2021-2022年金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)

1、2021-2022年金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)第1題（單項(xiàng)選擇題）貨幣政策里中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段之一是（）。A.發(fā)行國(guó)債B.法定存款準(zhǔn)備金率C.調(diào)節(jié)稅率D.擴(kuò)大財(cái)政赤字【答案】B,第2題（單項(xiàng)選擇題）現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法不包括（）。A.TRPB.辛迪加貸款C.信用關(guān)聯(lián)票據(jù)D.信用遠(yuǎn)期協(xié)議【答案】B,第3題（單項(xiàng)選擇題）中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)不包括（）。A.依法依規(guī)對(duì)全國(guó)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護(hù)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)合法、穩(wěn)健運(yùn)行B.對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)改革開(kāi)放和監(jiān)管有效性開(kāi)展系統(tǒng)性研究C.依法依規(guī)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)范圍實(shí)行準(zhǔn)入管理，審查高級(jí)管理人員任職資格D.牽頭建

2、立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案【答案】D,第4題（單項(xiàng)選擇題）ETF的申購(gòu)和贖回在（）進(jìn)行，市場(chǎng)交易在（）進(jìn)行。A.一級(jí)市場(chǎng)：一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)；一級(jí)市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)；二級(jí)市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)；二級(jí)市場(chǎng)【答案】D,第5題（單項(xiàng)選擇題）記名股票與無(wú)記名股票的主要差別是（）。A.股東權(quán)利不同B.股票記載方式不同C.股票定價(jià)方式不同D.股票發(fā)行方式不同【答案】B,第6題（單項(xiàng)選擇題）從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。A.買賣差價(jià)法B.換手率C.沖擊成本D.流動(dòng)性覆蓋率【答案】D,第7題（單項(xiàng)選擇題）發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.一年盈利

3、B.連續(xù)兩年盈利C,連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C,第8題（單項(xiàng)選擇題）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的（）oA.15%B.20%C.5%D.10%【答案】D,第9題（單項(xiàng)選擇題）我國(guó)公司債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.13；3B.310；5C.320：10D.1020；10【答案】B,第10題（單項(xiàng)選擇題）在向投資者推介私募基金之前，籌集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）年。A.3B.1C.10D.5【答案】A,第11題（單項(xiàng)選擇題）證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資

4、金，為本公司買賣合法證券，以獲取盈利的行為稱為（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B,第12題（單項(xiàng)選擇題）股票發(fā)行制度中（）直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】C,第13題（單項(xiàng)選擇題）有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）oA.主板市場(chǎng)B.科創(chuàng)板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】A,第14題（單項(xiàng)選擇題）按照上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）以及深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是（）A.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社

5、會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A,第15題（單項(xiàng)選擇題）可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度的一項(xiàng)證券結(jié)算基本原則是（）oA.證券實(shí)名制B,凈額結(jié)算制度C.分級(jí)結(jié)算制度D.貨銀對(duì)付交收制度【答案】D,第16題（單項(xiàng)選擇題）企業(yè)債券管理?xiàng)l例規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）»A.資產(chǎn)凈值B,資產(chǎn)總值C.凈利潤(rùn)D.凈收入【答案】A,第17題（單項(xiàng)選擇

6、題）逐步發(fā)展成為中國(guó)資本市場(chǎng)中“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長(zhǎng)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）»A.上證綜指B.深證100指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】B,第18題（單項(xiàng)選擇題）我國(guó)證券法規(guī)定，公司首次公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)具備的條件中錯(cuò)誤的是（）。A.健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.最近兩年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告D.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪【答案】C,第19題（單項(xiàng)選擇題）為了加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，中華人民共和國(guó)證券法授予（）對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。A.商務(wù)部

7、B.財(cái)政部C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D,第20題（單項(xiàng)選擇題）QFII制度要求外國(guó)投資者進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，在一定規(guī)定和限制下匯入外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛?jīng)過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的（）投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。A.基金公司B.專門賬戶C.信托公司D.證券公司【答案】B,第21題（單項(xiàng)選擇題）與其他金融工具相比較，開(kāi)放式基金是一種（）。A.受益憑證B.債權(quán)憑證C.擔(dān)保憑證D.信用憑證【答案】A,第22題（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于債券貼現(xiàn)率的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A,預(yù)期通貨膨脹率是對(duì)未來(lái)通貨膨脹率的估計(jì)值B,真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率理論上由社會(huì)資本平均回報(bào)率決定C.債券必要回報(bào)率=真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+

8、預(yù)期通貨膨脹率D.債券的貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也被稱為必要回報(bào)率【答案】C,第23題（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于股票的說(shuō)法正確的是（）oA.股票是設(shè)權(quán)證券B.股票代表了股東對(duì)股份公司總資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值D.股票屬于物權(quán)證券【答案】C,第24題（單項(xiàng)選擇題）在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）oA.證券賬戶號(hào)碼B.銀行賬號(hào)C.證券代碼D.委托數(shù)量【答案】B,第25題（單項(xiàng)選擇題）上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則圍繞企業(yè)預(yù)計(jì)市值、營(yíng)收兩大核心設(shè)置了5套上市標(biāo)準(zhǔn)，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤(rùn)+收入”標(biāo)準(zhǔn)正確的是（）。A.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億

9、元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于1億元B,預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于1億元C.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于5000萬(wàn)元D.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入

10、不低于5000萬(wàn)元【答案】A,第26題（單項(xiàng)選擇題）（）也稱股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東無(wú)償派發(fā)股票的行為。A.派現(xiàn)B.送股C.配股D.增發(fā)【答案】B,第27題（單項(xiàng)選擇題）證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B,乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)?！敬鸢浮緼,第28題（單項(xiàng)選擇題）定位為“作為國(guó)務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問(wèn)題的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”的是（A.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)B.中

11、國(guó)人民銀行C.中國(guó)人民銀行保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A,第29題（單項(xiàng)選擇題）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修訂），主板（中小企業(yè)板）上市公司公開(kāi)發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利C.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%D.上市公司最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告【答案】C,第30題（單項(xiàng)選擇題）投資者購(gòu)買基金份額成為基金的（）oAJ債權(quán)人B,受益人C.股東D.獨(dú)立董事【答案】B,第31題（單項(xiàng)選擇題）證

12、券市場(chǎng)融資屬于（）oA.間接融資B.直接融資C.消費(fèi)信用融資D.銀行融資【答案】B,第32題（單項(xiàng)選擇題）商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1什-D.5年【答案】D,第33題（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)估、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券機(jī)構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)備案。A.5B.7C.10D.15【答案】C,第34題（單項(xiàng)選擇題）我國(guó)證券公司承銷證券采用（）方式。A,余額包銷或者代銷B.余額包銷C.包銷或者余額包銷D.包銷或者代銷【答案】D,第35題（單

13、項(xiàng)選擇題）合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A.證券公司B,投資咨詢公司C.私募基金D.工商企業(yè)答案】A,第36題（單項(xiàng)選擇題）下列對(duì)于證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）。A,凈資本不低于5億元人民幣B,凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%C,經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)答案】A,第37題（單項(xiàng)選擇題）滬深300股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）。A.±20%B）.&#

14、177;5%C.±10%D.±15%【答案】C,第38題（單項(xiàng)選擇題）我國(guó)證券市場(chǎng)采用的結(jié)算模式是（）oA.法人結(jié)算模式B.證券公司結(jié)算模式C,營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式D.自然人結(jié)算模式【答案】A,第39題（單項(xiàng)選擇題）中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為（）。A.滬深300股指期貨合約B.中證500股指期貨合約C.上證50股指期貨合約D.10年期國(guó)債期貨合約答案】A,第40題（單項(xiàng)選擇題）滬深300指數(shù)1于（）年4月8日正式發(fā)布。A.2000B.2001C.2004D.2005【答案】D,第41題（單項(xiàng)選擇題）商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)向（）報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件A.國(guó)家財(cái)政部B.中

15、國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)家發(fā)改委【答案】B,第42題（單項(xiàng)選擇題）創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）oA.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C,第43題（單項(xiàng)選擇題）影響金融市場(chǎng)長(zhǎng)期走勢(shì)的最重要因素是（）oA.投資者心理因素B.法律因素C.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行D.國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境【答案】C,第44題（單項(xiàng)選擇題）基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息OA.15B.20C.25D.30【答案】D,第45題（單項(xiàng)選擇題）以下公司形式能發(fā)行

16、股票的是（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.合伙制公司D.個(gè)體公司【答案】A,第46題（單項(xiàng)選擇題）負(fù)責(zé)受理短期融資券發(fā)行注冊(cè)的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】B,第47題（單項(xiàng)選擇題）相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點(diǎn)。A.到期還本付息B,剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C.稅后利潤(rùn)優(yōu)先支付利息D,更容易判斷本質(zhì)【答案】C,第48題（單項(xiàng)選擇題）上海證券交易所股票上市規(guī)則以及深圳證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定：公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）以上。A.15%B.25%C.20%D.10%【答案】

17、D,第49題（單項(xiàng)選擇題）某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股流動(dòng)股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股、9000萬(wàn)股、6000萬(wàn)股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元、19.00元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（）點(diǎn)。A.2158.82B.2188.55C.456.92D.463.21【答案】B,第50題（單項(xiàng)選擇題）下列屬于直接融資的是（）。A.租賃融資B.銀行信用融資C.消費(fèi)信用融資D.商業(yè)信用融資【答案】D,第51題（單項(xiàng)選擇題）地方政府一般債券的發(fā)行主

18、體可以有（）。I.縣級(jí)政府II .省政府III .自治區(qū)政府IV .直轄市政府A.II.III.II、m、rvC.I、n、III、IVD.I、IV【答案】B,第52題（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于債券估值原理的說(shuō)法，正確的是（）oI債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)n債券的嵌入式期權(quán)條款不會(huì)影響其未來(lái)現(xiàn)金流模式in把現(xiàn)金流以適當(dāng)?shù)馁N現(xiàn)率進(jìn)行貼現(xiàn)并求和可得到債券的理論價(jià)格IV債券估值使用的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報(bào)率A.I、III、IVB.II、IVC.I、II、III、IVd.I、II、in【答案】A,第53題（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。I證券法規(guī)定公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照

19、公司債券募集辦法所列資金用途使用II改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議做出決議III公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出IV公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出A.UII.IIIb.I、n、wc.n、inD.IV【答案】D,第54題（單項(xiàng)選擇題）律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)時(shí)，可以在上市公司（）時(shí)為其提供法律服務(wù)。I.實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃II .公開(kāi)發(fā)行公司債券III .發(fā)行證券及上市IV .進(jìn)行合并、分立A.I、IIIB.II.IIIc.I、n、m、ivD.I、II.IV【答案】C,第55題（單項(xiàng)選擇題）證券交易所在證券市場(chǎng)上可以進(jìn)行（）活動(dòng)。I審核、安

20、排證券上市交易n管理和公布市場(chǎng)信息m開(kāi)展投資者教育和保護(hù)IV決定證券終止上市和重新上市A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D,第56題（單項(xiàng)選擇題）發(fā)生下列（）情形可以申請(qǐng)非交易過(guò)戶。I繼承II捐贈(zèng)III轉(zhuǎn)讓IV法人資格喪失A.I、II、IIIB.I、II.IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】B,第57題（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有（）。I可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格II使未成交量最大的申報(bào)價(jià)格III高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格IV與該價(jià)格相同的買方或賣方

21、至少有一方全部成交的價(jià)格A.I、IIB.、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】B,第58題（單項(xiàng)選擇題）資本市場(chǎng)包括（）。I股票市場(chǎng)n債券市場(chǎng)in股票、債券衍生品市場(chǎng)IV中長(zhǎng)期資金借貸品市場(chǎng)A.IILIVB.、n、in、IVC.I、IID.n、IV【答案】B,第59題（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法中，正確的有（）。I.優(yōu)先股收益相對(duì)固定II .優(yōu)先股可以先于普通股獲得股息III .優(yōu)先股的清償順序優(yōu)先于普通股，但在債權(quán)人之后IV .優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)A.IILIVB.I、II、IVc.I、II、inD.I、II、III、IV【答案】C,第6

22、0題（單項(xiàng)選擇題）投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)（）的未來(lái)變化趨勢(shì)。.利率II .匯率III .股價(jià)IV .凸度a.I、II、inb.I、n、in、ivC.i、nD.IILIV【答案】A,第61題（單項(xiàng)選擇題）下列屬于我國(guó)企業(yè)債券和公司債券區(qū)別的是（）o【發(fā)行主體不同n.發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同ni.發(fā)行期限不同w.發(fā)行定價(jià)方式不同a.I、II、inB.I、II、III、IVC.I、II.IVD.II.in、IV【答案】B,第62題（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作的說(shuō)法中，正確的有（）oI.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序II

23、.加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)III .須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)IV .建立健全估值決策體系A(chǔ).III、IVB.I、II.IVC.I、II、III、IVD.i、ii、in【答案】B,第63題(單項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法中，正確的有()。I .股票基金應(yīng)有80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票II .債券基金應(yīng)有90%以上的基金資產(chǎn)投資于債券III .貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象為期限較短的貨幣市場(chǎng)工具IV .混合型基金是可同時(shí)投資于股票與債券的基金A.I、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、IV【答案】A,第64題(單項(xiàng)選擇題)有限售條件股份是指股份持有人依照法

24、律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括()。I,因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份II .內(nèi)部職工股III .高級(jí)管理人員持有的股份IV .董事、監(jiān)事持有的股份A.IKIIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B,第65題(單項(xiàng)選擇題)增發(fā)是股份公司向不特定對(duì)象公司募集股份的增資方式，其目的主要有()。I .向社會(huì)公眾募集資金II .擴(kuò)大股東人數(shù)III .增強(qiáng)股票的流動(dòng)性IV .分散股權(quán)，避免股份過(guò)分集中a.I、n、in、ivB.II,inc.i、in、ivd.i、n、iv【答案】A,第66題（單項(xiàng)選擇題）（）是證券中介機(jī)構(gòu)。I證券公司II會(huì)計(jì)師事務(wù)所III證券交

25、易所IV資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)A.I、IIB.II、IVC.I、II、IVD.I、II、HI、IV【答案】C,第67題（單項(xiàng)選擇題）保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。I.政府II .信譽(yù)好的銀行III .發(fā)行人自身IV .舉債公司的母公司A.I、n、inB.i、IKivc.i、n、m、ivd.in、iv【答案】B,第68題（單項(xiàng)選擇題）與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括（）oI債券II股票III銀行定期存款單IV商品期貨A.II、IVB.I、IIIc.I、II、ind.I、n、m、iv【答案】C,第69題（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室2019年7月發(fā)布的11條金融對(duì)外開(kāi)放措施，取

26、消（）外資持股51%的限制，從2021年提前到2020年。I.證券公司II.基金管理公司in.期貨公司M資產(chǎn)管理公司a.I、n、inB.i,Ikivc.i、m、rvd.n、ni、iv【答案】A,第70題（單項(xiàng)選擇題）基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。I基金持有人II基金管理人m基金托管人w基金銷售機(jī)構(gòu)A.i、ii、nib.i、in、ivC.Ikin.IVD.i、II、ni、IV【答案】c,第，題（單項(xiàng)選擇題）商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。I.資產(chǎn)業(yè)務(wù)II.負(fù)債業(yè)務(wù)m.權(quán)益業(yè)務(wù)w.表外業(yè)務(wù)A.I、IIB.II,IIIC.I、II.IVD.I、II、III>IV【答案】C,第72題（

27、單項(xiàng)選擇題）在我國(guó)，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括（）oI商業(yè)銀行II證券公司in保險(xiǎn)公司w證券投資咨詢公司A.I、II、IIIB.I、HI、IVc.I、n、wd.I、n、in、iv答案】D,第73題（單項(xiàng)選擇題）按照國(guó)際貨幣基金組織金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南，全球金融體系的主要參與者包括（）oI金融公司n非金融公司in住戶及為住戶服務(wù)的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)w廣義政府、公共部門A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVd.I、in、iv【答案】C,第74題（單項(xiàng)選擇題）金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分

28、為（）。I貨幣衍生工具II利率衍生工具in結(jié)構(gòu)化金融衍生工具w股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具A.I、II、III、IVB.I.III.IVC.I,IkIVd.I、ii、in【答案】C,第75題（單項(xiàng)選擇題）基金投資管理基本環(huán)節(jié)的流程的先后順序是（）。I.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃II .研究部門提供研究報(bào)告III .基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案IV .交易部門執(zhí)行交易A.II、I、III、IVB.、II、HI、IVC.I、III、II、IVd.n、in、I、iv【答案】A,第76題（單項(xiàng)選擇題）下面關(guān)于公司債券的說(shuō)法正確的是（）oI公司債券不需要進(jìn)行定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告n對(duì)公司債券發(fā)行沒(méi)有強(qiáng)制性擔(dān)保

29、要求in公司債券的期限為1年以上的，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布1次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告w非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途A.I、IVB.I、III、IVc.n、in、ivD.IKiv【答案】c,第77題（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于委托指令撤銷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）oI證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷II在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不得撤銷委托III在采用經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)的情況下，客戶可直接通過(guò)電腦終端辦理撤單IV對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個(gè)交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IV

30、D.I、IV【答案】C,第78題（單項(xiàng)選擇題）保薦制度主要內(nèi)容包括（）。I建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)II保薦代表人的登記管理制度HI保薦人全權(quán)負(fù)責(zé)W明確保薦期限A.I、IIB.I、II、IIIC.II.IILIVd.I、n、ni、iv【答案】A,第79題（單項(xiàng)選擇題）在債券的票面價(jià)值中需要規(guī)定的因素有（）oI票面價(jià)值的幣種II資金使用方向III債券的票面金額W債券變現(xiàn)能力A.I、IIB.II,IVC.I、皿D.IkHI、IV【答案】C,第80題（單項(xiàng)選擇題）在融資融券交易中，投資者向證券公司提交的保證金可以是（）。I現(xiàn)金II可充抵保證金的證券in商業(yè)匯票IV本票A.I、II、IIIB.I、IIc.i

31、i、rvD.i、11、in、iv【答案】B,第81題（單項(xiàng)選擇題）財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有（）oI干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率，直接影響市場(chǎng)交易和價(jià)格II通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息III提高法定存款準(zhǔn)備金率，市場(chǎng)資金趨緊，影響股價(jià)IV國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格A.I、IIB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】C,第82題（單項(xiàng)選擇題）1929-1933年大危機(jī)以來(lái)，美國(guó)實(shí)行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管機(jī)制。其中“雙層”是指（），“多頭”是指（）。I聯(lián)邦和州兩個(gè)層級(jí)都有金融監(jiān)管部門n聯(lián)邦和州只有一個(gè)層級(jí)設(shè)有金融監(jiān)管

32、部門in設(shè)立了多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別行使不同的監(jiān)管職責(zé)w設(shè)立了多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別行使相同的監(jiān)管職責(zé)A.I、IVB.I、IIIC.II.IIID.II、IV【答案】B,第83題（單項(xiàng)選擇題）風(fēng)險(xiǎn)限額管理過(guò)程主要包括（）。I.風(fēng)險(xiǎn)限額的設(shè)定II.風(fēng)險(xiǎn)限額的監(jiān)測(cè)in.風(fēng)險(xiǎn)限額的調(diào)整w.超限額處置a.I、n、in、ivB.I、in、ivG.n、in、ivd.i、n、iv【答案】D,第84題（單項(xiàng)選擇題）股票具有以下（）特征。I流動(dòng)性II價(jià)格波動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)性III增值性w永久性V參與性A.I、II、III、IV、VB.I,IkIVC.I、II、III、VD.I、II、IV、V【答案】D,第85題（單項(xiàng)選擇題）

33、我國(guó)現(xiàn)行的證券投資基金的主要投資范圍包括（）»I.股票II .企業(yè)債券III .資產(chǎn)支持證券IV .國(guó)債A.I、II、IIIB.I、IVc.n、m、ivD.i、II、in、IV【答案】d,第86題（單項(xiàng)選擇題）操作風(fēng)險(xiǎn)分為（）所引發(fā)的四類風(fēng)險(xiǎn)。I.人員n.系統(tǒng)m.流程IV.外部事件A.I、II、IIIB.II、HI、IVc.I、m、ivd.I、n、ni、iv【答案】D,第87題（單項(xiàng)選擇題）上市公司的再融資方式包括（）。I增發(fā)II定向增發(fā)III發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券IV配股A.I、IIB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、HI、IV【答案】D,第88題（單項(xiàng)選擇題）金融衍生工具

34、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）I匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)II信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ill操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)IV流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)A,kII、IIIB.II、川、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】B,第89題（單項(xiàng)選擇題）間接融資通過(guò)金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)為（）oI.在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系II .相對(duì)于直接融資來(lái)說(shuō)，間接融資的信譽(yù)程度較高III .通過(guò)金融中介的間接融資均屬于借貸性融資，到期均必須返還，并支付利息,具有可逆性IV .間接融資的主動(dòng)權(quán)在很大程度上受金融中介支配，世界各國(guó)對(duì)于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格，使間接融資風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)較小

35、，融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)A.IILIVb.I、n、wC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】D,第90題（單項(xiàng)選擇題）以下關(guān)于契約型基金與公司型基金的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）oI契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)II公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東m契約型基金依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金IV公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本A.I、n、in.n、in、ivc.i、n、wD.I.III.IV【答案】C,第91題（單項(xiàng)選擇題）當(dāng)會(huì)員或客戶的金融期貨持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)（）等情況，以便交易所審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和

36、操縱市場(chǎng)行為。I開(kāi)戶II交易III資金來(lái)源IV交易成本A.II、m、ivB.I、IIIC.i、IVd.i、n、in【答案】D,第92題（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法，正確的是（）oI當(dāng)期收益率的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)便易算，可以用于期限和發(fā)行人均較為接近的債券之間進(jìn)行比較II不同期限附息債券之間，不能僅僅因?yàn)楫?dāng)期收益高低而評(píng)判優(yōu)劣III通常在預(yù)期市場(chǎng)利率上升時(shí)，發(fā)行人會(huì)發(fā)行可贖回債券IV持有期收益率和到期收益率的區(qū)別在于末筆現(xiàn)金流是賣出價(jià)格而非債券到期償還金額A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.HI、IV【答案】B,第93題（單項(xiàng)選擇題）資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面

37、。I為金融機(jī)構(gòu)提供融資II可以抵御風(fēng)險(xiǎn)損失，保證公司正常運(yùn)營(yíng)，為避免破產(chǎn)提供緩沖余地in資本顯示金融機(jī)構(gòu)的實(shí)力和榮譽(yù)，向債權(quán)人和投資者樹(shù)立信心w限制業(yè)務(wù)過(guò)度擴(kuò)張和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，資本是與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系的資產(chǎn)，是金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的底線和邊界A.I、n、inb.I、in、ivc.i、n、wd.i、11、in、iv【答案】D,第94題（單項(xiàng)選擇題）債券的流動(dòng)性取決于（）oI市場(chǎng)為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度II債券的票面金額川債券的利息收入IV債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失A.I、IIB.I、IVq.I、n、ind.i、II、in、iv【答案】B,第95題（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管

38、理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。I資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開(kāi)方式向合格投資者募集II單一主體及其關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，視為不同的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)III證券公司可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃，不可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃IV資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于銀行存款、資產(chǎn)支持證券、上市公司股票和存托憑證A.I、IIIB.II,IIIC.、IVD.II、IV【答案】C,第96題（單項(xiàng)選擇題）委托受理的手續(xù)和過(guò)程，目前包括（）。I.驗(yàn)證II .審單III .查驗(yàn)密碼IV .查驗(yàn)資金及證券A.I、II、III、IVB.II、HI、IVC.、II、IVd.I、in【答案】C,第97題（單項(xiàng)選擇題）證券公司在進(jìn)

39、行壓力測(cè)試時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。I全面性原則H實(shí)踐性原則in審慎性原則IV前瞻性原則A.I、II、IIIB.I、HI、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D,第98題（單項(xiàng)選擇題）借款負(fù)債的渠道主要包括（）。I向中央銀行借款I(lǐng)I同業(yè)借款I(lǐng)II自有資金IV回購(gòu)協(xié)議A.UII.IIIB.I、II、IVc.n、in、ivd.I、in、iv【答案】B,第99題（單項(xiàng)選擇題）以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的要求。I審批制n審定制ni核準(zhǔn)制w注冊(cè)制a.I、n、in、iv.in、ivc.i、in、ivD.iv【答案】c,第100題（單項(xiàng)選擇題）基金的主要當(dāng)事人有（）。I基金

40、服務(wù)機(jī)構(gòu)n基金投資者in基金管理人w基金托管人A.I、n、inb.I、in、ivc.i、n、ivD.II.III.IV【答案】D,>1Z._.卷一：第1題（單項(xiàng)選擇題）關(guān)于商業(yè)銀行金融債券發(fā)行的操作要求，下列說(shuō)法正確的是（）。A.金融債券可以在深圳證券交易所債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行B,金融債券可以采取一次足額發(fā)行或限期內(nèi)分期發(fā)行方式C.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券有強(qiáng)制擔(dān)保要求D.金融債券可以在上海證券交易所債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行【答案】B,第2題（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為（）。A.記名股票或無(wú)記名股票B.無(wú)記名股票C.記名股票D.優(yōu)先股票【答案】

41、C,第3題（單項(xiàng)選擇題）目前，我國(guó)對(duì)投資者（包括個(gè)人和企業(yè)）買賣基金單位，（）印花稅。A.征收4%B.暫不征收C.征收1%D.征收2%【答案】B,第4題（單項(xiàng)選擇題）我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A.監(jiān)察委員會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.總經(jīng)理辦公室D.理事會(huì)【答案】D,第5題（單項(xiàng)選擇題）根據(jù)馬科維茨組合投資理論，選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)小于1的資產(chǎn)組合，可以在不影響收益率的情況下盡可能地將風(fēng)險(xiǎn)（）。A.降低B,不確定C.不變D.增加【答案】A,第6題（單項(xiàng)選擇題）我國(guó)科創(chuàng)板在O設(shè)立并試點(diǎn)（）。A.上海證券交易所；核準(zhǔn)制B,上海證券交易所；注冊(cè)制C.深圳證券交易所；核準(zhǔn)制D.深圳證券交易所；注冊(cè)制【答案】

42、B,第7題（單項(xiàng)選擇題）在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償D.風(fēng)險(xiǎn)分散【答案】D,第8題（單項(xiàng)選擇題）如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場(chǎng)價(jià)格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.55.56B.50C.18D.20【答案】B,第9題（單項(xiàng)選擇題）A兩年前向B借過(guò)一筆債款，今年才向B歸還，共112.36元，市場(chǎng)利率為6%,兩年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B,第10題（單項(xiàng)選擇題）金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相

43、連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）。A.跨期性B.期限性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C,第11題（單項(xiàng)選擇題）按募集方式分類，投資基金可分為（）。A,上市基金與非上市基金B(yǎng),國(guó)內(nèi)基金和國(guó)際基金C.公募基金和私募基金D.固定收益基金和變動(dòng)收益基金【答案】C,第12題（單項(xiàng)選擇題）下列屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B,股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C,第13題（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于股票價(jià)格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，股票本身沒(méi)有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證B.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值

44、取決于股票的賬面價(jià)值C.股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定D.股票之所以有價(jià)格，其原因之一是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利【答案】B,第14題（單項(xiàng)選擇題）下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利B,所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策C.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定D.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求【答案】A,第15題（單項(xiàng)選擇題）省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府）為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入還本付息的政府債券是地方政府

45、（）。A.一般責(zé)任債券B,專項(xiàng)債券C.長(zhǎng)期債券D.普通債券【答案】B,第16題（單項(xiàng)選擇題）公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件正確的是（）。A.最近二年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券二年的利息B,最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券二年的利息C.最近五年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息D.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息【答案】D,第17題（單項(xiàng)選擇題）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）。A.1993年8月28日B.1992年8月28日C.1991年8月28日D.1990年8月28日【答案】C,第18題（單項(xiàng)選擇題）開(kāi)展（）業(yè)務(wù)的目的，是為拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來(lái)源。A

46、.股份融資B.定向增發(fā)C.轉(zhuǎn)融通D.債券承銷【答案】C,第19題（單項(xiàng)選擇題）按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）,般采用（）方式分紅。A.90%；紅利再投資B.70%；紅利再投資C.70%；現(xiàn)金D.90%：現(xiàn)金【答案】D,第20題（單項(xiàng)選擇題）國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券、需經(jīng)兩家以上（含兩家）評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，其中至少應(yīng)有一家評(píng)級(jí)公司在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力，人民幣債券信用級(jí)別需為（）。A.A級(jí)（或相當(dāng)于A級(jí)）以上B.A+級(jí)（或相當(dāng)于A+級(jí)似上C.AAA級(jí)D.AA級(jí)（或相當(dāng)于AA級(jí)）以上【答案】D,第21題（單項(xiàng)選擇題）由承銷商先全額購(gòu)

47、買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售的承銷方式是（）。A.全額包銷B.全額自銷C.全額直銷D.全額代銷【答案】A,第22題（單項(xiàng)選擇題）傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B,投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池【答案】A,第23題（單項(xiàng)選擇題）資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)屬于證券()機(jī)構(gòu)。A.自營(yíng)B.投資C.服務(wù)D.代理【答案】C,第24題(單項(xiàng)選擇題)發(fā)行人通過(guò)新證券的公開(kāi)或定向發(fā)行獲得資金的市場(chǎng)是()oA.場(chǎng)外市場(chǎng)B.交易市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)【答案】C,第25題(單項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于股票清算價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是()。A.股票的清算價(jià)值是指公司破產(chǎn)清算

48、時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值B.股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值C.理論上說(shuō)，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值不一致D.實(shí)際上股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等【答案】B,第26題(單項(xiàng)選擇題)證券市場(chǎng)監(jiān)管的()相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。A.經(jīng)濟(jì)手段B,司法手段C.行政手段D.法律手段【答案】A,第27題(單項(xiàng)選擇題)根據(jù)()的相關(guān)規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。A.證券公司監(jiān)督管理辦法B.中華人民共和國(guó)公司法C.中華人民共和國(guó)證券法D.中華人民共和國(guó)證券投資基金法【答案】C,第28題（單項(xiàng)選擇題）證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任人為（）。A.基金管理人B.會(huì)計(jì)事務(wù)所C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人答案】A,第29題（單項(xiàng)選擇題）定位為“作為國(guó)務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問(wèn)題的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”的是（）。A.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)B,中國(guó)人民銀行C.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A,第30題（單項(xiàng)選擇題）我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有（），履行國(guó)有資產(chǎn)的保值、增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。A,國(guó)有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A,第31題（單項(xiàng)選擇題）用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債屬于（）。A.特種國(guó)債B,建設(shè)國(guó)債C.赤字國(guó)