供應(yīng)商管理辦法修訂版

1、重慶齒輪箱有限責(zé)重齒質(zhì)20129 號關(guān)于下發(fā)供應(yīng)商管理辦法（2012年修訂版）的通知公司各單位：為進(jìn)一步提升供應(yīng)鏈運(yùn)作的質(zhì)效，公司對供應(yīng)商管理的總體流程進(jìn)行了梳理和優(yōu)化，并根據(jù)實(shí)際工作情況的變化，對原供應(yīng)商管理辦法（2010修訂版）（重齒企201012號）文件進(jìn)行修訂，完善了“供應(yīng)商準(zhǔn)入”、“供應(yīng)商日?？荚u”、“供應(yīng)商備案制”、“軍品協(xié)作配 套保密管理”等方面的內(nèi)容。本辦法自下發(fā)之日起開始實(shí)施，原供應(yīng)商管理辦法（2010修訂版）（重齒企201012號）文件作廢。公司要求各采購、協(xié)作部門在認(rèn)真學(xué)習(xí)理解供應(yīng)商管理辦法（2012年修訂 版）的基礎(chǔ)上，修訂本部門的相關(guān)制度，并將相關(guān)內(nèi)容傳達(dá)到供應(yīng)商。附

2、件：供應(yīng)商管理辦法（2012年修訂版）二一二年三月十五日主題詞：供應(yīng)商管理辦法修訂通知抄送：公司副總師以上領(lǐng)導(dǎo)擬稿部門：綜合管理部2012年3月15日印發(fā)附件：供應(yīng)商管理辦法（2012年修訂版）一目的為推行“精品工程”，強(qiáng)化“重齒”品牌，遵循“又好又快、健康持續(xù)發(fā)展”的主導(dǎo)思想， 按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，進(jìn)一步優(yōu)化供應(yīng)鏈建設(shè)，完善對供應(yīng)商準(zhǔn)入、監(jiān)控、備案、保密等 方面的管理規(guī)定，特修訂本辦法。二職責(zé)1公司“供方評定組”歸口公司“質(zhì)量管理委員會”領(lǐng)導(dǎo)，日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在“質(zhì)量管理委 員會辦公室”。評定組組長由公司主管質(zhì)量工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)以及質(zhì)量、 技術(shù)、生產(chǎn)、采購、價(jià)格、保密、監(jiān)督

3、等部門人員組成。2供方評定組的主要職責(zé)：2.1供應(yīng)商的準(zhǔn)入管理2.1.1審查采購/協(xié)作單位提交的新增供應(yīng)商建議 （或供應(yīng)商新增供貨范圍建議） ，對照供應(yīng) 商提交的資質(zhì)檔案，組織對其綜合保障能力的考察、論證活動，作出是否允許其開始試生產(chǎn) 的決定。2.1.2收集供應(yīng)商試生產(chǎn)階段的信息， 作出是否允許其正式納入重齒公司供應(yīng)鏈體系或正式 新增供貨范圍的決定。2.1.3確認(rèn)供應(yīng)商已繳納“質(zhì)量誠信金” ，并與我公司簽訂了保密、廉潔、質(zhì)量等方面的相 關(guān)協(xié)議后，下發(fā)通知，正式將其納入重齒公司供應(yīng)鏈體系實(shí)施管理。2.2合格供應(yīng)商的考評管理2.2.1收集日常信息，組織相關(guān)單位從零件進(jìn)廠前、生產(chǎn)中、出廠后三個(gè)方面監(jiān)

4、控合格供應(yīng) 商的綜合保障能力，并定期做出評價(jià)意見。2.2.2根據(jù)日常發(fā)現(xiàn)的供應(yīng)商質(zhì)量問題，督促相關(guān)職能部門對一般供應(yīng)商開展現(xiàn)場考察。2.2.3組織開展對核心、重要供應(yīng)商開展現(xiàn)場考察。2.2.4組織對出現(xiàn)典型質(zhì)量問題的供應(yīng)商開展專項(xiàng)核查，并予以通報(bào)。2.2.5組織對合格供應(yīng)商開展年度綜合業(yè)績考評， 對供應(yīng)商的分級予以調(diào)整， 并作出相關(guān)表 彰決定。2.2.6軍品協(xié)作配套實(shí)施單位負(fù)責(zé)對軍品供應(yīng)商的日常保密工作檢查。2.3供應(yīng)商的退出管理2.3.1審核采購/協(xié)作部門關(guān)于取消合格供應(yīng)商供貨資格的建議（或關(guān)于裁剪合格供應(yīng)商供 貨范圍的建議），下發(fā)取消合格供應(yīng)商資格（或裁剪合格供應(yīng)商供貨范圍）的通知。2.3

5、.2組織對出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題的供應(yīng)商開展專項(xiàng)核查， 確認(rèn)后下發(fā)取消合格供應(yīng)商資格的 通知。2.3.3根據(jù)合格供應(yīng)商開展年度綜合業(yè)績考評結(jié)果， 作出取消合格供應(yīng)商資格的決定， 并在 新下發(fā)的年度供應(yīng)商目錄中予以體現(xiàn)。2.4組織召開年度供應(yīng)商管理工作會。3各職能部門負(fù)責(zé)配合供方評定組開展好對供應(yīng)商的全過程管理。三供應(yīng)商的準(zhǔn)入管理供應(yīng)商準(zhǔn)入管理的具體辦法詳見供應(yīng)商準(zhǔn)入流程節(jié)點(diǎn)說明四供應(yīng)商的考評管理供應(yīng)商考評管理的具體辦法詳見供應(yīng)商考評流程節(jié)點(diǎn)說明說明1)說明2)五供應(yīng)商的索賠管理供應(yīng)商索賠管理的具體辦法詳見供應(yīng)商索賠流程節(jié)點(diǎn)說明（說明3）六其它要求1質(zhì)量檢驗(yàn)、倉儲管理、成本管控和財(cái)務(wù)等部門在履行職能時(shí)

6、，應(yīng)嚴(yán)格對照供應(yīng)商目錄 正確理解一次性特殊采購的定義，防止超出審批范圍的產(chǎn)品采購/協(xié)作事件發(fā)生。2對于被取消供貨資格的供應(yīng)商，由采購/協(xié)作單位通知財(cái)務(wù)部門，暫時(shí)凍結(jié)對其付款。待 相關(guān)質(zhì)量責(zé)任明確、損失統(tǒng)計(jì)清楚后（一般以3個(gè)月為準(zhǔn)），再與其進(jìn)行結(jié)算。3凡被取消合格供應(yīng)商資格的單位，兩年內(nèi)不得參加公司合格供應(yīng)商的評定。4對違反本辦法的單位，將按公司質(zhì)量獎(jiǎng)懲考核及保密、廉政等相關(guān)規(guī)定處理。七相關(guān)附件一覽表附表7供應(yīng)商現(xiàn)場考察表附表1新增供應(yīng)商建議附表2新供應(yīng)商基本情況調(diào)查表附表3關(guān)鍵生產(chǎn)、檢測設(shè)備清單說明1準(zhǔn)入流程節(jié)點(diǎn)說明 附表4特殊專業(yè)人員資質(zhì)清單附表5拓展供應(yīng)商供貨范圍建議附表6成品采購供應(yīng)商建

7、議附表8一次性特殊采購申請表附表9供應(yīng)商準(zhǔn)入綜合評價(jià)表附件1對成品采購的管理要求附件2各類供應(yīng)商的管理要求附件3質(zhì)量誠信金制度附件4質(zhì)量保證協(xié)議附件5保密協(xié)議書附件6廉潔協(xié)議書附表10交檢統(tǒng)計(jì)表附表11供貨量與質(zhì)量損失統(tǒng)計(jì)表說明2考評流程節(jié)點(diǎn)說明附表12交貨統(tǒng)計(jì)表附表13不誠信及不執(zhí)行技術(shù)文件行為統(tǒng)計(jì)表附表14零件故障及排除情況統(tǒng)計(jì)表附表15供應(yīng)商業(yè)績綜合考評標(biāo)準(zhǔn)附表16供應(yīng)商累積評分表附表17不符合項(xiàng)報(bào)告附件7供應(yīng)商的分級準(zhǔn)則附件8“按質(zhì)論價(jià)”制度附件9供應(yīng)商年度評定方法說明3索賠流程節(jié)點(diǎn)說明 附表18質(zhì)量索賠通知單說明1供應(yīng)商準(zhǔn)入流程節(jié)點(diǎn)說明一、目的規(guī)范供應(yīng)商準(zhǔn)入管理，保證符合公司需求的供

8、應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)鏈系統(tǒng)。二、適用范圍適用于重齒公司 （包括重齒采購協(xié)作部、 重齒風(fēng)電、 重齒永進(jìn)、重齒機(jī)械） 生產(chǎn)物料（不 含輔料）及協(xié)作加工供應(yīng)商的準(zhǔn)入管理。三、流程負(fù)責(zé)部門質(zhì)量管理委員會辦公室四、關(guān)鍵控制點(diǎn)B1提出準(zhǔn)入申請C4組織現(xiàn)場考察D7檢驗(yàn)B11繳納誠信金，簽訂相關(guān)協(xié)議五、管理指標(biāo)新增供應(yīng)商年度評定達(dá)標(biāo)率=年度評價(jià)達(dá)到同類供應(yīng)商平均水平的新增供應(yīng)商數(shù)量/當(dāng)年 新開發(fā)供應(yīng)商總數(shù)*100%新增供應(yīng)商比率=新增供應(yīng)商數(shù)量/當(dāng)年供應(yīng)商總數(shù)*100%六、流程節(jié)點(diǎn)說明B1:提出準(zhǔn)入申請1新供應(yīng)商選點(diǎn)原則1.1選點(diǎn)工作由采購/協(xié)作部門負(fù)責(zé):在原有供貨范圍內(nèi)，原則上不新增供應(yīng)商數(shù)量；新采 購/協(xié)作產(chǎn)品（

9、特別是主導(dǎo)類產(chǎn)品）同類型的供應(yīng)商，原則上不得少于3家，以供優(yōu)選。1.2新供應(yīng)商注冊資本必須滿足以下要求:1.2.1鑄鍛件毛坯供應(yīng)商注冊資本:大型零件1000萬元以上；中型零件300萬元以上；小 型零件1 00萬元以上。1.2.2機(jī)加工協(xié)作（含成品采購）供應(yīng)商注冊資本:大型零件500萬元以上；中型零件200萬元以上；小型零件100萬元以上。1.2.3熱處理協(xié)作供應(yīng)商注冊資本:大型零件300萬元以上；中型零件200萬元以上；小型 零件100萬元以上。1.2.4軸承供貨廠家注冊資本300萬元以上。1.2.5其余機(jī)電配套件供應(yīng)商注冊資本100萬元以上。2填報(bào)新供應(yīng)商資料2.1選點(diǎn)完成后，采購/協(xié)作部門

10、應(yīng)向公司質(zhì)量管理委員會辦公室提出新增供應(yīng)商建議（附 表1），并按照“供應(yīng)商資質(zhì)檔案電子化規(guī)范”的要求提供相應(yīng)的電子文檔。2.2供應(yīng)商資質(zhì)檔案電子化規(guī)范2.2.1每個(gè)供應(yīng)商的電子檔案文件均保存在同一個(gè)文件夾中， 文件夾以供應(yīng)商現(xiàn)行有效的全 稱命名。在供應(yīng)商文件夾下可以建立子文件夾，分類保存相應(yīng)的電子文檔。222新供應(yīng)商基本情況調(diào)查表（WOR格式）:具體格式見附表2。223質(zhì)量手冊（WOR格式）:至少包含企業(yè)簡介、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)圖、職 責(zé)與權(quán)限、人力資源管理、質(zhì)量手冊目錄、程序文件目錄等必要的章節(jié)。如供應(yīng)商內(nèi)部管理 有特殊要求，也可以提供PDF或JPG格式224企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（對原

11、件掃描或拍照形成的JPG格式）：至少包含副本（證明企業(yè)按期通過年檢，合法有效） ，如果副本中缺少正本中的內(nèi)容，還需要提供正本。2.2.5認(rèn)證證書（對原件掃描或拍照形成的JPG格式）：至少包含IS09001質(zhì)量管理體系第 三方認(rèn)證證書；擬承擔(dān)重齒公司今后軍品任務(wù)的供應(yīng)商，還應(yīng)當(dāng)提供由保密資格審查認(rèn)證機(jī) 構(gòu)頒發(fā)的“X級保密資格單位證書”；供應(yīng)商還可以提供環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證和 船級社認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、工廠認(rèn)證等特殊行業(yè)認(rèn)證方面的證書，以證明企業(yè)管理的先進(jìn)性。2.2.6關(guān)鍵生產(chǎn)、檢測設(shè)備清單（WOR格式）：具體格式見附表3。2.2.7特殊專業(yè)人員資質(zhì)清單（WOR格式）:具體格式見附表4。2.

12、2.8分包商目錄（WOR格式）：目錄中應(yīng)包含供貨范圍，成品采購供應(yīng)商必須列出本單位 評定合格的原材料分包商及熱處理分包商。2.2.9當(dāng)供應(yīng)商檔案發(fā)生變化時(shí)，各協(xié)作/采購單位應(yīng)及時(shí)予以更新。3原合格供應(yīng)商拓展供貨范圍3.1未經(jīng)批準(zhǔn)，不得拓展供貨范圍。3.2采購/協(xié)作單位在認(rèn)為必要時(shí)，可向質(zhì)量管理委員會辦公室提出拓展原合格供應(yīng)商供貨 范圍的建議（附表5）。建議應(yīng)充分闡明理由，并說明供應(yīng)商在資本、設(shè)備、人員資質(zhì)等方面 的變化情況。3.3對成品采購的管理要求（附件1）更加嚴(yán)格細(xì)致。采購/協(xié)作單位在認(rèn)為必要時(shí)，可向 質(zhì)量管理委員會辦公室提出成品采購供應(yīng)商的建議（附表6）。建議應(yīng)充分闡明理由，并說明 供應(yīng)

13、商的相關(guān)能力。C2:資料審核質(zhì)量管理委員會辦公室審核建議理由是否明確，資料是否充分。A3:指示供方評定組（組長或副組長）根據(jù)其供貨產(chǎn)品的重要性判斷是否進(jìn)入現(xiàn)場審核或直接進(jìn) 入試生產(chǎn)階段。C4:組織現(xiàn)場考察供方評定組組織考察小組對其進(jìn)行現(xiàn)場考察?？疾煨〗M根據(jù)現(xiàn)場抽樣證據(jù)填寫供應(yīng)商現(xiàn)場考察表 （見附表7），作出考察結(jié)論。A5:考察意見供方評定組（組長或副組長）根據(jù)考察小組考察結(jié)論作出是否允許其開始試生產(chǎn)的考察 意見。B6:次性特殊采購申請1、 采購部門應(yīng)在簽訂采購合同之前，填寫一次性特殊采購申請表 （附表8），明確采購性 質(zhì)（樣件試生產(chǎn)還是臨時(shí)零星采購協(xié)作） ，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后方可進(jìn)行采購/協(xié)作工

14、作。2、 經(jīng)考察同意試生產(chǎn)的供應(yīng)商，將試生產(chǎn)范圍納入一次性特殊采購管理，有計(jì)劃的進(jìn)行小批 量試生產(chǎn)，保證零件的可追溯性。3、 因特殊原因需要臨時(shí)零星采購協(xié)作的，應(yīng)按照各類供應(yīng)商的管理要求 （附件2）認(rèn)真 填寫“理由及管控措施” ，做到理由明確，措施具體。4、 對于軍品協(xié)作配套，在一次性特殊采購申請表的“理由及管控措施”一欄中，必須明 確提出所采取的保密措施。D7:檢驗(yàn)1一次性特殊采購產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題，則進(jìn)入不合格品審理流程。2由質(zhì)量檢驗(yàn)部門監(jiān)控一次性特殊采購產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性，擁有“質(zhì)量一票否決權(quán)” ，一旦 出現(xiàn)嚴(yán)重問題，立即停止采購/協(xié)作。C8:判斷一次性特殊采購性質(zhì)1臨時(shí)零星采購協(xié)作產(chǎn)品合格

15、，則結(jié)束本次特殊采購。2試生產(chǎn)產(chǎn)品合格的，進(jìn)入綜合評價(jià)。C9:綜合評價(jià)綜合管理部整理資料審核、現(xiàn)場考察、生產(chǎn)試用等過程的結(jié)果對供應(yīng)商準(zhǔn)入提出綜合評 價(jià)意見，填寫供應(yīng)商準(zhǔn)入綜合評價(jià)表 （附表9）。A10:審批供方評定組（組長或副組長）對質(zhì)量管理辦公室提交的供應(yīng)商準(zhǔn)入綜合評價(jià)表簽署 意見，作出是否通過的結(jié)論。B11:繳納誠信金，簽訂相關(guān)協(xié)議1新增供應(yīng)商應(yīng)遵循重齒公司質(zhì)量誠信金制度 （附件1），繳納“質(zhì)量誠信金”。2根據(jù)重齒公司有關(guān)部門要求，新增供應(yīng)商必須簽訂質(zhì)量保證協(xié)議（附件2）、 保密協(xié) 議書 （附件3） 、廉潔協(xié)議書（附件4）。C12:下發(fā)準(zhǔn)入通知在確認(rèn)供應(yīng)商已足額繳納“質(zhì)量誠信金” 、并與我

16、公司簽訂了質(zhì)量、保密、廉潔等方面的 相關(guān)協(xié)議后，經(jīng)供方評定組組長批準(zhǔn) （軍品協(xié)作配套供應(yīng)商還需經(jīng)公司保密辦和駐公司軍代 室會簽）， 公司下發(fā)正式文件將其納入重齒公司供應(yīng)鏈體系或新增其供貨范圍。七、相關(guān)表格與文件附表1新增供應(yīng)商建議附表2新供應(yīng)商基本情況調(diào)查表附表3關(guān)鍵生產(chǎn)、檢測設(shè)備清單特殊專業(yè)人員資質(zhì)清單 拓展供應(yīng)商供貨范圍建議 成品采購供應(yīng)商建議 供應(yīng)商現(xiàn)場考察表 一次性特殊采購申請表 供應(yīng)商準(zhǔn)入綜合評價(jià)表 對成品采購的管理要求 各類供應(yīng)商的管理要求 質(zhì)量誠信金制度 質(zhì)量保證協(xié)議 保密協(xié)議書 廉潔協(xié)議書附表4附表5附表6附表7附表8附表9附件1附件2附件3附件4附件5附件6附表1:原供貨廠家

17、名稱供貨類別新增供應(yīng)商理由1略選供應(yīng)商名稱新供應(yīng)商地址優(yōu)勢20年新增供應(yīng)商建議供貨范圍聯(lián)系人聯(lián)系電話2谿選供應(yīng)商名稱新供應(yīng)商地址優(yōu)勢3略選供應(yīng)商名稱新供應(yīng)商地址優(yōu)勢填報(bào)人：部門領(lǐng)導(dǎo):文件審查:聯(lián)系人聯(lián)系電話聯(lián)系人聯(lián)系電話日期:新供應(yīng)商已按“供應(yīng)商資質(zhì)檔案電子化規(guī)范”提交電子文檔，符合進(jìn)入現(xiàn)場考察的條件。質(zhì)量管理委員會辦公室:是否進(jìn)入現(xiàn)場考察或直接進(jìn)入試生產(chǎn)階段:供方評定組:日期:日期:附表2:新供應(yīng)商基本情況調(diào)查表企業(yè)名稱寄信地址郵編企業(yè)性質(zhì)注冊資本實(shí)際資產(chǎn)法人代表聯(lián)系電話管理者代表聯(lián)系電話公司傳真公司網(wǎng)址企業(yè)定級計(jì)量定級職能劃分部門名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話生產(chǎn)進(jìn)度控制質(zhì)量問題處理職工總?cè)藬?shù)管理人員

18、技術(shù)人員設(shè)備總臺數(shù)關(guān)鍵設(shè)備工人營業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營范圍對我公司提供的產(chǎn)品范圍認(rèn)證證書清單企業(yè)主要業(yè)績企業(yè)和產(chǎn)品主要榮譽(yù)主要檢測設(shè)備及手段供應(yīng)商蓋章:附表3名稱 型號數(shù)量產(chǎn)地關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備清單生產(chǎn)能力（對范圍和精度予以簡要描述）名稱 型號產(chǎn)地關(guān)鍵檢測設(shè)備清單檢測能力（對范圍和精度予以簡要描述）附表4特殊專業(yè)人員資質(zhì)清單管理人員（如質(zhì)量工程師、注冊審核員等經(jīng)國家注冊的，與質(zhì)量管理有關(guān)的專業(yè)資質(zhì)）序號 姓名 崗位名稱 證書名稱 有效期國家認(rèn)可的中級工以上檢驗(yàn)人員序號 姓名 檢驗(yàn)專業(yè) 證書名稱 有效期國家認(rèn)可的無損探傷、理化計(jì)量人員序戶序號姓名檢測專業(yè)證書名稱有效期附表5:20_拓展供應(yīng)商供貨范圍的建議序號

19、供方名稱原供貨范圍調(diào)整后供貨范圍1拓展理由及供應(yīng)商在資本、設(shè)備、人員資質(zhì)等方面的變化情況（必要時(shí)重新提交電子資質(zhì)檔案）：2供方名稱原供貨范圍調(diào)整后供貨范圍拓展理由及供應(yīng)商在資本、設(shè)備、人員資質(zhì)等方面的變化情況（必要時(shí)重新提交電子資質(zhì)檔案）：填報(bào)人：部門領(lǐng)導(dǎo)：日期：文件審查：拓展理由明確，必要的相關(guān)資料已提交，符合進(jìn)入現(xiàn)場考察的條件。質(zhì)量管理委員會辦公室：日期：是否進(jìn)入現(xiàn)場考察或直接進(jìn)入試生產(chǎn)階段：供方評疋組：日期：是否進(jìn)入采購/協(xié)作部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見：附表6：20_年成品采購供應(yīng)商建議供應(yīng)商名稱原供貨范圍擬成品供貨范圍成品采購理由及相關(guān)能力說明（必須提交相關(guān)資料）：填報(bào)人： 部門領(lǐng)導(dǎo)： 日期

20、： 文件審查：理由明確，已按成品采購管理要求提交必要的相關(guān)資料，符合進(jìn)入現(xiàn)場考察的條件。質(zhì)量管理委員會辦公室： 日期：現(xiàn)場考察簽字:日期:或直接進(jìn)入試生產(chǎn)階段總經(jīng)理審批意見：簽字：日期:董事長審批意見：簽字：日期:2附表7供應(yīng)商現(xiàn)場考察表供應(yīng)商名稱：年 月 日 編號：準(zhǔn)入 日常監(jiān)督 涉及軍品調(diào)查項(xiàng)目1、是否有部門職責(zé)；2、是否分解部門職責(zé)；1職責(zé)分配3、是否有崗位分工。 品質(zhì)1、是否有記錄控制、目標(biāo)分解、內(nèi)部審核、測量統(tǒng)計(jì)、管理評審、糾正預(yù)防、技術(shù)、生產(chǎn)（保密）等方面的管理抽樣事實(shí)描述 評價(jià) 得分完全符合要求基本符合要求尚有一定差距基礎(chǔ)太過薄弱供貨類型辦法;3記錄控制2、專項(xiàng)職責(zé)是否有對應(yīng)的管

21、理辦法;1、是否有管理文件清單；2、是否有技術(shù)文件清單；3、是否有受控記錄清單；4目標(biāo)分解1、是否有企業(yè)總體質(zhì)量目標(biāo);2、 目標(biāo)是否分解下去；3、 目標(biāo)是否易于測量；5內(nèi)部審核1、是否定期開展內(nèi)部審核;2、 內(nèi)審不符合項(xiàng)是否整改;3、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的類似問題是否仍然存在;1、是否對目標(biāo)進(jìn)行了測量；2、是否通過統(tǒng)計(jì)分析尋求改進(jìn)機(jī)會；1、是否定期召開管理評審；2、管理評審輸入材料是提出的問題是否采取措施；3、是否執(zhí)行管理評審決議；1、除內(nèi)審和管理評審以外，是否對日常發(fā)現(xiàn)的問題采取 糾正預(yù)防措施；2、是否驗(yàn)證糾正預(yù)防措施的效果；1、是否具有必要的檢測設(shè)備；2、檢測設(shè)備是否按期檢定；3、是否有委托外單位檢測

22、的項(xiàng)目；6測量統(tǒng)計(jì)7管理評審8糾正預(yù)防9檢測設(shè)備1、是否有相應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)程；10檢驗(yàn)規(guī)程2、是否掌握相應(yīng)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn);1、是否開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動；11人員資質(zhì)2、特殊崗位人員是否有證；技術(shù)12不合格品1、不合格品是否得到審理；2、審理意見是否得到執(zhí)行；1、區(qū)域劃分是否清晰；13現(xiàn)場管理2、產(chǎn)品標(biāo)識是否明確；3、是否開展了現(xiàn)場6S管理;14設(shè)計(jì)過程1、是否有設(shè)計(jì)階段策劃；17工藝管理2、設(shè)計(jì)輸出前各階段活動是否規(guī)范;3、設(shè)計(jì)更改過程是否規(guī)范;1、是否有技術(shù)資料分類臺帳；2、是否有技術(shù)更改單的傳遞記錄或標(biāo)注；15資料管理3、是否能根據(jù)技術(shù)更改單找到對應(yīng)的圖紙、工藝；4、是否使用現(xiàn)行有效的圖紙、工藝；5、

23、是否對作廢需備案的技術(shù)資料作出標(biāo)識。1、供應(yīng)商的設(shè)備是否滿足我公司項(xiàng)目的精度和性能要求;16設(shè)備精度2、分包商的設(shè)備是否滿足我公司項(xiàng)目的精度和性能要求;1、是否制定項(xiàng)目工藝;17工藝管理2、工藝文件是否經(jīng)編審批;3、4、4、118生產(chǎn)計(jì)劃2、生產(chǎn)丿119設(shè)備能力2、3、12、保密20保密能力3、4、3、工藝文件是否在必要時(shí)交我公司審查； 在工藝上是否有超出我公司水平的小訣竅;是否建立起生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃管理體系；是否優(yōu)先保證我公司項(xiàng)目進(jìn)度；是否在產(chǎn)能上有富余能力；是否在完成我公司項(xiàng)目時(shí)需要分包；是否有規(guī)范的設(shè)備檢查、保養(yǎng)、修理記錄;是否制定保密制度；是否定期開展保密教育；是否履行保密手續(xù)； 是否開展

24、保密自查;2、可根據(jù)實(shí)際情況，對考察項(xiàng)目進(jìn)行增減。5、是否配備安全保密防范措施。 總分 考察結(jié)論：考察小組成員:供方評定組意見:注：1、完全符合要求5分，基本符合要求3分，尚有一定差距1分,基礎(chǔ)太過薄弱0分附表8一次性特殊采購申請表協(xié)作采購單位：編號:原廠家現(xiàn)廠家協(xié)作采購計(jì)劃編號、采購品種及數(shù)量：樣件試生產(chǎn)（需附公司同意試生產(chǎn)的批示證據(jù)）臨時(shí)零星協(xié)作采購理由及管控措施：協(xié)作采購單位領(lǐng)導(dǎo)：年月日公司主管質(zhì)量的領(lǐng)導(dǎo)（或授權(quán)人）審查意見：簽字：年月日涉 軍 項(xiàng)目公司保密辦審核意見：簽字：年月日駐公司軍代室意見：簽字：年月日驗(yàn)證結(jié)論（注明編號與技術(shù)狀態(tài)）：檢驗(yàn)員：年月日協(xié)作采購單位待驗(yàn)證結(jié)論填寫完畢后

25、，復(fù)印送綜合管理部及保密辦（涉密項(xiàng)目）等相關(guān)部門供方評定組：日期：綜合評價(jià)意見：質(zhì)量管理委員會辦公室： 日期：審查結(jié)論（是否通過準(zhǔn)入審查）：附表9供應(yīng)商準(zhǔn)入綜合評價(jià)表供應(yīng)商名稱供貨范圍地址聯(lián)系人聯(lián)系電話審查階段：資料審核 現(xiàn)場考察試生產(chǎn)附件1：對成品采購的管理要求1如采購/協(xié)作單位認(rèn)為確有必要開發(fā)成品采購供應(yīng)商時(shí)， 需經(jīng)重齒公司分管領(lǐng)導(dǎo)、 總經(jīng)理、 董事長逐級審批后，納入供應(yīng)商準(zhǔn)入流程實(shí)施管理。2供應(yīng)商需要在現(xiàn)場考察之前提供：2.1成品采購的零件清單；2.2毛坯來源（自行采購毛坯的） ；2.3把毛坯加工為成品零件過程的工藝；2.4供應(yīng)商自身能夠加工零件的工序， 附設(shè)備能力及人員操作能力自我評估

26、報(bào)告 （包含檢測 設(shè)備能力和專業(yè)人員資質(zhì)材料） ；2.5工序轉(zhuǎn)承包方的企業(yè)基本資料和評估報(bào)告；2.6具體可行的質(zhì)控手段措施（含對轉(zhuǎn)包供應(yīng)商的管理） ；2.7加工過程中涉及的相關(guān)技術(shù)能力和相關(guān)負(fù)責(zé)人資料。3考察方法3.1必須到供應(yīng)商現(xiàn)場實(shí)地考察。3.2對于涉及到毛坯采購、熱處理、焊接、涂裝等特殊過程的供應(yīng)商，必須到轉(zhuǎn)承包方工作 現(xiàn)場，確認(rèn)其特殊過程、設(shè)備能力、人員資質(zhì)、產(chǎn)能和質(zhì)量保障能力的有效性。4試生產(chǎn)與準(zhǔn)入流程要求相同5資格評審根據(jù)試生產(chǎn)單位的質(zhì)量信息，由質(zhì)量管理者代表或供方評定組長召開專題會議，確認(rèn)其 供貨質(zhì)量是否滿足公司技術(shù)質(zhì)量要求，并確定毛坯、熱處理和焊接等環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)承包供應(yīng)商。6承制范

27、圍下發(fā)正式文件確認(rèn)為成品采購的供應(yīng)商，在其供貨范圍中指明毛坯、熱處理和焊接等環(huán) 節(jié)的轉(zhuǎn)承包供應(yīng)商。7后續(xù)管理供應(yīng)商在生產(chǎn)過程中，如需調(diào)整轉(zhuǎn)承包方，則應(yīng)重新進(jìn)行試生產(chǎn)和資格評審。附件2：各類供應(yīng)商的管理要求1核心供應(yīng)商的管理（1）對質(zhì)量管理、質(zhì)量檢驗(yàn)人員提供指導(dǎo)和培訓(xùn)，協(xié)助提高質(zhì)量管理水平。（2）指導(dǎo)建立從原材料進(jìn)廠、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品出廠等質(zhì)量管理、質(zhì)量檢驗(yàn)制度。（3）納入重齒公司年度質(zhì)量管理體系審核范圍內(nèi)， 在重齒公司組織開展內(nèi)部質(zhì)量管理體 系審核時(shí)全盤考慮。（4）實(shí)施不定期的現(xiàn)場質(zhì)量檢查并提出整改要求。（5）核心供應(yīng)商在采購/協(xié)作范圍內(nèi)有能力完成的任務(wù)， 不允許調(diào)整到非核心供應(yīng)商處， 確實(shí)需要

28、調(diào)整的采購協(xié)作單位，簽定合同前，應(yīng)辦理一次性特殊采購申請表 ，并附上申請 書，寫明原因和理由，采購/協(xié)作廠家的資產(chǎn)、設(shè)備能力、簡介等情況，最后說明擬采取的技 術(shù)、質(zhì)量保障措施，由公司主管質(zhì)量的領(lǐng)導(dǎo)（或授權(quán)人）批準(zhǔn)后方可進(jìn)行采購/協(xié)作工作,但同一類物資采購/協(xié)作每年辦理臨時(shí)脫離不得超過3次。（6）建立質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)信息交流與共享機(jī)制，保持有關(guān)成本、生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃、質(zhì)量 控制信息的交流與溝通。（7）核心供應(yīng)商優(yōu)惠政策a.公司年度“優(yōu)秀供應(yīng)商”評選，只能在核心供應(yīng)商范圍內(nèi)進(jìn)行；b.根據(jù)公司資金管理的相關(guān)規(guī)定，可按最高不超過15%支付預(yù)付款；c.對同類產(chǎn)品增加供貨或協(xié)作量；d.重齒公司提供技術(shù)、工藝、

29、管理上的支持和指導(dǎo)（包括圖紙、工藝規(guī)程等） ；e.對質(zhì)量長期保持穩(wěn)定的，可適當(dāng)放寬檢驗(yàn)2重要供應(yīng)商管理（1）納入重齒公司年度質(zhì)量管理體系審核范圍內(nèi)， 在重齒公司組織開展內(nèi)部質(zhì)量管理體 系審核時(shí)全盤考慮。（2）重要供應(yīng)商在采購/協(xié)作范圍內(nèi)有能力完成的任務(wù)，不允許調(diào)整，如因特殊原因需 臨時(shí)脫離重要供應(yīng)商進(jìn)行采購/協(xié)作的，采購/協(xié)作部門應(yīng)在簽訂合同之前，填寫一次性特 殊采購申請表并提供采購/協(xié)作計(jì)劃，由公司主管質(zhì)量的領(lǐng)導(dǎo)（或授權(quán)人）批準(zhǔn)后方可進(jìn)行 采購/協(xié)作工作,并在交檢時(shí)向檢驗(yàn)員提供 一次性特殊采購申請表 ，但同一類重要物資采購 協(xié)作產(chǎn)品每年辦理臨時(shí)脫離不得超過3次。（3）公司質(zhì)量管理委員會辦公室

30、或二級單位可組織相關(guān)部門向重要供應(yīng)商提供技術(shù)、質(zhì)量和管理方面的支持。3一般供應(yīng)商管理（1）一般供應(yīng)商管理由二級單位負(fù)責(zé)， 根據(jù)本辦法自行制定管理辦法 （應(yīng)明確賠償辦法） ， 報(bào)公司質(zhì)量管理委員會審核同意，并負(fù)責(zé)日常管理。（2）公司在質(zhì)量管理體系審核或在平時(shí)的質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)二級單位 “供應(yīng)商管理” 失效， 導(dǎo)致供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題時(shí)，經(jīng)公司“供方評定組”同意，有權(quán)直接處罰或取 消一般供應(yīng)商資格，并追究二級單位管理責(zé)任。（3）一般供應(yīng)商仍需滿足以下幾項(xiàng)基本條件：a.具備專職檢驗(yàn)、工藝技術(shù)人員；b.具備承接與公司產(chǎn)品零部件必須的加工設(shè)備、檢測能力，可滿足公司定貨要求；c.不得轉(zhuǎn)包或者委托他

31、人制造。d.按照本辦法“3.3供應(yīng)商資質(zhì)檔案電子化規(guī)范”的要求提供供應(yīng)商資質(zhì)檔案的電 子文檔。4備案供應(yīng)商（1）備案供應(yīng)商由公司供方評定組確認(rèn)后，由二級單位管理自行管理,做好對其質(zhì)量 問題的統(tǒng)計(jì)、處理工作。（2）供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題時(shí)， 供方評定組將直接處罰或取消該供應(yīng)商資 格，并追究二級單位管理責(zé)任。5軍品供應(yīng)商管理（1）沒有相應(yīng)等級保密資質(zhì)的單位如涉及到軍品部件的協(xié)作配套， 主管部門必須確保不 提供必須的技術(shù)要求以外的任何涉密信息，禁止協(xié)作單位參與公司軍品項(xiàng)目有關(guān)的重要會議 和活動等。（2） 合同簽訂:a、軍品協(xié)作配套合同簽訂、合同修訂和合同文本中，嚴(yán)格控制背景、用途等涉密內(nèi)容，

32、 不得提供配套項(xiàng)目研制所必需的技術(shù)要求以外的涉密信息。b、對軍品關(guān)鍵、重要件及軍方要求控制的產(chǎn)品的技術(shù)協(xié)議、采購合同需經(jīng)軍代表會簽。c、與協(xié)作配套單位簽訂涉密軍品任務(wù)合同， 應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目密級和保密事項(xiàng)， 簽訂保密協(xié) 議，并監(jiān)督保密條款或保密協(xié)議的執(zhí)行。d、 承擔(dān)公司軍品協(xié)作配套的單位應(yīng)簽訂保密承諾書，對遵守保密規(guī)定作出慎重的書 面承諾。（3） 軍品協(xié)作配套圖紙資料管理，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司相關(guān)規(guī)定要求。a、 對外協(xié)作配套中，如提供涉密技術(shù)資料、圖紙等，必須履行審批簽收程序，填寫對 外提供涉密材料審批表完成審批手續(xù)，詳細(xì)填寫對外提供涉密材料簽收表并要求協(xié)作 配套單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽收確認(rèn)。b、提供非密技術(shù)

33、資料、圖紙等，應(yīng)建立管理臺帳，進(jìn)行簽收確認(rèn)。c、對外協(xié)作配套加工完成后，應(yīng)將對外提供的技術(shù)資料、圖紙等及時(shí)收回，并履行清點(diǎn)、 登記手續(xù)。4）對軍民共用產(chǎn)品的協(xié)作配套應(yīng)優(yōu)先選擇具有保密資質(zhì)的單位， 在協(xié)作配套業(yè)務(wù)中應(yīng)嚴(yán)格控制背景、用途等信息，不得泄露其軍用的任何信息。6用戶指定供應(yīng)商（1）供方評定組在認(rèn)為必要時(shí)，可對該類供應(yīng)商實(shí)施現(xiàn)場考察，并將發(fā)現(xiàn)的隱患告知用 戶，在得到用戶的認(rèn)可后實(shí)施采購/協(xié)作。（2）嚴(yán)格驗(yàn)收該類供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。附件3質(zhì)量誠信金制度一各采購/協(xié)作單位應(yīng)督促新增供應(yīng)商向重齒本部財(cái)務(wù)部門繳納“質(zhì)量誠信金” ，并向質(zhì)量 管理委員會辦公室提交新增供應(yīng)商質(zhì)量誠信金繳款證

34、據(jù)。二“質(zhì)量誠信金”是用于因供應(yīng)商故意隱瞞缺陷、弄虛作假、質(zhì)量證件記錄造假或私自處 理質(zhì)量問題等不誠信行為，造成重齒公司產(chǎn)品和信譽(yù)損失，而對供應(yīng)商進(jìn)行考核的資金。三繳納的金額1核心和重要供應(yīng)商，質(zhì)量誠信金為10萬元。2一般供應(yīng)商，質(zhì)量誠信金為5萬元。四每發(fā)現(xiàn)一次不誠信行為，將考核2000元10000元。特別嚴(yán)重的行為將提交公司質(zhì)量管 理委員會作出暫?；蛉∠┴浀忍幚硪庖?。五供應(yīng)商發(fā)現(xiàn)上道工序加工的零部件存在不誠信問題并舉報(bào)反映屬實(shí)，將予以獎(jiǎng)勵(lì)200010000元。六每次考核由質(zhì)量管理委員會辦公室書面通知財(cái)務(wù)部門辦理獎(jiǎng)懲手續(xù)。七上期未用完的“質(zhì)量誠信金”自動計(jì)入下期，但應(yīng)補(bǔ)足第三條規(guī)定之金額。八若質(zhì)量誠信金在當(dāng)期全部用完，將由財(cái)務(wù)部門書面通知采購部門督促供應(yīng)商按第三條足 額繳納，拒不足額繳納誠信金的供應(yīng)商，可暫停對其付款。九供應(yīng)商退出了重齒公司的供應(yīng)商體系，由采購/協(xié)作部門提出申請，質(zhì)量部門確認(rèn)，財(cái)務(wù) 部門返還余額。附件4重慶齒輪箱有限責(zé)任公司質(zhì)量保證協(xié)議經(jīng)重慶齒輪箱有限責(zé)任公司（需方）與供應(yīng)商（