內(nèi)控指引5之制度詳解——企業(yè)文化

1、第5章 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范企業(yè)文化51 企業(yè)文化建設管控規(guī)范511 企業(yè)文化建設管理制度制度名稱企業(yè)文化建設管理制度編號受控狀態(tài)執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門第1章 總則第1條 目的為規(guī)范公司企業(yè)文化建設管理工作，營造良好的企業(yè)文化建設氛圍，促進公司企業(yè)文化建設管理工作健康有序推進，特制定本制度。第2條 適用范圍本制度適用于公司各部門的企業(yè)文化建設工作。第3條 職責劃分企業(yè)文化建設由人力資源部負責組織實施，由行政部和市場部人員協(xié)助。第4條 術語解釋企業(yè)文化是指公司在發(fā)展中長期形成的共同理想、基本價值觀、管理哲學、作風、生活習慣和行為規(guī)范的總稱，是公司在經(jīng)營管理過程中創(chuàng)造的具有本公司特色的精神財富的總和

2、。第2章 企業(yè)文化建設的基本原則第5條 參與性原則。全體員工要積極行動，踴躍參與企業(yè)文化的建設工作，務必彌補企業(yè)文化建設的空白區(qū)域。第6條 導向性原則。各部門在企業(yè)文化建設和安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理實踐中，必須始終圍繞公司安全核心理念，營造正確的企業(yè)文化輿論氛圍，奉行并宣揚公司所倡導的理念和行為，堅決果斷地反對和批評不利于企業(yè)發(fā)展的思想和言行。第7條 關聯(lián)性原則。各部門要創(chuàng)造性地把企業(yè)文化建設與部門日常工作管理結合起來，聯(lián)系實際，采取靈活多樣的形式推進企業(yè)文化建設。第8條 持久性原則。企業(yè)文化建設是個漸進而漫長的過程，各部門、各單位要積極教育、引導員工，有決心、有耐心、有信心打好企業(yè)文化建設攻堅戰(zhàn)，

3、切實將企業(yè)文化工作納入本部門的總體工作計劃中去進行落實，從組織、人員、經(jīng)費、物資等方面給予充分保證，不斷完善，持續(xù)提高。第9條 效能性原則。各部門要從實際出發(fā)，統(tǒng)籌人力、物力、財力等諸多因素，加強成本意識和成本管理，通過靈活多樣的渠道，以最小的投入獲取最大的效益。第10條 協(xié)調(diào)性原則。企業(yè)文化建設是個系統(tǒng)工程，各部門應牢固樹立全局意識，互相支持、密切配合，在企業(yè)文化推進過程中聽從指揮、服從調(diào)配，發(fā)揮整個文化宣傳網(wǎng)絡的最佳效應。第11條 合法性原則。各部門在企業(yè)文化傳播渠道的建設和宣傳的過程中，必須按照國家法律法規(guī)的有關規(guī)定進行。第3章 企業(yè)文化建設內(nèi)容第12條 打造公司外部形象表層文化；進一步

4、完善公司各項規(guī)章制度和管理辦法，持續(xù)推行公司的有效管理，夯實管理基礎，著力打造企業(yè)管理中層文化；著力培育公司與廣大員工的共同利益體，努力使企業(yè)與員工的價值觀念一致，以企業(yè)文化指導員工的思想，推動企業(yè)的發(fā)展。第13條 以安全文化建設為公司文化活動突破口，通過企業(yè)安全核心理念、制度操作及規(guī)范、崗位應知應會、案例教育和員工手冊等加強對員工的宣傳教育，并以此為核心不斷逐步增設新內(nèi)容。第14條 加強企業(yè)文化建設活動中典型人物和先進事例的宣傳，營造員工參與企業(yè)文化建設的濃厚氛圍。第15條 人力資源部應加強對員工的先進事跡、外部優(yōu)秀企業(yè)文化建設案例、企業(yè)文化的格言和警句及故事等的收集整理，建立并豐富企業(yè)文化

5、案例庫。第16條 建立激勵機制，鼓勵員工積極撰寫公司企業(yè)文化活動開展的心得和讀書體會，并向外推薦優(yōu)秀稿件，作為員工交流企業(yè)文化建設心得的平臺。第17條 人力資源部應依據(jù)公司企業(yè)文化建設總體規(guī)劃要求，按照本公司企業(yè)文化活動安排部署，統(tǒng)一組織開展企業(yè)文化建設活動和內(nèi)外宣傳工作。第4章 企業(yè)文化建設途徑第18條 領導垂范。各級領導者應深刻理解公司的企業(yè)文化，其言談舉止對公司的企業(yè)文化建設起到重要的示范作用，通過說服、協(xié)商、參與、命令等方式有意識地將文化融入日常行為，以身作則，推廣公司企業(yè)文化。第19條 培訓教育。培訓是集中、系統(tǒng)的教授過程，可以迅速地營造學習氣氛，實現(xiàn)宣傳效果。各部門在組織參加公司企

6、業(yè)文化培訓的同時，還應把企業(yè)文化培訓納入本部門的內(nèi)部培訓工作體系。第20條 輿論導引。通過輿論宣傳可以統(tǒng)一意識，宣傳文化。各部門應通過各種會議或利用公司網(wǎng)站、廣播、櫥窗等，對公司的核心理念、經(jīng)營理念、價值觀念和行為準則進行宣傳與引導，從而形成企業(yè)文化宣傳的良好氛圍。第21條 行為激勵。對于在生產(chǎn)經(jīng)營活動中充分體現(xiàn)公司精神、作風的行為，各部門不僅要建立獎勵機制，公司也將每年進行一次表彰，以強化員工對文化的理解和認同，將企業(yè)文化逐步內(nèi)化為員工的理念。第22條 樹立典范。員工的行為規(guī)范是企業(yè)文化的外化形式，直接反映了公司的行為準則和價值取向，各部門應根據(jù)公司企業(yè)文化要求，不斷完善、健全管理規(guī)章制度和

7、獎罰考核機制，確保企業(yè)文化活動的有序開展。第23條 造就楷模?？Ｊ瞧髽I(yè)文化的人格化象征，各部門在塑造先進典型的過程中，要結合公司企業(yè)文化活動內(nèi)容一并考核，促使員工成為先進典型的同時，也是企業(yè)的“文化標兵”。第24條 利用事件。重要事件是表明公司態(tài)度、宣傳企業(yè)價值理念的良好機遇，同時也體現(xiàn)了企業(yè)文化。為此，各部門應密切配合公司的行為和價值觀，把握公司內(nèi)外部重大事件的發(fā)生時機，以具體行動表明公司的企業(yè)文化的理念。第25條 活動感染。團體活動以互動、輕松的方式營造了無界限的溝通氛圍，使個人的理念在團隊活動中得到感染和升華，從而在活動中達到相互影響、相互交流，改變固有的思維定勢，認識企業(yè)文化理念。各

8、部門、各單位除積極支持配合公司組織的相關企業(yè)文化活動外，還應結合自身工作實際，充分利用業(yè)余時間創(chuàng)造性地開展企業(yè)文化建設活動，從而加強對本部門、本單位員工的思想、觀念、行為的影響與塑造，增強內(nèi)部凝聚力。第26條 形象塑造。形象與文化密切相關，樹立和傳播公司的形象可以引導與約束員工的行為。各部門在進行公司形象塑造、展示和傳播時，應注重加強員工對公司形象的認知，同時各項工作必須嚴格遵循公司企業(yè)形象的相關規(guī)定，自覺維護公司形象。第27條 建立禮儀。公司禮儀是公司特有的文化活動，可以向員工傳遞明確的企業(yè)文化和價值觀念。各部門必須遵照公司禮儀的統(tǒng)一規(guī)定，或參與公司組織的，或結合自身工作實際，因地制宜開展相

9、關的禮儀知識培訓，不斷提高員工的禮儀修養(yǎng)。第5章 企業(yè)文化培訓第28條 培訓是公司開展企業(yè)文化建設活動的重要手段，并以此促進員工學習并熟知企業(yè)文化。此外，還可以通過知識競賽、座談討論、撰寫心得等多種方式，促進員工學習企業(yè)文化。第29條 結合公司實際，對各級人員的企業(yè)文化培訓應有所側(cè)重，不同級別人員的文化培訓側(cè)重點內(nèi)容詳見下表。各級人員企業(yè)文化培訓側(cè)重點人員層級培訓方式培訓內(nèi)容培訓要點新員工講座、參觀、討論公司發(fā)展史、公司文化基本情況、員工手冊營造學習氛圍；加強考核與評估；領導介紹與宣講；重點強調(diào)企業(yè)文化的認同基層員工講座、討論企業(yè)發(fā)展史、企業(yè)文化知識、制度操作及規(guī)范、崗位應知應會、案例教育深入

10、理解企業(yè)文化的概念與內(nèi)涵；闡述企業(yè)文化的成因和作用；重點指導員工把企業(yè)文化與本職工作緊密結合起來管理人員討論、座談企業(yè)文化知識、相關制度及規(guī)范、企業(yè)管理知識深入探討公司文化的內(nèi)涵；結合管理實際，互相交流企業(yè)文化建設經(jīng)驗；重點理解企業(yè)文化與安全生產(chǎn)及經(jīng)營業(yè)績的關系第30條 公司每年至少組織兩次企業(yè)文化宣講競賽活動，并對優(yōu)勝者進行獎勵，同時利用各部門安全學習時間，組織宣講優(yōu)勝者參加企業(yè)文化巡講。員工參與公司宣講的情況和成績應記入員工企業(yè)文化培訓考核檔案。第6章 企業(yè)文化建設考核及獎懲第31條 公司對各部門企業(yè)文化建設活動的開展情況和落實效果，每半年進行一次檢查和考評，并對在活動中考核評選出的優(yōu)勝部

11、門，在給予一定物質(zhì)獎勵的同時，授予企業(yè)文化建設“流動紅旗”。第32條 在每半年進行一次檢查評比的基礎上，公司設立企業(yè)文化總經(jīng)理年度特別獎，用于獎勵對公司文化建設中具有突出貢獻的部門或個人。其獎勵標準為:部門5000元，個人1000元。企業(yè)文化總經(jīng)理特別獎由人力資源部和相關部門根據(jù)活動開展的質(zhì)量和效果決定，由總經(jīng)理頒發(fā)。第33條 企業(yè)文化建設活動開展不積極、落實效果差、考核不合格的部門，除給予通報批評外，對部門主要負責人罰款200元/次。影響公司文化建設，給公司文化造成不良影響的個人或部門，分別罰款100元/次、500元/次，其個人罰款由當事人承擔，集體罰款由責任部門的負責人分擔。第34條 在外

12、聘人才時，應依據(jù)企業(yè)核心管理理念嚴把招聘關。引進人才時，不僅要強調(diào)人才對企業(yè)文化的認同，還要把企業(yè)文化的歸屬作為外聘人才的考核指標。對不符合企業(yè)文化要求的人員和對企業(yè)文化產(chǎn)生不良影響的人員，應及時提出辭退建議或解除勞動合同。第7章 員工的權利與義務第35條 企業(yè)文化建設中員工的基本義務1. 公司舉辦的各項活動，員工應積極參與，并遵照統(tǒng)一的規(guī)定，服從安排。2. 活動期間員工不得無故遲到或缺席，違者嚴格按公司的相關制度進行處理。3. 將企業(yè)文化和日常工作緊密結合起來，自覺遵守公司的相關規(guī)定，爭做企業(yè)文化使者和維護者。第36條 企業(yè)文化建設中員工的工作職責1. 高層管理人員。公司高層管理人員應積極參

13、加企業(yè)文化建設的各類活動，利用各種場合和形式，積極宣傳企業(yè)文化，強化重要性的認知和外部影響力，并在人員配備、運作資金等方面予以支持。2. 各級中層管理人員。各級中層管理人員應將企業(yè)文化建設納入日常工作管理，統(tǒng)籌安排本部門或本單位的企業(yè)文化建設工作，把企業(yè)文化考核指標作為員工業(yè)績考核的重要依據(jù)之一。3. 各級管理人員。各級管理人員應注重自身素養(yǎng)提高，積極參加活動，起到表率和帶頭作用。4. 普通員工。普通員工應主動接受公司組織的企業(yè)文化知識培訓，認真學習相關企業(yè)文化讀本，嚴格遵守公司倡導的各項理念，結合本職工作，踴躍參與企業(yè)文化建設的各類活動。第37條 員工參加企業(yè)文化建設的權力1. 員工有權參與

14、公司組織的企業(yè)文化相關知識培訓和企業(yè)文化活動，公司或單位不得無故拒絕或拒不執(zhí)行。2. 員工有權對所接受的企業(yè)文化培訓組織者和培訓效果提出批評與改進意見。3. 經(jīng)批準參加公司文化培訓和相關活動的員工，有權享受公司為受訓員工提供的各項待遇。4. 員工有權向相關部門或管理人員提出改進企業(yè)文化活動效果的建議和意見。第8章 附則第38條 本制度由人力資源部制定，經(jīng)董事會討論通過后實施，其解釋權歸公司人力資源部所有。第39條 本制度自 年 月 日起試行。編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數(shù)修改日期52 企業(yè)文化評估管控規(guī)范522 企業(yè)文化建設評估結果文件管理規(guī)定制度名稱企業(yè)文化建設評估結果文件管理規(guī)定

15、編號受控狀態(tài)執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門第1條 目的為加強企業(yè)文化建設評估結果文件的管理，規(guī)范企業(yè)文化建設評估結果文件的編制、收集、歸檔、保管和借閱管理，特制定本規(guī)定。第2條 適用范圍本規(guī)定適用于公司所有企業(yè)文化建設評估結果文件管理事項。第3條 含義界定本規(guī)定中所指的企業(yè)文化評估文件主要是指在評估過程中形成的一切文件資料。第4條 企業(yè)文化建設評估文件的編制企業(yè)文化建設評估結果文件一般由評估小組成員根據(jù)實際需要進行編制，如企業(yè)文化建設評估調(diào)查問卷、企業(yè)文化建設評估報告等。第5條 企業(yè)文化建設評估文件的收集、歸檔與保管企業(yè)文件建設評估完成后，總經(jīng)辦指定專人負責收集企業(yè)文化建設評估過程中所產(chǎn)生的文件資料

16、，對其進行分類、編號、歸檔，并妥善保管。第6條 企業(yè)文化建設評估結果文件的借閱1. 各部門有關人員因工作需要借閱企業(yè)文化建設評估文件時，需經(jīng)本部門負責人同意后，方可向總經(jīng)辦指定的企業(yè)文化建設評估結果保管人員辦理借閱手續(xù)，進行借閱。在借閱時，借閱人員應注意以下事項。（1）應妥善保管所借閱的企業(yè)文化建設評估結果文件，不得損毀。（2）不得擅自復印企業(yè)文化建設評估結果文件，若需要復印時，應征得企業(yè)文化建設評估結果保管人員和本部門負責人的同意。（3）借閱完畢后，及時歸還所借閱的企業(yè)文化建設評估結果文件。（4）其他應注意的事項。2. 企業(yè)文化建設評估結果文件的保管人員應及時將借閱人員歸檔，以避免影響文件的

17、正常使用。第7條 本規(guī)定由公司總經(jīng)辦負責制訂、修改并解釋。第8條 本規(guī)定自 年 月 日起執(zhí)行。編制日期審核日期批準日期修改標記修改處數(shù)修改日期53 企業(yè)文化管理相關文件資料531 企業(yè)文化建設推進方案內(nèi)控文本名稱企業(yè)文化建設推進方案編 號一、目的為彰顯公司優(yōu)秀的企業(yè)文化，延展企業(yè)文化的內(nèi)涵，做到文化建設與公司管理相輔相成，發(fā)揮文化管理的作用，特制定本方案。二、企業(yè)文化內(nèi)涵本公司企業(yè)文化包括如下三個層面的具體內(nèi)容。1. 精神文化（1）企業(yè)使命:以股東利益為根本，實現(xiàn)企業(yè)價值最大化，造就組織與員工持久共贏。（2）企業(yè)宗旨:持續(xù)創(chuàng)造，實現(xiàn)共贏。（3）經(jīng)營理念:品牌基于品質(zhì)，品質(zhì)源于我心。（4）企業(yè)目

18、標:行業(yè)典范。（5）企業(yè)愿景:人人居好屋。（6）企業(yè)精神:求實、求精、求新、求遠，合作進取，高效執(zhí)行。（7）企業(yè)價值觀:傳承事業(yè)，呈現(xiàn)價值，力圖長遠，感恩社會。（8）企業(yè)人才觀:把合適的人放在合適的崗位。2. 行為文化本公司要求員工力爭做到人際簡單化、溝通直接化、執(zhí)行高效化、團隊精英化、技能專業(yè)化、要求精細化、作風硬朗化、服務規(guī)范化。3. 制度文化本公司編制了管理手冊和員工手冊。三、指導思想和基本原則1. 拓寬延展而非重塑再建企業(yè)文化推進不是改造再造企業(yè)文化，而是在現(xiàn)有企業(yè)文化的基礎上對企業(yè)文化加以發(fā)揚和彰顯，進而消除隱性的不良企業(yè)文化，強化企業(yè)文化的良性影響力。2. 重點著力而非全面鋪開企業(yè)

19、文化的推進是在理念文化、制度文化、行為文化等方面展開的，雖然全面但過于繁雜，因此應選擇重點、與公司管理關聯(lián)度高的、員工容易接受的方面進行著力推進。3. 系統(tǒng)跟進而非零散難繼每一項企業(yè)文化建設的舉措都應具有系統(tǒng)性和延續(xù)性，不能拘泥于單一的形式和單一的內(nèi)容，應可挖掘、可深入、可延展，以符合系統(tǒng)承接和更新延續(xù)的要求。四、企業(yè)文化建設的組織建設1. 建立企業(yè)文化宣傳機制設立企業(yè)文化建設貢獻獎、企業(yè)文化踐行代表獎等，制定企業(yè)文化宣傳獎勵政策，鼓勵多發(fā)現(xiàn)、多宣傳身邊的能彰顯企業(yè)文化典型的人和事件。2. 人員組織在人力資源部內(nèi)設立企業(yè)文化專員崗，在其他部門選拔具有一定文字功底和熱情的企業(yè)文化宣傳通信員。同時，總經(jīng)辦設立企業(yè)文化宣傳監(jiān)督小組，負責把握企業(yè)文化宣傳建設的方向，監(jiān)督評價稿件、案例的代表性等。五、企業(yè)文化建設措施1. 進行系統(tǒng)的企業(yè)文化培訓通過對全體員工重新進行系統(tǒng)的企業(yè)文化宣導和培訓，檢討自身理解的誤區(qū)和執(zhí)行偏差，加深鞏固公司企業(yè)文化倡導的主流思想和行為要求。系統(tǒng)的企業(yè)文化培訓主要包括以下兩方面的內(nèi)容。（1）企業(yè)文化知識普及培訓。企業(yè)文化知識普及培訓的內(nèi)容主要包括三部分，具體內(nèi)容詳見下表。企業(yè)文化知識普及培訓內(nèi)容一覽表培訓內(nèi)容培訓內(nèi)容說明企業(yè)文化基礎知識培訓什么是企業(yè)文化企業(yè)文化包涵哪些內(nèi)容為什么要建設企業(yè)文化如何建設企業(yè)文化企業(yè)文化落地與傳播企業(yè)文化