上海市企業(yè)安全風險分級管控實施指南(試行)

1、上海市企業(yè)安全風險分級管控實施指南（試行）一、適用范圍本實施指南適用于本市范圍內危化、工貿行業(yè)企業(yè)的風險辨識、評估、分級、管控。其中：危險化學品生產企業(yè)、 倉儲經營和自有儲存設施的經營企業(yè)、使用危險化學品構成重大危險源或者存在重點監(jiān)管危險工藝、裝置的企業(yè)，使用危險化學品作為原料生產化學品（危險化學品除外）的企業(yè)，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業(yè)企業(yè)，必 須嚴格執(zhí)行。二、編制依據國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見（安委辦201611號），市安委會辦公室關于印發(fā)本市標本兼治防范遏制重特大事故工作 實施方案的通知（滬安委辦201613號），市安委會辦公

2、室關于推進構建安全風險 分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（滬安委辦201625號）以及其他國家相關法規(guī)、標準、政策等要求。三、風險辨識、評估和控制管理（一）基本步驟風險辨識、評估和控制的基本步驟如下：1 .單元劃分：根據作業(yè)場所、工藝、設施的不同，編制作業(yè)活動表，內容包括廠址、總 圖運輸、建構筑物、工藝流程、設備運行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理等，科學劃分作 業(yè)單元。2 .風險辨識：確定安全檢查表法（SCD、作業(yè)危害分析法（JHA等風險辨識方法，組 織全體員工參與辨識與作業(yè)活動有關的所有危險因素，并參照企業(yè)職工傷亡事故分類 （GB6441-1986）,綜合考慮起因物、引起事故的誘導性

3、原因、致害物、傷害方式等，確定安全 風險類別。3 .風險評估：結合企業(yè)實際，可選擇風險矩陣法（L-S）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）等評估方法（詳見第五章），并對所有風險做出定量評估。依據各評估方法的風險可容許要 求，確定出不可容許的風險內容。4 .風險控制：針對不可容許的危險、高度危險、中度危險和輕度危險，制定控制措施， 評審控制措施的合理性、 充分性、適宜性，確認是否足以把風險控制在可容許的范圍，確認采取的控制措施是否產生新的風險。（二）工作架構風險辨識、評估和控制以企業(yè)自主開展為主，成立由企業(yè)主要負責人任組長、技術負責人和安全管理人員參加的工作組，按照上述基本步驟實施， 并形成書面報告，

4、由企業(yè)主要負責人審核簽字。安全風險較高的企業(yè)，應當有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業(yè)，可以聘請第三方專業(yè)服務機構或者有關專家指導。（三）辨識、評估和控制報告風險辨識、評估和控制報告的內容應包括但不限于以下幾個方面：1 .企業(yè)概況；2 .作業(yè)活動表；3 .風險點；4 .潛在事故類別及后果；5 .風險等級；6 .現(xiàn)有風險控制措施；7 .根據評估結果所采取的措施；8 .評估人員、審核人員、日期等。四、風險點辨識方法（一）物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及管理的缺陷推薦以安全檢查表法（SCD對各個作業(yè)單元的物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及 管理的缺陷進行辨識。?；袠I(yè)企業(yè)可以參照危險化學品企

5、業(yè)事故隱患排查治理實施導則（安監(jiān)總管三2012103號）、危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013-2008）評分細則、國家安全監(jiān)管總局發(fā)布的重點監(jiān)管危險化學品安全措施和事故應急處置原則（安監(jiān)總廳 管三2011142號、安監(jiān)總管三201312號）和化工（危險化學品）企業(yè)安全檢查重 點指導目錄（安監(jiān)總管三2015113號）等，根據劃分的作業(yè)單元，從基礎管理、選址 布局、工藝管理、設備管理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、?；饭芾?、儲運系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公 用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業(yè)企業(yè)可以參照國家安全監(jiān)管總局編寫 的工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范

6、指導手冊（2016版）（安監(jiān)總管四201631號）制定安全檢查表。（二）人的不安全行為推薦以作業(yè)危害分析法（JHA）,并按照作業(yè)步驟分解，逐一對作業(yè)過程中的人的不安 全行為進行辨識。五、風險評估方法為滿足風險分級的需要，評估方法可以選用危險性預分析法（ PHA、事故分析（FT A）、事件樹分析（ETA、故障類型及影響分析法 （FMEA、危險與可操作性研究 （HAZOP、 風險矩陣法（L S）、作業(yè)條件危險性分析（LE。、道化學（DOWV、蒙彳g法（ICI ）、危險度評價法、單元危險性快速排序法、火災爆炸數學模型計算等定量評估方法。企業(yè)應經過研究論證，確定適用的風險評估方法。必要時，宜根據評估方

7、法的特點，選用幾種評估方法 對同一評估對象進行評估，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結果的準確性。行業(yè)有規(guī)定的，選擇評估方法時從其規(guī)定。例如，涉及重點監(jiān)管危險化學品的儲罐，應 選用危險與可操作性研究（HAZOP。行業(yè)無規(guī)定的，從方便企業(yè)自主開展和全面推廣的角 度，建議采用風險矩陣法（L S）或者作業(yè)條件危險性分析（ LEC）。六、風險分級及管控原則（一）基本原則安全風險等級從高到低劃分為 4級：A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容 許的危險內容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應暫停作業(yè)。B級：較大

8、風險/橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內容 及可能觸發(fā)事故的因素， 采取安全措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應采取應急措施。C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內容及可能觸發(fā)事故 的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮 傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。(二)升級管控1 .涉及下列情形的 B級、C級風險，應直接確定為 A級：(1)構成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施；(2)涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置；(3)危險化學品長輸管道；(

9、4)同一作業(yè)單元內現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。2 .涉及下列情形的 C級風險，應直接確定為 B級：(1)構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施；(2)涉及劇毒化學品的場所和設施；(3)化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作；(4)同一作業(yè)單元內現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。七、風險控制措施企業(yè)應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急處置措施等4個邏輯順序，對每一個風險點制定精準的風險控制措施。八、持續(xù)改進原則上，企業(yè)應每年開展 1次安全風險辨識、評估、分級、管控工作。在生產工藝、設 備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等發(fā)生變化時，應立即開展辨識、評估、分級、管 控工作。九、風

10、險報告企業(yè)應根據各區(qū)安全監(jiān)管局的具體要求，定期報送風險辨識、 評估、分級、管控有關情況。風險報告應包括風險點及其危險因素、評估分級情況、管控措施和應急處置方法等。十、其他（一）與現(xiàn)狀安全評價的關系企業(yè)在現(xiàn)狀安全評價時已委托第三方專業(yè)服務機構進行過風險辨識、評估、分級、管控等工作的，應當對原有風險管理內容重新確認。本實施指南實行后，企業(yè)在開展現(xiàn)狀安全評價時，應當要求第三方專業(yè)服務機構嚴格依照本實施指南進行安全風險辨識、評估、分級和管控。（二）與安全生產標準化創(chuàng)建的關系安全生產標準化初評和期滿復評的企業(yè)，“安全風險管控”要素存在扣分情況的，應當立即整改備查。本實施指南實行后，“安全風險管控”要素仍

11、未達要求的，企業(yè)應當整改完畢后再提出安全生產標準化評審申請。十一、施行日期和有效期本實施指南自2017年6月1日起試行，有效期為 2年。附件：1.風險矩陣法（L-S）2.作業(yè)條件風險程度評價（LEC）附件1風險矩陣法（L S）英國石油化工行業(yè)最先采用，即辨識出每個作業(yè)單元可能存在的危害， 并判定這種危害 可能產生的后果及產生這種后果的可能性， 二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風 險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。風險的數學表達式為： R= LXS。其中：R-代表風險值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝

12、任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。賦 值偏差發(fā)生頻 k安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度 （意識、技能、經 驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、 報警、應急措施）5每次 作業(yè)或每 月發(fā)生無檢查（作業(yè)） 標準或不按標準檢 查（作業(yè)）無操作規(guī) 程或從不執(zhí)行 操作規(guī)程不勝任（無上崗 資格證、無任何培 訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措 施從未投用；無應急措施。4每季 度都有發(fā) k檢查（作業(yè)）標 準不全或很少按標 準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程 不全或很少執(zhí) 行操作規(guī)程不夠勝任（有上 崗資格證、但沒有接 受有效培訓、操作技 能差）有監(jiān)控措施但不能滿足

13、控制要求，措施部分投用或有 時投用；有應急措施但不完善 或沒演練。3每年都有發(fā) k發(fā)生變更后檢 查（作業(yè)）標準未及 時修訂或多數時候 不按標準檢查（作 業(yè)）發(fā)生變更 后未及時修訂 操作規(guī)程或多 數操作不執(zhí)行 操作規(guī)程一般勝任（有上 資資格證、接受培 訓、但經驗、技能不 足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要 求，但經常被停用或發(fā)生變更 后不能及時恢復；有應急措施 但未根據變更及時修訂或作 業(yè)人員不清楚。2每年 都有發(fā)生 或曾經發(fā) 生過標準完善但偶 爾不按標準檢查、作 業(yè)操作規(guī)程 齊全但偶爾不 執(zhí)行勝任（有上崗資 格證、接受有效培 訓、經驗、技能較好， 但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要 求，但供電

14、、聯(lián)鎖偶爾失電或 誤動作；有應急措施但每年只 演練一次。1從未 發(fā)生過標準完善、按標 準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程 齊全，嚴格執(zhí)行 并有記錄高度勝任（有上 資資格證、接受有效 培訓、經驗豐富，技 能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要 求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤 動作；有應急措施每年至少演 練二次。從人員傷亡情況、財產損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對 后果的嚴重程度（S）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。卜k人員傷害情況財產損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經濟 損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或 作業(yè)點21

15、至2人輕傷一次事故直接經濟 損失5000元及以上，1 萬元以下不符合公司 規(guī)章制 度要求設備、設 施 周圍受 影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經濟 損失在1萬元及以上，1 0萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內受影響引起省級媒體 報道，一定范圍內造 成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴 重職業(yè)病一次事故直接經濟 損失在10萬元及以上， 100萬元以下潛在不符合 法律法 規(guī)要求造成作業(yè) 區(qū)域內環(huán)境破 壞弓1起國家主流 媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經濟 損失在100萬元及以 上違法造成周邊 環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道確定了 S和L值后，

16、根據R= LXS計算出風險度 R的值。嚴重性S 可能性L123451123452246810336|91215441 8 112162055101520L 25根據R的值的大小將風險級別分為以下四級：R= LXS= 1725: A級，需要立即暫停作業(yè)；R= LXS= 1316: B級，需要采取控制措施；R= LXS= 812: C級，需要有限度管控；R= LXS= 17: D級，需要跟蹤監(jiān)控或者風險可容許。附件2作業(yè)條件風險程度評價（LEQ基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘 積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D= LEG式

17、中：D-風險值；L一發(fā)生事故的可能性大??；E一暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C一發(fā)生事故產生的后果。當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0;而必然發(fā)生的事故概率為 1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地 將發(fā)生事故可能性極小的分數定為0.1 ,而必然要發(fā)生的事故的分數定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。分數值事故發(fā)生的可能性分數值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預料相當可能可能，但不經?？赡苄孕?，完全意外0.50.20.1很不可能，可能設想極不可能實際不可能當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10,而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。分數 值頻繁程度分數 值頻繁程度1063連續(xù)暴露每天工作時間內暴露每周一次，或偶然暴露210.5每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露關于發(fā)生事故產生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財產損失變化范