)督人員，認(rèn)真監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)的每筆業(yè)務(wù)，圍繞上級(jí)及銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查方案等精神。1 是對(duì)重要空白憑

4、證、大額授權(quán)、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風(fēng)險(xiǎn)隱患降到最低。2 是創(chuàng)新工作方法，理清工作思路，事后監(jiān)督獲得了明顯成效。3 是認(rèn)真依照領(lǐng)導(dǎo)要求，監(jiān)督工作中的每一個(gè)細(xì)節(jié)，及時(shí)處理和反應(yīng)工作中的問(wèn)題，及時(shí)糾正工作中的過(guò)失，防范風(fēng)險(xiǎn)事故的產(chǎn)生，保證網(wǎng)點(diǎn)工作的正常運(yùn)行。(4) 內(nèi)外結(jié)合，完善財(cái)務(wù)審計(jì)我行剛剛成立，內(nèi)控合規(guī)部針對(duì)財(cái)務(wù)制度不完善，組織合規(guī)部對(duì)各項(xiàng)財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。1 是組織對(duì)去年財(cái)務(wù)進(jìn)行全面審計(jì)，針對(duì)審計(jì)出的疑問(wèn)，交由各部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行說(shuō)明。2 是外聘專業(yè)審計(jì)人員對(duì)我行X X年度經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專業(yè)審計(jì)，保證我行財(cái)務(wù)工作的合法、公正。 3 是對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的抽查相干存檔文

5、件、資料等，將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。2、工作中存在的不足(1) 案防基礎(chǔ)簿弱，氣力不足我行員工對(duì)案防工作從思想、認(rèn)識(shí)上不到位，對(duì)案防工作只是開(kāi)會(huì)聽(tīng)聽(tīng)，在展開(kāi)各項(xiàng)工作中對(duì)案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效展開(kāi)。1 是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門(mén)風(fēng)控員，各部（ 室 ） 沒(méi)有案防專職人員，對(duì)案防工作展開(kāi)不到位。2 是對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，缺少有效的整改手段。各部 （ 室 ） 平時(shí)對(duì)案防工作展開(kāi)不多，員工對(duì)案防工作不能深入認(rèn)識(shí)，促使問(wèn)題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。（2） 事后監(jiān)督不夠?qū)I(yè)，需進(jìn)1 步完善制度1 是作為新銀行、新員工，沒(méi)有工作經(jīng)驗(yàn)，在 1 些工作的處理和業(yè)務(wù)的操作上存在1 定的欠缺，存在1 定的盲目性。2 是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過(guò)河的低級(jí)階段。（3） 合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)，需加強(qiáng)學(xué)習(xí)1 是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是外部監(jiān)管部門(mén)要求做的事情，在推動(dòng)中缺少主動(dòng)性和積極性，因此在合規(guī)文化建設(shè)工作存在1 定程度上的走過(guò)場(chǎng)、應(yīng)付了事的情況;2 是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是上級(jí)部門(mén)的事情，上下傳導(dǎo)不順暢;3 是認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)是合規(guī)部門(mén)（崗位 ）的事情，合規(guī)理念和合規(guī)意識(shí)未能滲透到每一個(gè)部門(mén)、每一個(gè)崗位、每位員工。3、工作計(jì)劃1 是催促