云南2017年上半年基金從業(yè)資格：投資交易管理考試試卷

1、云南省2017年上半年基金從業(yè)資格：投資交易管理考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1 .基金運作費用包括_。A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續(xù)費2 .基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括_。A.長期性原則B.針對性原則C.強制性原則D.一致性原則3 .根據(jù)證券投資基金法，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A. 60%B

2、. 70%C. 80%D. 90%4 .我國目前只能由擔任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構(gòu)D.證券公司5.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是_。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好6.在基金營銷組合的四大要素中，的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷7 .合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A.

3、 5B. 10C. 15D208 .通過強制性信息披露，可以消除等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風險8 .逆向選擇C.基金投資風險D.基金價格波動性9 .根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A. 1B. 5C. 10D. 2010 .下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量

4、使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議11 .基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得_。A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B(yǎng).以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準12 .衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是_。A.現(xiàn)金比例變化法B,成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法13 .根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金D.主動型基金和被動型基金14.對

5、基金營銷反應(yīng)弱白客戶更加重視_。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式15 .某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.2216 .基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān)C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基

6、金認購、申購、贖回等交易17 .下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是_。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易D.每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶18 .公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的_。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值19.可能導致交易型開放式指數(shù)基金（ETF兩收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費用20.下列基金市場參與主體中，在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理

7、人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)21.基金年度報告應(yīng)該在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A. 15B. 45C. 60D9022 .關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有A.流通市場是發(fā)行市場的前提B,發(fā)行價格受交易價格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)23 .根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.D.主動型基金和被動型基金24 .備兌權(quán)證通常由發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會25.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，

8、其對應(yīng)的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。A. 9852.14B. 9852.22C. 9857.14D. 9857.2226.客戶流失的指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務(wù)原因27.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書28.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化29 .根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理封閉式基金募集之日起個月之內(nèi)作出核準或不予核準的決定

9、。A. 3B. 6C. 9D. 1230 .以下屬于貨幣證券的有。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票31 .下列關(guān)于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有。A.我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務(wù)杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高32 .存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價

10、B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價33.基金銷售業(yè)務(wù)的風險主要包括。A.合規(guī)風險B.操作風險C.技術(shù)風險D.不可抗力風險34.甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重,擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是。A.乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同B.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當向乙公司承擔違約責任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任35.基金管理公

11、司的股東均應(yīng)具備的條件有。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰36.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是_。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C.投資對象不同D.投資目標不同37.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的。A.股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利38.基金銷售機構(gòu)進行市場細分的直接細分依據(jù)包括。A.地理因素B.人口因素C.投資者

12、心理因素D.投資者行為因素39 .下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是。A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應(yīng)當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認40 .下列各要素中，基金促銷手段不包括_。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣41.下列機構(gòu)可以參與證券投

13、資的有。A.證券經(jīng)營機構(gòu)B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券投資基金42.在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司43 .投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+444 .基金份額凈值等于除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值45 .下列情況中，有利于公司股票價格上升的有_。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高46 .目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A. 0.5%B. 1%C1.5%D2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）47 .以下屬于我國證券投資基金交易費的是_。A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經(jīng)手費48 .基金托管人在基金運作中的作用主要有_。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C.保存基